이브이첨단소재 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 1-1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황보고서 작성 기준일 현재, 해당사항이 없습니다. 1-2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제 16기 정기주주총회(2020.03.30)	제1호 의안 : 제16기 별도 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 감사 선임의 건 제2-1호 의안 : 감사 정원용선임의 건
제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제3호 의안 : 원안대로 가결 제4호 의안 : 원안대로 가결	-

제 16기 임시주주총회(2019.10.25)	제1호 의안 : 정관변경의 건 2조 목적추가 8조 전환주식 추가 10조 신주인수권 발행주식 총수 17조 전환사채의 액면총액 18조 신주인수권부사채의 액면총액 32조 이사의 수 45조 감사의 수 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 김성범 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 청킹핑앤디 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 셰춘화 선임의 건 제2-4호 의안 : 사내이사 박일홍 선임의 건 제2-5호 의안 : 사내이사 김현모 선임의 건 제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 박찬수 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 이길우 선임의 건 제4호 의안 : 감사 양희선 선임의 건	제1호 의안 2조 : 부결 8조 : 원안대로 가결 10조 : 원안대로 가결 17조 : 원안대로 가결 18조 : 원안대로 가결 32조 : 원안대로 가결 45조 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제2-2호 의안 : 부결 제2-3호 의안 : 부결 제2-4호 의안 : 원안대로 가결 제2-5호 의안 : 원안대로 가결제3호 의안 제3-1호 의안 : 부결 제3-2호 의안 : 원안대로 가결제4호 의안 : 원안대로 가결	-

제 15기 정기주주총회(2019.03.29)	제1호 의안 : 제15기(2018.1.1~2018.12.31) 별도 재무제표(이익잉여금처분계산서 (안) 포함) 및 연결 재무제표 승인의건 제2호 의안 : 사내이사 해임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 최낙훈 해임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 김창준 해임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 고창균 해임의 건 제3호 의안 : 사외이사 해임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 최운식 해임의 건 제4호 의안 : 감사 해임의 건 제4-1호 의안 : 감사 강춘구 해임의 건 제5호 의안 : 감사선임의 건 제5-1호 의안 : 감사 김은석 선임의 건(신규선임) 제6호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 감사보수한도 승인의 건 제8호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건 제9호 의안 : 정관 일부 변경의 건	제 1호 의안 : 원안대로 가결 제2호 의안 제2-1호 의안: 원안대로 가결 제2-2호 의안: 원안대로 가결 제2-3호 의안: 원안대로 가결제3호 의안 : 원안대로 가결제4호 의안 : 원안대로 가결제5호 의안 : 원안대로 가결제6호 의안 : 원안대로 가결제7호 의안 : 원안대로 가결제8호 의안 : 원안대로 가결제9호 의안 : 원안대로 가결	-

제 15기 임시주주총회(2018.12.07)	제 1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호: 사내이사 김성범 선임의 건 제 2호 의안 : 정관변경의 건	제 1호 의안 제1-1호 의안: 원안대로 가결 제2호 의안: 원안대로 가결

제 15기 임시주주총회(2018.10.30)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호: 사내이사 황선운 선임의 건 제1-2호: 사내이사 최원석 선임의 건 제1-3호: 사외이사 유승덕 선임의 건 제1-4호: 사외이사 석균삼 선임의 건 제1-5호: 사외이사 조성훈 선임의 건	제1호 의안 제1-1호 의안: 원안대로 가결 제1-2호 의안: 원안대로 가결 제1-3호 의안: 원안대로 가결 제1-4호 의안: 원안대로 가결 제1-5호 의안: 원안대로 가결

제14기 정기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제14기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 준비금 감소의 건 제3호 의안 : 현금배당의 건 제4호 의안 : 이사보수 지급한도 승인의 건 제5호 의안 : 감사보수 지급한도 승인의 건 제6호 의안 : 이사선임의 건 6-1호 의안 : 사내이사 박현자 선임의 건 6-2호 의안 : 사외이사 임종건 선임의 건 6-3호 의안 : 사외이사 오승원 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결 제2호 의안 : 원안대로 가결 제3호 의안 : 원안대로 가결 제4호 의안 : 원안대로 가결 제5호 의안 : 원안대로 가결 제6호의안 제6-1호 의안 : 부결 제6-2호 의안 : 부결 제6-3호 의안 : 부결

제14기 임시주주총회(2017.11.02)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호 의안 : 사내이사 김창준 선임의 건 제1-2호 의안 : 사외이사 박현자 선임의 건	제1호 의안 제1-1호 의안 : 원안대로 가결 제1-2호 의안 : 후보자 사퇴	-

제14기 임시주주총회(2017.05.11)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 최낙훈 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 정연걸 선임의 건 제2-3호 의안 : 사외이사 최영관 선임의 건 제2-4호 의안 : 사외이사 최운식 선임의 건 제3호 의안 : 감사 선임의 건 제3-1호 의안 : 감사 강춘구 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제2-2호 의안 : 원안대로 가결 제2-3호 의안 : 원안대로 가결 제2-4호 의안 : 원안대로 가결 제3호 의안 제3-1호 의안 : 원안대로 가결	-

제13기 정기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 정명기 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 이경환 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 김재형 선임의 건 제2-4호 의안 : 사내이사 이성만 선임의 건
제3호 의안 :사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 김현철 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 김영호 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 이장현 선임의 건
제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사내감사 이영만 선임의 건 제5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건 제6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건 제7호 의안 : 외부감사 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결 제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제2-2호 의안 : 원안대로 가결 제2-3호 의안 : 부결 제2-4호 의안 : 부결 제3호 의안 제3-1호 의안 : 부결 제3-2호 의안 : 부결 제3-3호 의안 : 부결 제4호 의안 제4-1호 의안 : 원안대로 가결 제5호 의안 : 원안대로 가결 제6호 의안 : 원안대로 가결 제7호 의안 : 원안대로 가결	-

제13기 임시 주주총회(2016.06.27)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 이영만 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 김기훈 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 김상일 선임의 건 제2-4호 의안 : 사내이사 고창균 선임의 건 제2-5호 의안 : 사내이사 조희수 선임의 건 제2-6호 의안 : 사내이사 신치호 선임의 건 제2-7호 의안 : 사내이사 김완수 선임의 건
제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 송숙종 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 김승규 선임의 건
제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 사내감사 조방현 선임의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결 제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제2-2호 의안 : 원안대로 가결 제2-3호 의안 : 원안대로 가결 제2-4호 의안 : 원안대로 가결 제2-5호 의안 : 원안대로 가결 제2-6호 의안 : 원안대로 가결 제2-7호 의안 : 원안대로 가결 제3호 의안 제3-1호 의안 : 원안대로 가결 제3-2호 의안 : 원안대로 가결 제4호 의안 제4-1호 의안 : 원안대로 가결	-

제12기 정기주주총회(2016.03.29)	제1호 의안 : 제12기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 박수동선임의 건
제3호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제4호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 원안대로 가결제2호 의안 제2-1호 의안 : 원안대로 가결 제3호 의안 : 원안대로 가결 제4호 의안 : 원안대로 가결	-

2. 우발채무 등 2-1. 중요한 소송사건 등당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2-2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 3월 31일 ) (단위 : 백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

2-3. 채무보증 현황

성명(법인명)	관계	거 래 내 역	담보 및 지급보증내역	여신금융기관

기초	증가	감소	기말

연태아특전자	자회사	USD3,040,000	-	-3,040,000	-	연대보증	한국수출입은행우리은행

연태아특전자	자회사	CNY4,300,000	-	-4,300,000	-	연대보증	우리은행

2-4. 채무인수약정 현황

당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 2-5. 그 밖의 우발부채 등당사는 보고서 작성 기준일 현재, 당사의 한도거래 약정내역은 다음과 같습니다. (원화단위 : 천원 / 천US$)

구 분	금융기관	금 액

무역금융	우리은행	8,000,000

수입신용장발행	기업은행	USD600

수입신용장발행	국민은행	USD600

전자외상채권담보대출	우리은행	2,500,000

3. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 보고서 작성 기준일 현재 당사 최대주주의 최대주주인 (주)퓨전이 2020.04.06 감사보고서제출시 감사의견거절로 상장폐지 사유가 발생되었습니다.이에 2020.04.29 코스닥시장본부로부터 2021.04.12까지 개선기간을 부여받아 매매거래정지가 지속되고 있습니다.한편, 당사는 2019.12.26 이사회결의를 통해 (주)퓨전에서 발행한 제3회 CB 2,000,000,000원을 취득한 바 있습니다.하지만 발행회사의 감사의견거절로 기한이익상실 사유가 발생한 바 2020.04.07 공문발송을 통해 조기상환을 청구하였고 2020.04.10 이사회결의를 통해 (주)퓨전에서 보유중인 (주)에스엔케이글로벌 주식에 근질권설정을 진행하였습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 4-1. 제재현황당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4-2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

4-3. 중소기업 검토표 등

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.06.20. ~ 2016.12.22) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 2 - 2 총액 1,167,490,990 - 1,167,490,990 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.06.20. ~ 2016.12.22) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 사내이사 관계없음 2017.12.14 7,330,990 - 7,330,990 청구 단기매매차익 발생사실 통보 및 반환청구 요청 2018.09.11 ~ 2018.12.14 여 주요주주 관계없음 2018.05.30 1,160,160,000 - 1,160,160,000 청구 [주2]참조 2018.06.19 ~ 2018.09.12 [주1]참조 합 계 ( 2 건) 1,167,490,990 - 1,167,490,990

※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)[주1] 당사 홈페이지(http://www.actfpc.com)에 2018년 9월 13일 공시하였습니다.[주2] 유선으로 수차례 반환청구를 하였으나 부재로 2018.12.06 대구지방법원 서부지원에 단기매매차익금반환 소송을 제기하였습니다. 사건번호는 2018가합1095이고 소장부본/소송안내서/답변서요약표를 송달하여 변론기일은 2020.05.14입니다. 당사는 추가진행상황에 따라 변호사를 통하여 대응예정입니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자	6회차	2019.11.13	시설자금	4,000	시설자금	4,000	-

유상증자	6회차	2019.11.13	운영자금	3,009	운영자금	2,009	신사업(ACTVISION)운영자금 10억 2020년 집행예정

유상증자	6회차	2019.11.13	타법인증권취득자금	6,900	타법인증권취득자금	6,900	-

외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음.

보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,473,000	2019.12.05	2020.12.04	1년	제3자배정유상증자	20,839,763