에스디바이오센서 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경 상황 당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

(기준일: 2020년 12월 31일)

주총일자	안건	결의내용	비 고

제8기 정기주주총회 (18.03.27)	제1호 제8기 재무제표 승인의 건제2호 이사 선임의 건제3호 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제9기 정기주주총회 (19.03.28)	제1호 제9기 재무제표 승인의 건제2호 이사 사임의 건제3호 이사 선임의건 제4호 감사 선임의 건제5호 이사 보수한도 승인의 건제6호 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

제10기 정기주주총회 (20.03.21)	제1호 제10기 재무제표 승인의 건제2호 정관 개정의 건제3호 이사 선임의 건제4호 이사 보수한도 승인의 건제5호 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

임시 주주총회 (20.09.04)	제1호 정관 변경의 건제2호 이사 및 감사 사임의 건제3호 이사 신규 선임의 건제4호 감사위원회 위원 선임의 건제5호 임원보수규정 및 임원퇴직금규정 제정의 건	원안대로 승인	-

임시 주주총회 (20.10.29)	제1호 정관 변경의 건제2호 기타비상무이사 사임의 건제3호 감사위원회 위원 사임의 건제4호 이사 신규선임의 건제5호 감사위원회 위원 선임의 건제6호 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 승인	-

임시주주총회(21.01.26)	제1호 정관 변경의 건	원안대로 승인	-

제11기정기주주총회(21.03.30)	제1호 제11기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건제2호 이사보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우 발채무 등가. 중요한 소송사건

(기준일: 사업보고서 제출일 현재)

구분	소 제기일	소송 당사자	소송의 내용	소송가액	진행상황

Iris Medical의 미지급금에 대한 청구소송	2018.02.28.	원고 : 당사피고 : Iris Medical s.r.l.	Iris Medical의 미지급금에 대한 청구소송	728,821유로(약 9억8천만원)	2018.2.28 당사 제소 2018.06.29 당사1심승소 2018.09.07 상대방항소

주1) 상기 소송사건은 사업보고서 제출일 현재 결과를 예측할 수 없어 충당부채를 계상하지 않았습니다.주2) 상기 소송과 별개로 미 국의 WorkCare, Inc는 2021년 2월 1일 A운송회사, B유통회사, 당사의 종속회사인 SD Biosensor USA, Inc 및 당사를 상대로 캘리포니아 법원에 손해배상청구의 소를 제기하였습니다. 이 소송상 청구의 주요 내용은 제품 보관상 하자에 대한 B유통회사의 계약상 채무불이행책임을 묻는 것으로서, 소송가액은 $2,816,300 (3,064,134 천원)입니다. 당사는 위 계약상 직접적인 당사자가 아니고, 당사에 위 소장이 송달된(소송이 정식으로 개시된) 상태도 아니나, 향후 위 소송의 상대방이 될 가능성이 있는 상태입니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.

다. 채무보증현황(단위: 백만원)

성 명(법인명)	관계	채권자	신용공여 종류	목적	보증기간	금액

SD Biosensor Healthcare Pvt., Ltd.	종속회사	Industrial Bank of Korea,New Delhi	차입금 지급보증	운영자금	2021.07.06	2,006

라. 그 밖의 우발 채무 등당사가 2020년말 현재 금융기관과 체결하고 있는 약정내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원, USD)

금융기관	종 류	한 도 액	사 용 액

한국수출입은행	수출성장대출	10,000,000	-

IBK 기업은행(*1)	기타지급보증	USD 3,196,480	USD 3,196,480

IBK 기업은행	원화파생상품관련보증	USD 3,000,000	-

IBK New Delhi	시설자금대출	USD 2,000,000	USD 1,560,781

원 화 합 계	10,000,000	-

USD 합 계	USD 8,196,480	USD 4,757,261

주1) 상기 차입금 한도약정과 관련하여 회사의 일부 유형자산이 담보로 제공되어 있습니다 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

구분	내용

일자	2018.4.12

처벌 또는 조치대상자	임원 1인

처벌 또는 조치내용	징역 8개월 집행유예 2년 (집행만료)

사유 및 근거법령	폐기물관리법 및 검체 관리 위반 등

재발방지를 위한 회사의 대책	[생명 윤리 및 안전에 관한 법률]에 의거 [연구용 검체관리 규정]을 신설하여 매 분기 검체 취급관리 현황을 대표이사에게 보고하고 있음.주기적으로 관련 법령 제,개정에 따른 규제사항을 충실히 반영하고 있음. 2020년 9월 규정 개정을 통하여 검체관리현황을 대표이사 뿐만 아니라이사회에도 보고하게 함으로써 사외이사3인을 포함한 독립적인 이사회가 검체관리현황을 관리 감독하고 있음.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 중 소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용 (1) 공모자금의 사용 내역 당사는 사업보고서 제출일 현 재 해당사항이 없습니다.

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정 유상증자	1	2019.05.08	운영자금	13,619	운영자금	13,619	-

제3자배정 유상증자	2	2019.11.01	운영자금	35,334	운영자금	35,334	-

제3자배정 유상증자	3	2019.11.30	운영자금	424	운영자금	424	-

마. 외국지주회사의 자회사 현황당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 법적위험 변동사항당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 기업인수목적회사의 금융투자업의 역할 및 의부당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 차. 합병 등의 사후 정보

당사는 2016년 당 사 는 면역 및 분자진단 연구개발 확대 및 경영 효율성 확보를 위해서 주식회사 바이오넥스트를 합병하였습니다.

구분	주 요 내 용

피합병법인	(구)주식회사 바이오넥스트(대표자 : 박해준)

합병의 목적	합병법인과 피합병법인이 보유한 전문역량을 상호 활용하여 사업의 경쟁력을 강화하고 다양한 분야로 사업을 확대

합병일	2016년 2월 16일

카. 녹색경영당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 파. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유등의 변동현황당사는 사업보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

하. 보호예수 현황

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.