지씨셀 분기보고서 (2021.09)
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2021년 9월 13일이며, 2021년 임시주주총회에서 정관 변경 안건이 승인되었습니다. 정관변경이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.09.13	2021년 임시주주총회	상호 변경	합병 후 업무 영위를 위한정관 변경

사업 목적 추가

공고방법

전환사채의 발행 한도 및 방법

감사 선임 및 해임 시 충족 의결권 변경	상법 및 전자증권법 등의개정에 따른 사항 반영

2019.03.27	제8기 정기주주총회	주식 등의 전자등록	전자증권법 시행 및 도입

사채발행에 관한 운용규정 신설	자금운영 근거마련

----------------------------------------------------------------- 당사는 2021년 11월 2일 (주)녹십자셀과의 합병등기를 마쳤습니다. 아래는 (주)녹십자셀의 2021년 3분기보고서입니다. - (주)녹십자셀

1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황- 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	-	-	2	-

합계	2	-	-	2	-

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 법적·상업적 명칭은 "주식회사 녹십자셀"이라 표기하며, 영문으로는 "GREEN CROSS CELL CORPORATION" 이라 표기합니다.단, 약식으로 표기할 경우에는 "(주)녹십자셀" 또는 "GREEN CROSS CELL CORP" 라고 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간 당사는 1992년 8월 수도권무선호출 사업자로 선정되어 통신사업을 영위할 목적으로 1992년 9월 17일에 설립되었습니다. 또한 1998년 9월 25일자로 상장되어 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다.2005년 2월 1일 비상장회사인 (주)바이오메디칼홀딩스(구.이노셀)의 BT사업 영업권을 양수하였습니다.2012년 8월 16일 대주주가 (주)녹십자로 변경 되었으며, 2013년 3월 22일 정기 주주총회에서 사명을 (주)녹십자셀로 변경하고 현재 항암면역세포치료제 개발 및 생산판매에 주력하고 있습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

주 소	경기도 용인시 기흥구 이현로30번길 107(보정동)

전화번호	031-736-6700

홈페이지	http://www.greencrosscell.com

- 2018년 10월 1일 본사 신축건물 완공에 따라 경기도 용인시 기흥구로 본점을 이전하였습니다.

바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 주요사업의 내용 및 신규사업 당사는 항암면역세포치료제사업, 의약품 및 기타 원료물질 등의 생산 대행 사업(CDMO; Contract Development and Manufacturing Organization), 제대혈은행의 세 가지 주요 사업을 영위하고 있습니다. 세포치료제사업의 경우 환자로부터 혈액을 채취하여 자극, 분화, 배양과정을 거쳐 살아있는 활성 T-세포(CIK와 CTL)를 환자에게 직접 주입하는 방식의 항암면역세포치료제를 제조 및 판매하고 있습니다. CDMO 사업은 의약품 및 기타 원료물질 등을 개발, 생산하는 대행전문사업으로, 신약개발회사가 생산시설 건설에 비용과 시간을 투자하지 않고 제품을 확보할 수 있도록 위탁개발생산하는 것입니다. 마지막으로 제대혈은행사업의 경우 개인의 세포를 보관하는 것으로, 건강한 미래를 위하여 개인의 건강한 세포를 보관하여 향후 발생하는 질환에 미리 대비하기 위함이 주된 목적입니다.(1) 당분기말 현재 당사가 정관에서 정하고 있는 목적사업은 다음과 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 정보통신사업
2. 정보통신에 관한 연구 및 기술의 개발
3. 정보통신 단말기 제조업, 매매업 및 임대업
4. 정보통신 시스템 제조업 및 망구축, 운용보전의 설비 및 용역업
5. 소프트웨어 개발 및 판매업
6. 인터넷서비스 및 전자상거래 관련업
7. 인터넷복권사업
8. 프랜차이즈사업
9. 광고업, 통신판매업 및 출판업
10. 부동산 및 그 부대시설의 임대업
11. 제대혈 보관사업
12. 세포치료제 연구 및 개발사업
13. 인체조직 냉동 보관사업
14. 인체조직 엔지니어링사업
15. 의료기관 컨설팅업
16. 의약품의 제조, 수입, 판매공급업
17. 의료장비 임대업
18. 의료용품의 제조, 수입, 판매공급업
19. 임상약리학적 검사업
20. 부동산 및 그 부대시설의 전대업
21. 진단검사 중개업
22. 부동산 매매업
23. 건강보조식품 제조 및 판매업
24. 연구용역 및 투자업무
25. 보건의료등에 관한 연구
26. 생명공학에 관한 연구
27. 컴퓨터 주변기기등 유통업 및 수출업
2 8. 세포치료제 유통, 판매에 대한 권리양도
29. 의료기기의 제조, 수입, 판매 공급업
30. 원료의약품 및 의약외품 개발, 제조 및 판매업31. 위 각 호의 사업관련 해외사업 및 수출입업
32. 위 각 호의 사업에 부대하는 제사업	(주)녹십자셀

※ 상세한 사업의 내용은 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. (2) 종속회사가 영위하는 주요사업

목 적 사 업	비 고

의약품, 시약품, 화장품 및 의료용 기구, 용구의 연구, 개발, 제조, 수출입 및 판매
임상검사, 공중위생에 관한 각종 검사의 수탁, 연구, 개발 및 기술지도
세포의 배양, 보존, 관리의 수탁	(주)GC림포텍

세포치료제 연구개발	Novacel Inc.

※ 종속회사의 상세한 사업의 내용은 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. (3) 향후 추진하려는 신규사업당사가 추진 중인 바이오사업부문 사업은 다음과 같습니다.이뮨셀엘씨주의 효능을 더욱 강화하는 차세대 면역항암제 CAR-T(키메라 항원 수용체-T세포) 개발을 통해 암환자 치료에 혁신을 가져올 것으로 기대합니다. CAR-T 치료제는 환자의 T세포를 체외에서 조작하여 암세포 표면에 특정 단백질 항원을 인식하는 CAR(Chimeric Antigen Receptor)를 면역세포 표면에서 생성하도록 만든 뒤 다시 환자에게 주입하면, 일종의 유도탄처럼 암세포만을 정확하게 공격하는 한 단계 업그레이드 된 면역세포치 료제입니다. 현재 개발 중인 CAR-T치료제는 고형암에 100% 관해를 통한 탁월한 효과를 보이며 가시적인 성과를 내기 시작하였습니다. 현재까지의 실험 데이터를 통해 후보물질을 확보하였고 이에 대한 임상시험을 준비하고 있습니다. 아. 신용평가에 관한 사항 - 해당사항 없음. 자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	1998년 09월 25일	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 회사의 연혁가. 회사의 본점소재지 및 변경

변경일	변경 후 본점소재지

2018년 10월 1일	경기도 용인시 기흥구 이현로30번길 107(보정동)

- 2018년 10월 1일 본사 신축건물 완공에 따라 서울시 금천구에서 경기도 용인시 기흥구로 본점을 이전하였습니다.

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017.03.17	-	대표이사 이득주	-	대표이사 한상흥

2017.03.17	정기주총	사내이사 사공영희	-	사내이사 최종성

2017.03.17	정기주총	사외이사 왕희정	-	사외이사 김종혁

2017.12.31	-	-	-	사내이사 사공영희

2018.03.16	정기주총	감사 김창태	-	감사 문제태

2018.03.16	정기주총	사내이사 안종성	-	-

2018.03.16	정기주총	사내이사 한준희	-	-

2019.03.26	-	-	대표이사 이득주	-

2019.03.26	정기주총	-	사외이사 왕희정	-

2020.03.24	정기주총	-	사내이사 안종성	-

2020.03.24	정기주총	-	사내이사 한준희	-

2021.03.24	-	-	대표이사 이득주	-

2021.03.24	정기주총	-	사외이사 왕희정	-

2021.03.24	정기주총	-	감사 김창태	-

주1) 2017년 03월 17일 이사회에서 이득주 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주2) 2019년 03월 26일 이사회에서 이득주 대표이사를 재선임하였습니다.주3) 2021년 03월 24일 이사회에서 이득주 대표이사를 재선임하였습니다.

다. 최대주주의 변경

당사의 최대주주는 주식회사 녹십자이며, 최근 5개 사업연도 중 최대주주의 변동은 없습니다.

라. 상호의 변경

당사의 상호는 주식회사 녹십자셀이며, 최근 5개 사업연도 중 상호의 변경은 없습니다.

마. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 영업양수에 관한 사항

일자(영업양수결의)	내 용	비 고

2017.02.23	(주)녹십자의 CT사업(Cell Therapy) 부문 양수	-

바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

최근 5년간 해당사항 없습니다.

사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생내용

년 월	내 용

2016.09	뇌종양 논문 발표(Oncotarget)

2017.01	중국 하얼빈후박동당생물기술유한회사와 합작협약 계약체결

2017.02	(주)녹십자와 CT사업(Cell Therapy) 부문 영업양수도 계약체결

2017.08	세포배양용 배지 자체생산 및 4층 제조소 추가 식약처 승인

2017.08	동결림프구 보관기간 연장(4년→10년) 허가 변경 식약처 승인

2017.09	(주)코리아하이테크 지분 100% 전량 매각

2017.11	제5회 사모 전환사채 600억원 발행

2018.04	일본 (주)GC림포텍 보통주식 68.8% 인수계약 체결(종속회사 편입)

2018.06	이뮨셀엘씨주(Immuncell-LC), 간세포암 희귀의약품 지정 (美 FDA)

2018.09	이뮨셀엘씨주(Immuncell-LC), 뇌종양 희귀의약품 지정 (美 FDA)

2018.09	이뮨셀엘씨주(Immuncell-LC), 췌장암 희귀의약품 지정 (美 FDA)

2018.10	본점소재지 변경(변경 후: 경기도 용인시 기흥구 보정동)

2019.04	이뮨셀엘씨주의 사용(유효)시간 (24시간→36시간) 허가변경 식약처 승인

2020.05	용인 셀센터 GMP 시설 식약처 인허가 완료

2020.07/09	미국 노바셀 자본금 100% 출자(총 $4,200,000)(종속회사 편입)

2021.01	미국 노바셀 자본금 추가 출자($2,800,000)

2021.04	가산동 공장 일부(6층) 매각(80억)

2021.07	(주)녹십자랩셀과의 합병 결의

2021.09	(주)녹십자랩셀과의 합병 승인

아. 종속회사의 연혁 종속회사의 연혁은 아래와 같습니다.

상호	주요사업	연혁

(주)GC림 포텍	세포치료제 제조 및 판매	1999.04 법인 설립 2003.04 도쿄 의과 대학과 활성화 T세포에 관한 공동 연구계약 체결 2015.02 세포 배양 수탁 업무 개시 2015.06 "특정 세포 가공물 제조 허가"의 취득2018.04 최대주주 변경 일본 동양제관 → (주)녹십자셀 2018.04 대표이사 변경 사토 카즈히로 → 이득주2018.09 사명 변경 (주)림포텍 → (주)GC림 포텍

Novacel Inc.	세포치료제 연구개발	2020.01 법인설립2020.07 자본금 출자($500,000)2020.09 자본금 추가 출자($3,700,000) 2020.09 전용실시권 계약 체결 2021.01 자본금 추가 출자 ($2,80 0,000)

3. 자본금 변동사항가. 자본금 변동추이

(단위 : 원, 주)

종류	구분	당분기말	29기(2020년말)	28기(2019년말)	27기(2018년말)	26기(2017년말)

보통주	발행주식총수	13,035,197	12,503,685	12,109,886	11,853,013	11,695,539

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	6,517,598,500	6,251,842,500	6,054,943,000	5,926,506,500	5,847,969,500

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	6,517,598,500	6,251,842,500	6,054,943,000	5,926,506,500	5,847,969,500

※ 당사는 전환사채의 전환신청으로 2018년도중 보통주 157천주 발행 및 79백만원 자본금 증가, 2019년도중 보통주 257천주 발행 및 128백만원 자본금 증가, 2020년도중 보통주 394천주 발행 및 197백만원 자본금 증가, 2021년도 반기중 보통주 177천주 발행 및 89백만원 자본금이 증가하였습니다.※ 21년 7월 전환사채 추가전환신청으로 보통주 354천주 발행 및 177백만원 자본금이 증가하였습니다.

4. 주식의 총수 등가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	195,707,219	195,707,219	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	270,000,983	270,000,983	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	257,319,767	257,319,767	-

1. 감자	257,319,767	257,319,767	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,035,197	12,681,216	-

Ⅴ. 자기주식수	49,954	49,954	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,985,243	12,631,262	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	49,623	-	-	-	49,623	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	49,623	-	-	-	49,623	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	331	-	-	-	331	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	49,954	-	-	-	49,954	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 2017년 2월 23일 'CT(cell therapy) 영업 양수 결정'에 따른 주식매수청구권 발생으로 총 331주를 취득하였으며, 보고기간 종료일 현재 자기주식수는 49,954주 입니다. 또한 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의5 제4항과 동법 시행령 제176조의7 제4항의 규정에 따라 당해 주식을 매수한 날로부터 5년 이내에 처분할 예정입니다.

5. 정관에 관한 사항가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 24일	제28기 정기주주총회	- 원료의약품 및 의약외품 개발, 제조 및 판매업 사업목적 추가	- 사업목적의 다각화

2019년 03월 26일	제27기 정기주주총회	- 주식등의 전자등록 외	- 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식등에 대하여 전자등록이 의무화됨에따라 개정

2018년 03월 16일	제26기 정기주주총회	- 의료기기의 제조, 수입, 판매 공급업 추가- 회사의 본점 이전	- 사업목적의 다각화- 본점 소재지 변경