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화신정공 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 7 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)화신정공
대 표 이 사 : 정서진
본 점 소 재 지 : 경북 영천시 도남공단3길 96
(전 화) 054-330-5151
(홈페이지) http://hsp.hwashin.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리팀장 (성 명) 김종필
(전 화) 054-330-5151
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV. 감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 회사의 개요

주식회사 화신정공은 2011. 7. 6 합병임시주주총회에서 에이치엠씨아이비제1호기업인수목적 주식회사와 합병하였으며, 동 총회에서 상호를 주식회사 화신정공으로 변경하였고, 합병비율에 의한 합병신주를 2011. 8. 17 한국거래소 코스닥시장에 상장하였습니다.에이치엠씨아이비제1호기업인수목적 주식회사는 기업인수가 목적인 명목회사이며 합병 후 존속하는 사업은 주식회사 화신정공에서 영위하는 사업이므로 실질적으로는 주식회사 화신정공이 에이치엠씨아이비제1호기업인수목적 주식회사를 흡수하는 역합병의 결과가 됩니다. 본 보고서는 작성 주체를 소멸법인인 주식회사 화신정공의 내용을 기초로 작성되었음을 참고하시기 바랍니다

가. 회사의 법적,상업적 명칭당사의 한글명칭은 "주식회사 화신정공"으로 표기하며, 영문은 "HWASHIN PRECISION CO.,LTD"로 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 "(주)화신정공" 또는 "HWASHIN PRECISION"으로 표기합니다.나. 설립일자 및 존속기간당사는 2010년 4월 28일에 설립되었습니다. 또한 구. 화신정공과 합병을 통해 2011년 8월 17일 한국거래소 코스닥시장에 합병신주를 추가상장하였습니다.

※ 합병법인과 피합병법인의 비교

주식회사 화신정공(피합병법인)	에이치엠씨아이비제1호기업인수목적 주식회사(합병법인)

1991.122011.082011.11	화신정공 법인설립HMC스팩1호와 합병법인청산	2010.042010.082011.08	HMC스팩1호 법인설립코스닥상장화신정공과 합병 및 상호변경, 합병신주 상장

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 경북 영천시 도남공단3길 96 전화번호 : 054-330-5151 홈페이지: http://hsp.hwashin.co.kr

라. 중소기업 해당여부 : 해당사항 없음.

마. 주요 사업의 내용당사는 국내 완성차업체와 그 계열사에 자동차용 샤시부품, 정밀가공부품, 보수용부품을 모듈품 또는 개별품 형태로 생산하여 납품하고 1차 부품협력업체에 원소재를 가공하여 판매하는 자동차부품전문 업체입니다.

바. 계열회사현황(당사제외 8개사)

회 사 명	업 종(주요제품)	상장여부

(주) 화신	자동차부품의 제조 및 판매	유가증권상장

(주) 새화신	자동차부품의 제조 및 판매	비상장

(주) 화신테크	자동차부품 프레스용 금형의 제조 및 판매	코스닥상장

(주) 유진정밀	자동차부품의 제조 및 판매	비상장

(주)글로벌오토트레이딩	자동차부품의 수출	비상장

(주)월드오토트레이딩	자동차부품의 수출	비상장

(주)인터내셔널오토트레이딩	자동차부품의 수출	비상장

(주)이노빌	자동차부품 및 기타전자부품제조업	비상장

사. 신용평가에 관한 사항(1) 신용평가 내역

평가일	평가대상	신용등급	평가회사

2016.03.28	기업평가 (제 6기)	A-	NICE평가정보 주식회사

2015.04.07	기업평가 (제 5기)	A-	NICE평가정보 주식회사

2014.04.11	기업평가 (제 4기)	A-	NICE평가정보 주식회사

(2) 신용등급 체계

신용등급체계	등급정의

AAA	상거래를 위한 신용능력이 최우량급이며, 환경변화에 충분한 대처가 가능한 기업임

AA	상거래를 위한 신용능력이 우량하며, 환경변화에 적절한 대처가 가능한 기업임

A	상거래를 위한 신용능력이 양호하며, 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업임

BBB	상거래를 위한 신용능력이 양호하나, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가능성이 있는 기업임

BB	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가 우려되는 기업임

B	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화 시에 거래안정성 저하가능성이 높은 기업임

CCC	상거래를 위한 신용능력이 보통이하이며, 거래안정성 저하가 예상되어 주의를 요하는 기업임

CC	상거래를 위한 신용능력이 매우 낮으며, 거래의 안정성이 낮은 기업임

C	상거래를 위한 신용능력이 최하위 수준이며, 거래위험 발생가능성이 매우 높은 기업임

D	현재 신용위험이 발생하였거나 신용위험에 준하는 상태에 처해있는 기업임

R	1년 미만읜 재무제표를 보유하거나, 경영상태 급변으로 기업신용평가 등급부여를 유보하는 기업
2. 회사의 연혁

* 아래 사항은 피합병법인인 화신정공을 중심으로 작성되었습니다.

년	월	내용

1991	12	(주)화신 클러치 법인설립

1995	12	(주)화신정공으로 상호변경

1999	09	본사 및 공장이전(경상북도 영천시 도남동)

2002	01	QS9000 인증획득

2004	11	ISO/TS 16949, ISO 14001 인증획득(Underwriters Laboratories Inc)

2008	08	(주)화신정공 부설기술연구소 설립

2011	08	합병(HMC 스팩 1호 + 화신정공) 및 상호변경(화신정공)

2011	08	코스닥시장 합병신주 상장

2011	12	경산공장 준공

2015	07	SQ "S"등급 인증 획득

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 (1) 본점소재지 및 그 변경

연 월	소 재 지	비 고

2010.04.28	서울시 영등포구 여의도동 23-8	에이치엠씨아이비제1호기업인수목적 주식회사

2011.08.09	경북 영천시 도남공단3길 96	주식회사 화신정공

(2) 지점의 설치 및 폐쇄

연 월	소 재 지	비 고

2011.11.24	경북 경산시 진량읍 공단9로 108	주식회사 화신정공 경산공장

나. 경영진의 중요한 변동당사는 HMC스팩 1호의 김정태 대표이사 체제에서 2011년 8월 합병 이후 이종복 대표이사 체제로 변경되었으며 2012년 3월 28일 이종복 대표이사가 사임하여 정서진 대표이사 체제로 변경되었습니다.

변동일자	퇴임임원	취임임원

2011.08.09	- 대표이사 김정태- 사내이사 김윤주- 사외이사 유효상- 감 사 제해진	- 대표이사 이종복- 사내이사 현재호- 사외이사 양승한- 감 사 김준호

2012.03.28	- 대표이사 이종복	- 대표이사 정서진

다. 최대주주의 변경

일자	변경 전	변경 후	변경사유

2011.08.17	동부자산운용(주)	정 호 외 특수관계인	합 병

2015.11.25	정 호 외 특수관계인	정서진 외 특수관계인	가업상속

* 기존 최대주주 정호 보유주식(3,780,012주) 증여로 최대주주 변경

라. 상호의 변경

일자	변경 전	변경 후	비 고

2011.08.09	에이치엠씨아이비제1호기업인수목적 주식회사	(주) 화신정공	-

마. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용

- 2011년 7월 6일 임시주주총회에서 구. 화신정공과 흡수합병을 승인받고, 2011년 8월 9일 합병 및 상호변경등기를 완료하였으며 2011년 8월 17일 코스닥 시장에 합병신주를 상장하였습니다.

바. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

상 호	합병 전	상 호	합병 후

에이치엠씨아이비제1호기업인수목적 주식회사	회사는 발행한 주권을 증권시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며, 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동	주식회사 화신정공	자동차 부품제조

주식회사 화신정공	자동차 부품제조

사. 그 밖의 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

생산시기	차종	개발품목	매출처

2013.02	HR (포터Ⅱ F/L)	일체형 Axle Housing	현대자동차㈜

2013.09	PS (소울 후속)	ARM ASSY RR TRAIL'G ARM, SPINDLE-PLATE	기아자동차㈜

2013.11	TQ (스타렉스 4WD사양)	ARM ASS'Y-FRT LWR	현대자동차㈜

2013.12	DH (제네시스 후속)	ARM COMPL-RR TRAIL'G	현대자동차㈜

2014.04	LFA (북미 YF소나타 후속)	ARM ASS'Y RR LWR, ARM ASS'Y RR UPR, ARM ASS'Y RR ASSIST	현대자동차㈜

2014.09	UM (XM 쏘렌토R 후속)	ARM COMPL-RR LWR, ARM COMPL-RR UPRARM COMPL-RR ASSIST, ARM COMPL-RR TRAIL'G	기아자동차㈜

2014.11	UMA (북미 XM쏘렌토R 후속)	ARM COMPL-RR LWR, ARM COMPL-RR UPRARM COMPL-RR ASSIST, ARM COMPL-RR TRAIL'G	기아자동차㈜

2015.08	JFA (북미 K5 후속)	ARM ASS'Y RR LWR, ARM ASS'Y RR UPR, ARM ASS'Y RR ASSIST	기아자동차㈜

2015.09	TLC (스포티지 중국)	ARM ASS'Y RR LWR, ARM ASS'Y RR UPR	기아자동차㈜

2015.12	HI (VI 후속 차종)	ARM COMPL-RR TRAIL'G	현대자동차㈜

2016.01	YG/IG (그렌져/K7 후속)	FRT CROSS MBR BOX'G	현대자동차㈜
기아자동차㈜

2016.04	AD스포츠	ARM COMPL-RR LWR, ARM COMPL-RR UPRARM COMPL-RR ASSIST, ARM COMPL-RR TRAIL'G	현대자동차㈜

2016.08	PD (I30 후속 고마력)	ARM COMPL-RR LWR, ARM COMPL-RR UPRARM COMPL-RR ASSIST, ARM COMPL-RR TRAIL'G	현대자동차㈜
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2010년 04월 28일	-	보통주	720,000	100	1,000	설립자본금

2010년 08월 25일	유상증자(일반공모)	보통주	11,780,000	100	2,000	일반공모

2011년 08월 17일	-	보통주	22,663,887	100	-	주1)합병 신주

2012년 03월 09일	전환권행사	보통주	560,000	100	1,000	-

2013년 05월 15일	전환권행사	보통주	220,000	100	1,000	-

2014년 05월 15일	전환권행사	보통주	430,000	100	1,000	-

주1) 2011년 8월 9일 합병에 따라, 구, (주)화신정공의 주식 3,500,000주는 합병비율(HMC 스팩1호:화신정공=1:6.4753965)에 따라 합병법인 (주)화신정공의 신주로 교부되어 8월 17일 합병신주가 추가상장 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	36,373,887	36,373,887	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	36,373,887	36,373,887	-

Ⅴ. 자기주식수	1,317,977	1,317,977	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	35,055,910	35,055,910	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,317,955	-	-	-	1,317,955	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,317,955	-	-	-	1,317,955	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	22	-	-	-	22	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,317,977	-	-	-	1,317,977	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 2012년 9월 26일 신탁계약 해지로 자기주식을 현물보유하고 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	36,373,887	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,317,977	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	35,055,910	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제7기 3분기	제6기	제5기

주당액면가액 (원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	2,948	4,345	5,011

주당순이익 (원)	84	124	143

현금배당금총액 (백만원)	-	701	701

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	16.1	14.0

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.3	1.5

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	20	20

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

* 주당순이익 계산시 주식수는 가중평균유통보 통주식수를 재계산하였습니다.

* 당기순이익 및 주당순이익은 K-IFRS 개별재무제표 기준으로 작성되었습니다.
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

구 분	제7기 3분기	제6기	제5기

기 간	2016년 9월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	43,861,406,172	42,394,390,585	40,006,289,248

당좌자산	37,072,222,356	37,941,752,369	35,870,439,428

재고자산	6,441,269,181	4,091,045,471	3,994,079,624

기타유동자산	347,914,635	361,592,745	141,770,196

[비유동자산]	66,659,368,556	62,335,084,223	71,261,068,804

투자자산	24,271,704,711	18,405,233,087	25,835,768,360

유형자산	42,085,591,763	43,627,509,796	45,159,600,094

무형자산	225,780,082	226,049,340	226,408,350

기타비유동자산	76,292,000	76,292,000	39,292,000

자산총계	110,520,774,728	104,729,474,808	111,267,358,052

[유동부채]	22,515,463,632	23,627,702,658	31,196,525,563

[비유동부채]	3,584,723,731	2,078,499,989	2,737,162,410

부채총계	26,100,187,363	25,706,202,647	33,933,687,973

[자본금]	3,637,388,700	3,637,388,700	3,637,388,700

[주식발행초과금]	28,797,312,619	28,797,312,619	28,797,312,619

[기타자본항목]	(925,564,552)	(925,564,552)	(925,564,552)

[기타포괄손익누계액]	9,110,011,813	5,959,823,264	7,999,868,928

[이익잉여금]	43,801,438,785	41,554,312,130	37,824,664,384

자본총계	84,420,587,365	79,023,272,161	77,333,670,079

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

기 간	2016.01.01~2016.09.30	2015.01.01~2015.12.31	2014.01.01~2014.12.31

매출액	145,652,344,168	232,346,252,793	248,950,082,592

영업이익(영업손실)	3,654,380,648	5,152,234,942	6,310,666,531

당기순이익(당기순손실)	2,948,244,855	4,345,005,988	5,011,213,387

주당순이익(주당순손실)	84	124	143

희석주당순이익(희석주당순손실)	84	124	143

* 당사는 2011년 회계연도부터 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 도입하였으며, 상기 재무제표는 K-IFRS 개별재무제표 기준으로 작성되었습니다.* 제6기, 제5기는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표이고, 제7기 3분기는 외부감사인의 검토를 받지 않은 재무제표입니다.
2. 연결재무제표

-해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

-해당사항 없음
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제7기	삼일회계법인	-	-

제6기	삼일회계법인	적정	"해당사항 없음"

제5기	삼일회계법인	적정	"해당사항 없음"

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제7기	삼일회계법인	정기회계감사	55	316

제6기	삼일회계법인	정기회계감사	55	707

제5기	삼일회계법인	정기회계감사	52	846

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제7기	2016.05	세무조정업무 계약	2017.02~03	5	-

제6기	2015.05	세무조정업무 계약	2016.02~03	5	-

제5기	2014.02	세무조정업무 계약	2015.02~03	5	-

2. 회계감사인의 변경당사는 코스닥시장 상장을 위하여 2010년 4월 29일 감사인 지정을 신청하여 2010년5월 13일 삼일회계법인을 외부감사인으로 지정받았으며, 2010년 5월 27일 지정감사인 계약을 체결하였습니다. 이후 현재까지 회계감사인의 변경 사항은 없습니다. 3. 내부회계관리제도제 7기 3분기, 제 6기, 제 5기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토하고, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따르지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2인의 상근이사와 1인의 사외이사로 총 3명으로 구성되어 있습니다.

성명	직위	주요 경력	비고

정서진	대표이사 사장	고려대 경영학졸미 Rochester MBA(주)화신,새화신 대표이사	-

류경호	이사	전) 화신브라질법인장	-

양승한	사외이사	미시간대 공학박사경북대학교 기계공학교수	-

나. 주요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

1	2016.02.01	제6기(2015년) 재무제표 승인의 건	가결	찬성

2	2016.02.29	제6기 정기주주총회 회의목적사항	가결	찬성

다. 이사의 독립성당사의 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 당사는 이사선임시 주주총회소집공고에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인과 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사제도 관한 사항

당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명(도규창)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류에 대한 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성명	주요 경력	비고

도규창	사법연수원 31기
변호사	-

다. 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2016.02.01	제6기(2015년) 재무제표 승인의 건	가결

2	2016.02.29	제6기 정기주주총회 회의목적사항	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정서진	본인	보통주	4,265,666	11.73	4,265,666	11.73	-

류한섭	친인척	보통주	2,913,928	8.01	1,535,000	4.22	매도

정재형	친인척	보통주	1,934,918	5.32	1,821,918	5.01	매도

(주)글로벌오토트레이딩	관계회사	보통주	1,420,581	3.91	1,920,581	5.28	매수

(주)월드오토트레이딩	관계회사	보통주	1,218,523	3.35	1,818,523	5.00	매수

박영관	친인척	보통주	930,000	2.56	0	0	매도

정란희	친인척	보통주	915,000	2.52	715,000	1.97	매도

정진석	친인척	보통주	734,691	2.02	734,691	2.02	-

정승원	친인척	보통주	585,000	1.61	480,000	1.32	매도

손병태	친인척	보통주	582,785	1.60	582,785	1.60	-

손병욱	친인척	보통주	582,785	1.60	582,785	1.60	-

정혜선	매	보통주	485,654	1.34	485,654	1.34	-

정희진	제	보통주	485,654	1.34	485,654	1.34	-

정일진	친인척	보통주	260,337	0.72	200,000	0.55	매도

박민준	친인척	보통주	222,369	0.61	222,369	0.61	-

김창곤	친인척	보통주	194,761	0.54	194,761	0.54	-

임지현	친인척	보통주	194,261	0.53	0	0	매도

임병덕	관계회사임원	보통주	97,130	0.27	0	0	계열회사
임원퇴임

박민재	친인척	보통주	74,000	0.20	74,000	0.20	-

박상준	친인척	보통주	74,000	0.20	74,000	0.20	-

최대환	관계회사임원	보통주	70,000	0.19	70,000	0.19	-

성기준	친인척	보통주	30,772	0.08	30,772	0.08	-

계	보통주	18,272,815	50.24	16,294,159	44.80	-

-	-	-	-	-	-

* 당사는 자기주식 1,317,977주를 신탁계약(1,317,955주) 및 합병단주로(22주) 취득 하였습니다.(2016.09.30기준)*임병덕 주주 : 계열회사 임원퇴임으로 인해 특수관계인 제외하였습니다.

[최대주주 관련사항]

성 명	출생년월	직 위	주요경력

정서진	1968년 02월	(현)화신 대표이사(현)새화신 대표이사(현)화신정공 대표이사	고려대 경영학과 졸업(현)화신 대표이사 (현)새화신 대표이사 (현)화신정공 대표이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2015년 11월 25일	정서진	18,339,124	50.42	3,780,012주 증가
10.39% 지분율 증가

* 기존 최대주주 정호 보유주식(3,780,012주) 증여로 최대주주 변경 2. 주식의 분포가. 5%이상 주주의 주식소유 현황보고서 작성기준일 현재 "최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황"에 기재된 최대주주와 특수관계자외 5%이상 소유하고 있는 주주는 없습니다.주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

3. 주식사무

정관 상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권) ① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 일반 공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우. 2. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우. 3. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR）발행에 따른 신주를 발행하는 경우. 4. 회사가 긴급한 자금이 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우. 5. 회사가 경영상 필요로 하여 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우. 6. 회사가 기술도입을 필요로 그 제휴회사에 신주를 발행하는 경우. ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3 월 중

주주명부폐쇄시기	제 13 조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. ② 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기 주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. ③ 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의에 의하여 이를 2주간 전에 공고한 후 3월을 초과하지 않는 일정한 기간에 걸쳐 명의개서등을 정지하거나 기준일을 정할 수 있다. 그러나 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와기준일을 함께 정할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	한국예탁결제원 (서울시 영등포구 여의2길 22-1번지)

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	매일경제신문

4. 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장

(단위 : 원, 주)

종 류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	최 고	1,725	1,675	1,695	2,050	1,830	1,860

최 저	1,505	1,535	1,540	1,590	1,705	1,690

월간거래량	27,407,212	8,668,904	8,609,934	71,507,424	23,908,426	14,161,676

나. 해외증권시장해당사항 없음
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정서진	남	1968년 02월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대 경영학졸미 Rochester MBA(주)화신,새화신 대표이사	4,265,666	-	2003년~현재	2018년 03월 25일

류경호	남	1961년 07월	이사	등기임원	상근	공장장	전) 화신브라질법인장	-	-	1987년~현재	2017년 03월 25일

양승한	남	1963년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	미시간대 공학박사경북대학교 기계공학교수	-	-	2011년~현재	2017년 03월 25일

도규창	남	1967년 08월	상근감사	등기임원	상근	상근감사	사법연수원 31기
변호사	-	-	2015년~현재	2018년 03월 25일

한준구	남	1958년 12월	이사	미등기임원	상근	연구소장	전) 화신생기개발실장	-	-	2007년~현재	-

직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

자동차부품제조	남	167	-	3	-	170	9	6,536,277	38,449	-

자동차부품제조	여	2	-	3	-	5	7	101,631	20,326	-

합 계	169	-	6	-	175	16	6,637,908	37,931	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	800	등기이사 및 사외이사의 합산 금액임.

감사	1	50	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	231	115	-

사외이사	1	19	19	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	19	19	-

계	4	268	67	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 현재 재임 중인 이사, 감사 및 제 7기 사업연도 중 퇴직한 이사, 감사를 포함하여, 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 본 항목의 기재를 생략합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황

회 사 명	사업자등록번호	업 종(주요제품)	상장여부

(주) 화신	505-81-20965	자동차부품의 제조 및 판매	유가증권상장

(주) 새화신	311-81-06524	자동차부품의 제조 및 판매	비상장

(주) 화신테크	503-81-08155	자동차부품 프레스용 금형의 제조 및 판매	코스닥상장

(주) 유진정밀	505-81-21396	자동차부품의 제조 및 판매	비상장

(주)글로벌오토트레이딩	505-81-36040	자동차부품의 수출	비상장

(주)월드오토트레이딩	505-81-40603	자동차부품의 수출	비상장

(주)인터내셔널오토트레이딩	505-81-59932	자동차부품의 수출	비상장

(주)이노빌	503-86-12498	자동차부품 및 기타전자부품제조업	비상장

나. 임원의 겸직현황

성 명	직 위	겸직현황	상근여부

정서진	대표이사 사장	㈜화신,새화신 대표이사	여

다. 타법인출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

화신(상장)	-	투자	6,572	2,332,020	6.68%	14,738	-	-	3,941	2,332,020	6.68%	18,679	618,605	16,814

합 계	2,332,020	6.68%	14,738	-	-	3,941	2,332,020	6.68%	18,679	618,605	16,814
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여해당사항없음 2. 대주주등과의 자산양수도 등해당사항없음 3. 대주주등과의 영업거래당사와 계열회사간 당기 중 영업거래는 다음과 같습니다.

[2016.01.01~2016.09.30] (단위 : 백만원)

구분	관계	매출거래금액	매출거래내용	매입거래금액	매입거래내용

㈜ 화신	계열회사	44,991	제품매출기타상품매출기타매출(원재료 등)	46,519	원재료매입 등

㈜ 새화신	25,789	908

(주)유진정밀	11,627	7,373

(주)글로벌오토트레이딩	2	-

(주)월드오토트레이딩	2	-

(주)인터내셔널오토트레이딩	2	-

합계액	82,413	54,800

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황

가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 해당사항없음나. 주주총회 의사록 요약

개최일자	의 안 내 용	가 결여 부	비고

2016.03.24	1. 제6기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 1명)3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	가결	제6기정기주주총회

2015.03.26	1. 제5기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 1명,사외이사 1명)3. 감사 선임의 건(상근감사 1명)4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	가결	제5기정기주주총회

2014.03.27	1. 제4기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서 승인의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 1명)3. 감사 선임의 건(상근감사 1명)4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	가결	제4기정기주주총회

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건해당사항이 없음

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2016.09.30) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황해당사항이 없음라. 채무인수약정 현황해당사항이 없음마. 그 밖의 우발채무 등해당사항이 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황해당사항없음나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항없음다. 중소기업기준 검토표해당사항없음

라. 직접금융 자금의 사용해당사항없음외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 :2016.09.30 ) (단위 :백만원 )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	해당사항없음

내부 매출액

순 매출액

영업손익

계속사업손익

당기순손익

자산총액

부채총액

자기자본

자본금

감사인

감사ㆍ검토의견

비 고
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음