알엔티엑스 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황(1) 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2019.3.11	주요사항보고서(유상증자결정)	1) 신주의 종류와 수 : 보통주식 1,124,607주2) 발행금액 : 5,000,002,722원3) 신주 발행가액 : 1주당 4,446원4) 납입예정일 : 2019년 08월 19일5) 제3자배정대상자 : 베스트바이투자조합6) 보호예수 : 발행일로부터 1년주요사항보고서	- 납입예정일 : 2019년 08월 19일

2019.3.11	주요사항보고서(전환사채권 발행결정)	1) 사채의 종류 : 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채2) 권면금액 : 5,000,000,000원3) 전환가액 : 5,146원3) 납입예정일 : 2019년 08월 19일4) 제3자배정대상자 : 그로우스앤밸류 9호 투자조합	- 납입예정일 : 2019년 08월 19일

2019.03.22	주요사항보고서(유상증자결정)	1) 신주의 종류와 수 : 보통주식 204,081주2) 발행금액 : 999,996,900원3) 신주 발행가액 : 1주당 4,900원4) 납입예정일 : 2019년 04월 01일5) 제3자배정대상자 : 김순영외 7명	- 청약일 : 2019년 03월 26일- 2019년 04월 01일 납입완료

(2) 주주총회 의사록 요약

구분	개최일	안 건	결과	비고

정기	2014.03.25	1호. 재무제표 승인
2호. 임원보수한도
3호. 주식매수선택권 부여의 건	가결	-

임시	2014.12.17	1호. 주식매수선택권 부여의 건2호. 이사변경(남경균->김태균, 이병주)의 건	가결	-

정기	2015.03.26	1호. 재무제표 승인2호. 정관변경의 건3호. 임원퇴직금 지급규정 개정의 건
2호. 이사보수한도 승인의 건
3호. 주식매수선택권 부여의 건	가결	-

임시	2015.07.15	1호. 대표이사(김덕훈) 선임의 건	가결	-

정기	2016.03.29	1호. 재무제표 승인2호. 이사(사내: 김민권, 사외: 김지대)선임의 건3호. 감사(이내응)선임의 건4호. 이사보수한도 승인의 건5호. 정관 변경의 건	가결	-

정기	2017.03.29	1호. 재무제표 승인
2호. 정관 일부 변경의 건
3호. 이사 선임의 건
4호. 이사보수한도 승인의 건
5호. 감사보수한도 승인의 건	가결	-

정기	2018.03.28	가. 제 1호 의안 : 제15기(2017년 1월1일~12월31일) 재무제표 승인의 건
나. 제 2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 김덕훈 선임)
다. 제 3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건
라. 제 4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(10억원)
마. 제 5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(1억원)	가결	-

정기	2019.03.28	가. 제 1호 의안 : 제16기(2018년 1월1일~12월31일) 재무제표 승인의 건 나. 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
다. 제 3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 김민권 선임 제3-2호 의안 : 사내이사 이승호 선임 제3-3호 의안 : 사내이사 KIM RAYMIND H 선임 제3-4호 의안 : 사내이사 지준경 선임
라. 제 4호 의안 : 감사(이내응)선임의 건
마. 제 5호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(10억원)
바. 제 6호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(1억원)	가결	-

2. 우발채무 등(1) 중요한 소송사건- 해당사항 없음(2) 기타 중요한 사항- 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항(1) 제재현황- 해당사항 없음

(2) 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

(3) 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- 해당사항 없음(4) 중소기업 검토표

5. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2016년 07월 14일	운영자금(연구개발자금)	630	운영자금(연구개발자금)	940	전환상환우선주상환

기업공개(코스닥시장상장)	2016년 07월 14일	시설자금(설비투자자금)	3,188	시설자금(설비투자자금)	2,075	-

기업공개(코스닥시장상장)	2016년 07월 14일	기타(발행제비용포함)	312	기타(발행제비용포함)	325	-

합계	-	-	4,130	-	3,340	-

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제2회 무보증 사모사채	2018.10.25	운영자금	1,400	운영자금(차입금대환)	1,400	-

제1회 무보증 전환사채	2019.03.29	운영자금	5,000	-	-	미사용자금은 향후 운영자금으로 사용 예정

7. 특례상장기업의 사후정보(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도(2017년)	2차연도(2018년)

실적	괴리율	실적	괴리율

옵토팩주식회사	매출액	57,511	84,935	14,183	75	9,237	89	-

영업이익	6,514	11,279	-3,106	148	-4,005	135	-

당기순이익	5,964	10,899	-3,219	154	-4,378	140	-

주1) 당사는 2016년 7월 20일 코스닥 시장에 기술성장기업 특례로 상장하였습니다.주2) 증권신고서 작성 당시 동사의 주력 제품인 NeoPAC I 과 2016년 하반기부터 매출발생이 예상되던 NeoPAC II 의 시장진입 등을 고려하여 매출을 추정하였습니다.주3) 1차, 2차연도 예측대비 실적이 저조한 사유는 당사가 주력하던 중국내 CSP(Chip Scale Package) 시장이 COB(Chip on Board, Senosr Wafer 를 중간 CSP등의 Packaging을 거치지 않고 바로 가공하는 대단위 제조형태) 시장의 시설투자 급증으로 인해, 기존 당사의 주요 매출이던 Notebook 및 저화소 모바일의 CSP 시장수요가 급격하게 축소되었습니다. 또한 2016년 하반기부터 매출을 기대했던 NeoPAC II 가 기대했던 것과는 달리 시장진입에 어려움을 겪게되고, 더욱이 최근 미중 무역갈등과 같은대외적악재로 인해 2017년, 2018년 전반적인 업황이 악화되어 매출, 손익에 괴리가 발행하게 되었습니다.

8. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,235,759	2016.07.20	2019.07.20	3년	기타(자발적보호예수)	5,018,835