한미약품 사업보고서 (2022.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 사외이사 2명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

서동철	예	- 연세대학교 경영대학원 경영학 석사- 중앙대학교 약학대학원 약물학 석사- 뉴욕주립대학교 경영대학원 석사- 미네소타대학교 약학대학원 약업경제학 박사- 럿커스 뉴저지주립대학교 교수(1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)- 중앙대학교 약학대학 교수 (2011~2021, 약무경영 및 재무관리)- 중앙대학교 약학대학 명예교수	예	회계ㆍ재무분야학위보유자	ㆍ경제학 박사학위 취득자ㆍ럿커스 뉴저지주립대학교 교수 (1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)ㆍ중앙대학교 약학대학 교수 (2011~2021, 약무경영 및 재무관리)

황선혜	예	- 숙명여자대학교 총장(2012~2016)- 국립발레단 이사장(2013~2017)- 한국대학교육협의회 이사(2014~2016)- 숙명여자대학교 영어영문학과 명예교수	-	-	-

※ 김필곤 감사위원은 2022년 4월 19일에 일신상의 사유로 사임하였습니다.

(2) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의거 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(기준일 : 2022년 12월 31일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	서동철	이사회	감사위원	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	황선혜	이사회	감사위원	-	-	3년	-

※ 김필곤 감사위원은 2022년 4월 19일에 일신상의 사유로 사임하였습니다.

(3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)	황선혜(출석률:100%)	김필곤(출석률:0%)

2022.01.27	- 2021년 재무제표 검토 및 확인- 2021년 4분기 컴플라이언스(CP, 감사) 관리 사항 및 2022년 1분기 계획에 관한 건- 2021년 내부회계관리제도 운영평가 진행사항 및 주요 내용 보고	보고	출석	출석	출석	-	-

- 외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

2022.03.08	- 대표이사 내부회계관리제도 운영실태 보고에 관한 건- 감사위원회 내부회계관리제도 운영실태 평가에 관한 건	보고	출석	출석	출석	-	-

2022.04.27	- 2022년 1분기 재무제표 검토 및 확인- 컴플라이언스 프로그램(CP), 감사 1분기 활동사항 및 2분기 계획- 내부회계관리 2022년 운영계획(scoping평가, 적격성평가, 변화관리, 자가진단, 설계평가 포함)- 감사위원회 운영일정(보고 일정, 감사위원회 교육 일정)	보고	-	-	출석	출석	-

- 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	-	-	찬성	찬성	-

2022.07.26	- 2022년 2분기 재무제표 검토 및 확인- 외부감사인과 감사위원회 대면회의- 2022년 2분기 컴플라이언스(CP, 감사) 관리사항 및 3분기 계획에 관한 건- 2022년 내부회계관리제도 운영 평가 진행사항 및 주요 내용 보고- 2022년 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 검토	보고	-	-	출석	출석	-

2022.11.01	- 2022년 3분기 재무제표 검토 및 확인- 외부감사인과 감사위원회 대면회의- 2022년 3분기 컴플라이언스(CP, 감사) 관리사항 및 4분기 계획에 관한 건- 2022년 내부회계관리제도 운영 평가 진행사항 및 주요 내용 보고- 2022년 감사위원회 교육 안내	보고	-	-	출석	출석	-

※ 2022년 3월 24일 개최된 제12기 정기주주총회에서 이동호, 김성훈 감사위원은 임기만 료로 퇴임하였고, 황선혜, 김필곤 사외이사가 신규 감사위원으로 선임되었습니다.※ 김필곤 감사위원은 2022년 4월 19일에 일신상의 사유로 사임하였습니다.

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인Audit Committee School온라인 교육	2	-	(입문교육 및 보수교육 실시)- 감사위원회 모범규준 핵심정리- 내부회계관리제도 체크포인트- ESG이해와 이사회 감독가이드 등

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	이사 1명, 파트장 2명 , 팀원 5명 (평균 15년 4개월)	내부회계관리 운영 및 감사, 컴플라이언스 관련 업무

자금그룹	5	그룹장 1명, 그룹원 4명 (평균 6년 2개월)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

(6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

김현수	1975년 4월	- 컴플라이언스팀 담당
- 컴플라이언스 프로그램 자율준수관리자
- 한미약품 내부회계관리자	2023년 2월 8일

※ 2023년 2월 개최된 이사회에서 준법지원인이 '이승엽'에서 '김현수'로 변경되었습니다.(7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시 영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 공지 및 준수여부 모니터링 자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 공지 및 준수여부 모니터링

준법 교육의 실시	1월~12월	국내사업부 전체 컴플라이언스 온ㆍ오프라인 집체 교육

1월, 7월	CP 역량강화 교육 (CP교육 미이수자, CP테스트 저조자, 인사 제재조치 대상자 교육)

연 6회
(격월)	CP관리위원회 교육 - 지출보고서, 공정경쟁규약, 공직자 이해충돌 방지법 등의 법률 제개정 이해, CP관련 이슈 등

1월~12월
(매월)	최고경영자 및 영업/마케팅 임원 대상 교육 - 약사법 주요 내용, 공정경쟁규약, CP모니터링 내용, CP관련 공지사항 등

11월	마케팅사업부 관리자급 CP교육

6월, 9월, 12월	신입사원 대상 컴플라이언스 교육, 개인정보보호 교육

2분기	내부회계관리제도의 연간 일정 및 주요 당부사항 (내부통제 수행자 대상)

7월, 11월	부패방지경영시스템 내부심사원 양성 및 리스크평가 방법 안내 교육

9월	상품관리부서 대상 부패방지 교육 실시

내부통제관련 점검	연 4회	내부통제 변화관리, 자가진단, 설계평가 1회 실시, 2022년 1월 ~ 12월 내부통제 3회 운영평가(점검) 실시 내부 프로세스 개선

부패방지경영시스템부패방지경영시스템	연 1회	전부서 내부심사 실시 외부 인증 사후 심사

감사 실시 및 개선조치	1월~12월	CP모니터링 실시 규정 위반자 인사조치

윤리경영 실천 서약	4월	대표이사 윤리경영 및 공정거래 자율준수 메시지 전파
자율준수의 날 임직원 전체 윤리경영 실천 서약 실시

온라인 정보보안점검	1월~3월
4월~6월
7월~9월	내부정보유출, 침해사고, 이상징후 등을 예방하기 위해 온라인 정보보안상태 및 점검

피싱메일 대응훈련 및 관련 교육 이행	1월~2월, 9월	피싱메일 대응 훈련 및 대상자 온라인 교육 진행

개인정보보호교육	2분기	임직원 대상 개인정보보호교육 실시 (온라인)

(8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	이사 1명, 파트장 2명 , 팀원 5명(평균 15년 4개월)	내부회계관리 운영 및 감사, 컴플라이언스 관련 업무