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삼기 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 12 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 삼기
대 표 이 사 : 김치환
본 점 소 재 지 : 경기도 평택시 포승읍 평택항로 268번길 147
(전 화) 031-491-0341
(홈페이지) http://www.samkee.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 이동원
(전 화) 031-491-0341
2. 회사의 연혁

1) 회사의 연혁

년월	주요 내용

1978. 06	(주)삼기기공 설립

1984. 02	(주)은진다이캐스팅 법인 설립

1988. 06	(주)삼기기공 기술연구소 설립

1988. 08	1백만불 수출의 탑 수상

1993. 08	유망선진기술기업 지정(생산기술연구원)

1995. 04	KT마크 획득 - SQUEEZE CASTING 분야(과학기술처)

1996. 07	공업기반기술개발사업 수행완료(마그네슘제 자동차부품 개발)

1997. 11	우수자본재 개발 표창(통상산업부 장관)

1998. 01	100PPM 품질인증획득(중소기업청)

1998. 03	상공의 날 동탑산업훈장 수훈

1999. 01	수출경쟁력 우수기업 지정(중소기업청)

2000. 03	현대자동차 Balance Shaft Assy 단독 개발업체로 지정

2000. 06	경기도 유망중소기업 선정

2001. 11	INNO-BIZ기업 선정(중소기업청)

2002. 12	산업자원부장관상 수상

2002. 12	부품소재전문기업 지정(산업자원부)

2003. 10	사업장 이전(경기도 평택시 포승읍 평택항로 268번길 147)

2005. 05	GM HOLDEN社 수출 개시

2005. 07	ISO/TS 16949 품질인증 획득(한국능률협회)

2006. 05	ISO 14001 환경인증 획득(한국능률협회)

2008. 06	특허출원(자동차엔진 서포트브라켓과 그 제조방법)

2008. 06	상호변경 - (주)삼기오토모티브

2008. 08	(주)삼기오토모티브와 (주)삼기기공 합병

2008. 11	벤처기업등록

2009. 09	현대자동차 변속기부품 개발 및 양산(AUTO T/M用 REAR COVER)

2010. 07	주조 및 가공공장 증축

2010. 08	현대파워텍 변속기부품 개발 및 양산(AUTO T/M用 VALVE BODY 3종)

2010. 09	정보화시스템(ERP POP) 구축

2010. 10	일자리우수기업 인증서 획득(경기도)

2010. 06	(주)에코미션 설립 [(주)삼기오토모티브 100% 출자 법인]

2011. 01	현대·기아자동차(주) 올해의 협력사 선정

2011. 02	(주)에코미션 공장 착공 : 충남 서산시 지속면 무장산업로 263-29

2011. 10	현대드림투게더기업인수목적(주)와의 합병 결의

2011. 12	오천만불 수출의 탑 / 지식경제부장관 표창 수상

2012. 03	현대드림투게더기업인수목적(주)와 합병

2012. 04	한국거래소 코스닥시장에 신규상장

2012. 07	판교사무소 설립 (성남시 분당구 소재)

2012. 12	칠천만불 수출의 탑 수상

2014. 02	(주)에코미션 흡수합병

2014. 05	중국법인 설립 : 산동삼기기차배건유한공사

2015. 09	제 6회 헤럴드경제 '생생코스닥大賞' 최우수상

2015. 12	일억불 수출의 탑 수상

2016. 06	제 8회 대한민국 코스닥 대상 최우수일자리창출기업상

2017. 04	2017년 월드클래스 300 선정

2017. 05	제 1회 올해의 중견기업 대상 '기술혁신' 부문 장관상 수상

2018. 05	수출입은행 히든챔피언 선정

2018. 07	KDB GLOBAL CHALLENGERS 200 인증

2020. 07	주식회사 삼기프리시젼 설립

2020. 08	혁신기업 국가대표 1000 선정

2020. 10	물적분할에 따른 신설법인 설립 (회사명 : 삼기이브이)

2) 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사 본점소재지는 경기도 평택시 포승읍 평택항로 268번길 147이며, 최근 5사업년도 중 본점소재지의 변경이 없습니다. 3) 경영진의 중요한 변동

변동일자	취임임원	퇴임임원	퇴임사유

2015년 3월 27일	- 대표이사 : 김남곤- 대표이사 : 김치환- 사내이사 : 이동원- 사내이사 : 구혜영- 사외이사 : 이계안- 사외이사 : 최선집- 감 사 : 주정엽	- 사외이사 : 정정부	임기만료

2018년 3월 23일	- 대표이사 : 김남곤- 대표이사 : 김치환- 사내이사 : 이동원- 사내이사 : 구혜영- 사외이사 : 이계안- 사외이사 : 조원석- 감 사 : 주정엽	- 사외이사 : 최선집	임기만료

2019년 5월 31일	- 대표이사 : 김치환- 사내이사 : 이동원- 사내이사 : 구혜영- 사외이사 : 이계안- 사외이사 : 조원석- 감 사 : 주정엽	- 대표이사 : 김남곤	개인사정

2020년 3월 24일	- 대표이사 : 김치환- 사내이사 : 이동원- 사내이사 : 이인형- 사내이사 : 구혜영- 사외이사 : 이계안- 사외이사 : 조원석- 감 사 : 주정엽	-	-

4) 최대주주 등의 변동당사의 최근 5사업년도 중 최대주주의 변동은 아래와 같습니다. (단위 : 주, %)

일시	최대주주	비고(액면가)

주주명	주식수 (보통주)	지분율

2015.12.31	김치환 외 7명	12,956,446	42.03	100

2017.04.06	김치환 외 6명	12,342,404	40.04	100

2018.09.30	김치환 외 15명	12,451,626	40.39	100

2018.12.31	김치환 외 14명	12,420,036	40.29	100

2019.05.31	김치환 외 13명	12,050,568	39.09	100

2019.12.31	김치환 외 13명	12,050,568	38.50	100

2020.03.31	김치환 외 13명	12,458,675	36.07	100

2020.06.30	김치환 외 13명	12,458,675	34.00	100

2020.09.30	김치환 외 13명	12,458,675	32.78	100

(주1) 전환우선주의 보통주 전환청구에 따라 지분율 감소하였습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 02월 19일	-	보통주	47,599	100	7,424	- 합병(에코미션)대가 신주발행

2014년 09월 01일	무상증자	보통주	15,413,628	100	-	- 100% 무상증자

2018년 05월 04일	유상증자(제3자배정)	우선주	6,060,609	100	2,970	- 제3자배정 전환우선주- 전환가조정(2,635원)

2019년 06월 19일	전환권행사	보통주	113,853	100	2,635	- 전환권행사(1차) 신주발행- 우선주 101,011주 소각

2019년 07월 19일	전환권행사	보통주	360,680	100	2,635	- 전환권행사(2차) 신주발행- 우선주 320,000주 소각

2020년 02월 21일	전환권행사	보통주	2,310,921	100	2,380	- 전환권행사(3차) 신주발행- 우선주 1,851,851주 소각

2020년 03월 20일	전환권행사	보통주	924,369	100	2,380	- 전환권행사(4차) 신주발행- 우선주 740,742주 소각

2020년 07월 17일	전환권행사	보통주	2,111,261	100	2,380	- 전환권행사(5차) 신주발행- 우선주 1,691,853주 소각

2020년 09월 17일	전환권행사	보통주	1,354,955	100	2,380	- 전환권행사(6차) 신주발행- 우선주 1,085,791주 소각

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	38,003,295	6,060,609	44,063,904	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	5,791,248	5,791,248	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	5,791,248	5,791,248	(주1)

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	38,003,295	269,361	38,272,656	-

Ⅴ. 자기주식수	377,860	-	377,860	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	37,625,435	269,361	37,894,796	-

(주1) 전환우선주의 전환권 행사에 따라 우선주 5,791,248주 소각 및 보통주 7,176,039주 추가 상장하였습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	377,860	-	-	-	377,860	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	377,860	-	-	-	377,860	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	377,860	-	-	-	377,860	-

-	-	-	-	-	-	-

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 04월 27일

주당 발행가액(액면가액)	2,970	100

발행총액(발행주식수)	18,000,008,730	6,060,609

현재 잔액(현재 주식수)	9,049,604,850	3,047,005

주식의내용	이익배당에 관한 사항	(1) 본건 우선주는 참가적, 비누적적 우선주로서 본건 우선주의 주주는 '발행회사'의 배당 가능이익이 있는 경우 '발행회사'의 정관과 법률이 정하는 형태로 발행가 기준 1.0%(이하 '우선배당률')에 해당하는 금액을 우선적으로 배당 받고, 잔여 미처분이익이 있을 경우 보통주와 함께 배당에 참가한다. 본건 우선주의 최초 년도 배당에 관하여서는 본건 우선주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.
(2) 본건 우선주의주주는주식배당의경우본건'발행회사'정관기재상황에따라주주총회결의로정하며, 본건우선주와같은종류의우선주또는본건우선주가보통주로전환되었을경우를가정하여산정한보통주를배당받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환가격 : 발행가와 동일전환비율 : 1 대 1(조정 후 전환가격 : 2,380원)(조정 후 전환비율 : 1 대 1.25)

전환청구기간	2019년 04월 27일 ~ 2023년 04월 26일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	6,060,609

의결권에 관한 사항	우선주의 보통주 전환 시 1주당 1개의 의결권을 갖는다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 상기 발행일은 납입일 입니다.2. 상기 현재 잔액은 잔여 전환우선주식수에 최초 행사가액을 곱한 금액 입니다.3. 전환가액은 Refixing 최대치를 달성하여 향후 추가 조정 없습니다.

(1) 상기 전환우선주는 시가하락에 따른 가격조정이 발생하여 발행가(전환가) 2,970원에서 전환가 2,380원으로 변경되었습니다. (2) 상기 전환우선주의 전환권 행사에 따라 우선주 5,791,248주 소각 및 보통주 7,176,039주 추가 상장하였습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	38,003,295	-

우선주	269,361	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	377,860	-

우선주	269,361	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	37,625,435	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제12기 3분기	제11기	제10기

주당액면가액(원)	100	100	100

(연결)당기순이익(백만원)	1,374	2,008	589

(별도)당기순이익(백만원)	3,856	6,390	6,319

(연결)주당순이익(원)	36	53	17

현금배당금총액(백만원)	-	167	1,643

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	8.32	278.95

현금배당수익률(%)	-	-	-	1.83

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	45

-	-	30	45

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 기본주당순이익의 산출근거는 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 3. 연결재무제표 주석 중 주당이익 항목을 참고하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함. 이하 이 조에서 같음)

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제12기(당기)	신우회계법인	-	-	해당사항 없음

제11기(전기)	신우회계법인	적정	-	수출의 수익인식시기

제10기(전전기)	신우회계법인	적정	-	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제12기(당기)	신우회계법인	반기검토 / 2020.07(연결 및 내부회계관리 포함)	95,000	1,262	40,000	323

제11기(전기)	신우회계법인	반기검토 / 2019.07중간감사 / 2019.11재고실사 / 2020.01기말감사 / 2020.02(연결 및 내부회계관리 포함)	95,000	1,238	95,000	1,238

제10기(전전기)	신우회계법인	반기검토 / 2018.07중간감사 / 2018.11재고실사 / 2019.01기말감사 / 2019.02(연결 및 내부회계관리 포함)	75,000	1,262	75,000	1,262

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제12기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제11기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제10기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 07월 30일	-회사: 감사, CFO, 재무담당실자- 감사인: 업무수행이사, 담당회계사	대면회의	감사수행결과

5. 공시대상기간동안 회계감사인을 변경한 경우에는 변경사유를 기재- 해당사항 없음.6. 내부통제에 관한 사항1) 내부회계관리자가 내부회계관리제도에 대한 문제점 또는 개선방안 등을 제시한 경우 그 내용 및 후속 대책- 지적사항 없음2) 공시대상기간중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대하여 의견표명을 한 경우 그 의견, 중대한 취약점이 있다고 지적한 경우 그 내용 및 개선대책- 해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	2	-	-	-

2) 이사회의 구성 개요당사의 이사회는 이사로 구성되고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.당사는 현재 6인의 등기이사 중 4인의 사내이사와 2인의 사외이사로 구성되어 있습니다.

성명	직급	겸직여부	선임사유

김치환	대표이사	이사회 의장	당사 정관 제36조2항

이동원	부사장	-	-

이인형	부사장	-	-

구혜영	상무	-	-

이계안	사외이사	-	-

조원석	사외이사	-	-

2) 이사회의 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

김치환(출석률 : 100%)	이동원(출석률 : 100%)	이인형(출석률 : 61%)	구혜영(출석률 : 82%)	이계안(출석률 : 86%)	조원석(출석률 : 86%)

찬반여부

1	2020/01/07	기업은행 : 산동삼기 담보제공 件	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

2	2020/01/07	하나은행 : 산동삼기 담보제공 件	가결	찬성	찬성	-	-	-	-

3	2020/01/13	신한은행 : 산동삼기 차입 보증 연장(1)	가결	찬성	찬성	-	-	-	-

4	2020/01/13	신한은행 : 산동삼기 차입 보증 연장(2)	가결	찬성	찬성	-	-	-	-

5	2020/02/03	내부회계 관리제도 운영 件	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성

6	2020/02/10	제 11기 연결 및 별도재무제표 승인의 件	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

7	2020/03/03	현금배당 件 제11기 정기주주총회 소집 件	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

8	2020/03/03	전자투표제도 도입 件	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

9	2020/03/11	산업은행 운영자금 차입 件	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

10	2020/03/16	NH농협은행 신규대출 件	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

11	2020/03/16	하나은행 : 산동삼기 차입 보증 件	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

12	2020/03/24	정기주주총회	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

13	2020/03/24	대표이사 재선임의 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

14	2020/04/03	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

15	2020/04/07	산업은행 : 산업운영자금 차입의 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

16	2020/04/22	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

17	2020/04/28	KEB하나은행 여신거래의 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

18	2020/05/14	현대커머셜 리스의 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-

19	2020/06/08	한국수출입은행 : 대출 연장의 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

20	2020/06/22	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

21	2020/06/23	HMG 상생금형설비 펀드 대출의 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

22	2020/06/29	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

23	2020/07/14	기업은행 : 일반자금 대출 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

24	2020/07/20	기업은행 : 일반자금 대출 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

25	2020/08/12	산업은행 : 운영자금 대출 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

26	2020/08/24	전자투표제도 도입 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

27	2020/08/24	분할 계획 승인 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

28	2020/09/18	임시 주주총회 소집 件	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3) 이사회내의 위원회 구성현황당사는 제출일 현재 이사회 내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.

4) 이사의 독립성당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 전이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다.또한, 이사 선임과 관련하여 주주총회에 의안을 제출하여 선임하고 있습니다. 이러한절차에 따라 정기(임시)주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

대표이사	김치환	이사회	총 괄	없음	본인	3년	2

사내이사	이동원	이사회	경영본부 본부장	없음	해당사항 없음	2년	3

사내이사	이인형	이사회	생산품질 본부장	없음	해당사항 없음	2년	-

사내이사	구혜영	이사회	경영본부	없음	친인척	3년	1

사외이사	이계안	이사회	사외이사	없음	해당사항 없음	1년	2

사외이사	조원석	이사회	사외이사	없음	해당사항 없음	3년	-

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	교육 계획 미수립
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사의 인적사항당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	결격요건여부

주정엽	- 서울대학교 경영학과
- 제이제이미디어웍스 대표이사
- CP파트너스	해당사항 없음	해당사항 없음

2) 감사의 독립성당사는 감사의 원활한 감사업무를 위하여 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.

3) 감사의 주요활동내용

회차	개최일자	의안내용	비고

1	2020/01/07	기업은행 : 산동삼기 담보제공 件	-

2	2020/02/03	내부회계 관리제도 운영 件	-

3	2020/02/10	제 11기 연결 및 별도재무제표 승인의 件	-

4	2020/03/03	현금배당 件제11기 정기주주총회 소집 件	-

5	2020/03/03	전자투표제도 도입 件	-

6	2020/03/11	산업은행 운영자금 차입 件	-

7	2020/03/16	NH농협은행 신규대출 件	-

8	2020/03/16	하나은행 : 산동삼기 차입 보증 件	-

9	2020/03/24	정기주주총회	-

10	2020/03/24	대표이사 재선임의 件	-

11	2020/04/03	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	-

12	2020/04/07	산업은행 : 산업운영자금 차입의 件	-

13	2020/04/22	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	-

14	2020/04/28	KEB하나은행 여신거래의 件	-

15	2020/05/14	현대커머셜 리스의 件	-

16	2020/06/08	한국수출입은행 : 대출 연장의 件	-

17	2020/06/22	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	-

18	2020/06/23	HMG 상생금형설비 펀드 대출의 件	-

19	2020/06/29	신한은행 : 산동삼기 담보제공 件	-

20	2020/07/14	기업은행 : 일반자금 대출 件	-

21	2020/07/20	기업은행 : 일반자금 대출 件	-

22	2020/08/12	산업은행 : 운영자금 대출 件	-

23	2020/08/24	전자투표제도 도입 件	-

24	2020/08/24	분할 계획 승인 件	-

25	2020/09/18	임시 주주총회 소집 件	-

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

-	-	-	-	-	-

- 해당사항 없음감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	교육 계획 미수립

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	1	부장(8년)	재무제표, 이사회 등 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

- 해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 주주의 의결권 행사에 관한 사항당사는 제 11기 정기 주주총회에서 상법 제 368조의 4 및 동법 시행령 제 13조에 따른 전자투표제를 적극 채택하여 주주의 의결권 행사의 폭을 넓혔습니다.(1) 전자투표·전자위임장 관리시스템 인터넷 주소 : http://evote.ksd.or.kr

(2) 전자투표 행사·전자위임장 수여기간 : 2020년 3월 14일 ~ 2020년 3월 23일

- 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

(3) 행사방법 : 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사

- 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래 전용 공인인증서 또는 전자거래 범용 공인인증서

(4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권 처리

당사는 보고서 제출일 현재 서면투표제(서면에 의한 의결권 행사)와 상법 제382조의 2에서 정하는 집중투표의 방법을 채택하고 있지 않습니다. 2) 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다. 3) 경영권 경쟁- 해당사항 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김치환	남	1981년 02월	사장	등기임원	상근	총괄	University of Pennsylvania모건 스탠리 기업금융부	11,904,054	-	본인	9년 3개월	2023년 03월 23일

이동원	남	1961년 12월	부사장	등기임원	상근	경영본부본부장	서강대학교산업리스비전케이파트너스 대표	442,600	-	-	12년 1개월	2022년 03월 23일

이인형	남	1954년 10월	부사장	등기임원	상근	품질본부본부장	인하대학교GM 상무	14,600	-	-	3년 9개월	2022년 03월 23일

장군기	남	1962년 05월	상무	미등기임원	상근	생산본부본부장	동아대학교동남정밀	5,780	-	-	9년	-

김태영	남	1963년 10월	상무	미등기임원	상근	기술연구소소장	연세대학교현대자동차	4,700	-	-	5년 7개월	-

최인수	남	1963년 11월	상무	미등기임원	상근	품질본부	숭실대학교코다코	4,288	-	-	15년 5개월	-

오재열	남	1964년 04월	상무	미등기임원	상근	경영본부	전주대학교(주)이노이엔지	14,000	-	-	17년 2개월	-

전송엽	남	1964년 08월	상무	미등기임원	상근	생산본부	신농합섬(주)은진다이캐스팅(주)	5,819	-	-	32년 3개월	-

구혜영	여	1979년 11월	상무	등기임원	상근	경영본부	University of Pennsylvania골드만 삭스모건 스탠리	44,300	-	친인척	5년 6개월	2021년 03월 22일

이계안	남	1952년 03월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교현대자동차 대표이사현대카드(주)/현대캐피탈(주)제 17대 국회의원현) 동양피엔에프 회장	-	-	-	5년 6개월	2021년 03월 23일

조원석	남	1953년 04월	이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교
University of Michigan
현대자동차 연구소장
LG화학 기술고문	-	-	-	2년 6개월	2021년 03월 22일

주정엽	남	1975년 10월	감사	등기임원	상근	감사	서울대학교제이제이미디어웍스 대표CP파트너스	-	-	-	6년 7개월	2023년 03월 24일

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	151	-	1	-	152	81	6,227,554	40,971	14	3	17	-

관리직	여	21	-	-	-	21	43	650,360	30,970	-

생산직	남	309	-	-	-	309	88	13,219,808	42,783	-

생산직	여	7	-	-	-	7	78	250,222	35,746	-

합 계	488	-	1	-	489	-	20,347,944	-	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	5	389,362	77,872	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	1,500,000	-

감사	1	300,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	651,508	93,073	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	624,508	156,127	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	18,000	9,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	9,000	9,000	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 당사에는 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사가 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - - 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

산동삼기기차배건유한공사	2014년 05월 30일	지분출자	6,423	-	100	14,552	-	-	-	-	100	14,552	72,099	-3,728

주식회사삼기 프리시젼	2020년 07월 22일	지분출자	500	-	-	-	-	500	-	-	100	500	-	-

합 계	-	100	14,552	-	500	-	-	100	15,052	72,099	-3,728
X. 이해관계자와의 거래내용

대주주등에 대한 신용공여등

(기준일 : 2020년 9월 30일) (단위 : 천USD, 천CNY)

성명(법인명)	관계	계정과목	변동내역	비고

기초	증가	감소	기말

산동삼기기차배건유한공사	계열회사	채무보증	15,600	-	15,600	-	USD

29,700	-	3,700	26,000	CNY

담보제공	64,000	80,730	-	144,730	CNY
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음