에이리츠 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없습니다.

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

2010.12.07	1.정관일부변경 2.임원변경 3.본점이전	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결	-

2011.01.08	1.자산보관체결2.2011년 사업계획승인 3.영등포pj투자결정및사업계획승인4.정관일부변경	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2011.01.18	1.재무제표승인 2.이사보수한도설정 3.감사보수한도설정	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결	-

2011.01.20	1.정관일부변경승인의 건	1. 원안대로 가결	-

2011.08.09	1.정관개정의 건 2.정관개정의건 3.정관개정의건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결	-

2012.01.05	1. 사업계획 변경 승인의 건2. 신규 사업계획 승인의 건3. 자금차입 승인의 건4. 정관 개정의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2012.03.23	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 개정 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 자산보관계약 체결의 건5. 이사 보수 한도 승인의 건6. 감사 보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 수정하여 가결 3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결5. 원안대로 가결6. 원안대로 가결	-

2013.03.22	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 자산보관계약 체결의 건4. 이사 보수 한도 승인의 건5. 감사 보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결5. 원안대로 가결	-

2013.06.03	1. 부동산개발사업계획 확정의 건2. 투자결정(토지매매계약체결)승인의 건3. 자금차입한도 승인의 건4. 정관 변경 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2013.10.30	1. 자산보관계약 체결의 건1-1. 하나다올신탁1-2. 코람코자산신탁1-3. SK증권2. 이사 선임의 건	1. 원안대로 가결1-1. 원안대로 가결1-2. 원안대로 가결1-3. 원안대로 가결2. 원안대로 가결	-

2014.03.28	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수 한도 승인의 건4. 감사 보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2015.03.27	1. 재무재표 승인의 건1-1. 수정 재무제표 승인의 건1-2. 현금 배당의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건5. 자산보관계약 변경 승인의 건	1. 원안대로 가결1-1. 원안대로 가결1-2. 원안대로 가결2. 원안 부결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결 5. 원안대로 가결	이사 후보 사퇴

2015.04.02	1. 박광준 이사 해임의 건	1. 원안 부결	-

2015.06.26	1. 정관변경의 건2.사외이사 2명 선임의 건3. 임원퇴직금지급규정 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결	-

2016.03.25	1. 재무재표 승인의 건2. 현금 배당 승인의 건3. 정관 변경의 건3-1. 사명 변경의 건3-2. 기타사항 변경의 건3-3. 정관 제55조 변경의 건4. 이사 선임의 건5. 감사 선임의 건6. 이사 보수한도 승인의 건7. 감사 보수한도 승인의 건8. 사업계획 확정의 건9. 부동산개발사업 투자비율 확정의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결3-1. 원안대로 가결3-2. 원안대로 가결3-3. 원안 부결4. 이승재 선임5. 홍복이 선임6. 원안대로 가결7. 원안대로 가결8. 원안대로 가결9. 원안 부결	-

2016.04.01	1. 김종국 이사 해임의 건	1. 원안 부결	-

2016.05.26	1. 기타비상무이사 선임의 건2. 부동산개발사업 투자비율(100% 이하) 확정의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결	-

2016.10.19	1. 증권의 매매(부동산펀드 투자참여) 승인의 건2. 이사 선임의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결	-

2017.03.23	1. 제7기 재무제표 승인의 건2. 제7기 현금배당 승인의 건3. 제8기 사업계획 승인의 건4. 정관 변경의 건5. 자산보관계약 변경의 건6. 이사 선임(사내이사 1인)의 건7. 이사보수 한도 승인의 건8. 감사보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결5. 원안대로 가결6. 김춘희 선임7. 원안대로 가결8. 원안대로 가결	-

2017.07.28	1. 부동산 취득의 건1-1. 부동산 취득의 건(지금동)1-2. 부동산 취득의 건 (LG전자 강서빌딩)2. 자산보관 변경계약 체결의 건3. 부동산개발 사업계획 확정의 건4. 자금 차입의 건	1. 원안대로 가결1-1. 원안대로 가결1-2. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

3. 중요한 소송사건

본 보고서 제출일 현재 중요한 계류중(피고)인 소송사건의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	소송금액	원고	피고	계류법원	진행상황

용역비	396,962	씨엠마스터	당사	서울중앙지방법원	1심 진행

공사대금 (주1)	1,300,924	계룡건설산업	당사	서울고등법원	2심 진행

공사대금 (주2)	785,718	계룡건설산업	한국자산신탁	서울고등법원	2심 진행

(주1)과 (주2) 소송은 병합되어 2018.02.22. 1심 판결 선고가 있었으며, 피고인 당사와 한국자산신탁은 2018.03.08 항소하였으며, 원고인 계룡건설산업은 2018.03.14. 항소하였습니다. 소송금액 1,300,924천원 및 785,718천원은 원고인 계룡건설산업의 항소한 금액이며, (주2) 소송금액은 한국자산신탁과 당사간에 체결한 사업추진협약서에 의하여 동 소송 패소시 당사가 비용을 부담할 수 있습니다. 4. 그 밖의 우발채무 등 - 공시작성기준일 현재 소송사건에 대하여 당사는 3,871백만원의 충당부채 설정하고 있습니다. 5. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없습니다 .6. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 관리종목 지정 : 2017년 사업연도 매출액 50억원 미만 사유로 인하여 유가증권시장상장규정 제129조의 규정에 따라 2018.03.14 감사보고서 제출일 다음날 관리종목으로 지정이 되었습니다. 2018년 사업연도 매출액 50억 미만 사유 해소 시 2018년 사업연도 감사보고서 제출일 다음날 관리종목 해제될 수 있습니다.

5. 중소기업기준 검토표

5. 단기매매차익 발생 및 환수현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2014.01.01. ~ 2017.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 16,967,990 16,967,990 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2014.01.01. ~ 2017.12.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 - 2017.10.18 16,967,990 16,967,990 - - - - 홈페이지 공시 합 계 ( 1 건) 16,967,990 16,967,990 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개	2011.05.11	운영자금(부동산개발)	3,273	운영자금(부동산개발)	3,273	-

증권시장공모	2012.02.09	운영자금(부동산개발)	7,471	운영자금(부동산개발)	7,471	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

발기설립	2010.11.04	운영 자금	750	운영 자금	750	-

-	2011.01.27	운영자금(부동산 개발)	6,650	운영자금(부동산 개발)	6,650	-

외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없습니다.

9. 제재현황 (1) 공시위반 제재 현황

가. 일자 : 2016년 02월 19일

나. 처벌 또는 조치대상자 : 회사

다. 처벌 또는 조치내용 : 벌점 및 공시위반제재금 - 벌점 : 4점 - 공시위반제재금 : 40,000,000원

라. 사유 및 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제7조(주요경영사항) 위반으로 인하여 동 규정 제35조 및 제38조의 2항에 의하여 조치

마. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 2016.03.15 공시위반제재금 납부

바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 거래소 및 상장사협의회 공시 교육 참여 및 공시정보관리규정 제정. (2) 형사처벌 현황

가. 일자 : 2017년 09월 13일

나. 처벌 또는 조치대상자 : 전 대표이사

다. 처벌 또는 조치내용 : 형사 처벌 - 형사 처벌 : 징역 10월 법정 구속

라. 사유 및 근거법령 : 형법 제356조, 제355조 2항(업무상배임의 점), 형법 제356조, 제355조 1항(업무상횡령의 점)에 의거 업무상배임 및 업무상횡령

마. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 횡령 등 금액에 대하여 2017.09.25 전액 환수

바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 경영 투명성 개선계획 이행