알파칩스 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시 내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행·변경상황

순번	최초신고일	정정신고일	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

1	2017.01.10	-	단일판매,공급계약 체결(자율공시)	계약내용 : 시스템반도체 개발 계약계약금액 : 4,082,500천원계약상대방 : 한화테크윈㈜계약기간 : 2017.01.02~2018.08.31	ㆍ분기보고서 제출일 현재 총 매출액 대비 수익발생 40% 진행완료

2017.01.10	2017.09.12	단일판매,공급계약 체결(자율공시)	계약내용 : 시스템반도체 개발 계약계약금액 : 4,082,500천원계약상대방 : 한화테크윈㈜계약기간 : 2017.01.02~2018.11.30	ㆍ개발과제의 사양 변경으로 인한 종료일자 변경

2	2017.02.09	-	단일판매,공급계약 체결	계약내용 : 시스템반도체 개발 계약계약금액 : 7,647,500천원계약상대방 : 한화테크윈㈜계약기간 : 2017.01.02~2018.12.31	ㆍ분기보고서 제출일 현재 총 매출액 대비 세금계산서 발행 기준10% 진행완료

2017.02.09	2017.09.12	단일판매,공급계약 체결	계약내용 : 시스템반도체 개발 계약계약금액 : 7,647,500천원계약상대방 : 한화테크윈㈜계약기간 : 2017.01.02~2019.3.31	ㆍ개발과제의 사양 변경으로 인한 종료일자 변경

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

2018.03.22(제16기 정총)	1) 제1호 의안 : 제16기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건 2) 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건 (사업목적추가등) 3) 제3호 의안 : 이사 선임의 건 (총 4명 선임 : 사내이사 1명, 사외이사 3명) 제3-1호 의안 : 사내이사 김동기 선임의 건 제3-2호 의안 : 사외이사 김동균 선임의 건 제3-3호 의안 : 사외이사 김건우 선임의 건 제3-4호 의안 : 사외이사 김경록 선임의 건 4) 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

2017.03.31(제15기 정총)	제1호 의안 : 제15기 연결재무제표 및 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건(사업목적 추가 등)제3호 의안 : 이사 선임의 건제3-1호 의안 : 사내이사 최진규 선임의 건제3-2호 의안 : 사외이사 김창휘 선임의 건제3-3호 의안 : 사외이사 송백훈 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 준비금의 이익잉여금 전환 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결부결원안대로 가결원안대로 가결	-

2016.11.21(제15기 임총)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건제2호 의안 : 분할계획서 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결	-

2016.08.09(제15기 임총)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(상호변경 외)제2호 의안 : 이사선임의 건제2-1호 의안 : 김상용 사내이사 후보자 선임의 건제2-2호 의안 : 김재우 사내이사 후보자 선임의 건제2-3호 의안 : 구희도 사내이사 후보자 선임의 건제2-4호 의안 : 공현웅 사내이사 후보자 선임의 건제2-5호 의안 : 배성규 기타비상무이사 후보자 선임의 건제2-6호 의안 : 최진규 사외이사 후보자 선임의 건제2-7호 의안 : Jonathan Steve Yun 사외아 후보자 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제3-1호 의안 : 홍기석 감사 후보자 선임의 건	원안대로 가결이하 원안대로 가결	-

2016.03.25(제14기 정총)	제1호 의안 : 제14기(2015.1.1~2015.12.31)재무제표 승인의 건(현금배당 주당 40원 포함)제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결이하 원안대로 가결	-

2015.03.27(제13기 정총)	제1호 의안 : 제13기(2014.1.1~2014.12.31)재무제표 및 연결재무제표 승인의 건(현금배당 주당 70원 포함)제2호 의안 : 이사 선임의 건제2-1호 의안 : 사내이사 김동기 신규 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결이하 원안대로 가결	-

2014.03.28(제12기 정총)	제1호 의안 : 제12기(2013.1.1~2013.12.31)재무제표 승인(현금배당포함) 제2호 의안 : 정관 일부 변경 제3호 의안 : 이사 선임의 건(6명) 제3-1호 의안 : 사내이사 김기환 선임 제3-2호 의안 : 사내이사 김 욱 선임 제3-3호 의안 : 사내이사 박우전 선임 제3-4호 의안 : 기타비상무이사 정철 선임 제3-5호 의안 : 기타비상무이사 김기환 선임 제3-6호 의안 : 기타비상무이사 곽준영 선임 제4호 의안 : 감사 선임의 건(1명) 제4-1호 의안 : 감사 강성준 선임 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인	원안대로 가결이하 원안대로 가결	-

2. 우발채무 등가. 중요한 소송 사건

사건번호	사건명	원고	피고	원고소가	비고

(채권자)	(채무자)	(청구금액)

2017카합 50099	전직금지가처분	(주)알파홀딩스	퇴직 직원	100,000	(*1)

2017카단 383	채권가압류	(주)알파바이오랩스	하이펩코리아(주)	300,000	(*2)(*3)

2017카단10040	부동산가압류	(주)알파바이오랩스	하이펩코리아(주)	300,000	(*2)(*3)

2017차 784	지급명령	(주)알파바이오랩스	하이펩코리아(주)	300,000	(*2)(*4)

2017카단 1076	유체동산가압류	(주)알파바이오랩스	하이펩코리아(주)	200,000	(*2)(*3)

2017카합 17	회계장부등열람등사 가처분	(주)알파바이오랩스	(주)피플스파마코리아	(*2)(*5)

2017 형제 13612	특정경제가중처벌등에관한법률 위반	(주)알파바이오랩스	(주)피플스파마코리아 대표이사 등	(*2)(*6)

2017가단231842	임대차계약 위반 손해배상	(주)알파홀딩스	(주)제이제이엔지니어링외 1	84,455	(*7)

(*1) 당기 중 1심청구가 인용되었으나, 피고는 이에 불복하여 항소하였습니다. (*2) 연결회사는 PIPA의 제조 및 사업화를 위한 전략적 제휴 및 투자와 관련하여 하이펩코리아(주) 및 (주)피플스파마코리아의 대표이사(하이펩코리아(주) 대표이사 겸직) 등을 상대로 채권가압류 등 민사소송과 형사고소를 진행하고 있습니다. (*3) 연결회사가 하이펩코리아(주)에 대한 대여금 300백만원을 보전하기 위한 가압류로 채권가압류와 부동산가압류는 인용되었으나, 유체동산가압류는 기각되었습니다. (*4) 연결회사가 하이펩코리아(주)에 대한 대여금을 300백만원을 회수하기 위하여 법원의 지급명령을 신청하였으며 당기말 이후 법원의 화해명령이 선고되었습니다. (*5) 연결회사는 (주)피플스파마코리아 회계장부 등을 열람, 등사하기 위하여 회계장부등열람등사 가처분을 법원에 접수하여 인 용 되었습니다. (*6) 피고가 전임상 시험을 완료하였다는 근거인 전임상 프로토콜의 부재 등으로 인한 사기와 (주)피플스파마코리아 대표이사 등의 업무상 배임 등의 혐의로 2017년 6월 7일부터 형사고소를 진행하고 있습니다. (*7) 연결회사는 (주)제이제이엔지니어링외 1인과 임대차계약 위반에 대한 손해배상 청구 소송을 진행하고 있습니다.

(4) 당기말과 전기말 현재 연결회사는 2014년 2월 20일 발생한 스마트파이㈜에 대한지분취득거래와 관련하여 거래종결일로부터 4 회계연도 이내에 해당 사업에서의 연매출액이 300억원 이상을 달성하는 경우, 매도인과의 추후 합의에 따라 추가 매매대금을 지급하기로 약정하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황해당사항 없습니다.라. 그 밖의 우발채무 등

(1) 보고기간말 현재 회사가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (단위:천원).

구 분	금융기관명	내용	2017.12.31

이행보증	서울보증보험	계약이행보증	1,173,000

(2) 회사는 보고기간말 현재 회사에 흡수합병된 스마트파이㈜(합병 후 SMD솔루션사업부)에 대한 2014년 2월 20일의 지분취득 거래와 관련하여 거래종결일로부터 4 회계연도 이내에 해당 사업부의 연 매출액이 300억원 이상을 달성하는 경우, 매도인과의 추후 합의에 따라 추가 매매대금을 지급하기로 약정하고 있습니다.

(3) 회사는 보고기간말 현재 진행 중인 정부과제에 대하여 향후 개발 성과에 따라서 관련 매출액의 일부 또는 일정금액을 기술료로 지급해야 할 수도 있습니다.3. 제재현황 및 그 밖의 사항

가. 제재현황당사는 2017년 3월 23일 제15기 (2016년) 연결감사보고서 및 감사보고서에 대해 외부감사인으로부터 감사범위제한으로 인한 한정의견을 받았습니다. 이에 2017년 4월 18일 삼일회계법인과 재감사 계약을 체결하고 한국거래소로부터 개선기간 부여 및 기업심사 속개결정을 받았으며 2017년 12월 14일 제15기 연결감사보고서 및 감사보고서에 대해 적정의견을 받았습니다.당사는 2016년 10월 26일 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조에 의한 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결 지연 공시로 인하여 불성실공시법인으로 지정되었으며, 부과된 벌점은 2점이며 공시위반 제재금을 800만원을 대체 부과 하였습니다.

당사는 2017년 12월 4일 코스닥시장공시규정 제27조, 제32조 및 제34조에 의한 최대주주 변경을 수반하는 주식 담보제공 계약 체결 지연 공시로 인하여 불성실공시법인으로 지정되었으며, 부과된 벌점은 4.5점입니다.

*재발방지 대책- 공시담당자(정,부)의 공시교육 등을 통한 공시규정 숙지와 내부통제시스템의 구축- 최대주주 등의 공시의무 사항 등 수시 공유 시스템 구축

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항1) 회사가 2016년 10월 20일 제3자배정 유상증자로 발행한 보통주 400,660주는 2017년 11월 9일 보호예수기간이 만료 되었으나 해당 주식 보유자인 TJU Asset Management, LLC와 Penn Life Science, LLC는 당사와 바이오사업 파트너로서 지속성 확보를 위해 보유주식에 대하여 자진 보호예수 기간을 연장하였습니다. 연장> 1. 대상자 : TJU Asset Management, LLC와 Penn Life Science, LLC 2. 보호예수기간 : 2017.11.09 ~ 2018.11.09 3. 보호예수수량 : 400,660주

4. 단기매매차익 미환수 현황해당사항 없습니다.

5. 사모자금의 사용내역

(기준일 :	2017년 12월 31일	)	(단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

1회 무보증전환사채	2014년 02월 13일	17,000	타법인증권취득	17,000	-

2회 무보증신주인수권부사채	2016년 11월 25일	13,000	운영자금	13,000	-

6. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없습니다.

(기준일 : )	(단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	( )

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	( )

감사ㆍ검토의견	( )

비 고	( )

9. 합병등의 사후정보

1) 영업양수도에 관한 사항가. 자산 양수도의 목적 : 구, 스마트파이(주)의 경영권을 양수하여, 사업다각화를 통한 수익성 개선 목적나. 양도대상 자산(1) 양도인 : 구, 스마트파이(주)(2) 양도자산 : 구, 스마트파이(주) 발행주식 전량(보통주:960,000주, 우선주:80,000주)(3) 자산양수도 가액 : 11,000,000,000원다. 자산 양수도 계약일 : 2014년 2월 20일※ 주요사항보고서(중요한자산양수도결정) 제출일 : 2014년 2월 21일 라. 상대방회사의 개황

구분	개요

법인명	구, 스마트파이(주)

대표이사	김욱

주소	본사	경기도 성남시 분당구 판교역로 182, 701호(삼평동)

연락처	031-628-5315

설립연월일	2010년 3월 30일

납입자본금	520,000천원

자산총액	1,291,789천원

결산기	12월

임직원수	21명

주권상장일	해당없음

발행주식종류 및 수	보통주: 960,000주우선주:80,000주

※ 자산총액 등 기준일 : 2013년 11월 30일 마. 기타사항본 건과 관련하여 당사의 기존 경영권 및 주요한 사업을 영위하는데 미치는 영향은 없으므로 '합병등 전후의 재무사항 비교표'는 별도로 작성하지 않습니다.2) 합병에 관한 사항가. 일자(1) 합병등 종료일자 : 2015년 2월 12일나. 상대방 (1) 상대방의 명칭 : 구, 스마트파이(주)(2) 소재지 : 경기도 성남시 분당구 판교로 344, 엠텍IT타워 804호(3) 대표이사 : 김 욱다. 계약내용(1) 합병의 배경 : 합병회사의 Digital 설계 및 Design Service 노하우와 피합병회사의 Analog설계 기술을 통합함으로써 팹리스 회사의 경쟁력을 높이고, 대외 신인도 제고 및 경쟁력을 강화 시키기 위함.(2) 합병 방법 : 구, (주)알파칩스가 구, 스마트파이(주)를 흡수합병함 (소규모합병)(3) 합병 비율 : 구, (주)알파칩스 : 구, 스마트파이(주) = 1:0소멸법인인 스마트파이(주)의 주식 100%를 당사가 소유하고 있으며, 양 합병당사는 무증자방식에 의하여 1:0의 합병비율에 따라 합병하기로 결의함.(4) 합병등의 주요 일정

구분	합병회사구, (주)알파칩스	피합병회사구, 스마트파이(주)

이사회 결의일	2014.09.26	2014.09.26

합병 계약일	2014.09.26	2014.09.26

권리주주확정 기준일	2014.10.13	-

소규모합병 공고일	2014.09.26	-

합병승인 이사회 결의일	2014.10.29	2014.10.29

합병기일	2015.02.12	2015.02.12

합병보고 총회일(이사회 결의일)	2015.02.12	-

합병종료보고 공고일	2015.02.12	-

합병(소멸)등기 예정일	2015.02.13	2015.02.13

주주명부폐쇄공고주주명부폐쇄기간합병반대주주 반대의사 접수기간채권자 이의제출 공고일채권자 이의제출 공고일(변경)채권자 이의제출기간	2014.09.262014.10.14~2014.10.222014.10.14~2014.10.282014.10.292014.11.282014.10.30~2015.02.11	---2014.10.292014.11.282014.10.30~2015.02.11

* 합병보고 총회는 합병보고 이사회로 갈음합니다.

3) 분할에 관한 사항가. 일자(1) 분할 종료일자 : 2016년 12월 26일나. 상대방 (1) 상대방의 명칭 : (주)알파솔루션즈(2) 소재지 : 경기도 성남시 분당구 판교로 344, 엠텍IT타워 8층 일부(3) 대표이사 : 김동기다. 계약내용(1) 분할의 배경 : 상법 530조의2내지 제530조의12의 조항에서 정하는 바에 따라 분할되는 회사가 영위하는 사업부문 중, HDMI 사업부문을 분할하여 분할신설회사를 설립하고, 분할 후 존속하는 회사가 분할신설회사의 발행주식의 총수를 취득하는 단순, 물적 분할의 방법으로 분할하며, 기존의 분할회사는 존속하고 분할 신설회사는 비상장법인으로 한다.(2) 분할 방법 : 분할 존속회사인 (주)알파홀딩스가 분할 신설회사인 (주)알파솔루션즈의 발행주식 총수를 취득하는 단순, 물적분할.(3) 분할 비율 : 단순 물적분할로서 신설회사가 설립 시에 발행하는 주식의 총수가 분할되는 회사에 배정되므로 분할비율을 산정하지 않습니다.(4) 분할등의 주요 일정

구 분	일 자

분할계획서 승인을 위한 이사회 결의일	2016년 10월 11일

분할 주주총회를 위한 주주확정 기준일	2016년 10월 26일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2016년 11월 21일

분할기일	2016년 12월 23일

분할종료보고총회일 및 창립총회일	2016년 12월 23일

분할등기 완료일	2016년 12월 26일

기타일정 주주총회 소집통지서 발송 및 소집공고	2016년 11월 4일

※ 분할되는회사의 분할종료보고총회는 당사 홈페이지 전자공고로 갈음하였고, 분할신설회사의 창립총회는 2016년 12월 23일자에 별도 개최하였음.※ 분할신설회사인 (주)알파솔루션즈는 2016년 12월 26일 등기가 완료되었음.

합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

구, 스마트파이(주)	매출액	1,247	2,479	1,247	-	1,819	26.62	-

영업이익	-1,076	-1,137	-959	10.9	-1,466	-28.94	-

당기순이익	-1,356	-1,137	-1,330	1.9	-1,466	-28.94	-

주1*1차연도 예측치는 2014년 12월 31일 예상 경영실적임 *1차연도 괴리율 발생 요인 : 이자수익 발생 및 판관비용 감소주2* 2차연도 예측치는 2015년 12월 31일 예상 경영실적임* 2차연도 괴리율 발생 요인 : 예상 매출의 감소

합병등 전후의 재무사항 비교표(분할법인 (주)알파솔루션즈) (단위 : 백만원,%)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

(주)알파솔루션즈	매출액	200	3,760	-	(100.0)	252	(93.3)	-

영업이익	(3,628)	376	(145)	96.0	(1,863)	(395.5)	-

당기순이익	(3,628)	263	(8,757)	141.37	(3,872)	(1,372.2)	-

주1*1차연도 예측치는 2016년 12월 31일 예상 경영실적임 *1차연도 괴리율 발생 요인 1) 매출액 : 예상매출의 이연1) 영업이익 : 제조원가 및 판관비 감소2) 당기순이익 : 영업권 및 기타의무형자산 평가로 인한 평가손실 발생주2* 2차연도 예측치는 2017년 12월 31일 예상 경영실적임* 2차연도 괴리율 발생 요인 1) 매출액 : 예상매출의 이연과 매출실적 미달 1) 영업이익 : 매출액 미달성2) 당기순이익 : 영업권 및 기타의무형자산 평가로 인한 평가손실 발생

10. 보호예수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	400,660	2017.11.9	2018,11.9	1년	자진보호예수	13,089,256