한미약품 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이동호	예	- 서울대학교대학원 의학박사- 울산대학교 의과대학 교수- 국가임상시험사업단 부단장- 범부처신약개발사업단 단장	-	-	-

김성훈	예	- Brown University 분자유전학, 생화학 박사- 혁신형 의약 바이오 컨버젼스 연구단 단장- 서울대학교 약학대학 교수- 現) 연세대학교 약학대학 교수	-	-	-

서동철	예	- 연세대학교 경영대학원 경영학 석사- 중앙대학교 약학대학원 약물학 석사- 뉴욕주립대학교 경영대학원 석사- 미네소타대학교 약학대학원 약업경제학 박사- 럿커스 뉴저지주립대학교 교수(1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)- 現) 중앙대학교 약학대학 교수(2011~, 약무경영 및 재무관리)	예	회계ㆍ재무분야학위보유자	ㆍ경제학 박사학위 취득자ㆍ럿커스 뉴저지주립대학교 교수 (1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)ㆍ중앙대학교 약학대학 교수 (2011~현재, 약무경영 및 재무관리)

(2) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의해 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(기준일 : 2020년 9월 30일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

(3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

2020.02.07.	* 2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회* 2019년 4분기 재무제표에 관한 건* 2019년 4분기 감사 및 CP관리 결과, 2020년 1분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건* 2020년 내부회계관리제도 연간계획(교육, 성과평가 포함) 등의 수립에 관한 건* 부패방지경영시스템(ISO37001) 경영검토 보고에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.02.07.	* 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

2020.04.28.	* 내부회계관리제도 고도화 프로젝트 경과보고 및 내부회계(통제) 변화사항 교육(삼일회계법인)* 2020년 1분기 재무제표에 관한 건* 2020년 1분기 감사 및 CP관리 결과, 2020년 2분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.07.29.	* 2020년 2분기 재무제표 검토 및 확인* 2020년 내부회계관리제도 운영 보고* 2020년 감사위원회 운영 보고* 2020년 내부감사 운영 보고* 2020년 2분기 CP관리 결과 및 2020년 3분기 CP관리 계획 보고	가결	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 02월 07일	한미약품	전원 참석	-	2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회

2020년 04월 28일	삼일회계법인	전원 참석	-	내부회계(통제) 변화사항 교육

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	9	팀장 2명, PL 2명, 팀원 5명(평균 13년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	6	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명(평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

(6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

황인국	1972년 1월	1996년 11월 한미약품 감사팀 입사	2019년 4월 30일

(7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수여부 모니터링: 미준수자에게 경고 및 통보, 사규 교육 및 준수서약 진행

윤리규범 제정	'20년 1분기	임직원 기본윤리 및 법규 준수를 위한 내부 기본 지침서 제정

준법 교육의 실시	'20. 1월	국내사업부 전체 준법 교육 실시

'20년 1월, 3월,
5월, 7월, 9월	CP관리위원 대상(본사) 준법 교육의 실시
※ 9월 - 코로나 2.5단계로 교육자료 배포로 대체

'20년 2월, 6월	신입사원(영업, 비영업) CP교육

'20년 2월	국내사업부 팀장이상(임원포함) 대상 CP교육

'20년 6월	신입사원(비영업) 대상 준법일반교육 실시

'20년 7월, 9월	[온라인] 국내사업부 임직원 CP 교육

'20년 1월~9월	외부감사법 관련 내부통제관리 사항 교육 실시 (내부통제 수행부서 대상)

윤리경영 실천 서약	'20년 4월	대표이사 윤리경영 및 공정거래 자율준수 메시지 전파
임직원 전체 윤리경영 실천 서약 실시

내부감사 규정 개정	'20년 4월	내부회계 및 CP관리 요구사항 반영 개정

감사 실시 및 개선조치	매월	CP모니터링 및 현장점검 실시 - 규정 위반자 인사조치

개인정보보호교육(온라인)	'20년 1분기	개인정보보호법 준수를 위한 온라인 교육 실시

성희롱예방교육	'20년 1월	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시 (팔탄, 영업부, 본사)

'20년 2월	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시 (연구센터)

'20년 7월	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시 (바이오플랜트)

성희롱예방교육(온라인)	'20년 8월	온라인 사내 성희롱 예방교육 실시

직장 내 괴롭힘 예방 교육(온라인)	'20년 8월	온라인 직장 내 괴롭힘 예방교육 실시

Anti-Phishing 훈련 진행	1분기	보안 침해사고 예방을 위한 임직원 교육 및 훈련

정보보안교육	'20년 2월	영업부 신입사원 대상 정보보안교육 실시

'20년 6월	비영업부 신입사원 대상 정보보안교육 실시

보안규정개정	'20년 9월	사내 보안규정 개정

주식거래교육(온라인)	'20년 8월	주식거래(미공개 정보관리 및 특정증권 거래규정, 자본시장법) 관련 온라인 교육 실시

(8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	9	팀장 2명, PL 2명, 팀원 5명(평균 13년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무