파인텍 사업보고서 (2016.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사 (1) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김호경(1954년 03월)	경북대 정치외교학과(~1977)서울대 행정대학원 석사(1977~1979)대우증권 관리본부 상무이사(1981~2006)대우증권 영업총괄 전무이사(2006~2008)산은자산운용(주) 대표이사(2008~2011)(주)파인텍 감사(2014~현재)	없음	상근

(2) 감사의 독립성

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구분	내용

정관 제49조 [감사의 직무와 의무]	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
4. 감사에 대해서는 제40조의 규정을 준용한다.
5. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
6감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
7. 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 주요활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결

1	'16.01.08	제1호 의안 : 베트남법인 현물투자의 건	가결

2	'16.01.08	제1호 의안 : 신규사업 개발완료 및 추진	가결

3	'16.01.12	제1호 의안 : 제6회 전환사채 전환권 일부 행사	가결

4	'16.01.14	제1호 의안 : 파인텍베트남 지급보증(연장)의 건	가결

5	'16.01.19	제1호 의안 : 수협은행 외화차입 기한연장의 건	가결

6	'16.02.11	제1호 의안 : 제8기 감사 전 재무제표 승인의 건	가결

7	'16.03.09	제1호 의안 : 제8기(2015.01.01~2015.12.31) 결산 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 제8기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결

8	'16.03.18	제1호 의안 : 제6회 전환사채 전환권 일부 행사	가결

9	'16.03.25	제1호 의안 : 대표이사 선임의 건	가결

10	'16.04.20	제1호 의안 : 기업은행 한국무역보험공사 보증서 연장의 건	가결

11	'16.04.28	제1호 의안 : 기업은행 일반자금대출 20억 신규차입의 건	가결

12	'16.05.16	제1호 의안 : 자사주 신탁계약 체결의 건	가결

13	'16.05.20	제1호 의안 : 우리은행 기술보증기금 보증서 연장의 건	가결

14	'16.05.25	보고사항
- 경영실적 보고 건
- 이사회 결의 보고 건
- 공시현황 보고 건
제1호 의안 : 특수관계자 거래 포괄승인 건	가결

15	'16.05.26	제1호 의안 : 타법인 주식취득 및 양수 결정	가결

16	'16.06.10	제1호 의안 : 국민은행 온랜딩 12.5억원 신규차입의 건	가결

17	'16.06.10	제1호 의안 : 신한은행 일반자금 10억원 신규차입의 건	가결

18	'16.06.10	제1호 의안 : 전환사채 취득결정의 건	가결

19	'16.06.13	제1호 의안 : 파인텍베트남 지급보증(연장)의 건	가결

20	'16.06.17	제1호 의안 : 우리사주조합 추가 담보제공의 건	가결

21	'16.06.21	제1호 의안 : 농협은행 30억 한도대출 만기연장의 건	가결

22	'16.06.27	제1호 의안 : 한국수출입은행 100만불 대출 만기연장의 건	가결

23	'16.07.05	제1호 의안 : 금전소비대차 계약 체결의 건	가결

24	'16.07.13	제1호 의안 : 전환사채 기한연장의 건	가결

25	'16.07.15	제1호 의안 : 협력업체 운전자금 지원의 건	가결

26	'16.07.18	제1호 의안 : 베트남파인텍 지급보증의 건	가결

27	'16.07.25	제1호 의안 : 파생상품 한도약정 체결의 건	가결

28	'16.07.27	제1호 의안 : 협력업체 운전자금 지원의 건	가결

29	'16.08.01	제1호 의안 : 신규차입의 건	가결

30	'16.08.02	제1호 의안 : 제1회 신주인수권부사채 발행의 건	가결

31	'16.08.03	제1호 의안 : 타법인주식취득의 건(세광테크)	가결

32	'16.08.04	제1호 의안 : 전환사채 일부 전환의 건	가결

33	'16.08.19	제1호 의안 : 전환사채 일부 전환의 건	가결

34	'16.08.23	제1호 의안 : 금전소비대차 계약 체결의 건	가결

35	'16.08.31	제1호 의안 : 전환사채 일부 전환의 건	가결

36	'16.09.02	제1호 의안 : 세광테크 대출에 대한 연대보증의 건	가결

37	'16.10.10	제1호 의안 : 관계회사 운전자금 지원의 건(세광테크)	가결

38	'16.10.13	제1호 의안 : 세광테크 5억 차입에 대한 연대보증의 건	가결

39	'16.10.13	제1호 의안 : 세광테크 10억 차입에 대한 연대보증의 건	가결

40	'16.11.09	제1호 의안 : 타법인 주식 취득결정의 건	가결

41	'16.11.11	제1호 의안 : 유상증자 신주발행의 건	가결

42	'16.11.11	제1호 의안 : 합병계약체결의 건	가결

43	'16.11.23	제1호 의안 : 휴시스 금전소비대차 기한연장 건	가결

44	'16.12.09	제1호 의안 : 무보증 사모사채 신규 발행의 건	가결

45	'16.12.14	제1호 의안 : 우리은행 파생상품 한도 약정 체결의 건	가결

46	'16.12.14	제1호 의안 : 파주두포리 공장 매각의 건	가결

47	'16.12.15	제1호 의안 : 소규모 합병 승인의 건	가결

48	'16.12.15	제1호 의안 : 파인텍베트남 연대보증(연장)의 건	가결

49	'16.12.15	제1호 의안 : 한국수출입은행 100만불 만기연장의 건	가결