앤로보틱스 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제11기 정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 : 제11기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 3-1호 의안 : 김시원 사외이사 선임의 건 3-2호 의안 : 남윤성 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제12기 정기주주총회(2016.03.29)	제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 이보섭 사내이사 선임의 건 3-2호 의안 : 박순찬 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제13기 정기주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 천종우 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2017.12.08)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 4인, 사외이사 2인) 2-1호 의안 : 사내이사 현지웅 선임의 건(신규선임) 2-2호 의안 : 사내이사 램웨이 잎 선임의 건(신규선임) 2-3호 의안 : 사내이사 반도헌 선임의 건(신규선임) 2-4호 의안 : 사내이사 오종원 선임의 건(신규선임) 2-5호 의안 : 사외이사 이경권 선임의 건(신규선임) 2-6호 의안 : 사외이사 이해은 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 감사 선임의 건 (감사 1인) 3-1호 의안 : 감사 김병관 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인/제3-1호의안 : 의결정족수 미달로 심의하지 못함	-

임시주주총회(2018.02.13)	제1호 의안 : 주식분할의 건 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (신규선임 4인) 2-1호 의안 : 사내이사 장종환 선임의 건(신규선임) 2-2호 의안 : 사내이사 김규한 선임의 건(신규선임) 2-3호 의안 : 사내이사 임기룡 선임의 건(신규선임) 2-4호 의안 : 사내이사 안성혁 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (신규선임 2인) 3-1호 의안 : 사외이사 이성환 선임의 건(신규선임) 3-2호 의안 : 사외이사 주윤호 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인 /제1호 의안 : 부결,제2-1호의안 : 안건 미상정	-

제14기 정기주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 감사 선임의 건 2-1호 의안 : 감사 이진우 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2018.07.11)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 2-1호 의안 : 사내이사 킹 슈 켈빈 우 선임의 건 2-2호 의안 : 사내이사 콱 호 웡 선임의 건 2-3호 의안 : 사내이사 김 계 원 선임의 건 2-4호 의안 : 사내이사 최준수 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 3-1호 의안 : 사외이사 이작 하비브 선임의 건 3-2호 의안 : 사외이사 박남철 선임의 건 3-3호 의안 : 사외이사 대런 레이몬드 쇼 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건 4-1호 의안 : 사외이사 알렉산드라 가오찬 퀴안 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인/ 제2-4호 의안 : 후보자 사임으로 인한 안건 미상정	-

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 소송중인 사건 보고기간말 현재 해외관련 에이전트사가 지배회사를 상대로 제소한 물품대금청구관련 소송이 진행중(소송가액: 약 109백만원)입니다. 동 소송은 보고기간 말 현재 원고인 당사가 서울남부지방법원에 소장(물품대금 사건의 지급명령에 기초한 강제집행 불허 청구)을 제출한 상태이며, 소송의 최종 결과 및 그 영향은 예측할 수 없습니다.

4. 중소기업기준 검토표

5. 제재현황 공시대상기간 중 회사 또는 회사의 임직원이 회사의 업무수행과 관련하여 형사처벌을 받거나 상법, 법, 외감법, 공정거래법, 조세관련법, 환경관련법 등 국내외의 금융, 조세 및 환경 관련 법령상 의무를 위반하여 형사처벌이나 중대한 행정상의 조치를 받은 사실이 없습니다.다만, 2018년 1월 26일 공시한 [최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결]이 지연공시에 해당함에 따라 2018년 2월 23일 불성실공시법인으로 지정된 사실이 있으며, 부과벌점 4.0을 전액 벌금으로 대체부과하여 위반 제재금 16,000,000원을 한국거래소에 납부한 사실이 있습니다. 이와 관련한 자세한 내용은 2018년 2월 22일당사 공시 [불성실공시법인지정 (공시불이행)]에서 확인하실 수 있습니다. 6. 보고기간 후 사건(1) 보고기간말 이후인 2018.11.01 당사 임시주주총회 통해 아래와 같은 의안이 가결되었습니다.제1호 의안 : 주식매수선택권 부여-> 원안대로 승인 이와 관련된 자세한 내용은 당사가 공시한 '2018.10.17_주주총회소집공고' 및 '2018.11.01_임시주주총회결과' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

(2) 보고기간말 이후인 2018.10.17 이사회에서 '제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행 계약의 건(최초 이사회결의일: 2018.05.23)'에 대한 납입일 변경 건을 승인 가결하였습니다.

[변경 전]

ㆍ납입일 : 2018년 10월 17일[변경 후]

ㆍ납입일: 2018년 11월 30일

위와 같은 사채의 납입일 변경에 따라 발행일/만기일/이자지급기일 등의 일자도 변경되었으며, 이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2018.10.17 [정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정)' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	987,563	2018.06.14	2019.06.13	2018.06.14 ~ 2019.06.13	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수	27,268,234

보통주	6,445,313	2018.09.05	2019.09.04	2018.09.05 ~ 2019.09.04	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수	27,268,234