HLB테라퓨틱스 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019 년 6 월 21일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 3월 29일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

Vl. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회에 관한 사항	기재보완	주1)	주2)

VII.주주에 관한사항최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요	기재내용 추가	주3)	주4)

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항2. 임원의 보수 등 보수현황>	기재정정	주5)	주6)

주1) 정정전1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항당사의 이사회는 이사로 구성되고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다. 당사의 이사회는 보고서 제출 기준일 현재 3명의 사내이사와 1명의 사외이사로 구성되어 있습니다.

나. 이사회의 중요의결사항 등(1) 주요의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

2018-1	2018.01.26	제1호안건 - 제18기 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	-

2018-2	2018.02.07	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 자금 대여의 건(2-9차)	가결	-

2018-3	2018.02.07	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 대여금 연장의 건	가결	-

2018-4	2018.03.13	제1호안건 - 2018년 정기주주총회 소집의 건	가결	-

2018-5	2018.03.15	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 대여금 연장의 건	가결	-

2018-6	2018.03.30	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	가결	-

2018-7	2018.04.24	제1호안건 - 자회사(Oblato, Inc) 출자의 건	가결	-

2018-8	2018.04.26	제1호안건 - 자회사(ReGenTree) 대여금 출자전환의 건	가결	-

2018-9	2018.06.08	제1호안건 - 자회사(Lenus Therapeutics, LLC) 설립 및 출자의 건	가결	-

2018-10	2018.06.25	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 자금 대여의 건(3-1차)	가결	-

2018-11	2018.06.29	제1호안건 - 합병계약서 체결 승인의 건제2호안건 - 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	-

2018-12	2018.07.05	제1호안건 - 자회사(Lenus)에 대한 자금 대여의 건	가결	-

2018-13	2018.08.01	제1호안건 - 자회사(Oblato, Inc.) 출자의 건	가결	-

2018-14	2018.08.01	제1호안건 - (주)와이에스팜과의 합병 승인의 건	가결	-

2018-15	2018.08.01	제1호안건 - 서브라이센스(Sub-License)계약 일부 변경의 건	가결	-

2018-16	2018.08.01	제1호안건 - 현물출자 및 합작투자의 건	가결	-

2018-17	2018.08.27	제1호안건 - 유상증자(3자배정) 실시의 건	가결	-

2018-18	2018.08.28	제1호안건 - 유상증자(3자배정) 실시 정정의 건	가결	-

2018-19	2018.09.03	제1호안건 - 자금 대여의 건	가결	-

2018-20	2018.09.03	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	-

2018-21	2018.09.03	제1호안건 - 자금 차입한도 증액의 건	가결	-

2018-22	2018.09.04	제1호안건 - 합병경과 보고 및 공고의 건	가결	-

2018-23	2018.09.04	제1호안건 - 지배인 선임의 건	가결	-

2018-24	2018.09.07	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	-

2018-25	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	-

2018-26	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	-

2018-27	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	-

2018-28	2018.09.28	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	가결	-

2018-29	2018.10.04	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건	가결	-

2018-30	2018.10.04	제1호안건 - 자회사 출자의 건	가결	-

2018-31	2018.10.17	제1호안건 - 전환사채 발행의 건(제6회차)	가결	-

2018-32	2018.10.26	제1호안건 - 전환사채 발행의 건(제7회차)	가결	-

2018-33	2018.11.13	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	-

2018-34	2018.11.30	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건	가결	-

2018-35	2018.12.26	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건(3-3차)	가결	-

2018-36	2018.12.27	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	-

2018-37	2018.12.27	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	가결	-

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

용응규(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2018-1	2018.01.26	제1호안건 - 제18기 내부결산 재무제표 승인의 건	찬성

2018-2	2018.02.07	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 자금 대여의 건(2-9차)	찬성

2018-3	2018.02.07	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 대여금 연장의 건	찬성

2018-4	2018.03.13	제1호안건 - 2018년 정기주주총회 소집의 건	찬성

2018-5	2018.03.15	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 대여금 연장의 건	찬성

2018-6	2018.03.30	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	찬성

2018-7	2018.04.24	제1호안건 - 자회사(Oblato, Inc) 출자의 건	찬성

2018-8	2018.04.26	제1호안건 - 자회사(ReGenTree) 대여금 출자전환의 건	찬성

2018-9	2018.06.08	제1호안건 - 자회사(Lenus Therapeutics, LLC) 설립 및 출자의 건	찬성

2018-10	2018.06.25	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 자금 대여의 건(3-1차)	찬성

2018-11	2018.06.29	제1호안건 - 합병계약서 체결 승인의 건제2호안건 - 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건	찬성

2018-12	2018.07.05	제1호안건 - 자회사(Lenus)에 대한 자금 대여의 건	찬성

2018-13	2018.08.01	제1호안건 - 자회사(Oblato, Inc.) 출자의 건	찬성

2018-14	2018.08.01	제1호안건 - (주)와이에스팜과의 합병 승인의 건	찬성

2018-15	2018.08.01	제1호안건 - 서브라이센스(Sub-License)계약 일부 변경의 건	찬성

2018-16	2018.08.01	제1호안건 - 현물출자 및 합작투자의 건	찬성

2018-17	2018.08.27	제1호안건 - 유상증자(3자배정) 실시의 건	찬성

2018-18	2018.08.28	제1호안건 - 유상증자(3자배정) 실시 정정의 건	찬성

2018-19	2018.09.03	제1호안건 - 자금 대여의 건	찬성

2018-20	2018.09.03	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	찬성

2018-21	2018.09.03	제1호안건 - 자금 차입한도 증액의 건	찬성

2018-22	2018.09.04	제1호안건 - 합병경과 보고 및 공고의 건	찬성

2018-23	2018.09.04	제1호안건 - 지배인 선임의 건	찬성

2018-24	2018.09.07	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	찬성

2018-25	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	찬성

2018-26	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	찬성

2018-27	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	찬성

2018-28	2018.09.28	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	찬성

2018-29	2018.10.04	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건	찬성

2018-30	2018.10.04	제1호안건 - 자회사 출자의 건	찬성

2018-31	2018.10.17	제1호안건 - 전환사채 발행의 건(제6회차)	찬성

2018-32	2018.10.26	제1호안건 - 전환사채 발행의 건(제7회차)	찬성

2018-33	2018.11.13	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	찬성

2018-34	2018.11.30	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건	찬성

2018-35	2018.12.26	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건(3-3차)	찬성

2018-36	2018.12.27	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	찬성

2018-37	2018.12.27	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	찬성

주2) 정정후1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항당사의 이사회는 이사로 구성되고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다. 당사의 이사회는 보고서 제출 기준일 현재 3명의 사내이사와 1명의 사외이사로 구성되어 있으며, 이사회는 이사진간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 양원석 대표이사가 아래와 같이 이사회 의장을 겸직하고 있습니다. 이사의 주요 이력 및 업무 분장은 "VII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참고하시기 바랍니다.

이사회 의장 성명	대표이사의 의사회 의장 겸직 여부	이사회 의장 선임 사유

양원석	겸직	업계 전문가

나. 이사회의 중요의결사항 등(1) 주요의결사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명	비 고

양원석	최준원	이일섭	용응규

출석율100%	출석율100%	출석율100%	출석율100%

찬반여부

2018-1	2018.01.26	제1호안건 - 제18기 내부결산 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-2	2018.02.07	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 자금 대여의 건(2-9차)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-3	2018.02.07	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 대여금 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-4	2018.03.13	제1호안건 - 2018년 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-5	2018.03.15	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 대여금 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-6	2018.03.30	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-7	2018.04.24	제1호안건 - 자회사(Oblato, Inc) 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-8	2018.04.26	제1호안건 - 자회사(ReGenTree) 대여금 출자전환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-9	2018.06.08	제1호안건 - 자회사(Lenus Therapeutics, LLC) 설립 및 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-10	2018.06.25	제1호안건 - 자회사(ReGenTree)에 대한 자금 대여의 건(3-1차)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-11	2018.06.29	제1호안건 - 합병계약서 체결 승인의 건제2호안건 - 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-12	2018.07.05	제1호안건 - 자회사(Lenus)에 대한 자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-13	2018.08.01	제1호안건 - 자회사(Oblato, Inc.) 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-14	2018.08.01	제1호안건 - (주)와이에스팜과의 합병 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-15	2018.08.01	제1호안건 - 서브라이센스(Sub-License)계약 일부 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-16	2018.08.01	제1호안건 - 현물출자 및 합작투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-17	2018.08.27	제1호안건 - 유상증자(3자배정) 실시의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-18	2018.08.28	제1호안건 - 유상증자(3자배정) 실시 정정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-19	2018.09.03	제1호안건 - 자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-20	2018.09.03	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-21	2018.09.03	제1호안건 - 자금 차입한도 증액의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-22	2018.09.04	제1호안건 - 합병경과 보고 및 공고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-23	2018.09.04	제1호안건 - 지배인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-24	2018.09.07	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-25	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-26	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-27	2018.09.11	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-28	2018.09.28	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-29	2018.10.04	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-30	2018.10.04	제1호안건 - 자회사 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-31	2018.10.17	제1호안건 - 전환사채 발행의 건(제6회차)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-32	2018.10.26	제1호안건 - 전환사채 발행의 건(제7회차)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-33	2018.11.13	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-34	2018.11.30	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-35	2018.12.26	제1호안건 - 자회사에 대한 자금 대여의 건(3-3차)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-36	2018.12.27	제1호안건 - 지급보증 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2018-37	2018.12.27	제1호안건 - 자금 대여조건 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

주3) 정정전

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) (주)유양디앤유의 최대주주(유양투자1호조합) 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

유양투자1호조합	22	OH ERIC JONG	2.3	-	-	조소언	19.0

-	-	-	-	-	-

주4) 정정후

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) (주)유양디앤유의 최대주주(유양투자1호조합) 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

유양투자1호조합	22	OH ERIC JONG	2.3	-	-	조소언	19.0

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	유양투자1호조합

자산총계	21,000

부채총계	-

자본총계	21,000

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	-

주5) 정정전 2. 임원의 보수 등 보수현황>

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	427,333	85,466	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	355,333	118,444	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	36,000	36,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	36,000	36,000	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

용응규	사외이사	36,000	786,000

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

용응규	사외이사	36,000	786,000

주6) 정정후 2. 임원의 보수 등보수현황>

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,213,333	85,466	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	355,333	118,444	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	822,000	822,000	주)

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	36,000	36,000	-

주) 사외이사의 유형별 보수액은 주식매수선택권 행사이익을 포함하였습니다. 자세한 사항은 하단에 기재된 보수현황>을 참조 바랍니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

용응규	사외이사	822,000	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

용응규	사외이사	822,000	-