eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
리가켐바이오 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 13 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 03월 29일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)레고켐 바이오사이언스
대 표 이 사 : 김 용 주
본 점 소 재 지 : 대전광역시 대덕구 문평서로 8-26
(전 화) 042-861-0688
(홈페이지) http://www.legochembio.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 수석부사장 (성 명) 박세진
(전 화) 042-861-0688
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)레고켐제약	1986.03.25	경기도 안성시원곡면 원당로 354	의약품 제조	11,018	의결권 50%초과 소유(기준서 1027호 13)( 당사 68.52% 지분소유)	주)

주) 연결대상인 2018년말 기준 지배회사인 당사의 자산총액은 121,703백만원이고, 종속회사인 (주)레고켐 제약은 11,018백만원으로 당사 자산총액의 9.1%(10%미만)로 주요 종속회사에 해당 되지 않습니다 .

가. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 레고켐 바이오사이언스"라고 표기합니다. 또한, 영문으로는LegoChem Biosciences Inc.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)레고켐 바이오 또는 LegoChem Bio 또는 LCB 라고 표기합니다.다. 설립일자 및 존속기간당사는 합성신약 연구개발 목적으로 2006년 5월 2일에 설립되었습니다. 또 한 2012년 12월 20일 에 코스닥시장 상장 승인을 받아 회사 주식이 2013년 5월 10일자로 상장되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주소: 대전광역시 대덕구 문평서로 8-26(문평동) 전화번호: 042-861-0688홈페이지: http://www.legochembio.com마. 중소기업 해당여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업에 해당됩니다.바. 주요사업의 내용당사는 의약화학(medicinal chemistry)을 기반으로 합성신약을 연구, 개발하고 이를 적정 개발단계 신약후보물질 License-Out 통한 수익 창출하는 분야 그리고 인수, 합병을 통해 추가된 의약품, 의료기기, 의료용 소모품 판매사업을 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 주요 사업분야 중 항생제,항응혈제,항암제, ADC(Antibody-Drug Conjugate)분야를 중심으로 세계적 신약개발 후보 창출에 전념하고 있으며 상세한 내용은 동 보고서의 『II. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다. 사 . 계열회사에 관한 사항- 당사는 2018년 12월 31일 현재 당사를 제외하고, 1개의 종속회사를 가지고 있습니다. 계열회사에 관한 사항은 동 보고서 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2013년 05월 10일	기술성장기업의 코스닥시장 상장	코스닥시장상장규정제7조2항
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.05.07	유상증자(일반공모)	보통주	1,400,000	500	15,500	코스닥 시장 상장 공모주

2013.05.14	전환권행사	우선주	985,798	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주의 감소

2013.05.14	전환권행사	보통주	1,131,632	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주의 증가

2013.05.16	주식매수선택권행사	보통주	31,500	500	2,333	-

2013.11.04	전환권행사	우선주	166,666	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 우선주의 감소

2013.11.04	전환권행사	보통주	199,999	500	-	우선주의 보통주전환에 따른 보통주의 증가

2014.07.15	주식매수선택권행사	보통주	27,000	500	3,333	-

2014.09.16	전환권행사	보통주	79,681	500	12,550	전환사채

2014.11.10	유상증자(제3자배정)	보통주	415,298	500	18,300	-

2015.03.18	주식매수선택권행사	보통주	24,468	500	8,000	-

2015.12.21	-	보통주	1,363,813	500	22,693	합병으로 인한 신주발행 주1)

2016.04.18	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	8,000	-

2016.04.18	주식매수선택권행사	보통주	19,108	500	12,000	-

2016.04.18	전환권행사	보통주	231,884	500	20,700	주2)

2016.09.08	유상증자(제3자배정)	보통주	615,574	500	39,800	-

2016.10.05	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	13,700	-

2017.04.04	주식매수선택권행사	보통주	13,380	500	24,650	-

2018.01.31	전환권행사	보통주	318,839	500	20,700	주2)

2018.01.31	전환권행사	보통주	290,856	500	36,100	주3)

2018.02.27	주식매수선택권행사	보통주	4,500	500	18,050	-

2018.02.27	주식매수선택권행사	보통주	21,100	500	19,150	-

2018.11.24	유상증자(제3자배정)	우선주	1,408,447	500	42,600	-

주1) 합병으로 인한 신주발행 주식 1,363,813주이며, 이는 주권교부일로 부터 1년~3년간 보호예수중입니다. 이 중 163,658주는 보호예수기간 15.12.29 ~ 16.12.28로 현재 보호예수 해제 되었으며 1,200,155주는 보호예수기간 3년으로 15.12.29~18.12.28일까지 입니다. 주2) 2014년 11월 7일 발행한 제4회 사모전환사채 중 인터베스트글로벌제약펀드가 16년 4월 15일자로 전환권을 행사하여 권면총액 48억, 주식수 231,884주가 전량 보통주로 전환되었고, 18년 1월 30일자로 에이티넘팬아시아조합외3개조합이 전환권을 행사하여 권면총액 66억, 주식수는 318,839주 전량 보통주로 전환되어 사업보고서 제출일 현재 미상환 전환사채는 없습니다. 주3) 2016년 9월 7일 발행한 제5회 사모전환사채이며, 18년 1월 30일자로 전환권을 행사하여 권면총액 105억, 주식수 290,856주가 전량 보통주로 전환되어, 사업보고서 제출일 현재 미상환전환사채는 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	10,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,589,882	1,408,447	11,998,329	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,589,882	1,408,447	11,998,329	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,589,882	1,408,447	11,998,329	-

주1) 당사 정관상 발행할 주식 총수는 50,000,000주이며, 발행할 주식 총수 중 종류 주식의 발행한도는 10,000,000주입니다.

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018.11.23

주당 발행가액(액면가액)	42,600	500

발행총액(발행주식수)	59,999,842,200	1,408,447

현재 잔액(현재 주식수)	59,999,842,200	1,408,447

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	전환가격 : 발행가와 동일 전환비율 : 1 대 1

전환청구기간	2019년 11월 23일 ~ 2023년 11월 22일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	1,408,447

의결권에 관한 사항	우선주 1주당 1 의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

* 상기 종류주식은 2018년 11월 23일 발행한 기명식 전환우선주입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	10,589,882	-

종류주식	1,408,447	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	10,589,882	-

종류주식	1,408,447	-
6. 배당에 관한 사항 등

1) 배당 정책당사는 향후 순이익 발생에 따라 배당가능이익이 확보되면 정관 제 57 조 (이익배당)에 따라 배당을 실시할 예정입니다.

☞ 정관 제 57조(이익배당)

- 이익의 배당은 금전, 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.

- 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

- 1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명주에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

- 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

2) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제13기	제12기	제11기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-26,073	-12,934	-14,725

(별도)당기순이익(백만원)	-24,897	-8,293	-14,146

(연결)주당순이익(원)	-2,446	-1,300	-1,561

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 주당 순이익은 기본주당 순이익 입니다.※ 기본주당이익 산출근거는 III. 재무에 관한 사항의 3.연결재무제표 주석 중 주당이익 항목을 참조하십시오.