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나노신소재 반기보고서 (2019.06)
반 기 보 고 서

(제 20 기 반기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)나노신소재
대 표 이 사 : 박 장 우
본 점 소 재 지 : 세종특별자치시 부강면 금호안골길 78
(전 화)044-275-6966
(홈페이지) http://www.anapro.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 수석부장 (성 명) 김 오 동
(전 화) 042-710-6966
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

ANP USA Inc	2011.05	7041 Koll Center Pkwy, STE 260
Pleasanton, CA94566	해외마케팅	747,086	100% 지분소유	미해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

당사의 해외거래처 관리 및 기타 영업활동을 목적으 로 2011 년 중 ANP USA,Inc. 를설립하였으며, 이에따라 동 종속기업은 전기에 신규로 연결재무제표 작성대상에 포함되었습니다. 보다 자세한 사항은 본문 부분을 참조해 주시기 바랍니다. ※ 주요종속회사 여부 판단기준 ① 최근사업연도말 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사② 최근사업연도말 자산총액이 750억원 이상인 종속회사 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식 회사 나 노신소재(이하,"회사"라 한다)이라 한다. 영문으로는 Advanced Nano Products Co.,Ltd.(약호 "ANP")라 표기한다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 (1) 본사의 주소 : 세종특별자치시 부강면 금호안골길 78(2) 대표전화번호 : 044-275-6966(3) 홈페이지 주소 : http://www.anapro.com 라. 신용평가에 관한 사항 - 최근 3년간의 신용평가에 관한 내용은 다음과 같습니다. 평가일 기업신용등급 평가회사(신용평가등급범위) 비고 2019.04.10 BBB+ 이크래더블(AAA~D) 정기평가 2018.04.11 BBB 이크래더블(AAA~D) 정기평가 2017.04.18 BBB 이크래더블(AAA~D) 정기평가

마. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2011년 02월 09일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일 자	구 분	내 용

2012.07.01	변경전	충청북도 청원군 부용면 금호리 244번지 부용지방산업단지내

변경후	[지번주소] 세종특별자치시 부강면 금호리 244[도로명주소] 세종특별자치시 부강면 금호안골길 78

변경사유	행정구역 변동으로 인한 변경

연 도	내 용

2014.062014.07 2014.09 2014.11	ISO9001 및 ISO14001 재인증기술혁신형중소기업 INNO-BIZ 재인증 대전시 2014 유망중소기업 선정특허등록 : 중공형 금속 산화물 - 실리케이트 나노입자 및 그 제조방법

2015.062015.062015.072015.10 2015.12	ISO9001 및 ISO14001 재인증 벤처기업확인 (재인증)첨단기술기업지정 (재연장)일본지점 설치대덕테크노밸리 대전공장 증축

2016.062016.062016.072016.092016.12	글로벌 전문후보기업선정 (산업통상자원부)World class 300 기업선정 (중소기업청)제3자배정 유상증자 (상환우선주 발행, 11억원)특허등록 : 중공형 알루미노실리케이트 입자 및 이의 제조방법3천만불 수출탑 수상

2017.022017.052017.062017.062017.10	특허등록 : 고분자 입자의 제조방법첨단기술.제품확인(중공 실리카 제조 및 이를 이용한 저반사 고투과 코팅액 개발)벤처기업확인(재인증)기술혁신형중소기업 INNO-BIZ 확인 (재인증) 첨단기술기업지정 (재인증)

2018.022018.042018.062018.062018.092018.10	특허등록 : 탄소나노튜브 슬러리 조성물소재.부품전문기업확인 (산업통상자원부) 세종공장 증축ISO9001 및 ISO14001 재인증해외 특허등록 : 중공형 알루미노실리케이트 입자 및 이의 제조방법 특허등록 : 표면처리된 산화 세륨 분말 및 연마 조성물

2019.062019.06	벤처기업확인 (재인증)제3자배정 유상증자 (상환우선주 발행, 12억원)

나. 종속회사의 연혁

공시대상기간(최근5사업연도)동안 연결대상 종속회사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다.

연 도	내 용

2011.052013.062016.09	미주법인 설립 (ANP USA Inc.)주소지 변경 (48511 Warm Springs Blvd#205,Milpitas)주소지 변경 (7041 Koll Center Pkwy, STE 260 Pleasanton)

다. 상호의 변경-해당사항 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.11.27	무상증자	보통주	3,616,111	500	-	-

2016.07.16	유상증자(제3자배정)	우선주	77,600	500	14,177	1우선주(상환)

2019.06.21	유상증자(제3자배정)	우선주	68,400	500	17,551	2우선주(상환)

나. 전환사채 등 발행현황(1) 전환사채 발행현황- 향후 당사의 자본금을 증가시킬 수 있는 전환사채 발행현황 없음(2) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황- 향후 당사의 자본금을 증가시킬 수 있는 신주인수권부사채 발행현황 없음(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황- 향후 당사의 자본금을 증가시킬 수 있는 조건부자본증권 발행현황 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	10,848,333	-

우선주식	146,000	상환우선주

의결권없는 주식수(B)	보통주식	105,824	자기주식

우선주식	146,000	상환우선주

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	10,742,509	-

우선주식	-	-

※ 우선주식은 비참가적, 누적적 상환우선주이며, 의결권이 없습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 반기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,897	7,672	6,827

(별도)당기순이익(백만원)	2,955	7,578	6,795

(연결)주당순이익(원)	270	717	637

현금배당금총액(백만원)	-	1,564	1,456

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	20.39	21.33

현금배당수익률(%)	보통주식	-	0.98	0.81

우선주식	-	6	6

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주식	-	140	130

우선주식	-	850	850

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 우선주식의 주당배당금은 제19기 850.62/ 제18기 850.62원 입니다.주2) 연결현금배당성향은 연결당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 계산한 수치입니다.
1. 요약재무정보

(1) 요약연결재무정보(단위 : 원)

구 분	제 20기	제 19기	제 18 기

(2019년 6월말)	(2018년 12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	74,151,987,594	70,792,400,576	61,681,312,621

·당좌자산	34,922,218,317	30,797,879,462	30,712,477,483

·재고자산	39,229,769,277	39,994,521,114	30,968,835,138

[비유동자산]	26,766,063,927	27,688,023,531	27,282,199,315

· 투자자산	2,716,605,660	2,961,389,418	4,127,330,000

· 유형자산	20,023,013,169	20,957,813,171	19,968,759,671

· 무형자산	1,329,395,842	1,346,763,739	1,569,310,231

· 기타비유동자산	2,707,049,256	2,422,057,203	1,616,799,413

자산총계	100,928,051,521	98,480,424,107	88,963,511,936

[유동부채]	6,638,622,707	7,668,503,476	3,920,256,463

[비유동부채]	3,462,326,518	1,956,872,891	2,129,856,352

부채총계	10,100,949,225	9,625,376,367	6,050,112,815

지배기업의 소유주에게 귀속되는 자본	90,827,102,296	88,855,047,740	82,913,399,121

[자본금]	5,424,166,500	5,424,166,500	5,424,166,500

[자본잉여금]	37,730,432,782	37,518,804,430	37,503,434,092

[이익잉여금]	48,440,304,366	47,342,218,691	40,747,153,394

[기타포괄손익누계액]	44,909,331	32,442,702	929,496,951

[기타자본]	(812,710,683)	(1,462,584,583)	(1,690,851,816)

자본총계	90,827,102,296	88,855,047,740	82,913,399,121

종속.관계.공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	2019.01.01 ~ 2019.06.30	2018.1.1~2018.12.31	2017.1.1~2017.12.31

매출액	26,029,143,808	52,249,959,664	45,568,866,446

영업이익	2,056,696,039	8,749,523,405	8,531,076,426

법인세비용차감전순이익	2,754,785,981	8,319,340,787	7,050,399,039

당기순이익	2,896,512,996	7,671,621,233	6,827,888,915

지배기업의 소유주에게 귀속되는 당기순이익	2,896,512,996	7,671,621,233	6,827,888,915

총포괄이익	2,608,788,064	7,256,899,320	7,737,950,476

주당순이익	270	717	637

연결에 포함된 회사수	1	1	1

[( ) 는 부(-)의 수치임] 제18기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 제1039호 '금융상품' 및 K-IFRS 제1018호 '수익' 등에 따라 작성되었습 니다. (2) 요약재무정보

(단위 : 원)

구 분	제 20 기	제 19 기	제 18 기

(2019년 6월말)	(2018년 12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	73,366,019,397	70,100,636,513	61,474,512,054

·당좌자산	34,136,250,120	30,106,115,399	30,505,676,916

·재고자산	39,229,769,277	39,994,521,114	30,968,835,138

[비유동자산]	27,049,170,461	27,956,280,222	27,539,054,359

· 투자자산	2,716,605,660	3,284,968,476	4,450,909,058

· 유형자산	19,981,098,223	20,910,762,094	19,909,961,477

· 무형자산	1,329,395,842	1,346,763,739	1,569,310,231

· 기타비유동자산	2,698,491,678	2,413,785,913	1,608,873,593

자산총계	100,415,189,858	98,056,916,735	89,013,566,413

[유동부채]	6,132,231,044	7,297,513,279	3,915,903,494

[비유동부채]	3,462,326,518	1,956,872,891	2,129,856,352

부채총계	9,594,557,562	9,254,386,170	6,045,759,846

[자본금]	5,424,166,500	5,424,166,500	5,424,166,500

[자본잉여금]	37,730,432,782	37,518,804,430	37,503,434,092

[이익잉여금]	48,478,743,697	47,322,144,218	40,820,755,491

[기타포괄손익누계액]	-	-	910,302,300

[기타자본]	(812,710,683)	(1,462,584,583)	(1,690,851,816)

자본총계	90,820,632,296	88,802,530,565	82,967,806,567

종속.관계.공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구분	2019.01.01 ~ 2019.06.30	2018.1.1 ~ 2018.12.31	2017.1.1 ~ 2017.12.31

매출액	26,029,143,808	52,249,959,664	45,568,866,446

영업이익	2,115,802,995	8,659,690,700	8,506,726,659

법인세비용차감전순이익	2,813,299,785	8,225,664,217	7,018,225,714

당기순이익	2,955,026,800	7,577,944,663	6,795,715,590

총포괄이익	2,654,835,239	7,149,974,699	7,738,011,779

주당순이익	276	708	634

[( ) 는 부(-)의 수치임] 제18기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 제1039호 '금융상품' 및 K-IFRS 제1018호 '수익' 등에 따라 작성되었습 니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 2019년 반기말 현재 기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기보고서의 본항목을 기재하지 않습니다. 차후 사업보고서에 기재할 예정입니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다. 신한회계법인은 당사의 제18기, 제19기 감사 및 제20기 반기 검토를 수행하였고,감사 관련하여 제18기, 제19기 감사의견은 모두 적정이며 제20기 반기 검토결과재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.[연결기준]

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기(당반기)	신한회계법인	예외사항 없음	해당사항 없음

제19기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음

제18기(전전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음

[별도기준]

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기(당반기)	신한회계법인	예회사항 없음	해당사항 없음

제19기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음

제18기(전전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당반기)	신한회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 별도 및 연결재무제표 감사	40,000	296시간

제19기(전기)	신한회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 별도 및 연결재무제표 감사	40,000	879시간

제18기(전전기)	신한회계법인	- 중간기간 재무제표 검토- 별도 및 연결재무제표 감사	40,000	857시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당반기)	2019.04.30	법인세무조정 및 신고대리용역	~2020.3.31	7,000	-

-	-	-	-	-

제19기(전기)	2018.04.30	법인세무조정 및 신고대리용역	~2019.3.31	7,000	-

-	-	-	-	-

제18기(전전기)	2017.04.24	법인세무조정 및 신고대리용역	~2018.3.31	7,000	-

-	-	-	-	-

4. 내부통제에 관한 사항 [2019년 반기]당사의 내부회계관리제도에 대한 평가는 연 1회 기말에 이루어집니다.제20기 반기에 대한 평가는 실시하지 않았으며, 본 공시서류 작성기준일 현재문제점 또는 개선사항은 발생하지 않았습니다.[2018년] 감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태보고서를 검토 하였으며, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모 범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사(박장우, 박현우, 김미경) 로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

이사회 의장 성명	대표이사의 이사회 의장겸직여부	이사회 의장 선임 사유

박장우	겸직	업계 전문가

나. 이사의 독립성

성명	지위	임기	연임여부
(연임횟수)	추천인	선임배경	활동분야	최대주주 또는 주요주주와의 관계

박장우	사내이사
(대표이사)	3년 (2018.03.28 ~ 2021.03.28)	여 (7)	이사회	당사의 해당산업 전문가	CEO회사총괄 및 연구소장	최대주주 본인

박현우	사내이사	3년 (2019.03.20 ~ 2022.03.20)	여 (7)	이사회	당사의 경제,경영 및 재무전문가	CFO경영전반에 관한사항
내부회계관리자	최대주주의 弟

김미경	사내이사	3년 (2018.03.28 ~ 2021.03.28)	여 (4)	이사회	당사의 해당산업 전문가	경영전반에 관한사항및 연구이사	없음

주홍렬	사외이사	3년 (2019.03.20 ~ 2022.03.20)	여 (7)	이사회	당사의 해당산업 전문가	사외이사	없음

※ 2019년 3월 20일 주주총회에서 임기 만료로 주홍렬 사외이사가 재선임 되었나, 일신상의 사유로 2019년 3월 29일자로 중도퇴임 하였습니다. 상법 제542조의8 제3항 및 당사 정관 제32조 2항에 의거 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 사외이사를 선임할 계획입니다. 다. 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황 - 현재까지 별도의 위원회를 구성하지 않고, 이사회에서 추천하여 주총에 상정하였습니다.

라. 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

-	-	-	-	-

※ 2019년 3월 29일 일신상의 사유로 주홍렬 사외이사 중도퇴임함

마. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원본부	1	수석부장 (17년)	- 주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 업무지원 - 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있음.

바. 이사회 운영규정의 주요내용

구분	내용

구성	[ 제 4조]구성 이사회는 이사 전원(사외이사, 기타 비상근이사 포함)으로 구성한다.

결의방법	[제8조]결의방법 ① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 한다.② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송,수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있으며, 이 경우 당해 이사는 이사회 에 직접 출석한 것으로 본다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권을 행사하지 못한다.④ 제3항의 규정에 의하여 의결권을 행사할 수 없는 이사의 수는 출석한 이사의 수에 산입하지 아니한다.

부의사항	[제9조]부의사항 ① 이사회에 부의할 사항은 다음과 같다. 1. 주주총회에 관한 사항 2. 경영에 관한 사항 3. 재무에 관한 사항 4. 이사에 관한 사항 5. 기타② 이사회에 보고할 사항은 다음과 같다. 1. 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려 가 있다고 감사가 인정한 경우 2. 기타 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

감사 및 관계인의 출석	[제11조]감사의 출석 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. [제11조의2]관계인의 출석 의장은 필요하다고 인정할 경우에는 관계임직원 또는 외부인사를 출석시켜 의견을 청취할 수 있다.

이사에 대한직무집행감독원	[제12조] 이사에 대한 직무집행감독원 ① 이사회는 각 이사가 담당업무를 집행함에 있어 법령 또는 정관에 위반 하거나 현저히 부당한 방법으로 처리하거나, 처리할 염려가 있다고 인 정한 때에는 그 이사에 대하여 관련 자료의 제출, 조사 및 설명을 요구 할 수 있다.② 제1항의 경우 이사회는 해당업무에 대하여 그 집행을 중지 또는 변경 하도록 요구할 수 있다.

의사록	[제13조] 의사록 ① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성한다.② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대 이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명한다.③ 주주는 영업시간 내에 이사회 의사록의 열람 또는 등사를 청구할 수 있다.④ 회사는 제3항의 청구에 대하여 이유를 붙여 이를 거절할 수 있다. 이 경우 주주는 법원의 허가를 얻어 이사회 의사록을 열람 또는 등사할 수 있다.

사. 주요 의결사항 및 사내이사 참석현황

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사	사외이사

박장우(출석률 :100%)	박현우(출석률 :100%)	김미경(출석률 :100%)	주홍렬(출석률 : 75%)

찬반여부

1차	2019.01.28	1. 임원 특별상여 지급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2차	2019.02.21	[보고사항] 내부회계관리제도 운영실태 평가보고[의결사항]1. 제19기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및연결재무제표 승인의 건(현금배당 보통주 주당 140원, 우선주 주당 850.62원)2.제19기 정기주주총회 소집에 관한 건3. 이사 후보자 추천의 건 3-1호 사내이사 박현우 3-2호 사외이사 주홍렬4. 감사 후보자 추천의 건 비상근 감사 전원일5. 이사보수 한도액 승인의 건6. 전자투표제도 도입의 건7. 일본지점 지배인 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3차	2019-03-20	1. 내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

4차	2019-03-22	1. 임원 특별상여 지급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참

5차	2019-04-11	1. 자기주식 처분결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

6차	2019-05-02	1. 제3자배정 유상증자의 건 (상환우선주)	가결	찬성	찬성	찬성	-

아. 이사회내의 위원회 구성현황 - 해당사항이 없습니다. 자 . 이사회내의 위원회 활동내역 - 해당사항이 없습니다.

차. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 중도퇴임
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.감사 임기만료로 인한 신규 감사선임의 건은 2019년 3월 20일 주주총회에서 의결정족수 부족으로 부결되었습니다. 상법 제386조 및 제415조에 따라 현재의 최종인 감사가 신규 감사가 취임할 때 까지 감사로써의 자격이 유지됩니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. [감사의 인적사항]

성명	주요경력 및 겸직현황	재임기간	담당업무	비고

최종인	- 고려대학교 경영학과 (학사,석사,박사)- (2007~현재) 대덕벤처협회 정책개발연구소, 소장- (2002~현재) 국립한밭대학교 경영회계학과 교수	6년 3개월	감사업무	비상근

[감사의 독립성]

성명	선임배경	추천인	회사와의 관계	최대주주와의 관계	결격요건여부

최종인	경제, 경영 및 재무전문가	이사회	없음	없음	해당사항 없음

나. 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	찬반여부	비고

1차	2019.01.28	1. 임원 특별상여 지급의 건	불참	-

2차	2019.02.21	[보고사항] 내부회계관리제도 운영실태 평가보고[의결사항]1. 제19기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및연결재무제표 승인의 건(현금배당 보통주 주당 140원, 우선주 주당 850.62원)2.제19기 정기주주총회 소집에 관한 건3. 이사 후보자 추천의 건 3-1호 사내이사 박현우 3-2호 사외이사 주홍렬4. 감사 후보자 추천의 건 비상근 감사 전원일5. 이사보수 한도액 승인의 건6. 전자투표제도 도입의 건7. 일본지점 지배인 변경의 건	찬성	-

3차	2019-03-20	1. 내부회계관리규정 개정의 건	찬성	-

4차	2019-03-22	1. 임원 특별상여 지급의 건	불참	-

5차	2019-04-11	1. 자기주식 처분결정의 건	불참	-

6차	2019-05-02	1. 제3자배정 유상증자의 건 (상환우선주)	불참	-

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 해당분야의 전문가(현재 경영회계학과 교수) 로 별도의 교육이 필요하지 않으며, 개별적인 업무역량에 의하고 있습니다. 이사회 개최 전 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며,사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

라. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원본부	1	과장 (17년)	주주총회, 이사회 등 경영전반에 대한 업무지원 및 감사업무 지원

법무팀	1	부장 (3년 6개월)	감사인의 의사결정을 위한 지침 및 내부규정관련 전반적인 업무지원

마. 준법지원인 지원조직 현황- 해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택 여부 - 해당사항이 없습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 특정 주주총회에 한해서 이용하고 있습니다. 이에 당사는 전자투표를 채택하고자 할 때 이사회결의에 의해 결정하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 - 해당사항이 없습니다.- 주주의결권 행사관련된 보다 자세한 사항은 첨부된 '정관'을 참조하시기 바랍니다 .
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

박장우	본인	보통주	2,670,596	24.62	2,635,596	24.29	-

박현우	등기임원특수관계인	보통주	10,000	0.09	10,000	0.09	-

수림홀딩스(주)	관계회사	보통주	863,011	7.96	863,011	7.96	-

김소연	특수관계인	보통주	180,266	1.66	215,266	1.98	-

이종무	계열회사임원	보통주	127,500	1.18	127,500	1.18	-

주홍렬	등기임원	보통주	21,000	0.19	0	0	퇴임

김상희	미등기임원	보통주	20,000	0.18	26,450	0.24	-

박태원	특수관계인	보통주	6,210	0.06	6,210	0.06	-

박인원	특수관계인	보통주	10,744	0.10	10,744	0.10	-

김경혜	특수관계인	보통주	32,546	0.30	31,546	0.29	-

김지연	특수관계인	보통주	1,650	0.01	1,650	0.01	-

김중곤	미등기임원	보통주	0	0	10,000	0.09	-

곽석환	미등기임원	보통주	3,351	0.03	3,351	0.03	-

계	보통주	3,946,874	36.38	3,941,324	36.32	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주 경력 및 개요

직위	성명	주요직무	학력	경력

대표이사	박장우	회사총괄및연구소장	(81.03-85.02) 연세대학교 화학과(89.09-93.10) Univ.of Illinois Urbana-Champaign 화학과(이학박사)	(97.03-현재) 국립 한밭대학교 교수(00.02-현재) (주)나노신소재 대표이사

3. 최대주주 변동내역: 해당사항 없음

4. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	박장우	2,635,596	24.29	-

수림홀딩스(주)	863,011	7.96	-

우리사주조합	10,000	0.09	-

5. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,366	99.67	5,808,227	53.53	발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주

※ 최근 주주명부 폐쇄일인 2018년 12월 31일자 기준입니다.

6. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제10조 (신주인수권)① 회사의 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주배정을 받을 권 리를 가진다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음의 각호의 경우에는 이사회 의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주권을 코스닥시장 혹은 유가증권시장에 상장하기 위하여 신주 를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 「자본 시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의 6에 따라 일반공모증 자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 「상법」제542조의 3 및 벤처기업육성에 관한 특별조치법 제 16 조의 3 규정에 의한 주식매수선택권 행사로 신주를 발행한 경우 4. 발행주식 총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주 식을 우선배정 하는 경우 5. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」규정에 의하여 증권예탁 증권(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자자를 위하여 신주를 배정하는 경우 7. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 중소기 업 창업지원법에 의한 중소기업 창업투자회사에서 신주를 배정하 는 경우 8. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 회사 경 영상 필요한 긴급한 자금조달 및 신기술을 도입하거나 이전받기 위하여 국내외 법인, 금융기관 또는 개인에게 신주를 발행하는 경우③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발 생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일 까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000 주권 (8종)

명의개서 대리인	한국예탁결제원 (☎ 02-3774-3538) 부산광역시 남구 문현금융로 40 (문현동, 부산국제금융센터)

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	당사 인터넷 홈페이지(www.anapro.com)(전자 공고 불가 시 : 한국경제신문)

7. 주가 및 주식거래 실적

(1) 국내증권시장 2019년 6월 말 최근 6개월간의 주가 및 주식거래 실적은 다음과 같습니다. 월간 주가의 최고 및 최저주가는 종가기준이며, 평균주가는 단순산술평균가격입니다

(단위 : 원,주)

종류	1월	2월	3월	4월	5월	6월

보통주	주가	최고	18,450	18,450	19,600	20,900	18,350	21,000

최저	14,650	17,000	16,550	17,000	16,900	17,850

평균	16,455	17,647	17,715	18,618	17,738	19,226

거래량	최고(일)	290,454	200,288	573,557	458,182	394,736	505,701

최저(일)	24,541	16,939	29,220	42,372	39,148	47,030

월간	93,818	86,357	126,624	125,746	106,496	158,949

(2) 해외증권시장 - 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다 .
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박장우	남	1962.07	대표이사	등기임원	상근	회사총괄 및연구소장	- 연세대학교 화학과 - Univ. of Illinois Urbana-Champaign 화학과(이학박사)- 現. 국립한밭대학교 화학생명공학과 교수	2,635,596	-	본인	19년 4개월	2021.03.28

박현우	남	1964.06	부사장	등기임원	상근	재무	- 국민대학교 경영학과- (주)대신증권- 대신경제연구소	10,000	-	弟	19년 1개월	2022.03.20

김미경	여	1963.03	전무이사	등기임원	상근	연구이사	- 인천대학교 생물학과- 고려대학교 생물학과 석사- Univ. of Illinois Urbana-Champaign 박사- 삼성종합기술원 전문연구원	-	-	-	15년 4개월	2021.03.28

최종인	남	1964.08	감사	등기임원	비상근	감사	- 고려대학교 경영학과- 고려대학교 경영학과 석사- 고려대학교 경영학과 박사- 대덕벤처협회 정책개발연구소, 소장- 現. 국립한밭대학교 경영회계학과 교수	-	-	-	5년 2개월	-

곽석환	남	1964.12	전무이사	미등기임원	상근	영업이사	- 연세대학교 화학공학과- Univ.of Utah 화학공학 석사- Univ.of Utah 공학박사- LG화학 (한국, 일본)	3,351	-	-	4년 1개월	-

김중곤	남	1963.12	상무이사	미등기임원	상근	연구이사	- 연세대학교 화학과 - Univ. of Illinois (UIC) 이학박사- 한화케미칼 중앙연구소 수석연구원	10,000	-	-	9년 1개월	-

김상희	남	1973.11	상무이사	미등기임원	상근	연구이사	- 국립한밭대학교 공업화학과- 국립한밭대학교 공업화학과 석사	26,450	-	-	19년 4개월	-

김세종	남	1969.09	이사	미등기임원	상근	영업이사	- 경원대학교(현. 가천대) 산업공학과- 삼성생명보험(주) 영업소장- 삼성증권(주)	-	-	친인척	4년 7개월	-

※ 감사임기만료일 : 상법 제386조 및 제415조에 따라 현재의 최종인 감사가 신규 감사가 취임할 때 까지 감사로써의 자격이 유지됩니다.

직원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	186	-	-	-	186	5	4,754	23	-

전체	여	11	-	1	-	12	8	246	18	-

합 계	197	-	1	-	198	5.8	5,001	23	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	423	105	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	1,200	-

감사	1	30	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

3	401	133	-

※ 사외이사는 2019년 3월 29일자로 중도퇴임하여 보수총액에서 제외함

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	401	133	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 개별 임원(등기임원) 보수가 연 5억원 미만임에 따라 개별보수지급금액 미기재

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 개인별 보수가 연 5억원 미만임에 따라 개별보수지급금액 미기재

2. 산정기준 및 방법(단위 :백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김상희 미등기임원 2016.03.30 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 6,450 - - 6,450 19.03.31~24.03.30 16,644 최무현외 16 직원 2016.03.30 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 51,920 - 9,030 42,890 19.03.31~24.03.30 16,644 문영길 외1 직원 2016.03.30 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 1,290 - - 1,290 20.03.31~24.03.30 16,644 이준호 직원 2016.03.30 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 1,610 - - 1,610 21.03.31~24.03.30 16,644 박찬혁 계열회사 직원 2016.03.30 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 1,935 - 1,935 - 22.03.31~24.03.30 16,644 김상희 미등기임원 2017.03.31 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 30,000 - - 30,000 22.03.31~25.03.31 12,225 오길언 계열회사 직원 2018.03.28 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 3,500 - - 3,500 21.03.28~26.03.27 18,204 곽석환 미등기임원 2019.03.20 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 40,000 - - 40,000 24.03.20~27..03.20 17,320 송세호 외 직원 2019.03.20 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 53,000 - - 53,000 24.03.20~27..03.20 17,320
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

ANP USA Inc.(비상장)	2011.05.23	종속기업투자주식	323,579	-	-	323,579	-	-	-	-	-	323,579	747,086	93,677

합 계	-	-	323,579	-	-	-	-	-	323,579	747,086	93,677

주1) 최근사업연도 재무현황은 2018년 12월 31일 기준입니다.

2. 계열회사 현황 지배회사는 회사거래처 관리 및 기타 영업활동을 목적으로 2011년중 ANP USA,Inc.를 설립하였습니다.

종속기업	소유지분율(%)	소재지	결산월	영업내용

2019.3.31

ANP USA, Inc.	100	미국	12월	해외거래처 관리 및 기타 영업활동

각 보고기간 종료일 현재 종속기업의 요약재무상태표와 동일로 종료되는 회계연도의 요약포괄손익계산서는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	ANP USA, Inc.(내부거래 제거 전)

당 반 기 말	전 기 말

자 산	836,441	747,086

부 채	506,392	370,990

자 본	330,049	376,096

매 출 액	409,443	760,078

순이익(손실)	(58,514)	93,677

총포괄이익(손실)	(46,047)	106,925
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사 는 반 기 보고서 제출 일 현재 최대주주, 최대주주의 특수관계인, 해당 상장회사의 특수관계인과 신용공여에 해당하는 단일 거래 또는 누적 거래가 없습니다.

2. 대주주와의 자산 양수도 등 당사는 반기보고서 제 출일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 당사는 반기보고서 제 출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 반기보고서 제 출일 현재 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황-보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 주주총회의사록 요약

주주총회일자	구분	의안내용	가결여부	비고

2015-03-26	제15기정기주주총회	[제 1호의안] 제15기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건[제 2호의안] 이사 선임의 건 [제 3호의안] 이사보수한도 승인의 건[제 4호의안] 감사보수한도 승인의 건	원안대로가결	-

2016-03-30	제16기정기주주총회	[제 1호의안] 제16기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건[제 2호의안] 정관일부 변경의 건[제 3호의안] 이사 선임의건 3-1 사내이사 박현우 3-2 사외이사 주홍렬[제 4호의안] 감사 선임의 건- 비상근 감사 : 최종인[제 5호의안] 이사보수한도 승인의 건[제 6호의안] 감사보수한도 승인의 건[제 7호의안] 주식매수선택권 부여의 건	원안대로가결	-

2017-03-31	제17기 정기주주총회	[제 1호의안] 제17기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건[제 2호의안] 이사보수한도 승인의 건[제 3호의안] 감사보수한도 승인의 건[제 4호의안] 주식매수선택권 부여의 건	원안대로가결	-

2018-03-28	제18기정기주주총회	[제1호 의안] 제18기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함)및 연결재무제표 승인의 건[제2호 의안] 이사선임의 건 2-1 사내이사 박장우 2-2 사내이사 김미경[제3호 의안] 이사 보수한도 승인의 건 [제4호 의안] 감사 보수한도 승인의 건[제5호 의안] 주식매수선택권 부여의 건	원안대로가결	-

2019-03-20	제19기정기주주총회	[제1호 의안]제19기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함)및 연결재무제표 승인의 건[제2호 의안] 정관 일부 변경의 건[제3호 의안] 이사 선임의 건 3-1 사내이사 박장우 3-2 사외이사 주홍렬[제4호 의안] 감사 선임의 건 (비상근감사 전원일)
[제5호 의안] 이사보수한도 승인의 건 [제6호 의안] 감사보수한도 승인의 건 [제7호 의안] 주식매수선택권 부여의 건	4호 의안은 부결,나머지 의안은 원안대로 가결	-

3. 중요한 소송사건 등 - 해 당사 항이 없습니다.

4. 견 질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해 당사 항이 없습니다. 5. 우발채무와 약정사항 (연 결 기 준 )

(1) 보고기간종료일 현재 당사는 국민은행, KEB하나은행과 3,500백만원을 한도로 하는 무역금융약정, 포괄여신한도, 기업일반자금대출 등의 약정을 체결하고 있으며, 당기말 현재 사용중인 금액은 없습니다.

(2) 보고기간종료일 현재 당사는 국민은행, 한국수출입은행과 USD 10,400,000을 한도로 외화대출, 포괄외화지급보증, 수출성장자금대출 등의 약정을 체결하고 있으며 , 당기말 현재 사용중인 금액은 없습니다.

(3 ) 보고기간종료일 현재 당 사는 서울보증보험으로부터 지방투자촉진 보조금 반환관련 680백만원 지급보증 및 신진석박사 연구인력 채용사업 관련 등 20백만원의 지급보증을 받고 있습니다.

(4) 보고 기간종료일 현재 당사는 국민은행으로부터 1,297백만원의 지방투자촉진보조금 반환 지급보증을 제공받고 있습니다.

(5) 보고기간종료일 현재 당사의 유형자산(토지, 건물 및 기계장치) 중 일부가 차입금한도약정 등과 관련하여 담보로 제공되어 있습니다(주석 12 참고).

(6) 보고기간종료일 현재 당사의 재고자산 중 일부가 단기포괄수출/수입 금융 약정한도 거래와 관련하여 담보로 제공되어 있으며, 담보제공금액은 35,014백만원 입니다.

(7) 보고기간종료일 현재 당사가 환위험 관리목적으로 보유하고 있는 파생상품의 평가내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당 반 기 말	전 기 말

파생상품 종류	-	선물환 계약

계약만기	-	2019.01.10

계약금액/거래방식	-	USD 250,000 / 매도

파생상품금융자산	-	-

파생상품금융부채	-	12,884

(8) 보고기간종료일 현재 유형자산 자기담보제공 내역은 다음과 같습니다.

- 당반기말 (단위: 천원)

담보제공자산	장 부 금 액	담보설정금액	관련 계정과목	관 련 금 액	담 보 권 자

토 지	847,569	6,565,000	차입금(주석13)	-	국 민 은 행

건 물	2,314,386

- 전기말 (단위: 천원)

담보제공자산	장 부 금 액	담보설정금액	관련 계정과목	관 련 금 액	담 보 권 자

토 지	847,569	6,565,000	차입금(주석12)	-	국 민 은 행

건 물	2,383,420

6. 제재현황 - 해당사항이 없습니다. 7. 중소기업기준검토표

8. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항이 없습니다.

9. 단기매매차익 미환수 현황당사는 공시대상기간 중 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로

부터 통보받은 바 없습니다.

10. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

상환우선주	2016.07.15	시설자금	1,100	시설자금	1,100	-

상환우선주	2019.06.20	운전자금	1,200	-	-	사업진행중

11. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 07월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

상환우선주	68,400	2019.07.09	2020.07.10	1년간	모집(전매제한)	68,400
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다.