휴맥스 분기보고서 (2016.03)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 내역

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)휴맥스홀딩스	본인	보통주	7,684,633	32.14	7,684,633	32.14	-

이용훈	특별관계자	보통주	103,017	0.43	103,017	0.43	-

권태섭	특별관계자	보통주	15,116	0.06	15,116	0.06	-

계	보통주	7,802,766	32.63	7,802,766	32.63	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 개요(1) 최대주주명 등

최대주주명	설립일	주소	주요사업

(주)휴맥스홀딩스	1989.01.26	경기도 용인시 처인구 영문로 2 (유방동)	지주사업 등

(2) 최대주주의 연혁- 2009년 10월 (주)휴맥스홀딩스와 (주)휴맥스로 인적분할- 2010년 03월 (주)건인투자 설립- 2010년 07월 지주회사 설립 전환 승인(공정거래위원회)- 2012년 05월 (주)대우아이에스 (현 (주)휴맥스오토모티브) 계열회사 편입- 2013년 12월 계열회사 (주)알티캐스트 기업공개 완료- 2015년 10월 (주)건인투자 흡수합병

(3) 등기임원 현황(기준일: 2015년 12월 31일)

성명	성별	출생년월	직위	상근여부	담당업무	주요경력	임기만료일

변대규	남	1960년 03월	대표이사	상근	대표이사	서울대 제어계측 박사	2016년 03월 29일

정성민	남	1971년 02월	사내이사	상근	경영지원실장	LG Caltex	2018년 03월 26일

이용훈	남	1965년 01월	사내이사	상근	혁신실장	서울대 제어계측 석사	2016년 03월 29일

정성인	남	1960년 09월	사외이사	비상근	사외이사	프리미어파트너스(유)대표 파트너	2017년 03월 27일

정현채	남	1960년 11월	감사	상근	감사	한화증권 본부장	2016년 03월 29일

(4) 주요주주 현황본 보고서 작성 기준일 현재 (주)휴맥스홀딩스의 최대주주는 그 특수관계인의 지분율을 합하여 총 42.83%를 보유하고 있습니다. 최대주주이자 대표이사인 변대규는 지분율이 35.68%이고 그 특수관계인 3명은 지분율이 7.16%입니다.(기준일: 2016년 3월 31일)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

주식수	지분율

변대규	본인	보통주	4,487,059	35.68	-

박보경	특별관계자	보통주	110,517	0.88	-

이용훈	특별관계자	보통주	785,550	6.25	-

권태섭	특별관계자	보통주	4,386	0.03	-

계	보통주	5,387,512	42.83	-

-	-	-	-

(5) 사업현황(주)휴맥스홀딩스는 2009년 10월 1일 회사분할을 통하여 지주회사로서 존속하게 되었고, 셋톱박스의 개발, 제조 및 판매 사업을 영위하는 ㈜휴맥스를 분할 설립하였으며, 분할 후 공정거래법상의 자회사로서 ㈜휴맥스, ㈜휴맥스아이앤씨, ㈜알티캐스트, ㈜휴맥스글로벌 등을 두고 있습니다.

지주회사 전환의 기대 효과로는 첫째, 사업부문과 투자부문의 분리를 통해 지배구조의 투명성과 경영의 효율성 강화, 둘째, 독립적인 자율경영 및 합리적인 경영실적 평가시스템으로 책임경영 체계 정착, 셋째, 사업부별 특성에 적합한 의사결정체계 확립과 사업경쟁력을 강화하여 경영 위험을 최소화 하는데 있습니다.

지주회사인 당사는 다른 회사의 주식을 소유함으로써 다른 회사를 지배하는 것을 주된 목적으로 하는 회사로 주 수익원은 자회사의 브랜드 사용료, 배당수익 등으로 구성되어 있습니다.

(5) 재무현황 (연결기준)

(단위: 백만원)

과 목	제27기말	제26기말	제25기말

I. 유동자산	8,108	8,958	12,093

II. 비유동자산	214,004	232,029	236,526

자 산 총 계	222,112	240,987	248,619

I. 유동부채	13,795	10,963	16,664

II. 비유동부채	6,875	2,616	1,939

부 채 총 계	20,670	13,579	18,603

I. 지배기업 소유주지분	201,750	225,604	224,024

1. 자본금	6,289	6,289	6,289

2. 기타불입자본	94,658	95,390	92,832

3. 이익잉여금	104,033	128,618	127,511

4. 기타자본구성요소	(3,230)	(4,693)	(2,608)

II. 비지배지분	(308)	1,804	5,992

자 본 총 계	201,442	227,408	230,016

부채와 자본총계	222,112	240,987	248,619

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.

(단위: 백만원)

과 목	제27기	제26기	제25기

I. 영업수익	15,734	16,658	22,284

II. 영업비용	8,011	6,880	5,444

III. 영업이익	7,723	9,778	16,840

IV. 영업외손익	(30,499)	(7,027)	(8,356)

V. 법인세비용차감전순이익	(22,776)	2,751	8,484

VI. 법인세비용	924	524	1,291

VII. 당기순이익	(23,700)	2,227	7,193

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.

2. 주식의 분포

가. 5% 이상의 주주 소유상황본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 최대주주와 그 특수관계인을 제외하고 5% 이상의 의결권 있는 주식을 소유하고 있는 주주는 다음과 같습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	신영자산운용(주)	3,377,795	14.13	-

(주)브이아이피투자자문	1,492,897	6.24	-

국민연금공단	1,965,258	8.22	-

우리사주조합	-	-	-

※ 상기 5% 이상 주주 내역은 해당 주주가 본 보고서 작성 기준일 대비 가장 최근 공시한 '주식등의 대량보유상황보고'를 토대로 한 주식보유현황입니다. 따라서 본 보고서 작성 기준일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	8,945	99.89%	10,599,256	44.33%	-

3. 주식의 사무당사 정관상의 신주인수권 내용 및 주식의 사무에 관련된 주요사항은 다음과 같습니다.

정관상 신주인수권의 내용	정관 제 10 조 (신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방안은 이사회의 결의로 정한다.② 이사회는 제1항의 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호 어느 하나의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선 공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회 결의로 일반공모 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 근로자복지기본법 제32조에 따라 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 증권예탁증권 (DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 또는 긴급한 자금 조달 등 회사의 경영상 필요에 의하여 개인, 국내외 금융기관, 계열회사, 기관투자자, 외국인투자자 등 제3자 신주를 발행하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 ~ 1월 31일

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	-	공고게재신문	매일경제신문

4. 주가 및 주식거래 실적 당사 주식의 최근 6개월간 주가 및 거래량은 다음과 같습니다.

(단위 : 원,주)

종 류	10월	11월	12월	1월	2월	3월

A115160	최 고	19,650	17,950	17,000	16,750	14,700	13,800

최 저	17,350	16,650	16,350	14,950	12,700	13,000

월간거래량	1,552,694	1,236,111	898,015	1,237,827	1,585,821	1,323,504