앤로보틱스 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비고

임시주주총회(2017.12.08)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 4인, 사외이사 2인) - 2-1호 의안 : 사내이사 현지웅 선임의 건(신규선임) - 2-2호 의안 : 사내이사 램웨이 잎 선임의 건(신규선임) - 2-3호 의안 : 사내이사 반도헌 선임의 건(신규선임) - 2-4호 의안 : 사내이사 오종원 선임의 건(신규선임) - 2-5호 의안 : 사외이사 이경권 선임의 건(신규선임) - 2-6호 의안 : 사외이사 이해은 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 감사 선임의 건 (감사 1인) - 3-1호 의안 : 감사 김병관 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인/제3-1호의안 : 의결정족수 미달로 심의하지 못함	-

임시주주총회(2018.02.13)	제1호 의안 : 주식분할의 건 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (신규선임 4인) - 2-1호 의안 : 사내이사 장종환 선임의 건(신규선임) - 2-2호 의안 : 사내이사 김규한 선임의 건(신규선임) - 2-3호 의안 : 사내이사 임기룡 선임의 건(신규선임) - 2-4호 의안 : 사내이사 안성혁 선임의 건(신규선임) 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (신규선임 2인) - 3-1호 의안 : 사외이사 이성환 선임의 건(신규선임) - 3-2호 의안 : 사외이사 주윤호 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인/제1호 의안 : 부결,제2-1호의안 : 안건 미상정	-

제14기 정기주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 감사 선임의 건- 2-1호 의안 : 감사 이진우 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2018.07.11)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 사내이사 선임의 건- 2-1호 의안 : 사내이사 킹 슈 켈빈 우 선임의 건- 2-2호 의안 : 사내이사 콱 호 웡 선임의 건- 2-3호 의안 : 사내이사 김 계 원 선임의 건- 2-4호 의안 : 사내이사 최준수 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건- 3-1호 의안 : 사외이사 이작 하비브 선임의 건- 3-2호 의안 : 사외이사 박남철 선임의 건- 3-3호 의안 : 사외이사 대런 레이몬드 쇼 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건- 4-1호 의안 : 사외이사 알렉산드라 가오찬 퀴안 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인/ 제2-4호 의안 : 후보자 사임으로 인한 안건 미상정	-

임시주주총회(2018.11.01)	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여	원안대로 승인	-

제15기 정기주주총회(2019.03.28)	제1호 의안 : 제15기(2018.01.01~2018.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건(결손금처리계산서(안) 포함) 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 3-1호 의안 : 사내이사 진호근 선임의 건(신규선임) - 3-2호 의안 : 사외이사 허태유 선임의 건(신규선임) 제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(보수한도 오십억원) 제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(보수한도 일억원) 제6호 의안 : 임원 퇴직금 지급 규정 개정의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2019.05.09)	제1호 의안 : 이사 선임의 건- 1-1호 의안 : 사내이사 최병진 선임의 건(신규선임)- 1-2호 의안 : 사내이사 강우진 선임의 건(신규선임)- 1-3호 의안 : 사내이사 조성갑 선임의 건(신규선임)- 1-4호 의안 : 사외이사 이용규 선임의 건(신규선임)	원안대로 승인	-

임시주주총회(2019.12.02)	제1호 의안 : 이사 선임의 건- 1-1호 의안 : 사내이사 한종희 선임의 건(신규선임)- 1-2호의안 : 사내이사 박재석 선임의 건(신규선임)- 1-3호 의안 : 사외이사 이태원 선임의 건(신규선임)제2호 의안 : 타법인출자지분 매각의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(2020.02.06)	제1호 의안 : 이사 해임의 건 (총 2명)- 1-1호 의안 : 사내이사 콱 호 웡(Kwok Ho Wong) 해임의 건- 1-2호 의안 : 사외이사 이작 하비브(Izhak Haviv) 해임의 건제2호 의안 : 감사 이강희 선임의 건(신규선임)제3호 의안 : 감사 알렉산드라 가오찬퀴안(Alexandra Gaochuan Qian) 해임의 건	원안대로 승인	-

정기주주총회(2020.03.30)	보고사항 : 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태보고제1호의안 : 제16기(2019.01.01~2019.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인의 건(결손금처리계산서(안) 포함)제2호 의안 : 정관개정의 건제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제5호 의안 : 자본감소의 건	원안대로 승인	계속회2020.04.062020.04.092020.04.16

임시주주총회(2020.09.04)	제1호의안 정관 개정의 건제2호의안 이사 선임의 건 -제2-1호의안 사내이사 김종서 선임의 건 -제2-2호의안 사내이사 김대영 선임의 건 -제2-3호의안 사외이사 최규태 선임의 건 -제2-4호의안 사외이사 정경훈 선임의 건제3호의안 감사 선임의 건 -제3-1호의안 감사 박태현 선임의 건제4호의안 임원 퇴직금규정 개정의 건	원안대로 승인/ 제3-1호 의안 : 후보자 사임으로 인한 안건 미상정	-

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 소송중인 사건(1) 보고서 작성 기준일 현재 당사((주)에이씨티)의 전 임원이 당사를 상대로 제소한 해고무효 관련 소송이 진행 중 입니다. 2020년 08월 13일 1심 판결에서 원고 패소하였으며 당사는 2심 항소를 진행하였습니다. 보고서 작성 기준일 이후의 사건은 6. 보고기간 후 사건에 기재하였습니다.(2) 2020년 3월 17일 이사회 결의를 통해 Alpha Mark 지분취득 거래과정에서 발생한 손실에 대해서 전 경영진 중 관련자에 대해 민.형사상 법적조치를 취하기로 결의하였으며, 2020년 3월 31일에 관련자에 대한 형사고소 조치 및 민사소송을제기하였으나, 형사사건은 혐의없음으로 인하여 각하되었습니다. 다만, 민사소송은 1심 계류 중이며, 소송의 최종 결과 및 그 영향은 현재로선 예측할 수 없습니다.

4. 중소기업확인서

5. 제재현황(1) 감사의견 거절로 인한 재감사 및 상장적격성 실질심사당사는 2019.03.20 외부 감사인으로부터 감사의견거절(감사범위제한)을 받아 상장폐지사류가 발생하였습니다. 이에 동 사실을 한국거래소로부터 통보 받았으며, 이에 따라 2019.03.21 부터 주권매매거래정지가 되었습니다.이후 2019.03.27 개정 전 코스닥시장상장규정에 따른 1차 이의신청서를 한국거래소에 제출하였고, 2019.04.01 에는 코스닥시장상장규정 개정규정(2019.03.21 시행)에 따른 2차 이의신청서 및 상장폐지 사유 해소 계획이 포함된 개선계획서를 추가로 한국거래소에 제출하였습니다.이의신청 이후 한국거래소는 2019.04.16에 기업 심사위원회를 개최하고 당사가 제출한 소명자료 등을 심의, 의결하였으며, 그 결과 당사는 2020.04.09 까지 상장폐지 사유 해소를 위한 개선기간을 부여 받았습니다.2020.04.14에 2018년도 및 2019년도 적정 감사보고서를 제출하여 2020.05.08에 해당 상장폐지 사유를 해소하였습니다.다만, 2020.02.06. 관리종목ㆍ투자주의환기종목의 경영권 변동, 2020.03.20. 횡령ㆍ배임 혐의 발생, 2020.04.13. 매출채권 이외의 채권에서 발생한 손상차손으로 상장적격성 실질 심사 사유가 발생되었으며 2020년 08월 06일 개최된 기업심사위원회에서 1년간의 개선기간을 부여받았습니다.(2) 사업보고서 지연제출당사는 2019사업연도 사업보고서 제출과 관련하여 법정제출기간인 2020년 04월 06일로부터 6영업일 경과한 2020년 04월 14일에 제출한 바 있어 금융감독원으로 부터 1.5억원의 과징금을 처분받은 바 있습니다. 이와 관련하여 당사는 2020년 09월 10일 해당 과징금을 모두 납부하였습니다. 6. 보고기간 후 사건

(1) 세무조사당사는 2019년 11월부터 세무조사가 진행 중이었으나, 2019년 12월 30일부터 2021년 02월 02일까지 조사가 중지 및 유예되었습니다. 이에 따라, 보고일 현재 세무조사로 인한 납부세액을 합리적으로 추정할 수 없습니다.(2) 해고무효소송당사는 3. 소송중인 사건에 기재한 해고무효소송 1심에서 패소하여 즉시항소 하였으며 2020년 10월 15일 당사자 간 조정이 성립되어 종결 되었습니다.(3) 소규모 합병당사는 2020년 10월 08일 이사회에서 당사가 100% 주식을 보유한 자회사 네이처액트와의 소규모합병을 결의하고 2020년 10월 11일 양사 간 합병계약을 체결하였습니다. 현재 합병 절차가 진행중이며 주주의 반대의사통지절차 종료 후 합병승인 이사회결의 및 관련 공시가 완료되었습니다. 예상 합병기일은 2020년 12월 22일이며 자세한 사항은 2020년 10월 08일 당사가 제출한 주요사항보고서(회사합병결정)공시를 참조하시기 바랍니다.

7. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(3자배정)	-	2018.05.31	운영자금 2,000타법인출자 3,000	5,000	운영자금 2,000타법인출자 -	2,000	(주1)

유상증자(3자배정)	-	2018.07.16	운영자금 12,000타법인출자 21,000	33,000	운영자금 13,000타법인출자 20,000	33,000	(주2)

유상증자(3자배정)	-	2020.08.03	운영자금	9,000	-	-	(주3)

전환사채	2	2018.02.02	운영자금 5,000타법인출자 10,000	15,000	-	-	조기상환(주4)

전환사채	3	2019.02.28	타법인출자	5,500	-	-	조기상환(주4)

주1) 해당 3자배정 유상증자 후 보고서 상 운영자금은 원재료 구입 등으로 전액 사용하였으나 타법인 출자 관련 사항은 보고서 작성기준일 현재 까지 진행된 바 없습니다.주2) 해당 3자배정 유상증자 후 Alphamark 주식 취득을 위하여 200억을 납입 하였습니다. 타법인 출자와 관련하여 협의과정 중 10억원의 차이가 발생되었으며 해당 금액 10억원 및 보고서 상 운영자금 120억원은 원재료 구입, 차입금상환 등 운영자금으로 소진하였습니다.주3) 해당 3자배정 유상증자 납입금액은 전액 예금계좌에 예치 중 입니다.주4) 2회차 전환사채 발행 후 진행한 타법인 출자는 무산([정정]타법인주식 및 출자증권 취득결정, 2018년 03월 21일 공시)되었으며 그 외 사용금액은 없습니다. 2019년 03월 당사의 2018사업연도 감사보고서의 감사의견 거절로 인하여 2회차 및 3회차 전환사채는 채권자의 조기상환 요청으로 전액 만기전 취득하여 소각 완료 하였습니다.

8. 보호예수 현황

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	10,875,000	2020.08.19	2021.08.19	1년(*)	증발공규정에따른 보호예수	34,611,984

보통주	375,000	2020.08.19	2021.08.19	1년(**)	우리사주의무예탁	34,611,984

*해당 보호예수 기간은 3자배정 유상증자(증권신고서 제출면제)로 인한 의무보호예수 1년과는 별도로 코스닥 시장 거래 재개 후 2년 간 자진 보호예수 할 예정입니다.

**해당 보호예수는 우리사주조합의 의무예탁과 관련된 사항으로 조합원의 퇴사 등 관련법령에 따라 의무예탁기간과 상관 없이 예탁주식수가 변경될 수 있습니다.