한미약품 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이동호	예	- 서울대학교대학원 의학박사- 울산대학교 의과대학 교수- 국가임상시험사업단 부단장- 범부처신약개발사업단 단장	-	-	-

김성훈	예	- Brown University 분자유전학, 생화학 박사- 혁신형 의약 바이오 컨버젼스 연구단 단장- 서울대학교 약학대학 교수- 現) 연세대학교 약학대학 교수	-	-	-

서동철	예	- 연세대학교 경영대학원 경영학 석사- 중앙대학교 약학대학원 약물학 석사- 뉴욕주립대학교 경영대학원 석사- 미네소타대학교 약학대학원 약업경제학 박사- 럿커스 뉴저지주립대학교 교수(1994~2011,제약재무관리 및 회계학)- 現) 중앙대학교 약학대학 교수(2011~,약무경영 및 재무관리)	예	회계ㆍ재무분야학위보유자	ㆍ경제학 박사학위 취득자ㆍ럿커스 뉴저지주립대학교 교수 (1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)ㆍ중앙대학교 약학대학 교수 (2011~현재, 약무경영 및 재무관리)

(2) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의거 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(기준일 : 2021년 12월 31일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	이동호	이사회	감사위원	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	감사위원	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	감사위원	-	-	3년	연임(1회)

(3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

2021.02.04	* 2020년 4분기 재무제표 검토 및 확인* 2020년 내부회계관리제도 운영실태 평가 및 주요 일정에 관한 건* 2020년 4분기 CP관리 운영사항 및 2021년 1분기 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.04.27	* 2021년 1분기 재무제표 검토 및 확인* 2021년 1분기 CP관리 운영사항 및 2021년 2분기 계획에 관한 건 * 2021년 내부회계관리 운영계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.07.29	* 2021년 2분기 재무제표 검토 및 확인* 2021년 2분기 CP관리 운영사항 및 2021년 3분기 계획에 관한 건 * 2021년 내부회계관리 운영계획에 관한 건
* 2021년 감사위원회 운영계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.11.04	* 2021년 3분기 재무제표 검토 및 확인* 2021년 3분기 CP관리 운영사항 및 2021년 4분기 계획에 관한 건 * 2021년 내 부회계관리 진행사항 및 주요 일정에 관한 건* 2021년 감사위원회 교육	가결	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인
한국상장회사협의회	전원참석	-	-삼일회계법인 감사위원회 스쿨 온라인 교육
-한국상장회사협의회 내부회계관리제도 온라인 교육
※ 온라인 교육 2개 플랫폼 중 선택 수강(완료)

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	9	이사대우 1명, 팀장 2명
PL 3명, 팀원 3명 (평균 13년 11개월)	내부통제 및 감사, 컴플라이언스 프로그램(CP) 관리업무

재무팀	5	팀장 1명, PL 1명, 팀원 3명 (평균 5년 3개월)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

(6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

황인국	1972년 1월	- 1996년 11월 한미약품 감사팀 입사	2019년 4월 30일

(7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수여부 모니터링

준법 교육의 실시	1월	국내사업부 전체 정보보안교육 실시

2월~3월	온라인 개인정보보호교육 실시

2월, 3월, 4월, 6월, 7월, 9월, 10월, 11월, 12월	국내사업부 전체 컴플라이언스 온/오프라인 교육

2월, 12월	신입사원 대상 컴플라이언스 교육 (온/오프라인 교육)

3월	hEHS 위원회 대상 중대대해처벌법 교육 실시

5월	자본시장법 및 자사주거래규정 교육 실시 (온라인)

5월, 8월, 12월	관계사(온라인팜) 신입사원 컴플라이언스 교육 (온/오프라인 교육)

2월, 4월, 6월
8월, 10월, 12월	CP관리위원 대상(본사) 준법 특별교육 실시
: 개인정보보호법, 표시광고법, 중대재해처벌법, 약사법 개정안 등

4월~6월, 8월	내부통제 수행 담당자 대상 내부회계관리 교육 (온/오프라인 교육)
(내부회계관리 운영평가 방법, 신규매출 수익인식 검토 프로세스 등)

8월	전체 임직원 대상 윤리경영 컴플라이언스 온라인 교육

9월, 11월	부패방지경영시스템 운영 및 리스크 평가 방법 온라인 교육 및 내부심사 관련 교육

8월, 9월	성희롱 예방교육 및 직장 내 괴롭힘 예방 교육 On-line 실시

12월	대표이사 팀장 간담회 (본사 팀장 대상 컴플라이언스 교육 실시)

내부통제관련 점검	7월, 10월, 12월	내부통제 변화관리, 자가진단, 설계평가 실시
2021년 1월 ~ 12월 내부통제 운영평가 실시

부패방지경영시스템 운영	11월	전부서 내부심사 실시

협력업체 준법관리 사항 평가	11월~12월	협력업체(구매, 마케팅, 제조 위탁 등 한미약품 및 한미사이언스 사용 업체 기준) 293처 대상 준법관리사항 평가, 부패방지 서약 실시, 부패방지방침 전달

감사 실시 및 개선조치	매월	CP모니터링 실시-규정 위반자 인사조치
관계사 정기감사 실시- 내부 규정에 따른 정기 보고

온라인 정보보안점검	1월~3월	내부정보유출, 침해사고, 이상징후 등을 예방하기 위해 온라인 보안상태 점검

윤리경영 실천 서약	4월	대표이사 윤리경영 및 공정거래 자율준수 메시지 전파
자율준수의 날 임직원 전체 윤리경영 실천 서약 실시

개인정보처리시스템 점검	8월 20일~ 9월 10일	개인정보 취급부서 대상 수준진단 및 개인정보처리시스템 점검

자사주거래에 따른 교육 및 준수 서약 징구	11월~12월	전임직원 대상 자본시장법 및 자사주거래규정 교육 실시 및 준수 서약서 징구

(8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	9	이사대우 1명, 팀장 2명PL 3명, 팀원 3명 (평균 13년 11개월)	내부통제 및 감사, 컴플라이언스 프로그램(CP) 관리 업무