모아라이프플러스 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행, 변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2017.05.16	단일판매.공급계약	- 계약금액 : 1,131,825천원- 계약상대방 : (주)이롬- 계약기간 : 17/05/16~18/05/15- 계약일자 : 17/05/16	진행

나. 주주총회 의사록 요약

연 도	개최일자	의 안	승인여부	비고

2015	2015.03.24(15기 정기주총)	제1호 의안 : 제15기 대차대조표, 손익계산서, 결손금처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의건제4호 의안 : 이사의 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사의 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 정관변경의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2016	2016.03.29(16기 정기주총)	제1호 의안 : 제16기 대차대조표, 손익계산서, 결손금처리계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관변경의 건제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제4호 의안 : 이사의 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사의 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2017	2017.03.17(17기 정기주총)	제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제5호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수 한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2017	2017.08.30(17기 임시주총)	제1호 의안 : 이사 선임의 건제2호 의안 : 정관 변경의 건제3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증현황 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 그밖의 우발채무 등 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 단기매매차익 미환수 현황 당사는 공시대상 기간중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회로부터 통보받은 바 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항. 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개 (코스닥시장 상장)	2016.06.30	발행제비용	1,059,646	발행제비용	1,059,646	-

기업공개 (코스닥시장 상장)	2016.06.30	연구개발자금	5,240,000	연구개발자금	1,502,478	은행예금예치 : 3,737,522

기업공개 (코스닥시장 상장)	2016.06.30	시설증축/설비운영자금 등	4,000,000	시설증축/설비운영자금 등	2,882,349	은행예금예치 : 1,117,651

기업공개 (코스닥시장 상장)	2016.06.30	기타운영자금	8,240,354	기타운영자금	5,095,527	은행예금예치 : 3,144,827

합계	-	-	18,540,000	-	10,540,000	은행예금예치 : 8,000,000

주1) 신고서상 자금 사용계획은 2016년부터 2019년까지 3년간입니다.주2) 공모자금중 기업은행 20억, 국민은행 20억, 우리은행 40억을 단기금융상품에 예치하여 운용하고 있습니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자 (제3자배정)	2011.06.30	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2011.06.30	연구개발비 및 운영자금	1,500	연구개발비 및 운영자금	1,500	-

유상증자 (제3자배정)	2011.07.29	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2012.09.07	연구개발비 및 운영자금	1,100	연구개발비 및 운영자금	1,100	-

유상증자 (제3자배정)	2012.09.24	연구개발비 및 운영자금	500	연구개발비 및 운영자금	500	-

제1회신주인수권부사채	2013.04.18	연구개발비 및 운영자금	2,000	연구개발비 및 운영자금	2,000	-

유상증자 (제3자배정)	2014.08.21	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2014.08.27	연구개발비 및 운영자금	1,500	연구개발비 및 운영자금	1,500	-

유상증자 (제3자배정)	2014.08.27	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2014.08.27	연구개발비 및 운영자금	500	연구개발비 및 운영자금	500	-

유상증자 (제3자배정)	2014.09.24	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2014.10.24	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2014.10.24	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2014.12.23	연구개발비 및 운영자금	930	연구개발비 및 운영자금	30	은행예금예치 : 900

유상증자 (주식매수선택권)	2015.03.23	운영자금	345	운영자금	345	-

유상증자 (제3자배정)	2015.06.30	연구개발비 및 운영자금	1,000	연구개발비 및 운영자금	1,000	-

유상증자 (제3자배정)	2015.06.30	연구개발비 및 운영자금	500	연구개발비 및 운영자금	500	-

유상증자 (제3자배정)	2015.06.30	연구개발비 및 운영자금	500	연구개발비 및 운영자금	500	-

유상증자 (제3자배정)	2015.06.30	연구개발비 및 운영자금	500	연구개발비 및 운영자금	500	-

유상증자 (제3자배정)	2015.07.14	연구개발비 및 운영자금	500	연구개발비 및 운영자금	500	-

유상증자 (제3자배정)	2015.07.15	연구개발비 및 운영자금	500	연구개발비 및 운영자금	500	-

유상증자 (제3자배정)	2017.03.20	연구개발비 및 운영자금	23,100	연구개발비 및 운영자금	13,669	은행예금예치 : 9,431

유상증자 (주식매수선택권)	2017.04.28	운영자금	823	은행예금예치	823	-

유상증자 (주식매수선택권)	2017.04.28	운영자금	228	은행예금예치	228	-

바. 외국지주회사의 자회사 현황 당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다

4. 결산일 이후에 발생한 주요사항

당사는 2018년 2월 1일 이사회를 통해 (주)넥스트BT의 주식 인수 결의를 하였습니다. 인수 주식수는 8,661,058주이며, 취득금액은 360억원입니다. 또한 당사는 (주)넥스트BT의 유상증자 참여결의를 하였습니다. 유상증자 주식수는 15,835,777주이며, 취득금액은 270억원입니다. 2018년 3월 26일 취득이 완료 되었습니다.

한편 당사는 2018년 2월 2일 이사회를 통해 제 3회 전환사채 발행결의를 하였습니다. 발행금액은 300억원이며, 전환사채의 발행일은 2018년 3월 21일입니다. 또한 2018년 3월 12일 이사회를 통해 제2회 및 제3회 신주인수권부사채 발행결의를 하였습니다. 발행금액은 제2회차 100억원, 제3회차 140억원으로 총 240억원이며, 신주인수권부사채의 발행일은 3월 15일 입니다.

5. 중소기업기준 검토표 등보호예수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,300,000	2017.04.04	2017.10.03	6개월	3자배정으로 인한 최대주주 변경	15,905,310

보통주	3,300,000	2017.04.03	2018.04.02	12개월	사모증자	15,905,310

※ 상기 건은 동일 주식에 대한 보호예수 사유가 중복으로 이루어진 건 입니다.

※ (주)티씨엠생명과학, 에이치비 성장지원 엠앤에이투자조합 각각 1,650,000주 씩 총 3,300,000주의 보호예수 현황 입니다.