한미약품 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이동호	예	- 서울대학교대학원 의학박사- 울산대학교 의과대학 교수- 국가임상시험사업단 부단장- 범부처신약개발사업단 단장	-	-	-

김성훈	예	- Brown University 분자유전학, 생화학 박사- 혁신형 의약 바이오 컨버젼스 연구단 단장- 서울대학교 약학대학 교수- 現) 연세대학교 약학대학 교수	-	-	-

서동철	예	- 연세대학교 경영대학원 경영학 석사- 중앙대학교 약학대학원 약물학 석사- 뉴욕주립대학교 경영대학원 석사- 미네소타대학교 약학대학원 약업경제학 박사- 럿커스 뉴저지주립대학교 교수(1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)- 現) 중앙대학교 약학대학 교수(2011~, 약무경영 및 재무관리)	예	회계ㆍ재무분야학위보유자	ㆍ경제학 박사학위 취득자ㆍ럿커스 뉴저지주립대학교 교수 (1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)ㆍ중앙대학교 약학대학 교수 (2011~현재, 약무경영 및 재무관리)

(2) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의해 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	2017년 신규선임

(3) 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

감사위원회	2019.1.29.	* 외부감사인 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.1.29.	* 2018년 재무제표에 관한 건* 2018년 4분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 1분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.2.25.	* 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

2019.4.30.	* 2019년 1분기 재무제표에 관한 건* 2019년 1분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 2분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.7.30.	* 2019년 2분기 재무제표에 관한 건* 2019년 2분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 3분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.10.29.	* 2019년 3분기 재무제표에 관한 건* 2019년 3분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 4분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 25일	한미약품	전원 참석	-	신외감법 도입에 따른 내부회계관리규정 개정에 대한 설명회

2019년 07월 30일	삼일회계법인	전원 참석	-	新내부회계관리제도 설명회

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	6	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명(평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

(6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

황인국	1972년 1월	- 1996년 11월 한미약품 감사팀 입사	2019년 4월 30일

(7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요내용

회사 경영활동 전반에 대한
준법여부점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래분야 등 준법점검

자사주 거래에 관한 준법점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수 여부 모니터링

성희롱 예방교육	2019년 1월 3일~16일	사내 성희롱 예방을 위한 교육실시

성희롱 예방교육 (온라인)	2019년 8월 1일~31일	사내 성희롱 예방을 위한 교육실시

개인정보취급자교육	2019년 1월 23~25일	개인정보 취급자 대상 개인정보보호교육 실시

개인정보보호교육(온라인)	2019년 2월 28일	개인정보보호법 준수를 위한 온라인 교육 실시

자율준수 실천 서약	2019년 4월 1일	대표이사 자율준수 메시지 전파 및 전 임직원 공정거래 자율준수 실천 서약 진행

준법 교육 실시	2019년 4월 9일	본사 주요부서 임원/팀장 윤리경영 및 제약산업 불공정행위 사례교육 실시

11회	국내사업부 대상 준법 교육 실시
: CP관리 및 부패방지를 위한 준법 교육실시

3회	신입사원(영업, 비영업) 대상 준법 교육 실시
: CP관리 및 부패방지경영시스템 소개, 당부사항

5회	부패방지경영시스템 관련 사항 교육 실시
: 내부심사원 육성, 리스크평가 방법 등

2019년 5월 10일	공단 원자재 업체 대상 컴플라이언스 자율준수 프로그램 소개 및 부패방지를 위한 협업사항 안내교육

2019년 9월 4일	공사업체 대상 컴플라이언스 자율준수 프로그램 소개 및 부패방지 협업사항 교육

2019년 11월 14일	마케팅부서 중심 한미약품 본사 CP역량 강화 교육 실시

협력업체 준법관리 사항 평가	2019년 11월~12월	협력업체(구매, 마케팅, 임상시험위탁, 제조 위탁 등) 272처 준법관리사항 평가 및 부패방지 서약 실시

주식거래교육	2019년 5월 15일	주식거래관련 준법의식 함양, 자본시장법 및 불공정거래 위반 방지 교육 실시 (한국거래소 초청)

2019년 11월	주식거래 (미공개 정보관리 및 특정증권 거래규정, 자본시장법) 관련 온라인 교육 및 서약 실시

준법통제기준 개정	2019년 4월 30일	표준 준법통제기준 변경에 따른 일부 문구 수정 개정

정기감사 실시 및 개선조치	7회	자회사 업무 프로세스 점검, 표시광고 및 공정거래 관련 프로세스 점검, 협력업체 불공정 거래관리사항 점검, 감사 후 개선사항 피드백 : 전반적으로 양호하며, 개선 필요 사항은 사내 정책 등에 따라 보완

CP모니터링 및 현장 점검	11회	CP모니터링 및 현장점검에 따른 CP규정 위반자 제재

직장 내 괴롭힘 예방교육
(온라인)	2019년 8월 1일~31일	직장 내 괴롭힘 예방 및 준수를 위한 교육 시행

개인정보취급 준수사항 점검	2019년 10월 2일	개인정보취급에 대한 위반사항 존재여부 점검

유럽개인정보보호법(GDPR)
준수 점검	2019년 10월 2일	업무시 프로세스에 따른 준수여부 점검 및 개선

(8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무