이브이첨단소재 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황1-1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 (1) 최대주주의 변동 예정재무제표에 대한 주석 42에서 설명하고 있는 바와 같이 연결회사의 최대주주인 (주)세미콘라이트는 보유 중인 연결회사의 주식 3,200,000주 전량을 (주)미다스홀딩스 외 6인에게 양도하는 계약을 2020년 12월 15일자로 체결하였습니다. 이 계약에서 약정한 양수도대금의 지급기일은 수차례 연장되었으며, 감사보고서일 현재 계약의 이행기간은 2021년 3월 25일까지입니다. 동 계약이 이행된다면 회사의 최대주주는 (주)세미콘라이트에서 (주)메리디안홀딩스(지분율: 8.96%)로 변경됩니다.(2) 임시주주총회소집결의2021.04.30 임시주주총회를 개최하는 이사회를 2021.03.22 진행하였으며, 안건으로 이사 및 감사선임의 건을 상정하였습니다. 세부안건은 주주총회소집공고 전 확정될 예정이며, 변동사항에 대해서는 별도 공시를 진행할 예정입니다. 1-2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제 17기2회 임시주주총회(2020.10.16)	제1호 의안 : 정관변경의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결	-

제 17기 임시주주총회(2020.06.26)	제1호 의안 : 정관변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 윤경욱 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 이재학 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 강형석 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 감사 한승구 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제2-2호 의안 : 원안대로 가결 제2-3호 의안 : 원안대로 가결제3호 의안 제3-1호 의안 : 원안대로 가결	-

제 16기 정기주주총회(2020.03.30)	제1호 의안 : 제16기 별도 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 감사 선임의 건 제2-1호 의안 : 감사 정원용선임의 건
제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결제3호 의안 : 원안대로 가결제4호 의안 : 원안대로 가결	-

제 16기 임시주주총회(2019.10.25)	제1호 의안 : 정관변경의 건 2조 목적추가 8조 전환주식 추가 10조 신주인수권 발행주식 총수 17조 전환사채의 액면총액 18조 신주인수권부사채의 액면총액 32조 이사의 수 45조 감사의 수제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 김성범 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 청킹핑앤디 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 셰춘화 선임의 건 제2-4호 의안 : 사내이사 박일홍 선임의 건 제2-5호 의안 : 사내이사 김현모 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 박찬수 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 이길우 선임의 건제4호 의안 : 감사 양희선 선임의 건	제1호 의안 2조 : 부결 8조 : 원안대로 가결10조 : 원안대로 가결17조 : 원안대로 가결18조 : 원안대로 가결32조 : 원안대로 가결45조 : 원안대로 가결제2호 의안제2-1호 의안 : 원안대로 가결제2-2호 의안 : 부결제2-3호 의안 : 부결제2-4호 의안 : 원안대로 가결제2-5호 의안 : 원안대로 가결제3호 의안제3-1호 의안 : 부결제3-2호 의안 : 원안대로 가결제4호 의안 : 원안대로 가결	-

제 15기 정기주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제15기(2018.1.1~2018.12.31) 별도 재무제표(이익잉여금처분계산서 (안) 포함)및 연결 재무제표 승인의건 제2호 의안 : 사내이사 해임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 최낙훈 해임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 김창준 해임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 고창균 해임의 건 제3호 의안 : 사외이사 해임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 최운식 해임의 건 제4호 의안 : 감사 해임의 건 제4-1호 의안 : 감사 강춘구 해임의 건 제5호 의안 : 감사선임의 건 제5-1호 의안 : 감사 김은석 선임의 건(신규선임) 제6호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 감사보수한도 승인의 건 제8호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건 제9호 의안 : 정관 일부 변경의 건	제 1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안제2-1호 의안: 원안대로 가결 제2-2호 의안: 원안대로 가결제2-3호 의안: 원안대로 가결제3호 의안 : 원안대로 가결제4호 의안 : 원안대로 가결제5호 의안 : 원안대로 가결제6호 의안 : 원안대로 가결제7호 의안 : 원안대로 가결제8호 의안 : 원안대로 가결제9호 의안 : 원안대로 가결	-

제 15기 임시주주총회(2018.12.07)	제 1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호: 사내이사 김성범 선임의 건 제 2호 의안 : 정관변경의 건	제 1호 의안제1-1호 의안: 원안대로 가결 제2호 의안: 원안대로 가결

제 15기 임시주주총회(2018.10.30)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호: 사내이사 황선운 선임의 건 제1-2호: 사내이사 최원석 선임의 건 제1-3호: 사외이사 유승덕 선임의 건 제1-4호: 사외이사 석균삼 선임의 건 제1-5호: 사외이사 조성훈 선임의 건	제1호 의안제1-1호 의안: 원안대로 가결 제1-2호 의안: 원안대로 가결제1-3호 의안: 원안대로 가결제1-4호 의안: 원안대로 가결제1-5호 의안: 원안대로 가결

제14기 정기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제14기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 준비금 감소의 건 제3호 의안 : 현금배당의 건 제4호 의안 : 이사보수 지급한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사보수 지급한도 승인의 건 제6호 의안 : 이사선임의 건 6-1호 의안 : 사내이사 박현자 선임의 건 6-2호 의안 : 사외이사 임종건 선임의 건 6-3호 의안 : 사외이사 오승원 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 : 원안대로 가결제3호 의안 : 원안대로 가결제4호 의안 : 원안대로 가결제5호 의안 : 원안대로 가결제6호의안 제6-1호 의안 : 부결 제6-2호 의안 : 부결 제6-3호 의안 : 부결

제14기 임시주주총회(2017.11.02)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호 의안 : 사내이사 김창준 선임의 건 제1-2호 의안 : 사외이사 박현자 선임의 건	제1호 의안 제1-1호 의안 : 원안대로 가결 제1-2호 의안 : 후보자 사퇴	-

제14기 임시주주총회(2017.05.11)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 최낙훈 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 정연걸 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 최영관 선임의 건 제2-4호 의안 : 사외이사 최운식 선임의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 감사 강춘구 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제2-2호 의안 : 원안대로 가결 제2-3호 의안 : 원안대로 가결 제2-4호 의안 : 원안대로 가결제3호 의안 제3-1호 의안 : 원안대로 가결	-

제13기 정기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 정명기 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 이경환 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 김재형 선임의 건 제2-4호 의안 : 사내이사 이성만 선임의 건
제3호 의안 :사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 김현철 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 김영호 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 이장현 선임의 건
제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사내감사 이영만 선임의 건제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호 의안 : 외부감사 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제2-2호 의안 : 원안대로 가결 제2-3호 의안 : 부결 제2-4호 의안 : 부결제3호 의안 제3-1호 의안 : 부결 제3-2호 의안 : 부결 제3-3호 의안 : 부결제4호 의안 제4-1호 의안 : 원안대로 가결제5호 의안 : 원안대로 가결제6호 의안 : 원안대로 가결제7호 의안 : 원안대로 가결	-

2. 우발채무 등2-1. 중요한 소송사건 등당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2-2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

2-3. 채무보증 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2-4. 채무인수약정 현황 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2-5. 그 밖의 우발부채 등"III. 재무에 관한 사항" 중 "3. 연결재무제표 주석 (우발채무와 약정사항, 유형자산 담보제공 내역 등)"을 참조 바랍니다. 2-6. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3 . 제재현황 등 그 밖의 사항 3-1. 제재현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.06.20. ~ 2016.12.22) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 2 - 2 총액 1,167,490,990 - 1,167,490,990 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.06.20. ~ 2016.12.22) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 사내이사 관계없음 2017.12.14 7,330,990 - 7,330,990 청구 단기매매차익 발생사실 통보 및 반환청구 요청 2018.09.11 ~ 2018.12.14 여 주요주주 관계없음 2018.05.30 1,160,160,000 - 1,160,160,000 청구 [주2]참조 2018.06.19 ~ 2018.09.12 [주1]참조 합 계 ( 2 건) 1,167,490,990 - 1,167,490,990

※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)[주1] 당사 홈페이지(http://www.actfpc.com)에 2018년 9월 13일 공시하였습니다.[주2] 유선으로 수차례 반환청구를 하였으나 부재로 2018.12.06 대구지방법원 서부지원에 단기매매차익금반환 소송을 제기하였습니다. 사건번호는 2018가합1095이고 소장부본/소송안내서/답변서요약표를 송달하여 2020.05.14 변론종결되었고 2020.06.18 각하판결로 사건이 종료되었습니다.

3-2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 타법인주식 취득 및 담보제공 재무제표에 대한 주석 42에 설명하고 있는 바와 같이 회사는 2020년 9월 8일자 이사회결의에 따라 경영권 참여를 목적으로 주권상장법인인 (주)유양디앤유와 지분인수를 위한 조건부투자계약을 체결하였습니다. 당 계 약에 근거하여 2021년 1월 18일자로 (주)유양디앤유의 유상증자에 참여하여 보통주 59,000,000 주를 295억원에 취득하였으며, 그 결과 (주)유양디앤유의 지분 40.07%를 확보하여 동사의 최대주주가 되었습니다. 유상증자에 따른 신주의 상장일은 3월 19일이며, 당사는 동일자로 유상증자 참여분 주식 59,000,000주 중 20,000,000주를 제4회 사모전환사채의 인수인인 상상인저축은행과 상상인플러스저축은행에 전환사채 발행대금 70억에 대한 담보로 제공하였습니다. (2) 최대주주의 변동 예정재무제표에 대한 주석 42에서 설명하고 있는 바와 같이 연결회사의 최대주주인 (주)세미콘라이트는 보유 중인 연결회사의 주식 3,200,000주 전량을 (주)미다스홀딩스 외 6인에게 양도하는 계약을 2020년 12월 15일자로 체결하였습니다. 이 계약에서 약정한 양수도대금의 지급기일은 수차례 연장되었으며, 감사보고서일 현재 계약의 이행기간은 2021년 3월 25일까지입니다. 동 계약이 이행된다면 회사의 최대주주는 (주)세미콘라이트에서 (주)메리디안홀딩스(지분율: 8.96%)로 변경됩니다.(3) 임시주주총회소집결의2021.04.30 임시주주총회를 소집하는 이사회를 2021.03.22 진행하였으며, 안건으로 이사 및 감사선임의 건을 상정하였습니다. 세부안건은 주주총회소집공고 전 확정될 예정이며, 변동사항에 대해서는 별도 공시를 진행할 예정입니다.

3-3. 중소기업 검토표 등3-4. 직접금융 자금의 사용

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	6회차	2019.11.13	시설자금	4,000	시설자금	4,000	-

유상증자	6회차	2019.11.13	운영자금	3,009	운영자금	3,009	-

유상증자	6회차	2019.11.13	타법인증권취득자금	6,900	타법인증권취득자금	6,900	-

유상증자	7회차	2020.06.23	운영자금	9,999	운영자금	9,999	-

전환사채	4회차	2020.09.29	운영자금	2,000	운영자금	2,000	-

전환사채	4회차	2020.09.29	타법인증권취득자금	5,000	타법인증권취득자금	-	유양디앤유 인수자금 집행예정

전환사채	5회차	2020.10.29	타법인증권취득자금	10,000	타법인증권취득자금	-	유양디앤유 인수자금 집행예정

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	보통예금 외	15,000	-	-

계	15,000	-

3-5. 보 호예수 현황보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	2,051,282	2020.07.14	2021.07.13	1년	제3자배정유상증자	22,891,045