하림 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등가. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황 당사는 본 분기보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제6기주주총회(정기)	가. 보고사항-. 영업보고 -. 감사보고 나. 결의사항-. 제1호의안 : 제6기(2016.01.01~2016.12.31) (연결)재무상태표,(연결)손익계산서,이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 -. 제2호의안 : 이사 선임의 건 제2-1호의안 : 사내이사 선임의 건 (김홍국) 제2-2호의안 : 사내이사 선임의 건 (이강수) 제2-3호의안 : 사내이사 선임의 건 (이문용) 제2-4호의안 : 사외이사 선임의 건 (이상무) 제2-5호의안 : 사외이사 선임의 건 (노은한)-. 제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 제3-1호의안 : 감사위원 선임의 건 (이상무) 제3-2호의안 : 감사위원 선임의 건 (노은한)-. 제4호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	▶원안대로승인▶원안대로 승인(주1, 주2)▶원안대로 승인▶원안대로 승인	2017.03.27.

주1) 제6기 정기주주총회 제2호의안 및 제3호의안에서 선임된 이상무 사외이사 및 감사위원은 2017년 3월 30일 정부공직자 윤리위원회 심의에서 부결되어 당사의 사외이사 및 감사위원으로 선임을 철회하였습니다.주2) 상기 부결로 인한 사외이사 및 감사위원 선임은 임시주주총회(예정일 2017년 6월 2일)에서 신규 선임예정입니다.

제5기주주총회(정기)	가. 보고사항-. 영업보고 -. 감사보고 나. 결의사항-. 제1호의안 : 제5기(2015.01.01~2015.12.31) (연결)재무상태표,(연결)손익계산서,이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 -. 제2호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	▶원안대로승인▶원안대로 승인	2016.03.30.

제4기주주총회(정기)	가. 보고사항-. 영업보고 -. 감사보고 나. 결의사항-. 제1호의안 : 제4기(2014.01.01~2014.12.31) (연결)재무상태표,(연결)손익계산서,이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 -. 제2호의안 : 정관 변경의 건-. 제3호의안 : 이사 선임의 건-. 제4호의안 : 감사위원회 감사위원 선임의 건-. 제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건	▶원안대로승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인	2015.03.27

제3기주주총회(정기)	가. 보고사항-. 영업보고 -. 감사보고 나. 결의사항-. 제1호의안 : 제3기(2013.01.01~2013.12.31) 재무상태표,손익계산서,이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 -. 제2호의안 : 정관 변경의 건-. 제3호의안 : 이사 선임의 건-. 제4호의안 : 감사 선임의 건-. 제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건-. 제6호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	▶원안대로승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인	2014.03.25

제2기주주총회(정기)	가. 보고사항-. 영업보고 -. 감사보고 나. 결의사항-. 제1호의안 : 제2기(2012.01.01~2012.12.31) 재무상태표,손익계산서,이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 -. 제2호의안 :이사 보수한도액 승인의 건-. 제3호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	▶원안대로승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인	2013.03.26

제1기주주총회(정기)	가. 보고사항-. 영업보고 -. 감사보고 -. 외부감사인 선임보고 나. 결의사항-. 제1호의안 : 제1기 재무상태표,손익계산서,이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건(현금배당 50원/주, 액면가대비 10%) -. 제2호의안 : 정관일부 변경의 건 -. 제3호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건-. 제4호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	▶원안대로승인(현금배당 50원/주)▶원안대로 승인▶원안대로 승인▶원안대로 승인	2012.03.22

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등(주1)

구분	내용

소제기일	2016.04.21

소송 당사자	원고 : (유)00테크(소송대리인 : 정남기 변호사) 피고 : 주식회사 하림(소송대리인 : 최환석 변호사)

소송의 내용	손해배상(기)

소송가액	6억원

진행상황	16.04.21 소장접수(전주지방법원 군산지원)16.04.21 원고대리인 정남기 소송위임장 제출 16.05.10 원고 소송대리인 정남기 전자기록화 신청서 제출 16.05.16 피고 소송대리인 최환석 소송위임장 제출 16.05.16 피고 소송대리인 최환석 답변서 제출 16.09.02 원고 소송대리인 정남기 서증 제출 16.09.10 피고 소송대리인 최환석 구석명신청서 제출 16.09.10 피고 소송대리인 최환석 문서송부촉탁 신청서 제출 16.10.04 원고 소송대리인 정남기 증거설명서 제출 16.10.04 원고 소송대리인 정남기 서증 제출 16.10.04 법원 전주지방법원 군산지원 문서송부서 제출 16.10.06 피고 소송대리인 최환석 증거설명서 제출 16.10.06 피고 소송대리인 최환석 서증 제출 16.11.02 익산세무서 과세정보회신서 제출 16.11.17 익산세무서 과세정보회신서 제출 16.12.05 익산세무서 과세정보회신서 제출 16.12.11 피고 소송대리인 최환석 증거설명서 제출 16.12.11 피고 소송대리인 최환석 서증 제출 16.12.14 피고 소송대리인 최환석 증거설명서 제출 16.12.14 피고 소송대리인 최환석 서증 제출 16.12.15 익산세무서 과세정보회신서 제출 17.02.17 피고 (주)하림 승소 - 종결

향후 소송일정 및대응방안	소송대리인 최환석 변호사 선임하여 대응

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	회사 전부패소할 경우 소송비용 이외에 손실금액은 6억원입니다. [종결] 당사 승소로 손실금액은 없습니다.

(주1) 상기 사건들의 소송결과를 예측할 수는 없지만, 본 사건들이 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017년 3월 31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

※ 해당사항 없음.다. 채무보증현황 (기준일 : 2017년 3월 31일)

채무자	관계	채무보증잔액 (천원)	채무보증기간	비고

HARIM USA, Ltd.	계열회사	61,385,500	15.03.20~18.03.20	-

22,322,000	15.05.22~17.05.22	-

농업회사법인 브리딩팜(유)	타법인 (협력농가)	288,000	08.06.04~23.06.04	-

㈜파인환경기술	타법인(거래처)	1,800,000	14.09.01 ~ 19.09.01	-

하림인증대리점(원진산업 외 71개점)	거래처	150,000	12.06.05 ~ 채무보증상환시까지	-

위탁계약농가(이덕훈농가 외)	거래처	8,116,383	13.04.01 ~ 채무보증상환시까지	농가별개별대출

합계	94,061,883

* HARIM USA, Ltd. 의 지급보증금액은 USD55,000,000불, USD20,000,000불(2017년 3월 31일자 매매기준환율 KRW/USD @1,116.1원을 적용) 입니다.라. 채무인수약정 현황

※ 해당사항 없음.

마. 기타의 우발부채 등※ 해당사항 없음

4. 제재현황

제재일자	원 인	제 재 내 용

-	-	-

해당사항 없음. 5. 중소기업기준 검토표 등 해당사항 없음.

6. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제1회무보증공모사채	2011년 11월 18일	50,000	50,000	50,000	-

제2회무보증공모사채	2012년 07월 13일	30,000	30,000	30,000	-

※ 상기 공모사채는 만기일에 모두 상환완료 하였습니다.

(※1) 제1회 무보증 공모사채 자금의 구체적 사용목적당사가 발행하는 제1회 무보증사채 발행자금 500억원은 시설자금(공장증설) 및 운영자금(유산스 상환)으로 사용되었으며, 구체적 사용내역은 하기와 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	사용 내역	지급처	금액

제1회	시설자금	건물증축 TSC 공법공사	이니카강재(주)	2,530

사무동 급 배기 환기, 냉 난방기공사 및 위생설비 식당공사	대흥설비(주)	2,090

전기공사	(유)마한전력공사	3,806

냉동설비 5대	(주)뉴템즈	4,730

보일러 3기설치	(주)엔프로텍	1,397

LINCO사 도계라인외	LINCO 사	2,313

맥시로드시스템	LINCO 사	5,287

STORK사 도계라인	STORK	7,847

운영자금	단기차입금(유산스) 상환	하나은행 외	20,000

합 계	-	50,000

가. 시설자금 - 공장 증설(300억원)당사는 판매량 증대에 따라 매출규모가 지속적으로 확대되고 있습니다. 향후 증가하는 주문에 대응하기 위한 생산설비 확장을 위해 전라북도 정읍에 도계공장을 증축하고 있습니다. 증축 설비투자로 인하여 1,000억원의 시설자금이 소요되었으며, 금번 공모자금 조달을 통해 300억원을 집행하였습니다.

(단위: 백만원)

구분	수량	사용시기	금액

정읍공장	기계설비	건물증축 TSC 공법공사	-	2011년 4분기	2,530

사무동 급 배기 환기, 냉 난방기공사 및 위생설비 식당공사	-	2011년 4분기	2,090

전기공사	-	2011년 4분기	3,806

냉동설비5대	5	2011년 4분기	4,730

보일러3기설치	3	2011년 4분기	1,397

LINCO사 도계라인 외	-	2011년 4분기	2,313

맥시로드시스템	-	2011년 4분기	5,287

STORK사 도계라인	-	2011년 4분기	7,847

합 계	8대	-	30,000

나. 단차입금(유산스) 상환 - 200억원

(단위: USD)

내 역	차입기관	차입일	상환일	결재금액(USD)	비고

단기차입금(Usance)	하나은행	2011.04.29	2011.11.22	1,962,651.00	-

국민은행	2011.05.04	2011.11.28	1,379,332.50	-

하나은행	2011.05.09	2011.11.28	1,324,800.75	-

외환은행	2011.04.04	2011.12.06	1,843,632.00	-

농협은행	2011.05.11	2011.12.12	1,560,137.50	-

산업은행	2011.06.14	2011.12.16	2,707,731.89	-

우리은행	2011.04.27	2011.12.19	958,688.64	-

산업은행	2011.06.15	2011.12.19	1,730,729.00	-

외환은행	2011.06.20	2011.12.21	4,431,568.71	-

우리은행	2011.06.23	2011.12.27	1,274,325.24	-

합 계	-	-	19,173,597.23	-

(주1) 부족분은 당사 자체 보유자금으로 상환하였습니다.(주2)상기 제1회 무보증 공모사채는 2013년 11월 18일 전액 상환 완료 하였습니다.(※2) 제2회 무보증 공모사채 자금의 구체적 사용목적당사가 발행한 제2회 무보증 공모사채 발행자금 300억원은 운영자금(외화결제 및 유산스 상환)으로 사용되었으며, 구체적 사용내역은 하기와 같습니다.

(단위: USD)

구분	차입기관	차입일	상환일	결제금액(USD)	비고

외화차입금	외환은행 외	-	12.07.~09.	20,000,000.00	-

소 계	20,000,000.00	-

단기차입금(Usance)	신한은행 외	-	12.07.01~31.	6,991,988.09	-

농협은행 외	-	12.08.01~31.	16,217,661.92	-

산업은행 외	-	12.09.01~30.	12,545,760.59	-

소 계	35,755,410.60	-

합 계	55,755,410.60	-

※ 부족분은 당사 자체 보유자금으로 상환하였음

7. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2017년 3월 31일) (단위 : 백만원)

구 분	HARIM USA	Allen Harim Biotech,LLC	HARIM MILLSBORO, LLC	Allen Harim Foods,LLC	연결조정	연결 후 금액

매출액	0	0	0	104,698	0	104,698

영업손익	(57)	0	0	(3,365)	0	(3,422)

당기순손익	(814)	0	159	(3,647)	1	(4,301)

자산총액	90,752	51,907	3,919	168,930	(137,595)	177,913

부채총액	75,543	1	1,821	132,540	(84,526)	125,379

자본금	18,959	2,167	2,761	46,586	(51,514)	18,959

감사인	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-

주1) 2017년 1월 Allen Harim Farms, LLC 와 Allen Harim Foods,LLC가 사업부분 통합하였습니다.