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신진에스엠 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 03월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 신진에스엠
대 표 이 사 : 김홍기
본 점 소 재 지 : 전라북도 장수군 장계면 장무로 352-73
(전 화) 063-352-5301
(홈페이지) http://www.shinjin-sm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 김은주
(전 화) 031-369-7400
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	2009.01.09	東京都町田市鶴間1730-7	금속재료가공, 판매 외	2,320,521	기업회계기준서제1027호 13	미해당

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	2012.08.09	89/313 M004, WATCHARAPORN KLONGTHANON, SAIMAI, BANGKOK, THAILAND.	금속재료가공, 판매 외	16,739,285	기업회계기준서제1027호 13	해당(지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사)

(주)신진에스코	2014.11.01	경기도 화성시 정남면 만년로 98번길 38	금속재료가공, 판매 외	22,068,308	기업회계기준서제1027호 13	해당(지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사)

(주1) 상기 최근사업연도 재무현황은 외부감사인으로부터 감사받은 재무제표가 아니며, 2016년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 회사의 법적·상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 신진에스엠"이라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 "SINJIN SM CO., LTD." 또는 "SHINJIN SM CO., LTD."이라 표기하고, 약식으로 표기할 경우에는 "SINJIN SM" 또는 "SHINJIN SM"이라고 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간 당사는 절삭기계 및 표준/비표준 플레이트 판매를 목적으로 2001년 07월 18일에 설립되었습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사의 주소	전화번호	홈페이지 주소

전라북도 장수군 장계면 장무로 352-73	063-352-5301	http://www.shinjin-sm.co.kr

5. 중소기업 해당 여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거하여 중소기업에 해당됩니다.

6. 대한민국에 대리인이 있는 경우 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 7. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 자체 보유기술로 제작된 정밀가공설비를 이용하여 기계산업에 기초부품인 '표준 플레이트'를 생산하여 관련분야에 공급하는 것을 주사업으로 하고 있습니다. 자세한 사업내용은 제2부 발행인에 관한 사항 중 'Ⅱ. 사업의 내용' 을 참조하시기 바랍니다. 8. 계열회사에 관한 사항 (1) 계열회사의 총수 : 3개(2) 계열회사의 명칭 및 상장여부

구분	회사명	영위업종	지분율	회사와의 관계

비상장	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	금속재료의 가공, 판매금속가공품의 수입판매금속가공기기의 가공, 수입 및 판매금속재료 및 제조기기의 수출입에 관한 업무부동산 매매, 대차 및 중계에 소유 관리전 각 호에 부대하는 일체의 업무	100%	자회사

비상장	SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	금속재료의 가공, 판매금속가공품의 수입판매금속가공기기의 가공, 수입 및 판매금속재료 및 제조기기의 수출입에 관한 업무부동산 매매, 대차 및 중계에 소유 관리전 각 호에 부대하는 일체의 업무	99.99%	자회사

비상장	(주)신진에스코	금속재료의 가공, 판매금속가공품의 수입판매금속가공기기의 가공, 수입 및 판매금속재료 및 제조기기의 수출입에 관한 업무부동산 매매, 대차 및 중계에 소유 관리전 각 호에 부대하는 일체의 업무	75.00%	자회사

9. 신용평가에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2001.07.18	현물출자	보통주	20,000	10,000	10,000	설립

2008.10.08	유상증자(제3자배정)	우선주	3,540	10,000	1,130,000	-

2009.09.01	무상증자	보통주	132,933	10,000	10,000	-

2009.09.01	무상증자	우선주	23,527	10,000	10,000	-

2010.05.19	주식분할	보통주	2,905,727	500	-	액면분할

2010.05.19	주식분할	우선주	514,273	500	-	액면분할

2011.11.23	유상증자(일반공모)	보통주	900,000	500	15,000	-

2012.07.16	무상증자	보통주	4,472,183	500	-	-

(주1) 2011.03.15일 우선주 541,340주가 보통주로 전환되었습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	30,000,000	우선주포함

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,972,183	8,972,183	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,972,183	8,972,183	-

Ⅴ. 자기주식수	114,507	114,507	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,857,676	8,857,676	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	37,589	49,101	86,690	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	27,817	86,690	-	-	114,507	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	65,406	135,791	86,690	-	114,507	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	65,406	135,791	86,690	-	114,507	-

우선주	-	-	-	-	-	-

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,972,183	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	114,507	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,857,676	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,035	4,662	5,481

(개별)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	116	452	611

현금배당금총액(백만원)	-	809	984

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	17.35	17.95

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.56	0.59

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	110

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(주1) 제15기의 현금배당은 소액주주 100원, 최대주주 및 특수관계인 80원 지급하는 차등배당입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기(당기)	서린회계법인	적정	해당사항 없음

제15기(전기)	서린회계법인	적정	해당사항 없음

제14기(전전기)	서린회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	서린회계법인	제16기 회계감사	70,000,000	862

제15기(전기)	서린회계법인	제15기 회계감사	70,000,000	869

제14기(전전기)	서린회계법인	제14기 회계감사	70,000,000	916

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	-	-	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 2010년 코스닥상장 준비를 위하여 외부감사인 지정을 금융감독원에 신청하여 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 금융감독원으로부터 지정 감사인을 삼정회계법인으로 지정받아 변경되었습니다. 제10기부터 제11기까지의 감사는 삼정회계법인에서 수행하였으나, 감사계약기간의 만료후 회사의 의사로 제12기부터 서린회계법인으로 회계감사인이 변경되었습니다.

5. 내부통제에 관한 사항 주식회사의 외부감사에관한법률 제2조의3제2항의 규정에 의하여 감사인이 감사보고서에 표명한 종합의견 등은 아래와 같습니다.

우리는 첨부된 주식회사 신진에스엠의 2016년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태 평가보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 내부회계관리제도를 설계, 운영하고 그에 대한 운영실태평가보고서를 작성할 책임은 주식회사 효성의 경영자에게 있으며, 우리의 책임은 동 보고내용에 대하여 검토를 실시하고 검토결과를 보고하는데 있습니다. 회사의 경영자는 첨부된 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에서 "2016년 12월 31일 현재 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2016년 12월 31일 현재 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단된다"고 기술하고 있습니다.우리는 내부회계관리제도 검토기준에 따라 검토를 실시하였습니다. 이 기준은 우리가 중요성의 관점에서 경영자가 제시한 내부회계관리제도의 운영실태 평가보고서에 대하여 회계감사보다는 낮은 수준의 확신을 얻을 수 있도록 검토절차를 계획하고 실시할 것을 요구하고 있습니다. 검토는 회사의 내부회계관리제도를 이해하고 경영자의 내부회계관리제도의 운영실태보고내용에 대한 질문 및 필요하다고 판단되는 경우제한적 범위 내에서 관련 문서의 확인 등의 절차를 포함하고 있습니다.회사의 내부회계관리제도는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 한국채택국제회계기준에 따라 작성한 재무제표의 신뢰성에 대한합리적인 확신을 줄 수 있도록 제정한 내부회계관리규정과 이를 관리·운영하는 조직을 의미합니다. 그러나 내부회계관리제도는 내부회계관리제도의 본질적인 한계로인하여 재무제표에 대한 중요한 왜곡표시를 적발하거나 예방하지 못할 수 있습니다. 또한, 내부회계관리제도의 운영실태보고 내용을 기초로 미래기간의 내용을 추정시에는 상황의 변화 혹은 절차나 정책이 준수되지 않음으로써 내부회계관리제도가 부적절하게 되어 미래기간에 대한 평가 및 추정내용이 달라질 위험에 처할 수 있다는 점을 고려하여야 합니다.

경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.우리의 검토는 2016년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도를 대상으로 하였으며, 2016년 12월 31일 이후의 내부회계관리제도는 검토하지 않았습니다. 본 검토보고서는 주식회사 외부감사에 관한 법률에 근거하여 작성된 것으로서 기타 다른 목적이나 다른 이용자를 위하여는 적절하지 않을 수 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다. 나. 감사의 인적사항

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

허원도	-1977.02 고려대학교대학원 화학과 졸업
-1993.02 명지대학교대학원 무기재료공학과 졸업
-1977.01 삼화전자공업주식회사 입사
-2003.06 삼화전자공업주식회사 퇴사(개발과장, 기술부장, 연구소장, 상무이사)
-2004.01~2008.03 영화훼라이트주식회사
-한국과학기술정보연구원 전문연구위원	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성 당사의 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식도 소유하고 있지 아니합니다. 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다. 라. 감사의 주요 활동내용

개최일자	의안내용	가결여부	비고

2008.01.21	2008년 원자재 구매계획의 건	가결

2008.02.28	㈜신진에스엠 정남공장 신축공사의 건(서원건설)	가결

2008.09.17	임시주총 소집	가결

2008.09.30	투자기관 유치에 따른 신주발행의 건	가결

2008.09.30	우선주식 발행의 건	가결

2008.11.14	임시주총 소집	가결

2008.12.08	임시주총 소집	가결

2008.12.18	대표이사중임의 건	가결

2009.01.05	대표이사변경의 건	가결

2009.01.05	일본 자회사 설립(2009.01.09)	가결

2009.01.19	2009년 원자재 구매계획의 건	가결

2009.01.26	신진재팬제조 물품공급계약의 건	가결

2009.03.13	정기주총 소집	가결

2009.04.28	한국씨티은행 회전한도 갱신의 건	가결

2009.05.01	임시주총 소집	가결

2009.07.28	대표주관계약 체결(한화증권)	가결

2009.09.01	준비금의 자본전입에 관한건	가결

2010.01.13	2010년 원자재 구매계획의 건	가결

2010.02.09	신진재팬제조 현금차입 계약의 건(JPY11,000,000)	가결

2010.03.12	정기주총 소집	가결

2010.03.18	신진재팬제조 현금차입 계약의 건(JPY10,000,000)	가결

2010.03.26	임시주총 소집	가결

2010.03.30	감사인 지정 신청(금융감독원)	가결

2010.04.16	외부감사인 계약 체결의 건(삼정회계법인)	가결

2010.04.19	제품 공급(매매) 계약건 - 포스코	가결

2010.07.29	신진재팬제조 매출채권 분할상환 승인의 건	가결

2010.09.20	IFRS 컨설팅 계약 체결의 건(삼정회계법인)	가결

2010.11.04	머시닝센터 (machining center) 구입의 건	가결

2010.11.19	명의개서대행 계약 체결	가결

2011.01.14	2011년 원자재 구매계획의 건	가결

2011.02.23	정기주총 소집 및 신인사제도 승인의 건	가결

2011.03.14	전환우선주 보통주 전환의 건	가결

2011.03.28	코스닥시장 상장을 위한 예비심사청구서 신청 승인의 건	가결

2011.04.25	외부감사인 계약 체결의 건(삼정회계법인)	가결

2011.04.25	동탄토지 매매 계약	가결

2011.10.17	코스닥 시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결

2011.11.11	우리사주조합 조합원 대출 대출보증의 건	가결

2012.03.26	제11기 정기주주총회	가결

2013.03.22	제12기 정기주주총회	가결

2014.03.21	제13기 정기주주총회	가결

2015.03.27	제14기 정기주주총회	가결

2016.03.29	제15기 정기주주총회	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 당사는 정관상 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 경영권 경쟁

당사는 공시대상기간 중 경영지배권에 관하여 경쟁이 없었습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김영현	본인	보통주	2,658,453	29.63	2,658,453	29.63	-

김홍기	임원	보통주	403,537	4.50	403,537	4.50	-

양순임	최대주주의 처	보통주	882,973	9.84	882,973	9.84	-

김은주	최대주주의 녀	보통주	224,305	2.50	224,305	2.50	-

김은식	최대주주의 자	보통주	224,305	2.50	224,305	2.50	-

계	보통주	4,393,573	48.97	4,393,573	48.97	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김영현	회장	2009년 1월 ~현재	(주)신진에스엠 회장	(주)신진에스코 사외이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

-	-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 최대주주 변동내역이 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김영현	2,658,453	29.63	-

양순임	882,973	9.84	-

미래에셋자산운용(주)	897,639	10.00	-

우리사주조합	8,186	0.09	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,171	99.54	3,496,228	38.97	-

주식사무

구분	내용

정관상신주인수권의 내용	제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식 수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다. 그러나 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리 방법은 이사회의 결의에 의한다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 주권을 거래소시장 또는 코스닥 시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의 6항에 따라 일반 공모 증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 「상법」제542조의 3항에 따른 주식매입선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
5. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 증권예탁증권 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
8. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회의 시기	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 31일

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부(서울특별시 중구 남대문로2가 9-1)

주주의 특전	해당사항없음

공고게재신문	매일경제신문

주가 및 주식거래실적

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원,주)

종류	2016년 8월	2016년 9월	2016년 10월	2016년 11월	2016년 12월

보통주	최고 주가	10,950	9,990	9,730	8,910	7,280

최저 주가	9,580	9,420	8,270	6,530	6,260

월간거래량	457,356	173,781	273,406	584,243	452,086
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김영현	남	1954.06	대표이사회장	등기임원	상근	경영총괄	-삼화전자공업-신진엔지니어링	2,658,453	-	16년	-

김홍기	남	1968.03	부회장	등기임원	상근	기술총괄	-대항정밀-신진엔지니어링	403,537	-	16년	-

박길용	남	1960.11	상무	미등기임원	상근	영업담당	- 우영산업	-	-	4년	-

맹두진	남	1970.04	기타비상무이사	등기임원	비상근	사외이사	-네오플럭스-에이티넘인베스트먼트	-	-	5년	-

허원도	남	1950.02	감사	등기임원	비상근	감사	-영화훼라이트-한국과학기술정보연구원	-	-	8년	-

김은주	여	1975.05	이사	미등기임원	상근	경영지원	-신진엔지니어링	224,305	-	16년	-

김병진	남	1976.02	이사	미등기임원	상근	연구소장	-신진엔지니어링	3,000	-	16년	-

이한근	남	1971.02	이사	미등기임원	상근	생산총괄	-신진엔지니어링	73,440	-	16년	-

직원 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

표준플레이트	남	154	-	3	-	157	5년 1개월	5,819	37	-

표준플레이트	여	17	-	-	-	17	5년 2개월	532	31	-

합 계	171	-	3	-	174	5년 1개월	6,352	37	-

(주1) 상기 직원의 현황에는 2016년 1월 1일부터 12월 31일까지 실급여지급 기준으로 작성하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	800	-

감사	1	50	-

(주1) 상기 주총승인금액은 제15기 정기주주총회 승인금액입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	411	103	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	402	201	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	10	10	-

(주1) 상기 이사·감사의 보수현황에는 2016년 1월 1일부터 12월 31일까지 실보수지급 기준으로 작성하였습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 - - 사외이사 1 - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 4 - - 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - - 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	2009.02.20	해외시장진출	140	4,180	100	1,507	-	-	-	4,180	100	1,239	2,321	45

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	2012.08.28	해외시장진출	3,477	3,149,998	99.99	4,657	-	-	-	3,149,998	99.99	4,354	16,739	-684

(주)신진에스코	2014.10.22	신규시장진출	15,000	3,000,000	75	12,411	-	-	-	3,000,000	75	10,466	22,068	-2,420

합 계	6,154,178	-	18,575	-	-	-	6,154,178	-	16,059	41,128	-3,059

(주1) 株式會社 SHINJIN-SM JAPAN 에 대한 종속기업투자는 개시 한국채택국제회계기준 재무상태표 작성시, 기업회계기준서 제1101호에 따라 한국채택국제회계기준 전환일의과거 회계기준에 따른 장부금액을 간주원가로 사용하여 측정하였습니다.

(주2) 상기 최근사업연도 재무현황은 외부감사인으로부터 감사받은 재무제표가 아니며, 2016년 12월 31일 기준으로 법인세 납부시 제출한 세무조정 계산서의 재무제표를 근거로 하여 작성하였습니다. (주 3) 하기 株式會社 SHINJIN-SM JAPAN , SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD 및 (주)신진에스코의 재무현황은 외부감사인으로부터 감사받은 재무제표가 아니며, 2016년 12월 31일기준으로 작성하였습니다.

(단위:천원)

회사명	자산총계	부채총계	매출액	당기순손익

株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	2,320,521	901,404	2,585,258	44,614

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	16,739,285	11,114,074	4,994,796	(683,976)

(주)신진에스코	22,068,308	6,898,855	6,559,388	(2,420,046)
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 가지급금 및 대여금 (증권대여 포함)

[기준 : 2016년 12월 31일 현재] (단위: 천원)

구분	성 명(법인명)	관계	2016년현재 잔액	2016년	2015년

증가	감소	증가	감소

대여금	이한근	공장장	40,000	-	-	-	-

김병진	연구소장	20,000	-	-	-	-

김철진	수석연구원	10,000	-	-	-	-

직원	박인철 외 15	249,495	50,000	119,778	166,730	138,133

합계	319,495	50,000	119,778	166,730	138,133

(주1) 상기 재무내용은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 별도재무제표 기준입니다. 나. 담보제공내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증내역

[기준 : 2016년 12월 31일 현재]

성 명(법인명)	관계	채권자	채무내용	보증기간	2016년현재 잔액	거래내역

기초	증가	감소	기말

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	자회사	수출입은행	연대보증	2016.02.29 ~ 2017.09.01	USD 4,500,000	USD 6,000,000	-	USD 1,500,000	USD 4,500,000

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	자회사	하나은행	지급보증	2016.03.07 ~ 2017.03.06	USD 1,000,000	-	USD 1,000,000	-	USD 1,000,000

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	자회사	하나은행	연대보증	2016.04.26 ~ 2017.04.25	USD 1,500,000	-	USD 1,500,000	-	USD 1,500,000

株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	자회사	하나은행	지급보증	2016.03.11 ~ 2017.03.10	JPY 20,000,000	-	JPY 20,000,000	-	JPY 20,000,000

(주)신진에스코	자회사	신한은행	연대보증	2016.01.18 ~ 2017.01.17	KRW 1,200,000,000	KRW 1,200,000,000	KRW 1,200,000,000

2. 대주주와의 자산양수도 등

[기준 : 2016년 12월 31일] (단위: 원)

구분	내용	계약일자	금액

토지	화성시 정남면 망월리 320- 외868㎡	2011.10.05	96,045,301

건물	화성시 정남면 망월리 320- 외621.4㎡	2011.10.05	-

3. 대주주와의 영업거래 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

[기준 : 2016년 12월 31일 현재] (단위: 천원)

구 분	성 명(법인명)	관계	2016년	2015년	2014년

금액	내용	금액	내용	금액	내용

매출거래	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	자회사	206,180	제품매출	173,656	제품매출	747,986	제품매출

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	자회사	50,592	제품매출	129,363	제품매출	2,552,466	제품매출

(주)신진에스코	자회사	626,098	제품매출	6,856,803	제품매출	1,764,487	제품매출

매출채권잔액	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	자회사	68,379	제품매출	124,282	제품매출	401,574	제품매출

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	자회사	2,389,760	제품매출	2,367,089	제품매출	2,128,102	제품매출

(주)신진에스코	자회사	85,955	제품매출	211,802	제품매출	-	-

매입거래	株式會社 SHINJIN-SM JAPAN	자회사	2,914	제품매입	-	제품매입	-	-

SHINJIN SM (THAILAND) CO., LTD	자회사	3,957	제품매입	42,575	제품매입	-	-

(주)신진에스코	자회사	667,456	제품매입	266,246	제품매입	-	-

매입채무잔액	(주)신진에스코	자회사	75,734	제품매입	37,008	제품매입	-	-

(주1) 상기 재무내용은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성된 별도재무제표 기준입니다. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약 당사는 공시대상기간동안 각 주주총회에서 결의한 내용들은 다음과 같습니다.

주총일자	안건	결의내용	비고

2009.03.30	정기주주총회(제8기재무제표승인, 이사보수한도액 승인, 감사보수한도액 승인)	부의 안건승인 가결

2009.05.19	임시주주총회(사외이사취임의 건, 감사사임 및 취임의 건, 공고방법변경의 건, 발행할주식의 총수 변경의 건)	부의 안건승인 가결

2010.03.31	정기주주총회(제9기재무제표승인, 이사보수한도액 승인, 감사보수한도액 승인, 정관수정의 건(액면분할 포함), 발행예정주식총수 변경,이사 사임의 건)	부의 안건승인 가결

2010.04.06	임시주주총회(정관변경(발행예정주식총수, 1주의 금액), 주식분할의 건)	부의 안건승인 가결

2011.03.10	정기주주총회(제10기재무제표승인, 이사보수한도액 승인, 감사보수한도액승인)	부의 안건승인 가결

2011.06.10	임시주주총회(정관변경(이사의 수 변경), 사외이사 사임의 건, 기타비상무이사 선임의 건)	부의 안건승인 가결

2012.01.26	임시주주총회(기타비상무이사 선임의 건)	부의 안건승인 가결

2012.03.26	정기주주총회(제11기재무제표승인, 이사선임의 건, 감사 선임의 건, 이사보수한도 승인, 감사보수한도 승인의 건)	부의 안건승인 가결

2013.03.22	정기주주총회(제12기재무제표승인, 정관 일부 변경의 건, 이사보수한도 승인, 감사보수한도 승인의 건)	부의 안건승인 가결

2013.10.29	임시주주총회(사내이사 선임의 건)	부의 안건승인 가결

2014.03.21	정기주주총회(제13기재무제표승인, 이사보수한도 승인, 감사보수한도 승인의 건)	부의 안건승인 가결

2015.03.27	정기주주총회(제14기재무제표승인, 이사 선임의 건, 감사 선임의 건, 이사보수한도 승인의 건, 감사보수한도 승인의 건)	부의 안건승인 가결

2016.03.29	정기주주총회(제15기재무제표승인, 이사보수한도 승인의 건, 감사보수한도 승인의 건)	부의 안건승인 가결

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016. 12. 31) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

당 사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

3. 신용보강 제공 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강 유형

-	-	-	-	-	-

당 사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

4. 장래매출채권 유동화 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

당 사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

5. 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

당 사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

6. 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 당 사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다. 7. 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.01.01. ~ 2016.09.30.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - 당 사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

8. 공모자금의 사용내역 당사는 코스닥시장상장을 통해 조달한 자금은 13,500,000천원이며, 사용내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2011년 11월 22일	13,500	시설자금	10,750	시설자금	10,750	-

차입금상환	2,250	차입금상환	2,250

발행제비용	500	발행제비용	500

9. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

-	-	-	-	-	-

당 사는 보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

10. 외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

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1. 전문가의 확인

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