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피엔티 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 4 월 1 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 피엔티
대 표 이 사 : 김 준 섭
본 점 소 재 지 : 경상북도 구미시 1공단로 86-69
(전 화) 054)469-6902
(홈페이지) http://www.epnt.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 이 주 헌
(전 화) 054)469-6902
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

섬서인과기계설비(유)	2014.05.07	중국	코팅기외 제조	57,324	지분 50%초과보유	지배회사 자산총액의 10% 이상

(주)나노기술	2012.10.11	충청북도 충주시 대소원면 기업도시2로 137-21	평판디스플레이제조업	13,280	지분 50%초과보유	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 피엔티 라고 표기합니다. 약칭으로는 (주)피엔티 또한 영문으로는 People Technology, Inc.라 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간 당사는 2003년 12월 30일 설립되었으며, 2012년 7월 6일자로 코스닥시장에 상장된 회사입니다. 4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 주소: 경상북도 구미시 1공단로 86-69 (공단동) 전화번호 : 054 - 469 - 6902 홈페이지 : http://www.epnt.co.kr 5. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당 됩니다. 6. 주요사업의 내용 당사는 Roll to Roll을 이용한 2차전지의 원천 소재인 양극, 음극재 및 분리막 제조장비와 FPCB, MLCC, 광학시트 등 전자 소재 및 디스플레이, 동박, 기타 산업소재 제조장비와기타자동화 설비를 제조하는 회사입니다.기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시길 바랍니다.

7. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2012년 07월 06일	-	-
2. 회사의 연혁

년	월	내용	비고

2014년	1월	Off Line 절연 Tab Coating Machine 개발 및 양산	세계 최초

In-Line Press Slitting Machine 개발 및 양산	세계 최초

5월	중국법인 설립 : 섬서인과기계설비 유한공사

12월	일자리창출 우수기업 표창	고용노동부장관

직무발명 우수기업 인증	특허청장

2015년	1월	자동 시스템 In-Line Press Slitting Machine 개발 및 양산	세계 최초

다단 Press Machine개발 및 양산	세계 최초

8월	벤처 1,000억 기업선정	중소기업청

11월	벤처활성화 표창	국무총리

12월	2015 품질우수상품, 2015고객만족우수상품 선정	전자신문사

2016년	1월	청년고용우수기업	경상북도지사

강소기업인증	고용노동부장관

우수기술연구센터(ATC) 지정	산업통상자원부장관

전지산업발전 표창	산업통상자원부장관

세계 최초 고 압연 밀도 Pressing 장치 개발	세계 최초

(만곡 : 5mm/3,000mmW),

(양극/NCM 3.7g/cc이상, 음극/흑연 1.8g/cc이상)

12월	(주)나노기술 종속회사 편입

경상북도 클린경영 대상	경북경제4단체장

무역의 날 표창	경상북도지사

일자리창출 표창	경북창조경제혁신센터장

수출 5,000만불 탑 수상	대통령 박근혜

2017년	1월	세계 최초 고속 Coating Machine 개발 (Coating Speed: 80m/min)	세계 최초

세계 최초 고속 Pressing Machine 개발	세계 최초

(Pressing Speed : 110m/min)

3월	성실납세 감사패	경북 칠곡군수

4월	월드클래스300기업선정	중소기업청장

글로벌전문후보기업선정	산업통상자원부장관

2018년	1월	청년친화강소기업선정	고용노동부장관

신규상장(전환권행사) 333,333주

4월	신규상장(전환권행사) 200,000주

2월	노사행정발전 표창	대구지방노동청장

5월	무기명식 무보증 사모 전환사채 200억 발행

6월	신규상장(신주인수권행사) 106,238주

8월	신규상장(전환권행사) 244,444주

11월	기술확보,수출확대,고용창출 표창	산업통상자원부장관

12월	2018년 구미시 최고기업인 표창	구미시장

수출 1억불 탑 수상	대통령 문재인
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.07.03	유상증자(일반공모)	보통주	806,638	500	17,000	-

2012.12.03	무상증자	보통주	3,800,000	500	500	-

2017.08.29	전환권행사	보통주	333,333	500	9,000	-

2018.01.12	전환권행사	보통주	333,333	500	9,000	-

2018.04.19	전환권행사	보통주	200,000	500	9,000	-

2018.06.07	신주인수권행사	보통주	106,238	500	13,272	-

2018.08.02	전환권행사	보통주	244,444	500	9,000	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제5회무기명식무보증사모전환사채	2018.05.04	2023.05.04	20,000	기명식 보통주식	2019년 05월 04일 ~2023년 04월 04일	100%	11,962	20,000	1,671,961	-

합 계	-	-	20,000	-	-	-	11,962	20,000	1,671,961	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제4회 무기명식 이권부 무보증 비분리형사모 신주인수권부사채	2017.05.24	2020.05.24	10,000	보통주	2018년 05월 24일 ~ 2020년 04년 24일	100.00%	10,753	8,590	798,846	-

합 계	-	-	10,000	-	-	-	-	8,590	798,846	-

※2019년 2월 7일 800백만원(74,397주), 2019년 3월 5일 895백만원(83,232주) 신주인수권행사되었으며, 제출일 기준 권면총액은 6,895백만원 행사가능 주식수는 641,216주 입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	19,000,000	1,000,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	8,817,348	-	8,817,348	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	8,817,348	-	8,817,348	-

Ⅴ. 자기주식수	220,527	-	220,527	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	8,596,821	-	8,596,821	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	170,127	50,400	-	-	220,527	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	170,127	50,400	-	-	220,527	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	170,127	50,400	-	-	220,527	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	8,817,348	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	220,527	자기주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	8,596,821	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,885	4,380	2,895

(별도)당기순이익(백만원)	2,586	920	6,676

(연결)주당순이익(원)	225	581	387

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

가.예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상·예측한 활동, 사건 또는 현상은, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 국한되는 것은 아닙니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에, 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다.나. 재무상태 및 영업실적1. 경영성과

당사의 영업실적에 관한 자료는 다음과 같습니다. (단위:원, %)

항목	2018년1월1일 ~ 2018년12월31일	2017년1월1일 ~ 2017년12월31일	증감률

매출액	256,693,204,995	149,777,263,807	71.4%

영업이익	3,754,189,458	10,272,116,258	-63.5%

당기순이익	740,319,768	2,234,114,884	-66.9%

지배지분	1,885,359,537	4,380,810,966	-57.0%

비지배지분	-1,145,039,769	-2,146,696,082	-46.7%

총포괄이익	741,635,288	1,852,372,322	-60.0%

기본주당순이익	225	581	-61.3%

희석주당순이익	220	568	-61.3%

당사의 2018년도 매출은 국내외 이차전지관련 투자활성화로 전년대비 1,069억 증가 하였습니다.영업이익은 전년대비 65억 감소하였고 , 당기순이익은 전년대비 15억 감소하였습니다. 감소요인은 매출채권 대손충당금 기대손실모형 적용, 개발장비 원가 일시 증가, 유럽향 매출 증가로 인한 부대비용 증가 등 일시적 효과입니다.2. 재무상태당사의 재무상태는 다음과 같습니다. (단위:원, %)

항목	제16기2018년12월31일	제15기2017년12월31일	증감률

유동자산	236,784,416,426	191,045,896,267	23.9%

당좌자산	97,010,946,435	61,612,257,781	57.5%

재고자산	139,773,469,991	129,433,638,486	8.0%

비유동자산	54,110,516,915	49,870,946,464	8.5%

투자자산	2,840,182,172	2,159,735,844	31.5%

유형자산	47,067,816,538	41,899,719,476	12.3%

무형자산	3,025,646,793	3,088,099,183	-2.0%

기타비유동자산	1,176,871,412	2,723,391,961	-56.8%

자산총계	290,894,933,341	240,916,842,731	20.7%

유동부채	197,351,145,081	167,117,198,920	18.1%

비유동부채	23,888,636,982	14,772,935,869	61.7%

부채총계	221,239,782,063	181,890,134,789	21.6%

자본금	4,408,674,000	3,966,666,500	11.1%

자본잉여금	31,163,474,015	21,304,206,894	46.3%

자본조정	2,428,467,132	888,861,225	173.2%

기타포괄손익누계액	-745,517,789	-746,833,309	-0.2%

이익잉여금	38,758,350,706	38,827,063,649	-0.2%

[비지배지분]	-6,358,296,786	-5,213,257,017	22.0%

자본총계	69,655,151,278	59,026,707,942	18.0%

당사는 연결기준 제16기 결산일 현재 약 2,368억원의 유동자산을 포함, 자산총계는 2,909억원에 달하고 있으며, 부채총계는 2,212억원, 자본총계는 696억원 입니다.부채비율은 318%(전기 308%), 유동비율은 120%(전기 114%)이며, 부채 증가사유는 지속적인 수주증가로 인한 매입증가 및 외부자금조달에 기인합니다.당사의 실적 및 자산현황과 관련한 자세한 사항은 본 사업보고서의 재무제표 및 첨부서류의 감사보고서 등을 참조하여주시기 바랍니다. 다. 자금조달1. 자본조달비율의 내역

(단위:천원)

구 분	당 기 말	전 기 말

총차입금	51,288,394	42,262,913

차감: 현금및현금성자산	6,904,533	1,725,518

순부채(A)	44,383,861	40,537,395

자본총계(B)	69,655,151	59,026,708

총자본(C=A+B)	114,039,012	99,564,103

자본조달비율(A/C)	38.92%	40.71%

2. 유동성위험 분석내역(단위:천원)

당 기 말	1년 이하	1년에서 2년 이하	2년에서 5년 이하	5년 초과

매입채무	97,258,162	-	-	-

차입금(*)	35,281,736	27,662,259	4,857,269	-

기타유동금융부채	4,959,736	-	-	-

파생상품부채	519,145	4,079,300	-	-

기타비유동금융부채	100,000	-	-	-

합 계	138,118,779	31,741,559	4,857,269	-

라. 기타 투자판단에 필요한 사항해당사항 없습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기(당기)	경신회계법인	적정	-

제15기(전기)	경신회계법인	적정	-

제14기(전전기)	경신회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	경신회계법인	연결재무제표 감사, 별도재무제표감사 및 내부회계관리제도 검토	75,000	1,150

제15기(전기)	경신회계법인	연결재무제표 감사, 별도재무제표감사 및 내부회계관리제도 검토	66,000	875

제14기(전전기)	경신회계법인	연결재무제표 감사, 별도재무제표감사 및 내부회계관리제도 검토	65,000	850

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	2018.05.24	세무조정업무	2019.03.01~2019.03.31	10,000	-

제15기(전기)	2017.05.02	세무조정업무	2018.03.01~2018.03.31	8,000	-

제14기(전전기)	2016.02.15	세무조정업무	2017.03.01~2017.03.31	8,000	-

4. 내부회계관리제도제 16기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하고, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성에 관한 사항(가) 이사회의 권한 내용

당사는 이사회의 구성 및 권한에 현재 이사회운영규정을 제정하여 운영하고 있으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

구분	조항

이사회의 부의	※권한 제2조(적용범위) 이사회에 관한 사항은 법령 또는 정해진 것 이외에는 이 규정에 의한다. 제5조(소집통지) ①이사회를 소집할 때에는 회의의 목적사항을 명시하여 회의 1일전가지 각 이사에게 통지하여야 한다. 다만, 이사 전원의 동의가 있을 때에는 그러하지 아니하다. ②전항의 통지는 모사전송, 전보, 등기우편, 또는 전자적 방법(컴퓨터 통신, 전자우편 등) 등으로 할 수 있다. ※부의할 사항 제8조(부의방법) ①이사회에 부의할 사항은 다음과 같다. 1. 주주총회에 관한 사항 2. 경영관리에 관한 기본적 사항 3. 재무에 관한 사항. 4. 이사회에 관한 사항 5. 기타 관한 사항 ②이사회 운영상 필요한 경우 이사회 안건에 대하여 관련위원회에 사전심의를 부칠수 있다

(나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부

당사는 상법 제362조 및 당사 정관 제24조 및 제35조에 의거하여 이사 선임을 위한 주주총회를 소집함에 있어 이사의 선출 목적과 이사 후보자의 성명, 약력 등의 정보를 총회 성립 2주간 전에 서면으로 주주에게 통지하고 있습니다. 현재 구성된 이사회 구성원 중 주주제안권에 의거하여 추천되었던 이사후보는 없습니다.

(다) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

당사는 현재 사외이사 후보추천위원회 설치 및 구성은 되어 있지 않으나, 이사회를 통한 적법한 방법으로 사외이사를 선임 하였습니다.

(라) 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부	비고

서영호	-동아대학교 경영학과 졸업-안진회계법인-안경회계법인-정음세무회계사무소(현)	해당사항없음	-	-

배종호	-경북대학교 경영학부 졸업(98-05) -대구광역시 예산검사위원 역임(15.05)-공인회계사 배종호 사무소 대표(현재)	해당사항없음	-	-

이경수	-연세대학교 법학과(96-04)-법무법인 중원 변호사(12-13)-변호사 이경수 법률사무소(14-현재)	해당사항없음	-	-

※이승기 사외이사는 2019년 3월 28일 임기만료되었으며, 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 서영호 사외이사 신규선임되었습니다.(마) 이사의 손해배상책임보험 가입여부

해당사항 없습니다.

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	주요내용

적용범위	이사회에 관한 사항은 법령 또는 정관에 정해진 것 이외에는 이규정에 의한다.

이사회의 구성	이사회는 상임이사와 비상임이사 전원으로 구성한다.

이사회의 소집	이사회는 대표이사가 소집한다. 그러나 대표이사가 정당한 사유없이 이사회소집을 아니할 경우에는 소집을 청구한 이사가 이사회를 소집할 수 있다. 임시 이사회는 대표이사가 필요하다고 인정하는 경우, 또는 이사 2명이상의 요청이 있는 경우에 수시로 소집할 수 있다. 이사회를 소집할 때에는 회의의 목적사항을 명시하여 회의 1일전까지 각 이사에게 통지하여야 한다. 다만, 이사전원의 동의가 있을 때에는 그러하지 아니한다. 전항의 통지는 모사전송, 전보, 등기우편 또는 전자적 방법(컴퓨터 통신, 전자우편 등)등으로 할수 있다.

의결방법	이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다. 이사는 각 1인이 1개의 의결권을 가진다. 그러나 회의의 목적사항에 특혈한 이해관계가 있는 이사는 회의에 출석하여 의견을 진술할 수 있으나 결의에는 참여할 수 없다. 의결권을 행사할수 없는 이사의 수는 출석한 이사의수에 산입하지 아니한다.

경의사항	이사회의 구성에 관한 사항 중 ‘(가)이사회의 권한 내용’ 참조

이사회의사록	이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다. 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고, 출석한 이사 및 감사는 기명날인 또는 서명한다.

(나) 이사회의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사외이사	사외이사	비고

남호진	배종호	이승기

2018.01.15	제3회 전환사채 전환권 행사에 따른 신주 발행의 건	여	찬성	-	-	-

2018.01.26	신한은행 시설자금 대출 차입	여	-	-	찬성	-

2018.02.12	2017년 별도 재무제표 승인의 건	여	-	찬성	찬성	-

2018.02.26	2017년 연결 재무제표 승인의 건	여	-	찬성	찬성	-

2018.03.08	제 15기 정기주주총회 소집 승인의 건	여	찬성	-	-	-

2018.04.20	제2회 전환사채 전환권 행사에 따른 신주발행의 건	여	-	찬성	-	-

2018.05.02	제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	여	-	-	찬성	-

2018.06.11	제4회 무보증 신주인수권부사채 행사에따른 신주발행의 건	여	-	찬성	-	-

2018.06.14	산업은행 원화무역어음대출(한도) 기한 연장의 건	여	-	찬성	-	-

2018.07.03	기업운전외상채권담보대출	여	-	찬성	-	-

2018.07.09	기채에 관한 건(수출성장자금대출)	여	-	찬성	-	-

2018.08.03	제2회 전환사채 전환권 행사에 따른 신주발행의 건	여	-	찬성	-	-

2018.08.09	2018년 임시주주총회 소집의 건	여	-	찬성	찬성	-

2018.08.10	자기주식취득 신탁 계약 연장 결정의 건	여	-	찬성	-	-

2018.09.03	2018년 임시주주총회 안건 확정의 건	여	-	찬성	찬성	-

2018.09.05	2018년 9월 3일 이사회 안건 목적사항 구분의 건	여	-	찬성	찬성	-

개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사외이사	사외이사	비고

배종호	이승기	이경수

2018.11.20	우리은행 외화지급보증 신규 약정의 건	여	찬성	찬성	-	-

2018.11.30	기업운전외상채권담보대출	여	찬성	찬성	-	-

2018.12.13	내부회계관리규정 개정의 건	여	찬성	찬성	찬성	-

2018.12.26	기채에 관한 건(수출성장자금대출)	여	찬성	찬성	-	-

(다) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

- 위의 (나) 이사회의 주요활동내역 참조

(라) 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

- 이사회내 사외이사3명으로 구성된 감사위원회가 구성되어 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외감법 개정 이전 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

( 1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 현재 감사위원회를 설치하고 있으며 주주총회에서 선임된 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

(나) 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부

감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위해 당사는 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

제48조(감사위원회의 직무 등)①감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.③감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다.④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑤감사위원회는 제 1항내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(조십권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부	비고

서영호	-동아대학교 경영학과 졸업-안진회계법인-안경회계법인-정음세무회계사무소(현)	해당사항없음	-	-

배종호	-경북대학교 경영학부 졸업(98-05) -대구광역시 예산검사위원 역임(15.05)-공인회계사 배종호 사무소 대표(현재)	해당사항없음	-	-

이경수	-연세대학교 법학과(96-04)-법무법인 중원 변호사(12-13)-변호사 이경수 법률사무소(14-현재)	해당사항없음	-	-

※이승기 감사위원 2019년 3월 28일 임기만료되었으며, 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 서영호 감사위원 신규 선임되었습니다.(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

2018.01.31	- 내부회계관리제도 운영실태평가 보고	-	보고

2018.03.12	- 제15기 재무제표 및 영업보고서 보고	-	보고

2018.05.03	- 2018년도 1분기 검토 결과 보고	-	보고

2018.07.23	- 2018년도 상반기 검토 결과 보고	-	보고

2018.10.31	- 2018년 3분기 검토결과 보고- 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정사항 보고	-	보고

2018.12.13	- 내부회계관리규정 개정의 건	가결

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외감법 개정 이전 교육 미실시

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	2	과장 1명(1년)대리 1명(1년미만)	내부회계관리제도 관련 제반 활동

준법지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

해당사항 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김준섭	본인	보통주	1,780,000	22.44	1,855,000	21.04	-

이규호	임원	보통주	32,000	0.40	32,000	0.36	-

제갈환	임원	보통주	32,000	0.40	32,000	0.36	-

이주헌	임원	보통주	24,000	0.30	29,000	0.33	-

계	보통주	1,868,000	23.54	1,948,000	22.09	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

변동사항 없습니다.

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김준섭	1,855,000	21.04	-

-	-	-	-

우리사주조합	84,900	0.96	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,196	99.94	5,732,097	65.01	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김준섭	남	1964.05	대표이사	등기임원	상근	대표이사	-금오공과대학교 기계공학(83-90)-서통테크놀러지㈜설계(90-03) -㈜피엔티 대표이사 (03-현재)	1,855,000	-	본인	16년	2021년 03월 27일

전덕호	남	1964.04	부사장	등기임원	상근	중국
법인장	-강원대학교 재료공학과(83-90)-LS전선㈜ SKILL팀장(97-03)-화신동박㈜ CTO(04-11)-㈜피엔티 중국법인(11-현재)	-	-	-	8년	2021년 03월 27일

이영철	남	1963.01	상무이사	미등기임원	상근	연구소	-아주대학교 기계공학(80-87)-대우전자/서통테크놀로지㈜ 설계(87-08) -㈜피엔티 연구소(08-현재)	-	-	-	11년	-

제갈환	남	1970.04	상무
이사	미등기임원	상근	영업총괄	-영남이공대학 전자과(89-94) -서통테크놀로지㈜전기(94-03) -㈜피엔티 영업팀 총괄(04-현재)	32,000	-	-	15년	-

이규호	남	1970.10	상무
이사	등기임원	상근	공장장	-영진전문대학 전자과(94-96) -서통테크놀로지㈜전기(96-04)-㈜피엔티 공장장(04-현재)	32,000	-	-	15년	2020년 03월 28일

이주헌	여	1979.11	상무이사	등기임원	상근	경영지원총괄	-계명대학교 회계학과(04-07)-㈜세원플라텍 경영지원(00-05) -㈜피엔티 지원총괄(05-현재)	29,000	-	-	14년	2021년 03월 27일

서영호	남	1983년 12월	사외이사/
감사위원회위원	등기임원	비상근	사외이사/감사위원회위원	-동아대학교 경영학과 졸업-안진회계법인-안경회계법인-정음세무회계사무소(현)	-	-	-	1년미만	2022년 03월 29일

배종호	남	1980.01	사외이사/
감사위원회위원	등기임원	비상근	사외이사/감사위원회위원	-경북대학교 경영학부 졸업(98-05) -대구광역시 예산검사위원 역임(15.05) -공인회계사 배종호 사무소 대표(현재)	-	-	-	3년	2022년 03월 29일

이경수	남	1977년 06월	사외이사/
감사위원회위원	등기임원	비상근	사외이사/감사위원회위원	-연세대학교 법학과 (98-04)-법무법인 중원 변호사 (12-13)-변호사 이경수 법률사무소(14-현재)	-	-	-	1년미만	2021년 09월 18일

※이승기 감사위원 2019년 3월 28일 임기만료되었으며, 2019년 3월 29일 정기주주총회-에서 서영호 감사위원 신규 선임되었습니다.

직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	40	-	-	-	40	2	2,055	51	-

사무직	여	8	-	2	-	10	4.75	385	39	-

현장직	남	195	-	-	-	195	3.58	7,165	37	-

현장직	여	2	-	-	-	2	3.08	61	31	-

연구직	남	22	-	-	-	22	7.35	1,313	60	-

연구직	여	1	-	-	-	1	5.95	65	65	-

합 계	268	-	2	-	270	-	11,044	41	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	10	807	80	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	1,400	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	624	89	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	606	151	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	18	6	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황

구분	회사명	업종	지분율	비고

종속기업	섬서인과기계설비(유)	코팅기외 제조업	100%	중국

종속기업	(주)나노기술	전기,전자,통신기계,디스플레이부품	50.68%	한국

나. 임원겸직현황

겸 직 임 원	겸 직 회 사

성 명	직 위	회 사 명	직 위

전 덕 호	부사장	섬서인과기계설비(유)	총 경 리

이 주 헌	상 무	(주)나노기술	대 표 이 사
X. 이해관계자와의 거래내용

해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

가. 주주총회 의사록 요약

개최일자	구 분	의 안 내 용	가결여부	비고

2016.03.28	정기주주총회	제1호 의안 : 제13기재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이승기 사외이사 신규선임의 건 제3-2호 의안 : 배종호 사외이사 신규선임의 건 제4호 의안 : 감사위원회위원 신규선임의 건 제4-1호 의안 : 배장근 사외이사 감사위원회위원 신규선임의 건 제4-2호 의안 : 이승기 사외이사 감사위원회위원 신규선임의 건 제4-3호 의안 : 배종호 사외이사 감사위원회위원 신규선임의 건	가결가결가결가결가결가결가결	-

2017.03.28	정기주주총회	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 이규호 사내이사 재선임의 건 제3-2호 의안 : 남호진 사외이사 신규선임의 건 제4호 의안 : 감사위원회 위원 신규선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 결정의 건	가결가결가결가결가결가결	-

2018.03.27	정기주주총회	제1호 의안 : 제15기 재무제표 승인제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 김준섭 사내이사 재선임의 건 제2-2호 의안 : 전덕호 사내이사 재선임의 건 제2-3호 의한 : 이주헌 사내이사 재선임의 건 제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건 제4호 의안 : 정관일부 변경의 건	가결 가결 가결 가결 가결 가결	-

2018.09.19	임시주주총회	제1호 의안 : 사외이사 이경수 선임의 건제2호 의안 : 사외이사 이경수 감사위원회 위원 선임의 건	가결가결	-

2019.03.29	정기주주총회	제1호 의안 : 제16기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 2명)
제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(사외이사인 감사위원회 위원 2명)제4호 의안 : 정관 변경 승인의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결

2. 우발채무 등

가. 차입금 약정사항, 타인에게 제공하는 담보 및 보증내역 당기 중 연결실체의 채무보증 및 기타 우발채무 현황은 'III. 재무제표에 관한 사항' 에 기재된 연결재무제표에 대한 주석 중 '29.우발부채와 약정사항' 을 참조하시기 바랍니다. 나. 중요한 소송사건

당기말 현재 회사가 피고로 계류중인 소송사건은 다음과 같습니다.

사건번호	내역	원고	소송가액	관할법원	비고

2017가단128725	매매대금반환	국제기계	39 백만원	의정부지방법원	1심 원고패소후 2심 진행중

3. 제재현황 등 그 밖의 상황

가. 제재현황 당사는 공시대상기간 중 제재를 받은 사항이 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고
1. 전문가의 확인

해당사항없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없습니다.
정 정 신 고 (보고)

2019년 04월 01일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 04월 01일

3. 정정사항

2. 주요 제품, 서비스 등 가. 주요 제품 등의 현황

(단위 : 백만원 )

품 목	생산(판매) 개시일	주요 상표	2018년 매출액(비율)	2017년 매출액 (비율)	2016년 매출액 (비율)	제 품 설 명

2차전지사업부	2009.04.27	SRS 외	63,311	82,431	72,616	소형 및 ESS용 중.대형 2차전지의 원천 소재인 양극 음극재 및 분리막 제조장비

24.66%	55.04%	66.90%

소재사업부	2004.04.24	PDL 외	180,568	62,664	31,430	FPCB, MALL 등 전자소재 및 OLED용 필름 및 편광필름, Copper 제조장비

70.34%	41.84%	28.95%

정밀자동화
사업부	2010.04.21	ISM외	6,685	11,987	6,450	Camera용 VCM Auto-Line, 300mm 웨이퍼 표면연삭장비 및 반도체 조립공정 제조장비

2.60%	8.00%	5.94%

별도 기준	250,564	157,082	110,496	-

97.61%	104.88%	101.79%

섬서인과기계설비(유)	2016.06.06	PDL 외	12,863	433	1,634	코팅기 외

5.01%	0.29%	1.51%

(주)나노기술	2012.10.11	IMD 외	2,556	1,111	2,737	평판디스플레이 외

1.00%	0.74%	2.52%

내부거래 제거	-9,291	-8,849	-6,319	-

연결 기준	256,693 (100%)	149,777(100%)	108,548(100%)	-

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

품목	품목변경	2차전지사업부	소재 사업부

품목	품목변경	소재사업부	2차전지 사업부