알에스오토메이션 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상법 제409조 및 정관 제49조에 근거하여 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

구분	내용	비고

제48조
(감사의 수)	제48조【감사의 수】 ① 회사는 1인 이상 2인 이내의 감사를 둘 수 있다.
② 감사는 주주총회에서 선임한다.
③ 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결한다.
④ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.	정관

제49조
(감사의 선임)	제49조【감사의 선임】 ① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.

제50조
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임후 3년내의 최종 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지로 한다.	정관

제51조
(감사의 보선)	감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제48조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니하다.	정관

제52조
(감사의 직무 등)	① 감사는 당회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확 인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑤ 감사에 대해서는 정관 제39조 제3항의 규정을 준용한다.
⑥ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑦ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑧ 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.	정관

제53조
(감사의 감사록)	감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.	정관

제54조
(감사의 보수와
퇴직금)	① 감사의 보수(본조 제2항에 의한 퇴직금은 제외)는 연간 2억원을 한도로 하여 주주총회가 정하는 별도의 임원보수지급규정에 의한다.
② 퇴직한 감사의 퇴직금은 연간 2억원을 한도로 하여, [퇴직전 급여 × 근속연수 × 지급배율]에 의하여 계산하되, 자세한 내용은 주주총회가 정하는 별도의 임원퇴직금지급규정에 의한다.
3 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정, 의결하여야 한다.	정관

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비고

김성수	(1978) 연세대학교 기계공학 학사
(1980) 한국과학기술원 기계공학 석사
(1982~1984) 대우중공업 정밀기계본부 사원
(1984~2009) 삼성테크윈 사업부장 상무
(2009~2012) 미래산업 COO
(2012~현재) 서울과학기술대학교 산학협력중점교수	미해당	-

다. 감사의 독립성 감사는 주주총회의 결의로 선임하며, 경영층이 채택한 내부통제 정책 및 제도의 적정성과 효과성에 대하여 독립적이고 객관적인 평가를 수행하고 있습니다. 감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여설치한 내부회계 관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 수시감사 및 정기감사를 통해 재무제표 등과 기업 제반 현황에 대한 감사를 실시합니다.

라. 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	사외감사

차동하	김성수

14-01	2014.03.03	결산보고서 결의의 건	가결	찬성	-

14-02	2014.03.03	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

14-03	2014.04.25	기채에 관한 건	가결	찬성	-

14-04	2014.05.12	기채에 관한 건	가결	찬성	-

14-05	2014.05.13	자사주취득 승인의 건	가결	찬성	-

14-06	2014.08.12	주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	-

14-08	2014.11.25	알에스시스템즈 지급보증관련 알에스오토메이션 예금담보제공 건	가결	찬성	-

15-01	2015.02.09	임원 보수성과제 시행의 건	가결	찬성	-

15-02	2015.03.02	정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

15-03	2015.03.02	결산보고서 결의의 건	가결	찬성	-

15-04	2015.03.05	2015년 개별 임원 보수의 건	가결	찬성	-

15-07	2015.10.12	코스닥 시장 상장의 건	가결	찬성	-

15-08	2015.10.15	임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

15-09	2015.11.24	임시주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

16-01	2016.01.08	임직원 상여금(인센티브) 지급에 관한 건	가결	찬성	-

16-02	2016.01.11	임원 보수성과제 시행의 건	가결	찬성	-

16-03	2016.02.18	2015년도 결산보고서 결의의 건	가결	찬성	-

16-04	2016.03.04	정기 주주총회 소집의 건	가결	찬성	-

16-05	2016.03.08	2016년 개별 임원 보수의 건	가결	찬성	-

16-06	2016.03.28	기업운전자금대출 차입에 관한 건	가결	찬성	-

16-07	2016.05.13	차입에 관한 건	가결	찬성

16-08	2016.06.24	토지매입 및 건물증축에 관한 건	가결	-	-

16-10	2016.11.16	지급보증에 관한 건	가결	임기만료	-

17-01	2017.01.03	임원 보수성과제 시행의 건	가결	임기만료	찬성

17-02	2017.01.12	임직원 특별상여금(기본상여금) 지급에 관한 건	가결	임기만료	찬성

17-03	2017.02.08	코스닥시장 상장 및 규정 신설의 건	가결	임기만료	찬성

17-04	2017.02.15	2016년도 결산보고서 결의의 건	가결	임기만료	찬성

17-05	2017.03.03	정기 주주총회 소집의 건	가결	임기만료	찬성

17-06	2017.03.29	대표이사 선임의 건	가결	임기만료	-

17-07	2017.04.20	기채에 관한 건	가결	임기만료	찬성

17-08	2017.06.12	기채에 관한 건	가결	임기만료	찬성

17-09	2017.06.26	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	임기만료	찬성

17-10	2017.07.03	기채에 관한 건	가결	임기만료	찬성

17-11	2017.07.14	코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건 - 추가결정	가결	임기만료	찬성

17-12	2017.07.26	법인 연대보증에 관한 건	가결	임기만료	찬성

17-13	2017.08.01	임원 기본상여금 지급에 관한 건	가결	임기만료	찬성

주) 사외감사 임기는 아래와 같습니다. 차동하 2011.03 ~ 2016.08 임기만료 김성수 2016.08 ~ 현재(분기보고서제출일기준)

마. 준법지원인에 관한 사항 당사는 분기보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.