파인텍 사업보고서 (2015.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사(1) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김호경(1954년 03월)	경북대 정치외교학과(~1977)서울대 행정대학원 석사(1977~1979)대우증권 관리본부 상무이사(1981~2006)대우증권 영업총괄 전무이사(2006~2008)산은자산운용(주) 대표이사(2008~2011)(주)파인텍 감사(2014~현재)	없음	상근

(2) 감사의 독립성

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구분	내용

정관 제49조 [감사의 직무와 의무]	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
3. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
4. 감사에 대해서는 제40조의 규정을 준용한다.
5. 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
6감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
7. 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

(3) 감사의 주요활동 내용

회차	개최일자	의안내용	가결

1	'15.01.21	제1호 의안 : 전환사채 상환의 건	가결

2	'15.01.30	제1호 의안 : 특수관계자 거래 포괄승인의 건※ 보고사항 - 제1호 : 경영실적 보고 건 - 제2호 : 이사회 결의 보고 건	가결

3	'15.01.30	제1호 의안 : 제7기 재무제표 및 영업보고서 승인, 제출의 건	가결

4	'15.02.24	제1호 의안 : 차입약정 체결의 건	가결

5	'15.03.03	제1호 의안 : 정기주주총회 소집에 관한 건 [정기주주총회 회의 목적사항]
- 제1호 : 제 7 기 재무제표 승인의 건
- 제2호 : 정관 변경의 건
- 제3호 : 이사 보수 한도 승인의 건
- 제4호 : 감사 보수 한도 승인의 건	가결

6	'15.03.12	제1호 의안 : 일반자금대출 5억에 대한 차입의 건	가결

7	'15.03.27	제1호 의안 : 전환사채 발행의 건	가결

8	'15.04.22	제1호 의안 : 특수관계자 거래 포괄승인 건제2호 의안 : 한국거래소 상장 추진의 건※ 보고사항 - 제1호 : 경영실적 보고 건 - 제2호 : 이사회 결의 보고 건 - 제3호 : 상장추진 보고 건 - 제4호 : 조직 및 임원업무분장 변경 보고 건	가결

9	'15.04.27	제1호 의안 : 전환사채 변경 계약 체결의 건 (사채의 권면금액과 권종 변경)	가결

10	'15.05.18	제1호 의안 : 사채발행의 건	가결

11	'15.06.16	제1호 의안 : 수출입은행 차입금 연대보증의 건	가결

12	'15.06.16	제1호 의안 : 차입약정 체결의 건(수협은행, USD 2,000,000)	가결

13	'15.06.16	제1호 의안 : 수출성장자금대출 원화 일십오억원, 미화 일백만불에 대한 차입연장의 건	가결

14	'15.06.18	제1호 의안 : 일반자금대출 30억에 대한 차입의 건	가결

15	'15.06.19	제1호 의안 : 임시주주총회 소집 및 제안 안건 확정의 건 [임시주주총회 회의 목적사항]
- 제1호 : 이사 선임의 건
제2호 의안 : 이사회 규정 제정의 건	가결가결

16	'15.06.26	제1호 의안 : 코스닥상장을 위한 신주모집의 건	가결

17	'15.07.16	제1호 의안 : TSP 중공정 사업 추진의 건	가결

18	'15.07.16	제1호 의안 : 특수관계자 거래 포괄승인 건※ 보고사항 - 제1호 : 경영실적 보고 건 - 제2호 : 이사회 결의 보고 건 - 제3호 : 상장일정 보고 건 - 제4호 : 해외법인 운영 효율화 보고 건	가결

19	'15.07.16	제1호 의안 : 우리사주조합 연대보증의 건	가결

20	'15.07.16	제1호 의안 : 유가증권 취득의 건	가결

21	'15.07.16	제1호 의안 : 전환사채 취득의 건	가결

22	'15.07.16	제1호 의안 : 파인텍베트남 3공장 투자의 건	가결

23	'15.07.16	제1호 의안 : 파인텍베트남 신규차입의 건	가결

24	'15.07.16	제1호 의안 : 파인텍베트남 신규차입의 건	가결

25	'15.07.16	제1호 의안 : 파인텍베트남 지급보증(연장)의 건	가결

26	'15.07.31	제1호 의안 : 코스닥상장을 위한 신주모집 발행조건 확정의 건	가결

27	'15.08.17	제1호 의안 : 제5회 전환사채 전환권 일부 행사제2호 의안 : 제6회 전환사채 전환권 일부 행사제3호 의안 : 상환전환우선주 보통주 전환(중소기업진흥공단)제4호 의안 : 상환전환우선주 보통주 전환(프리미어파트너스)	가결가결가결가결

28	'15.08.17	제1호 의안 : 신청착오에 따른 법인등기 정정신청의 건	가결

29	'15.08.28	제1호 의안 : 일반 한도대출 9억에 대한 차입의 건	가결

30	'15.09.08	제1호 의안 : 신규사업 발굴 및 추진제2호 의안 : 특허권 양수계약 체결의 건	가결가결

31	'15.10.13	제1호 의안 : 통화관련거래 한도대출 115만불에 대한 차입의 건	가결

32	'15.10.26	제1호 의안 : 일반자금대출 일천만원에 대한 차입의 건	가결

33	'15.11.02	제1호 의안 : 파생상품 한도대출 280만불에 대한 차입의 건	가결

34	'15.11.02	제1호 의안 : 특수관계자 거래 포괄승인의 건※ 보고사항 - 제1호 : 경영실적 보고 건 - 제2호 : 이사회 결의 보고 건 - 제3호 : 공시현황 보고 건	가결

35	'15.12.07	제1호 의안 : 베트남파인텍 연대보증의 건	가결

36	'15.12.17	제1호 의안 : 베트남법인의 일진디스플레이 임가공 계약 이행보증의 건	가결

37	'15.12.17	제1호 의안 : 전환사채 취득의 건	가결