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한미약품 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 10 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한미약품주식회사
대 표 이 사 : 우종수, 권세창
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 팔탄면 무하로 214
(전 화) 031-350-5600
(홈페이지) http://www.hanmi.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 박중현
(전 화) 02-410-8777
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사의 본점소재지는 경기도 화성시 팔탄면 무하로 214이며, 최근 5사업연도 중본점소재지의 변경은 없었습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 보 고서 작성기준일 현재 당사 대표이사는 각자대표로 우종수 사장, 권세창 사장 총 2명이며, 최근 5사업연도의 대표이사 변동내역은 다음과 같습니다.

변동일	주요 변동내용	변동 후 대표이사 현황

2017년 03월 10일	이관순 대표이사 사임	우종수, 권세창

다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	주요내용

2019. 12	공정위 CP등급 ‘AA’ 6년간 유지

2019. 10	유럽집행위원회, 한미약품 경구용 항암신약 '오락솔' 희귀의약품 지정

2019. 05	단장증후군 치료 신약(LAPS-GLP-2 Analog) 미국 FDA 희귀의약품 지정

2019. 03	한미약품-한국산텐, 안구건조증치료제 2종 공동판매

2019. 01	정보보호 경영시스템 국제표준(ISO27001) 인증

2018. 10	美 FDA, 한미약품 AML치료제 희귀의약품으로 지정

2018. 06	국민권익위 기업윤리 교육 'CP 운영사례' 발표

2018. 05	관절염치료제 '히알루마' FDA 시판허가 획득

2018. 04	美 FDA, 한미약품 Oraxol™ 혈관육종 치료를 위한 희귀의약품으로 지정

2018. 02	美 FDA, 한미약품 LAPS-Glucagon Analog 희귀의약품 지정

2017. 11	제약업계 최초 부패방지경영시스템(ISO 37001) 국제표준 인증

2017. 10	ARB+CCB+로수바스타틴 3제 복합제 '아모잘탄큐' 출시

2017. 09	고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 출시

2017. 08	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 출시

2017. 07	'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 출시
고혈압+고지혈증 치료 3제 복합신약 허가

2017. 06	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 허가
RAF 표적 항암신약 국내 후기임상(1b) 승인
고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 허가

2017. 04	과민성방광 치료제 '베시금정' 출시'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 허가

2017. 03	HM71224(면역질환 치료 신약), WHO INN '포셀티닙' 등재

2017. 01	한미약품-MSD, '로수젯' 해외 23개국 수출 계약

2016. 12	사노피(Sanofi)사에서 지속형 인슐린 'HM12470'의 권리 반환
HM95573(RAF 저해 항암신약) 연구결과 유럽암학회 발표

2016. 09	제넨텍(Genentech)사와 RAF 표적 항암신약 'HM95573' 기술 수출 계약
베링거인겔하임(Boehringer Ingelheim)사에서 표적항암제 'HM61713'의 권리 반환

2016. 06	차세대 RAF저해제 등 표적항암제 2종 임상결과 ASCO 발표

2015.11	사노피와 퀀텀 프로젝트 라이선스 계약
HM12525A, 美 얀센과 라이선스 계약

2015. 07	내성표적 항암신약 'HM61713', 베링거 라이선스 아웃
평택공단, 친환경·안전경영 국제인증

2015. 06	내성표적 항암신약(HM61713), 美 ASCO 발표

2015. 05	팔탄공단에 '글로벌 스마트 공장' 착공

2015. 04	공정거래의 날 공정거래위원장 표창 (CP 부문)
릴리와 면역질환치료제 라이선스 계약

2015. 03	표적항암제 포지오티닙, 美 스펙트럼사에 기술 수출

2015. 02	미국 알레그로(안과전문 바이오 벤처)에 2,000만불 규모 투자

2015. 01	공정거래위원회 CP등급 BBB → A 상향

라. 주요 종속회사의 연혁

회사명	일자	주요내용

한미정밀화학(주)	2019. 01	청년친화강소기업 선정_임금/일생활균형/고용안전 우수(고용노동부)

2018. 12	스마트공장 우수기업 인증(고용노동부, 경기도)

2017. 07	산업재해예방 유공자 산업포장(고용노동부)

2016. 12	여성 R 활용 우수기업_산업통상자원부 장관표창

2016. 07	품질경영시스템(ISO 9001) 인증 획득

2016. 06	환경경영시스템(ISO 14001) 인증 재획득

2016. 05	안전보건경영시스템(K-OHSMS 18001/OHSAS 18001) 인증 획득일家양득 우수기업 최우수상 수상(경기고용노동지청)

2015. 12	화학사고 예방 대응 공로 표창(환경부장관)

2015. 04	미국 식약청 (FDA) GMP 재실사 및 적합 인증 재획득

2015. 02	PSM(공정안전관리) 등급심사 P등급 획득

북경한미약품유한공사	2018년	북경시 고신기술기업 인정 재통과(북경시 고신기술 인정 소조)

2017년	이노벤트 바이오로직스(Innovent Biologics)사와 면역항암 이중항체 '펜탐바디'의 공동개발 및 상업화 계약JVM과 중국의약품 자동화 시장 진출

2016년	중국경영대상

2015년	중국 품질 및 서비스 신뢰 우수 기업(중국품질검증협회)북경시 고신기술기업 인정 재통과(북경시 고신기술 인정 소조)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자) 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 01월 01일	무상증자	보통주	226,493	2,500	2,500	2%증자

2018년 01월 01일	무상증자	보통주	222,239	2,500	2,500	2%증자

2017년 02월 16일	무상증자	보통주	728,341	2,500	2,500	7%증자

2016년 01월 01일	무상증자	보통주	204,202	2,500	2,500	2%증자

2015년 01월 01일	무상증자	보통주	486,387	2,500	2,500	5%증자

나. 작성기준일 이후 자본금 변동사항

(기준일 : 2020년 01월 01일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020년 01월 01일	무상증자	보통주	230,845	2,500	2,500	2%증자
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 2019년말 현재 당사의 정관에 의한 발행할 주식의 총수는 25,000,000주이며, 당사가발행한 주식의 총수는 보통주 11,612,184주입니다. 유통주식수는 자기주식 보통주 69,900주를 제외한 보통주 11,542,284주입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,612,184	11,612,184	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,612,184	11,612,184	-

Ⅴ. 자기주식수	69,900	69,900	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,542,284	11,542,284	-

나. 작성기준일 이후 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 01월 01일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,843,029	11,843,029	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,843,029	11,843,029	-

Ⅴ. 자기주식수	80,369	80,369	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,762,660	11,762,660	-

※ 본 보고서 작성기준일 이후 실시한(2020년 1월 1일) 무상증자로 인하여 보통주 230,845주가 발행되었으며, 이중 단수주 취득으로 인하여 자기주식수가 10,469주 증가하였습니다.

다. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	61,001	8,899	-	-	69,900	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	61,001	8,899	-	-	69,900	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

※ 본 보고서 작성기준일 이후 실시한(2020년 1월 1일) 무상증자로 인한 단수주 취득 으로 자기주식수가 69,900주에서 80,369주로 10,469주 증가하였습니다.
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,612,184	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	69,900	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,542,284	-

-	-	-

나. 작성기준일 이후 의 결권 현황

(기준일 : 2020년 01월 01일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,843,029	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	80,369	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,762,660	-

-	-	-

※ 본 보고서 작성기준일 이후 실시한(2020년 1월 1일) 무상증자로 인한 단수주 취득 으로 자기주식수가 69,900주에서 80,369주로 10,469주 증가하였습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 경영환경 등을고려하여 주주가치 제고를 위한 적정수준의 배당률을 결정하고 있습니다.

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제10기	제9기	제8기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	52,110	24,891	60,434

(별도)당기순이익(백만원)	24,257	12,762	38,656

(연결)주당순이익(원)	4,514	2,158	5,482

현금배당금총액(백만원)	5,771	5,662	5,556

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	11.1	22.7	9.2

현금배당수익률(%)	보통주	0.2	0.1	0.1

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	500	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제10기	제9기	제8기

(2019년 12월말)	(2018년 12월말)	(2017년 12월말)

[유동자산]	662,204	564,093	658,091

ㆍ당좌자산	335,477	316,338	425,967

ㆍ재고자산	326,727	247,755	232,124

[비유동자산]	1,251,502	1,127,116	1,002,843

ㆍ투자자산	74,714	54,299	55,465

ㆍ유형자산	991,417	900,317	790,052

ㆍ무형자산	66,244	60,690	45,704

ㆍ기타비유동자산	119,128	111,811	111,623

자산총계	1,913,706	1,691,210	1,660,934

[유동부채]	471,803	434,973	639,175

[비유동부채]	619,642	466,980	229,334

부채총계	1,091,445	901,953	868,510

[지배기업의 소유주지분]	723,795	703,228	711,711

ㆍ자본금	29,030	28,464	27,909

ㆍ기타불입자본	389,155	393,588	399,731

ㆍ이익잉여금	323,771	287,801	285,290

ㆍ기타자본구성요소	△ 18,161	△ 6,625	△ 1,219

[비지배지분]	98,466	86,028	80,713

자본총계	822,261	789,256	792,424

구분	제10기	제9기	제8기

('19.01~'19.12)	('18.01~'18.12)	('17.01~'17.12)

매출액	1,113,650	1,015,962	916,586

영업이익	103,878	83,574	82,164

연결총당기순이익의 귀속	63,867	34,156	68,974

ㆍ지배기업의 소유주지분	52,110	24,891	60,434

ㆍ비지배지분	11,758	9,265	8,539

연결총포괄이익의 귀속	42,583	27,868	64,357

ㆍ지배기업의 소유주지분	30,133	19,212	58,700

ㆍ비지배지분	12,450	8,657	5,658

기본 및 희석주당이익 (원)	4,514	2,158	5,482

연결에 포함된 회사수	3	3	3

[△는 음(-)의 수치임]

※ 전전기(제8기)는 新 기준서(K-IFRS 제 1115호, 제 1109호)를 적용하지 않고 종전 기준서인 K-IFRS 제1018호, 제1039호에 따라 작성되었습니다.

※ '19년 1월 1일부로 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용함에 따라 제10기 재무정보는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하여 작성하였습니다. 제9기, 제8기는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하지 않고 종전 기준서에 따라 작성되었습니다.

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제10기	제9기	제8기

(2019년 12월말)	(2018년 12월말)	(2017년 12월말)

[유동자산]	416,538	355,899	459,543

ㆍ당좌자산	171,370	173,625	286,766

ㆍ재고자산	245,169	182,274	172,777

[비유동자산]	1,128,072	1,037,933	931,602

ㆍ투자자산	72,617	51,156	52,244

ㆍ종속기업 및 관계기업 투자주식	54,802	54,802	54,802

ㆍ유형자산	851,502	787,923	682,050

ㆍ무형자산	41,159	35,421	33,890

ㆍ기타비유동자산	107,992	108,630	108,615

자산총계	1,544,610	1,393,832	1,391,145

[유동부채]	405,504	388,785	602,918

[비유동부채]	593,659	450,209	214,486

부채총계	999,163	838,993	817,404

[자본금]	29,030	28,464	27,909

[기타불입자본]	371,749	376,182	382,326

[이익잉여금]	153,946	145,488	154,689

[기타자본구성요소]	△ 9,278	4,705	8,816

자본총계	545,447	554,839	573,740

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	제10기	제9기	제8기

('19.01~'19.12)	('18.01~'18.12)	('17.01~'17.12)

매출액	863,647	795,016	702,636

영업이익	52,860	43,269	46,954

당기순이익	24,257	12,762	38,656

기본 및 희석주당이익 (원)	2,101	1,106	3,507

[△는 음(-)의 수치임]

※ 전전기(제8기)는 新 기준서(K-IFRS 제 1115호, 제 1109호)를 적용하지 않고 종전 기준서인 K-IFRS 제1018호, 제1039호에 따라 작성되었습니다.

※ '19년 1월 1일부로 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용함에 따라 제10기 재무정보는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하여 작성하였습니다. 제9기, 제8기는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하지 않고 종전 기준서에 따라 작성되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인인의 감사의견 등가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제10기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	이연법인세자산의 실현가능성 평가

제9기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제8기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

※ 상기 감사의견은 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사의견입니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기(당기)	한영회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	280백만원	3,303시간

제9기(전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	230백만원	2,559시간

제8기(전전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	210백만원	2,611시간

[제10기 일정]

구 분	일 정

분기 재무제표 검토	2019.04.15~2019.04.26

반기 재무제표 검토	2019.07.15~2019.07.26

중간감사 수행(내부통제 이해와 평가, 내부회계관리제도 검토)	2019.09.23~2019.09.27

분기 재무제표 검토	2019.10.21~2019.11.01

별도재무제표 감사	2020.01.20~2020.01.31

연결재무제표 감사	2020.02.03~2020.02.07

※ 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기(당기)	-	-	-	-	-

제9기(전기)	-	-	-	-	-

제8기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 07월 23일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	외부감사 수행계획

2	2020년 01월 30일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	기말감사 주요사항 논의

3	2020년 03월 02일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	외부감사인의 독립성에 대한 안내

4	2020년 03월 05일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	기말감사 결과 논의

마. 종속회사 감사의견공시대상기간 중 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다. 2. 회계감사인의 변경 당사는 삼일회계법인과의 감사계약기간(제7기~제9기) 만료로 인해 「주식회사 등의외부감사에 관한 법률」에 따라 감사위원회에서 안진회계법인을 제10기~제12기 회계감사인으로 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 가. 내부회계관리제도 회사 내부회계관리자의 제10기 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가결과 현재 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다는 의견을 표명하였습니다. 회계감사인은 제10기 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 감사위원회는 내부회계관리자가 감사위원회에 제출한 제10기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 참고로 회사의 내부회계관리제도가 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지를 평가하였으며, 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 회사의 내부회계관리제도는 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 5인의 사내이사와 3인의 사외이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 당사 정관에 의거하여 대표이사가 맡고 있습니다. 이사회 내 위원회로는 감사위원회가 있으며, 각 이사의 주요 약력 및 업무는 'VIII. 임원 및 직원의 현황'을 참고하시기 바랍니다.

나. 이사회 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

우종수(출석률:100%)	권세창(출석률:90.9%)	임종윤(출석률:100%)	이관순(출석률:100%)	임종훈(출석률:100%)	이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

01	2019.01.29	* 2018년 결산보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

02	2019.02.25	* 제9기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 결정의 건* 현금 배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

03	2019.02.25	* 대표이사의 내부회계관리제도 운영실태 보고에 관한 건* 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고에 관한 건	-	-	-	-	-	-	-	-	-

04	2019.03.11	* 제9기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

05	2019.03.15	* 대표이사 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

06	2019.04.30	* 2019년 1분기 결산보고* 한미약품 무보증 회사채 발행에 관한 건* 한미약품 준법통제기준 개정에 관한 건* 한미약품 준법지원인 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

07	2019.06.17	* 담보 제공의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

08	2019.07.30	* 2019년 2분기 결산보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

09	2019.10.29	* 2019년 3분기 결산보고	-	-	불참	-	-	-	-	-	-

10	2019.12.03	* 경구용 면역항암제 도입 계약 체결에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2019.12.12	* 준비금 자본전입에 관한 건* 전자투표제 채택에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성당사의 사외이사를 포함한 모든 이사는 주주총회에서 선임합니다. 주주총회 개최 전 이사 후보자에 대한 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 공시하고 있습니다.이러한 절차로 주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

대표이사	우종수	이사회	경영관리부문	-	임원	3년	연임(3회)

대표이사	권세창	이사회	신약관리부문	-	임원	3년	2017년 신규선임

사내이사	이관순	이사회	글로벌전략	-	-	3년	연임(3회)

사내이사	임종윤	이사회	BD총괄	-	대표이사	3년	연임(3회)

사내이사	임종훈	이사회	경영기획/CIO	-	-	3년	2017년 신규선임

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	2017년 신규선임

* 2020년 3월 20일 개최된 정기주주총회에서 권세창 사내이사, 임종훈 사내이사, 서동철 사외이사가 재선임되었습니다.* 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

라. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 25일	한미약품	전원 참석	-	신외감법 도입에 따른 내부회계관리규정 개정에 대한 설명회

2019년 07월 30일	삼일회계법인	전원 참석	-	新내부회계관리제도 설명회

마. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8명	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	6명	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명(평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않지만 전자투표제는 체택하고 있습니다.(1) 전자투표제 2019년 12월 12일 이사회에서 주주 의결권 행사의 편의성을 제고하고자 전자투표제 도입 및 시행을 결의하였으며, 제10기 주주총회부터 동 제도를 운영하고 있습니다. ※ 관련법규 : 상법 제368조의4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사) 제 1항에 근거 나. 소수주주권당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

한미사이언스(주)	본인	보통주	4,711,687	41.38	4,805,920	41.39	무상증자

이관순	계열회사 임원	보통주	6	0.00	6	0.00	-

우종수	계열회사 임원	보통주	417	0.00	425	0.00	무상증자

권세창	계열회사 임원	보통주	366	0.00	373	0.00	무상증자

계	보통주	4,712,476	41.38	4,806,724	41.39	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

한미사이언스(주)	27,822	임종윤	3.65	-	-	임성기	34.26

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	한미사이언스(주)

자산총계	608,190

부채총계	74,836

자본총계	533,354

매출액	34,893

영업이익	10,116

당기순이익	5,634

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사 최대주주인 한미사이언스(주)는 1973년 6월 15일 설립되었으며, 1988년 6월 20일 유가증권시장에 상장되었습니다. 한미사이언스(주)는 지주회사로서 2019년 기말 현재 한미약품(주), (주)제이브이엠, 온라인팜(주) 등 7개의 자회사를 보유하고 있습니다. 한미사이언스(주)의 주 수입원은 수수료수익, 특허권수익, 배당금수익 등으로 구성되어 있습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한미사이언스(주)	4,805,920	41.39%	-

국민연금공단	1,092,967	9.41%	-

신동국	895,404	7.71%	-

우리사주조합	3,369	0.03%

나. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	38,681	99.98%	5,071,668	43.67%	-

다. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서의 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주이외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 제2항 내기 제3항의 경우 이외에도 이사회는 이사회의 결의로 임원, 종업원, 외국합작법인, 기술도입선, 회사의 영업상 안정적 거래선, 기타 회사의 경영 및 영업상 관련이 있는 자에게 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행할 수 있다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	1월 1일부터 1월 31일까지

명의개서대리인	(주)하나은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	회사 인터넷 홈페이지(http://www.hanmi.co.kr)(홈페이지에 게재하지 못할 경우 매일경제신문)

라. 주가 및 주식거래 실적(단위: 원, 주)

종 류	'19. 7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	주가	최 고	418,000	296,500	301,500	337,000	336,500	326,000

최 저	286,500	267,500	275,000	280,000	312,000	288,000

평 균	311,957	280,548	285,289	305,738	326,833	305,625

거래량	최고(일)	791,120	109,922	103,774	144,113	70,029	229,698

최저(일)	9,534	17,028	14,645	16,850	17,048	12,846

월 간	1,967,699	893,487	661,066	1,023,359	641,306	976,850

※ 종가 기준으로 작성하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도	8명	3,500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	2,269	284	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	2,125	425	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	144	48	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

우종수	대표이사	546	-

권세창	대표이사	519	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

우종수	근로소득	급여	441	직무, 직급(사장), 근속기간, 회사 기여도 등을 종합적으로 반영하여 확정된 연봉 441백만원을 12개월로 분할 지급

상여	105	경영성과 및 개인 업적평가에 따라 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

권세창	근로소득	급여	449	직무, 직급(사장), 근속기간, 회사 기여도 등을 종합적으로 반영하여 확정된 연봉 449백만원을 12개월로 분할 지급

상여	70	경영성과 및 개인 업적평가에 따라 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

임성기	회장	877	-

우종수	대표이사	546	-

권세창	대표이사	519	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

임성기	근로소득	급여	835	직무, 직급(회장), 근속기간, 회사 기여도 등을 종합적으로 반영하여 확정된 연봉 835백만원을 12개월로 분할 지급

상여	42	경영성과 및 개인 업적평가에 따라 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

우종수	근로소득	급여	441	직무, 직급(사장), 근속기간, 회사 기여도 등을 종합적으로 반영하여 확정된 연봉 441백만원을 12개월로 분할 지급

상여	105	경영성과 및 개인 업적평가에 따라 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

권세창	근로소득	급여	449	직무, 직급(사장), 근속기간, 회사 기여도 등을 종합적으로 반영하여 확정된 연봉 449백만원을 12개월로 분할 지급

상여	70	경영성과 및 개인 업적평가에 따라 지급

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭(1) 기업집단의 명칭 : 한미사이언스독점규제및공정거래에관한법률에 따른 상호출자 제한, 출자총액 제한, 채무보증 제한 대상에 해당하지 않습니다. 나. 계 열 회사 출자현황

(기준일 : 2019년 12월 31일)

피투자회사투자회사	한미정밀화학(주)(133-81-22206)	북경한미약품유한공사	한미약품(주)(124-87-00613)	(주)제이브이엠
(503-81-31016)	온라인팜(주)
(124-87-30363)	(주)에르무루스
(215-81-45573)	일본한미약품(주)	Hanmi EuropeLtd.	한미(중국)유한공사

한미약품(주)	63.00%	73.68%	-	-	-	-	-	-	-

한미사이언스(주)	-	-	41.38%	37.42%	100%	98.57%	100%	100%	100%

- 한미헬스케어(주)의 경우 당사의 출자지분은 없습니다.- 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사 : 한미사이언스(주)

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성명	직위	회사명	직위	비고

우종수	대표이사 사장	한미사이언스(주)	이사	상근

권세창	대표이사 사장	한미사이언스(주)	이사	상근

이관순	부회장	한미정밀화학	이사	비상근

임종윤	사장	한미사이언스(주)	대표이사	상근

한미헬스케어(주)	이사	비상근

북경한미약품유한공사	동사	비상근

한미(중국)유한공사	동사장	비상근

임종훈	부사장	한미헬스케어(주)	대표이사	상근

일본한미(주)	대표이사	비상근

한미벤쳐스(주)	대표이사	상근

온라인팜(주)	이사	상근

주1) 권세창 대표이사는 2020년 3월 20일 한미사이언스(주) 사내이사에서 사임하였 습니다.

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

스펙트럼(상장)	2016.04.26	투자	3,064	318,750	0.29	3,118	-	-	-1,775	318,750	0.29	1,343	305,003	-131,356

아테넥스(상장)	2017.07.01	투자	15,148	1,363,637	1.99	19,348	-217,085	3,244	4,166	1,146,552	1.38	20,271	358,839	-146,328

(주)제네웰(비상장)	2004.11.15	투자	300	200,000	3.95	300	-	-	-	200,000	3.95	300	40,132	3,859

(주)이매진(비상장)	1999.09.02	투자	1,000	243,252	1.90	134	-	-	-	243,252	1.90	134	17,182	590

매일방송(비상장)	1994.09.01	투자	200	65,420	0.12	200	-	-	-	65,420	0.12	200	392,574	5,681

차케어스(비상장)	2004.02.25	투자	175	50,000	0.86	175	-	-	-	50,000	0.86	175	22,692	1,617

Allegro(비상장)	2015.01.16	투자	21,682	174,521	11.64	27,845	-	-	3,844	174,521	11.37	31,689	9,078	-15,136

합 계	2,415,580	-	51,120	-217,085	3,244	6,235	2,198,495	-	54,112	-	-

* 시장성 있는 지분증권의 공정가액은 보고기간 종료일 현재의 종가(당기말 현재의 종가가 없는 경우에는 직전 거래일의 종가)로 측정하였으며, 시장성 없는 지분증권은 공정가액을 신뢰성 있게 측정할 수 없어 피투자회사의 입수 가능한 최근 재무제표상의 순자산가액에 대한 당사 지분액으로 산정하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주에 대한 신용공여 등- 당기중 발생한 대주주에 대한 신용공여 등 거래는 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도- 당기중 발생한 대주주와의 자산양수도는 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래

(단위 : 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

한미사이언스(주)	최대주주	매출입 등	2019.01~2019.12	용역제공 외	22,869

한미정밀화학(주)	계열회사	매출입 등	2019.01~2019.12	원자재구매 등	107,207

한미헬스케어(주)	계열회사	매출입 등	2019.01~2019.12	상품매입 등	18,681

온라인팜(주)	계열회사	매출입 등	2019.01~2019.12	제품매출 등	576,298

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 당기중 발생한 대주주 이외의 이해관계자와의 거래는 없습니다
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행·변경사항 - 해당사항 없음나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제10기정기주주총회(2020.3.20.)	* 제1호의안: 제10기 재무제표 승인의 건* 제2호의안: 이사 선임의 건제2-1호의안: 사내이사 권세창 선임의 건제2-2호의안: 사내이사 임종훈 선임의 건제2-3호의안: 사외이사 서동철 선임의 건* 제3호의안: 감사위원회 위원 선임의 건 (서동철)* 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 이사회 승인으로 보고사항으로 진행* 원안대로 승인: 사내이사 권세창 재선임* 원안대로 승인: 사내이사 임종훈 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 서동철 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 이동호 재선임* 원안대로 승인

제9기정기주주총회(2019.3.15.)	* 제1호의안: 정관 일부 변경의 건* 제2호의안: 이사 선임의 건제2-1호의안: 사내이사 이관순 선임의 건제2-2호의안: 사내이사 우종수 선임의 건제2-3호의안: 사외이사 이동호 선임의 건제2-4호의안: 사외이사 김성훈 선임의 건* 제3호의안: 사외이사인 감사위원 선임의 건제3-1호의안: 감사위원 이동호 선임의 건제3-2호의안: 감사위원 김성훈 선임의 건* 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인* 원안대로 승인: 사내이사 이관순 재선임* 원안대로 승인: 사내이사 우종수 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 이동호 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 김성훈 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 이동호 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 김성훈 재선임* 원안대로 승인

제8기정기주주총회(2018.3.16)	* 제1호의안: 사내이사 선임의 건* 제2호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인: 사내이사 임종윤 재선임* 원안대로 승인

제7기정기주주총회(2017.3.10.)	* 제1-1호의안: 사내이사 선임의 건* 제1-2호의안: 사외이사 선임의 건* 제2호의안: 감사위원회 위원 선임의 건* 제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인: 사내이사 권세창, 임종훈 신규선임* 원안대로 승인: 사외이사 서동철 신규선임* 원안대로 승인: 감사위원회 위원 서동철 신규선임* 원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건(1) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 임동철외 199명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2016년 10월 21일- 선고예정: 미정- 금액: 2,487백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음(2) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 최석민외 126명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2016년 11월 30일- 선고예정: 미정- 금액: 1,388백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음(3) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 고창균외 44명(원고), 한미약품외 2명(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2017년 8월 29일- 선고예정: 미정- 금액: 542백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 다. 채무보증 현황- 해당사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 단기매매차익 발생 및 환수 현황

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2017.04.01 ~ 사업보고서 제출일 현재) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 - 1 총액 130,903,741 4,000,000 126,903,741 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2017.04.01 ~ 사업보고서 제출일 현재) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 직원 퇴사 2017.04.01 130,903,741 4,000,000 126,903,741 ○ 65회 분할 반환 예정 2017.03.09 ~ 2019.03.07 홈페이지 공시 합 계 ( 1 건) 130,903,741 4,000,000 126,903,741 ※ 반환청구 계획- 당사는 해당 차익취득자에게 단기매매차익반환을 청구하는 내용증명을 2차에 걸쳐 발송하였으며, 해당 금액을 65회 분할 반환하겠다는 반환청구계획 각서를 수령하였습니다.- 당사는 취득자에 대해 반환계획의 이행을 촉구하고 합리적 절차를 통해 반환을 받을 수 있도록 할 것입니다.- 당사의 반환계획 이행 촉구에도 불구하고 취득자가 지속적으로 이를 이행하지 아니할 경우, 단기매매차익 반환청구를 위한 법적 조치를 검토하여 진행할 예정입니다.※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

나. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제87-1회	2019.05.28	운영자금(단기차입금 상환)	100,000	운영자금(단기차입금 상환)	100,000	-

회사채	제87-2회	2019.05.28	운영자금(단기차입금 상환)	75,000	운영자금(단기차입금 상환)	75,000	-

회사채	제86-1회	2018.04.13	운영자금 및채무상환자금	80,000	운영자금 및채무상환자금	80,000	-

회사채	제86-2회	2018.04.13	운영자금 및채무상환자금	35,000	운영자금 및채무상환자금	35,000	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음
정 정 신 고 (보고)

2020년 3월 30일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서(제10기)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 3월 30일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

Ⅴ. 감사인의 감사의견 등 2. 회계감사인의 변경	단순 오기	당사는 삼일회계법인과의 감사계약기간(제7기~제9기) 만료로 인해 「주식회사 등의외부감사에 관한 법률」에 따라 감사위원회에서 안진회계법인을 제10기~제12기 회계감사인으로 선임하였습니다.	당사는 삼일회계법인과의 감사계약기간(제7기~제9기) 만료로 인해 「주식회사 등의외부감사에 관한 법률」에 따라 감사위원회에서 한영회계법인을 제10기~제12기 회계감사인으로 선임하였습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인인의 감사의견 등가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제10기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	이연법인세자산의 실현가능성 평가

제9기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제8기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

※ 상기 감사의견은 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사의견입니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기(당기)	한영회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	280백만원	3,303시간

제9기(전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	230백만원	2,559시간

제8기(전전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	210백만원	2,611시간

[제10기 일정]

구 분	일 정

분기 재무제표 검토	2019.04.15~2019.04.26

반기 재무제표 검토	2019.07.15~2019.07.26

중간감사 수행(내부통제 이해와 평가, 내부회계관리제도 검토)	2019.09.23~2019.09.27

분기 재무제표 검토	2019.10.21~2019.11.01

별도재무제표 감사	2020.01.20~2020.01.31

연결재무제표 감사	2020.02.03~2020.02.07

※ 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기(당기)	-	-	-	-	-

제9기(전기)	-	-	-	-	-

제8기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 07월 23일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	외부감사 수행계획

2	2020년 01월 30일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	기말감사 주요사항 논의

3	2020년 03월 02일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	외부감사인의 독립성에 대한 안내

4	2020년 03월 05일	회사측: 감사위원회감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	기말감사 결과 논의

마. 종속회사 감사의견공시대상기간 중 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다. 2. 회계감사인의 변경 당사는 삼일회계법인과의 감사계약기간(제7기~제9기) 만료로 인해 「주식회사 등의외부감사에 관한 법률」에 따라 감사위원회에서 한영회계법인을 제10기~제12기 회계감사인으로 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 가. 내부회계관리제도 회사 내부회계관리자의 제10기 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가결과 현재 회사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다는 의견을 표명하였습니다. 회계감사인은 제10기 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였으며, 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 감사위원회는 내부회계관리자가 감사위원회에 제출한 제10기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서를 참고로 회사의 내부회계관리제도가 효과적으로 설계 및 운영되고 있는지를 평가하였으며, 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 회사의 내부회계관리제도는 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.