하림 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회에 관한 사항당 분기보고서 작성기준일 현재 당사는 상법 제415조의 2에 의거 감사위원회를 설치하여 운영하고 있으며, 주주총회에서 선임한 감사위원회 위원 3명이 상법상 부여된 감사의 권한과 의무에 기초하여 감사업무를 적정하게 수행하고 있습니다.※ 감사위원회 감사위원

성 명	출생년월	주요약력	사외이사여부	비 고

서국환	1955.02.16	전) 광주국세청장현) 세무법인 삼륭 대표세무사	사외이사	주1,2

노은한	1973.01.12	경희대학교 정치외교학과전) 대영회계법인 회계사현) 정현회계법인 대표회계사	사외이사	-

문봉갑	1956.05.03	호원대학교 경영학과 전) 지방농업사무관	사외이사	-

(주1) 상기 감사위원 구성은 사외이사인 감사위원 3명으로 구성되어야 하나 2018년 6월 29일 임시 주주총회에서 감사위원회 감사위원 선임(후보 : 서국환) 안건에 의결 정족수 부족으로 심의를 진행하지 못하였습니다.(주2) 상법 제368조 및 제415조 규정에 따라 후임자가 취임할 때까지 감사위원으로서 권리, 의무를 유지할 수 있으므로 후임자 선임시까지 그 직을 유지합니다.[ 정관 제42조 (감사위원회의 구성) ]① 회사는 감사에 갈음하여 제38조 의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 한다.

③ 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 상법 시행령 제38조 제 1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.

④ 감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

[ 정관 제43조 (감사위원회 대표의 선임) ]

감사위원회는 그 결의로 위원회의 대표를 선임하여야 한다.

[ 정관 제44조 (감사위원회의 직무) ]

① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사위원회는 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 감사인을 선임한다.

④ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑥ 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구 할 수 있다.

⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

[ 정관 제45조 (감사록) ]

① 감사위원회는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 한다.

② 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사위원회 위원이 기명날인 또는 서명하여야 한다.

2. 감사위원의 독립성 당사는 감사위원회 감사위원 후보 추천을 위한 별도 위원회를 구성하고 있지 않으며, 감사위원은 전원 사외이사로 구성되어 있고, 사외이사는 사외이사 후보 추천위원회를 통하여 추천하고 있습니다. 3. 감사위원의 경영정보접근을 위한 내부장치 등당사의 감사위원은 상법과 정관 그리고 당사의 내부규정에서 정한 바에 따라 감사위원으로써의 의무를 수행하고 있으며, 구체적인 업무수행내역은 아래와 같습니다. 감사위원의 권한 >1. 원칙적으로 회사 내 모든 정보에 대한 요구권2. 관계자의 출석 및 답변 요구3. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인4. 회계 관계 거래처에 대한 조사자료 징구5. 감사결과 위법, 부당한 사항에 대한 시정과 관련 임직원에 대한 징계요구6. 기타 감사업무 수행에 필요한 사항의 요구 4. 감사위원의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회의 성명	비고

서국환(출석율:100.0%)	노은한(출석율:100.0%)	문봉갑(출석율:100.0%)

하감위2019-1	2019.01.08	제1호 의안 계열회사 임대차 계약 승인의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-2	2019.01.17	제1호 의안 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건제2호 의안 운영실태 보고에 대한 감사위원회의 평가 보고의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-3	2019.01.25	제1호 의안 국민은행 외화차입금 대출 취급의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-4	2019.02.11	제1호 의안 제8기(2018년) 재무제표 승인의 건제2호 의안 제8기(2018년) 정기 주주총회 소집 상정의안 승인의 건제3호 의안 HARIM USA, Ltd. 대출 취급에 대한 지급보증 건(보증한도 USD 3,000,000)	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-5	2019.03.20	제1호 의안 우리은행 외화차입금 대출 취급의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-6	2019.03.27	제1호 의안 수협은행 외화차입금 대출 취급의 건제2호 의안 산업은행 운영자금 대환, 시설자금 기한연장, 수입신용장 한도 기한연장의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-7	2019.04.16	제1호 의안 우리은행 외화차입금 대출 취급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-8	2019.04.26	제1호 의안 중국광대은행 운영자금 및 시설자금 대출 취급의 건제2호 의안 산업은행 운영자금 대환 취급의 건제3호 의안 지점 폐지의 건(FS고색벤처밸리식당)제4호 의안 지점 설치의 건(FS전주대 커피전문점)	가결	찬성	찬성	불참	감사위원 2인참석

하감위2019-9	2019.05.16	제1호 의안 우리은행 외화일반차입금 대출 취급의 건제2호 의안 농협은행 외화일반차입금 대출 취급의 건제3호 의안 IBK캐피탈 일반차입금 대출 취급의 건제4호 의안 신한캐피탈 일반차입금 대출 취급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-10	2019.05.22	제1호 의안 HARIM USA, 대출 취급에 대한 지급보증 결정의 건제2호 의안 HARIM USA, 유상증자(주주배정) 참여 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-11	2019.06.04	제1호 의안 우리은행 외화일반차입금 대출 취급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-12	2019.06.28	제1호 의안 우리은행 외화일반차입그 대출 취급의 건제2호 의안 농협은행 정책자금 대출 취급의 건제3호 의안 준법지원인 선임의 건(준법지원인 후보자 : 신봉진)	가결	찬성	찬성	찬성	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-13	2019.07.01	제1호 의안 타법인 지급보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-14	2019.08.06	제1호의안 한국산업은행 군영자금 대출 취급의 건제2호의안 농협은행 외화차입금 대출 취급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	감사위원 3인전원 참석

하감위2019-15	2019.09.16	제1호의안 한국수출입은행 수입자금대출 한도 설정 승인의 건제2호의안 한국수출입은행 수입신용장 한도 설정 승인의 건제3호의안 KEB하나은행 시설자금 대출 취급의 건제4호의안 KEB하나은행 장외파생상품 보증금면제 승인의 건제5호의안 KEB하나은행 운영자금 대출 취급의 건(기 대출 연장)제6호의안 KEB하나은행 운영자금 대출 취급의 건(대환)제7호의안 KEB하나은행 상생외담대 기한 연장의 건제8호의안 KEB하나은행 수입신용장 한도 기한 현장의 건	가결	불참	찬성	찬성	감사위원 2인참석

5. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 10월 17일	코스닥협회	서국환 감사위원문봉갑 감사위원노은한 감사위원	-	-. 지배구조와 기업공시-. 정책제도 변경사항

6. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재정팀	3	부장 1명(19년 9개월)차장 1명(15년 7개월)과장 1명(19년 11개월)	의안 설명서 제공재무자료 제공이사회 및 위원회 자료 제공내부통제활동 내역 제공기타 요청자료 제공

7. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	3	부장 1명(15년 7개월)과장 1명(13년 2개월)대리1명(8년)	계약서 제공사규 및 기타 요청자료 제공

8. 준법지원인 선임현황

성명	주요 경력	비고

신봉진	1) 1997년 - 충남대학교 무역학과 졸업
2) 2004년 - 주식회사 하림 경력사원 입사
3) 2004년 - 주식회사 하림 법무팀 발령
4) 2008년 - 주식회사 하림 법무팀장5) 2015년 - 주식회사 하림 준법지원인6) 2019년 - 주식회사 하림 준법지원인(중임)	-