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씨유메디칼 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제19기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 씨유메디칼시스템
대 표 이 사 : 나 학 록
본 점 소 재 지 : 강원도 원주시 문막읍 동화공단로 130-1
(전 화) 033-747-7657
(홈페이지) http://www.cu911.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 최 성 환
(전 화) 031-421-9700
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 8
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 30
1. 요약재무정보 ----------------------- 30
2. 연결재무제표 ----------------------- 32
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 38
4. 재무제표 ----------------------- 100
5. 재무제표 주석 ----------------------- 104
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 166
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 172
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 173
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 175
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 179
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 181
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 185
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 188
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 189
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

CU CORPORATION	2012.05.28	8F Toranomon Sakurada-Dori Bldg.1-2-10 Toranomon, Minato-ku,Tokyo, Japan	의료기기 판매	2,383	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서1100호)	미해당

CU Medical Germany GmbH	2012.07.31	Cicero Str. 26, 10709Berlin, Germnay	의료기기판매	3,338	상동	미해당

CU America Corp.	2014.11.25	368 Earhart Way, Livermore,CA 94551, USA	의료기기판매	917	상동	미해당

(주)씨유헬스케어	2018.05.08	경기도 안양시 동안구 흥안대로 415, 동관 534호	MSO사업	46,247	상동	해당

(주)넥스엠	2017.09.15	경기도 안양시 동안구 흥안대로 415, 동관 534호	미용기기화장품	2,831	상동	미해당

(주)씨유에이아이써지칼	2018.12.21	경기도 안양시 동안구 흥안대로 415, 동관 534호	의료용 수술로봇제조, 판매	-	상동	미해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)씨유에이아이써지칼	당기 중 지분 취득으로 연결대상회사로 편입

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 씨유메디칼시스템"이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "CU Medical Systems, Inc." 라고 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)씨유메디칼시스템 또는 CU Medical Systems라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속 기간 당사는 의료기기 개발, 제조 및 판매 등을 사업목적으로 하여 2001년 12월 13일 설립되었습니다. 그 후 2011년 12월 15일자로 코스닥시장에 상장되어 현재에 이르고 있습니다. 라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 강원도 원주시 문막읍 동화공단로 130-1전화번호 : 033) 747-7657 홈페이지 : http://www.cu911.com 마. 중소기업 해당 여부 당사는 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다. 바. 주요 사업의 내용지배회사인 주식회사 씨유메디칼시스템은 의료기기 개발 및 제조, 유통을 주 사업으로 하고 있습니다. 2011년부터 당사가 도입한 K-IFRS에 따라 연결 대상 종속회사는 6개사 (CU CORPORATION, CU Medical Germany GmbH, CU America Corp., 주식회사 씨유헬스케어 , 주식회사 넥스엠, 주식회사 씨유에이아이써지칼)이며, 주 영위사업은 의료기기 제조, 유통업 입니다. 종속회사를 통한 신규사업으로는 병원경영지원서비스 (Management Service Organization, MSO) 및 임상시험지원서비스 (Contract Research Organization, CRO) 사업, 의료용 수술로봇 사업입니다.

지배회사 정관상 기재되어 있는 목적사업은 아래와 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 산업용 특수장비 및 시험장비 설계, 제조 및 판매업 2. 컴퓨터 시스템 및 주변기기 개발, 제조 판매업 3. 시험, 연구, 교보재용 장비 개발, 제조 판매업 4. 유지 보수 5. 전자, 전기 통신부품 제조 판매업 6. 소프트웨어 개발, 자문, 제조 판매업 7. 정보 통신기기 및 네트웍 장비 개발, 제조 판매업 8. 센서 이용 자동제어 장비 개발, 제조 판매업 9. 특수장비 및 부품 수입 판매업 10. 군운용 장비 개발, 제조 판매업 11. 무역, 오퍼업 12. 부동산 임대 및 관리업 13. 의료기기 개발, 제조 및 판매14. 컴퓨터 네트웍통신망 임대관리 15. 센서개발 제조 및 판매 16. 위 각항에 부대하는 사업일체	회사가 영위중인 사업

1. 환경분야, 이화학 측정기기 개발, 제조 판매업 2. 교통관제 시스템 3. 가구개발 제조 및 판매	회사가 영위하고 있지 않은 사업

※ 상세한 내용은 동 보고서의 ' II. 사업의 내용 '을 참조하시기 바랍니다. 사.계열회사에 관한 사항 작성기준일 현재 당사를 제외한 계열회사의 수는 6개이며, 계열회사의 개황은 아래와 같습니다.

회사명	상장여부	비고

CU CORPORATION	비상장	해외(일본)

CU Medical Germany GmbH	비상장	해외(독일)

CU America Corp.	비상장	해외(미국)

(주)씨유헬스케어	비상장	국내

(주)넥스엠	비상장	국내

(주)씨유에이아이써지칼	비상장	국내

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용평가 전문기관명	신용등급

2019년 5월 9일	주식회사 나이스디앤비	BB-

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2011년 12월 15일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 지배회사의 연혁

(1) 회사의 본점소재지 및 그 변경 작성기준일 현재 당사의 본점소재지는 '강원도 원주시 문막읍 동화공단로 130-1'이며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 본점소재지의 변경은 없었습니다.

(2) 경영진의 중요한 변동 작성기준일 현재 당사의 경영진은 사외이사 1명을 포함한 등기이사 3명으로 구성되어 있으며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 중요한 변동은 없었습니다.

(3) 최대주주의 변동

작성기준일 현재 당사의 최대주주는 대표이사 '나학록'이며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 최대주주의 변동은 없었습니다.

(4) 상호의 변경

작성기준일 현재 당사의 상호는 '주식회사 씨유메디칼시스템'이며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 상호의 변경은 없었습니다.

(5) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

작성기준일 현재 당사는 '의료기기 개발 및 제조, 유통 사업'을 영위하고 있으며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 변화는 없었습니다.

(6) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용

일자	주요사항

2015.03	미국/일본 특허 취득[심장 부정맥 진단방법 및 그 진단장치]

2015.03	특허 취득[원격관리형 자동제세동기 및 그 동작방법]

2015.03	특허 취득[자동제세동기 및 그 제어방법]

2015.06	특허 취득[원격관리형 자동제세동기 및 그 제어방법]

2015.12	애플 코리아와 VAR(Value Added Reseller) 계약 체결

2016.05	(주)헬스웰메디칼 지분 매각

2017.12	가정용 Home AED System 출시

2018.06	(주)씨유헬스케어 지분 취득(99.95%)

2018.10	(주)씨유헬스케어를 통하여 (주)넥스엠 지분 취득(66.7%)

2019.02	(주)씨유헬스케어를 통하여 (주)씨유에이아이써지칼 지분 취득(100.0%)

2019.03	(주)씨유에이아이써지칼를 통하여 중국 의료용 수술로봇회사인 쯔보커쯔싱로봇유한공사 지분 취득(10.0%)

나. 종속회사의 연혁

회사명	회사의 연혁

CU CORPORATION	2012년 법인 설립 / 대표이사 박성현 선임 고도 관리 의료기기 등 판매업, 임대업 허가 제1종 의료기기 제조 판매업 허가2014년 상호 및 본점 소재지 변경2016년 대표이사 나학록 선임

CU Medical Germany GmbH	2012년 법인 설립 / 대표이사 나학록 선임 판매업 허가2017년 본점 소재지 변경

CU America Corp.	2014년 법인 설립 / 대표이사 이순범 선임 판매업 허가

(주)씨유헬스케어	2018년 6월 지분취득 / 대표이사 이동훈 선임

(주)넥스엠	2018년 10월 지분취득 / 대표이사 강신희 선임

(주)씨유에이아이써지칼	2019년 2월 지분취득 / 대표이사 강신희 선임
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황

당사는 당분기보고서 작성기준일 속하는 사업연도 중 자본금에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다. 나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2018.06.08	2021.06.08	12,000	주식회사씨유메디칼시스템의기명식 보통주	2019.06.08~ 2021.05.08	100	2,147	10,530	4,904,517	-

제5회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2018.08.10	2021.08.10	6,500	주식회사씨유메디칼시스템의기명식 보통주	2019.08.10~ 2021.07.10	100	2,147	5,500	2,561,714	-

제6회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2019.03.08	2022.03.08	5,000	주식회사씨유메디칼시스템의기명식 보통주	2020.03.08~ 2022.02.08	100	2,077	5,000	2,407,318	-

제7회 무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	2019.05.31	2022.05.31	5,000	주식회사씨유메디칼시스템의기명식 보통주	2020.05.31~ 2022.04.30	100	2,069	5,000	2,416,626	-

합 계	-	-	28,500	-	-	-	-	26,030	12,290,175	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 작성기준일 현재 당사가 발행할 주식의 총수는 50,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 15,890,979주입니다. 당사는 보통주 외의 주식을 발행한 바 없으며 현재 유통주식수는 자기주식 100,000주를 제외한 15,790,979주입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	정관 제5조

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	15,890,979	-	15,890,979	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	15,890,979	-	15,890,979	-

Ⅴ. 자기주식수	100,000	-	100,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	15,790,979	-	15,790,979	-

나. 자기주식 당사는 당분기보고서 작성기준일 속하는 사업연도 중 자기주식에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다.
5. 의결권 현황

작성기준일 현재 당사가 발행한 주식은 15,890,979주로 정관상 발행 가능한주식수인 50,000,000주의 31.78%에 해당 합니다. 발행주식 중 의결권이 없는 자기주식은 100,000주이며, 실제 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 15,790,979주 입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,890,979	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	100,000	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,790,979	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 당분기보고서 작성기준일 속하는 사업연도 중 배당에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 19 기	제 18 기	제 17 기

2019년 3월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	52,378	40,134	34,254

현금및 현금성자산	3,991	5,412	6,933

매출채권	20,109	16,732	11,169

재고자산	13,403	13,150	13,199

기타유동자산	14,875	4,840	2,953

[비유동자산]	66,053	64,734	22,822

유형자산	44,876	42,938	7,143

무형자산	6,742	7,238	8,197

투자부동산	236	245	256

기타비유동자산	14,199	14,313	7,226

자산총계	118,431	104,868	57,076

[유동부채]	41,909	36,310	17,061

[비유동부채]	27,001	20,096	2,526

부채총계	68,910	56,406	19,587

[지배기업 소유주지분]	48,543	47,470	42,078

납입자본	35,680	35,195	31,648

자본금	7,945	7,945	7,785

자본잉여금	27,735	27,249	23,863

기타자본구성요소	(1,439)	(1,439)	(1,439)

기타포괄손익누계액	1,674	1,497	1,444

이익잉여금	12,628	12,217	10,426

[비지배지분]	978	992	-

자본총계	49,521	48,462	42,078

구 분	(2019.01.01∼ 2019.03.31)	(2018.01.01∼ 2018.12.31)	(2017.01.01∼ 2017.12.31)

매출액	62,298	76,304	58,347

영업이익	2,709	3,661	(1,345)

연결총당기순이익	620	1,731	(3,150)

지배기업 소유주지분	634	1,750	(3,150)

비지배지분	(14)	(19)	-

기본주당순이익(단위 : 원)	40	112	(211)

희석주당순이익(단위 : 원)	40	112	(211)

연결에 포함된 회사수	6 개	5 개	3 개

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 19 기	제 18 기	제 17 기

2019년 6월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	31,252	33,410	31,571

현금및 현금성자산	1,094	1,896	4,616

매출채권	11,287	13,740	12,616

재고자산	11,338	11,281	11,214

기타유동자산	7,533	6,494	3,125

[비유동자산]	57,252	48,681	30,385

유형자산	8,317	7,174	7,078

무형자산	6,666	7,163	8,196

투자부동산	236	245	256

기타비유동자산	36,360	28,427	11,136

종속회사투자자산	5,673	5,673	3,719

자산총계	88,504	82,092	61,956

[유동부채]	37,093	31,871	16,710

[비유동부채]	4,136	3,390	2,461

부채총계	41,229	35,261	19,172

납입자본	35,680	35,195	31,648

자본금	7,945	7,945	7,785

자본잉여금	27,735	27,249	23,863

기타자본구성요소	(1,439)	(1,439)	(1,439)

기타포괄손익누계액	1,713	1,713	1,694

이익잉여금	11,321	11,363	10,882

자본총계	47,275	46,831	42,785

종속기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	(2019.01.01∼ 2019.06.30)	(2018.01.01∼ 2018.12.31)	(2017.01.01∼ 2017.12.31)

매출액	52,088	68,753	55,089

영업이익	75	601	(1,899)

당기순이익	180	436	(4,925)

기본주당순이익(단위 : 원)	11	28	(330)

희석주당순이익(단위 : 원)	11	28	(330)
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성기준 제6장(이사의 경영진단 및 분석의견)의 작성지침에 의거하여 당분기보고서 이사의 경영진단 및 분석의견 항목은 작성하지 아니하였습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 연결재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기(당기)	-	-	-

제18기(전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

제17기(전전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

(2) 재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제19기(당기)	-	-	-

제18기(전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

제17기(전전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제19기(당기)	세일회계법인	반기검토, 기말감사	75,000	728시간

제18기(전기)	세일회계법인	반기검토, 기말감사	67,000	728시간

제17기(전전기)	세일회계법인	반기검토, 기말감사	53,000	879시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기)	19.04.25	내부회계관리제도 검토세무조정	1/1~12/31 1/1~3/31	17,000	-

제18기(전기)	18.04.25	내부회계관리제도 검토세무조정	1/1~12/31 1/1~3/31	17,000	-

제17기(전전기)	17.04.25	내부회계관리제도 검토세무조정	1/1~12/31 1/1~3/31	17,000	-

2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부회계관리제도 (1) 회계감사인 의견

사업연도	의견 내용

제19기(당기)	-

제18기(전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제17기(전전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근 사내이사, 1명의 비상근 사외이사로 구성되어 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로 부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	안건 주요내용	가결여부	이사의 성명

나학록(출석률:100%)	최성환(출석률:100%)	박영선(출석률:100%)

찬반여부

1	2019.01.22	내부회계관리제도 운영실태 기말평가 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2019.02.08	2018년도(제18기) 연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2019.02.12	한국수출입은행 수출성장자금대출 신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2019.02.15	제18기 정기주주총회 소집의 건전자투표제도 도입의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

5	2019.03.07	제6회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채신규 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6	2019.03.08	전환사채 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성

7	2019.04.04	회사운영자금 신규 차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성

8	2019.05.16	제7회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채신규 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성

9	2019.05.16	제8회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채신규 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성

10	2019.05.29	-제7회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행조건에 대한 일부 변경의 건-제8회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행조건에 대한 일부 변경의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

11	2019.06.03	전환사채 취득의 건(씨유헬스케어)	가결	찬성	찬성	찬성

12	2019.06.13	연대보증에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

13	2019.06.28	타법인 출자지분 및 공급면적 처분의 건	가결	찬성	찬성	찬성

14	2019.07.08	제8회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행조건에 대한 일부 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

15	2019.08.01	지점 설치에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

16	2019.08.13	-산업은행 운영자금 대환의 건-산업은행 운영자금 기한연장의 건-산업은행 운영자금 신규차입의 건	가결	찬성	찬성	찬성

17	2019.08.19	수출성장자금대출 신청의 건	가결	찬성	찬성	찬성

18	2019.08.30	제8회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 발행조건에 대한 일부 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성

작성기준일 속하는 사업연도 중 이사의 독립성에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다.

라. 사외이사의 전문성작성기준일 속하는 사업연도 중 사외이사의 전문성에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

당사는 2018년 1월 기존 감사의 갑작스런 사망으로 인한 퇴임으로 2 018년 4월 5일에 법원을 통하여 일시감사를 선임하였 습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

차운영	(유)영일세무법인 대표이사(00 ~ 현재)	없음	-

나. 감사의 독립성

당사의 차운영 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며, 당사의 주식을 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 회사의 전반 업무를 감사하여, 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다.

다. 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2019.02.08	2018년도(제18기) 연결재무제표 승인의 건	가결

2	2019.02.12	한국수출입은행 수출성장자금대출 신청의 건	가결

3	2019.03.07	제6회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채신규 발행의 건	가결

4	2019.04.04	회사운영자금 신규 차입의 건	가결

5	2019.05.16	제7회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 신규 발행의 건	가결

6	2019.05.16	제8회 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채 신규 발행의 건	가결

7	2019.06.13	연대보증에 관한 건	가결

8	2019.08.01	지점 설치에 관한 건	가결

9	2019.08.13	-산업은행 운영자금 대환의 건-산업은행 운영자금 기한연장의 건-산업은행 운영자금 신규차입의 건	가결

10	2019.08.19	수출성장자금대출 신청의 건	가결

라 . 교육 실시 계획 및 현황 당사는 당분기보고서 공시대상기간 중 사외이사에게 제공한 교육은 없으며, 교육 미실시 사유는 아래와 같습니다.

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 소규모기업으로 감사에 대한 별도의 지원조직이 없어 교육을 제공하지 않았으나, 향후 필요시 교육을 제공할 계획입니다.

마. 감사 지원조직 현황 당사는 작성기준일 현재 감사의 직무수행을 지원하기 위한 별도의 조직이 없으나, 경영지원부서를 통하여 사내 현안에 대하여 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

작성기준일 속하는 사업연도 중 주주의 의결권 행사에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주 주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가 . 최대주 주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

나학록	본인	보통주	2,495,700	15.80	2,495,700	15.80	-

박덕임	친족	보통주	70,725	0.44	70,725	0.44	-

박상현	처남	보통주	63,000	0.39	63,000	0.39	-

박귀례	처제	보통주	24,656	0.15	24,656	0.15	-

최성환	임원	보통주	263,000	1.66	263,000	1.66	-

계	보통주	2,917,081	18.47	2,917,081	18.47	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

주주명	주요경력	비고

나 학 록	1987년 한양대학교 전자공학과 졸업 2005년 강원대학교 컴퓨터공학 석사 2001년 ~ 현재 (주)씨유메디칼시스템 대표이사 2013년 ~ 현재 (주)헬스웰메디칼 대표이사	-

2. 주식의 분포 작성기준일 속하는 사업연도 중 주식의 분포에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다

3. 주식사무작성기준일 속하는 사업연도 중 주식사무에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다 4. 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장 (코스닥시장)

(단위 : 원, 주)

종 류	9월	8월	7월	6월	5월	4월

주가	최고	2,150	2,120	2,525	2,425	2,360	3,085

최저	2,010	1,730	1,985	2,625	2,890	2,740

평균	2,065	2,005	2,373	2,565	2,590	2,947

일거래량	최고	55,084	210,094	271,480	175,116	179,715	444,759

최저	9,858	15,815	10,706	25,201	27,257	48,081

월간거래량	518,028	1,141,429	1,455,336	1,304,138	1,937,743	3,031,046
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

나학록	남	1963.02	대표이사	등기임원	상근	경영전반	한양대학교 전자공학과 졸업강원대학교 컴퓨터공학 석사現 씨유메디칼시스템 대표이사	2,495,700	-	본인	17년 9개월	2020.03.27

최성환	남	1971.08	전무이사	등기임원	상근	의료기총괄	강원대학교 물리학과 졸업강원대학교 컴퓨터공학 박사現 씨유메디칼시스템 전무이사	263,000	-	-	17년 9개월	2021.03.29

박영선	남	1965.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대학교 기계공학과 졸업한양대학교 기계설계학 박사現 씨유메디칼시스템 사외이사	-	-	-	9년	2020.03.27

차운영	남	1957.09	감사	등기임원	비상근	감사	연세대학교 상경대학 졸업 現 (유)영일세무법인 대표이사 現 씨유메디칼시스템 감사	-	-	-	1년 6개월	-

강신희	남	1971.03	부사장	미등기임원	상근	신규사업총괄	강원대학교 회계학과 졸업現 씨유메디칼시스템 부사장現 넥스엠 대표이사現 씨유에이아이써지칼 대표이사	150,000	-	-	11개월	-

송재명	남	1965.09	상무이사	미등기임원	상근	연구소	서울대 제어계측공학과 졸업포스텍 전기전자공학 석사現 씨유메디칼시스템 상무이사	-	-	-	2년 5개월	-

윤상덕	남	1970.10	상무이사	미등기임원	상근	애플사업총괄	건국대학교 축산과 졸업두고테크 영업이사現 씨유메디칼시스템 상무이사	-	-	-	3년 6개월	-

윤정환	남	1975.01	상무이사	미등기임원	상근	재경총괄	강원대학교 회계학과 졸업現 씨유메디칼시스템 상무이사	-	-	-	16년	-

최석묵	남	1971.11	상무이사	미등기임원	상근	영업총괄	수원대학교 중국어학과 졸업現 씨유메디칼시스템 상무이사	-	-	-	10년 9개월	-

이홍관	남	1974.04	상무이사	미등기임원	상근	유럽총괄	한림대학교 화학과 졸업現 씨유메디칼시스템 상무이사	-	-	-	8년 7개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의료기기	남	52	-	-	-	52	7.7	-	-	-

의료기기	여	36	-	-	-	36	5.8	-	-	-

애플사업	남	8	-	-	-	8	2.8	-	-	-

애플사업	여	3	-	-	-	3	1.5	-	-	-

전사	남	60	-	-	-	60	7.1	2,585	43	-

전사	여	39	-	-	-	39	5.5	847	22	-

합 계	99	-	-	-	99	6.5	3,432	35	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	652	109	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	349	87	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	318	159	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	31	31	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사 현황

구분	회 사 명	소재지	지분율	법인등록번호

종속기업	CU CORPORATION	일본	100.0%	-

종속기업	CU Medical Germany GmbH	독일	100.0%	-

종속기업	CU America Corp.	미국	100.0%	-

종속기업	(주)씨유헬스케어	한국	99.95%	1341110494562

종속기업	(주)넥스엠	한국	66.74%	1101116518695

종속기업	(주)씨유에이아이써지칼	한국	100.0%	1101116963626

나. 임원 겸직 현황

겸직 임원	겸 직 회 사

성명	직위	회 사 명	직위	상근여부

나학록	대표이사	CU CORPORATION	대표이사	비상근

CU Medical Germany GmbH	대표이사	비상근

강신희	부사장	(주)씨유헬스케어	사내이사	상근

(주)넥스엠	대표이사	상근

(주)씨유에이아이써지칼	대표이사	상근

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

CU CORPORATION(비상장)	2012.05.28	제품판매	913	1,520	95.00	867	-	-	-	1,520	95.00	867	3,369	361

CU Medical Germany GmbH(비상장)	2012.07.31	제품판매	2,806	-	100.00	2,806	-	-	-	-	100.00	2,806	4,097	291

CU America Corp.(비상장)	2014.11.25	제품판매	556	-	100.00	556	-	-	-	-	100.00	556	1,472	-226

2014 IMM ICT벤처펀드 (비상장)	2014.02.26	투자목적	2,000	1,204,600	5.97	1,205	-20,800	-21	-	1,183,800	5.97	1,184	14,886	-1,942

(주)씨유헬스케어(비상장)	2018.06.15	경영참가	2,000	400,000	99.95	2,000	-	-	-	400,000	99.95	2,000	61,718	134

(주)과천펜타시티피에프브이(비상장)	2018.08.14	사옥건설	300	60,000	6.00	300	-	-	-	60,000	6.00	300	10,448	-649

(주)넥스엠(비상장)	2018.10.10	경영참가	2,010	402,000	66.78	2,010	-	-	-	402,000	66.78	2,010	2,808	-88

Transdermal SpecialtiesGlobal,Inc (비상장)	2017.11.17	판매제휴,제품공급	1,101	662,251	-	1,101	-	-	-	662,251	2.00	1,101	-	-

(주)씨유에이아이써지칼(비상장)	2019.02.18	경영참가	1,010	-	-	-	2,020,000	1,010	-	2,020,000	100.00	1,010	3,748	-328

쯔보커쯔싱로봇유한공사(비상장)	2019.03.12	공동제조,부품공급	3,392	-	-	-	-	3,392	-	-	10.00	3,392	-	-

합 계	-	-	10,845	-	4,381	-	-	-	15,226	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 ·변경 상황

해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

나. 주주총회 의사록 요약

주주총회 일자	안 건	결의내용

제18기정기주주총회(2019.03.15)	- 보고안건 ① 제18기 영업보고 및 감사보고 내부회계관리제도 운영실태보고- 부의안건 ① 제18기 재무제표 승인의 건 ② 정관 일부 변경의 건 ③ 감사 선임의 건(감사 차운영) ④ 이사보수한도 승인의 건 ⑤ 감사보수한도 승인의 건	① 원안대로 승인② 원안대로 승인③ 부결(의결정족수 부족)④ 원안대로 승인⑤ 원안대로 승인

제17기정기주주총회(2018.03.27)	- 보고안건 ① 제17기 영업보고 및 감사보고- 부의안건 ① 제17기 재무제표 승인의 건 ② 이사 선임의 건(이사 최성환) ③ 감사 선임의 건(감사 차운영) ④ 이사보수한도 승인의 건 ⑤ 감사보수한도 승인의 건	① 원안대로 승인② 원안대로 승인③ 부결(의결정족수 부족)④ 원안대로 승인⑤ 원안대로 승인

제16기정기주주총회(2017.03.24)	- 보고안건 ① 제16기 영업보고 및 감사보고- 부의안건 ① 제16기 재무제표 승인의 건 ② 이사 선임의 건 사내이사 나학록 선임 사외이사 박영선 선임 ③ 이사보수한도 승인의 건 ④ 감사보수한도 승인의 건	① 원안대로 승인② 원안대로 승인 사내이사 나학록 재선임 사외이사 박영선 재선임③ 감사 김경호 재선임④ 원안대로 승인

2. 우발채무 등가 . 채무보증 현황(단위 : 백만원)

채무자 (회사와의 관계)	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	채무보증조건

(주)씨유헬스케어 (종속회사)	(주)우리은행	23,000	4,000	2019.06.20~ 2022.06.20	연대보증

남양주 나눔병원	(주)우리은행	5,000	6,000	2019.07.20~ 2022.07.19	우선수익증권

나 . 그 밖의 우발채무 등 당분기보고서의 ' Ⅲ.재무에 관한 사항 3.연결재무제표 주석 중 '35. 우발상황 및 약정사항 ' 과 '5.재무제표 주석 중 '36. 우발상황 및 약정사항 을 참조하시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 작성기준일 이후 발행한 주요사항 해당사항 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표 작성기준일 속하는 사업연도 중 중소기업 기준에 관한 중요한 변동사항이 없어 기재하지 아니하였습니다. 다. 직접금융 자금의 사용

(1) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

4회 전환사채 발행	2018년 06월 08일	타법인 증권취득자금	12,000	타법인 증권취득자금	12,000	-

5회 전환사채 발행	2018년 08월 10일	타법인 증권취득자금	6,500	타법인 증권취득자금	6,500	-

6회 전환사채 발행	2019년 03월 08일	타법인 증권취득자금	5,000	타법인 증권취득자금	5,000	-

7회 전환사채 발행	2019년 05월 31일	타법인 증권취득자금	5,000	타법인 증권취득자금	5,000	-