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피엔티 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 피엔티
대 표 이 사 : 김 준 섭
본 점 소 재 지 : 경상북도 구미시 1공단로 86-69
(전 화) 054)469-6905
(홈페이지) http://www.epnt.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 이 주 헌
(전 화) 054)469-6905
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

섬서인과기계설비(유)	2014.05.07	중국	코팅기외 제조	27,349	지분 50%초과보유	-

(주)나노기술	2012.10.11	충청북도 충주시 대소원면 기업도시2로 137-21	평판디스플레이제조업	18	지분 50%초과보유	-

※ 주요종속 회사여부 판단기준 (1) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사(2) 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 피엔티 라고 표기합니다. 약칭으로는 (주)피엔티 또한 영문으로는 People Technology, Inc.라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2003년 12월 30일 설립되었으며, 2012년 7월 6일자로 코스닥시장에 상장된 회사입니다. 라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 주소: 경상북도 구미시 1공단로 86-69 (공단동) 전화번호 : 054 - 469 - 6905 홈페이지 : http://www.epnt.co.kr 마. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요사업의 내용 당사는 Roll to Roll을 이용한 2차전지의 원천 소재인 양극, 음극재 및 분리막 제조장비와 FPCB, MLCC, 광학시트 등 전자 소재 및 디스플레이, 동박, 기타 산업소재 제조장비와기타자동화 설비를 제조하는 회사입니다.기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시길 바랍니다.
2. 회사의 연혁

2012.02 상장을 위한 이사회 결의2012.03 상장예비심사 청구서 제출 녹색기술인증서 - 환경부장관 벤처기업 확인서 - 한국벤처캐피탈협회2012.04 부품.소재전문기업 확인서 - 지식경제부 기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 확인서 - 중소기업청 상장예비심사 승인2012.07 코스닥시장 상장2012.12 무상증자(100%)2013.12 (주)나노기술 종속회사 제외 2014.05. 중국법인 설립 : 서안인과기계설비 유한공사2014.12. (주)피엔티 엔지니어링 연결회사 제외2015.07. 중국법인 상호변경 : 서안인과기계설비 유한공사 -> 섬서인과기계설비 유 한공사 2016.12. (주)나노기술 종속회사 편입2017.04 월드클래스300 선정
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.07.03	유상증자(일반공모)	보통주	806,638	500	17,000	-

2012.12.03	무상증자	보통주	3,800,000	500	500	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회기명식무보증사모전환사채	2014.04.07	2019.04.07	7,000	기명식 보통주식	2015년 04월 07일 ~ 2019년 03월 07일	100%	9,000	7,000	777,777	-

제3회기명식무보증사모전환사채	2014.04.07	2019.04.07	3,000	기명식 보통주식	2015년 04월 07일 ~ 2019년 03월 07일	100%	9,000	3,000	333,333	-

합 계	-	-	10,000	-	-	-	-	10,000	1,111,110	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	9,000,000	1,000,000	10,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,600,000	-	7,600,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,600,000	-	7,600,000	-

Ⅴ. 자기주식수	170,127	-	170,127	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,429,873	-	7,429,873	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	170,127	-	-	-	170,127	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	170,127	-	-	-	170,127	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	170,127	-	-	-	170,127	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,600,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	170,127	자기주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,429,873	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 15기 1분기	제 14기	제 13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	67	2,895	-233

(개별)당기순이익(백만원)	1,584	6,676	827

(연결)주당순이익(원)	9	387	-31

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

1)요약연결재무상태표

항목	제15기 1분기	제14기	제13기

2017년3월31일	2016년12월31일	2015년12월31일

유동자산	126,927,049,037	104,468,607,649	73,005,669,772

당좌자산	59,840,067,739	52,069,864,772	45,965,231,469

재고자산	67,086,981,298	52,398,742,877	27,040,438,303

비유동자산	47,789,342,318	49,011,222,892	28,803,545,783

투자자산	2,009,574,362	2,120,713,180	1,857,563,052

유형자산	42,012,495,876	42,950,325,064	25,488,886,814

무형자산	2,443,246,686	2,608,311,170	720,248,419

기타비유동자산	1,324,025,394	1,331,873,478	736,847,498

자산총계	174,716,391,355	153,479,830,541	101,809,215,555

유동부채	112,476,491,311	90,591,152,118	30,671,141,283

비유동부채	10,352,937,055	10,566,690,000	17,333,865,223

부채총계	122,829,428,366	101,157,842,118	48,005,006,505

자본금	3,800,000,000	3,800,000,000	3,800,000,000

자본잉여금	17,877,405,608	17,877,405,608	17,877,405,608

자본조정	-1,236,974,315	-735,108,933	148,220,806

기타포괄손익누계액

이익잉여금	35,005,965,046	34,446,252,683	31,978,582,635

[비지배지분]	-3,559,433,350	-3,066,560,935

자본총계	51,886,962,989	52,321,988,423	53,804,209,049

2).요약연결손익계산서

항목	2017년1월1일 ~ 201년3월31일	2016년1월1일 ~ 2016년12월31일	2015년1월1일 ~ 2015년12월31일

매출액	31,259,506,297	108,547,852,865	91,317,951,414

영업이익	3,273,342,289	7,473,030,754	-194,201,476

당기순이익	66,839,948	2,895,031,048	-232,629,662

주당순이익	9	387	-31

3)요약별도재무상태표

항목	제15기 1분기	제14기	제13기

2017년3월31일	2016년12월31일	2015년12월31일

유동자산	126,067,171,061	105,669,456,792	73,084,323,383

당좌자산	67,642,599,077	59,288,383,791	46,043,885,080

재고자산	58,424,571,984	46,381,073,001	27,040,438,303

비유동자산	39,803,601,413	39,510,179,800	28,729,471,532

투자자산	12,382,619,362	12,493,758,180	10,573,313,052

유형자산	15,741,426,352	15,755,176,671	16,481,284,213

무형자산	435,086,335	453,092,485	720,248,419

기타비유동자산	11,244,469,364	10,808,152,464	954,625,848

자산총계	165,870,772,474	145,179,636,592	101,813,794,915

유동부채	100,249,247,329	80,898,929,515	30,151,080,880

비유동부채	3,012,293,482	3,255,346,506	16,329,833,169

부채총계	103,261,540,811	84,154,276,021	46,480,914,049

자본금	3,800,000,000	3,800,000,000	3,800,000,000

자본잉여금	17,877,405,608	17,877,405,608	17,877,405,608

자본조정	-370,018,186	-370,018,186	186,212,414

기타포괄손익누계액	-	-	-

이익잉여금	41,301,844,241	39,717,973,149	33,469,262,844

자본총계	62,609,231,663	61,025,360,571	55,332,880,866

종속,관계,공동기업
투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

주1) 기업회계기준서 제 1027호 '별도재무제표'의 개정에 따라 종속기업, 공동기업 및 관계기업에 대한 투자를 범주별로 원가법, 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'에 따른 방법,기업회계기준서 제1028호 '관계기업과 공동기업에 대한 투자'에서 규정하고있는 지분법 중 하나를 선택하여 회계처리 가능하게 되었습니다. 회사는 관계기업에 대한 투자자산의 평가를 원가법에서 지분법으로 변경하였습니다. 비교표시된 재무제표는 이러한 소급적용에 따른 변경사항을 반영하여 재작성 되었습니다.

4)요약별도손익계산서

항목	2017년1월1일 ~ 201년3월31일	2016년1월1일 ~ 2016년12월31일	2015년1월1일 ~ 2015년12월31일

매출액	31,709,587,171	110,496,259,689	92,554,197,414

영업이익	4,860,423,034	8,680,857,693	819,288,009

당기순이익	1,583,871,092	6,676,071,305	826,705,821

주당순이익	213	892	110
6. 기타 재무에 관한 사항

1. 재무정보 이용상의 유의점연결재무제표 및 재무제표는 한한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었으며, 작성기준일 현재 유효하거나 조기적용 가능한 한국채택국제회계기준서 및 해석서에 따라 작성되었습니다. 기타 자세한 사항은 "Ⅲ.재무에관한사항"의 "3. 연결재무제표 주석", "5. 재무재표 주석" 부분을 참조하시기 바랍니다.

2. 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황 (단위: 천원)

구 분	제15기 1분기	제14기	제13기

1.기초 대손충당금 잔액합계	2,042,226	1,109,663	880,913

2.순대손처리액(①-②±③)	-	932,562	193,700

①대손처리액(상각채권액)	-	932,562	193,700

②상각채권회수액	-	-	-

③기타증감액	-	-

3.대손상각비 계상(환입)액	-	-	422,450

4.기말 대손충당금 잔액합계	2,042,226	2,042,225	1,109,663

가. 매출채권관련 대손충당금 설정방침당사는 보고기간종료일 현재의 매출채권과 기타채권 잔액에 대하여 합리적이고 객관적인 기준에 따라 산출한 대손추산액을 대손충당금으로 설정하고 있습니다.나. 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황 (단위: 천원, %)

구 분	6개월이하	6개월초과1년이하	1년초과	계

금액	24,362,412	8,300,918	7,779,245	40,442,575

구성비율	60.24%	20.53%	19.24%	100.00%

3. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일: 2016.12.31) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제2회기명식무보증사모전환사채	2014.04.07	2019.04.07	7,000	기명식 보통주식	2015년 04월 07일 ~ 2019년 03월 07일	100%	9,000	7,000	777,777	-

제3회기명식무보증사모전환사채	2014.04.07	2019.04.07	3,000	기명식 보통주식	2015년 04월 07일 ~ 2019년 03월 07일	100%	9,000	3,000	333,333	-

합 계	-	-	10,000	-	-	-	-	10,000	1,111,110	-

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제15기(당기)	경신회계법인	-	-

제14기(전기)	경신회계법인	적정	-

제13기(전전기)	경신회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제15기(당기)	경신회계법인	연결재무제표 감사, 별도재무제표감사 및 내부회계관리제도 검토	66,000	-

제14기(전기)	경신회계법인	연결재무제표 감사, 별도재무제표감사 및 내부회계관리제도 검토	65,000	850

제13기(전전기)	경신회계법인	연결재무제표 감사, 별도재무제표감사 및 내부회계관리제도 검토	62,000	491

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	2016.05.16.	세무조정업무	2017.03.01~2017.03.31	8,000	-

제14기(전기)	2016.02.15	세무조정업무	2016.03.1~2016.03.31	8,000	-

제13기(전전기)	2015.01.09	세무조정업무	2015.03.16~2015.03.31	10,000	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성에 관한 사항(가) 이사회의 권한 내용

당사는 이사회의 구성 및 권한에 현재 이사회운영규정을 제정하여 운영하고 있으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

구분	조항

이사회의 부의	※권한 제2조(적용범위) 이사회에 관한 사항은 법령 또는 정해진 것 이외에는 이 규정에 의한다. 제5조(소집통지) ①이사회를 소집할 때에는 회의의 목적사항을 명시하여 회의 1일전가지 각 이사에게 통지하여야 한다. 다만, 이사 전원의 동의가 있을 때에는 그러하지 아니하다. ②전항의 통지는 모사전송, 전보, 등기우편, 또는 전자적 방법(컴퓨터 통신, 전자우편 등) 등으로 할 수 있다. ※부의할 사항 제8조(부의방법) ①이사회에 부의할 사항은 다음과 같다. 1. 주주총회에 관한 사항 2. 경영관리에 관한 기본적 사항 3. 재무에 관한 사항. 4. 이사회에 관한 사항 5. 기타 관한 사항 ②이사회 운영상 필요한 경우 이사회 안건에 대하여 관련위원회에 사전심의를 부칠수 있다

(나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부

당사는 상법 제362조 및 당사 정관 제24조 및 제35조에 의거하여 이사 선임을 위한 주주총회를 소집함에 있어 이사의 선출 목적과 이사 후보자의 성명, 약력 등의 정보를 총회 성립 2주간 전에 서면으로 주주에게 통지하고 있습니다. 현재 구성된 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거하여 추천되었던 이사후보는 없습니다.

(다) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

당사는 현재 사외이사 후보추천위원회 설치 및 구성은 되어 있지 않으나, 이사회를 통한 적법한 방법으로 사외이사를 선임 하였습니다.

(라) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부	비고

이승기(67.08)	-영남대학교 경영학과 졸업(86- 93) -대구시 지방세심의위원 (현재) -한울회계법인 대구본부장(현재)	해당사항없음	-	-

배종호(80.01)	-경북대학교 경영학부 졸업(98-05) -대구광역시 예산검사위원 역임(15.05)-공인회계사 배종호 사무소 대표(현재)	해당사항없음	-	-

남호진(68.02)	-경북대학교 법대 공법학과 졸업(86-93)-제37회 사법시험 합격-법무법인 우리하나로 대표변호사(현재)	해당사항없음	-	-

(마) 이사의 손해배상책임보험 가입여부

해당사항 없습니다.

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	주요내용

적용범위	이사회에 관한 사항은 법령 또는 정관에 정해진 것 이외에는 이규정에 의한다.

이사회의 구성	이사회는 상임이사와 비상임이사 전원으로 구성한다.

이사회의 소집	이사회는 대표이사가 소집한다. 그러나 대표이사가 정당한 사유없이 이사회소집을 아니할 경우에는 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다. 임시 이사회는 대표이사가 필요하다고 인정하는 경우, 또는 이사 2명이상의 요청이 있는 경우에 수시로 소집할 수 있다. 이사회를 소집할 때에는 회의의 목적사항을 명시하여 회의 1일전까지 각 이사에게 통지하여야 한다. 다만, 이사전원의 동의가 있을 때에는 그러하지 아니한다. 전항의 통지는 모사전송, 전보, 등기우편 또는 전자적 방법(컴퓨터 통신, 전자우편 등)등으로 할수 있다.

의결방법	이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 이사는 각 1인이 1개의 의결권을 가진다. 그러나 회의의 목적사항에 특혈한 이해관계가 있는 이사는 회의에 출석하여 의견을 진술할 수 있으나 결의에는 참여할 수 없다. 의결권을 행사할수 없는 이사의 수는 출석한 이사의수에 산입하지 아니한다.

경의사항	이사회의 구성에 관한 사항 중 ‘(가)이사회의 권한 내용’ 참조

이사회의사록	이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고, 출석한 이사 및 감사는 기명날인 또는 서명한다.

(나) 이사회의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사외이사	사외이사	사외이사	비고

배 장 근	이 승 기	배 종 호	남 호 진

2017.01.12	우리은행 대출신청의 건	가결	참석	불참	불참	-	-

2017.01.31	내부회계관리 관련 평가보고서 승인의 건	가결	참석	참석	불참	-	-

2017.02.22	2016년 연결·별도재무제표 승인의 건	가결	불참	참석	참석	-	-

2017.02.27	㈜나노기술 운전자금 대여의 件	가결	참석	불참	참석	-	-

2017.03.13	정기주주총회 소집 승인의 건	가결	불참	참석	불참	-	-

(다) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

- 위의 (나) 이사회의 주요활동내역 참조

(라) 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

- 이사회내 사외이사3명으로 구성된 감사위원회가 구성되어 있습니다.

2016년 4월22일 감사인 선임위원회 감사위원회위원 3명중 3명이 참석하여 가결하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

( 1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 현재 감사위원회를 설치하고 있으며 주주총회에서 선임된 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

(나) 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위해 당사는 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

제48조(감사위원회의 직무 등)①감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다.④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑤감사위원회는 제 1항내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(조십권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부	비고

이승기(67.08)	-영남대학교 경영학과 졸업(86- 93) -대구시 지방세심의위원 (현재) -한울회계법인 대구본부장(현재)	해당사항없음	-	-

배종호(80.01)	-경북대학교 경영학부 졸업(98-05) -대구광역시 예산검사위원 역임(15.05)-공인회계사 배종호 사무소 대표(현재)	해당사항없음	-	-

남호진(68.02)	-경북대학교 법대 공법학과 졸업(86-93)-제37회 사법시험 합격-법무법인 우리하나로 대표변호사(현재)	해당사항없음	-	-

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역해당사항 없음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 배제여부

당사는 상법 제 382조의2 및 정관 제35조에 의거하여 2인 이상의 이사를 선임하는 경 우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 않고 있습니다.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

당사는 14기 주주총회시 전자투표,전자위임 및 섀도보팅을 사용합니다.

(3) 소수주주권의 행사여부해당사항 없습니다
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김준섭	본인	보통주	1,780,000	23.42	1,780,000	23.42	-

이규호	임원	보통주	32,000	0.42	32,000	0.42	-

제갈환	임원	보통주	32,000	0.42	32,000	0.42	-

이주헌	임원	보통주	24,000	0.32	24,000	0.32	-

계	보통주	1,868,000	24.58	1,868,000	24.58	-

우선주	-	-	-	-	-

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2013.08.02	김준섭	2,380,000	31.31	-

2013.08.05	김준섭	2,340,416	30.79	-

2013.08.06	김준섭	2,300,000	30.26	-

2013.08.07	김준섭	2,280,000	30.00	-

2015.04.28	김준섭	1,780,000	23.42	-

※ 보고서 제출일 현재 최대주주의 변동 사실이 없습니다.

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김준섭	1,780,000	23.42%	-

-	-	-	-

우리사주조합	88,400	1.16%	2016.07.06일 보호예수만료로 인한 115,600주 인출

## 3. 소액주주현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,630	99.86%	4,751,761	62.52%	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의내용	제10조 (신주인수권)
①주주는 회사가 신주식을 발행함에 있어 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주를 배정받을 권리를 가진다.
②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과금융투자업에관한법률 제 165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우(개정 2009. 11. 30.)
2. 상법 제 542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우(개정 2009. 3. 30.)
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 본회사가 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 30을 넘지 않는 범위 내에서 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우(개정 2009. 11. 30. 2011. 3. 17.)
7. 발행주식총수의 100분의 30을 넘지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요에 의해 금융기관, 벤처캐피탈 등을 대상으로 신주를 발행하는 경우(개정 2011. 3. 17.)
③ 그러나 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리방법은 이사회의 결의에 의한다.
④ 제1항과 제2항의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로써 정한다.(제11조 ③항 이관)

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업연도 종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	-	공고게재방법	회사 홈페이지 전자공고 또는 일간 매일경제신문

5 . 주가 및 주식거래실적 (단윈 : 원,주)

종류	2016년10월	2016년11월	2016년12월	2017년1월	2017년2월	2017년3월

기명식보통주	최고	13,700	13,400	10,700	10,850	11,350	12,050

최저	12,250	9,340	8,730	9,520	10,150	10,150

월간거래량	6,910,959	6,184,672	3,486,135	1,976,406	3,522,994	3,415719
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김준섭	남	1964.05	대표이사	등기임원	상근	대표이사	-금오공과대학교 기계공학(83-90) -서통테크놀러지㈜설계(90-03) -㈜피엔티 대표이사 (03-현재)	1,780,000	-	13.0년	2018년 03월 30일

전덕호	남	1964.04	부사장	등기임원	상근	중국법인장	-강원대학교 재료공학과(83-90) -LS전선㈜ SKILL팀장(97-03) -화신동박㈜ CTO(04-11) -㈜피엔티 중국법인(11-현재)	-	-	5.7년	2018년 03월 30일

이규호	남	1970.01	상무이사	등기임원	상근	공장장	-영진전문대학 전자과(94-96) -서통테크놀로지㈜전기(96-04) -㈜피엔티 공장장(04-현재)	32,000	-	12.9년	2020년 03월 27일

이주헌	여	1979.11	상무이사	등기임원	상근	경영지원총괄	-계명대학교 회계학과(04-07) -㈜세원플라텍 경영지원(00-05) -㈜피엔티 지원총괄(05-현재)	24,000	-	11.3년	2018년 03월 30일

제갈환	남	1970.04	상무이사	미등기임원	상근	영업총괄	-영남이공대학 전자과(89-94) -서통테크놀로지㈜전기(94-03) -㈜피엔티 영업팀 총괄(04-현재)	32,000	-	12.5년	-

이영철	남	1963.01	상무이사	미등기임원	상근	연구소	-아주대학교 기계공학(80-87) -대우전자/서통테크놀로지㈜설계(87-08) -㈜피엔티 연구소(08-현재)	-	-	9.0년	-

엄보섭	남	1974.03	이사	미등기임원	상근	제어팀총괄	-금오공과대학교 전자공학(02-05) -서통테크놀러지㈜전기(92-97) - 삼성상용차(97-00) -영도섬유(01-04) -고려자외선(04-05) -㈜피엔티 제어팀총괄 (06-현재)	-	-	11.2년	-

한상술	남	1963.04	이사	미등기임원	상근	정밀자동화 사업부 기구설계그룹장	-울산대학교 기계공학(82-89) - KEC 기계설계(88-06) - 프라임메니스 기계설계(06-12) -㈜피엔티 기구설계그룹장 (13-현재)	-	-	4.2년	-

김경욱	남	1967.06	이사	미등기임원	상근	정밀자동화 사업부 마케팅그룹장	-경남대학교 전자공학(87-94) -KEC 기업부설연구소(94-07) - 동호 ENG 영업(09-10) -㈜피엔티 마케팅그룹장 (13-현재)	-	-	3.8년	-

남궁진향	남	1969.03	이사	미등기임원	상근	영업3팀장	-영남대학교 기계설계학(84-91) -LG화학 생산파트장(91-04) -㈜신생테크(06-15) -㈜피엔티 영업3팀장 (16-현재)	-	-	1.1년	-

이승기	남	1967.08	사외이사/감사위원회위원	등기임원	비상근	사외이사/감사위원회위원	-영남대학교 경영학과 졸업(86- 93) -대구시 지방세심의위원 (현재) -한울회계법인 대구본부장(현재)	-	-	1.0년	2019년 03월 28일

배종호	남	1980.01	사외이사/감사위원회위원	등기임원	비상근	사외이사/감사위원회위원	-경북대학교 경영학부 졸업(98-05) -대구광역시 예산검사위원 역임(15.05) -공인회계사 배종호 사무소 대표(현재)	-	-	1.0년	2019년 03월 28일

남호진	남	1968.02	사외이사/감사위원회위원	등기임원	비상근	사외이사/감사위원회위원	-경북대학교 법대 공법학과 졸업(86-93) -제37회 사법시험 합격 -법무법인 우리하나로 대표변호사(현재)	-	-	0년	2020년 03월 27일

직원 현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	31	-	-	-	31	4	364,552	11,760	-

사무직	여	14	-	-	-	14	3	131,086	9,363	-

현장직	남	162	-	-	-	162	4	1,881,642	11,615	-

현장직	여	1	-	-	-	1	4	15,896	15,896	-

연구직	남	6	-	-	-	6	5	85,155	14,193	-

연구직	여	1	-	-	-	1	2	9,390	9,390	-

합 계	215	-	-	-	215	22	2,487,721	72,217	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	1,400,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	167,010	23,859	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	167,010	41,753	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	-	-	-

감사	7	167,010	41,753	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황

구분	회사명	업종	지분율	비고

종속기업	섬서인과기계설비(유)	코팅기외 제조업	100%	중국

종속기업	(주)나노기술	전기,전자,통신기계,디스플레이부품	50.68%	한국

나. 임원겸직현황

겸 직 임 원	겸 직 회 사

성 명	직 위	회 사 명	직 위

이 주 헌	상 무	(주)나노기술	대 표 이 사

타법인출자 현황

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

섬서인과기계설비(유)	2014년 03월 19일	경영
참여	1,037	-	100	10,373	-	-	-	-	100	10,373	27,349	-622

(주)나노기술	2012년 10월 10일	경영참여	1,493	3,446,054	50.68	-	-	-	-	3,446,054	50.68	-	17,508	-5,233

합 계	3,446,054	-	10,373	-	-	-	3,446,054	-	10,373	44,857	-5,854
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여해당사항 없습니다.2. 대주주등과의 영업양수도해당사항 없습니다.3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구 분	의 안 내 용	가결여부	비고

2015.03.30	정기주주총회	제1호 의안 : 제12기재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 김준섭 사내이사 재선임의 건 제2-2호 의안 : 이주헌 사내이사 재선임의 건 제2-3호 의안 : 전덕호 사내이사 신규선임의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도액 결정의 건 제4호 의안 : 감사 보수한도액 결정의 건	가결가결가결가결가결가결	-

2016.03.28	정기주주총회	제1호 의안 : 제13기재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이승기 사외이사 신규선임의 건 제3-2호 의안 : 배종호 사외이사 신규선임의 건 제4호 의안 : 감사위원회위원 신규선임의 건 제4-1호 의안 : 배장근 사외이사 감사위원회위원 신규선임의 건 제4-2호 의안 : 이승기 사외이사 감사위원회위원 신규선임의 건 제4-3호 의안 : 배종호 사외이사 감사위원회위원 신규선임의 건	가결가결가결가결가결가결가결	-

2017.03.28	정기주주총회	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이규호 사내이사 재선임의 건 제3-2호 의안 : 남호진 사외이사 신규선임의 건 제4호 의안 : 감사위원회 위원 신규선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 결정의 건	가결가결가결가결가결가결	-

2. 우발채무 등

가. 차입금 약정사항, 타인에게 제공하는 담보 및 보증내역당기 중 연결실체의 채무보증 및 기타 우발채무 현황은 'III. 재무제표에 관한 사항' 에 기재된 연결재무제표에 대한 주석 중 '15.우발부채와 약정사항' 을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요한 소송사건당사의 중요한 소송사건의 내역은 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 상황

가. 제재현황당사는 공시대상기간 중 제재를 받은 사항이 없습니다.

나. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개(코스닥시장상장)	2012.07.02	13,712	시설자금 : 8,713연구개발 : 5,000	시설자금 : 7,461연구개발 : 진행중	-

다. 녹색기술인증- 당사는 2012년3월15일 환경부로부터 녹색기술 인증을 1차 받았으며 (2012년3월15일 ~ 2014년3월14일) 이후 2차(2014년3월15~2016년3월 14일),3차로 추가 인증을 받았음(2016년3월15일 ~ 2018년3월14일).

구 분	내 용

인증번호	제GT-12-00058호

기술명칭	중대형 2차 전지 분리막 원단 양면 코팅 시스템

분류번호	T080303

인증일	2012년 3월 15일

유효기간	2018년 3월 14일

인증기관	환경부
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.