eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
앤로보틱스 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 에이씨티
대 표 이 사 : 김 규 한
본 점 소 재 지 : 충청북도 음성군 삼성면 하이텍산단로 62 (상곡리 767)
(전 화) 031-695-8233
(홈페이지) http://www.actcos.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 김 규 한
(전 화) 031-695-8233
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Chong Qing ACT BiologicalScience Co.,Ltd.(중국,비상장)	2015.12.09	Chongqing City, Dadukou District, Chunhui Street, Cuibai Road No.101,Building 1, 7-2	무역	51	지분50%초과보유	X

주1) 최근 사업연도 재무현황은 2017.12.31 기준 금액입니다.주2) 2017.11.02 당사는 (주)뷰티스트 보유지분 전량을 매각하였습니다.또한 2018.01.12 당사 이사회에서 자회사 (주)이엠텍 및 (주)에이에스피의 지분 처분을 결정, 보유지분 전량을 매각하였습니다. 주3) 상기 주요종속회사여부 판단기준은 아래 중 하나에 해당하는 경우임. ※ 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사 ※ 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	(주)뷰티스트	지분 매각

(주)이엠텍	지분 매각

(주)에이에스피	지분 매각

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 "주식회사 에이씨티"라고 표기합니다. 영문으로는 ACT Co., Ltd. 라고 하며 약식으로는 ACT 라고 합니다.다. 설립일자 및 존속기간당사는 2001년 3월에 화장품 원료의 제조 및 판매를 주요 영업목적으로 하여 설립되었으며, 2004년 6월 30일에 법인으로 전환되었습니다. 또한 2013년 11월 8일 코스닥시장에 상장하였습니다.라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소주 소 : 충청북도 음성군 삼성면 하이텍산단로62 (상곡리 767)전화번호 : 031-695-8233홈페이지 : http://www.actcos.com마. 중소기업, 소규모기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조에 의해 중소기업에 해당되며, 직전사업연도말 자산총액 1,000억원 미만인 소규모기업에 해당합니다.

바. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업당사는 화장품 원료를 개발 및 제조 판매하고 있으며, 목적사업은 아래와 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 화장품 및 화장품 원료의 연구개발업
2. 화장품 및 화장품 원료의 제조업
3. 화장품 및 화장품 원료의 도,소매업
4. 화장품 및 화장품 원료의 무역(수출.입업)업
5. 식품 및 건강식품 원료, 제품, 관련기기 등의 연구개발업
6. 식품 및 건강식품 원료, 제품, 관련기기 등의 제조업
7. 식품 및 건강식품 원료, 제품, 관련기기 등의 도,소매업
8. 식품 및 건강식품 원료, 제품, 관련기기 등의 무역(수출.입업)업
9. 세정제품 및 세정제품 원료의 연구개발업
10. 세정제품 및 세정제품 원료의 제조업
11. 세정제품 및 세정제품 원료의 도,소매업
12. 세정제품 및 세정제품 원료의 무역(수출.입업)업
13. 부동산 임대업 및 매매업
14. 산업용 소재의 연구개발 및 제조업
15. 산업용 소재의 도,소매업
16. 산업용 소재의 무역(수출.입업)업
17. 프렌차이즈점 모집 및 운영
18. 미용기기의 연구개발 및 제조업
19. 미용기기의 도,소매업
20. 미용기기의 무역(수출.입업)업
21. 전자상거래 및 인터넷 관련 사업
22. 통신판매업
23. 의약품 관련 연구 및 개발업
24. 신기술개발제품 제조 및 판매업
25. 개발한 신기술의 사용권 대여 및 양도업
26. 의료기관 컨설팅업
27. 의약품, 의약부외품, 화공약품, 수의약품, 농예약품의 제조, 수입 및 판매공급업
28. 생물학적 의약품 등의 제조, 수출 및 판매업
29. 유전공학방식을 이용한 신약연구 및 개발, 제조, 판매업
30. 동물용 의약품 및 기능성 사료 등의 제조 및 판매업
31. 의약품 가공 수탁, 제조사업 및 기구 임대업
32. 인체조직 냉동 보관사업
33. 인체조직 엔지니어링 사업
34. 의료용구, 위생용품의 제조 및 판매업
35. 의료기기 제조 및 판매업
36. 방향제, 탈취제, 에어후레쉬기능 제품, 향수, 향초, 양초, 제조 및 도소매업
37. 방향제, 탈취제, 에어후레쉬기능 제품, 향수, 향초, 양초의 무역(수출,수입)업
38. 화장품, 생활용품 유통업
39. 인터넷전자상거래업
40. 광고디자인서비스업
41. 광고대행업
42. 빵 과자 제조 및 판매업
43. 식음료 제조 및 판매업
44. 유가공품 제조 및 판매업
45. 음료 및 식료품 도소매업
46. 위탁경영업
47. 조리 및 주방기구기계 수출입 및 도소매업
48. 음식점 및 기타서비스
49. 식당체인업
50. 음식료품 제조업
51. 음식료품 도소매업
52. 부동산전대업
53. 프랜차이즈업
54. 의류업
55. 수출입업
56. 매니지먼트업
57. 위 각호와 관련된 무역업 및 무역대리업
58. 위 각호와 관련된 일체의 사업	-

주1) 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.사. 공시서류 작성 기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부당사는 공시서류 작성기준일 현재 독점 규제 및 공정거래에 관한 법률에서 정하는 대규모 기업집단에 해당하지 않습니다. 아. 신용평가에 관한 사항

평가일	재무결산 기준	평가기관명(신용평가 등급범위)	신용등급(등급정의)	신용등급유효기간

2017.05.29	2016.12.31	한국기업데이터(AAA ~ D)	BBB+(상거래 신용능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경악화에 따라 상거래 신용능력이 저하될 가능성이 내포되어 있음	2018.05.28
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 11월 13일	주식매수선택권행사	보통주	90,000	500	3,600	천종우

2014년 11월 20일	주식매수선택권행사	보통주	25,000	500	3,600	여환동

2017년 12월 26일	무상증자	보통주	12,167,396	500	500	1주당 2주 신주배정

2018년 01월 19일	전환권행사	보통주	218,953	500	3,197	제1회무기명식이권부무보증사모전환사채

2018년 01월 26일	전환권행사	보통주	21,895	500	3,197	제1회무기명식이권부무보증사모전환사채

주1) 당사는 공시서류 작성기준일 현재 보호예수 관련 해당사항이 없습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회 무기명식이권부 무보증사모 전환사채	2017.01.17	2020.01.17	5,000,000,000	주식회사 에이씨티 기명식 보통주	2018.01.17 ~ 2019.12.17	100	3,197	4,230,000,000	1,323,115	주1,주2

제2회 무기명식이권부 무보증사모 전환사채	2018.02.02	2021.02.01	15,000,000,000	주식회사 에이씨티 기명식 보통주	2019.02.02 ~ 2021.01.01	100	3,963	15,000,000,000	3,785,011	-

합 계	-	-	20,000,000,000	-	-	-	-	20,000,000,000	-	-

주1) 공시서류작성기준일 현재 당사의 제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 전환가액 및 전환가능주식수는 2017.12.26 무상증자에 따라 조정된 전환가액 기준입니다.주2) 제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 권면총액 50억원 중 2018.01.19에 7억원, 2018.01.26에 7천만원이 각각 일부전환되었습니다.주3) 미상환 전환사채의 전환가액은 각 계약서 내 '전환가액의 조정' 기준에 따라 조정될 수 있으며, 이에 대한 자세한 사항은 당사 '전환가액의 조정' 공시를 참고하여 주시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	220,000,000	-	220,000,000	2017.12.08 정관 개정

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,532,244	666,700	19,198,944	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	9,000	666,700	675,700	-

1. 감자	9,000	-	9,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	666,700	666,700	보통주전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,523,244	-	18,523,244	-

Ⅴ. 자기주식수	31,302	-	31,302	자사주

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	18,491,942	-	18,491,942	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	31,302	-	-	-	31,302	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	31,302	-	-	-	31,302	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	31,302	-	-	-	31,302	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,523,244	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	31,302	자사주

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	18,491,942	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기 1분기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-339	-5,029	-1,825

(별도)당기순이익(백만원)	-472	-5,102	-1,092

(연결)주당순이익(원)	-19	-268	-281

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 위 표의 전기는 중단사업 기준을 반영한 수치이며, 전전기 수치는 당기 중단사업 기준을 반영한 수치가 아닌 전기에 공시한 수치입니다.

주2) (연결)주당순이익(원)의 경우 계속영업 기본주당순이익과 중단영업 기본주당순손실을 단순 합산한 금액입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제15기 1분기(2018년 3월말)	제14기(2017년 12월말)	제13기(2016년 12월말)

회계처리기준	K-IFRS(연결)	K-IFRS(연결)	K-IFRS(연결)

[유동자산]	29,311	21,282	24,597

현금및현금성자산	6,447	1,197	3,040

단기금융상품	101	371	2,213

매출채권	1,643	2,125	2,206

기타채권	4,921	100	14

기타유동자산	176	265	425

당기법인세자산	14	11	15

재고자산	16,010	17,212	16,684

[비유동자산]	35,613	29,424	21,625

장기금융상품	20	15	110

관계기업및공동기업투자	-	-	1,678

매도가능금융자산	7,200	-	30

투자부동산	5,035	5,058	2,890

유형자산	19,840	20,841	14,908

무형자산	149	149	567

기타채권	952	920	696

이연법인세자산	2,418	2,441	746

자산총계	64,924	50,706	46,222

[유동부채]	24,515	10,799	7,663

[비유동부채]	6,876	5,867	396

부채총계	31,391	16,666	8,059

[지배기업 소유주지분]	33,106	37,860

자본금	9,262	9,141	3,057

주식발행초과금	4,238	3,588	9,672

기타자본항목	(398)	(398)	(506)

기타포괄손익	(2)	2	(6)

이익잉여금	20,434	20,773	25,643

[비지배지분]	-	934	302

자본총계	33,533	34,040	38,163

부채와 자본총계	64,924	50,706	46,222

구 분	제15기 1분기(2018.01.01.~2018.03.31.)	제14기 1분기(2017.01.01.~2017.03.31.)	제13기 1분기(2016.01.01.~2016.03.31.)

매출액	6,505	7,285	6,091

영업이익	(13)	1,190	(276)

법인세차감전순이익	26	2,983	(148)

계속영업당기순이익	3	2,672	(148)

중단영업당기순손실	(342)	(1,209)	-

당기순이익(손실)	(339)	1,462	(143)

지배지분 당기순이익(손실)	(339)	1,499	(119)

비지배지분 당기순이익(손실)	-	(37)	(24)

연결에 포함된 회사수(개)	1	4	3

[기본주당순손익]

계속영업 기본주당순이익(단위:원)	0	447	(20)

중단영업 기본주당순손실(단위:원)	(19)	(200)	-

[희석주당순손익]

계속영업 희석주당순이익(단위:원)	(2)	416	(20)

중단영업 희석주당순손실(단위:원)	(16)	(186)	-

[( )는 부(-)의 수치이며, 반올림차이 존재함]

주1) 2017.12.29 중단사업 부문의 발생에 따라 전기 재무제표도 당기 기준에 맞춰 비교형식으로 재산정되었으며, 전전기 재무제표는 재산정되지 않았습니다.

* 연결재무제표의 연결에 포함된 회사

사업연도	연결에 포함된 회사명	전기대비 연결에 추가된 회사명	전기대비 연결에서제외된 회사명

제15기1분기	Chong Qing ACT Biological Science Co., Ltd.	-	(주)뷰티스트,(주)이엠텍,(주)에이에스피

나. 요약재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제15기 1분기(2018년 3월말)	제14기(2017년 12월말)	제13기(2016년 12월말)

회계처리기준	K-IFRS(별도)	K-IFRS(별도)	K-IFRS(별도)

[유동자산]	29,259	19,340	22,893

현금및현금성자산	6,443	387	2,927

단기금융상품	101	100	1,409

매출채권	1,640	1,813	1,769

기타채권	4,915	101	5

기타유동자산	163	231	396

당기법인세자산	14	10	13

재고자산	15,983	16,698	16,373

[비유동자산]	35,610	30,260	22,386

장기금융상품	20	15	74

종속기업, 관계기업 및 공동기업투자	-	2,494	3,112

매도가능금융자산	7,200	-	30

투자부동산	5,035	5,058	2,890

유형자산	19,837	19,208	14,304

무형자산	149	149	567

기타채권	952	918	688

이연법인세자산	2,418	2,418	721

자산총계	64,869	49,600	45,279

[유동부채]	24,347	10,355	6,679

[비유동부채]	6,876	5,897	258

부채총계	31,223	16,252	6,937

[자본금]	9,262	9,141	3,057

[주식발행초과금]	4,238	3,588	9,672

[기타자본항목]	(398)	(398)	(506)

[이익잉여금]	20,545	21,017	26,119

자본총계	33,646	33,348	38,342

부채와 자본총계	64,869	49,600	45,279

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제15기 1분기(2018.01.01.~2018.03.31.)	제14기 1분기(2017.01.01.~2017.03.31.)	제13기 1분기(2016.01.01.~2016.03.31.)

매출액	6,491	6,760	5,580

영업이익	25	1,418	(109)

법인세차감전순이익	(130)	3,793	109

계속영업당기순이익	(130)	3,457	109

중단영업당기순손실	(342)	(1,209)	-

당기순이익(손실)	(472)	2,248	119

[기본주당순손익]

계속영업 기본주당순이익(단위:원)	(7)	571	20

중단영업 기본주당순손실(단위:원)	(19)	(200)	-

[희석주당순손익]

계속영업 희석주당순이익(단위:원)	(7)	529	20

중단영업 희석주당순손실(단위:원)	(16)	(185)	-

[( )는 부(-)의 수치이며, 반올림 차이 존재함]

주1) 2017.12.29 중단사업 부문의 발생에 따라 전기 재무제표도 당기 기준에 맞춰 비교형식으로 재산정되었으며, 전전기 재무제표는 재산정되지 않았습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제15기 1분기(당기)	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제14기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제13기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제15기 1분기(당기)	삼일회계법인	반기검토 및'18년 회계감사	85,000	-

제14기(전기)	삼일회계법인	반기검토 및'17년 회계감사	50,000	670

제13기(전전기)	삼일회계법인	반기검토 및'16년 회계감사	50,000	650

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제14기(전기)	-	-	-	-	-

제13기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않으며, 공시대상 기간 중 소수주주권 행사나 경영권에 대한 경쟁은 발생하지 않았습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김규한	남	1977.08	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	현) 한스인베스트먼트 대표이사 현) 타민랩 대표이사	-	-	1개월	2021.02.12

임기룡	남	1976.11	사내이사	등기임원	상근	사내이사	전) DK인베스트먼트 이사	-	-	1개월	2021.02.12

안성혁	남	1976.06	사내이사	등기임원	상근	사내이사	현) ㈜미가 이사 현) ㈜제스코파워 이사	-	-	1개월	2021.02.12

이해은	여	1983.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 브로인로펌 전문분야 수석변호사	-	-	3개월	2020.12.07

이성환	남	1973.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 법무법인 세한 파트너변호사	-	-	1개월	2021.02.12

주윤호	남	1976.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	현) 진일회계법인 공인회계사, 세무사	-	-	1개월	2021.02.12

이진우	남	1952.02	감사	등기임원	비상근	감사	전)하나대투증권 감사 현)아이엠투자증권 감사	-	-	-	2021.03.28

주1) 사내이사 임기룡, 안성혁과 사외이사 이해은은 2018.04.20 일신상의 사유로 사임하였으며, 이는 차후 보고서에 반영될 예정입니다.직원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

생산기술직	남	20	-	-	-	20	5.3	261,443	13,072	-

생산기술직	여	3	-	-	-	3	6.1	31,700	10,566	-

연구기술직	남	9	-	-	-	9	4.2	105,575	11,730	-

연구기술직	여	12	-	-	-	12	3.7	124,565	10,380	-

사무직	남	10	-	-	-	10	2.6	149,027	14,902	-

사무직	여	10	-	1	-	11	3.1	99,516	9,046	-

합 계	64	-	1	-	65	4.1	771,826	11,874	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	1,500,000	-

감사	1	100,000	-

주1) 제14기 정기주주총회 승인 기준입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

11	151,807	13,801	-

주1) 보수지급금액은 공시서류작성기준일 현재 재임 중인 이사·감사 외에 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지의 기간 동안 퇴직한 이사ㆍ감사를 포함하였습니다. 다만 2018.03.29 당사 제14기 정기주주총회에서 신규선임된 감사 이진우는 제외되었으며, 차후 보고서부터 반영될 예정입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	125,522	20,920	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	4	16,285	4,071	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	10,000	10,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 391 부여시 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 2 391 - 주1) 주식선택권 부여일 이후 2014년 11월 13일 90,000주, 2014년 11월 20일 25,000주, 2017년 9월 20일 25,000주 행사 완료되었으며, 본 공시서류 작성기준일 현재 잔여 주식선택권은 없습니다. (기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 천종우 등기임원 2010.09.28 주식교부 또는 현금지급 보통주 90,000 90,000 - - 2012.09.28~2019.09.27 단, 상장1년이후 행사가능 3,600 여환동 계열회사 임원 2010.09.28 주식교부 또는 현금지급 보통주 50,000 50,000 - - 2012.09.28~2019.09.27 단, 상장1년이후 행사가능 3,600
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 소규모기업에 해당함으로 타법인 출자현황의 기재를 생략하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제11기 정기주주총회(2015.03.27)	- 제1호 의안 : 제11기 재무제표 승인의 건- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 3-1호 의안 : 김시원 사외이사 선임의 건 3-2호 의안 : 남윤성 사외이사 선임의 건- 제4호 의안 : 감사 선임의 건- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제12기 정기주주총회(2016.03.29)	- 제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 이보섭 사내이사 선임의 건 3-2호 의안 : 박순찬 사내이사 선임의 건- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제13기 정기주주총회(2017.03.30)	- 제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 천종우 사내이사 선임의 건- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제14기 정기주주총회(2018.03.29)	- 제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건- 제2호 의안 : 감사 선임의 건 2-1호 의안 : 감사 이진우 선임의 건- 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 소송중인 사건 보고기간말 현재 해당사항이 없습니다. 4. 중소기업기준 검토표

5. 제재현황 공시대상기간 중 회사 또는 회사의 임직원이 회사의 업무수행과 관련하여 형사처벌을 받거나 상법, 법, 외감법, 공정거래법, 조세관련법, 환경관련법 등 국내외의 금융, 조세 및 환경 관련 법령상 의무를 위반하여 형사처벌이나 중대한 행정상의 조치를 받은 사실이 없습니다.다만, 2018년 1월 26일 공시한 [최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결]이 지연공시에 해당함에 따라 2018년 2월 23일 불성실공시법인으로 지정된 사실이 있으며, 부과벌점 4.0을 전액 벌금으로 대체부과하여 위반 제재금 16,000,000원을 한국거래소에 납부한 사실이 있습니다. 이와 관련한 자세한 내용은 2018년 2월 22일당사 공시 [불성실공시법인지정 (공시불이행)]에서 확인하실 수 있습니다.

6. 보고기간 후 사건

(1) 보고기간말 이후인 2018.04.12 당사 이사회를 통해 아래와 같은 의안이 가결되었습니다. 1) 중단사업에 따른 자산양수도 계약의 건 - 양도 대상 : 당사 자산 중 중단사업에 해당하는 유형자산 및 재고자산의 일부 - 양도 대금 : 630,000,000원 - 양도 사유 : 당사 중단사업 결정에 따름 2) 부동산 매입의 건 - 매입 대상 : 충청북도 음성군 맹동면에 위치한 토지 및 건물 - 매입 금액 : 900,000,000원 - 매입 목적 : 신규 사업 추진을 위한 공장 부지 및 건물 매입(2) 2018.04.20 사내이사 임기룡, 사내이사 안성혁, 사외이사 이해은은 일신상의 사유로 이사직을 사임하였습니다.(3) 보고기간말 이후 해외관련 에이전트사가 지배회사를 상대로 제소한 물품대금청구관련 소송이 진행중(소송가액: 119백만원)입니다. 동 소송은 보고기간 말 현재 서울남부지방법원에 1심 계류중이며, 소송의 최종 결과 및 그 영향은 예측할 수 없습니다.(4) 지배회사가 ㈜서울생명공학과 금전소비대차계약을 체결하고 대여한 총 48억원(2018년 2월 9일 19억원, 2018년 3월 22일 29억원)에 대하여 보고기간말 이후인 2018년 4월 20일 (주)서울생명공학으로부터 대여금 전액을 상환 받았습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.