앤로보틱스 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

제11기 정기주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 : 제11기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 3-1호 의안 : 김시원 사외이사 선임의 건 3-2호 의안 : 남윤성 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제12기 정기주주총회(2016.03.29)	제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 이보섭 사내이사 선임의 건 3-2호 의안 : 박순찬 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제13기 정기주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 3-1호 의안 : 천종우 사내이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2017.12.08)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 4인, 사외이사 2인) 2-1호 의안 : 사내이사 현지웅 선임의 건(신규선임) 2-2호 의안 : 사내이사 램웨이 잎 선임의 건(신규선임) 2-3호 의안 : 사내이사 반도헌 선임의 건(신규선임) 2-4호 의안 : 사내이사 오종원 선임의 건(신규선임) 2-5호 의안 : 사외이사 이경권 선임의 건(신규선임) 2-6호 의안 : 사외이사 이해은 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 감사 선임의 건 (감사 1인) 3-1호 의안 : 감사 김병관 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인/제3-1호의안 : 의결정족수 미달로 심의하지 못함	-

임시주주총회(2018.02.13)	제1호 의안 : 주식분할의 건 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (신규선임 4인) 2-1호 의안 : 사내이사 장종환 선임의 건(신규선임) 2-2호 의안 : 사내이사 김규한 선임의 건(신규선임) 2-3호 의안 : 사내이사 임기룡 선임의 건(신규선임) 2-4호 의안 : 사내이사 안성혁 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (신규선임 2인) 3-1호 의안 : 사외이사 이성환 선임의 건(신규선임) 3-2호 의안 : 사외이사 주윤호 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인/제1호 의안 : 부결,제2-1호의안 : 안건 미상정	-

제14기 정기주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 감사 선임의 건 2-1호 의안 : 감사 이진우 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2018.07.11)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 2-1호 의안 : 사내이사 킹 슈 켈빈 우 선임의 건 2-2호 의안 : 사내이사 콱 호 웡 선임의 건 2-3호 의안 : 사내이사 김 계 원 선임의 건 2-4호 의안 : 사내이사 최준수 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 3-1호 의안 : 사외이사 이작 하비브 선임의 건 3-2호 의안 : 사외이사 박남철 선임의 건 3-3호 의안 : 사외이사 대런 레이몬드 쇼 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건 4-1호 의안 : 사외이사 알렉산드라 가오찬 퀴안 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인/ 제2-4호 의안 : 후보자 사임으로 인한 안건 미상정	-

임시주주총회(2018.11.01)	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여	원안대로 승인	-

제15기 정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제15기(2018.01.01~2018.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건(결손금처리계산서(안) 포함) 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 진호근 선임의 건(신규선임) 제3-2호 의안 : 사외이사 허태유 선임의 건(신규선임) 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(보수한도 오십억원) 제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(보수한도 일억원) 제6호 의안 : 임원 퇴직금 지급 규정 개정의 건	원안대로 승인	-

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 소송중인 사건공시서류 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

4. 중소기업기준 검토표

5. 제재현황 공시대상기간 중 회사 또는 회사의 임직원이 회사의 업무수행과 관련하여 형사처벌을 받거나 상법, 법, 외감법, 공정거래법, 조세관련법, 환경관련법 등 국내외의 금융, 조세 및 환경 관련 법령상 의무를 위반하여 형사처벌이나 중대한 행정상의 조치를 받은 사실이 없습니다. 다만, 2018년 1월 26일 공시한 [최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결]이 지연공시에 해당함에 따라 2018년 2월 23일 불성실공시법인으로 지정된 사실이 있으며, 부과벌점 4.0을 전액 벌금으로 대체부과하여 위반 제재금 16,000,000원을 한국거래소에 납부한 사실이 있습니다. 이와 관련한 자세한 내용은 2018년 2월 22일당사 공시 [불성실공시법인지정 (공시불이행)]에서 확인하실 수 있습니다. 6. 보고기간 후 사건

(1) 보고기간말 이후인 2019.01.03. 이사회에서 '제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행 계약의 건(최초 이사회결의일: 2018.05.23)'에 대한 인수인 변경 건을 승인 가결하였습니다.

[변경 전]

ㆍ인수인 : (주)오아시스홀딩스 (100억원)[변경 후]

ㆍ인수인 : (주)오아시스홀딩스(50억원) / (주)오이코스(50억원)

위와 같은 인수인 변경에 따라 전환가액 재산정 등이 이루어졌으며, 이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2019.01.03 [정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정)' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.(2) 보고기간말 이후인 2019.02.13. 이사회에서 '제15기 결산이사회, 제15기 정기주주총회 개최의 건'을 승인 가결하였습니다.이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2019.02.13 '주주총회 소집결의' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

(3) 보고기간말 이후인 2019.02.28. 이사회에서 '제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행 계약의 건(최초 이사회결의일: 2018.05.23)'에 대한 자금사용용도 변경 건을 승인 가결하였습니다.

[변경 전]

ㆍ자금사용용도 : 운영자금[변경 후]

ㆍ자금사용용도 : 타법인증권취득

또한, 같은 날인 2019.02.28. 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행에 대한 최종 납입액이 55억원((주)오아시스홀딩스 30억원/(주)오이코스 25억원)으로 확정됨에 따라 이에 대한 정정 공시도 진행하였습니다.이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2019.02.28 [정정]주요사항보고서(전환사채권발행결정)' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

(4) 보고기간말 이후인 2019.03.13. 이사회에서 '제15기 정기주주총회 부의 안건 변경(최초 이사회결의일: 2019.02.13) 건'을 승인 가결하였습니다.[변경 전]

- 제1호 의안 : 제15기(2018.01.01~2018.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건(결손금처리계산서(안) 포함) - 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(보수한도 오십억원) - 제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(보수한도 일억원)[변경 후]

[변경 후] - 제1호 의안 : 제15기(2018.01.01~2018.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건(결손금처리계산서(안) 포함) - 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 진호근 선임의 건(신규선임) 제3-2호 의안 : 사외이사 허태유 선임의 건(신규선임) - 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(보수한도 오십억원) - 제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(보수한도 일억원) - 제6호 의안 : 임원 퇴직금 지급 규정 개정의 건이와 관련된 자세한 사항은 당사 '2019.03.13 [정정]주주총회 소집결의' 공시 및 주총 관련 공시 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

(5) 보고기간말 이후인 2019.03.20. 이사회에서 부의안건 '제15기 재무제표 수정에 따른 재승인의 건(최초 이사회결의일: 2019.02.13)'을 승인 가결하였습니다.

수정 전 재무제표 수치와 수정 후 재무제표 수치에 대한 요약은 다음과 같습니다.

[수정 전_2019.02.13] 1) 매출액 또는 손익구조내용 (2018년 당기) * 영업이익 : -2,891,720,640 * 법인세비용차감전계속사업이익 : -4,501,667,513 * 당기순이익 : -7,016,428,364 2) 재무현황 * 자산총계 : 93,267,114,873 * 부채총계 : 24,072,355,038 * 자본총계 : 69,194,759,835 [수정 후_2019.03.20] 1) 매출액 또는 손익구조내용 (2018년 당기) * 영업이익 : -2,916,173,704 * 법인세비용차감전계속사업이익 : -9,093,099,630 * 당기순이익 : -3,805,114,848 2) 재무현황 * 자산총계 : 96,474,064,290 * 부채총계 : 24,072,355,038 * 자본총계 : 72,401,709,252

이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2019.03.20 '감사보고서 제출' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

또한 해당 이사회 개최 후 같은 날인 2019.03.20 외부감사인으로부터 감사보고서를 수령하였으며, 이에 당일 ‘감사보고서 제출’ 공시를 진행하였습니다.

제15기 재무제표에 대한 외부감사인의 감사의견은 범위제한으로 인한 ‘의견거절’이며, 의견거절 근거로는 감사보고서상에 ‘우리는 2018년 중 연결회사의 신규투자로 인한 투자자산 등과 관련하여 해당 거래의 거래상대방과 자금의 흐름등 거래의 정당성 판단을 위한 충분하고 적합한 감사증거를 확보하지 못하였으며, 대체적인 절차로도 만족할 수 없었습니다.’ 라고 기재되어 있습니다.

이 같은 외부감사인의 감사의견을 받은 경우 코스닥시장상장규정 제38조의 규정에 의한 상장폐지사유에 해당되므로 2019.03.21부터 당사의 주권매매거래가 정지되었습니다.

(6) 보고기간말 이후인 2019.03.21. 이사회에서 부의안건 '임시주주총회 개최의 건'을 승인 가결하였으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

1) 주주총회 일자 및 장소

- 2019년 5월 9일 오전9시 / 충북 음성군 삼성면 하이텍산단로62, 2층 강당

2) 부의안건- 제1호 의안 : 이사 선임의 건

- 제2호 의안 : 감사 선임의 건

- 각 후보자 등의 자세한 사항은 현재 미확정으로, 확정시 재공시할 예정임

이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2019.03.21 '주주총회 소집결의' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

(7) 보고기간말 이후인 2019.03.21. 사내이사 킹 슈 켈빈 우, 사외이사 데런 레이몬드 쇼, 사외이사 박남철, 총 3명이 일신상의 사유로 사임하였습니다. 이에 따라 당사의 이사 총수는 4명(사내이사3명, 사외이사1명)이 되었습니다.

이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2019.03.22 '사외이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

(8) 보고기간말 이후인 2019.03.21. 당사가 발행한 제2회무기명식이권부무보증사모전환사채 일부(50억원) 및 제3회무기명식이권부무보증사모전환사채 전액(55억원)에 대해 사채권자로부터 기한이익상실에 따른 조기상환 요청 공문을 수령하였습니다.

이에 따라 2019.03.21 제3회차 CB 55억원, 2019.03.22 제2회차CB 50억원을 각 사채권자에게 지급하고 만기 전 사채를 취득하였습니다.

2019.03.25 현재 취득 후 남은 사채 권면 잔액은 제2회CB 100억원이며, 이와 관련된 자세한 사항은 당사 공시 '2019.03.25 '전환사채 발행후 만기전 사채 취득'2건 등을 참고하여 주시기 바랍니다.(9) 보고기간말 이후인 2019.03.28 당사 제15기 정기주주총회가 개최되어 모든 의안이 원안대로 승인되었습니다. 이에 대한 사항은 당사 공시 '2019.03.28 정기주주총회결과' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.(10) 보고기간말 이후인 2019.03.20 외부 감사인으로부터 감사의견거절(감사범위제한)을 받아 주권의 상장폐지사유가 발생하였으며, 이에 따라 코스닥시장상장규정에 따른 이의신청서를 2019.03.27 및 2019.04.01에 각각 제출하였습니다.기업의 이의신청서 접수시 한국거래소에서 공시하는 '기타시장안내(상장폐지 관련 이의신청서 접수)'는 당사가 2차 이의신청서를 접수한 2019.04.01 당일 공시되었습니다. 이에 대한 자세한 사항은 당사 관련 코스닥시장본부 제출 공시 '2019.04.01 기타시장안내(상장폐지 관련 이의신청서 접수)' 등을 참고하여 주시기 바랍니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	987,563	2018.06.14	2019.06.13	2018.06.14 ~ 2019.06.13	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수	27,268,234

보통주	6,445,313	2018.09.05	2019.09.04	2018.09.05 ~ 2019.09.04	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수	27,268,234