옵투스제약 사업보고서 (2024.12)
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	제15기 정기주총 미실시제14기 정기주총 미실시제13기 정기주총 미실시 제13기 임시주총 미실시	제15기 정기주총 미실시제14기 정기주총 미실시제13기 정기주총 미실시 제13기 임시주총 미실시	제15기 정기주총 실시제14기 정기주총 실시제13기 정기주총 실시 제13기 임시주총 미실시

주1) 당사는 2016년 01월 22일 이사회 결의를 통해 전자투표제도를 도입했으며, 이에 따라 제6기 정기주주총회(2016.03.25)부터 전자투표제를 실시하고있습니다.

주2) 당사는 서면 투표제를 채택하고 있지 않습니다.주3) 당사는 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하고 있으며, 제15기(2025년) 정기주주총회에도 실시 예정입니다. 주주는 서면 위임장을 통해 대리인에게 의결권을 위임할 수 있습니다. 서면 위임장 및 전자 위임장은 인터넷 홈페이지를 통해 위임장 용지를 교부하고 있으며, 2025년 03월 공시된 주주총회 소집공고 에 서면 위임장 관련 내용을 포함한 전자투표 , 전자위임장의 행사 기간 및 행사방법에 관한 안내를 고지하고 있습니다. 나. 소수주주권- 해당사항 없음 다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음

라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	16,153,162	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	867,273	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,285,889	-

-	-	-

주) 의결권 없는 주식수(B)는 상법 제369조 제2항 자기주식의 수입니다.

마. 주식사무

정관상신주인수권 내용	제10조(신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. [상법] 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. [근로자복지기본법] 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	주주총회	회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를 소집한다.

기준일	제17조(기준일) ① 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. ② 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회결의로 정한 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야

주식의 종류	제9조(주식의 종류, 수 및 내용) ①회사는 보통주식과 우선주식을 발행할 수 있다. ②제5조의 발행예정주식총수 중 우선주식의 발행한도는 이천만주로 한다. ③우선주식에 대한 최저 이익배당률은 주식의 발행가액을 기준으로 연 0%에서 10%이내에서 발행시에 이사회가 정한다. ④이사회는 발행시에 우선주식에 대하여 제3항의 규정에 의한 배당을 하 고, 보통주식에 대하여 우선주식의 배당률과 동률의 배당을 한 후, 잔여배 당가능 이익이 있으면 보통주식과 우선주식에 대하여 동등한 비율로 배당 하도록 정할 수 있다. ⑤이사회는 발행시에 우선주식에 대하여 제3항의 규정에 의한 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에는 미배당분은 누적하여 다음 사업연도 의 배당시에 우선하여 배당하도록 정할 수 있다. ⑥우선주식의 주주는 의결권이 없는 것으로 하되 발행시 이사회결의로 의 결권을 부여할 수 도 있다. ⑦우선주식의 존속기간은 발행일로부터 1년 이상 10년 이내의 범위에서 발행시에 이사회가 결정할 수 있으며, 동 존속기간 경과 후 우선주식은 보 통주식으로 전환된다. 다만, 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당이 완료될 때까지 그 기간은 연장된다. ⑧제 7항의 규정에 의한 전환으로 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제13조 규정을 준용한다. ⑨회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우, 우선주식에 대한 신 주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로, 무상증자의 경우에는 동일 한 내용의 우선주식으로 한다

명의개서대리인	제15조(명의개서대리인) ① 회사는 주식의 명의개서대리인을 둔다.
② 명의개서대리인 및 그 영업소와 대행업무의 범위는 이사회의 결의로 정한다.
③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의전자등록, 주주명부의 권리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권명의개서대행업무규정에 따른다.

공고	홈페이지(http://www.optuspharm.com/)

주주의 특전	없음

바. 주주총회 의사록 요약

일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제14기정기주주총회('24.03.22)	1. 제14기 재무제표 승인 및 현금배당 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건(4명)4. 감사위원이 되는 사회이사 선임의 건(박인동)5. 감사위원 선임의 건(2명)6. 이사 보수한도 승인의 건7. 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 승인 (현금배당 : 보통주 1주당 100원) ○ 원안대로 승인○ 원안대로 승인 (김광훈, 박영운, 최종혁, 황세희) ○ 원안대로 승인 (박인동) ○ 원안대로 승인 (최종혁, 황세희)○ 원안대로 승인 (10억원)○ 원안대로 승인 (1억원)	-

제13기정기주주총회('23.03.24)	1. 제13기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 승인 (현금배당 : 보통주 1주당 100원)○ 원안대로 승인 (10억원)○ 원안대로 승인 (1억원)	-

제13기임시 주주총회('22.06.03)	1. 정관 일부 변경 승인의 건	○ 원안대로 승인 (상호변경 외)	-

제12기정기주주총회('22.03.28)	1. 제12기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 승인 (현금배당 : 보통주 1주당 100원)○ 원안대로 승인 (박영은, 장태은, 고우석)○ 원안대로 승인 (10억원)○ 원안대로 승인 (1억원)	-

제11기정기주주총회('21.03.22)	1. 제11기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 정관 일부 변경 승인의 건3. 임원 퇴직금 지급 규정 승인의 건4. 이사 선임의 건5. 감사 선임의 건6. 이사 보수한도 승인의 건7. 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 승인 (현금배당 : 보통주 1주당 100원)○ 원안대로 승인○ 원안대로 승인○ 원안대로 승인 (박영운)○ 원안대로 승인 (김대한)○ 원안대로 승인 (10억원)○ 원안대로 승인 (1억원)	-

제10기정기주주총회('20.03.11)	1. 제10기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 감사 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 승인 (현금배당 : 보통주 1주당 100원)○ 의결권 정족수 부족으로 미상정 부결 (김대한)○ 원안대로 승인 (10억원)○ 원안대로 승인 (1억원)	-

제9기정기주주총회('19.03.13)	1. 제9기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 정관 변경 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	○ 원안대로 승인 (현금배당 : 보통주 1주당 100원)○ 원안대로 승인 (여대훈, 장태은,진홍순)○ 의결권 정족수 부족으로 미상정 부결 (김대한)○ 원안대로 승인○ 원안대로 승인 (1억원)	-