앤로보틱스 반기보고서 (2020.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제12기 정기주주총회(2016.03.29)	제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건- 3-1호 의안 : 이보섭 사내이사 선임의 건- 3-2호 의안 : 박순찬 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제13기 정기주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건- 3-1호 의안 : 천종우 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2017.12.08)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 4인, 사외이사 2인) - 2-1호 의안 : 사내이사 현지웅 선임의 건(신규선임) - 2-2호 의안 : 사내이사 램웨이 잎 선임의 건(신규선임) - 2-3호 의안 : 사내이사 반도헌 선임의 건(신규선임) - 2-4호 의안 : 사내이사 오종원 선임의 건(신규선임) - 2-5호 의안 : 사외이사 이경권 선임의 건(신규선임) - 2-6호 의안 : 사외이사 이해은 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 감사 선임의 건 (감사 1인) - 3-1호 의안 : 감사 김병관 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인/제3-1호의안 : 의결정족수 미달로 심의하지 못함	-

임시주주총회(2018.02.13)	제1호 의안 : 주식분할의 건 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (신규선임 4인) - 2-1호 의안 : 사내이사 장종환 선임의 건(신규선임) - 2-2호 의안 : 사내이사 김규한 선임의 건(신규선임) - 2-3호 의안 : 사내이사 임기룡 선임의 건(신규선임) - 2-4호 의안 : 사내이사 안성혁 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (신규선임 2인) - 3-1호 의안 : 사외이사 이성환 선임의 건(신규선임) - 3-2호 의안 : 사외이사 주윤호 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인/제1호 의안 : 부결,제2-1호의안 : 안건 미상정	-

제14기 정기주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 감사 선임의 건- 2-1호 의안 : 감사 이진우 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2018.07.11)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 사내이사 선임의 건- 2-1호 의안 : 사내이사 킹 슈 켈빈 우 선임의 건- 2-2호 의안 : 사내이사 콱 호 웡 선임의 건- 2-3호 의안 : 사내이사 김 계 원 선임의 건- 2-4호 의안 : 사내이사 최준수 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건- 3-1호 의안 : 사외이사 이작 하비브 선임의 건- 3-2호 의안 : 사외이사 박남철 선임의 건- 3-3호 의안 : 사외이사 대런 레이몬드 쇼 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건- 4-1호 의안 : 사외이사 알렉산드라 가오찬 퀴안 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인/ 제2-4호 의안 : 후보자 사임으로 인한 안건 미상정	-

임시주주총회(2018.11.01)	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여	원안대로 승인	-

제15기 정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제15기(2018.01.01~2018.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건(결손금처리계산서(안) 포함) 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 3-1호 의안 : 사내이사 진호근 선임의 건(신규선임) - 3-2호 의안 : 사외이사 허태유 선임의 건(신규선임) 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(보수한도 오십억원) 제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(보수한도 일억원) 제6호 의안 : 임원 퇴직금 지급 규정 개정의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2019.05.09)	제1호 의안 : 이사 선임의 건- 1-1호 의안 : 사내이사 최병진 선임의 건(신규선임)- 1-2호 의안 : 사내이사 강우진 선임의 건(신규선임)- 1-3호 의안 : 사내이사 조성갑 선임의 건(신규선임)- 1-4호 의안 : 사외이사 이용규 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인	-

임시주주총회(2019.12.02)	제1호 의안 : 이사 선임의 건- 1-1호 의안 : 사내이사 한종희 선임의 건(신규선임)- 1-2호의안 : 사내이사 박재석 선임의 건(신규선임)- 1-3호 의안 : 사외이사 이태원 선임의 건(신규선임)제2호 의안 : 타법인출자지분 매각의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2020.02.06)	제1호 의안 : 이사 해임의 건 (총 2명)- 1-1호 의안 : 사내이사 콱 호 웡(Kwok Ho Wong) 해임의 건- 1-2호 의안 : 사외이사 이작 하비브(Izhak Haviv) 해임의 건제2호 의안 : 감사 이강희 선임의 건(신규선임)제3호 의안 : 감사 알렉산드라 가오찬퀴안(Alexandra Gaochuan Qian) 해임의 건	원안대로 승인	-

정기주주총회(2020.03.30)	보고사항 : 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태보고제1호의안 : 제16기(2019.01.01~2019.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건(결손금처리계산서(안) 포함)제2호 의안 : 정관개정의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 자본감소의 건	원안대로 승인	계속회2020.04.062020.04.092020.04.16

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 소송중인 사건(1) 현재 당사((주)에이씨티)의 전 임원이 당사를 상대로 제소한 해고무효 관련 소송이 진행 중 입니다. 동 소송은 현재 원고인 전 임원이 서울서부지방법원에 소장(해고무효확인 등)을 제출한 상태이며, 소송의 최종 결과 및 그 영향은 현재로선 예측할 수 없습니다.(2) 2020년 3월 17일 이사회 결의를 통해 Alpha Mark 지분취득 거래과정에서 발생한 손실에 대해서 전 경영진 중 관련자에 대해 민.형사상 법적조치를 취하기로 결의하였으며, 2020년 3월 31일에 관련자에 대한 형사고소 조치 및 민사소송을제기하였으나, 형사사건은 증거 불충분으로 인하여 각하되었습니다. 다만, 민사소송은 1심 계류 중이며, 소송의 최종 결과 및 그 영향은 현재로선 예측할 수 없습니다.

4. 중소기업확인서

5. 제재현황당사는 2019.03.20 외부 감사인으로부터 감사의견거절(감사범위제한)을 받아 상장폐지사류가 발생하였습니다. 이에 동 사실을 한국거래소로부터 통보 받았으며, 이에 따라 2019.03.21 부터 주권매매거래정지가 되었습니다.이후 2019.03.27 개정 전 코스닥시장상장규정에 따른 1차 이의신청서를 한국거래소에 제출하였고, 2019.04.01 에는 코스닥시장상장규정 개정규정(2019.03.21 시행)에 따른 2차 이의신청서 및 상장폐지 사유 해소 계획이 포함된 개선계획서를 추가로 한국거래소에 제출하였습니다.이의신청 이후 한국거래소는 2019.04.16에 기업 심사위원회를 개최하고 당사가 제출한 소명자료 등을 심의, 의결하였으며, 그 결과 당사는 2020.04.09 까지 상장폐지 사유 해소를 위한 개선기간을 부여 받았습니다.2020.04.14에 2018년도 및 2019년도 적정 감사보고서를 제출하여 2020.05.08에 해당 상장폐지 사유를 해소하였습니다.다만, 2020.02.06. 관리종목ㆍ투자주의환기종목의 경영권 변동, 2020.03.20. 횡령ㆍ배임 혐의 발생, 2020.04.13. 매출채권 이외의 채권에서 발생한 손상차손으로 상장적격성 실질 심사 사유가 발생되었으며 관련 절차가 진행 중으로 주권매매거래정지는 지속 중입니다. 이와 관련하여 보고기간 후 사건을 참조하시기 바랍니다. 6. 보고기간 후 사건

(1) 세무조사당사는 2019년 11월부터 세무조사가 진행 중이었으나, 2019년 12월 30일부터 2021년 02월 02일까지 조사가 중지 및 유예되었습니다. 이에 따라, 보고일 현재 세무조사로 인한 납부세액을 합리적으로 추정할 수 없습니다.

(2) 유상증자 회사는 2020년 6월 19일 한국거래소로부터 상장적격성 실질심사 대상으로 결정되어동년 7월 10일 개선계획서를 제출한 바 있습니다.

심사사항 중 최대주주의 불안정성 등 경영안정성훼손 가능성 지적에 따라 2020년 7월 24일 이사회 결의로 3자배정 유상증자를 결의하였습니다.

증자금액은 90억원이며 주당 발행가액은 회사의 주식이 거래정지된 지 1년이 지난 바, 시가가 형성되지 않은 주식으로서 전문가의 평가를 받아 산출된 금액인 745원에서 7.38% 할증한 800원으로 발행하였습니다.

2020년 8월 3일 대상자의 납입이 완료되어 최대주주가 (주)켈리인베스트먼트에서 (주)씨아이테크 외 2인으로 변경되었습니다.

최대주주 등의 특수관계인은 (주)나이콤과 (주)고센인베스트먼트로 (주)나이콤은 최대주주의 100% 자회사이며, (주)고센인베스트먼트는 최대주주와 의결권을 공동보유하고 있어 최대주주의 특수관계인으로 편입하였습니다.

유상증자 후 최대주주 등의 지분율은 31.4%로 (주)씨아이테크(최대주주) 18.1%, (주)나이콤 7.2%, (주)고센인베스트먼트 6.1%입니다.

(3) 공시과징금

회사는 2020년 4월 6일까지 제출해야하는 2019년 사업보고서를 6영업일을 경과하여 2020년 4월 14일 지연제출하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 159조를 위반하여 증권선물위원회로부터 조치 통보를 받았으며, 공시 위반에 대한 과징금 규정에 따라 과징금 151,200,000원을 2020년 8월까지 납부하여야 합니다.

(4) 개선기간 부여

회사는 2018년 외부감사인의 감사 의견 거절에 따라, 2019년 3월 20일 상장폐지 사유가 발생하여 회사 발행 주권에 대한 매매거래가 정지되었습니다. 회사는 2019년 4월 1일 상장폐지에 대한 이의신청서를 제출하였으며, 한국거래소는 2019년 4월 16일에 기업심사위원회를 개최하여 2020년 4월 9일까지 개선기간을 부여받았습니다. 2020년 4월 14일 외부 감사인의 2018년도 재감사 의견 적정 및 2019년 감사 의견 적정에 따라 2020년 5월 8일 기업심사위원회에서 형식적 상장 폐지 사유가 해소되었습니다.

한편, 회사는 2020년 2월 6일 관리종목ㆍ투자주의 환기종목의 경영권 변동 및 2020년 3월 20일 횡령ㆍ배임 혐의 발생, 2020년 4월 13일 매출채권이외의 채권에서 손상차손으로 인하여 상장 적격성 실질 심사 사유가 발생하였습니다. 이에 따라 상장 적격성 실질 심사 사유가 추가 발생하여 회사는 2020년 7월 10일에 개선계획서를 제출하였으며, 한국거래소는 2020년 8월 6일 기업심사위원회를 개최하여 심의ㆍ의결한 바, 개선기간 1년을 부여받았습니다. 개선기간 종료일인 2021년 8월 6일부터 7일 이내에 개선 계획 이행내역서, 개선 계획 이행 결과에 대한 전문가의 확인서 등을 신청하고, 한국거래소는 서류제출일로부터 15일 이내(영업일 기준)에 기업심사위원회를 개최하여 상장 폐지 여부를 심의ㆍ의결할 예정입니다.

7. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.06.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3회 CB	-	2019.02.28	타법인증권 취득자금	5,500	-	-	주1)

주1) 2019년 03월 20일 감사의견 거절로 당사의 주권매매 거래가 정지되어 채권자가 조기상환을 청구하였으며 2019년 03월 25일 발행 후 만기 전 취득하여 소각 처리 하였습니다.