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한미약품 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제12기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한미약품 주식회사
대 표 이 사 : 우종수, 권세창
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 팔탄면 무하로 214
(전 화) 031-350-5600
(홈페이지) http://www.hanmi.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 박중현
(전 화) 02-410-8777
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사의 본점소재지는 경기도 화성시 팔탄면 무하로 214이며, 최근 5사업연도 중본점소재지의 변경은 없었습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 보 고서 작성기준일 현재 당사 대표이사는 각자대표로 우종수 사장, 권세창 사장 총 2명이며, 최근 5사업연도의 대표이사 변동내역은 다음과 같습니다.

변동일	주요 변동내용	변동 후 대표이사 현황

2017년 03월 10일	이관순 대표이사 사임	우종수, 권세창

다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	주요내용

2021. 05	美 FDA, 한미약품 LAPS-Triple Agonist (HM15211) 희귀의약품 추가 지정

2021. 03	호중구감소증치료제 신약 '롤론티스' 식품의약품안전처(MFDS) 품목허가 승인

2021. 03	美 FDA, 파트너사 스펙트럼 '포지오티닙' 패스트트랙 지정

2020. 12	국내 기업 최초 공정위 CP등급 'AAA' 획득

2020. 09	한국표준협회 선정 제약업계 '지속가능경영' 1위 기업

2020. 09	사노피社에서 당뇨신약 '에페글레나타이드' 권리 반환

2020. 08	미국 MSD(Merck Sharp Dohme Corp.)社와 비알코올성 지방간염 치료제 (LAPS-GLP/GCG) 기술이전 계약 체결

2020. 07	美 FDA, 한미약품 LAPS-Triple Agonist (HM15211) 패스트트랙 지정

2020. 06	美 FDA, 한미약품 LAPS-Glucagon Analog (HM15136) 소아 희귀의약품 지정美 FDA, 한미약품 LAPS-GLP-2 Analog (HM15912) 소아 희귀의약품 지정

2020. 03	美 FDA, 한미약품 LAPS-Triple Agonist (HM15211) 희귀의약품 지정

2020. 01	제약업계 첫 사업연속성 경영시스템 국제표준(ISO22301) 인증

2019. 12	공정위 CP등급 'AA' 6년간 유지미국 랩트(RAPT)社와 CCR4 경구용 면역항암제(FLX475) 도입계약 체결

2019. 10	유럽집행위원회, 한미약품 경구용 항암신약 '오락솔' 희귀의약품 지정파트너사 스펙트럼, 호중구감소증 치료제 롤론티스 美 FDA에 시판허가 재신청

2019. 07	얀센社에서 비만/당뇨치료제 'HM12525A' 권리 반환

2019. 05	단장증후군 치료 신약(LAPS-GLP-2 Analog) 미국 FDA 희귀의약품 지정

2019. 03	한미약품-한국산텐, 안구건조증치료제 2종 공동판매파트너사 스펙트럼, 롤론티스의 BLA(생물의약품 허가신청) 자진 취하

2019. 01	정보보호 경영시스템 국제표준(ISO27001) 인증릴리(Lilly)社에서 BTK 억제제 'HM71224' 권리 반환

2018. 10	美 FDA, 한미약품 AML치료제 희귀의약품으로 지정

2018. 06	국민권익위 기업윤리 교육 'CP 운영사례' 발표

2018. 05	관절염치료제 '히알루마' FDA 시판허가 획득

2018. 04	美 FDA, 한미약품 Oraxol™ 혈관육종 치료를 위한 희귀의약품으로 지정

2018. 02	美 FDA, 한미약품 LAPS-Glucagon Analog 희귀의약품 지정

2017. 11	제약업계 최초 부패방지경영시스템(ISO 37001) 국제표준 인증

2017. 10	ARB+CCB+로수바스타틴 3제 복합제 '아모잘탄큐' 출시

2017. 09	고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 출시

2017. 08	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 출시

2017. 07	'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 출시
고혈압+고지혈증 치료 3제 복합신약 허가

2017. 06	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 허가
RAF 표적 항암신약 국내 후기임상(1b) 승인
고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 허가

2017. 04	과민성방광 치료제 '베시금정' 출시'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 허가

2017. 03	HM71224(면역질환 치료 신약), WHO INN '포셀티닙' 등재

2017. 01	한미약품-MSD, '로수젯' 해외 23개국 수출 계약

라. 주요 종속회사의 연혁

회사명	일자	주요내용

한미정밀화학(주)	2020. 12	가족친화기업 인증(여성가족부)

2019. 09	2019 Best HRD(인적자원개발 우수기관)인증 수여

2019. 01	청년친화강소기업 선정_임금/일생활균형/고용안정 우수(고용노동부)

2018. 12	스마트공장 우수기업 인증(고용노동부, 경기도)

2017. 07	산업재해예방 유공자 산업포장(고용노동부)

북경한미약품유한공사	2018년	북경시 고신기술기업 인정 재통과(북경시 고신기술 인정 소조)

2017년	이노벤트 바이오로직스(Innovent Biologics)사와 면역항암 이중항체 '펜탐바디'의 공동개발 및 상업화 계약JVM과 중국의약품 자동화 시장 진출

2016년	중국경영대상
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자) 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2021년 01월 01일	무상증자	보통주	235,253	2,500	2,500	2%증자

2020년 01월 01일	무상증자	보통주	230,845	2,500	2,500	2%증자

2019년 01월 01일	무상증자	보통주	226,493	2,500	2,500	2%증자

2018년 01월 01일	무상증자	보통주	222,239	2,500	2,500	2%증자

2017년 02월 16일	무상증자	보통주	728,341	2,500	2,500	7%증자
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 보고서 작성기준일 현재 당사의 정관에 의한 발행할 주식의 총수는 25,000,000주이며, 당사가 발행한 주식의 총수는 보통주 12,078,282주입니다. 유통주식수는 자기주식 보통주 93,832주를 제외한 보통주 11,984,450주입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,078,282	12,078,282	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,078,282	12,078,282	-

Ⅴ. 자기주식수	93,832	93,832	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,984,450	11,984,450	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	80,369	13,463	-	-	93,832	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	80,369	13,463	-	-	93,832	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

※ 당분기 중 취득한 자기주식 13,463주는 2021년 1월 1일 기준으로 실시한 무상증자 결과 발생한 단수주를 취득한 것으로 향후 시장 상황에 따라 처리할 예정입니다.
5. 의결권 현황

가. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,078,282	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	93,832	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,984,450	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거하여 이사회 및 주주총회의 결의을 통해 배당을 실시하고 있으며,배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 경영환경 등을 고려하여 주주가치 제고를 위한 적정수준의 배당률을 결정하고 있습니다.한편, 당사가 보유하고 있는 자사주의 소각 및 추가적인 자사주 매입 계획 등은 현재 없습니다.이외에 배당과 관련된 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 당사 정관 제13조(동등배당), 제50조(이익금의 처분), 제51조(이익배당), 제51조의2(분기배당), 제52조(배당금지급청구권의 소멸시효)를 참조하시기 바랍니다.

가.주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기 1분기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	19,044	11,959	52,110

(별도)당기순이익(백만원)	6,057	3,019	24,257

(연결)주당순이익(원)	1,589	997	4,339

현금배당금총액(백만원)	-	5,881	5,771

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	49.2	11.1

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.2	0.2

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주1) (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.주2) (연결)주당순이익은 연결기준 보통주 기본주당 순이익입니다.주3) (연결)현금배당성향 : 현금배당금총액/지배기업 소유주지분 기준 당기 순이익

주4) 주당순이익 산출근거는 'Ⅲ. 재무에 관한 사항 → 3. 연결재무제표 주석 중 주당이익 항목'을 참조하시기 바랍니다.

나. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	0.14	0.10

주1) 당사는 2017년(제8기)부터 연속으로 결산 배당을 하고 있습니다.주2) 평균 배당수익률은 보통주 기준이며, 단순평균법으로 계산하였습니다. 평균 배당수익률 : 제11기 0.15% , 제10기 0.16%, 제9기 0.11%, 제8기 0.09%, 제7기 배당없음
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력당사 정관의 최근 개정일은 2021년 3월 26일이며, 공시대상기간 중 정관의 변경 이력은 다음과 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.26	제11기정기주주총회	1) 사업목적(제2조) 추가2) 상법 개정에 따른 신주 동등 배당 적용3) 종류주식(제9조의4) 추가4) 주식의 발행 및 배정(제11조) 조항 개정5) 주주명부 작성ㆍ비치 규정 신설6) 주주명부의 폐쇄절차 및 기준일 관련 규정 정비7) 감사위원회 위원의 분리선임, 전자투표 채택시 결의요건 완화, 의결권 제한 요건 변경 등 반영	- 신규사업 진행을 위한 사업목적 추가- 배당기산일에 관한 상법 규정이 삭제됨에 따라 신주의 배당기산일 관련 규정을 정비- 상법상 다양한 종류주식을 정관에 정하여 도입할 수 있게 됨에 따라 근거 규정 마련- 자본시장법 및 한국상장회사협의회 표준정관 을 반영하여 조문 정비- 전자등록기관에 소유자명세를 요청할 수 있게 되어 이에 관한 근거 규정을 신설- 전자등록제도 도입에 따라 주주명부폐쇄 절차는 불필요함에 따라 관련 규정을 삭제 및 상법 개정에 따른 기준일 관련 규정 정비- 개정 상법 반영

2019.03.15	제9기정기주주총회	1) 주식, 사채, 신주인수권의 전자등록2) 이사의 종류에 대한 이사회 결정근거 신설3) 대표이사 직위 관련 규정 삭제4) 외부감사인 선임방법 개정내용 반영5) 사외이사 선임비율 등 관련 규정 조정	- 전자증권법 시행에 따라 주식, 사채, 신주인수권 등의 전자등록 사항을 반영- 상업등기선례에 따라 이사회에서 사내이사 및 기타비상무이사를 선임할 수 있도록 조항 신설- 대표이사 제도를 탄력적으로 운영할 수 있도록 직위명 예시를 삭제- 개정 외부감사법에 따라 외부감사인 선정 권한의 변경 내용을 반영- 사외이사의 사임ㆍ사망으로 인한 결원시에도 상법상 예외 규정을 적용받을 수 있도록 개정
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제12기 1분기	제11기	제10기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	681,034	614,373	662,204

ㆍ당좌자산	378,381	305,835	335,477

ㆍ재고자산	302,653	308,538	326,727

[비유동자산]	1,258,498	1,267,653	1,251,502

ㆍ투자자산	44,088	43,969	74,714

ㆍ유형자산	976,436	986,618	991,417

ㆍ무형자산	73,683	72,886	66,244

ㆍ기타비유동자산	164,291	164,180	119,128

자산총계	1,939,532	1,882,026	1,913,706

[유동부채]	556,671	533,451	471,803

[비유동부채]	529,606	516,686	619,642

부채총계	1,086,277	1,050,137	1,091,445

[지배기업의 소유주지분]	744,819	729,987	723,795

ㆍ자본금	30,196	29,607	29,030

ㆍ기타불입자본	380,033	385,494	389,155

ㆍ이익잉여금	347,279	334,117	323,771

ㆍ기타자본구성요소	△ 12,689	△ 19,231	△ 18,161

[비지배지분]	108,436	101,902	98,466

자본총계	853,255	831,889	822,261

구 분	제12기 1분기	제11기	제10기

('21.01~'21.03)	('20.01~'20.12)	('19.01~'19.12)

매출액	270,316	1,075,854	1,113,650

영업이익	29,950	48,976	103,878

연결총당기순이익의 귀속	23,229	17,290	63,867

ㆍ지배기업의 소유주지분	19,044	11,959	52,110

ㆍ비지배지분	4,185	5,331	11,758

연결총포괄이익의 귀속	32,121	20,688	42,583

ㆍ지배기업의 소유주지분	25,586	15,047	30,133

ㆍ비지배지분	6,535	5,641	12,450

기본 및 희석주당이익 (원)	1,589	997	4,339

연결에 포함된 회사수	3	3	3

[△는 음(-)의 수치임]

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제12기 1분기	제11기	제10기

(2021년 3월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	386,155	351,236	416,538

ㆍ당좌자산	156,488	119,029	171,370

ㆍ재고자산	229,667	232,207	245,169

[비유동자산]	1,141,106	1,151,162	1,128,072

ㆍ투자자산	41,883	41,765	72,617

ㆍ종속기업투자주식	54,802	54,802	54,802

ㆍ유형자산	839,124	849,304	851,502

ㆍ무형자산	50,650	50,329	41,159

ㆍ기타비유동자산	154,647	154,962	107,992

자산총계	1,527,261	1,502,398	1,544,610

[유동부채]	484,109	463,353	405,504

[비유동부채]	506,121	497,283	593,659

부채총계	990,230	960,636	999,163

[자본금]	30,196	29,608	29,030

[기타불입자본]	362,627	368,089	371,749

[이익잉여금]	155,629	155,453	153,946

[기타자본구성요소]	△ 11,421	△ 11,388	△ 9,278

자본총계	537,031	541,762	545,447

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제12기 1분기	제11기	제10기

('21.01~'21.03)	('20.01~'20.12)	('19.01~'19.12)

매출액	197,116	872,405	863,647

영업이익	11,250	26,162	52,860

당기순이익	6,057	3,019	24,257

기본 및 희석주당이익 (원)	505	252	2,020

[△는 음(-)의 수치임]

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제12기 1분기(당분기)	한영회계법인	-	해당사항 없음	-

제11기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	이연법인세자산의 실현가능성 평가

제10기(전전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	이연법인세자산의 실현가능성 평가

※ 상기 감사의견은 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사의견입니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제12기 1분기(당분기)	한영회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 감사	-	-	-	740시간

제11기(전기)	한영회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 감사	412백만원	3,926시간	412백만원	4,759시간

제10기(전전기)	한영회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사내부회계관리제도 검토	280백만원	3,100시간	290백만원	3,303시간

※ 제12기 감사용역 계약에 대한 보수 및 시간은 본 보고서 제출일 현재 '협의중' 입니다.

[제12기 일정]

구 분	일 정

분기 재무제표 검토	2021.04.19. ~ 2021.04.30.

※ 상기 일정은 별도 및 연결 재무제표 검토에 대한 일정입니다. 다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제12기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제11기(전기)	-	-	-	-	-

제10기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 15일	회사측: 감사위원회 3인감사인측: 담당이사 등 2인	서면회의	외부감사인의 독립성에 대한 안내

2	2021년 03월 17일	회사측: 감사위원회 3인감사인측: 담당이사 등 2인	대면회의	기말감사결과 및 내부회계관리제도감사결과 보고

마. 종속회사 감사의견공시대상기간 중 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다.

2. 내부통제에 관한 사항

[회계감사인의 내부회계관리제도 감사의견 및 검토의견]

사업연도	감사인	감사의견 및 검토의견	지적사항

제12기 1분기(당분기)	한영회계법인	-	해당사항 없음

제11기(전기)	한영회계법인	[감사의견] 회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.	해당사항 없음

제10기(전전기)	한영회계법인	[검토의견] 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성의 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 5인과 사외이사 3인, 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 당사 정관에 의거하여 대표이사가 맡고 있습니다. 이사회 내 위원회로는 감사위원회가 있으며, 각 이사의 주요 약력 및 업무는 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다.

(1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

8	3	-	-	-

나. 이사회 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

우종수(출석률:100%)	권세창(출석률:100%)	이관순(출석률:100%)	임종윤(출석률:67%)	임종훈(출석률:100%)	이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

01	2021.02.04.	* 2020년 결산보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

02	2021.03.09	* 제11기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 결정의 건* 현금 배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

* 대표이사 내부회계관리제도 운영실태 보고 및 평가에 관한 건* 감사위원회 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고에 관한 건	-	-	-	-	-	-	-	-	-

03	2021.03.23.	* 제11기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성당사의 사외이사를 포함한 모든 이사는 주주총회에서 선임합니다. 주주총회 개최 전 이사 후보자에 대한 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 공시하고 있습니다. 이러한 절차로 주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일)

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주 등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

대표이사	우종수	이사회	- 장기간의 근무 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 회사가 성장하는데 기여한 주요 경영진	경영관리부문	-	임원 및
계열회사 임원	3년	연임(3회)

대표이사	권세창	이사회	- 당사의 핵심 플랫폼 기술인 '랩스커버리'의 전문가	신약관리부문	-	계열회사 임원	3년	연임(1회)

사내이사	이관순	이사회	- 장기간의 근무 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 회사가 성장하는데 기여한 주요 경영진	글로벌전략	-	계열회사 임원	3년	연임(3회)

사내이사	임종윤	이사회	- 장기간의 근무 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 회사가 성장하는데 기여한 주요 경영진	BD총괄	-	임원 및계열회사 임원	3년	연임(4회)

사내이사	임종훈	이사회	- 회사에 대한 내부 사정에 정통하며, 조직에 대한 높은 이해도 및 정보기술 관련 전문가	경영기획/CIO	-	계열회사 임원	3년	연임(1회)

사외이사	이동호	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	- 회계 및 재무전문가로서 회사 경영의 투명성 제고	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

※ 2021년 3월 26일 개최된 정기주주총회에서 임종윤 사내이사가 재선임되었습니다.※ 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

라. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인	전원	-	삼일회계법인 Audit Committee School 온라인 교육 - 기업가치를 위한 내부감사부서 운영 - 부정행위 감독과 감사위원회 - 효과적인 이사회 운영을 위한 전략 - 외부감사인 선임과 평가 - COVID-19과 감사위원회 체크포인트

※ 상기 교육은 온라인 교육으로, 사외이사 전원이 2021년 중 이수 완료 예정임.

마. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	9	이사대우 1명, 팀장 2명
PL 3명, 팀원 3명 (평균 13.4년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	5	팀장 1명, PL 1명, 팀원 3명 (평균 5년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

이동호	예	- 서울대학교대학원 의학박사- 울산대학교 의과대학 교수- 국가임상시험사업단 부단장- 범부처신약개발사업단 단장	-	-	-

김성훈	예	- Brown University 분자유전학, 생화학 박사- 혁신형 의약 바이오 컨버젼스 연구단 단장- 서울대학교 약학대학 교수- 現) 연세대학교 약학대학 교수	-	-	-

서동철	예	- 연세대학교 경영대학원 경영학 석사- 중앙대학교 약학대학원 약물학 석사- 뉴욕주립대학교 경영대학원 석사- 미네소타대학교 약학대학원 약업경제학 박사- 럿커스 뉴저지주립대학교 교수(1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)- 現) 중앙대학교 약학대학 교수(2011~, 약무경영 및 재무관리)	예	회계ㆍ재무분야학위보유자	ㆍ경제학 박사학위 취득자ㆍ럿커스 뉴저지주립대학교 교수 (1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)ㆍ중앙대학교 약학대학 교수 (2011~현재, 약무경영 및 재무관리)

(2) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의거 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일)

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

(3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

2021.02.04.	* 2020년 4분기 재무제표 검토 및 확인* 2020년 내부회계관리제도 운영실태 평가 및 주요 일정에 관한 건* 2020년 4분기 CP관리 운영사항 및 2021년 1분기 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인	전원	-	삼일회계법인 Audit Committee School 온라인 교육 - 기업가치를 위한 내부감사부서 운영 - 부정행위 감독과 감사위원회 - 효과적인 이사회 운영을 위한 전략 - 외부감사인 선임과 평가 - COVID-19과 감사위원회 체크포인트

※ 상기 교육은 온라인 교육으로, 감사위원 전원이 2021년 중 이수 완료 예정임.

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	9	이사대우 1명, 팀장 2명
PL 3명, 팀원 3명(평균 13.4년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	5	팀장 1명, PL 1명, 팀원 3명 (평균 5년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

(6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

황인국	1972년 1월	- 1996년 11월 한미약품 감사팀 입사	2019년 4월 30일

(7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	1분기	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수여부 모니터링

준법 교육의 실시	1월	영업부 대상 정보보안교육 실시

2월	국내사업부 전체 컴플라이언스 온라인 교육

2월	국내사업부 신입사원 대상 컴플라이언스 온라인 교육

2월	CP관리위원회

3월	국내사업부 전체 컴플라이언스 온라인 교육

3월	hEHS 위원회 대상 중대재해처벌법 법령 교육 실시

감사 실시 및 개선조치	매월	CP모니터링 실시, 규정 위반자 인사조치

온라인 정보보안점검	1월~3월	내부정보유출, 침해사고, 이상징후 등을 예방하기 위해 온라인 정보보안상태 점검

개인정보보호교육 실시	2월~3월	온라인 개인정보호보호교육 실시

(8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	9	이사대우 1명, 팀장 2명
PL 3명, 팀원 3명 (평균 13.4년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않지만 전자투표제는 채택하고 있습니다. ( 1) 전자투표제2019년 12월 12일 이사회에서 주주 의결권 행사의 편의성을 제고하고자 전자투표제 도입 및 시행을 결의하였으며, 제10기 주주총회부터 동 제도를 운영하고 있습니다.※ 관련법규 : 상법 제368조의4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사) 제 1항에 근거 나. 소수주주권당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 임원의 보수보수현황>(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	8	3,500	-

※ 주주총회 승인금액은 2021년 정기주주총회에서 승인된 금액입니다.

(2) 보수지급금액(2-1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	571	71	-

(2-2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	535	107	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	36	12	-

감사	-	-	-	-

(3) 이사의 보수지급기준당사 이사의 보수는 주주총회 승인금액 내에서 임원보수규정에 의거하여 직위 및 역할에 따라 집행하고 있습니다. 상위 5명의 개인별 보수현황>개인별 보수현황은 2016년 3월「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」개정으로 연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황- 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭(1) 기업집단의 명칭 : 한미사이언스'독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에 따른 상호출자 제한, 출자총액 제한, 채무보증 제한 대상에 해당하지 않습니다.

나. 계 열 회사 출자현황

(기준일 : 2021년 03월 31일)

피투자회사/투자회사	한미약품(주)(124-87-00613)	(주)제이브이엠(503-81-31016)	온라인팜(주)(124-87-30363)	(주)에르무루스(215-81-45573)	일본한미약품(주)	HanmiEurope Ltd.	한미(중국)유한공사	한미정밀화학(주)(133-81-22206)	북경한미약품유한공사

한미사이언스(주)	41.4%	39.2%	100%	98.6%	100%	100%	100%	-	-

한미약품(주)	-	-	-	-	63.0%	73.7%

※ 한미헬스케어(주), 한미벤쳐스(주), 오브맘코리아컴퍼니(주)는 당사의 지분 출자 없이 당사의 최대주주 등이 출자한 국내 비상장 법인입니다.※ 회사의 경영에 영향을 미치는 회사 : 한미사이언스(주)

다. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	기업명	직 위	비 고

우종수	대표이사 사장	한미사이언스(주)	이사	상근

이관순	부회장	한미정밀화학	이사	비상근

임종윤	사장	한미사이언스(주)	대표이사	상근

북경한미약품유한공사	동사	비상근

한미(중국)유한공사	동사장	비상근

임종훈	사장	온라인팜(주)	이사	상근

한미헬스케어(주)	대표이사	상근

한미벤쳐스(주)	대표이사	상근

(주)JVM	기타비상무이사	비상근

일본한미(주)	대표이사	비상근

※ 등기임원 기준입니다.

라. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Spectrum Pharmaceuticals, Inc.(미국, 상장)	2016.04.26	투자	3,064	318,750	0.28	1,183	-	-	-5	318,750	0.22	1,178	214,116	-175,689

제네웰(한국, 비상장)	2004.11.15	투자	300	200,000	3.95	300	-	-	-	200,000	3.95	300	33,822	5,570

이매진(한국, 비상장)	1999.09.02	투자	1,000	243,252	1.90	134	-	-	-	243,252	1.90	134	19,610	-205

매일방송(한국, 비상장)	1994.09.01	투자	200	65,420	0.13	200	-	-	-	65,420	0.13	200	393,311	1,981

차케어스(한국, 비상장)	2004.02.25	투자	175	50,000	0.86	175	-	-	-	50,000	0.86	175	26,804	1,038

Allegro Ophthalmics, LLC(미국, 비상장)	2015.01.16	투자	21,682	174,521	11.37	30,413	-	-	-	174,521	11.37	30,413	6,251	-12,762

합 계	-	-	32,405	-	-	-5	-	-	32,400	-	-

※ 시장성 있는 지분증권의 공정가액은 보고기간 종료일 현재의 종가(당분기말 현재의 종 가가 없는 경우에는 직전 거래일의 종가)로 측정하였으며, 시장성 없는 지분증권은 공 정가액을 신뢰성있게 측정할 수 없어 피투자회사의 입수 가능한 최근 재무제표상의 순 자산가액에 대한 당사 지분액으로 산정하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주에 대한 신용공여 등- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래

(단위 : 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

한미사이언스(주)	최대주주	매출입 등	2021.01~2021.03	용역제공 외	5,383

한미정밀화학(주)	계열회사	매출입 등	2021.01~2021.03	원자재구매 등	19,977

한미헬스케어(주)	계열회사	매출입 등	2021.01~2021.03	상품매입 등	5,082

온라인팜(주)	계열회사	매출입 등	2021.01~2021.03	제품매출 등	164,640

(주)JVM	계열회사	매출입 등	2021.01~2021.03	상품매입 등	6,486

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

- 해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행·변경사항- 해당사항 없음

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제11기정기주주총회(2021.03.26)	* 제1호의안: 제11기 재무제표 승인의 건 * 제2호의안: 정 관 일부 변경의 건 * 제3호의안: 사내이사 임종윤 선임의 건 * 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 이사회 승인으로 보고사항으로 진행 * 원안대로 승인 * 원안대로 승인: 사내이사 임종윤 재선임 * 원안대로 승인

제10기정기주주총회(2020.03.20)	* 제1호의안: 제10기 재무제표 승인의 건* 제2호의안: 이사 선임의 건제2-1호의안: 사내이사 권세창 선임의 건제2-2호의안: 사내이사 임종훈 선임의 건제2-3호의안: 사외이사 서동철 선임의 건* 제3호의안: 감사위원회 위원 선임의 건 (서동철)* 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 이사회 승인으로 보고사항으로 진행* 원안대로 승인: 사내이사 권세창 재선임* 원안대로 승인: 사내이사 임종훈 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 서동철 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 서동철 재선임* 원안대로 승인

제9기정기주주총회(2019.03.15)	* 제1호의안: 정관 일부 변경의 건* 제2호의안: 이사 선임의 건제2-1호의안: 사내이사 이관순 선임의 건제2-2호의안: 사내이사 우종수 선임의 건제2-3호의안: 사외이사 이동호 선임의 건제2-4호의안: 사외이사 김성훈 선임의 건* 제3호의안: 사외이사인 감사위원 선임의 건제3-1호의안: 감사위원 이동호 선임의 건제3-2호의안: 감사위원 김성훈 선임의 건* 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인* 원안대로 승인: 사내이사 이관순 재선임* 원안대로 승인: 사내이사 우종수 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 이동호 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 김성훈 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 이동호 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 김성훈 재선임* 원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건(1) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: ○○○외 199명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역

구 분	내 용

소 제기일	2016년 10월 21일

청구원인	공시 관련 불법행위 손해배상청구

회사의 대응	회사는 불법행위가 성립하지 않는다고 판단하여 법률대리인을 선임하여 적극대응 중

선고예정	미정

금 액	2,487백만원

③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음(2) 주주들의 손해배상청구소송(2심)① 당사자: ○○○외 126명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역

구 분	내 용

소 제기일	2016년 11월 30일 (1심)

청구원인	공시 관련 불법행위 손해배상청구

회사의 대응	회사는 불법행위가 성립하지 않는다고 판단하여 법률대리인을 선임하여 적극대응 중

선고예정	미정 (항소심)

금 액	1,424백만원

③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 항소심 진행중이므로 알 수 없음 * 위 사건의 1심 판결이 2020. 11. 19. 원고 일부승소(청구금액 중 1,388백만원 인용)로 선고되었으며, 당사가 2020. 12. 02. 항소하여 현재 항소심에 계류 중임.(3) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: ○○○외 44명(원고), 한미약품외 2명(피고)② 소송의 진행내역

구 분	내 용

소 제기일	2017년 8월 29일

청구원인	공시 관련 불법행위 손해배상청구

회사의 대응	회사는 불법행위가 성립하지 않는다고 판단하여 법률대리인을 선임하여 적극대응 중

선고예정	미정

금 액	542백만원

③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당사항 없음 다. 채무보증 현황- 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 직접금융 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제87-1회	2019.05.28	운영자금(단기차입금 상환)	100,000	운영자금(단기차입금 상환)	100,000	-

회사채	제87-2회	2019.05.28	운영자금(단기차입금 상환)	75,000	운영자금(단기차입금 상환)	75,000	-

회사채	제86-1회	2018.04.13	운영자금 및채무상환자금	80,000	운영자금 및채무상환자금	80,000	-

회사채	제86-2회	2018.04.13	운영자금 및채무상환자금	35,000	운영자금 및채무상환자금	35,000	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음