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한미약품 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제10기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한미약품(주)
대 표 이 사 : 우종수, 권세창
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 팔탄면 무하로 214
(전 화) 031-350-5600
(홈페이지) http://www.hanmi.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 박중현
(전 화) 02-410-0447
2. 회사의 연혁

1) 회사 본점 소재지

회사명	본점 소재지

한미약품(주)	경기도 화성시 팔탄면 무하로 214

한미정밀화학(주)	경기도 시흥시 경제로 59, 협력로 122 (정왕동)

북경한미약품유한공사	北京市 順義區 天竺空港工業區A區 天柱西路10號

2) 주요 연혁

회사명	주요연혁

한미약품(주)	2019년 10월	유럽집행위원회, 한미약품 경구용 항암신약 '오락솔' 희귀의약품 지정

2019년 5월	단장증후군 치료 신약(LAPS-GLP-2 Analog) 미국 FDA 희귀의약품 지정

2019년 3월	한미약품-한국산텐, 안구건조증치료제 2종 공동판매

2019년 1월	정보보호 경영시스템 국제표준(ISO27001) 인증

2018년 10월	美 FDA, 한미약품 AML치료제 희귀의약품으로 지정

2018년 6월	국민권익위 기업윤리 교육 'CP 운영사례' 발표

2018년 5월	관절염치료제 '히알루마' FDA 시판허가 획득

2018년 4월	美 FDA, 한미약품 Oraxol™ 혈관육종 치료를 위한 희귀의약품으로 지정

2018년 2월	美 FDA, 한미약품 LAPS-Glucagon Analog 희귀의약품 지정

2017년 11월	제약업계 최초 부패방지경영시스템(ISO 37001) 국제표준 인증

2017년 10월	ARB+CCB+로수바스타틴 3제 복합제 '아모잘탄큐' 출시

2017년 9월	고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 출시

2017년 8월	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 출시

2017년 7월	'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 출시고혈압+고지혈증 치료 3제 복합신약 허가

2017년 6월	천식+알레르기비염 치료제 '몬테리진' 허가RAF 표적 항암신약 국내 후기임상(1b) 승인고혈압치료 3제 복합신약 '아모잘탄플러스' 허가

2017년 4월	과민성방광 치료제 '베시금정' 출시'SERM+비타민D' 복합제 '라본디' 허가

2017년 3월	HM71224(면역질환 치료 신약), WHO INN '포셀티닙' 등재

2017년 1월	한미약품-MSD, '로수젯' 해외 23개국 수출 계약

2016년 12월	사노피(Sanofi)사에서 지속형 인슐린 'HM12470'의 권리 반환HM95573(RAF 저해 항암신약) 연구결과 유럽암학회 발표

2016년 9월	제넨텍(Genentech)사와 RAF 표적 항암신약 'HM95573' 기술 수출 계약 베링거인겔하임(Boehringer Ingelheim)사에서 표적항암제 'HM61713'의 권리 반환

2016년 6월	차세대 RAF저해제 등 표적항암제 2종 임상결과 ASCO 발표

2015년 11월	사노피와 퀀텀 프로젝트 라이선스 계약HM12525A, 美 얀센과 라이선스 계약

2015년 7월	내성표적 항암신약 'HM61713', 베링거 라이선스 아웃평택공단, 친환경·안전경영 국제인증

2015년 6월	내성표적 항암신약(HM61713), 美 ASCO 발표

2015년 5월	팔탄공단에 '글로벌 스마트 공장' 착공

2015년 4월	공정거래의 날 공정거래위원장 표창 (CP 부문)릴리와 면역질환치료제 라이선스 계약

2015년 3월	표적항암제 포지오티닙, 美 스펙트럼사에 기술 수출

2015년 2월	미국 알레그로(안과전문 바이오 벤처)에 2,000만불 규모 투자

2015년 1월	공정거래위원회 CP등급 BBB → A 상향

한미정밀화학(주)	2019년 1월	청년친화강소기업 선정_임금/일생활균형/고용안전 우수(고용노동부)

2018년 12월	스마트공장 우수기업 인증(고용노동부, 경기도)

2017년 7월	산업재해예방 유공자 산업포장(고용노동부)

2016년 12월	여성 R 활용 우수기업_산업통상자원부 장관표창

2016년 7월	품질경영시스템(ISO 9001) 인증 획득

2016년 6월	환경경영시스템(ISO 14001) 인증 재획득

2016년 5월	안전보건경영시스템(K-OHSMS 18001/OHSAS 18001) 인증 획득일家양득 우수기업 최우수상 수상(경기고용노동지청)

2015년 12월	화학사고 예방 대응 공로 표창(환경부장관)

2015년 4월	미국 식약청 (FDA) GMP 재실사 및 적합 인증 재획득

2015년 2월	PSM(공정안전관리) 등급심사 P등급 획득

북경한미약품유한공사	2018년	북경시 고신기술기업 인정 재통과(북경시 고신기술 인정 소조)

2017년	이노벤트 바이오로직스(Innovent Biologics)사와 면역항암 이중항체 '펜탐바디'의 공동개발 및 상업화 계약JVM과 중국의약품 자동화 시장 진출

2016년	중국경영대상

2015년	중국 품질 및 서비스 신뢰 우수 기업(중국품질검증협회)북경시 고신기술기업 인정 재통과(북경시 고신기술 인정 소조)
3. 자본금 변동사항

1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 01월 01일	무상증자	보통주	226,493	2,500	2,500	2%증자

2018년 01월 01일	무상증자	보통주	222,239	2,500	2,500	2%증자

2017년 02월 16일	무상증자	보통주	728,341	2,500	2,500	7%증자

2016년 01월 01일	무상증자	보통주	204,202	2,500	2,500	2%증자

2015년 01월 01일	무상증자	보통주	486,387	2,500	2,500	5%증자
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	25,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,612,184	11,612,184	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,612,184	11,612,184	-

Ⅴ. 자기주식수	69,900	69,900	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,542,284	11,542,284	-

2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	61,001	8,899	-	-	69,900	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	61,001	8,899	-	-	69,900	무상증자 단주취득

-	-	-	-	-	-	-

* 2019사업연도 중 취득한 자기주식 8,899주는 2019년 1월 1일 기준으로 실시한 무상증자 결과 발생한 단수주를 취득한 것으로 향후 시장 상황에 따라 처리할 예정입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,612,184	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	69,900	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,542,284	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1) 배당정책 및 배당의 제한당사는 배당가능이익의 범위 내에서 설비투자 및 R 지출을 위한 사내유보분을 감안하여 배당을 결정하고 있으며, 자기주식 보유분에 대해서는 관계 법령에 의거하여 배당을 하지 않고 있습니다.

2) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제10기3분기	제9기	제8기

주당액면가액(원)	2,500	2,500	2,500

(연결)당기순이익(백만원)	37,527	24,891	60,434

(별도)당기순이익(백만원)	16,914	12,762	38,656

(연결)주당순이익(원)	3,251	2,201	5,482

현금배당금총액(백만원)	-	56,662	5,556

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	22.7	9.2

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.1	0.1

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	500	500

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

* 주당순이익 = 당기순이익 ÷ 유통보통주식수 - 제10기3분기: 37,527,460,935 원 ÷11,543,001주 ≒ 3,251원- 제9기: 24,891,113,649원÷11,310,119주 ≒ 2,201원- 제8기: 60,434,211,771원 ÷11,024,065주≒ 5,482원
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서에는 본 항목을 작성하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제10기3분기(당분기)	한영회계법인	해당사항 없음	-

제9기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제8기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

- 제10기 1분기 검토: 2019. 4. 15. ~ 2019. 4. 26. (10일간)- 제10기 반기 검토: 2019. 7. 15. ~ 2019. 7. 26. (10일간)- 제10기 3분기 검토: 2019. 10. 15. ~ 2019. 10. 28. (10일간)

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제10기3분기(당분기)	한영회계법인	- 분ㆍ반기 재무제표 검토- 별도 및 연결재무제표 감사- 내부회계관리제도 검토	280백만원	2,316시간

제9기(전기)	삼일회계법인	- 분ㆍ반기 재무제표 검토- 별도 및 연결재무제표 감사- 내부회계관리제도 검토	230백만원	2,559시간

제8기(전전기)	삼일회계법인	- 분ㆍ반기 재무제표 검토- 별도 및 연결재무제표 감사- 내부회계관리제도 검토	210백만원	2,611시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제10기3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제9기(전기)	-	-	-	-	-

제8기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회 구성의 개요분기보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 5인의 사내이사와 3인의 사외이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 당사 정관에 의거하여 대표이사가 맡고 있습니다. 이사회 내 위원회로는 감사위원회가 있으며, 각 이사의 주요 약력 및 업무는 VIII. 임원 및 직원의 현황을 참고하시기 바랍니다. 2) 이사회 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

우종수(출석률:100%)	권세창(출석률:88.9%)	임종윤(출석률:100%)	이관순(출석률:100%)	임종훈(출석률:100%)	이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

01	2019.1.29.	* 2018년 결산보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

02	2019.2.25.	* 제9기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 결정의 건* 현금 배당의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

03	2019.2.25.	* 대표이사의 내부회계관리제도 운영실태 보고에 관한 건* 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고에 관한 건	-	-	-	-	-	-	-	-	-

04	2019.3.11.	* 제9기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

05	2019.3.15.	* 대표이사 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

06	2019.4.30.	* 2019년 1분기 결산보고* 한미약품 무보증 회사채 발행에 관한 건* 한미약품 준법통제기준 개정에 관한 건* 한미약품 준법지원인 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

07	2019.6.17.	* 담보 제공의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

08	2019.7.30.	* 2019년 2분기 결산보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

09	2019.10.29.	* 2019년 3분기 결산보고	-	-	불참	-	-	-	-	-	-

3) 이사회 내 위원회- 당사 이사회에는 감사위원회를 두고 있으며, 감사위원회는 3인의 사외이사로 구성되어 있습니다.

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회(위원장 사외이사 이동호)	사외이사 3인	사외이사 이동호사외이사 김성훈사외이사 서동철	감사제도에 갈음하여감사위원회 제도 도입	-

4) 이사회 내 위원회의 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

감사위원회	2019.1.29.	* 외부감사인 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.1.29.	* 2018년 재무제표에 관한 건* 2018년 4분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 1분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.2.25.	* 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

2019.4.30.	* 2019년 1분기 재무제표에 관한 건* 2019년 1분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 2분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.7.30.	* 2019년 2분기 재무제표에 관한 건* 2019년 2분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 3분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.10.29.	* 2019년 3분기 재무제표에 관한 건* 2019년 3분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 4분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

5) 이사의 독립성당사의 사외이사를 포함한 모든 이사는 주주총회에서 선임합니다. 주주총회 개최 전 이사 후보자에 대한 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 공시하고 있습니다.이러한 절차로 주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

[2019년 9월 30일]

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

대표이사	우종수	이사회	경영관리부문	-	임원	3년	연임(3회)

대표이사	권세창	이사회	신약관리부문	-	임원	3년	2017년 신규선임

사내이사	이관순	이사회	글로벌전략	-	-	3년	연임(3회)

사내이사	임종윤	이사회	BD총괄	-	대표이사	3년	연임(3회)

사내이사	임종훈	이사회	경영기획/CIO	-	-	3년	2017년 신규선임

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	2017년 신규선임

* 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

6) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 25일	한미약품	전원 참석	-	신외감법 도입에 따른 내부회계관리규정 개정에 대한 설명회

2019년 07월 30일	삼일회계법인	전원 참석	-	新내부회계관리제도 설명회

7) 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8명	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	6명	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명(평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회 제도분기보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치, 운영하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다. 2) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	주요경력	사외이사 여부	비고

이동호	- 서울대학교대학원 의학박사- 울산대학교 의과대학 교수- 국가임상시험사업단 부단장- 범부처신약개발사업단 단장	사외이사	감사위원장

김성훈	- Brown University 분자유전학, 생화학 박사- 혁신형 의약 바이오 컨버젼스 연구단 단장- 現) 서울대학교 약학대학 교수	사외이사	-

서동철	- 연세대학교 경영대학원 경영학 석사- 중앙대학교 약학대학원 약물학 석사- 미네소타대학교 약학대학원 약업경제학 박사- 럿커스 뉴저지주립대학교 교수(1994~2011, 제약재무관리 및 회계학)- 現) 중앙대학교 약학대학(2011~, 약무경영 및 재무관리)	사외이사	회계ㆍ재무 전문가

3) 감사위원회 위원의 독립성당사는 감사의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의해 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.

[2019년 9월 30일]

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	이동호	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김성훈	이사회	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	서동철	이사회	사외이사	-	-	3년	2017년 신규선임

4) 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이동호(출석률:100%)	김성훈(출석률:100%)	서동철(출석률:100%)

감사위원회	2019.1.29.	* 외부감사인 선임에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.1.29.	* 2018년 재무제표에 관한 건* 2018년 4분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 1분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.2.25.	* 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

2019.4.30.	* 2019년 1분기 재무제표에 관한 건* 2019년 1분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 2분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.7.30.	* 2019년 2분기 재무제표에 관한 건* 2019년 2분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 3분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.10.29.	* 2019년 3분기 재무제표에 관한 건* 2019년 3분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 4분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 25일	한미약품	전원 참석	-	신외감법 도입에 따른 내부회계관리규정 개정에 대한 설명회

2019년 07월 30일	삼일회계법인	전원 참석	-	新내부회계관리제도 설명회

6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무

재무팀	6	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명(평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

7) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

황인국	1972년 1월	- 1996년 11월 한미약품 감사팀 입사	2019년 4월 30일

8) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	실시일/빈도	주요내용

회사 경영활동 전반에 대한 준법여부 점검	상시	영업비밀 준수, 부정경쟁 방지, 부정청탁 금지, 공정거래분야 등 준법 점검

자사주 거래에 관한 준법점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수 여부 모니터링: 미준수자에게 경고 및 통보, 사규 교육 및 준수 서약 진행

성희록 예방교육	2019년 1월 3일~16일	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시

성희롱 예방교육(온라인)	2019년 8월 1일~31일	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시

개인정보취급자 교육	2019년 1월 23일~25일	개인정보 취급자 대상 개인정보보호교육 실시

개인정보보호교육(온라인)	2019년 2월 28일	개인정보보호법 준수를 위한 온라인 교육 실시

자율준수 실천 서약	2019년 4월 1일	대표이사 자율준수 메시지 전파 및 전 임직원 공정거래 자율준수 실천 서약 진행

준법 교육 실시	2019년 4월 9일	본사 주요부서 임원/팀장 윤리경영 및 제약산업 불공정행위 사례 교육 실시

10회	영업부서, 신입사원 대상 CP 및 부패방지경영시스템 교육 실시, 임직원 대상 부패방지경영시스템 리스크 평가 실시 및 내부심사 역량강화 교육(본사, 공단, 연구센터)

2019년 5월 10일	공단 원자재업체 대상 컴플라이언스 자율준수 프로그램 소개 및 부패방지를 위한 협업사항 안내 교육

2019년 9월 4일	한미약품 관련 공사업체 대상 컴플라이언스 자율준수 프로그램 소개 및 부패방지 협업사항 교육(부패방지서약 실시)

주식거래교육	2019년 5월 15일	주식거래관련 준법의식 함양, 자본시장법 및 불공정거래 위반 방지 교육 실시(한국거래소 초청)

준법통제기준 개정	2019년 4월 30일	표준 준법통제기준 변경에 따른 일부 문구 수정 개정

정기감사 실시 및 개선조치	6회	자회사 업무 프로세스 점검, 표시광고 및 공정거래 관련 프로세스 점검, 협력업체 불공정 거래관리 사항 점검: 전반적으로 양호하며, 개선 필요사항은 사내정책 등에 따라 보완

CP모니터링 및 현장 점검	9회	CP모니터링 및 현장 점검에 따른 CP규정 위반자 제재

직장 내 괴롭힙 예방교육(온라인)	2019년 8월 1일`31일	직장 내 괴롭힘 예방 및 준수를 위한 교육 시행

7) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	8	팀장 2명, PL 3명, 팀원 3명(평균 14년)	내부감사 및 컴플라이언스 프로그램 관리 업무
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관 제34조3항에 집중투표제 배제 조항을 둠으로써 집중투표제를 채택하고 있지 않으며, 서면투표제 또는 전자투표제 역시 채택하지 않고 있습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

한미사이언스(주)	본인	보통주	4,711,687	41.38	4,805,920	41.39	무상증자

이관순	계열회사 임원	보통주	6	0.00	6	0.00	무상증자

우종수	계열회사 임원	보통주	417	0.00	425	0.00	무상증자

권세창	계열회사 임원	보통주	366	0.00	373	0.00	무상증자

계	보통주	4,712,476	41.38	4,806,724	41.39	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

한미사이언스(주)	25,268	임종윤	3.60	-	-	임성기	34.25

-	-	-	-	-	-

2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	한미사이언스(주)

자산총계	608,792

부채총계	52,564

자본총계	556,228

매출액	29,994

영업이익	9,070

당기순이익	6,142

3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

지주회사란 다른 회사의 주식을 소유한 회사이며, 단순히 주식을 소유하는 것만이 아니라 관련 법령에서 규정한 기준 이상의 해당회사 주식(의결권)을 보유함으로써 그 회사에 대하여 실질적인 지배권을 취득하는 것을 사업의 목적으로 하는 회사입니다.지주회사는 크게 순수지주회사와 사업지주회사로 구분할 수 있습니다.순수지주회사는 어떠한 사업활동도 하지 않고 다른 회사의 주식을 소유함으로써 그 회사를 지배하는 것을 주된 목적으로 하며, 지배하는 자회사들로부터 받는 배당금 등을 주된 수입원으로 합니다.사업지주회사는 직접 어떠한 사업 활동을 함과 동시에 다른 회사를 지배하기 위하여 주식을 소유하는 회사입니다.한미사이언스(주)는 2011년 5월 공정거래위원회로부터 다른 회사의 주식을 소유함으로써 그 회사를 지배하는 것을 목적으로 하는 지주회사로의 전환을 승인받았습니다.

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없음4. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한미사이언스(주)	4,805,920	41.4%	모회사

국민연금공단	1,050,238	9.04%	-

신동국	877,848	7.71%	-

우리사주조합	3,716	0.03%	-

* 2018년 12월 31일 기준 주주명부와 분기보고서 제출일 기준 지분공시 내용을 참고하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	33,336	99.98	5,000,751	43.92	-

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서의 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주이외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 제2항 내기 제3항의 경우 이외에도 이사회는 이사회의 결의로 임원, 종업원, 외국합작법인, 기술도입선, 회사의 영업상 안정적 거래선, 기타 회사의 경영 및 영업상 관련이 있는 자에게 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신주를 발행할 수 있다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	1월 1일부터 1월 31일까지

명의개서대리인	(주)하나은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

공고방법	회사 인터넷 홈페이지(http://www.hanmi.co.kr)(홈페이지에 게재하지 못할 경우 매일경제신문)

6. 주가 및 주식거래 실적(단위: 원, 주)

종류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	최고	465,000	441,000	418,500	418,000	296,500	301,500

최저	425,000	397,000	403,500	286,500	267,500	275,000

월간거래량	658,015	589,852	356,518	1,967,699	893,487	661,066

- 월별 최고, 최저 주가는 종가를 기준으로 했습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	8	3,500	-

2) 보수지급금액2-1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	1,338	167	-

2-2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	1,230	246	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	108	36	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1) 개인별 보수지급금액※ 해당사항 없음 (단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2) 산정기준 및 방법※ 해당사항 없음 (단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 기업집단의 명칭- 한미사이언스(주)독점규제및공정거래에관한법률에 따른 상호출자 제한, 출자총액 제한, 채무보증 제한 대상에 해당하지 않습니다. 2. 계열회사 출자현황

[2019년 9월 30일 현재]

피투자회사투자회사	한미정밀화학(주)(133-81-22206)	북경한미약품유한공사	한미약품(주)(124-87-00613)	온라인팜(주)
(124-87-30363)	일본한미약품(주)	HanmiEurope Ltd.	(주)에르무루스
(215-81-45573)	한미(중국)유한공사	(주)제이브이엠
(503-81-31016)

한미약품(주)	63.0%	73.7%	-	-	-	-	-	-	-

한미사이언스(주)	-	-	41.4%	100.0%	100.0%	100.0%	98.6%	100.0%	37.4%

- 한미헬스케어(주)의 경우 당사의 출자지분은 없습니다.- 회사의 경영에 영향력을 미치는 회사: 한미사이언스(주) 3. 계열회사간 임원의 겸직현황

[2019년 9월 30일 현재]

성명	직위	회사명	직위	비고

우종수	대표이사 사장	한미사이언스(주)	이사	상근

권세창	대표이사 사장	한미사이언스(주)	이사	상근

이관순	부회장	한미정밀화학	이사	비상근

임종윤	사장	한미사이언스(주)	대표이사	상근

한미헬스케어(주)	이사	비상근

북경한미약품유한공사	동사	비상근

한미(중국)유한공사	동사장	비상근

임종훈	부사장	한미헬스케어(주)	대표이사	상근

일본한미(주)	대표이사	비상근

한미벤쳐스(주)	대표이사	상근

온라인팜(주)	이사	상근

4. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

스펙트럼(상장)	2016.04.26	투자	3,064	318,750	0.29	3,118	-	-	60	318,750	0.29	3,178	437,050	-132,048

아테넥스(상장)	2017.07.01	투자	15,148	1,363,637	1.99	19,348	-217,085	-3,244	645	1,146,552	1.67	16,749	258,387	-141,621

(주)제네웰(비상장)	2004.11.15	투자	300	200,000	3.95	300	-	-	-	200,000	3.95	300	38,716	2,392

(주)이매진(비상장)	1999.09.02	투자	1,000	243,252	1.90	134	-	-	-	243,252	1.90	134	21,292	-298

매일방송(비상장)	1994.09.01	투자	200	65,420	0.12	200	-	-	-	65,420	0.12	200	435,586	-781

차케어스(비상장)	2004.02.25	투자	175	50,000	0.86	175	-	-	-	50,000	0.86	175	22,964	2,775

Allegro(비상장)	2015.01.16	투자	21,682	174,521	11.64	27,845	-	-	-	174,521	11.64	27,845	12,754	-14,314

합 계	-	-	51,120	-	-3,244	705	-	-	48,581	-	-

* 시장성 있는 지분증권의 공정가액은 보고기간 종료일 현재의 종가(당반기말 현재의 종가가 없는 경우에는 직전 거래일의 종가)로 측정하였으며, 시장성 없는 지분증권은 공정가액을 신뢰성 있게 측정할 수 없어 피투자회사의 입수 가능한 최근 재무제표상의 순자산가액에 대한 당사 지분액으로 산정하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등에 대한 신용공여- 해당사항 없음 2. 최대주주등과의 영업거래

[2019년 9월 30일 현재] (단위: 백만원)

성명(법인명)	관계	거래내용	거래금액*	거래기간

한미사이언스(주)	최대주주	용역제공 외	15,696	2019년 1월~2019년 9월

한미정밀화학(주)	계열회사	원자재구매 등	78,275

한미헬스케어(주)	계열회사	상품매입 등	13,193

온라인팜(주)	계열회사	제품매출 등	420,362

* 거래금액은 매출 및 매입(자산취득 포함)의 합계입니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주주총회일자	안건	결의내용

제9기정기주주총회(2019.3.15.)	* 제1호의안: 정관 일부 변경의 건* 제2호의안: 이사 선임의 건제2-1호의안: 사내이사 이관순 선임의 건제2-2호의안: 사내이사 우종수 선임의 건제2-3호의안: 사외이사 이동호 선임의 건제2-4호의안: 사외이사 김성훈 선임의 건* 제3호의안: 사외이사인 감사위원 선임의 건제3-1호의안: 감사위원 이동호 선임의 건제3-2호의안: 감사위원 김성훈 선임의 건* 제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인* 원안대로 승인: 사내이사 이관순 재선임* 원안대로 승인: 사내이사 우종수 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 이동호 재선임* 원안대로 승인: 사외이사 김성훈 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 이동호 재선임* 원안대로 승인: 감사위원 김성훈 재선임* 원안대로 승인

제8기정기주주총회(2018.3.16)	* 제1호의안: 사내이사 선임의 건* 제2호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인: 사내이사 임종윤 재선임* 원안대로 승인

제7기정기주주총회(2017.3.10.)	* 제1-1호의안: 사내이사 선임의 건* 제1-2호의안: 사외이사 선임의 건* 제2호의안: 감사위원회 위원 선임의 건* 제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건	* 원안대로 승인: 사내이사 권세창, 임종훈 신규선임* 원안대로 승인: 사외이사 서동철 신규선임* 원안대로 승인: 감사위원회 위원 서동철 신규선임* 원안대로 승인

2. 우발채무 등1) 중요한 소송사건 (1) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 임동철외 199명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2016년 10월 21일- 선고예정: 미정- 금액: 2,487백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음(2) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 최석민외 126명(원고), 한미약품외 2인(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2016년 11월 30일- 선고예정: 미정- 금액: 1,388백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음(3) 주주들의 손해배상청구소송(1심)① 당사자: 고창균외 44명(원고), 한미약품외 2명(피고)② 소송의 진행내역- 소 제기: 2017년 8월 29일- 선고예정: 미정- 금액: 542백만원③ 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행중이므로 알 수 없음2) 채무보증 현황- 해당사항 없음3) 기타- 기타 내용은 첨부된 검토보고서 및 연결검토보고서를 참조하시기 바랍니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2017년 4월 1일 ~ 분기보고서 제출일 현재) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 - 1 총액 130,903,741 4,000,000 126,903,741 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2017년 4월 1일 ~ 분기보고서 제출일 현재) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 직원 퇴사 2017.04.01 130,903,741 4,000,000 126,903,741 ○ 65회 분할 반환 예정 2017.03.09 ~ 2017.07.02 홈페이지 공시 합 계 ( 1 건) 130,903,741 4,000,000 126,903,741 ※ 반환청구 계획- 당사는 해당 차익취득자에게 단기매매차익반환을 청구하는 내용증명을 2차에 걸쳐 발송하였으며, 해당 금액을 65회 분할 반환하겠다는 반환청구계획 각서를 수령하였습니다.- 당사는 취득자에 대해 반환계획의 이행을 촉구하고 합리적 절차를 통해 반환을 받을 수 있도록 할 것입니다.- 당사의 반환계획 이행 촉구에도 불구하고 취득자가 지속적으로 이를 이행하지 아니할 경우, 단기매매차익 반환청구를 위한 법적 조치를 검토하여 진행할 예정입니다.※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음