알엔티엑스 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황(1) 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2019.3.11	주요사항보고서(유상증자결정)	1) 신주의 종류와 수 : 보통주식 1,124,607주2) 발행금액 : 5,000,002,722원3) 신주 발행가액 : 1주당 4,446원4) 납입예정일 : 2019년 08월 19일5) 제3자배정대상자 : 베스트바이투자조합6) 보호예수 : 발행일로부터 1년주요사항보고서	- 납입예정일 : 2019년 08월 19일

2019.3.11	주요사항보고서(전환사채권 발행결정)	1) 사채의 종류 : 제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채2) 권면금액 : 5,000,000,000원3) 전환가액 : 5,146원3) 납입예정일 : 2019년 03월 29일4) 제3자배정대상자 : 스탁바이투자조합	- 납입예정일 : 2019년 03월 29일 - 2019년 03월 29일 납입완료

2019.3.11	주요사항보고서(전환사채권 발행결정)	1) 사채의 종류 : 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채2) 권면금액 : 5,000,000,000원3) 전환가액 : 5,146원3) 납입예정일 : 2019년 08월 19일4) 제3자배정대상자 : 그로우스앤밸류 9호 투자조합	- 납입예정일 : 2019년 08월 19일

2019.03.22	주요사항보고서(유상증자결정)	1) 신주의 종류와 수 : 보통주식 204,081주2) 발행금액 : 999,996,900원3) 신주 발행가액 : 1주당 4,900원4) 납입예정일 : 2019년 04월 01일5) 제3자배정대상자 : 김순영외 7명	- 청약일 : 2019년 03월 26일- 2019년 04월 01일 납입완료

(2) 주주총회 의사록 요약

구분	개최일	안건	결과	비고

정기	2014.03.25	1호. 재무제표 승인
2호. 임원보수한도
3호. 주식매수선택권 부여의 건	가결	-

임시	2014.12.17	1호. 주식매수선택권 부여의 건2호. 이사변경(남경균->김태균, 이병주)의 건	가결	-

정기	2015.03.26	1호. 재무제표 승인2호. 정관변경의 건3호. 임원퇴직금 지급규정 개정의 건
2호. 이사보수한도 승인의 건
3호. 주식매수선택권 부여의 건	가결	-

임시	2015.07.15	1호. 대표이사(김덕훈) 선임의 건	가결	-

정기	2016.03.29	1호. 재무제표 승인2호. 이사(사내: 김민권, 사외: 김지대)선임의 건3호. 감사(이내응)선임의 건4호. 이사보수한도 승인의 건5호. 정관 변경의 건	가결	-

정기	2017.03.29	1호. 재무제표 승인
2호. 정관 일부 변경의 건
3호. 이사 선임의 건
4호. 이사보수한도 승인의 건
5호. 감사보수한도 승인의 건	가결	-

정기	2018.03.28	가. 제 1호 의안 : 제15기(2017년 1월1일~12월31일) 재무제표 승인의 건
나. 제 2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 김덕훈 선임)
다. 제 3호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건
라. 제 4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건(10억원)
마. 제 5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건(1억원)	가결	-

2. 우발채무 등(1) 중요한 소송사건사건 1)

구 분	내 용

소 제기일	2016년 8월 25일

소송 당사자	원고: 김영석(전직원) 피고: 옵토팩(주)

소송의 내용	기타(금전)청구의 소

진행상황	해당소송과 관련하여 청주지방법원을 통해 피고는 원고에게 직무발명 2건에 대한직무발명 보상금 246백만원을 지급하라는 소송을 제기하여 당사는 변호사를 선임하여 대응했으며, 2017년7월6일 원고패소판결, 2017년12월21일 항소기각판결이 났으나, 원고는 해당판결에 불복하여 2018년 1월 15일 대법원 항소를 제기했으나, 2018.05.11 대법원의 상고기각으로 최종마무리되었습니다.

향후 일정 및 전망	모든 일정이 마무리됨.

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	소송이 최종 마무리되어 소송결과가 당사의 재무상태에는 별다른 영향을 미치지 않을 것으로 판단됨.

사건 2)

구 분	내 용

소 제기일	2017년 9월 19일

소송 당사자	원고: 공신테크노소닉주식회사, 피고: 옵토팩(주)

소송의 내용	물품대금

진행사항	해당소송과 관련하여 서울남부지방법원을 통해 원고는 피고에게 물품대금 미화 273,967.95달러를 지급하라는 소송을 제기하여 당사는 변호사를 선임하여 대응했으나, 2018년6월12일 원고승소판결이 났으며, 당사는 항소를 포기하였습니다.

향후 일정 및 전망	재판이 마무리되었음.

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	소송결과에 따라 당사는 물품대금을 지급하고 물품을 수령하였으며, 추후제품을 제조한 후 출하판매예정입니다. 제품판매를 통해 물품대금의 일정부분을 환수받을 예정이므로 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않는 것으로 판단됨.

(2) 기타 중요한 사항- 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항(1) 제재현황- 해당사항 없음

(2) 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

(3) 작성기준일 이후 발생한 주요사항

- 해당사항 없음(4) 중소기업 검토표

4. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2016.07.14	운영자금(연구개발자금)	630	운영자금(연구개발자금)	740	전환상환우선주 상환

기업공개(코스닥시장상장)	2016.07.14	시설자금(설비투자자금)	3,188	시설자금(설비투자자금)	2,075	-

기업공개(코스닥시장상장)	2016.07.14	기타(발행제비용포함)	312	기타(발행제비용포함)	325	-

합계	-	-	4,130	-	3,140	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제2회 무보증 사모사채	2018.10.25	운영자금	1,400,000	운영자금(차입금대환)	1,400,000	-

합계	-	-	1,400,000	-	1,400,000	-

5. 보호예수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,235,759	2016.07.20	2019.07.20	3년	기타(자발적보호예수)	5,018,835