eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
신진에스엠 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 19 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 03 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)신진에스엠
대 표 이 사 : 김은식, 김은주 (각자대표)
본 점 소 재 지 : 전라북도 장수군 장계면 장무로 352-73
(전 화) 063-352-5301
(홈페이지) http://www.shinjin-sm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 김은주
(전 화) 031-369-7400
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	2009.01.09	東京都町田市鶴間1730-7	금속재료가공, 판매 외	2,938	기업회계기준서제1027호 13	미해당

SHINJIN SM(THAILAND) CO.,LTD.	2012.08.09	89/313 M004, WATCHARAPORN KLONGTHANON, SAIMAI, BANGKOK, THAILAND.	금속재료가공, 판매 외	16,753	기업회계기준서제1027호 13	해당

(주)신진에스코	2014.11.01	경기도 화성시 정남면 만년로 98번길 38	금속재료가공, 판매 외	19,968	기업회계기준서제1027호 13	해당

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 법적·상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 신진에스엠"이라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 "SINJIN SM CO.,LTD." 또는 "SHINJIN SM CO.,LTD."이라 표기하고, 약식으로 표기할 경우에는 "SINJIN SM" 또는 "SHINJIN SM"이라고 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간 당사는 금속 절삭기계 및 표준/비표준 플레이트 판매를 목적으로 2001년 07월 18일에 설립되었습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사의 주소	전화번호	홈페이지 주소

전라북도 장수군 장계면 장무로 352-73	063-352-5301	http://www.shinjin-sm.co.kr

바. 중소기업 해당 여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거하여 중소기업에 해당됩니다.

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우 해당사항 없음. 아. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 자체 보유기술로 제작된 정밀가공설비를 이용하여 기계산업에 기초부품인 '표준 플레이트'를 생산하여 관련분야에 공급하는 것을 주사업으로 하고 있습니다. 자세한 사업내용은 제2부 발행인에 관한 사항 중 'Ⅱ. 사업의 내용' 을 참조하시기 바랍니다. 자. 계열회사에 관한 사항 (1) 계열회사의 총수 : 4개(2) 계열회사명 및 상장여부

회사명	목적사업	지분율	상장여부	소재국

株式會社 SHINJIN-SMJAPAN	금속재료의 가공, 판매금속가공품의 수입판매금속가공기기의 가공, 수입 및 판매금속재료 및 제조기기의 수출입에 관한 업무부동산 매매, 대차 및 중계에 소유 관리전 각 호에 부대하는 일체의 업무	100%	비상장	일본

SHINJIN SM (THAILAND) CO.,LTD.	금속재료의 가공, 판매금속가공품의 수입판매금속가공기기의 가공, 수입 및 판매금속재료 및 제조기기의 수출입에 관한 업무부동산 매매, 대차 및 중계에 소유 관리전 각 호에 부대하는 일체의 업무	99.99%	비상장	태국

(주)신진에스코	금속재료의 가공, 판매금속가공품의 수입판매금속가공기기의 가공, 수입 및 판매금속재료 및 제조기기의 수출입에 관한 업무부동산 매매, 대차 및 중계에 소유 관리전 각 호에 부대하는 일체의 업무	75%	비상장	한국

MOLDPIA CO., LTD.	금형부품 및 소재유통	32%	비상장	베트남

차. 신용평가에 관한 사항 해당사항 없음.

카. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥(KOSDAQ)	2011년 11월 28일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 연혁

년도	월	연혁

2011	11	코스닥(KOSDAQ) 상장(발행가액 : 15,000원, 총 발행금액 : 135억원)

2012	020505080809	중소기업 녹색경영 평가등급 A 획득(중소기업청장)부품·소재 전문기업 확인(지식경제부장관)신진재팬 유상증자(누적자본금 2억9백만엔) 동탄공장/기업부설연구소 완공 (경기도 화성시 동탄면 송리 227-3) 신진태국 설립(SHINJIN SM (THAILAND) CO.,LTD.)(자본금 115억원)신진재팬 오사카 지점 설립

2013	010410	직영점 설립 (화성시 팔탄면 푸른들판로639-1) 천안지점 설립 (충남 천안시 서북구 천일고1길 23-9) 오문식 대표이사 취임

2014	11	(주)신진에스코 설립 (경기도 화성시 정남면 만년로 98번길 38) (신진에스엠 75%, 포스코 17.5%, 설립자본금 200억원)

2015	1212	남인천 지점 설립 (인천시 남동구 호구포로120번길 121) 김영현 대표이사 취임

2016	060810	신진재팬 나고야 지점 설립향남지점 설립 (경기도 화성시 정남면 만년로98번길 38) 기술혁신형 중소기업(이노비즈) 확인(중소기업청장)

2017	0812	ISO9001, ISO14001 인증 (유효기간 : 2017.08.14~2020.08.13, 최초 인증일 : 2010.8.31) 남인천 지점 주소 이전 (인천시 남동구 호구포로120번길 121 → 인천시 남동구 남동동로 63번길 41)

2018	03040404071012	김홍기 대표이사 취임토지취득 (경기도 화성시 정남면 화성정남 일반산업단지 일부 23,988㎡) 정남공장 금형용 플레이트 생산가동동탄공장 규격 자동화 라인 생산가동B2B 온라인 발주시스템 서비스 개시 ( www.바로신진.com ) 경기 북부 지점 설립 (경기도 양주시 광적면 부흥로 922) 제15회 대한민국 신성장경영대상 우수상(산업통상자원부)

2019	0303070911	제53회 납세자의 날 「 동탑산업훈장」 수상 김은식 대표이사 취임(각자대표)장수공장 우수그린비즈 인증 획득(중소벤처기업부) 기술혁신형 중소기업(이노비즈) 확인(중소기업청장)김은주 대표이사 취임(각자대표)

나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

일시	본점 소재지	비고

2001년 07월 18일	경기도 화성시 태안읍 진안리 822-25	회사 설립

2005년 12월 20일	전라북도 장수군 장계면 금덕리 845(장계농공단지)	본점 이전

다. 경영진의 중요한 변동

일시	변동 내역	비고

2015년 03월 27일	사내이사 김영현 취임, 사내이사 김홍기 취임, 사외이사 맹두진 취임, 감사 허원도 취임

2018년 03월 30일	사내이사 김영현 취임, 사내이사 김홍기 취임, 사외이사 맹두진 취임, 감사 허원도 취임대표이사 김홍기 취임

2018년 12월 10일	대표이사 김영현 취임(각자대표)	김홍기, 김영현(각자대표)

2019년 03월 05일	대표이사(각자대표) 김영현 퇴임	사망

2019년 03월 29일	사내이사 김은식 취임, 사내이사 김은주 취임대표이사 김은식 취임(각자대표)	김홍기, 김은식(각자대표)

2019년 11월 27일	대표이사 김홍기(각자대표) 사임

2019년 11월 27일	대표이사 김은주 취임(각자대표)	김은식, 김은주(각자대표)

라. 최대주주의 변동 최대주주 김영현 대표(각자대표)의 사망으로 최대주주가 김은식으로 변경됨(사망일자 : 2019.03.05, 변경일자 : 2019.03.06). 마. 상호의 변경 해당사항 없음. 바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없음. 사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 해당사항 없음. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 해당사항 없음. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 해당사항 없음.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001년 07월 18일	현물출자	보통주	20,000	10,000	10,000	-

2008년 10월 08일	유상증자(제3자배정)	우선주	3,540	10,000	1,130,000	-

2009년 09월 01일	무상증자	보통주	132,933	10,000	10,000	-

2009년 09월 01일	무상증자	우선주	23,527	10,000	10,000	-

2010년 05월 19일	주식분할	보통주	2,905,727	500	-	-

2010년 05월 19일	주식분할	우선주	514,273	500	-	-

2011년 11월 23일	유상증자(일반공모)	보통주	900,000	500	15,000	-

2012년 07월 16일	무상증자	보통주	4,472,183	500	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,972,183	-	8,972,183	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,972,183	-	8,972,183	-

Ⅴ. 자기주식수	114,507	-	114,507	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,857,676	-	8,857,676	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	114,507	-	-	-	114,507	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	114,507	-	-	-	114,507	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	114,507	-	-	-	114,507	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,972,183	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	114,507	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,857,676	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제19기	제18기	제17기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,369	3,045	4,674

(별도)당기순이익(백만원)	2,433	3,194	5,027

(연결)주당순이익(원)	275	361	568

현금배당금총액(백만원)	620	664	887

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	25.27	21.81	18.98

현금배당수익률(%)	보통주	1.29	1.38	1.71

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	70	75	120

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

(1) 요약 연결 재무정보(단위 : 백만원 )

구분	제19(당)기말	제18(전)기말	제17(전전)기말

유동자산	61,111	47,319	51,218

비유동자산	58,041	62,491	47,333

자산총계	119,152	109,810	98,551

유동부채	26,613	21,025	26,612

비유동부채	18,354	16,159	1,209

부채총계	44,967	37,184	27,822

지배기업지분	71,117	69,493	67,447

자본금	4,486	4,486	4,486

자본잉여금	13,521	13,521	13,521

기타자본구성요소	(1,776)	(1,776)	(1,776)

기타포괄손익누계액	(585)	(993)	(1,140)

이익잉여금	55,471	54,255	52,356

비지배지분	3,068	3,134	3,283

자본총계	74,185	72,627	70,730

주) 상기 금액이 음(-)의 금액인 경우에는 괄호 기호로 표시하였습니다.

(단위 : 백만원 )

구분	제19(당)기	제18(전)기	제17(전전)기

매출액	51,776	56,236	56,976

영업이익	2,985	4,079	5,472

법인세비용차감전순이익	2,914	3,763	6,320

당기순이익	2,369	3,045	4,674

·지배기업의 소유주	2,433	3,194	5,027

·비지배지분	(64)	(149)	(353)

총포괄이익	2,249	2,784	4,611

·지배기업의 소유주	2,313	2,933	4,964

·비지배지분	(64)	(149)	(353)

주당순이익(원)	275	361	568

연결에 포함된 회사수	3	3	3

(2) 요약 별도 재무정보(단위 : 백만원 )

구분	제19(당)기말	제18(전)기말	제17(전전)기말

유동자산	43,692	30,931	35,580

비유동자산	58,297	61,913	44,914

자산총계	101,989	92,844	80,494

유동부채	12,585	7,289	12,023

비유동부채	18,280	16,081	1,034

부채총계	30,865	23,370	13,057

자본금	4,486	4,486	4,486

자본잉여금	13,521	13,521	13,521

기타자본구성요소	(2,307)	(2,710)	(2,885)

이익잉여금	55,423	54,176	52,315

자본총계	71,123	69,473	67,437

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가 방법	지분법	지분법	지분법

주) 상기 금액이 음(-)의 금액인 경우에는 괄호 기호로 표시하였습니다.

(단위 : 백만원 )

구분	제19(당)기	제18(전)기	제17(전전)기

매출액	38,506	41,542	43,813

영업이익	2,846	3,638	6,065

법인세비용차감전순이익	2,969	3,843	6,611

당기순이익	2,433	3,194	5,027

주당순이익(원)	275	361	568

(3) 연결대상회사 현황 및 변동내용 가. 연결대상회사 현황

회 사 명	지분율	주요사업	소재지	결산일

株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	100%	금속재료가공, 판매 외	일본	12월 31일

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	99.99%	금속재료가공, 판매 외	태국	12월 31일

(주)신진에스코	75%	금속재료가공, 판매 외	한국	12월 31일

MOLDPIA CO., LTD.	32%	금형부품 및 소재유통	베트남	12월 31일

나. 연결대상회사 변동내용

-당사는 2011년부터 한국채택국제회계기준을 도입하였으며, 한국채택국제회계기준 하에서의 연결대상회사는 아래과 같이 변동하였습니다.

구분	제19(당)기	제18(전)기	제17(전전)기

연결대상회사	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.

(주)신진에스코	(주)신진에스코	(주)신진에스코

MOLDPIA CO., LTD.	MOLDPIA CO., LTD.	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제19(당)기	서린회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제18(전)기	서린회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제17(전전)기	서린회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19(당)기	서린회계법인	제19기 회계감사	80,000,000 원	1,892

제18(전)기	서린회계법인	제18기 회계감사	80,000,000 원	912

제17(전전)기	서린회계법인	제17기 회계감사	70,000,000 원	854

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19(당)기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18(전)기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17(전전)기	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 04월 15일	- 주식회사 신진에스엠 감사- 서린회계법인 업무수행이사 외 2명	면담	- 감사팀 구성- 재무제표 감사의 목적- 위험평가 및 감사계획- 핵심감사항목 선정- 독립성 검토 등

2	2020년 02월 21일	- 주식회사 신진에스엠 감사- 서린회계법인 업무수행이사 외 2명	면담	- 감사팀 구성- 감사진행상황 및 감사결과- 핵심감사결과- 독립성 검토 등

5. 회계감사인의 변경 당사는 2010년 코스닥상장 준비를 위하여 외부감사인 지정을 금융감독원에 신청하여 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 금융감독원으로부터 지정 감사인을 삼정회계법인으로 지정받아 변경되었습니다. 제10기부터 제11기까지의 감사는 삼정회계법인에서 수행하였으나, 감사계약기간의 만료후 회사의 의사로 제12기부터 서린회계법인으로 회계감사인이 변경되었습니다.

6. 내부통제에 관한 사항

독립된 감사인의 내부회계관리제도 검토보고서는 주식회사 신진에스엠의 2019년 12월 31일자로 종료되는 회계연도의 재무제표에 대한 감사업무를 수행하고 회사의 내부회계관리제도를 검토한 결과 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제8조에 따라 첨부하는 것입니다.첨 부 : 1. 독립된 감사인의 내부회계관리제도 검토보고서 2. 회사의 내부회계관리제도 운영실태 보고서

주식회사 신진에스엠대표이사 귀하 2020년 3월 17일

우리는 첨부된 주식회사 신진에스엠의 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 내부회계관리제도를 설계,운영하고 그에 대한 운영실태보고서를 작성할 책임은 주식회사 신진에스엠의 경영자에게 있으며, 우리의 책임은 동 보고내용에 대하여 검토를 실시하고 검토결과를 보고하는데 있습니다. 회사의 경영자는 첨부된 내부회계관리제도 운영실태보고서에서 "내부회계관리제도 운영실태 평가 결과, 2019년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다."라고 기술하고 있습니다.

우리는 내부회계관리제도 검토기준에 따라 검토를 실시하였습니다. 이 기준은 우리가 중요성의 관점에서 경영자가 제시한 내부회계관리제도의 운영실태보고서에 대하여 회계감사보다는 낮은 수준의 확신을 얻을 수 있도록 검토절차를 계획하고 실시할 것을 요구하고 있습니다. 검토는 회사의 내부회계관리제도를 이해하고 경영자의 내부회계관리제도의 운영실태보고내용에 대한 질문 및 필요하다고 판단되는 경우 제한적 범위 내에서 관련 문서의 확인 등의 절차를 포함하고 있습니다.회사의 내부회계관리제도는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 한국채택국제회계기준에 따라 작성한 재무제표의 신뢰성에 대한 합리적인 확신을 줄 수 있도록 제정한 내부회계관리규정과 이를 관리ㆍ운영하는 조직을 의미합니다. 그러나내부회계관리제도는 내부회계관리제도의 본질적인 한계로 인하여 재무제표에 대한 중요한 왜곡표시를 적발하거나 예방하지 못할 수 있습니다. 또한, 내부회계관리제도의 운영실태보고 내용을 기초로 미래기간의 내용을 추정시에는 상황의 변화 혹은 절차나 정책이 준수되지 않음으로써 내부회계관리제도가 부적절하게 되어 미래기간에 대한 평가 및 추정내용이 달라질 위험에 처할 수 있다는 점을 고려하여야 합니다.

경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토 결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.우리의 검토는 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도를 대상으로 하였으며, 2019년 12월 31일 이후의 내부회계관리제도는 검토하지 않았습니다. 본 검토보고서는 주식회사의외부감사에관한법률에 근거하여 작성된 것으로서 기타 다른 목적이나다른 이용자를 위하여는 적절하지 않을 수 있습니다. 서린회계법인 대표이사 김사성
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요 1) 이사회 구성 보고서 제출일 현재 3명의 상근 사내이사와 1명의 사외이사로 구성되어 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 2) 이사회 권한 관계 법령에 의거 주주총회의 결의사항으로 규정한 사항을 제외하고는 이사의 업무 집행에 관한 사항에 관하여 의사결정을 합니다. 3) 이사후보의 인적사항 공시 당사 정관 22조에 따라 주주총회를 소집함에는 그 일시, 장소 및 회의의 목적사항을총회일 2주간전에 주주에게 서면 또는 전자문서로 통지하며 회의의 목적사항이 이사 또는 감사의 선임에 관한 사항인 경우에는 이사후보자 또는 감사후보자의 성명, 약력, 추천인 그밖에 상법 시행령이 정하는 후보자에 관한 사항을 통지 또는 공고합니다. 나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2019.02.15	제18기 결산재무제표 승인 및 현금배당 결의	가결

2	2019.02.18	SHINJIN SM (THAILAND) CO.,LTD. 대출보증의 건(미화 320만불)	가결

3	2019.02.28	제18기 정기주주총회 소집 결의(일시,장소,안건 등)	가결

4	2019.03.29	김은식 대표이사 선임의 건	가결

5	2019.04.17	포스코 원화지급보증의 건(원화 13억원)	가결

6	2019.04.17	산업은행 운영자금 차입의 건(원화 40억원)	가결

다. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동 내역 해당사항 없음. 라. 이사의 독립성 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 진행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 당 사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	결격요건 여부	비고

허원도	-1977.02 고려대학교대학원 화학과 졸업
-1993.02 명지대학교대학원 무기재료공학과 졸업
-1977.01~2003.06 삼화전자공업(주)(개발과장, 기술부장, 연구소장, 상무이사 역임)
-2004.01~2008.03 영화훼라이트(주) 대표이사
-한국과학기술정보연구원 전문연구위원 역임	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성 감 사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 해당부서에 관련 장부 및 관계서류의 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있으며, 이를 당사 정관 제47조에 규정하고 있습니다. 라. 감사의 주요 활동내용

회차	일자	내용	비고

1	2019.03.19	제18기 내부회계관리제도 운용실태 평가 보고	이사회

2	2019.03.29	제18기 정기주주총회 참석(감사보고)	정기주주총회

3	2020.02.07	제19기 내부회계관리제도 운용실태 평가 보고	이사회

4	2020.03.27	제19기 정기주주총회 참석(감사보고)	정기주주총회

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정임.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	5	부장1명(7년)	- 감사 업무지원- 요청자료 응대

사. 준법지원인 지원조직 현황

- 당사는 자산총액 5천억원 미만 상장법인으로 준법지원인을 선임하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 당사는 정관상 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 해당사항 없음. 다. 경영권 경쟁 해당사항 없음.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김은식	본인	보통주	224,305	2.50	1,940,678	21.63	주1) ~ 주3)

김은주	특수관계인	보통주	224,305	2.50	1,166,385	13.00	주3)

양순임	특수관계인	보통주	882,973	9.84	882,973	9.84	-

김홍기	특수관계인	보통주	403,537	4.50	403,537	4.50	-

김영현	이전 최대주주	보통주	2,658,453	29.63	0	0	주1) ~ 주3)

계	보통주	4,393,573	48.97	4,393,573	48.97	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 이전 최대주주 김영현은 총 1,160,000주의 소유주식을 2019년 2월 8일자로 김은식에게 증여함.주2) 이전 최대주주 김영현은 2019년 3월 5일 사망하였으며, 최대주주가 김은식으로 변경됨.주3) 이전 최대주주 김영현의 증여후 소유주식 총 1,498,453주에 대해 2019년 9월 30일자 유족간 합의로 김은식 556,373주, 김은주 942,080주 상속분할 완료함.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김은식	대표이사(각자대표)	2009년 9월~2019년 3월	(주)신진에스엠 기획실장	(주)신진에스코 기타비상무이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2019년 03월 05일	김은식	1,384,305	15.43	최대주주 김영현 사망	변동

2019년 09월 30일	김은식	1,940,678	21.63	상속(+)	-

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김은식	1,940,678	21.63%	-

김은주	1,166,385	13.00%	-

양순임	882,973	9.84%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,096	99.38%	3,399,845	37.89%	-

4. 주식사무(정관)

주식등의 전자등록	제8조의2(주식 등의 전자등록) 회사는 「주식˙사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록 하여야 한다.

신주인수권	제10조(신주인수권)
① 주주는 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. 그러나 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리 방법은 이사회의 결의에 의한다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 주권을 거래소시장 또는 코스닥 시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6항에 따라 일반 공모 증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 증권예탁증권 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.

명의개서 대리인	제14조(명의개서대리인) ① 회사는 주식의 명의개서대리인을 둔다.
② 명의개서대리인 및 그 영업소와 대행업무의 범위는 이사회의 결의로 정한다.
③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권명의개서대행업무규정에 따른다.

주주명부 폐쇄시기	제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

명의개서 대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고	회사의 인터넷 홈페이지(www.shinjin-sm.co.kr) 또는 매일경제신문

5. 주가 및 주식거래 실적(단위 : 원, 주 )

종류	2019년 7월	2019년 8월	2019년 9월	2019년 10월	2019년 11월	2019년 12월

A138070	최고	6,050	6,030	5,960	5,790	5,510	5,670

최저	5,400	5,270	5,420	5,160	5,180	5,210

월간거래량	87,211	50,450	79,780	203,114	202,846	126,895
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김홍기	남	1968.03	회장	등기임원	상근	경영총괄	전주기능대학 졸업(前)(주)대항정밀 자동화개발부(前)신진엔지니어링	403,537	-	특수관계인	19년	2021.03.30

김은식	남	1979.03	대표이사(사장)	등기임원	상근	경영총괄	한양대학교 화학공학과 졸업美, 미시간 대학교 MBA(前)GS건설(주) 플랜트사업부(前)(주)신진에스엠 기획실장	1,940,678	-	본인	11년	2022.03.29

김은주	여	1975.05	대표이사(사내이사)	등기임원	상근	경영지원	수원대학교 전자공학과 졸업(前)신진엔지니어링(兼)(주)신진에스코 대표이사	1,166,385	-	특수관계인	19년	2022.03.29

맹두진	남	1970.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 기계공학과 박사(前)(주)네오플럭스(現)(주)에이티넘인베스트먼트 부사장	-	-	특수관계인	8년	2021.03.30

허원도	남	1950.02	감사	등기임원	비상근	감사	명지대학교 무기재료공학과 박사(前)삼화전자공업(주)(前)한국과학기술정보연구원	-	-	특수관계인	11년	2021.03.30

박길용	남	1960.11	상무이사	미등기임원	상근	영업	인하공전 기계공학과 졸업(前)우영산업	-	-	직원	7년	-

김병진	남	1976.02	이사	미등기임원	상근	연구	오산대학 기계설계과 졸업(前)신진엔지니어링	3,000	-	직원	19년	-

직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

표준플레이트	남	151	-	3	-	154	6년 1개월	5,373	35	-	-	-	-

표준플레이트	여	16	-	-	-	16	5년 10개월	529	33	-

합 계	167	-	3	-	170	6년 1개월	5,903	35	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	144	72	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	800	-

감사	1	50	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	370	74	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	361	120	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	10	10	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김영현	대표이사 회장	62	1,272

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

김영현	근로소득	급여	62

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득	1,272	임원퇴직금규정

기타소득

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

김영현	대표이사 회장	62	1,272

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

김영현	근로소득	급여	62

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득	1,272	임원퇴직금규정

기타소득
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	2009년 02월 20일	해외시장진출	140	4,180	100%	1,532	-	-	240	4,180	100%	1,772	2,938	161

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	2012년 08월 28일	해외시장진출	3,477	3,149,998	99.99%	5,603	-	-	562	3,149,998	99.99%	6,165	16,753	703

(주)신진에스코	2014년 10월 22일	신규시장진출	15,000	3,000,000	75%	9,620	-	-	-275	3,000,000	75%	9,345	19,968	-550

MOLDPIA CO.,LTD.	2018년 10월 26일	해외시장진출	319	32,000	32%	320	-	-	-8	32,000	32%	312	2,921	-37

합 계	-	-	17,075	-	-	519	-	-	17,594	42,580	277

주1) 株式會社 SHINJIN-SM JAPAN 에 대한 종속기업투자는 개시 한국채택국제회계기준 재무상태표 작성시, 기업회계기준서 제1101호에 따라 한국채택국제회계기준 전환일의 과거 회계기준에 따른 장부금액을 간주원가로 사용하여 측정하였습니다. 주2) 상기 평가손익에는 지분법손익 및 지분법자본변동 금액이 포함되어 있습니다.주3) 상기 최근사업연도 재무현황 은 외부감사인으로부터 감사받은 재무제표가 아니며, 2 019년 12월 31일 기준 으로 법인세 납부시 제출한 세무조정 계산서의 재무제표를 근거로 하여 작성하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금 및 대여금 (증권대여 포함)

[기준 : 2019년 12월 31일] (단위: 백만원)

구분	성 명(법인명)	관계	2019년말현재 잔액	2019년	2018년

증가	감소	증가	감소

대여금	김병진	연구소장	120	-	-	100	-

김철진	수석연구원	10	-	-	-	-

우창수 외	직원	348	121	146	208	101

합계	478	121	146	308	101

주) 상기 재무내용은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 별도재무제표 기준입니다. 나. 담보제공내역 해당사항 없음.

다. 채무보증내역

[기준 : 2019년 12월 31일] (단위: 달러, 원)

구분	내역	제공받은자	지급보증액	지급보증기간

종속기업	연대보증	SHINJIN SM (THAILAND) CO.,LTD.	USD 1,500,000	2019.04.25 ~ 2020.04.25

종속기업	연대보증	SHINJIN SM (THAILAND) CO.,LTD.	USD 3,200,000	2019.03.04 ~ 2020.09.4

종속기업	연대보증	(주)신진에스코	1,200,000,000 원	2019.01.08 ~ 2020.01.07

2. 대주주와의 자산양수도 등

[기준 : 2019년 12월 31일] (단위: 백만원)

구분	내용	계약일자	금액

토지	화성시 정남면 망월리 320- 외 868㎡	2011.10.05	96

건물	화성시 정남면 망월리 320- 외 621.4㎡	2011.10.05	-

3. 대주주와의 영업거래 해당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

[기준 : 2019년 12월 31일] (단위: 백만원)

구 분	성 명(법인명)	관계	2019년	2018년

금액	내용	금액	내용

매출거래	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	자회사	307	제품매출	628	제품매출

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	자회사	1,355	제품매출	520	제품매출

(주)신진에스코	자회사	225	제품매출	317	제품매출

MOLDPIA CO.,LTD.	관계사	38	제품매출	98	제품매출

매출채권	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	자회사	528	제품매출	497	제품매출

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	자회사	2,417	제품매출	2,030	제품매출

(주)신진에스코	자회사	29	제품매출	39	제품매출

MOLDPIA CO.,LTD.	관계사	3	제품매출	-	제품매출

매입거래	SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	자회사	1,022	제품매입	370	제품매입

(주)신진에스코	자회사	2,630	제품매입	2,273	제품매입

MOLDPIA CO.,LTD.	관계사	83	제품매입	-	제품매입

매입채무	(주)신진에스코	자회사	235	제품매입	131	제품매입

미수금	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	자회사	7	제품매출	8	제품매출

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	자회사	12	제품매출	5	제품매출

MOLDPIA CO.,LTD.	관계사	94	제품매출	140	제품매출

미지급금	SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD.	자회사	376	제품매입	36	제품매입

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	의안내용	결의내용	비고

2016.03.29	제15기	제1호 의안 : 제15기 재무제표 승인의 건(일반주주 1주당 배당금 100원, 최대주주 및 특수관계인 1주당 80원)
제2호 의안 : 제16기 이사보수한도 승인의 건
제3호 의안 : 제16기 감사보수한도 승인의 건	승인가결

2017.03.29	제16기	제1호 의안 : 제16기 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제3호 의안 : 제17기 이사보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 제17기 감사보수한도 승인의 건	승인가결

2018.03.30	제17기	제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인의 건(일반주주 1주당 배당금 120원, 최대주주 및 특수관계인 1주당 80원)
제2호 의안 : 정관 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 김영현, 사내이사 김홍기, 사외이사 맹두진)제4호 의안 : 감사 선임의 건(감사 허원도)제5호 의안 : 제18기 이사보수한도 승인의 건
제6호 의안 : 제18기 감사보수한도 승인의 건	승인가결

2019.03.29	제18기	제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인의 건(1주당 배당금 75원)
제2호 의안 : 정관 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 김은주, 사내이사 김은식)제4호 의안 : 제19기 이사보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 제19기 감사보수한도 승인의 건	승인가결

2020.03.27	제19기	제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건(1주당 배당금 70원)
제2호 의안 : 제20기 이사보수한도 승인의 건
제3호 의안 : 제20기 감사보수한도 승인의 건	승인가결

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 현재 ) (단위 : 백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥 상장	-	2011년 11월 22일	시설자금 : 10,750차입금상환 : 2,250발행제비용 : 500	13,500	시설자금 : 10,750차입금상환 : 2,250발행제비용 : 500	13,500	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.