에코캡 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행 및 변경 상황현재 해당사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

회차	일자	안건	가결여부

제 8기 정기주주총회	2015.03.31	1. 제8기 재무제표 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 이사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인

3. 감사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인

제 9기 정기주주총회	2016.03.31	1. 제9기 재무제표 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 이사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인

3. 감사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인

임시주주총회	2016.05.22	1. 임원변경의 건 : 원안대로 승인	-

임시주주총회	2016.10.19	1. 신 주식 발행의 건 : 원안대로 승인	-

2. 신주인수권증서 발행의 건 : 원안대로 승인

임시주주총회	2016.10.24	1. 기타 정관변경의 건 : 원안대로 승인	-

임시주주총회	2016.11.11	1. 합병계약서 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 사내이사 선임의 건 : 원안대로 승인

임시주주총회	2016.11.17	1. 임원퇴직금지급규정 제정 : 원안대로 승인	-

임시주주총회	2016.12.21	1. 합병경과 보고의 건 : 원안대로 승인	-

2. 정관변경에 관한 건 : 원안대로 승인

제 10기 정기주주총회	2017.03.31	1. 제10기 재무제표 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 이사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인

3. 감사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인

임시주주총회	2017.06.21	1. 주식분할의 건 : 원안대로 승인	-

2. 공고방법변경의 건 : 원안대로 승인

임시주주총회	2017.06.21	1. 임원변경의 건 : 원안대로 승인	-

2. 정관변경에 관한 건 : 원안대로 승인

임시주주총회	2017.09.21	1. 정관개정의 건 : 원안대로 승인	-

2. 임원퇴직금 규정 : 원안대로 승인

임시주주총회	2018.02.19	1. 합병 계약서 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 정관 변경의 건 : 원안대로 승인

제 11기 정기주주총회	2018.03.30	1. 제11기 재무제표 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 이사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인

임시주주총회	2018.04.10	1 .주식분할의 건 : 원안대로 승인	-

2. 발행예정 주식 총수 : 원안대로 승인

임시주주총회	2018.06.29	1. 임원변경의 건 : 원안대로 승인	-

제 12기 정기주주총회	2019.03.29	1. 제12기 재무제표 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 이사 보수한도 승인의 건 : 원안대로 승인	-

2. 우발채무가. 중요한 소송사건(1) 진행중인 소송사건

현재 동사는 부산세관으로부터 관세법 위반과 관련한 조사를 받고 있는 상황이며, 동사와 함께 최대주주인 김창규 전 대표이사도 함께 조사가 진행 중에 있습니다. 동사는 이와 관련하여 법무법인을 선임하여 대응 중에 있습니다. 조사는 2018년 6월 1일부터 시작되었으며, 관세청 조사가 끝나면 관세청에서 조사내용을 검찰로 송치하여 검찰에서 혐의를 확정하게 됩니다. 동사는 이와 코스닥 상장예비심사청구를 앞두고 이와 관련하여 법무법인의 의견서를 받았으며, 그 내용은 하기와 같습니다.

*법무법인 율촌 의견서 내용
관세청은 2018년 6월 1일 당사에 대하여 압수수색 영장을 발부 받아 관련 조사를 시작하였던바, 금번 조사의 대상은 2014년 7월 ~ 2016년 10월 기간 동안 당사와 관계회사(AECTS, CIC) 간 수입거래와 관련한 법령 위반 여부입니다.
만약 당사의 위반 사실이 모두 인정되는 경우라면 보수적으로 약 12억 5천만원 이하의 벌금 및 과태료가 부과될 가능성이 있습니다. 만약 관세청 조사범위가 상기 사항 이외에 추가로 확대되는 경우에는 형사 처벌의 수위 및 벌금의 금액이 더 높아질 가능성도 배제할 수는 없습니다.

(2) 종료된 소송사건

2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.나. 견질 또는 담보용 어음2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.다. 채무보증 현황2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.라. 채무인수약정 현황2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무당사의 차입금과 관련하여 2018연도 및 2019연도 1분기 기준 금융기관에 담보로 제공한 자산은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 3월 31일) (단위: 천원)

금융기관명	담보제공자산	채권최고액

중소기업은행	단기금융상품	2,200,000

유형자산	10,836,800

농협은행	유형자산	4,174,800

국민은행	유형자산	4,380,000

산업은행	단기금융상품	2,400,000

유형자산	9,000,000

합 계	32,991,600

(기준일 : 2018년 12월 31일) (단위: 천원)

금융기관명	담보제공자산	채권최고액

중소기업은행	단기금융상품	2,200,000

유형자산	10,836,800

농협은행	유형자산	4,174,800

국민은행	유형자산	4,380,000

산업은행	단기금융상품	2,400,000

유형자산	9,000,000

합 계	32,991,600

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행2019년 1분기말 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황2019년 당분기말 현재 동사 및 동사의 전 대표이사는 관세청(부산세관)으로부터 관세법 위반과 관련한 조사를 받고 있는 상황이며, 동사는 법무법인을 선임하여 대응중에 있습니다.조사는 2018년 6월 1일 시작되었으며, 관세청 조사가 끝나 검찰로 조사내용을 송치하여 검찰에서 조사를 받고 있습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항당사는 2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.다. 중소기업확인서

라. 단기 매매차익 미환수 현황 - 해당사항 없습니다. 마. 직접금융 자금의 사용(1) 공모자금의 사용 내역당사는 2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.(2) 사모자금의 사용 내역당사는 2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.바. 법적위험 변동사항당사는 2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.

사. 녹색경영당사는 2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.

아. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

당사는 2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.

자. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유 등의 변동현황당사는 2019년 1분기말 현재 해당사항이 없습니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	5,462,100	2018.12.05	2020.06.04	1년 6개월	자진 보호예수	14,558,800

보통주	2,880,000	2018.12.05	2020.06.04	1년 6개월	자진 보호예수	14,558,800

보통주	1,440,000	2018.12.05	2020.06.04	1년 6개월	자진 보호예수	14,558,800

보통주	776,700	2018.12.05	2019.06.04	6개월	자진 보호예수	14,558,800

보통주	120,000	2018.12.05	2019.12.04	1년	우리사주	14,558,800