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아나패스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 20 기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 아나패스
대 표 이 사 : 이 경 호
본 점 소 재 지 : 서울시 구로구 디지털로31길 61
(전 화) 02-6922-7400
(홈페이지) http://www.anapass.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 이 경 호
(전 화) 02-6922-7476
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 아나패스'이고 영문명은 'Anapass, Inc.' 입니다. 나. 설립일자 당사는 2002년 11월 29일에 주식회사 아나칩스로 설립되었으며, 2004년 3월 15일 제2기 정기주주총회 결의에 의거하여 상호를 주식회사 아나칩스에서 주식회사 아나패스로 변경하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 서울시 구로구 디지털로31길 61전 화 : 02-6922-7400홈페이지 : http://www.anapass.com 라. 중소기업 해당 여부 본 보고서 작성기준일 현재 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업 입니다. 마. 주요사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명 당사는 현재 반도체 개발 및 제조, 판매를 주요사업으로 영위하고 있습니다.주요사업 및 신규사업의 내용과 관련한 자세한 사항은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 바. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 당 사 는 본 보고서 작성기준일 현재 총 4개의 회사와 계열회사 관계를 가지고 있으며, 그 현황은 다음과 같습니다.

구분	본사 소재지	회사수	회사명

상장사	-	-	-

비상장사	해외(미국)	1	GCT Semiconductor, Inc.

국내	3	㈜지씨티리써치, ㈜지씨티아시아퍼시픽,엠티에이치㈜

사. 신용평가에 관한 사항 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 아. 회사의 주권상장(또는 등록·지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2010년 11월 05일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

설립이후 당사의 주요연혁은 다음과 같습니다.

2002.11.29 주식회사 아나칩스 설립, 유우성 대표이사 취임
2003.03.31 이경호 대표이사 취임
2004.03.15 주식회사 아나패스로 상호 변경
2004.07.14 본사 사무실 이전 (영등포구 여의도동 28-1 → 영등포구 여의도동 16-2)
2004.08.03 유우성 대표이사 취임
2005.10.11 제10회 전자부품 기술대상 산업자원부 장관상 수상
2006.01.19 LG전자 부품 공급업체 등록 완료
2006.06.04 SID2006 AiPi 발표 및 Best Distinguished Paper Award 수상
2006.08.25 ISO9001 인증 완료
2006.09.29 ISO14001 인증 완료
2007.08.31 삼성전자 LCD총괄 AiPi 사업협력 및 공동개발 계약 체결
2008.03.17 삼성전자 부품공급 업체 등록
2008.04.01 본사 사무실 이전 (영등포구 여의도동 16-2 → 동작구 신대방동 395-70)
2009.05.23 본사 사무실 이전 (동작구 신대방동 395-70 → 구로구 구로동197-12)
2010.03.30 조성대 대표이사 취임
2010.10.18 Sony Green Partner 업체 등록
2010.11.05 코스닥시장 상장
2011.06.21 기술혁신형 중소기업(INNO-BIZ) 인증
2013.01.03 이경호 대표이사 취임
2013.04.16 GCT Semiconductor, Inc. (미국법인) 신주발행 우선주 취득
2017.03.14 삼성디스플레이 혁신 우수 협력사로 선정, 수상
2017.05.23 SID2017 모바일 디스플레이용 메모리 인터페이스 기술 발표
2017.11.23 GCT Semiconductor, Inc.와 공동 개발한 스마트 사물인터넷 칩셋 공급 개시(세계 최초의 LTE지원 AI스피커에 탑재)
2018.02.01 삼성디스플레이 우수 협력사로 선정, 수상
2018.05.16 모바일 AMOLED 패널용 TED(TCON Embedded Driver) IC 칩셋 양산 발표

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 - 2002.11 서울시 영등포구 여의도동 28-1 전경련회관 - 2004.07 서울시 영등포구 여의도동 16-2 중소기업회관 - 2008.04 서울시 동작구 신대방동 395-70 전문건설회관 14층 - 2009.05 서울시 구로구 디지털로31길 61

나. 경영진의 중요한 변동 - 2002.12 유우성 대표이사 취임 - 2003.03 이경호 대표이사 취임 - 2004.08 유우성 대표이사 취임 - 2010.03 조성대 대표이사 취임 - 2013.01 이경호 대표이사 취임

다. 최대주주의 변동 - 해당사항 없음

라. 상호의 변경 - 2002.11 주식회사 아나칩스 - 2004.03 주식회사 아나패스 (Anapass, Inc.) (현재)

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음

바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 해당사항 없음

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 2006.01 LG전자 부품 공급업체 등록 완료 - 2007.08 삼성전자 LCD총괄 AiPi 사업협력 및 공동개발 계약 체결 - 2008.03 삼성전자 부품공급 업체 등록

- 2010.10 Sony Green Partner 업체 등록 - 2013.04 GCT Semiconductor, Inc. (미국법인) 신주발행 우선주 취득 - 2015.02 GCT Semiconductor, Inc. (미국법인) 신주발행 우선주 추가 취득
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2021.01.05	전환권행사	보통주	21,811	500	18,339	-

2021.01.12	전환권행사	보통주	18,702	500	18,339	-

2021.02.15	전환권행사	보통주	21,811	500	18,339	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

사모전환사채	3	2019.09.30	2024.09.30	18,000,000,000	기명식보통주	2020.09.30~2024.08.30	100	18,339	7,800,000,000	425,323	-

사모전환사채	6	2021.01.07	2026.01.07	2,000,000,000	기명식보통주	2022.01.07~2025.12.07	100	26,504	2,000,000,000	75,460	-

합 계	-	-	-	20,000,000,000	-	-	-	-	9,800,000,000	500,783	-

주) 상기 제3회차 전환사채에 대하여 본 보고서 작성기준일 이후인 2021년 4월 27일부터 5월 10일까지 600백만원(전환주식수 32,716주 )의 전환청구권이 행사되었습니다.

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

사모신주인수권부사채	4	2019.09.30	2024.09.30	15,000,000,000	기명식 보통주	2020.09.30~2024.08.30	100	18,339	10,551,500,000	575,359	-

사모신주인수권부사채	7	2021.01.07	2026.01.07	5,000,000,000	기명식 보통주	2022.01.07~2025.12.07	100	26,504	5,000,000,000	188,650	-

합 계	-	-	-	20,000,000,000	-	-	-	-	15,551,500,000	764,009	-

주) 상기 제4회차 신주인수권부사채에 대하여 본 보고서 작성기준일 이후인 2021년 4월 21일 5,426백만원(행사주식수 295,855주 )의 신주인수권이 행사되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	전환우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,926,453	52,096	10,978,549	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	52,096	52,096	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	52,096	52,096	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	10,926,453	-	10,926,453	-

Ⅴ. 자기주식수	210,000	-	210,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	10,716,453	-	10,716,453	-

주) 본 보고서 작성기준일 이후 전환사채에 대한 전환청구권 일부와 신주인수권부사채에 대한 신주인수권 일부가 행사됨에 따라 328,571주 의 신주가 발행되어 본 보고서 제출일 현재 발행주식의 총수는 11,255,024주로 증가하였습니다. 나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	210,000	-	-	-	210,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	210,000	-	-	-	210,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	210,000	-	-	-	210,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 당사는 2020년 11월 25일 자기주식을 교환대상으로 하는 제5회 사모 교환사채를 발행하고, 당사가 보유하고 있는 자기주식 210,000주 중 일부인 119,270주를 한국예탁결제원에 신탁재산으로 예탁하였습니다.주2) 교환대상 자기주식의 수는 최초 발행시 교환가격(주당 25,153원)을 적용할 경우 119,270주이며, 시가하락 등에 따라 교환가격이 최소값으로 조정(주당 18,339원)될 경우 163,585주에 해당합니다.주3) 교환청구기간은 2021년 02월 25일부터 2025년 10월 25일까지이며, 본 보고서 작성기준일 현재 교환청구된 주식은 없습니다. 다. 보통주외의 주식 2010년 5월 2일 전환우선주 52,096주 전량은 보통주로 전환등기가 완료되어 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 주식은 보통주만 발행되어 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	10,926,453	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	210,000	자사주신탁 보유분 전량 직접취득

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	10,716,453	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통하여 배당을 실시하고 있으며, 배당가능 이익범위 내에서 주주가치 제고 및 회사의 지속적 성장을 위한 투자, 경영성과 등을 종합적으로 고려하여 적정수준의 배당율을 결정하고 있습니다. 당사는 보고서 제출일 현재 자사주 매입 및 소각 계획이 없으며, 배당과 관련된 당사의 정관 규정은 아래와 같습니다.

(1) 이익배당 (정관 제45조)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

(2) 중간배당 (정관 제45조의2)① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.

② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④ 사업년도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

(3) 배당금지급청구권의 소멸시효 (정관 제46조)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행하사지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,345	-48,979	-22,210

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-126	-4,860	-2,252

현금배당금총액(백만원)	-	-	1,013

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	0.27

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	100

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	9	0.09	0.53

주1) 결산배당 : 제9기(2010년)부터 제17기(2018년)까지 9년 연속 지급주2) 중간배당 : 제17기(2018년), 제18기(2019년) 지급

주3) 배당수익률 : 제16기(2017년) 1.03%, 제17기(2018년) 1.37%, 제18기(2019년) 0.27%