에이리츠 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없습니다.

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

2010.12.07	1.정관일부변경 2.임원변경 3.본점이전	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결	-

2011.01.08	1.자산보관체결2.2011년 사업계획승인 3.영등포pj투자결정및사업계획승인4.정관일부변경	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2011.01.18	1.재무제표승인 2.이사보수한도설정 3.감사보수한도설정	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결	-

2011.01.20	1.정관일부변경승인의 건	1. 원안대로 가결	-

2011.08.09	1.정관개정의 건 2.정관개정의건 3.정관개정의건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결	-

2012.01.05	1. 사업계획 변경 승인의 건2. 신규 사업계획 승인의 건3. 자금차입 승인의 건4. 정관 개정의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결 3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2012.03.23	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 개정 승인의 건3. 이사 선임의 건4. 자산보관계약 체결의 건5. 이사 보수 한도 승인의 건6. 감사 보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 수정하여 가결 3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결5. 원안대로 가결6. 원안대로 가결	-

2013.03.22	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 자산보관계약 체결의 건4. 이사 보수 한도 승인의 건5. 감사 보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결5. 원안대로 가결	-

2013.06.03	1. 부동산개발사업계획 확정의 건2. 투자결정(토지매매계약체결)승인의 건3. 자금차입한도 승인의 건4. 정관 변경 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2013.10.30	1. 자산보관계약 체결의 건1-1. 하나다올신탁1-2. 코람코자산신탁1-3. SK증권2. 이사 선임의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결	-

2014.03.28	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수 한도 승인의 건4. 감사 보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

2015.03.27	1. 재무재표 승인의 건1-1. 수정 재무제표 승인의 건1-2. 현금 배당의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건5. 자산보관계약 변경 승인의 건	1-1. 원안대로 가결1-2. 원안대로 가결2. 원안 부결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결 5. 원안대로 가결	이사 후보 사퇴

2015.04.02	1. 박광준 이사 해임의 건	1. 원안 부결	-

2015.06.26	1. 정관변경의 건2.사외이사 2명 선임의 건3. 임원퇴직금지급규정 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결	-

2016.03.25	1. 재무재표 승인의 건2. 현금 배당 승인의 건3. 정관 변경의 건3-1. 사명 변경의 건3-2. 기타사항 변경의 건3-3. 정관 제55조 변경의 건4. 이사 선임의 건5. 감사 선임의 건6. 이사 보수한도 승인의 건7. 감사 보수한도 승인의 건8. 사업계획 확정의 건9. 부동산개발사업 투자비율 확정의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 3-1. 원안대로 가결3-2. 원안대로 가결3-3. 원안 부결4. 이승재 선임5. 홍복이 선임6. 원안대로 가결7. 원안대로 가결8. 원안대로 가결9. 원안 부결	-

2016.04.01	1. 김종국 이사 해임의 건	1. 원안 부결	-

2016.05.26	1. 기타비상무이사 선임의 건2. 부동산개발사업 투자비율(100% 이하) 확정의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결	-

2016.10.19	1. 증권의 매매(부동산펀드 투자참여) 승인의 건2. 이사 선임의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결	-

2017.03.23	1. 제7기 재무제표 승인의 건2. 제7기 현금배당 승인의 건3. 제8기 사업계획 승인의 건4. 정관 변경의 건5. 자산보관계약 변경의 건6. 이사 선임(사내이사 1인)의 건7. 이사보수 한도 승인의 건8. 감사보수 한도 승인의 건	1. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결5. 원안대로 가결6. 김춘희 선임7. 원안대로 가결8. 원안대로 가결	-

2017.07.28	1. 부동산 취득의 건1-1. 부동산 취득의 건(지금동)1-2. 부동산 취득의 건 (LG전자 강서빌딩)2. 자산보관 변경계약 체결의 건3. 부동산개발 사업계획 확정의 건4. 자금 차입의 건	1. 1-1. 원안대로 가결1-2. 원안대로 가결2. 원안대로 가결3. 원안대로 가결4. 원안대로 가결	-

3. 중요한 소송사건

본 보고서 제출일 현재 중요한 계류중(피고)인 소송사건의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	소송금액	원고	피고	계류법원	진행상황

용역비	396,962	씨엠마스터	당사	서울중앙지방법원	1심진행

공사대금	2,613,528	계룡건설	당사	서울중앙지방법원	1심진행

공사대금	1,257,198	계룡건설	한국자산신탁 (*)	서울중앙지방법원	1심진행

(*) 피고와 당사간의 체결한 사업추진협약서에 의하여 동 소송 패소시 비용을 당사가 부담하여야 합니다. 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황 - 해당사항 없습니다. 5. 중소기업기준 검토표

6. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개	2011.05.11	3,273	운영자금(부동산 개발)	3,273	-

증권시장공모	2012.02.09	7,471	운영자금(부동산 개발)	7,471	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

발기설립	2010.11.04	750	운영 자금	750	-

-	2011.01.27	6,650	운영자금(부동산 개발)	6,650	-

8. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없습니다.

9. 제재현황 (1) 공시위반 제재 현황

가. 일자 : 2016년 02월 19일

나. 처벌 또는 조치대상자 : 회사

다. 처벌 또는 조치내용 : 벌점 및 공시위반제재금 - 벌점 : 4점 - 공시위반제재금 : 40,000,000원

라. 사유 및 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제7조(주요경영사항) 위반으로 인하여 동 규정 제35조 및 제38조의 2항에 의하여 조치

마. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 2016.03.15 공시위반제재금 납부

바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 거래소 및 상장사협의회 공시 교육 참여 및 공시정보관리규정 제정. (2) 형사처벌 현황

가. 일자 : 2017년 09월 13일

나. 처벌 또는 조치대상자 : 전 대표이사

다. 처벌 또는 조치내용 : 형사 처벌 - 형사 처벌 : 징역 10월 법정 구속

라. 사유 및 근거법령 : 형법 제356조, 제355조 2항(업무상배임의 점), 형법 제356조, 제355조 1항(업무상횡령의 점)에 의거 업무상배임 및 업무상횡령

마. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 : 횡령 등 금액에 대하여 2017.09.25 전액 환수

바. 재발방지를 위한 회사의 대책 : 경영 투명성 개선계획 이행