한미약품 분기보고서 (2025.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 사외이사 3명으로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

(1) 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김태윤	예	- 하버드대학교 정책학 박사(1997)- 한국규제학회 회장(2010~2012)- 규제개혁위원회 위원(2014~2016)- 現) 한양대학교 정책과학대학 행정학과 교수	예	회계,재무분야 학위보유자(조달, 원가, 이윤정책)	- 국회예산정책처 사업평가국장- 국가재정운용계획위원회 위원- 기획예산처 기금운용평가단 평가위원- CJ 제일제당 사외이사 겸 감사위원

윤영각	예	- 듀크대학교대학원 법학 박사(1988)- KTB프라이빗에쿼티(주) 회장(2014~2015)- (주)파빌리온인베스트먼트 회장(2015~2017)- 現) 파빌리온자산운용(주) 대표이사 회장	예	회계ㆍ재무분야학위보유자	- 미국 ARTHUR YOUNG CO. 회계사(1982~1985)- 삼정KPMG그룹 대표이사 회장, 이사회 의장(2001~2011)

이영구	예	- 서울고등법원 부장판사- 現) 법무법인(유한) 대륙아주 대표변호사- 現) 서울회생법원 조정위원	-	-	-

(2) 감사위원의 독립성당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제44조에 의거 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하고 있으며, 감사위원회 운영 규정을 제정, 운영하고 있습니다.(3) 감사위원회의 활동(2025년 09월 30일 현재)

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

김태윤(출석률:66%)	윤영각(출석률:100%)	황선혜(출석률:100%)	이영구(출석률:100%)

2025.02.04.	- 2024년 재무제표 검토 및 확인- 2024년 4분기 컴플라이언스 활동사항 및 2025년 1분기 계획에 관한 건- 한미약품 내부회계관리 운영사항- 감사위원회 교육 안내	보고	출석	출석	출석	-

2025.04.29.	- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의 (안진회계법인)- 2025년 1분기 컴플라이언스 활동사항 및 2025년 2분기 계획에 관한 건- 내부회계관리제도 보고- 감사위원회 2025년 교육 안내- 감사인 수행 비감사업무 용역 사전 동의	보고	불참	출석	-	출석

2025.07.25.	- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의 (안진회계법인)- 2025년 2분기 재무제표 검토 및 확인- 2025년 2분기 컴플라이언스 활동사항 및 2025년 3분기 계획에 관한 건- 내부회계관리제도 보고- 2025년 감사위원회 교육 안내- 혁신형 제약기업 연차보고서에 포함하는 재무정보에 대한 합의된 절차 수행업무 등의 건	보고	출석	출석	-	출석

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인Audit Committee School 온라인 교육	3명	-	삼일회계법인 온라인 교육
·금감원 재무제표 중점심사 회계이슈
·ESG공시/규제 동향 및 대응방향
·글로벌 비즈니스, 글로벌 리스크 등

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	11	이사 1명, 그룹장 2명, 팀원 8명 (평균 7년 6개월)	내부회계관리 운영 및 감사, 컴플라이언스 관련 업무

(6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요 경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

유승현	1979년 6월	- 컴플라이언스팀 담당
- 컴플라이언스 프로그램 자율준수관리자	2025년 4월 29일

(7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 / 빈도	주요내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	- 영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시 (점검결과 특이사항 없었음)

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	- 자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 공지 및 준수여부 모니터링 (점검결과 특이사항 없었음)

준법 교육의 실시	매월	- 국내사업본부 컴플라이언스 온ㆍ오프라인 집체 교육- 대표이사, 국내사업본부 임원 대상 교육: CP모니터링 점검이슈, 약사법
개정이슈, 공정경쟁 규약, 지출보고서 실태조사 주요사항 안내 등- 준법일반 및 법무업무절차 등 온라인 교육 상시 진행

1월	- 관계사 컴플라이언스 교육
- 연구센터 준법일반 및 법무업무절차 등 교육, 공동연구계약 및 (국문/영문) 물질양도계약, 전임상시험 위수탁계약 등 관련 계약 유의사항 안내

2월	- 국내사업본부 신입사원 대상 컴플라이언스 교육
- 국내사업본부 2024년 하반기 제제자 대상 역량강화교육
- 본사 경력사원 대상 컴플라이언스 교육
- 마케팅 부서 대상 컴플라이언스 교육

3월	- 국내사업본부 관리자 대상 컴플라이언스 교육
- 본사 신입사원 대상 컴플라이언스 교육
- 본사 영업기획 및 마케팅 부서 대상 컴플라이언스 교육
- 준법일반 및 법무업무절차 등 교육(준법의식의 중요성, 법무관리시스템 및 법무업무절차, 계약체결승인 절차 및 사규 관리 프로세스, 나고야의정서 및 H-ABS 시스템, 자사주거래 관련 준수사항)

4월	- 주요 통제수행부서 대상 내부회계 교육

5월	- 주요 통제수행부서 대상 내부회계 교육
- 본사 경력사원 대상 컴플라이언스 교육
- 마케팅 부서 파트별 컴플라이언스 교육

6월	- 마케팅 부서 파트별 컴플라이언스 교육

7월	- 본사 신입사원 대상 컴플라이언스 교육
- 본사 경력사원 대상 컴플라이언스 교육
- ISO37301 / ISO37001 내부심사원 교육

8월	- ISO37301 / ISO37001 규범준수 실무자 교육
- 국내사업본부 CP역량강화 교육

9월	- 국내사업본부 연차별 컴플라이언스 교육

내부통제관련 점검	1분기	- 2024년 3차 운영평가(점검) 실시 내부 프로세스 개선

2분기	- 2025년 내부회계 설계평가(점검) 실시 내부 프로세스 개선

3분기	- 2025년 내부회계 1차 운영평가(점검) 실시 내부 프로세스 개선

감사 실시 및 개선조치	매월	- CP모니터링 실시 감사 실시 (점검결과 특이사항 없었음)

뉴스레터 발간	1월	- 컴플라이언스 이슈 관련 정보 안내 (클린경영소식지, 윤리경영소식지)

4월	- 컴플라이언스 이슈 관련 정보 안내 (클린경영소식지, 윤리경영소식지)

6월	- 중요 법령과 정책에 대한 정보 안내 (Hanmi Legal Policy Magazine)

7월	- 컴플라이언스 이슈 관련 정보 안내 (클린경영소식지, 윤리경영소식지)

정보보호 활동 및 교육	1월	- 저장매체 안전성 확보 조치(디가우징) 실시

2월	- 신규 입사자 대상 정보보호 집체 교육 실시
- 외부 비인가 AI서비스(딥시크) 선제적 차단 공지

3월	- 악성메일 대응훈련 및 관련 교육 이행

4월	- SKT 해킹에 따른 보안 유의사항 안내 공지

5월	- 신입사원 대상 정보보안 집체 교육 진행

6월	- 한미약품 정보보호 현황 공시 등록(https://isds.kisa.or.kr/)
- 저장매체 안전성 확보 조치(디가우징) 실시
- 전사 NAC 시스템 업그레이드에 따른 설치 공지 진행
- 악성메일 대응훈련

7월	- MS Sharepoint 해킹 사고 관련 안내
- 2025년 정보보호의 날 (07/09) 기념 개인정보 및 정보보호 퀴즈 이벤트 진행

8월	- 악성메일 대응훈련
- Windows 10 종료에 따른 Windows 11 업그레이드 공지 진행

9월	- 전사 임직원 대상 개인정보보호 온라인 교육 진행
- 2025년 개인정보보호의 날 (09/30) 기념 패스워드 변경 캠페인 진행
- 정보보호 관리규정 개정 및 정보보호 선언문 공표

(8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

컴플라이언스팀	11	이사 1명, 그룹장 2명, 팀원 8명 (평균 7년 6개월)	내부회계관리 운영 및 감사, 컴플라이언스 관련 업무