eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
씨유메디칼 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제17기 1분기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 씨유메디칼시스템
대 표 이 사 : 나 학 록
본 점 소 재 지 : 강원도 원주시 문막읍 동화공단로 130-1
(전 화) 033-747-7657
(홈페이지) http://www.cu911.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 최 성 환
(전 화) 031-421-9700
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 38
1. 요약재무정보 ----------------------- 38
2. 연결재무제표 ----------------------- 38
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 44
4. 재무제표 ----------------------- 76
5. 재무제표 주석 ----------------------- 82
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 113
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 118
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 120
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 121
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 124
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 127
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 130
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 131
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 133
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

CU CORPORATION	2012.05.28	8F Toranomon Sakurada-Dori Bldg.1-2-10 Toranomon, Minato-ku,Tokyo, Japan	의료기기 판매	2,571	의결권의 과반수 소유(회계기준서1027호 13)	미해당

CU Medical Germany GmbH	2012.07.31	Ernst-Augustin-Str.5-11,12489Berlin-Adlershof, Germany	의료기기판매	3,018	상동	미해당

CU America Corp.	2014.11.25	368 Earhart Way, Livermore, CA 94551, USA	의료기기판매	545	상동	미해당

※ 주요종속 회사여부 판단기준 (1) 직전사업연도 개별재무제표상 자산 총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액 의 10% 이상인 경우 (2) 직전사업연도말 자산총액이 500억원 이상인 경우 (3) 기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 "주식회사 씨유메디칼시스템"이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 "CU Medical Systems, Inc." 라고 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)씨유메디칼시스템 또는 CU Medical Systems라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속 기간 당사는 의료기기 개발, 제조 및 판매 등을 사업목적으로 하여 2001년 12월 13일 설립되었습니다. 그 후 2011년 12월 15일자로 코스닥시장에 상장되어 현재에 이르고 있습니다. 라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 강원도 원주시 문막읍 동화공단로 130-1전화번호 : 033) 747-7657 홈페이지 : http://www.cu911.com 마. 중소기업 해당 여부 당사는 작성기준일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당됩니다. 바. 주요 사업의 내용지배회사인 주식회사 씨유메디칼시스템은 의료기기 개발 및 제조, 유통을 주 사업으로 하고 있습니다. 2011년부터 당사가 도입한 K-IFRS에 따라 연결 대상 종속회사는 3개사 (CU CORPORATION, CU Medical Germany GmbH, CU America Corp.)이며, 영위하는 사업은 의료기기 제조, 유통업 입니다.

당사 정관상 기재되어 있는 목적사업은 아래와 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1. 산업용 특수장비 및 시험장비 설계, 제조 및 판매업 2. 컴퓨터 시스템 및 주변기기 개발, 제조 판매업 3. 시험, 연구, 교보재용 장비 개발, 제조 판매업 4. 유지 보수 5. 전자, 전기 통신부품 제조 판매업 6. 소프트웨어 개발, 자문, 제조 판매업 7. 정보 통신기기 및 네트웍 장비 개발, 제조 판매업 8. 센서 이용 자동제어 장비 개발, 제조 판매업 9. 특수장비 및 부품 수입 판매업 10. 군운용 장비 개발, 제조 판매업 11. 무역, 오퍼업 12. 부동산 임대 및 관리업 13. 의료기기 개발, 제조 및 판매 14. 센서개발 제조 및 판매 15. 컴퓨터 네트웍통신망 임대관리 16. 위 각항에 부대하는 사업일체	회사가 영위중인 사업

1. 환경분야, 이화학 측정기기 개발, 제조 판매업 2. 교통관제 시스템 3. 가구개발 제조 및 판매	회사가 영위하고 있지 않은 사업

※ 보다 상세한 내용은 동 보고서의 ' II. 사업의 내용 '을 참조하시기 바랍니다. 사.계열회사에 관한 사항 작성기준일 현재 당사를 제외한 계열회사의 총수는 3개이며, 계열회사의 개황은 아래와 같습니다.

회사명	상장여부	비고

CU CORPORATION	비상장	해외(일본)

CU Medical Germany GmbH	비상장	해외(독일)

CU America Corp.	비상장	해외(미국)

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용평가 전문기관명	신용등급

2016년 6월 1일	주식회사 나이스디앤비	BB+
2. 회사의 연혁

가. 지배회사의 연혁

(1) 회사의 본점소재지 및 그 변경 작성기준일 현재 당사의 본점소재지는 '강원도 원주시 문막읍 동화공단로 130-1'이며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 본점소재지의 변경은 없었습니다.

(2) 경영진의 중요한 변동

변동일	변동 내역

2013.10.31	강신희 이사 사임

(3) 최대주주의 변동

작성기준일 현재 당사의 최대주주는 대표이사 '나학록'이며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 최대주주의 변동은 없었습니다.

(4) 상호의 변경

작성기준일 현재 당사의 상호는 '주식회사 씨유메디칼시스템'이며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 상호의 변경은 없었습니다.

(5) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

작성기준일 현재 당사는 '의료기기 개발 및 제조, 유통 사업'을 영위하고 있으며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 변화는 없었습니다.

(6) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생 내용

일자	주요사항

2012.01	생명위기대응시스템 (CU-EL1) 개발

2012.05	일본 현지법인 설립 (CU CORPORATION)

2012.08	독일 현지법인 설립 (CU Medical Germany GmbH)

2013.07	(주)헬스웰메디칼 지분 인수(33.3%)

2013.08	일본 후생노동성 인증 획득 (CU-SP1)

2014.05	중국 CFDA 인증 획득 (NF1200)

2014.06	다채널 기능적전기자극기 (CU-FS100) 개발

2014.10	중국 CFDA 인증 획득 (CU-HD1)

2014.11	미국 현지법인 설립 (CU America Corp.)

2015.03	미국/일본 특허 취득[심장 부정맥 진단방법 및 그 진단장치]

2015.12	애플 코리아와 VAR(Value Added Reseller) 계약 체결

2016.05	(주)헬스웰메디칼 지분 매각

나. 종속회사의 연혁(1) 회사의 본점소재지 및 그 변경

회사명	주요사업	본점소재지	본점소재지 변경여부

CU CORPORATION	의료기기 판매	8F Toranomon Sakurada-Dori Bldg.1-2-10 Toranomon, Minato-ku, Tokyo, Japan	변경(2014.03.01)

CU Medical Germany GmbH	의료기기 판매	Ernst-Augustin-Str.5-11,12489Berlin-Adlershof, Germany	-

CU America Corp.	의료기기 판매	368 Earhart Way, Livermore, CA 94551, USA	-

주) CU CORPORATION의 변경전 본점 소재지는 다음과 같습니다. (Minami Aoyama 2-22-2 Nobu 3F Minato-ku, Tokyo, Japan)

(2) 경영진의 중요한 변동

회사명	변동일	변동현황

CU CORPORATION	2012.05.28	대표이사 박성현 취임

CU Medical Germany GmbH	2012.08.27	대표이사 나학록 취임

CU America Corp.	2014.11.25	대표이사 이순범 취임

(3) 최대주주의 변동

작성기준일 현재 상기 종속회사의 최대주주는 주식회사 씨유메디칼시스템이며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 최대주주의 변동은 없었습니다.

(4) 상호의 변경

회사명	설립시 회사명	변동 현황

CU CORPORATION	CU Medical Systems Japan Co.	2014.03.01

(5) 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

작성기준일 현재 상기 종속회사는 '의료기기 개발 및 제조, 유통 사업'을 영위하고 있으며, 당분기보고서 공시대상기간 동안 변화는 없었습니다.

(6) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

회사명	회사의 연혁

CU CORPORATION	2012년 법인 설립 / 대표이사 박성현 취임 고도 관리 의료기기 등 판매업, 임대업 허가 제1종 의료기기 제조 판매업 허가2014년 상호변경 (CU Medical Systems Japan Co.→ CU CORPORATION)

CU Medical Germany GmbH	2012년 법인 설립 / 대표이사 나학록 취임 판매업 허가

CU America Corp.	2014년 법인 설립 / 대표이사 이순범 취임 판매업 허가
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.06.17	주식매수선택권행사	보통주	300,000	500	2,450	-

2013.07.17	주식매수선택권행사	보통주	200,000	500	2,450	-

2015.05.20	신주인수권행사	보통주	21,727	500	9,205	-

2015.05.21	신주인수권행사	보통주	17,380	500	9,205	-

2016.04.14	무상증자	보통주	6,553,229	500	-	-

2016.07.12	전환권행사	보통주	653,203	500	3,368	-

2016.07.13	전환권행사	보통주	29,691	500	3,368	-

2016.07.18	전환권행사	보통주	29,691	500	3,368	-

2016.07.19	전환권행사	보통주	118,764	500	3,368	-

2016.07.22	전환권행사	보통주	296,912	500	3,368	-

2016.08.11	전환권행사	보통주	59,382	500	3,368	-

나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채작성기준일 현재 당사의 미상환 전환사채 현황은 다음과 같습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제3회무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2015년 12월 23일	2020년 06월 23일	4,000,000	주식회사씨유메디칼시스템의기명식 보통주	2016.12.23~ 2020.05.23	100	2,873	4,000,000	1,392,272	-

합 계	-	-	4,000,000	-	-	-	-	4,000,000	1,392,272	-

(2) 미상환 신주인수권부사채 작성기준일 현재 당사의 미행사 신주인수권 현황은 다음과 같습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제1회무기명식 무보증 사모분리형신주인수권부사채	2013년 02월 27일	-	-	주식회사씨유메디칼시스템의기명식 보통주	2014.02.27 ~ 2017.07.27	100	4,638	9,640,000	2,078,482	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	9,640,000	2,078,482	-

주) 상기 제1회 신주인수권부사채는 채권자의 조기상환 청구권 행사로 인해 2014년 8월 27일 전액 상환하였으며, 신주인수권(Warrant)은 사채와 분리형으로서 행사가 가능합니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당사 작성기준일 현재 정관상 발행가능한 주식의 총수는 50,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 14,394,101주입니다. 당사는 보통주 외의 주식을 발행한 바 없으며 현재 유통주식수는 자기주식 100,000주를 제외한 14,294,101주입니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	정관 제5조

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	14,394,101	-	14,394,101	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,394,101	-	14,394,101	-

Ⅴ. 자기주식수	100,000	-	100,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,294,101	-	14,294,101	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 당사가 보유한 자기주식은 총 100,000주이며, 작성기준일이 속하는 사업연도중 취득 및 처분한 사항이 없었습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	100,000	-	-	-	100,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	100,000	-	-	-	100,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	100,000	-	-	-	100,000	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

작성기준일 현재 당사가 발행한 주식은 14,394,101주로 정관상 발행 가능한주식수인 50,000,000주의 28.79%에 해당 합니다. 발행주식 중 의결권이 없는 자기주식은 100,000주이며, 실제 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 14,294,101주 입니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	14,394,101	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	100,000	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	14,294,101	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제56조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제53조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다. 제57조(분기배당)① 회사는 이사회의 결의로 사업년도 개시일부터 3월·6월 및 9월의 말일(이하 "분기배당기준일"이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다. ② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 5. 상법시행령 제19조에서 정한 미실현 이익 6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액④ 사업년도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다. 다만 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다. ⑤ 제9조의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 당사는 당사업보고서 제출일 현재 최근 3사업연도까지 배당을 하지 않았습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,564	1,682	-3,535

(개별)당기순이익(백만원)	-1,357	2,323	2,664

(연결)주당순이익(원)	-115	129	-271

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

당사는 소규모기업에 해당하여 요약 연결재무정보 및 요약재무정보를 기재하지 아니하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(1) 연결재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기 1분기(당분기)	-	-	해당사항 없음

제16기(전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

제15기(전전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

(2) 재무제표에 대한 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기 1분기(당분기)	-	-	해당사항 없음

제16기(전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

제15기(전전기)	세일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기 1분기(당분기)	-	-	-	-

제16기(전기)	세일회계법인	반기검토, 기말감사	45,000	638시간

제15기(전전기)	세일회계법인	반기검토, 기말감사	44,000	638시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제16기(전기)	16.04.26	내부회계관리제도 검토세무조정	1/1~12/311/1~3/31	17,000	-

제15기(전전기)	15.04.30	내부회계관리제도 검토세무조정	1/1~12/311/1~3/31	17,000	-

2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부회계관리제도(1) 회계감사인 의견

사업연도	의견 내용

제16기(전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

제15기(전전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성기준 제6장(이사의 경영진단 및 분석의견)의 작성지침에 의거하여 당분기보고서 상의 이사의 경영진단 및 분석의견 항목은 작성하지 아니하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근 사내이사, 1명의 비상근 사외이사로 구성되어 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로 부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'의 '1. 임원 및 직원의 현황' 중 '가. 임원 현황' 을 참조하시길 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	안건 주요내용	가결여부	사외이사참석 여부	사외이사찬반 여부

1	2017.02.03	2016년 내부회계관리제도 운영실태 기말평가 보고의 건	가결	참석	찬성

2	2017.02.17	2016년도(제16기) 재무제표 승인의 건	가결	참석	찬성

3	2017.02.20	자산재평가 실시의 건	가결	참석	찬성

4	2017.02.21	기채의 관한 건	가결	참석	찬성

5	2017.02.28	2016년도(제16기) 정기주주총회 소집의 건 전자투표제도 도입의 건	가결	참석	찬성

6	2017.03.24	대표이사 선임의 건	가결	불참	-

다. 이사의 독립성

회사의 주요 경영정책을 결정하는 의사결정기구인 이사회의 구성은 나학록 대표이사와 상근 사내이사 1명, 비상근 사외이사 1명으로 구성되어 있습니다.

회사 경영의 중요한 의사결정과 업무집행은 이사회 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있으며, 이사 3인은 이사회 운영규정을 제정하여 이를 성실히 준수하고 있습니다.

나학록 대표이사를 제외한 사내이사, 사외이사는 최대주주 등의 특수관계인이 아닌 제3자로 독립성을 충족합니다.

이사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의관계

나학록	이사회	대내외적 업무수행	경영 총괄	-	본인

최성환	이사회	연구개발 및 제품생산	의료기기부문 총괄	-	-

박영선	이사회	영업 및 기술지원	영업및기술지원	-	-

라. 사외이사의 전문성당사는 작성기준일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직이 없으며, 당분기보고서 공시대상기간 중 사외이사에게 제공한 교육은 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부

당사는 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비 고

김경호	한국휴렛팩커드 마케팅팀 차장(2000 ~ 2008) (주)휴웰 대표이사(2008 ~ 현재)	없음	-

다. 감사의 독립성

당사의 김경호 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며, 당사의 주식을 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 회사의 전반 업무를 감사하며, 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다.

라. 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2017.02.03	2016년 내부회계관리제도 운영실태 기말평가 보고의 건	가결	-

2	2017.02.17	2016년도(제16기) 재무제표 승인의 건	가결	-

3	2017.02.20	자산재평가 실시의 건	가결	-

4	2017.02.21	기채의 관한 건	가결	-

5	2017.02.28	2016년도(제16기) 정기주주총회 소집의 건 전자투표제도 도입의 건	가결	-

6	2017.03.24	2016년도 제16기 정기주주총회 의사록	-	-

7	2017.03.24	대표이사 선임의 건	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제

당사는 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(2) 서면투표제

당사는 작성기준일 현재 서면투표제를 채택하고 있습니다

정관 제31조 (의결권의 행사)

① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다. ② 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있으며, 이 경우 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면(위임장)을 제출하여야 한다.③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 의결권 행사에 관한 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

(3) 전자투표제 당사는 작성기준일 현재 전자투표제를 채택하고 있습니다

전자투표제도 및 전자위임장권유제도

① 당사는 「상법」제368조의4에 따른 전자투표제도와 「자본시장과 금융투자업에 관한법률 시행령」 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 2017년 제16기 주주총회에서 활용하기로 이사회에서 결의하였습니다.② 관리업무위탁기관 : 한국예탁결제원③ 전자투표, 전자위임장권유관리시스템 인터넷주소 : 「http://evote.ksd.or.kr」
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주 주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가 . 최대주 주 및 특수관계인의 주식소유 현황 작성기준일 현재 당사의 최대 주주 및 특수관계인 소유주식 변동내역 입니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

나학록	본인	보통주	2,398,676	16.66	2,398,676	16.66	-

박덕임	친족	보통주	73,075	0.51	73,075	0.51	-

박귀례	친족	보통주	25,456	0.18	25,456	0.18	-

박상현	친족	보통주	63,000	0.44	63,000	0.44	-

최성환	임원	보통주	263,000	1.83	263,000	1.83	-

계	보통주	2,823,207	19.61	2,823,207	19.61	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력

주주명	주요경력	비고

나 학 록	1987년 한양대학교 전자공학과 졸업 2005년 강원대학교 컴퓨터공학 석사 2001년 ~ 현재 (주)씨유메디칼시스템 대표이사 2013년 ~ 현재 (주)헬스웰메디칼 대표이사	-

2. 주식의 분포 가. 주식 소유 현황 당사는 작성기준일 현재 최대주주인 대표이사 나학록이외에 5% 이상 주주가 없으며, 우리사주조합이 소유한 주식이 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	나학록	2,398,676	16.66	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,056	99.90	10,874,127	75.55	-

3. 주식사무

정관에 규정된신주인수권 내용(제 10조)	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제 165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. [상법] 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 또는 기업공개 전 우리사주조합 대상으로 신주를 배정하는 경우
3-2. 「근로복지기본법」 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산판매.자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 [상법] 제418조 제2항의 규정에 따라 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외의 금융기관, 기관투자자, 투자조합 또는 법인 및 개인 등에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
8. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일(12월31일)의 익일부터 1개월 간

주권의 종류	1주권,5주권,10주권,50주권,100주권,500주권,1000주권,10000주권의 8종

명의개서대리인	국민은행 증권대행부(T 2073-8108): 서울시 영등포구 여의도동 36-3

주주의 특전	-	공고게재신문	매일경제신문
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

나학록	남	1963.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	한양대학교 전자공학과 졸업강원대학교 컴퓨터공학 석사現 씨유메디칼시스템 대표이사	2,398,676	-	15년 3개월	2020.03.27

최성환	남	1971.08	이사	등기임원	상근	의료기기총괄	강원대학교 물리학과 졸업강원대학교 컴퓨터공학 박사現 씨유메디칼시스템 의료기기총괄	265,260	-	15년 3개월	2018.03.30

박영선	남	1965.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한양대학교 기계공학과 졸업한양대학교 기계설계학 박사現 씨유메디칼시스템 사외이사	-	-	6년 6개월	2020.03.27

김경호	남	1970.03	감사	등기임원	비상근	감사	국민대학교 영어영문과 졸업現 씨유메디칼시스템 감사	-	-	6년 4개월	2019.03.24

박성현	남	1956.03	부사장	미등기임원	상근	일본법인총괄	서울대학교 인문대학 졸업(주)대우인터내셔널 전무現 CU CORPORATION 대표이사	-	-	4년 11개월	-

이상기	남	1963.03	이사	미등기임원	상근	기술고문	한양대학교 전자공학과 졸업現 씨유메디칼시스템 기술고문	11,092	-	8년 9개월	-

윤상덕	남	1970.10	이사	미등기임원	상근	애플사업총괄	건국대 축산과 졸업두고테크 영업이사現 씨유메디칼시스템 애플사업총괄	-	-	1년	-

최명훈	남	1971.05	이사	미등기임원	상근	애플사업영업	수원대 경제학과 졸업맥스퀘어시스템 영업이사現 씨유메디칼시스템 애플사업영업	-	-	1년 2개월	-

주) 나학록 대표이사, 박영선 사외이사는 2017년 3월 24일 정기주주총회에서 재선임 되었습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의료기기	남	62	-	-	-	62	6.2	-	-	-

의료기기	여	35	-	-	-	35	3.8	-	-	-

애플사업	남	8	-	-	-	8	1.1	-	-	-

애플사업	여	1	-	-	-	1	1.3	-	-	-

전사	남	70	-	-	-	70	4.5	845	12	-

전사	여	43	-	-	-	43	3.7	218	6	-

합 계	106	-	-	-	106	4.6	1,064	18	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	1,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	116	29	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	116	58	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사 현황

구분	회 사 명	소재지	지분율	취득일자

종속기업	CU CORPORATION	일본	100.0%	2012.05.28

종속기업	CU Medical Germany GmbH	독일	100.0%	2012.07.31

종속기업	CU America Corp.	미국	100.0%	2014.11.25

나. 임원 겸직 현황

겸직 임원	겸 직 회 사

성명	직위	회 사 명	직위	비고

나학록	대표이사	CU Medical Germany GmbH	대표이사	비상근

2. 타법인출자 현황

당사는 소규모기업에 해당하여 타법인 출자현황을 기재하지 아니하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래

해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 ·변경 상황

해당사항 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주주총회 일자	안 건	결의내용	비고

제16기정기주주총회(2017.03.24)	- 보고안건 ① 제16기 영업보고 및 감사보고- 부의안건 ① 제16기 재무제표 승인의 건 ② 이사 선임의 건 사내이사 나학록 선임 사외이사 박영선 선임 ③ 이사보수한도 승인의 건 ④ 감사보수한도 승인의 건	① 원안대로 승인② 원안대로 승인 사내이사 나학록 재선임 사외이사 박영선 재선임③ 감사 김경호 재선임④ 원안대로 승인

제15기정기주주총회(2016.03.25)	- 보고안건 ① 제15기 영업보고 및 감사보고- 부의안건 ① 제15기 재무제표 승인의 건 ② 정관 일부 변경의 건 ③ 감사 선임의 건 ④ 이사보수한도 승인의 건 ⑤ 감사보수한도 승인의 건	① 원안대로 승인② 원안대로 승인③ 감사 김경호 재선임④ 원안대로 승인⑤ 원안대로 승인

제14기정기주주총회(2015.03.27)	- 보고안건 ① 제14기 영업보고 및 감사보고- 부의안건 ① 제14기 재무제표 승인의 건 ② 이사 선임의 건 ③ 이사보수한도 승인의 건 ④ 감사보수한도 승인의 건	① 원안대로 승인② 사내이사 최성환 선임③ 원안대로 승인④ 원안대로 승인

2. 우발채무 등

가. 그 밖의 우발채무 등 당분기보고서의 'Ⅲ.재무에 관한 사항 2.연결재무제표'의 연결재무제표에 대한 주석 중 '32. 우발상황 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 작성기준일 이후 발행한 주요사항 해당사항 없습니다. 나. 중소기업기준 검토표

다. 직접금융 자금의 사용(1) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

2회 전환사채 발행	2015년 07월 10일	4,000	운영자금 4,000	운영자금 4,000	-

3회 전환사채 발행	2015년 12월 23일	4,000	기타자금 4,000	기타자금 4,000	-