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한미약품 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제11기 1분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한미약품 주식회사
대 표 이 사 : 우종수, 권세창
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 팔탄면 무하로 214
(전 화) 031-350-5600
(홈페이지) http://www.hanmi.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 박중현
(전 화) 02-410-8777
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사의 본점소재지는 경기도 화성시 팔탄면 무하로 214이며, 최근 5사업연도 중본점소재지의 변경은 없었습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 보 고서 작성기준일 현재 당사 대표이사는 각자대표로 우종수 사장, 권세창 사장 총 2명이며, 최근 5사업연도의 대표이사 변동내역은 다음과 같습니다.

변동일	주요 변동내용	변동 후 대표이사 현황

2017년 03월 10일	이관순 대표이사 사임	우종수, 권세창

다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일자	주요내용

2020. 03	美 FDA, 한미약품 LAPS-Triple Agonist (HM15211) 희귀의약품 지정

2020. 01	제약업계 첫 사업연속성 경영시스템 국제표준(ISO22301) 인증

2019. 12	공정위 CP등급 'AA' 6년간 유지미국 랩트(RAPT)社와 CCR4 경구용 면역항암제(FLX475) 도입계약 체결

2019. 10	유럽집행위원회, 한미약품 경구용 항암신약 '오락솔' 희귀의약품 지정파트너사 스펙트럼, 호중구감소증 치료제 롤론티스 美 FDA에 시판허가 재신청

2019. 07	얀센社에서 비만/당뇨치료제 'HM12525A' 권리 반환

2019. 05	단장증후군 치료 신약(LAPS-GLP-2 Analog) 미국 FDA 희귀의약품 지정

2019. 03	한미약품-한국산텐, 안구건조증치료제 2종 공동판매파트너사 스펙트럼, 롤론티스의 BLA(생물의약품 허가신청) 자진 취하

2019. 01	정보보호 경영시스템 국제표준(ISO27001) 인증릴리(Lilly)社에서 BTK 억제제 'HM71224' 권리 반환

2018. 10	美 FDA, 한미약품 AML치료제 희귀의약품으로 지정

2018. 06	국민권익위 기업윤리 교육 'CP 운영사례' 발표

2018. 05	관절염치료제 '히알루마' FDA 시판허가 획득

2018. 04	美 FDA, 한미약품 Oraxol™ 혈관육종 치료를 위한 희귀의약품으로 지정

2018. 02	美 FDA, 한미약품 LAPS-Glucagon Analog 희귀의약품 지정

2017. 11	제약업계 최초 부패방지경영시스템(ISO 37001) 국제표준 인증

2017. 10	ARB+CCB+로수바스타틴 3제 복합제 '아모잘탄큐' 출시

2017. 09	고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 출시

2017. 08	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 출시

2017. 07	'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 출시
고혈압+고지혈증 치료 3제 복합신약 허가

2017. 06	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 허가
RAF 표적 항암신약 국내 후기임상(1b) 승인
고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 허가

2017. 04	과민성방광 치료제 '베시금정' 출시'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 허가

2017. 03	HM71224(면역질환 치료 신약), WHO INN '포셀티닙' 등재

2017. 01	한미약품-MSD, '로수젯' 해외 23개국 수출 계약

2016. 12	사노피(Sanofi)社에서 지속형 인슐린 'HM12470'의 권리 반환
HM95573(RAF 저해 항암신약) 연구결과 유럽암학회 발표

2016. 09	제넨텍(Genentech)社와 RAF 표적 항암신약 'HM95573' 기술 수출 계약
베링거인겔하임(Boehringer Ingelheim)社에서 표적항암제 'HM61713'의 권리 반환

2016. 06	차세대 RAF저해제 등 표적항암제 2종 임상결과 ASCO 발표

라. 주요 종속회사의 연혁

회사명	일자	주요내용

한미정밀화학(주)	2019. 09	2019 Best HRD(인적자원개발 우수기관)인증 수여

2019. 01	청년친화강소기업 선정_임금/일생활균형/고용안전 우수(고용노동부)

2018. 12	스마트공장 우수기업 인증(고용노동부, 경기도)

2017. 07	산업재해예방 유공자 산업포장(고용노동부)

2016. 12	여성 R 활용 우수기업_산업통상자원부 장관표창

2016. 07	품질경영시스템(ISO 9001) 인증 획득

2016. 06	환경경영시스템(ISO 14001) 인증 재획득

2016. 05	안전보건경영시스템(K-OHSMS 18001/OHSAS 18001) 인증 획득일家양득 우수기업 최우수상 수상(경기고용노동지청)

북경한미약품유한공사	2018년	북경시 고신기술기업 인정 재통과(북경시 고신기술 인정 소조)

2017년	이노벤트 바이오로직스(Innovent Biologics)사와 면역항암 이중항체 '펜탐바디'의 공동개발 및 상업화 계약JVM과 중국의약품 자동화 시장 진출

2016년	중국경영대상
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자) 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2020년 01월 01일	무상증자	보통주	230,845	2,500	2,500	2%증자

2019년 01월 01일	무상증자	보통주	226,493	2,500	2,500	2%증자

2018년 01월 01일	무상증자	보통주	222,239	2,500	2,500	2%증자

2017년 02월 16일	무상증자	보통주	728,341	2,500	2,500	7%증자

2016년 01월 01일	무상증자	보통주	204,202	2,500	2,500	2%증자
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 보고서 작성기준일 현재 당사의 정관에 의한 발행할 주식의 총수는 25,000,000주이며, 당사가 발행한 주식의 총수는 보통주 11,843,029주입니다. 유통주식수는 자기주식 보통주 80,369주를 제외한 보통주 11,762,660주입니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,843,029	11,843,029	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,843,029	11,843,029	-

Ⅴ. 자기주식수	80,369	80,369	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,762,660	11,762,660	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	69,990	10,469	-	-	80,369	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	69,900	10,469	-	-	80,369	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

※ 당분기 중 취득한 자기주식 10,469주는 2020년 1월 1일 기준으로 실시한 무상증 자 결과 발생한 단수주를 취득한 것으로 향후 시장 상황에 따라 처리할 예정입니다.
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,843,029	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	80,369	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,762,660	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 경영환경 등을고려하여 주주가치 제고를 위한 적정수준의 배당률을 결정하고 있습니다.

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기 1분기	제10기	제9기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	7,541	52,110	24,891

(별도)당기순이익(백만원)	3,292	24,257	12,762

(연결)주당순이익(원)	641	4,514	2,158

현금배당금총액(백만원)	-	5,771	5,662

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	11.1	22.7

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.2	0.1

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제11기 1분기	제10기	제9기

(2020년 3월말)	(2019년 12월말)	(2018년 12월말)

[유동자산]	730,355	662,204	564,093

ㆍ당좌자산	412,860	335,477	316,338

ㆍ재고자산	317,495	326,727	247,755

[비유동자산]	1,243,760	1,251,502	1,127,116

ㆍ투자자산	61,993	74,714	54,299

ㆍ유형자산	995,437	991,417	900,317

ㆍ무형자산	64,846	66,244	60,690

ㆍ기타비유동자산	121,484	119,128	111,811

자산총계	1,974,115	1,913,706	1,691,210

[유동부채]	518,806	471,803	434,973

[비유동부채]	625,265	619,642	466,980

부채총계	1,144,071	1,091,445	901,953

[지배기업의 소유주지분]	727,078	723,795	703,228

ㆍ자본금	29,608	29,030	28,464

ㆍ기타불입자본	385,494	389,155	393,588

ㆍ이익잉여금	325,541	323,771	287,801

ㆍ기타자본구성요소	△13,565	△18,161	△6,625

[비지배지분]	102,966	98,466	86,028

자본총계	830,044	822,261	789,256

구분	제11기 1분기	제10기	제9기

('20.01~'20.03)	('19.01~'19.12)	('18.01~'18.12)

매출액	288,201	1,113,650	1,015,962

영업이익	28,744	103,878	83,574

연결총당기순이익의 귀속	11,528	63,867	34,156

ㆍ지배기업의 소유주지분	7,541	52,110	24,891

ㆍ비지배지분	3,987	11,758	9,265

연결총포괄이익의 귀속	18,842	42,583	27,868

ㆍ지배기업의 소유주지분	12,137	30,133	19,212

ㆍ비지배지분	6,705	12,450	8,657

기본 및 희석주당이익 (원)	641	4,514	2,158

연결에 포함된 회사수	3	3	3

[△는 음(-)의 수치임]

※ '19년 1월 1일부로 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용함에 따라 제10기, 제11기 재무정보는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하여 작성하였습니다.제9기는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하지 않고 종전 기준서에 따라 작성되었습니다.

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제11기 1분기	제10기	제9기

(2020년 3월말)	(2019년 12월말)	(2018년 12월말)

[유동자산]	472,366	416,538	355,899

ㆍ당좌자산	230,971	171,370	173,625

ㆍ재고자산	241,395	245,168	182,274

[비유동자산]	1,122,139	1,128,072	1,037,933

ㆍ투자자산	59,909	72,617	51,156

ㆍ종속기업 및 관계기업 투자주식	54,802	54,802	54,802

ㆍ유형자산	855,235	851,502	787,923

ㆍ무형자산	42,090	41,159	35,421

ㆍ기타비유동자산	110,103	107,992	108,630

자산총계	1,594,505	1,544,610	1,393,832

[유동부채]	458,048	405,504	388,785

[비유동부채]	599,589	593,659	450,209

부채총계	1,057,637	999,163	838,993

[자본금]	29,608	29,030	28,464

[기타불입자본]	368,089	371,749	376,182

[이익잉여금]	151,467	153,946	145,488

[기타자본구성요소]	△12,296	△9,278	4,705

자본총계	536,868	545,447	554,839

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	제11기 1분기	제10기	제9기

('20.01~'20.03)	('19.01~'19.12)	('18.01~'18.12)

매출액	223,128	863,647	795,016

영업이익	12,656	52,860	43,269

당기순이익	3,292	24,257	12,762

기본 및 희석주당이익 (원)	280	2,101	1,106

[△는 음(-)의 수치임]

※ '19년 1월 1일부로 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용함에 따라 제10기, 제11기 재무정보는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하여 작성하였습니다.제9기는 리스회계기준서(K-IFRS 제1116호)를 적용하지 않고 종전 기준서에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제11기(당기) 1분기	한영회계법인	-	해당사항 없음	-

제10기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	이연법인세자산의 실현가능성 평가

제9기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	-

※ 상기 감사의견은 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사의견입니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기(당기) 1분기	한영회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 감사	412백만원	700시간

제10기(전기)	한영회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 검토	280백만원	3,303시간

제9기(전전기)	삼일회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 검토	230백만원	2,559시간

[제11기 일정]

구 분	일 정

제11기 1분기 재무제표 검토	2020.04.16 ~ 2020.04.29

※ 상기 일정은 별도 및 연결 재무제표 검토에 대한 일정입니다.다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기(당기) 1분기	-	-	-	-	-

제10기(전기)	-	-	-	-	-

제9기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 01월 30일	회사: 감사위원회감사인: 담당이사 등 2인	서면회의	기말감사 주요사항 논의

1	2020년 03월 02일	회사: 감사위원회감사인: 담당이사 등 2인	서면회의	외부감사인의 독립성에 대한 안내

2	2020년 03월 06일	회사: 감사위원회감사인: 담당이사 등 2인	서면회의	기말감사 결과 논의

마. 종속회사 감사의견공시대상기간 중 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다. 2. 회계감사인의 변경 당사는 삼일회계법인과의 감사계약기간(제7기~제9기) 만료로 인해 「주식회사 등의외부감사에 관한 법률」에 따라 감사위원회에서 한영회계법인을 제10기~제12기 회계감사인으로 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 [회계감사인의 내부회계관리제도 감사의견 및 검토의견]

사업연도	감사인	감사의견 및 검토의견	지적사항

제11기(당기) 1분기	한영회계법인	-	해당사항 없음

제10기(전기)	한영회계법인	[검토의견] 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음

제9기(전전기)	삼일회계법인	[검토의견] 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 5인과 사외이사 3인, 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 당사 정관에 의거하여 대표이사가 맡고 있습니다. 이사회 내 위원회로는 감사위원회가 있으며, 각 이사의 주요 약력 및 업무는 'VIII. 임원 및 직원의 현황'을 참고하시기 바랍니다.

나. 이사회 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

우종수(출석률:100%)	권세창(출석률:100%)	임종윤(출석률:100%)	이관순(출석률:100%)	임종훈(출석률:100%)	이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

01	2020.02.07.	* 2019년 결산보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

02	2020.03.04.	* 제10기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 결정의 건* 현금 배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

03	2020.03.06	* 제10기 정기주주총회 회의 목적사항 추가의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

04	2020.03.16.	* 제10기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

05	2020.03.20	* 대표이사 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

06	2020.04.28.	* 2020년 1분기 결산보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

07	2020.04.28.	* 한미약품 윤리규범 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성당사의 사외이사를 포함한 모든 이사는 주주총회에서 선임합니다. 주주총회 개최 전 이사 후보자에 대한 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 공시하고 있습니다.이러한 절차로 주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

대표이사	우종수	이사회	경영관리부문	-	임원	3년	연임(3회)

대표이사	권세창	이사회	신약관리부문	-	-	3년	연임(1회)

사내이사	이관순	이사회	글로벌전략	-	-	3년	연임(3회)

사내이사	임종윤	이사회	BD총괄	-	대표이사	3년	연임(3회)

사내이사	임종훈	이사회	경영기획/CIO	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

* 2020년 3월 20일 개최된 정기주주총회에서 권세창 사내이사, 임종훈 사내이사, 서동철 사외이사가 재선임되었습니다.* 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

라. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 02월 07일	한미약품	전원 참석	-	2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회

2020년 04월 28일	삼일회계법인	전원 참석	-	내부회계(통제) 변화사항 교육

마. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8명	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14.4년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	6명	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명(평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이동호	예	- 서울대학교대학원 의학박사- 울산대학교 의과대학 교수- 국가임상시험사업단 부단장- 범부처신약개발사업단 단장	-	-	-

김성훈	예	- Brown University 분자유전학, 생화학 박사- 혁신형 의약 바이오 컨버젼스 연구단 단장- 서울대학교 약학대학 교수- 現) 연세대학교 약학대학 교수	-	-	-

서동철	예	- 연세대학교 경영대학원 경영학 석사- 중앙대학교 약학대학원 약물학 석사- 뉴욕주립대학교 경영대학원 석사- 미네소타대학교 약학대학원 약업경제학 박사- 럿커스 뉴저지주립대학교 교수(1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)- 現) 중앙대학교 약학대학 교수(2011~, 약무경영 및 재무관리)	예	회계ㆍ재무분야학위보유자	ㆍ경제학 박사학위 취득자ㆍ럿커스 뉴저지주립대학교 교수 (1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)ㆍ중앙대학교 약학대학 교수 (2011~현재, 약무경영 및 재무관리)

(2) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의해 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(기준일 : 2020년 3월 31일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

(3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

2020.02.07.	* 2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회* 2019년 4분기 재무제표에 관한 건* 2019년 4분기 감사 및 CP관리 결과, 2020년 1분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건* 2020년 내부회계관리제도 연간계획(교육, 성과평가 포함) 등의 수립에 관한 건* 부패방지경영시스템(ISO37001) 경영검토 보고에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.02.07.	* 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

2020.04.28.	* 내부회계관리제도 고도화 프로젝트 경과보고 및 내부회계(통제) 변화사항 교육(삼일회계법인)* 2020년 1분기 재무제표에 관한 건* 2020년 1분기 감사 및 CP관리 결과, 2020년 2분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 02월 07일	한미사이언스	전원 참석	-	2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회

2020년 04월 28일	삼일회계법인	전원 참석	-	내부회계(통제) 변화사항 교육

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14.4년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	6	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명(평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

(6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

황인국	1972년 1월	1996년 11월 한미약품 감사팀 입사	2019년 4월 30일

(7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수여부 모니터링 : 미준수자에게 경고 및 통보, 사규 교육 및 준수서약 진행

윤리규범 제정	1분기	임직원 기본윤리 및 법규 준수를 위한 내부 기본 지침서 제정

CP관리 및 부패방지를 위한 준법 교육	'20년 1월	국내사업부 전체 준법교육 실시

'20년 2월	국내사업부 관리자 교육 실시

'20년 2월	국내사업부 신입사원 교육 실시

'20년 1월, 3월	본사 주요 관리자 대상 CP교육 실시

CP모니터링 및 현장점검	상시 1회	CP모니터링 및 현장점검 실시 후 규정 위반자 인사조치

감사 실시 및 개선조치	1회	국내사업부 및 내근직 CP규정 위반사항 감사 실시 : 사내 규정에 따라 개선조치

개인정보보호교육(온라인)	1분기	개인정보보호법 준수를 위한 온라인 교육 실시

성희롱예방교육	'20년 1월 2일, 3일, 8일	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시 (팔탄, 영업부, 본사)

'20년 2월 4일, 5일	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시 (연구센터)

Anti-Phishing 훈련 진행	1분기	보안 침해사고 예방을 위한 임직원 교육 및 훈련

정보보안교육	'20년 2월 7일	영업부 신입사원 대상 정보보안교육 실시

(8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14.4년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않지만 전자투표제는 채택하고 있습니다.(1) 전자투표제 2019년 12월 12일 이사회에서 주주 의결권 행사의 편의성을 제고하고자 전자투표제 도입 및 시행을 결의하였으며, 제10기 주주총회부터 동 제도를 운영하고 있습니다. ※ 관련법규 : 상법 제368조의4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사) 제 1항에 근거 나. 소수주주권당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

한미사이언스(주)	최대주주 본인	보통주	4,805,920	41.39	4,902,038	41.39	무상증자

이관순	계열회사 임원	보통주	6	0.00	6	0.00	-

우종수	계열회사 임원	보통주	425	0.00	433	0.00	무상증자

권세창	계열회사 임원	보통주	373	0.00	380	0.00	무상증자

계	보통주	4,806,724	41.39	4,902,857	41.40	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

가. 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

한미사이언스(주)	27,822	임종윤	3.65	-	-	임성기	34.27

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	한미사이언스(주)

자산총계	608,190

부채총계	74,836

자본총계	533,354

매출액	34,893

영업이익	10,116

당기순이익	5,634

다. 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

당사의 최대주주인 한미사이언스(주)는 1973년 6월 15일 설립되었으며, 1988년 6월 20일 유가증권시장에 상장되었습니다. 한미사이언스(주)는 지주회사로서 2020년 1분기말 현재 한미약품(주), (주)제이브이엠, 온라인팜(주) 등 7개의 자회사를 보유하고 있습니다. 한미사이언스(주)의 주 수입원은 수수료수익, 특허권수익, 배당금수익 등으로 구성되어 있습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한미사이언스(주)	4,902,038	41.39%	-

국민연금공단	1,114,811	9.41%	-

신동국	913,312	7.71%	-

우리사주조합	3,436	0.03%	-

나. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	38,681	99.98%	5,071,668	43.67%	-

다. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서의 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주이외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 제2항 내기 제3항의 경우 이외에도 이사회는 이사회의 결의로 임원, 종업원, 외국합작법인, 기술도입선, 회사의 영업상 안정적 거래선, 기타 회사의 경영 및 영업상 관련이 있는 자에게 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행할 수 있다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	1월 1일부터 1월 31일까지

명의개서대리인	(주)하나은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	회사 인터넷 홈페이지(http://www.hanmi.co.kr)(홈페이지에 게재하지 못할 경우 매일경제신문)

라. 주가 및 주식거래 실적(단위: 원, 주)

종 류	'19. 10월	11월	12월	'20. 1월	2월	3월

보통주	주가	최 고	337,000	336,500	326,000	299,500	301,000	284,000

최 저	280,000	312,000	288,000	281,000	261,000	215,500

평 균	305,738	326,833	305,625	292,600	283,200	251,955

거래량	최고(일)	144,113	70,029	229,698	52,199	71,267	97,335

최저(일)	16,850	17,048	12,846	22,012	22,603	31,176

월 간	1,023,359	641,306	976,850	710,573	877,914	1,296,248

※ 종가 기준으로 작성하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도	8	3,500	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	509	64	-

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	473	95	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	36	12	-

감사	-	-	-	-

보수현황>개인별 보수지급금액은 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정으로 연2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

해당사항이 없습니다.

및 행사현황 등>해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭(1) 기업집단의 명칭 : 한미사이언스'독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따른 상호출자 제한, 출자총액 제한, 채무보증 제한 대상에 해당하지 않습니다. 나. 계 열 회사 출자현황

(기준일 : 2020년 03월 31일)

피투자회사/투자회사	한미약품(주)(124-87-00613)	(주)제이브이엠(503-81-31016)	온라인팜(주)(124-87-30363)	(주)에르무루스(215-81-45573)	일본한미약품(주)	HanmiEurope Ltd.	한미(중국)유한공사	한미정밀화학(주)(133-81-22206)	북경한미약품유한공사

한미사이언스(주)	41.4%	37.4%	100%	98.6%	100%	100%	100%	-	-

한미약품(주)	-	-	-	-	-	-	-	63.0%	73.7%

- 한미헬스케어(주)에 대한 당사의 출자지분은 없습니다.- 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사 : 한미사이언스(주)

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성명	직위	회사명	직위	비고

우종수	대표이사 사장	한미사이언스(주)	이사	상근

이관순	부회장	한미정밀화학	이사	비상근

임종윤	사장	한미사이언스(주)	대표이사	상근

한미헬스케어(주)	이사	비상근

북경한미약품유한공사	동사	비상근

한미(중국)유한공사	동사장	비상근

임종훈	부사장	한미헬스케어(주)	대표이사	상근

일본한미(주)	대표이사	비상근

한미벤쳐스(주)	대표이사	상근

온라인팜(주)	이사	상근

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

스펙트럼(상장)	2016.04.26	투자	3,064	318,750	0.29	1,343	-	-	-435	318,750	0.28	908	305,003	-131,356

아테넥스(상장)	2017.07.01	투자	15,148	1,146,552	1.38	20,271	-	-	-9,421	1,146,552	1.38	10,850	358,839	-146,328

(주)제네웰(비상장)	2004.11.15	투자	300	200,000	3.95	300	-	-	-	200,000	3.95	300	40,132	3,859

(주)이매진(비상장)	1999.09.02	투자	1,000	243,252	1.90	134	-	-	-	243,252	1.90	134	17,182	590

매일방송(비상장)	1994.09.01	투자	200	65,420	0.12	200	-	-	-	65,420	0.12	200	392,574	5,681

차케어스(비상장)	2004.02.25	투자	175	50,000	0.86	175	-	-	-	50,000	0.86	175	22,692	1,617

Allegro(비상장)	2015.01.16	투자	21,682	174,521	11.37	31,689	-	-	-	174,521	11.37	31,689	9,078	-15,136

합 계	2,198,495	-	54,112	-	-	-9,856	2,198,495	-	44,256	-	-

* 시장성 있는 지분증권의 공정가액은 보고기간 종료일 현재의 종가(당분기말 현재의 종가가 없는 경우에는 직전 거래일의 종가)로 측정하였으며, 시장성 없는 지분증권은 공정가액을 신뢰성 있게 측정할 수 없어 피투자회사의 입수 가능한 최근 재무제표상의 순자산가액에 대한 당사 지분액으로 산정하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주에 대한 신용공여 등- 당분기 중 발생한 대주주에 대한 신용공여 등 거래는 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도- 당분기 중 발생한 대주주와의 자산양수도는 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래

(단위 : 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

한미사이언스(주)	최대주주	매출입 등	'20.01~'20.03	용역제공 외	4,805

한미정밀화학(주)	계열회사	매출입 등	'20.01~'20.03	원자재구매 등	29,041

한미헬스케어(주)	계열회사	매출입 등	'20.01~'20.03	상품매입 등	5,817

온라인팜(주)	계열회사	매출입 등	'20.01~'20.03	제품매출 등	146,692

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 당분기 중 발생한 대주주 이외의 이해관계자와의 거래는 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행·변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2020.05.14	투자판단관련주요경영사항	한미약품 파트너사 사노피는 당뇨 신약 에페글레나타이드의 권리를 반환하겠다는 의향을 통보함	양사는 계약에 따라 120일간의 협의 후 권리 반환을 최종 확정할 예정임

※ 관련 공시* 2016.12.29 기술도입ㆍ이전ㆍ제휴 계약체결(자율공시)* 2019.06.25 투자판단 관련 주요경영사항 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제10기정기주주총회(2020.3.20.)	* 제1호의안: 제10기 재무제표 승인의 건* 제2호의안: 이사 선임의 건제2-1호의안: 사내이사 권세창 선임의 건제2-2호의안: 사내이사 임종훈 선임의 건제2-3호의안: 사외이사 서동철 선임의 건* 제3호의안: 감사위원회 위원 선임의 건 (서동철)* 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 이사회 승인으로 보고사항으로 진행* 원안대로 승인: 사내이사 권세창 재선임* 원안대로 승인: 사내이사 임종훈 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 서동철 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 이동호 재선임* 원안대로 승인

제9기정기주주총회(2019.3.15.)	* 제1호의안: 정관 일부 변경의 건* 제2호의안: 이사 선임의 건제2-1호의안: 사내이사 이관순 선임의 건제2-2호의안: 사내이사 우종수 선임의 건제2-3호의안: 사외이사 이동호 선임의 건제2-4호의안: 사외이사 김성훈 선임의 건* 제3호의안: 사외이사인 감사위원 선임의 건제3-1호의안: 감사위원 이동호 선임의 건제3-2호의안: 감사위원 김성훈 선임의 건* 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인* 원안대로 승인: 사내이사 이관순 재선임* 원안대로 승인: 사내이사 우종수 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 이동호 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 김성훈 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 이동호 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 김성훈 재선임* 원안대로 승인

제8기정기주주총회(2018.3.16)	* 제1호의안: 사내이사 선임의 건* 제2호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인: 사내이사 임종윤 재선임* 원안대로 승인

제7기정기주주총회(2017.3.10.)	* 제1-1호의안: 사내이사 선임의 건* 제1-2호의안: 사외이사 선임의 건* 제2호의안: 감사위원회 위원 선임의 건* 제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인: 사내이사 권세창, 임종훈 신규선임* 원안대로 승인: 사외이사 서동철 신규선임* 원안대로 승인: 감사위원회 위원 서동철 신규선임* 원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건(1) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 임동철외 199명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2016년 10월 21일- 선고예정: 미정- 금액: 2,487백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음(2) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 최석민외 126명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2016년 11월 30일- 선고예정: 미정- 금액: 1,388백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음(3) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 고창균외 44명(원고), 한미약품외 2명(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2017년 8월 29일- 선고예정: 미정- 금액: 542백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 다. 채무보증 현황- 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 직접금융 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제87-1회	2019.05.28	운영자금(단기차입금 상환)	100,000	운영자금(단기차입금 상환)	100,000	-

회사채	제87-2회	2019.05.28	운영자금(단기차입금 상환)	75,000	운영자금(단기차입금 상환)	75,000	-

회사채	제86-1회	2018.04.13	운영자금 및채무상환자금	80,000	운영자금 및채무상환자금	80,000	-

회사채	제86-2회	2018.04.13	운영자금 및채무상환자금	35,000	운영자금 및채무상환자금	35,000	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음