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옵투스제약 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 06 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 디에이치피코리아
대 표 이 사 : 여 대 훈
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 50
(전 화) 02-2027-0078
(홈페이지) http://www.dhpkorea.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 장 태 은
(전 화) 02-2027-0078
1. 회사의 개요

주식회사 디에이치피코리아는 하이제1호기업인수목적 주식회사가 2013. 11. 14 합병등기가 완료되어 상호 변경된 법인 입니다. 2013.10.10 합병임시주주총회에서 하이제1호기업인수목적 주식회사가 소멸법인인 주식회사 디에이치피코리아와 합병하였고, 합병비율에 의한 합병신주를 2013. 11. 29한국거래소 코스닥시장에 추가 상장하였습니다. 가. 연결대상 종속회사 개황 해당사항이 없습니다. 나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 “주식회사 디에이치피코리아”라 한다. 영문으로는 DHP KOREA. CO., LTD. (약호 DHP)라 표기한다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2010년 7월 23일 하이제1호기업인수목적주식회사의 명칭으로 설립되었으며 2010년 12월 3일 주권이 한국거래소 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었으며 2013년 11월 상호변경 및 신주 상장 하였습니다. ※ 합병법인과 피합병법인의 비교

하이제1호 기업인수목적주식회사합병법인(존속법인)	주식회사 디에이치피코리아피합병법인(소멸법인)

2010.07 회사설립2010.12 코스닥시장 상장2013.10 (주)디에이치피코리아와 합병2013.11 상호변경 및 신주상장	2002.09 회사설립2005.08 의약품 제조 및 판매 사업 개시2013.10 하이제1호기업인수목적(주)와 합병2013.11 법인청산

라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 주소: 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 50 전화번호: 043-239-3303 홈페이지: http://www.dhpkorea.co.kr 마. 중소기업 해당여부 당사는 보고서 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본령 시행령 제3조에의거 중소기업에 해당됩니다.

바. 주요 사업의 내용 당사가 영위하는 목적사업은 아래와 같으며, 사업의 내용에 대한 자세한 사항은 동 공시서류의 『II. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다.

사 업 목 적	비 고

1. 안과질환치료제 및 기타 안과질환관련 신약의 개발, 생산 및 판매
2. 의약품 및 생명공학 관련 제품의 개발, 생산, 판매
3. 의약부외품, 화장품, 화공약품, 기타화학제품의 개발, 생산 판매
4. 의료기기 및 기구 개발, 생산, 판매
5. 생명정보의 개발, 출판, 판매 및 기타서비스 제공
6. 식품첨가물, 기능성 식품, 기타 음식료제품의 제조 및 판매
7. 위 각호의 개발, 생산 및 판매에 수반되는 제반 권리의 양도 및 양수업
8. 제약, 식품, 화장품 등 기계제조 및 플랜트
9. 인터넷사업, 통신판매업 및 전자상거래
10. 무역업, 도소매업
11. 부동산임대업
12. 청정개발체제 사업 등 기후환경변화 협약 대응사업
13. 산업재산권 및 그에 수반되는 권리의 양도 및 양수업
14. 전 각호에 부대되는 사업 일체	-

사. 계열회사에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 신용평가에 관한 사항 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

날 짜	내 용

2010.07.23	서울특별시 영등포구 여의도동 25-5 동화빌딩 4층

2013.11.14	충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 오송생명6로 50

당사는 2010년 7월 하이제1호기업인수목적(주)로 설립하여 서울시 영등포구 여의도동에 본사를 두었습니다. 2013년 11월 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍을 본점소재지로 변경 신고한 이후 현재까지 유지하고 있습니다. 나. 경영진의 중요한 변동

연월일	내 용

2010.07.23	▶ 대표이사 김기혁 취임, 사내이사 고병학 취임, 사내이사 김준민 취임, 사외이사 이상빈 취임, 사외이사 정종순 취임, 사외이사 장형진 취임, 감사 김경진 취임

2010.08.03	▶ 기타비상무이사 조광식 취임

2012.04.10	▶ 사외이사 이상빈 퇴임

2013.06.14	▶ 퇴임: 사내이사 고병학, 감사 김경진▶ 취임: 사내이사 이규현, 감사 박진성

2013.11.14	▶ 퇴임: 대표이사 김기혁, 사내이사 김준민, 사내이사 이규연, 사외이사 정종순, 사외이사 장형진, 기타상무이사 조광식, 감사 박진성▶ 취임: 대표이사 여대훈, 사내이사 한동화, 사내이사 장태은, 사내이사 박재선, 사외이사 조광식, 사외이사 김준민, 감사 김대한

2014.06.20	▶ 퇴임: 사내이사 한동화

2014.12.31	▶ 퇴임: 사내이사 박재선

2015.03.27	▶ 퇴임: 사외이사 김준민▶ 취임: 사내이사 박영운

2016.03.25	▶ 퇴임: 사내이사 여대훈, 사내이사 장태은, 사외이사 조광식▶ 취임: 사내이사 여대훈, 사내이사 장태은, 사외이사 진홍순, 감사 김대한

다. 최대주주의 변동

보고서 작성기준일 현재 당사의 최대주주 삼천당제약(주)은 발행주식의 총38.38%의 지분을 보유하고 있습니다. 공시대상기간 중 최대주주의 변동내용은 아래와 같습니다.

일 자	최대주주	발행주식총수(주)	비 고

주주명	주식수(주)	지분율

설립시	원익투자파트너스	105,000	21.00%	500,000	액면가액 500원

2010년 12월 27일	유진자산운용	1,400,000	19.30%	7,250,000	액면가액 500원

2013년 11월 14일	삼천당제약(주)	6,357,733	41.87%	15,184,785	액면가액 500원

2014년 05월 14일	삼천당제약(주)	6,357,733	39.28%	16,184,785	액면가액 500원

2014년 12월 01일	삼천당제약(주)	6,357,733	38.95%	16,324,785	액면가액 500원

2015년 01월 05일	삼천당제약(주)	6,357,733	38.38%	16,564,797	액면가액 500원

라. 상호의 변경 당사는 2013년 11월 14일 합병 등기일에 (주)디에이치피코리아와의 합병 후 하이제1호기업인수목적(주)에서 피합병 법인의 상호인 (주)디에이치피코리아로 상호변경 하였습니다. 마. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

사 업 목 적

합병 전	합병 후	비 고

회사는 발행한 주권을 증권시장(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조 제13항에서규정하는 증권시장을 말하며, 이하 같다)에 상장한후 다른 회사(이하 "합병대상법인"이라 한다)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며, 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있다.	의약품 생산 및 판매( 1. 회 사의 개요 '바. 주요 사업의 내용 ' 참조)	-

바. 공시대상기간 중 회사의 주된 변동내용

일 자	내 용	비 고

2010년 07월 23일	회사설립	-

2010년 12월 03일	코스닥시장상장	-

2013년 06월 25일	주식회사 디에이치피코리아와 합병결정(이사회결의 및 계약체결)	-

2013년 11월 14일	주식회사 디에이치피코리아와 합병주식회사 디에이치피코리아로 상호 변경,충북 청원군으로 본점소재지 변경	-

2013년 11월 29일	코스닥시장 추가 및 변경 상장	-

2014년 05월 14일	제1회 무보증 사모 전환사채 보통주 전환 청구(1,000,000주)	-

2014년 12월 01일	주식매수선택권 보통주 전환 청구(140,000주)	-

2015년 01월 05일	주식매수선택권 보통주 전환 청구(240,012주)	-

2015년 06월	3호기 라인 시설 투자 마무리 및 가동 시작

사. 주요자회사의 현황 해당사항 없습니다. 아. 기타사항 피합병법인 주식회사 디에이치피코리아 연혁은 다음과 같습니다.

날 짜	내 용

2002.09	㈜한국에스엔피제약 설립

2005.05	㈜디에이치피코리아로 사명 변경

2006.05	신기술부설연구소 승인

2006.05	본점이전
- 前: 서울시 영등포구 당산1가 83 대흥빌딩 5층
- 後: 서울시 금천구 가산동 60-11 스타밸리 607호.B201호

2006.07	이노비즈 중소기업 A등급 인증 획득

2006.08	의약품(점안제) GMP시설 완공

2006.09	약제용기 발명특허, 품질경영시스템 인증

2006.12	의약품 제조 허가 취득

2007.01	KGMP승인

2007.04	장영실상(의약품부분 금상) 수상

2008.02	Alcon에 약제용기 기술 이전

2008.04	GMP시설 증설(무방부제 자동충진시설)

2008.09	DHP101 KFDA/IND 승인

2009.04	오송공장 기공식

2010.12	본점이전- 前: 서울시 금천구 가산동 60-11 스타밸리 607호.B201호- 後: 충북 청원군 오송읍 오송생명6로 50

2010.12	오송공장 KGMP 승인

2010.12	서울지점 설치

2012.09	충진 Line 증설(월 천만EA)

2012.12	최대주주변경(삼천당제약)

2013.06.25	(주)하이제1호기업인수목적회사와 합병계약 체결

2013.08.23	합병상장예비심사 통과

2013.11.14	합병으로 인한 법인 청산
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010.07.23	유상증자(주주배정)	보통주	500,000	500	2,000	설립 자본금

2010.11.26	유상증자(일반공모)	보통주	6,750,000	500	4,000	코스닥 상장공모

2013.11.14	유상증자(주주배정)	보통주	7,934,785	500	-	합병으로 인한 신주발행

2014.05.14	전환권행사	보통주	1,000,000	500	2,000	제1회 무보증사모전환사채 보통주 전환

2014.12.01	주식매수선택권행사	보통주	140,000	500	1,842	주식매수선택권 행사

2015.01.05	주식매수선택권행사	보통주	240,012	500	1,842	주식매수선택권 행사
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당사는 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 100,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 16,564,797주입니다. 현재의 유통주식수는 자기주식 240,013주를 제외한 16,324,784주입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	16,564,797	-	16,564,797	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	16,564,797	-	16,564,797	-

Ⅴ. 자기주식수	240,013	-	240,013	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,324,784	-	16,324,784	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	240,013	-	-	-	240,013	주1)

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	240,013	-	-	-	240,013	주1)

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	240,013	-	-	-	240,013	주1)

-	-	-	-	-	-	-

주1) 2013년 11월 합병법인인 하이제1호기업인수목적(주)와 피합병법인인 (주)디에이치피코리아와 합병 시 (주)디에이치피코리아의 보유분 입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,564,797	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	240,013	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,324,784	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사는 회사이익의 일정 부분을 주주에게 환원하는 배당정책을 실시하고 있습니다. 배당의 규모는 당사의 사업계획을 기준으로 미래 전략사업을 위한 투자, 적정수준의 현금 확보 등 제반 여건을 고려하여 결정하고 있습니다. 향후에도 당사는 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다.당사는 정관 제55조 및 제56조에서 이익의 배당에 관해 규정하고 있습니다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제06기	제05기	제04기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	10,298	9,518	1,425

주당순이익 (원)	631	610	181

현금배당금총액 (백만원)	1,632	1,608	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	15.8	16.9	-

현금배당수익률 (%)	보통주	0.95	0.77	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	100	100	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

1. 요약재무정보(단위 : 원)

과 목	제6기	제5기	제4기

2015.12.31 현재	2014.12.31 현재	2013.12.31 현재

[유동자산]	41,485,762,441	39,816,846,052	32,209,374,071

현금및현금성자산	28,245,352,520	27,118,635,021	24,186,276,274

기타금융자산	3,001,679,479	1,444,269,954	-

매출채권및기타채권	6,308,482,140	7,688,498,122	5,034,793,038

당기법인세자산	-	71,813,750	154,052,560

기타유동자산	26,759,315	42,079,283	78,354,493

재고자산	3,903,488,987	3,451,549,922	2,755,897,706

[비유동자산]	31,654,646,561	27,577,602,606	21,664,256,906

장기기타금융자산	3,000,000	3,000,000	-

매도가능금융자산	2,982,251,125	3,004,851,625	-

유형자산	28,303,214,733	23,776,793,189	20,997,526,735

무형자산	-	323,479,065	270,030,664

이연법인세자산	295,355,503	402,913,527	330,399,307

장기매출채권및기타채권	70,825,200	66,565,200	66,300,200

자 산 총 계	73,140,409,002	67,394,448,658	53,873,630,977

[유동부채]	6,985,764,023	10,455,636,929	7,348,829,470

매입채무및기타채무	4,880,466,123	7,755,636,929	3,006,672,514

당기법인세부채	105,297,900	-	-

단기차입금	2,000,000,000	1,000,000,000	-

유동성장기차입금	-	1,700,000,000	2,476,000,000

전환사채	-	-	1,866,156,956

[비유동부채]	668,628,081	448,392,711	1,610,992,844

확정급여부채	668,628,081	448,392,711	236,742,844

장기차입금	-	-	1,374,250,000

부 채 총 계	7,654,392,104	10,904,029,640	8,959,822,314

[자본금]	8,282,398,500	8,162,392,500	7,592,392,500

[기타자본잉여금]	36,662,788,509	36,245,694,127	32,315,720,428

[기타자본구성요소]	147,003,598	98,782,545	2,316,423,533

[자기주식]	(1,047,851,074)	(1,047,851,074)	(1,047,851,074)

[이익잉여금]	21,441,677,365	13,031,400,920	3,737,123,276

자 본 총 계	65,486,016,898	56,490,419,018	44,913,808,663

과 목	제6기	제5기	제4기

2015.01.01 부터2015.12.31 까지	2014.01.01 부터2014.12.31 까지	2013.01.01 부터2013.12.31 까지

매출액	38,559,068,133	32,565,661,049	26,849,588,547

영업이익	10,318,707,626	9,138,495,222	6,791,862,027

당기순이익	10,298,069,581	9,518,771,385	1,425,285,908

기본주당이익	631	610	181
2. 연결재무제표

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제6기(당기)	선진회계법인	적정	-

제5기(전기)	선진회계법인	적정	-

제4기(전전기)	인덕회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위:백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제6기(당기)	선진회계법인	분기 ·반기 ·기말 개별재무제표에 대한 감사	40	410

제5기(전기)	선진회계법인	분기 ·반기 ·기말 개별재무제표에 대한 감사	40	424

제4기(전전기)	인덕회계법인	기말 개별재무제표에 대한 감사	40	302

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제6기(당기)	-	-	-	-	-

제5기(전기)	-	-	-	-	-

제4기(전전기)	2013.03	K-IFRS 도입 지원 및 자문 서비스	2주간	20	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사와 1명의 비상근이사, 사외이사 1인 등 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회내 별도의 위원회는 두고 있지 않습니다.※ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

2010-01	2010.07.23	- 창립사항 보고에 관한 건 - 정관 승인의 건 - 이사,감사 선임의 건 - 상법 제298조 소정사항 조사보고의 건 - 본점 설치 승인의 건	가결	발기인총회

2010-02	2010.07.27	- 코스닥시장 상장 동의 및 대표주관회사 선정의 건	가결	이사회

2010-03	2010.08.03	- 명의개서대리인 선정의 건 - 임시주총 소집의 건	가결	이사회

2010-04	2010.08.12	- 제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	이사회

2010-05	2010.08.17	- 외부감사인 계약 체결의 건 - 공모자금 신탁 계약 체결의 건 - 법률 자문계약 체결의 건 - 기장대리인 계약 체결의 건 - 이사회 운영규정 제정의 건 - 내부회계 관리규정 제정의 건 - 공시정보 관리규정 제정의 건	가결	이사회

2010-06	2010.09.03	- 임시주총 소집의 건	가결	이사회

2010-07	2010.10.26	- 전환사채 발행조건 변경 - 공모자금 예치율 변경의 건 - 합병심사위원회 구성 - 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	이사회

2011-01	2011.02.07	- 제1기 재무제표/영업보고서 승인의 건- 내부회계제도 관리자 선임의 건	가결	이사회

2011-02	2011.02.23	주주총회 소집통지의 건	가결	이사회

2011-03	2011.07.01	합병결의	가결	이사회

2011-04	2011.08.12	합병계약 수정의 건	가결	이사회

2011-05	2011.09.15	합병결정 취소의 건	가결	이사회

2012-01	2012.02.22	제2기 재무제표/영업보고서 승인의 건	가결	이사회

2012-02	2012.02.23	주주총회 소집통지의 건	가결	이사회

2012-02	2012.02.24	내부회계관리제도 운영실태 평가결과보고	가결	이사회

2013-01	2013.02.05	- 내부회계제도 관리자 선임의 건- 내부회계관리제도 운영실태 평가결과보고	가결	이사회

2013-02	2013.02.07	제3기 재무제표/영업보고서 승인의 건	가결	이사회

2013-03	2013.02.20	주주총회 소집통지의 건	가결	이사회

2013-04	2013.05.03	임시주주총회 소집의 건	가결	이사회

2013-05	2013.06.25	합병결정(피합병법인: (주)디에이치피코리아)	가결	이사회

2013-06	2013.08.09	임시주주총회소집의 건-합병승인 결의의 건-정관일부 변경의 건-이사 선임의 건-감사 선임의 건-이사보수한도 승인의 건-감사보수한도 승인의 건	가결	이사회

2013-07	2013.08.19	합병계약에 대한 변경계약 체결의 건	가결	이사회

2013-08	2013.08.26	임시주주총회 소집의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사 선임의 건	가결	이사회

2013-09	2013.11.13	합병경과 보고 및 공고의 건	가결	이사회

2013-10	2013.11.14	본점이전의 건지점설치의 건대표이사선임의 건	가결	이사회

2013-11	2013.12.30	공장 증설 포함 시설투자의 건	가결	이사회

2014-01	2014.01.22	2013년도 기말 내부회계관리제도 운영실태보고서내부회계관리제도 감사의 평가보고서	가결	이사회

2014-02	2014.02.05	제4기 재무제표 승인의 건	가결	이사회

2014-03	2014.02.25	제4기 정기주주총회 소집의 건	가결	이사회

2014-04	2014.10.02	신한은행 전자방식외담대 대출한도 약정의 건	가결	이사회

2014-05	2014.12.01	주식매수선택권 주식교부방법 승인의 건 외	가결	이사회

2015-01	2015.01.19	2014년도 기말 내부회계관리제도 운영실태보고서내부회계관리제도 감사의 평가보고서	가결	이사회

2015-02	2015.01.19	제5기 재무제표 및 현금배당 승인의 건	가결	이사회

2015-03	2015.01.26	신한은행 전자방식외담대 결제제도 이용 약정에 관한 건	가결	이사회

2015-04	2015.02.26	제5기 정기주주총회 소집의 건	가결	이사회

다. 이사회내의 위원회 구성현황 당사는 현재 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성

당사는 전체 이사회 구성원 중 최대주주와 관계있는 자는 없으며, 독립적인 1인의 사외이사를 두고 있습니다. 아울러 최대주주와 특수 관계가 없는 제3자를 감사(비상근)로 선임하여 독립적인 견제 기능을 수행하도록 하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회결의에 의하여 선임된 비상근감사 1명(김대한)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.※ 감사의 인적사항에 대해서는 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다. 나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

2010-01	2010.07.23	- 창립사항 보고에 관한 건 - 정관 승인의 건 - 이사,감사 선임의 건 - 상법 제298조 소정사항 조사보고의 건 - 본점 설치 승인의 건	가결	발기인총회

2010-02	2010.07.27	- 코스닥시장 상장 동의 및 대표주관회사 선정의 건	가결	이사회

2010-03	2010.08.03	- 명의개서대리인 선정의 건 - 임시주총 소집의 건	가결	이사회

2010-04	2010.08.12	- 제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	이사회

2010-05	2010.08.17	- 외부감사인 계약 체결의 건 - 공모자금 신탁 계약 체결의 건 - 법률 자문계약 체결의 건 - 기장대리인 계약 체결의 건 - 이사회 운영규정 제정의 건 - 내부회계 관리규정 제정의 건 - 공시정보 관리규정 제정의 건	가결	이사회

2010-06	2010.09.03	- 임시주총 소집의 건	가결	이사회

2010-07	2010.10.26	- 전환사채 발행조건 변경 - 공모자금 예치율 변경의 건 - 합병심사위원회 구성 - 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건	가결	이사회

2011-01	2011.02.07	- 제1기 재무제표/영업보고서 승인의 건- 내부회계제도 관리자 선임의 건	가결	이사회

2011-02	2011.02.23	주주총회 소집통지의 건	가결	이사회

2011-03	2011.07.01	합병결의	가결	이사회

2011-04	2011.08.12	합병계약 수정의 건	가결	이사회

2011-05	2011.09.15	합병결정 취소의 건	가결	이사회

2012-01	2012.02.22	제2기 재무제표/영업보고서 승인의 건	가결	이사회

2012-02	2012.02.23	주주총회 소집통지의 건	가결	이사회

2012-02	2012.02.24	내부회계관리제도 운영실태 평가결과보고	가결	이사회

2013-01	2013.02.05	- 내부회계제도 관리자 선임의 건- 내부회계관리제도 운영실태 평가결과보고	가결	이사회

2013-02	2013.02.07	제3기 재무제표/영업보고서 승인의 건	가결	이사회

2013-03	2013.02.20	주주총회 소집통지의 건	가결	이사회

2013-04	2013.05.03	임시주주총회 소집의 건	가결	이사회

2013-05	2013.06.25	합병결정(피합병법인: (주)디에이치피코리아)	가결	이사회

2013-06	2013.08.09	임시주주총회소집의 건-합병승인 결의의 건-정관일부 변경의 건-이사 선임의 건-감사 선임의 건-이사보수한도 승인의 건-감사보수한도 승인의 건	가결	이사회

2013-07	2013.08.19	합병계약에 대한 변경계약 체결의 건	가결	이사회

2013-08	2013.08.26	임시주주총회 소집의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사 선임의 건	가결	이사회

2013-09	2013.11.13	합병경과 보고 및 공고의 건	가결	이사회

2013-10	2013.11.14	본점이전의 건지점설치의 건대표이사선임의 건	가결	이사회

2013-11	2013.12.30	공장 증설 포함 시설투자의 건	가결	이사회

2014-01	2014.01.22	2013년도 기말 내부회계관리제도 운영실태보고서내부회계관리제도 감사의 평가보고서	가결	이사회

2014-02	2014.02.05	제4기 재무제표 승인의 건	가결	이사회

2014-03	2014.02.25	제4기 정기주주총회 소집의 건	가결	이사회

2014-04	2014.10.02	신한은행 전자방식외담대 대출한도 약정의 건	가결	이사회

2014-05	2014.12.01	주식매수선택권 주식교부방법 승인의 건 외	가결	이사회

2015-01	2015.01.19	2014년도 기말 내부회계관리제도 운영실태보고서내부회계관리제도 감사의 평가보고서	가결	이사회

2015-02	2015.01.19	제5기 재무제표 및 현금배당 승인의 건	가결	이사회

2015-03	2015.01.26	신한은행 전자방식외담대 결제제도 이용 약정에 관한 건	가결	이사회

2015-04	2015.02.26	제5기 정기주주총회 소집의 건	가결	이사회
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 당사의 정관 제25조『의결권의 불통일 행사』에 따라 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하는 방식으로 의결권을 행사할 수 있습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 보 고서 작성기준일 현재 당사의 최대주주 삼천당제약(주)은 발행주식의 총38.38%의 지분을 보유하고 있습니다. 최대주주인 삼천당제약(주)는 의약용 약제품 제조 판매를 주요목적사업으로 하고 있으며, 1943년 12월에 설립되어 현재 코스닥시장에 상장되어 있는 상장법인입니다. 보고서 작성일 기준으로 삼천당제약(주)의 자본금은 일백육억일천팔백만원이며, 연결재무제표 기준으로 2015년 매출액은 1,321억원, 영업이익 및 당기순이익은 각각 208억원과 179억원을 달성하였습니다. 가. 최대주주 및 그 지분율(2015.12.31 현재) 당사 최대주주는 삼천당제약(주)이며, 그 지분(율)은 6,357,733주(38.38%)로서 특수관계인을 포함하여 6,357,733주(38.38%)입니다. 나. 최대주주의 대표자(2015.12.31 현재)

성명	직위(상근여부)	출생연도

윤대인	대표이사 회장(상근)	1950.03

박전교	대표이사 사장(상근)	1954.05

다. 재무현황 당사 최대주주인 삼천당제약(주)의 최근 재무정보 입니다.

과 목	2015년 12월말

자산

유동자산

현금및현금성자산	6,616,747,661

기타금융자산	873,510,535

단기매매금융자산	9,360,368,873

매출채권및기타채권	27,562,146,563

기타유동자산	635,269,016

재고자산	14,544,108,610

유동자산 합계	59,592,151,258

비유동자산

장기기타금융자산	5,000,000

매도가능금융자산	10,185,082,592

만기보유금융자산	412,453,000

종속기업투자	19,042,966,410

유형자산	31,004,260,554

무형자산	4,821,617,025

투자부동산	2,075,724,675

장기매출채권및기타채권	1,705,999,740

비유동자산 합계	69,253,103,996

자산 총계	128,845,255,254

부채

유동부채

매입채무및기타채무	11,634,460,690

당기법인세부채	1,123,198,591

단기차입금	2,630,893,689

충당부채	762,045,491

유동부채 합계	16,150,598,461

비유동부채

확정급여부채	6,684,759,050

기타비유동부채	212,000,000

이연법인세부채	961,712,437

비유동부채 합계	7,858,471,487

부채 총계	24,009,069,948

자본

자본금	10,618,583,000

기타자본잉여금	12,917,321,323

자기주식처분이익	3,213,125,198

자기주식	-1,988,326,610

적립금	8,465,953,983

이익잉여금	71,609,528,412

자본 총계	104,836,185,306

부채 및 자본 총계	128,845,255,254

매출	100,514,070,402

매출원가	-51,201,980,106

매출총이익	49,312,090,296

판매비와관리비	-38,644,100,917

영업이익	10,667,989,379

기타수익	880,340,465

기타비용	-1,205,401,179

금융수익	660,911,477

금융원가	-79,068,888

순금융수익	581,842,589

법인세비용차감전순이익	10,924,771,254

법인세비용	-2,474,036,237

당기순이익	8,450,735,017

기타포괄손익

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 기타포괄손익 :

매도가능금융자산평가손익	44,425,487

재분류조정	-24,865,436

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 기타포괄손익 :

확정급여제도의 재측정요소	-1,761,130,088

법인세비용차감후기타포괄손익	-1,741,570,037

총포괄이익	6,709,164,980

주당이익

기본주당순이익	414

희석주당순이익	402

주) 개별 재무제표 기준 라. 사업현황 당사 최대주주인 삼천당제약(주)는 1943년 12월에 설립되었으며, 2000년 코스닥시장에 상장 되었습니다. 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 의약품 제조 판매를 주요목적사업으로 하고 있습니다. 다음은 기초와 당기말 현재 최대주주 및 특수관계인의 소유주식 변동내역입니다.

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

삼천당제약(주)	최대주주	보통주	6,357,733	38.95	6,357,733	38.38	-

계	보통주	6,357,733	38.95	6,357,733	38.38	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주 변동현황 및 주식분포현황 보고서 작성기준일 현재 당사의 최대주주 삼천당제약(주)은 발행주식의 총38.38%의 지분을 보유하고 있습니다. 공시대상기간 중 최대주주의 변동내용은 아래와 같습니다.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2010.07.23	원익투자파트너스	105,000	21.0	설립시

2010.12.27	유진자산운용	1,400,000	19.3	공모 증자시

2013.11.14	삼천당제약(주)	6,357,733	41.8	합병시

2014.05.14	삼천당제약(주)	6,357,733	39.2	CB 보통주 전환

2014.12.01	삼천당제약(주)	6,357,733	38.9	주식매수선택권 행사

2015.01.05	삼천당제약(주)	6,357,733	38.4	주식매수선택권 행사

주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	삼천당제약(주)	6,357,733	38.38%	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,699	99.87%	8,436,120	50.92%	-
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

여대훈	남	1961.04	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	前 삼천당제약(주)現 (주)디에이치피코리아 대표이사	-	-	3년 2개월	2016.11.14

장태은	남	1961.12	상무이사	등기임원	비상근	재경총괄	前 (주)소화現 삼천당제약(주) 상무이사 (주)디에이치피코리아 CFO	-	-	3년 1개월	2016.11.14

최혜조	남	1963.11	상무이사	미등기임원	상근	영업총괄	前 삼천당제약(주)現 (주)디에이치피코리아 영업본부장	-	-	1년	-

박영운	남	1966.08	사내이사	등기임원	상근	생산총괄	前 삼천당제약(주)現 (주)디에이치피코리아 생산본부장	-	-	2년 2개월	2018.03.26

조광식	남	1959.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前 이트레이드증권 IB사업본부장現 (주)디에이치피코리아 사외이사	-	-	5년 5개월	2016.11.14

김대한	남	1956.03	감사	등기임원	비상근	감사	前 기전산업(주)現 (주)디에이치피코리아 감사	-	-	3년 1개월	2016.11.14

주) 보고서 제출일 현재 상기 임원 중 조광식 사외이사는 2016년 3월 25일 제6기 정기주주총회에서 사외이사직을 사임하였고, 신규 사외이사로 진홍순 사외이사가 선임되었습니다.자세한 사항은 금융감독원 전자공시시스템에 공시된 사외이사의선임ㆍ해임또는중도퇴임에관한신고 내용을 참고 하시기 바랍니다.

직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의약품 제조	남	64	-	-	-	64	3.2	2,628,473	41,070	-

의약품 제조	여	39	-	12	-	51	2.68	1,394,399	27,341	-

합 계	103	-	12	-	115	2.97	4,022,872	34,981	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	274,900	91,633	-

사외이사	1	24,000	24,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	56,000	56,000	-

계	5	354,900	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단의 명칭 해당사항 없습니다. 나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 당사의 장태은 이사는 현재 당사의 모회사인 삼천당제약㈜의 임원을 겸직하고 있습니다. 다. 타법인출자 현황 해당사항 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 담보제공 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 출자 및 출자지분 처분내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 유가증권 매수 또는 매도 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 부동산 매매 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 사. 영업 양수ㆍ도 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 자산양수ㆍ도 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 장기공급계약 등의 내역 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 2. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용 가. 지배 ·종속회사간의 특수관계 당기말 현재 회사와 특수관계에 있는 지배 ·종속회사는 다음과 같습니다.

구 분	특수관계자명

지배기업	삼천당제약(주)

최상위지배기업	(주)소화

기타 특수관계자	소화인쇄

기타 특수관계자	(주)인산엠티에스

나. 특수관계자와의 거래 (1) 매출,매입 등 거래 내역는 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계구분	회사명	제6기	제5기	제4기

매출 및 수익	매입 및 비용	매출 및 수익	매입 및 비용	매출 및 수익	매입 및 비용

지배기업	삼천당제약(주)	6,520,109	687,891	4,804,494	374,051	2,500,728	278,788

기타 특수관계자	소화인쇄	-	754,449	-	474,163	-	187,462

기타 특수관계자	(주)인산엠티에스	84,872	-	41,100	-	37,464	-

(2) 채권ㆍ채무 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

특수관계구분	회사명	제6기	제5기	제4기

채권	채무	채권	채무	채권	채무

지배기업	삼천당제약(주)	1,219,946	202,866	831,253	39,712	201,989	65,643

기타 특수관계자	소화인쇄	-	323,094	-	266,893	-	62,052

기타 특수관계자	(주)인산엠티에스	57,691	-	19,332	-	19,621	-

기타 특수관계자	종업원	18,909	-	28,903	-	29,451	-

다. 담보 ·보증

당사는 상기 최대주주 및 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역과 관련하여 담보 또는 지급보증을 제공하거나 제공받지 아니하였습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2015.12.31) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 천원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

주식회사 디에이치피코리아	매출액	27,813,670	31,064,441	26,849,588	3.47%	32,565,661	-4.83%	-

영업이익	7,505,454	9,471,854	6,791,862	9.51%	9,138,495	3.52%	-

당기순이익	5,495,785	7,272,652	1,425,285	74.07%	9,518,771	-30.88%	주1)

주1) 2013년 9월 16일 공시된 증권신고서의 분석기관평가의견서 상의 피합병법인의 매출액 및 영업이익의 예측치와 합병 후 당사의 1차연도 실적치를 비교 하였을 때, 하이제1호기업인수목적주식회사와 주식회사디에이치피코리아의 합병 시 산정한 자산가치와 수익가치는 적정한 수준입니다. 1차연도 당기순이익에서 74.07%의 괴리율이 발생한 원인은 당기비용으로 인식한 상장비용 49억5천1백만원이 발생하였기 때문입니다. 이는 일회성 비용으로 제5기에발생치 않았습니다.

2차연도 당기순이익에서 -30.88%의 괴리율이 발생한 원인은 당사가 조세특례제한법 63조의2 법인의 공장 및 본사를 수도권 밖으로 이전하는 경우 법인세 등 감면 법인에 해당되어 당기순이익이 영업이익 보다 높게 달성 되었습니다.
1. 전문가의 확인

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사와 1명의 비상근이사, 사외이사 1인 등 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회내 별도의 위원회는 두고 있지 않습니다.※ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항 등

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	위원회명	사외이사의 성명

정종순
(출석률 : 100%)	장형진(출석률 : 100%)	조광식
(출석률 : 100%)	김준민
(출석률 : 100%)

찬반여부

2013-01	2013.02.05	- 내부회계제도 관리자 선임의 건- 내부회계관리제도 운영실태 평가결과보고	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-02	2013.02.07	제3기 재무제표/영업보고서 승인의 건	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-03	2013.02.20	주주총회 소집통지의 건	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-04	2013.05.03	임시주주총회 소집의 건	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-05	2013.06.25	합병결정(피합병법인: (주)디에이치피코리아)	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-06	2013.08.09	임시주주총회소집의 건-합병승인 결의의 건-정관일부 변경의 건-이사 선임의 건-감사 선임의 건-이사보수한도 승인의 건-감사보수한도 승인의 건	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-07	2013.08.19	합병계약에 대한 변경계약 체결의 건	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-08	2013.08.26	임시주주총회 소집의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 - 감사 선임의 건	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-09	2013.11.13	합병경과 보고 및 공고의 건	가결	이사회	찬성	찬성	-	-

2013-10	2013.11.14	본점이전의 건지점설치의 건대표이사선임의 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2013-11	2013.12.30	공장 증설 포함 시설투자의 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2014-01	2014.01.22	2013년도 기말 내부회계관리제도 운영실태보고서내부회계관리제도 감사의 평가보고서	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2014-02	2014.02.05	제4기 재무제표 승인의 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2014-03	2014.02.25	제4기 정기주주총회 소집의 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2014-04	2014.10.02	신한은행 전자방식외담대 대출한도 약정의 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2014-05	2014.12.01	주식매수선택권 주식교부방법 승인의 건 외	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2015-01	2015.01.19	2014년도 기말 내부회계관리제도 운영실태보고서내부회계관리제도 감사의 평가보고서	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2015-02	2015.01.19	제5기 재무제표 및 현금배당 승인의 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2015-03	2015.01.26	신한은행 전자방식외담대 결제제도 이용 약정에 관한 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

2015-04	2015.02.26	제5기 정기주주총회 소집의 건	가결	이사회	-	-	찬성	찬성

다. 이사회내의 위원회 구성현황 당사는 현재 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성

당사는 전체 이사회 구성원 중 최대주주와 관계있는 자는 없으며, 독립적인 1인의 사외이사를 두고 있습니다. 아울러 최대주주와 특수 관계가 없는 제3자를 감사(비상근)로 선임하여 독립적인 견제 기능을 수행하도록 하고 있습니다.