알엔티엑스 사업보고서 (2015.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사의 감사는 비상근 감사 1인으로 구성되어 있으며, 자산총액 1천억원 미만으로 상근감사 및 감사위원회 설치 의무에 해당하지 않습니다.

구분	권한 및 책임	인원수	상근여부

감사	1. 감사는 당회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을
이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에
대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가
지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수
있다.	1명	비상근

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

감사의 감사업무에 필요한 경영정보접금을 위하여 당사의 정관에 아래와 같은 규정을 두고 있습니다.

구분	내용

감사에 관한 규정	당사 정관을 통해 감사에 대해 규정
- 제46조(감사의 수)
- 제47조(감사의 선임)
- 제48조(감사의 임기와 보선)
- 제49조(감사의 직무와 의무)

감사의 수	- 당 회사의 감사는 1명 이상으로 한다. (정관 제46조)

감사의 선임	1. 감사는 주주총회에서 선임한다.
2. 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결 하여야 한다.
3. 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자,
최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는
주식의 수는 합산한다.

감사의 직무와 의무	1. 감사는 당회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회의 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
5. 감사에 대해서는 정관 38조 제3항의 규정을 준용한다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

당사는 경영 및 재무에 대한 전문지식을 갖춘 감사를 선임하였으며, 상법 제 542조의 10 제2항의 감사의 자격요건상 결격사유는 없습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

이 내 응	1982.03~1986.02: 서울대학교 금속공학과 학사
1986.03~1988.02: 서울대학교 금속공학과 석사
1988.03~1996.02: University of Illinois at Urbana-Champaign, USA 박사
1996.03~1998.03: 성균관대학교 금속·재료공학부 전임강사
1998.03~2001.03: 성균관대학교 신소재공학부 부교수
2001.03~현재: 성균관대학교 교수	해당사항
없음	-

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

2014-01	2014.01.24	외환은행 자금대출: 운영자금 10억원 연장	가결	-

2014-02	2014.02.06	수출입은행 차입: 2천만엔 6개월 대출연장	가결	-

2014-03	2014.02.27	정기주총 소집의건: 2014.03.25. 제11기 정기주총 소집	가결	-

2014-04	2014.04.25	신한은행 자금대출: 운전자금 10억원 대출연장	가결	-

2014-05	2014.04.30	산업은행 시설자금 상환유예 요청의 건: 시설자금 1,581.8백만원중 일부 상환후 잔여금액 6개월 기한연장	가결	-

2014-06	2014.08.05	수출입은행 차입: 16백만엔 6개월 대출연장	가결	-

2014-07	2014.08.06	신한은행 자금대출: 운전자금 4억원 대출연장	가결	-

2014-08	2014.08.19	우선주식의 보통주 전환청구의 건: 자사주중 우선주 123,967주의 보통주 전환청구	가결	-

2014-09	2014.10.01	코넥스시장 상장 추진의 건	가결	-

2014-10	2014.10.07	신한은행 운영자금 1억 4천만원 차입
특수관계자 거래규정 제정의 건	가결	-

2014-11	2014.10.27	산업은행 시설자금 상환계획 변경 요청의 건
김민권 상무 대여금 집행의 건	가결	-

2014-12	2014.11.03	임시주총 소집 결의의 건: 임시주주총회 소집일 2014년 12월 17일	가결	-

2015-01	2015.02.12	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건: 신주 36,000주, 발행가액 2,000원, 납입기일 2015년 02월 23일	가결	-

2015-02	2015.03.05	제12기 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2015-03	2015.04.07	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건: 신주 3,000주, 발행가액 2,000원, 납입기일 2015년 04월 23일	가결	-

2015-04	2015.04.27	신한은행 운영자금 10억 원 차입의 건	가결	-

2015-05	2015.04.27	산업은행 운영자금 20억 원 대환 및 시설자금 10억원
기한연장	가결	-

2015-06	2015.04.30	외환은행 여신한도증액에 관한 건	가결	-

2015-07	2015.04.30	하나은행 운영자금 8억원 대환의 건	가결	-

2015-08	2015.05.18	산업은행 자금대출에 관한 건: 운영자금 10억원 차입	가결	-

2015-09	2015.05.21	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건: 신주 1,280주, 발행가액 2,700원, 납입기일 2015년 06월 05일	가결	-

2015-10	2015.06.03	임시주주총회 소집의 건: 임시주주총회 소집일 2015년 07월 15일	가결	-

2015-11	2015.07.15	대표이사 선임의 건 : 대표이사 김덕훈	가결	-

2015-12	2015.07.29	주식매수선택권 부여철회 및 부여계약 해제의 건	가결	-

2015-13	2015.09.30	주식매수선택권 행사에 따른 신주발행의 건: 신주 29,560주, 발행가액 2,700원, 납입기일 2015년 10월 15일	가결	-

2015-14	2015.10.15	제1회 무보증 사모사채 발행의 건: 총금액 20억원, 연금리 3.405%, 상환기일 2018년 10월 29일	가결	-

2015-15	2015.10.15	농협은행 운영자금 2억 원 대출차입의 건	가결	-

2015-16	2015.12.10	우선주식의 보통주 전환청구의 건: C우선주식 434,782주에 대한 보통주 전환되는 총 주식수 513,970주	가결	-