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화신정공 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)화신정공
대 표 이 사 : 정서진
본 점 소 재 지 : 경북 영천시 도남공단3길 96
(전 화)054-330-8200
(홈페이지) http://hsp.hwashin.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리팀장 (성 명) 차재민
(전 화) 054-330-5164
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 감사인의 감사의견 등VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적,상업적 명칭 당사의 한글명칭은 "주식회사 화신정공"으로 표기하며, 영문은 "HWASHIN PRECISION CO.,LTD"로 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "(주)화신정공" 또는 "HWASHIN PRECISION"으로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 2010년 4월 28일에 설립되었습니다. 또한 2011년 8월 17일에 한국거래소 코스닥시장에 주식을 상장하였습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 경북 영천시 도남공단3길 96 전화번호 : 054-330-8200 홈페이지: http://hsp.hwashin.co.kr

라. 중소기업 해당여부 : 해당사항 없음.

마. 주요 사업의 내용 당사는 국내 완성차업체와 그 계열사에 자동차용 샤시부품, 정밀가공부품, 보수용부품을 모듈품 또는 개별품 형태로 생산하여 납품하고 1차 부품협력업체에 원소재를 가공하여 판매하는 자동차부품전문 업체입니다.

바. 계열회사현황 (당사제외 7개사)

회 사 명	사업자등록번호	업 종(주요제품)	상장여부

(주)화신	505-81-20965	자동차부품의 제조 및 판매	유가증권상장

유진정밀(주)	505-81-21396	자동차부품의 제조 및 판매	비상장

(주)글로벌오토트레이딩	505-81-36040	자동차부품의 수출	비상장

(주)월드오토트레이딩	505-81-40603	자동차부품의 수출	비상장

(주)인터내셔널오토트레이딩	505-81-59932	자동차부품의 수출	비상장

(주)이노빌	503-86-12498	자동차부품 및 기타전자부품제조업	비상장

에이치앤디이(주)	456-87-00470	금속단조제품 제조업	비상장

사. 신용평가에 관한 사항(1) 신용평가 내역

평가일	평가대상	신용등급	평가회사

2021.04.20	기업평가 (제11기)	A-	NICE평가정보 주식회사

2020.04.03	기업평가 (제10기)	A-	NICE평가정보 주식회사

2019.04.02	기업평가 (제9기)	A-	NICE평가정보 주식회사

(2) 신용등급 체계

신용등급체계	등급정의

AAA	상거래를 위한 신용능력이 최우량급이며, 환경변화에 충분한 대처가 가능한 기업임

AA	상거래를 위한 신용능력이 우량하며, 환경변화에 적절한 대처가 가능한 기업임

A	상거래를 위한 신용능력이 양호하며, 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업임

BBB	상거래를 위한 신용능력이 양호하나, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가능성이 있는 기업임

BB	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가 우려되는 기업임

B	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화 시에 거래안정성 저하가능성이 높은 기업임

CCC	상거래를 위한 신용능력이 보통이하이며, 거래안정성 저하가 예상되어 주의를 요하는 기업임

CC	상거래를 위한 신용능력이 매우 낮으며, 거래의 안정성이 낮은 기업임

C	상거래를 위한 신용능력이 최하위 수준이며, 거래위험 발생가능성이 매우 높은 기업임

D	현재 신용위험이 발생하였거나 신용위험에 준하는 상태에 처해있는 기업임

R	1년 미만의 재무제표를 보유하거나, 경영상태 급변으로 기업신용평가 등급부여를 유보하는 기업

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2011년 08월 17일	해당사항 없음	해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

* 당분기를 포함하여 공시대상기간 중 당사의 자본금 변동은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	36,373,887	36,373,887	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	36,373,887	36,373,887	-

Ⅴ. 자기주식수	1,317,977	1,317,977	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	35,055,910	35,055,910	-

나. 자기주식 보고서 작성기준일 현재 자기주식수는 1,317,977주이며, 당분기 중 변동사항이 없어 본 항목의 기재를 생략합니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	36,373,887	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,317,977	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	35,055,910	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 정책 당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요 수단으로 배당 등을 실시하고 있습니다. 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통하여 배당을 실시하고 있으며 배당가능 이익범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당률을 결정하고 있습니다. 향후에도 당사는 미래 성장을 위한 투자와 주주가치 제고를 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다. 또한, 공 시서류제출일 현재 자사주 매입 및 소각 계획 등은 고려하지 않고 있습니다. 정관에 기재된 배당 관련 사항은 다음과 같습니다.

제 45조 (이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
※ 회사가 현물배당을 하는 경우 주주가 배당되는 금전 외의 재산 대신 금전의 지급을 청구할 수 있으며, 일정 수미만의 주식을 보유한 주주에게 금전 외의 재산 대신 금전으로 지급할 수 있음.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기 1분기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	2,313	4,821	3,454

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	66	138	99

현금배당금총액(백만원)	-	1,052	1,052

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	21.8	30.4

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.9	2.4

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	30	30

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

* 당기순이익 및 주당순이익은 K-IFRS 개별재무제표 기준으로 작성되었습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	11	2.0	1.7

* 당사는 분, 반기 중간배당은 하지 않고 있어, 상기 표의 연속 배당 횟수 및 평균 배당 수익률은 제11기(2020년) 까지의 배당 지급현황이 포함된 수치입니다.* 배당수익률 : 2020년 1.9%, 2019년 2.4%, 2018년 1.7%, 2017년 1.5%, 2016년 1.2%
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 최근 개정일 당사의 최근 정관 개정일은 2021년 3월 30일이며, 제11기 정기주주총회(2021년 3월 30일 개최)에서 아래와 같이 '정관 일부 변경의 건'이 승인되었습니다. [제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건]

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적

제11조(명의개서대리인)
① ~ ③ (생 략)
④제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행업무규정에 따른다.	제11조(명의개서대리인)
① ~ ③ (좌 동)
④제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.	전자등록제도 도입에
따라 사라진 업무 현황을 반영

제41조의2(감사위원회의 구성)
① ~ ③ (생 략)
④사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.
⑤사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권있는 주식의 합계가 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
(신 설)
(신 설)
⑥감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.
⑦사외이사의 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.	제41조의2(감사위원회의 구성)
① ~ ③ (좌 동)
④감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 3명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 한다.
⑤감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다.
⑥감사위원회위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회 위원은 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다.
⑦감사위원회 위원의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.
⑧ (좌 동)
⑨ (좌 동)	개정 상법
제542조의12 반영

부 칙
1. (시행일) 이 정관은 제11기 정기 주주총회에서 승인한 날부터 시행한다.	-

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 30일	제11기 정기주주총회	1) 제11조 (명의개서대리인)2) 제41조의2 (감사위원회의 구성)	1) 상법 개정내용 반영2) 개정 상법 제542조의12 반영하여 감사위원회 선임관련 변경

2020년 03월 19일	제10기 정기주주총회	1) 제31조 (이사의 임기)	1) 이사 전문성 제고를 위한 임기 변경

2019년 03월 21일	제9기 정기주주총회	1) 제9조 (주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제11조 (명의개서대리인) 제12조 (주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고) 제15조의2 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제16조 (사채발행에 관한 준용규정)2) 제29조 (이사의 수) 제41조의2 (감사위원회의 구성)3) 제41조의3 (감사위원회의 직무 등) 제43조의2 (외부감사인의 선임)	1) 전자증권제도 시행으로 인한 주식등의 전자등록 의무화2) 사외이사의 사임사망 등으로 인한 결원 시 상법상 예외 규정을 적용3) 외부감사법 개정으로 인한 외부감사인의 선정권 변경
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

구 분	제12기 1분기	제11기	제10기

기 간	2021년 3월말	2020년 12월말	2019년 12월말

[유동자산]	62,727,366,608	63,653,225,916	72,240,224,510

당좌자산	48,333,065,084	50,184,242,462	58,134,640,185

재고자산	13,278,026,516	12,751,414,256	12,127,933,956

기타유동자산	1,116,275,008	717,569,198	1,977,650,369

[비유동자산]	87,304,116,644	83,015,318,149	61,945,642,281

투자자산	34,926,769,064	31,502,471,706	15,637,201,870

유형자산	51,528,024,806	50,119,583,296	45,862,799,142

무형자산	60,870,774	143,655,710	227,884,973

기타비유동자산	788,452,000	1,249,607,437	217,756,296

자산총계	150,031,483,252	146,668,544,065	134,185,866,791

[유동부채]	47,561,283,111	47,693,018,736	36,581,664,585

[비유동부채]	13,102,440,463	13,241,111,187	16,980,201,145

부채총계	60,663,723,574	60,934,129,923	53,561,865,730

[자본금]	3,637,388,700	3,637,388,700	3,637,388,700

[주식발행초과금]	28,797,312,619	28,797,312,619	28,797,312,619

[기타자본항목]	(925,564,552)	(925,564,552)	(925,564,552)

[기타포괄손익누계액]	3,258,803,532	887,107,998	707,078,304

[이익잉여금]	54,599,819,379	53,338,169,377	48,407,785,990

자본총계	89,367,759,678	85,734,414,142	80,624,001,061

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

기 간	2021.01.01~2021.03.31	2020.01.01~2020.12.31	2019.01.01~2019.12.31

매출액	67,967,235,786	247,110,696,110	231,063,090,741

영업이익(영업손실)	2,691,197,605	6,606,072,615	4,004,775,012

당기순이익(당기순손실)	2,313,327,302	4,820,537,715	3,454,276,747

주당순이익(주당순손실)	66	138	99

희석주당순이익(희석주당순손실)	66	138	99

* 제11기, 제10기는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표이고, 제12기 1분기는 외부감사인의 검토를 받지 않은 재무제표입니다.
2. 연결재무제표

-해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

-해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제12기 1분기(당분기)	성현회계법인	-	-	-

제11기(전기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음	1) 특수관계자 등 거래 및 잔액 공시의 적정성

제10기 (전전기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음	1) 특수관계자 등 거래 및 잔액 공시의 적정성

나. 감사용역 체결현황(단위:백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제12기 (당기)	성현회계법인	정기회계감사	110	1,135	-	-

제11기 (전기)	대주회계법인	정기회계감사	62	838	57	842

제10기 (전전기)	대주회계법인	정기회계감사	50	736	52	784

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제12기 (당기)	-	-	-	-	-

제11기 (전기)	2021.02	제11기 세무조정업무 계약	2021.01~03	5	대주회계법인

제10기 (전전기)	2020.01	제10기 세무조정업무 계약	2020.01~03	5	대주회계법인

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 02월 10일	회사: 감사위원회감사인: 담당이사	서면	독립성, 감사수행결과

2. 회계감사인의 변경 당사의 외부감사인은 개정된 '주식회사 등의 외부감사에 관한 법률' 제11조에 의거한 주기적 지정제 사유로, 2021년부터 3개 사업연도 동안 증권선물위원회가 지정한 성현회계법인으로 변경 되었습니다. 3. 내부회계관리제도 제11기, 제10기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하고, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따르지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 5명으로, 사내이사 2명과 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에는 감사위원회를 별도로 설치하여 운영하고 있습니다.

성명	직위	주요 경력	비고

정서진	대표이사 사장	고려대 경영학졸Univ. of Rochester MBA(주)화신 대표이사	이사회 의장*

현재호	전무이사	前 화신 생산부문장	-

양승한	사외이사/감사위원	미 Univ. of michigan D. Eng경북대학교 기계공학부 교수	감사위원회 대표

우종민	사외이사/감사위원	대구지방국세청 근무 문정세무법인 세무사	감사위원회 재무전문가

심재한	사외이사/감사위원	독 Univ. of mannheim Ph.D 영남대 법학전문대학원 교수	감사위원회 위원

* 당사 정관 제37조에 의거 이사회의 소집권자인 대표이사를 이사회 의장으로 선임하였습니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	3	-	-	-

* 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류 제출일까지 사외이사의 변동내역은 없습니다.

다. 주요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사	사외이사

정서진 (출석률:100%)	현재호 (출석률:100%)	양승한 (출석률:100%)	우종민 (출석률:100%)	심재한 (출석률:100%)

1	2021.02.05	제11기(2020년) 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2021.03.03	제11기 정기주주총회 회의목적사항	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2021.03.03	내부회계관리제도 운영 결과 보고	보고	-	-	-	-	-

라. 이사의 독립성 당사의 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 당사는 이사선임시 주주총회소집공고에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인과 최대주주와의 관 계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다. 당사는 자산총액 2조원 미만인 상장회사로 상법 제542조의 8에 의거, 사외이사 후보추천위원회를 설치하지 않았습니다.

성명	직위	이사의 임기	연임여부(횟수)	담당업무	추천인	회사와의거래	최대주주와의관계

정서진	대표이사 사장	3년	연임(4회)	경영총괄	이사회	없음	본인

현재호	전무이사	3년	신규	공장장	이사회	없음	없음

양승한	사외이사	3년	연임(4회)	감사위원회 대표	이사회	없음	없음

우종민	사외이사	3년	연임(1회)	감사위원회 재무전문가	이사회	없음	없음

심재한	사외이사	3년	연임(1회)	감사위원회 위원	이사회	없음	없음

마. 이사회내 위원회

위원회명	구성	소속 이사명	설치 목적

감사위원회	사외이사 3명	양승한, 우종민, 심재한	감사업무의 효율성과 전문성을 높여 감사기능을 강화하고경영 투명성을 제고.

* 감사위원회 활동내용은 2.감사제도에 관한 사항 중 라 항을 참고해주시기 바랍니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	(주1)

주1) 당사에 선임된 사외이사는 각각 기계공학, 회계, 세무 및 법무 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 당분기 중 사외이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁 교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습니다. 추후에 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 실시 할 예정입니다.

사. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	2	책임 1명 (17년 5개월)선임 1명 (6년 6개월)	이사회 및 주주총회 개최, 안건정리 송부, 사외이사의 직무수행 지원
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항 당사는 제8기 정기주주총회를 통해 2018년 3월 22일 상근감사를 대신하여 감사위원회를 설치하였습니다. 감사위원회 위원은 사외이사 양승한, 우종민, 심재한 총 3인이며 정관에 의거하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류에 대한 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

양승한	예	미 Univ. of michigan D. Eng경북대학교 기계공학부 교수	-	-	-

우종민	예	대구지방국세청 근무 문정세무법인 세무사	예	정부기관 등 경력자 (4호 유형)	주1)

심재한	예	독 Univ. of mannheim Ph.D 영남대 법학전문대학원 교수	-	-	-

* 재무전문가 우종민은 1977년 부터 2013년 까지 국세청에서 근무하였으며, 이 중 대구지 방국세청 조사국에서 약 13년간 법인조사 및 재무관련 감독업무에 종사 하였고 주요경력은 아래와 같습니다. 1) 1998년 08월 14일 ~ 1999년 08월 31일 : 북대구세무서 법인세과 근무

2) 1999년 09월 01일 ~ 2007년 12월 25일 : 대구지방국세청 조사 1국 근무

3) 2007년 12월 26일 ~ 2009년 02월 10일 : 포항세무서 울릉지서장 근무

4) 2009년 02월 11일 ~ 2011년 02월 20일 : 포항세무서 조사과장 근무

5) 2013년 02월 06일 ~ 2013년 12월 31일 : 경산세무서 재산법인세과장 근무

다. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (총 3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (3명 전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (우종민 사외이사 1명)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (양승한 사외이사)

그 밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

라. 감사위원회의 주요 활동내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원회

양승한 (출석률:100%)	우종민 (출석률:100%)	심재한 (출석률:100%)

1	2021.02.05	제11기(2020년) 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2021.02.05	2020년 4분기 정기감사위원회	보고	-	-	-

3	2021.03.03	제11기 정기주주총회 회의목적사항	가결	찬성	찬성	찬성

4	2021.03.03	내부회계관리제도 운영 결과 보고	보고	-	-	-

마. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	(주1)

주1) 당사에 선임된 감사위원은 각각 기계공학, 회계, 세무 및 법무 분야 전문가로서 전문성을 충분히 갖추고 있어 당분 기 중 감사위원을 대상으로 교육을 실시하거나 위탁 교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없습 니다. 추후에 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 내부교육을 실시 할 예정입니다.

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	2	책임 1명 (17년 5개월)선임 1명 (6년 6개월)	이사회 및 감사위원회 개최, 안건정리 송부,감사위원회의 감사활동 지원

사. 준법지원인 등 준법지원인 의무 설치법인에 해당되지 않아 해당사항 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정서진	본인	보통주	4,265,666	11.73	4,265,666	11.73	-

(주)글로벌오토트레이딩	관계회사	보통주	4,112,581	11.31	4,112,581	11.31	-

(주)월드오토트레이딩	관계회사	보통주	2,018,523	5.55	2,018,523	5.55	-

(주)인터내셔널오토트레이딩	관계회사	보통주	430,000	1.18	430,000	1.18	-

손병태	친인척	보통주	582,785	1.60	582,785	1.60	-

정혜선	친인척	보통주	485,654	1.34	485,654	1.34	-

정희진	친인척	보통주	485,654	1.34	485,654	1.34	-

김창곤	친인척	보통주	194,761	0.54	194,761	0.54	-

손병욱	친인척	보통주	45,142	0.12	0	0.00	매도

박민준	친인척	보통주	86,369	0.24	0	0.00	매도

박민재	친인척	보통주	22,600	0.06	0	0.00	매도

박상준	친인척	보통주	22,600	0.06	0	0.00	매도

계	보통주	12,752,335	35.06	12,575,624	34.57	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주 관련사항

성 명	출생년월	직 위	주요경력

정서진	1968년 02월	현)화신 대표이사현)화신정공 대표이사	고려대 경영학과 졸업현)화신 대표이사 현)화신정공 대표이사

2. 최대주주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

* 최근 공시대상기간 중 최대주주 변동내역은 없습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정서진	4,265,666	11.73	-

(주)글로벌오토트레이딩	4,112,581	11.31	-

(주)월드오토트레이딩	2,018,523	5.55	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서에서는 본 항목을 기재하지 않습니다.

4. 주식사무

정관 상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 일반 공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우. 2. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우. 3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR）발행에 따른 신주를 발행하는 경우. 4. 회사가 긴급한 자금이 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우. 5. 회사가 경영상 필요로 하여 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우. 6. 회사가 기술도입을 필요로 그 제휴회사에 신주를 발행하는 경우. ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	제13조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. ② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기 주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. ③ 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의에 의하여 이를 2주간 전에 공고한 후 3월을 초과하지 않는 일정한 기간에 걸쳐 명의개서등을 정지하거나 기준일을 정할 수 있다. 그러나 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와기준일을 함께 정할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

명의개서대리인	한국예탁결제원 (서울시 영등포구 여의나루로 4길 23)

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	매일경제신문

* 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류’를 기재하지 않습니다.

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장

(단위 : 원,주)

종 류	20년 10월	20년 11월	20년 12월	21년 01월	21년 02월	21년 03월

보통주	최 고	1,370	1,335	1,870	2,075	1,990	2,210

최 저	1,230	1,230	1,285	1,645	1,625	1,660

월간거래량	11,522,230	10,060,825	269,360,754	152,013,955	54,912,486	160,649,533

나. 해외증권시장 해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정서진	남	1968년 02월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대 경영학졸미 Univ. of Rochester MBA (주)화신 대표이사	4,265,666	-	본인	2003년~현재	2023년 03월 18일

현재호	남	1959년 04월	전무이사	등기임원	상근	공장장	前 화신 생산부문장	-	-	-	1986년~현재	2022년 03월 20일

양승한	남	1963년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/감사위원	미 Univ. of michigan D. Eng 경북대학교 기계공학부 교수	-	-	-	2011년~현재	2022년 03월 20일

우종민	남	1956년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/감사위원	대구지방국세청 근무 문정세무법인 세무사	-	-	-	2018년~현재	2023년 03월 18일

심재한	남	1969년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사/감사위원	독 Univ. of mannheim Ph.D 영남대 법학전문대학원 교수	-	-	-	2018년~현재	2023년 03월 18일

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

자동차부품제조	남	163	-	32	-	195	7.9	2,771	14	-	-	-	-

자동차부품제조	여	2	-	1	-	3	15.7	34	11	-

합 계	165	-	33	-	198	-	2,805	14	-

* 당사는 300인 미만 고용기업으로 상기 소속외 근로자 항목의 기재를 생략합니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	30	30	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사의 보수	5	1,000	-

나. 보수지급금액 나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	93	19	-

나-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	75	37	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	18	6	사외이사인 감사위원

감사	-	-	-	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

* 당분기 현재 상기 내용에 해당하는 이사ㆍ감사는 없습니다.

나. 산정기준 및 방법 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 현재 재임중이거나, 제12기 1분기 중 퇴직한 이사와 감사를 포함하여 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 본 항목의 기재를 생략합니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

* 당기 현재 상기 내용에 해당하는 임직원은 없습니다.

나. 산정기준 및 방법 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 현재 재임중이거나, 제12기 1분기 중 퇴직한 임직원을 포함하여 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 본 항목의 기재를 생략합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

회 사 명	사업자등록번호	업 종(주요제품)	상장여부

(주)화신	505-81-20965	자동차부품의 제조 및 판매	유가증권상장

유진정밀(주)	505-81-21396	자동차부품의 제조 및 판매	비상장

(주)글로벌오토트레이딩	505-81-36040	자동차부품의 수출	비상장

(주)월드오토트레이딩	505-81-40603	자동차부품의 수출	비상장

(주)인터내셔널오토트레이딩	505-81-59932	자동차부품의 수출	비상장

(주)이노빌	503-86-12498	자동차부품 및 기타전자부품제조업	비상장

에이치앤디이(주)	456-87-00470	금속단조제품 제조업	비상장

2. 계통도(단위 : %)

피출자출자	(주)화신	(주)화신정공	유진정밀(주)	(주)이노빌	에이치앤디이(주)

(주)화신	5.7	-	-	97.3	-

(주)화신정공	5.8	3.6	-	-	15.0

(주)글로벌오토트레이딩	16.4	11.3	-	-	-

(주)월드오토트레이딩	4.3	5.6	100.0	-	-

(주)인터내셔널오토트레이딩	-	1.2	-	-	-

3. 회사와 계열회사 간 임원 겸직 현황

성 명	직 위	겸직현황	상근여부

정서진	대표이사 사장	(주)화신 대표이사	여

(주)월드오토트레이딩 이사	여

(주)인터내셔널오토트레이딩 이사	여

(주)이노빌 감사	부

4. 타법인출자 현황가. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)화신(상장)	-	투자	5,656	2,007,020	5.75	6,794	-	-	3,041	2,007,020	5.75	9,834	641,225	-22,226

에이치앤디이(주)(비상장 ) *	2016.10.18	투자	1,500	150,000	15.00	962	-	-	-116	150,000	15.00	847	15,918	-2,364

합 계	2,157,020	20.75	7,756	-	-	2,925	2,157,020	20.75	10,681	657,143	-24,590

* 합작회사 설립 합의서에 따라 회사가 2016년 8월 31일에 타 주주회사와 공동으 로 설립하였으며, 회사의 소유지분율은 20% 미만이나 이사회의 이사 선임 권한을 보 유하여 피투자회사에 대한 유의적인 영향력을 보유하는 것으로 판단됩니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 당사와 계열회사간 당분기 중 채무보증내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

법인명	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

에이치앤디이(주)	계열회사	-	900	-	900	산업은행에게 지급보증

2. 대 주주등과의 자산양수도 등 해당사항없음 3. 대주주등과의 영업거래

당 사와 계열회사간 당기 중 영업거래는 다음과 같습니다.

[2021.01.01~2021.03.31] (단위 : 백만원)

구분	관계	매출거래금액	매출거래내용	매입거래금액	매입거래내용

(주) 화신	계열회사	37,208	제품매출기타상품매출기타매출(원재료 등)	22,858	원재료매입 등

유진정밀 (주)	5,790	5,559

(주)글로벌오토트레이딩	1	0

(주)월드오토트레이딩	1	0

(주)인터내셔널오토트레이딩	1	0

합계액	42,999	28,417

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 해당사항없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 해당사항없음

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제11기정기주주총회( 2021.03.30)	제1호 제11기 재무제표 승인의 건제2호 정관 일부 변경의 건제3호 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안대로 승인2. 원안대로 승인3. 원안대로 승인(10억원)	-

제10기정기주주총회( 2020.03.19)	제1호 제10기 재무제표 승인의 건제2호 정관 일부 변경의 건제3호 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 2명)제4호 감사위원회 위원 선임의 건제5호 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안대로 승인2. 원안대로 승인3. 원안대로 승인- 사내이사 : 정서진- 사외이사 : 우종민, 심재한4. 원안대로 승인- 위원 : 우종민, 심재한5. 원안대로 승인(10억원)	-

제9기정기주주총회( 2019.03.21)	제1호 제9기 재무제표 승인의 건제2호 정관 일부 변경의 건제3호 이사 선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명)제4호 감사위원회 위원 선임의 건제5호 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안대로 승인2. 원안대로 승인3. 원안대로 승인- 사내이사 : 현재호- 사외이사 : 양승한4. 원안대로 승인- 위원 : 양승한5. 원안대로 승인(10억원)	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 해당사항 없음

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없음

다. 채무보증 현황 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 해당사항 없음 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

해당사항 없음 다. 중소기업기준 검토표 해당사항 없음

라. 직접금융 자금의 사용 해당사항 없음

마. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음