휴맥스 사업보고서 (2022.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 사외이사 등 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 당사의 대표이사가 겸직하고 있지 않으며, 이사회 추천에 의하여 ㈜휴맥스홀딩스 변대규 회장으로 임명되어 있습니다. 이사회 내에는 경영위원회, 내부거래위원회, 임원인사위원회 등 3개의 소위원회가 설치되어 운영 중입니다. 각 이사의 주요 이력 및 임기 등은『Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회의 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사	사내이사	사내이사(대표이사)	사내이사

정구민 사외이사	변대규 사내이사	김태훈 사내이사	정성민 사내이사

(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)	(출석률: 100%)

1	2022.01.05	제1호 의안: 미국 TrueLite Trace사("FleetUp") 자금 대여 건1. 내부거래위원회 결과 보고 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 2 2022.02.16 제1호 의안: 제13기(2021년) 재무제표 및 영업보고서 승인 건제2호 의안: 제14기(2022년) 사업계획 승인 건1. 제13기(2021년) 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건2. 금융 약정 연장 건3. 내부거래위원회 결과 보고 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 3 2022.03.15 제1호 의안: 제13기(2021년) 정기주주총회 소집 결정 및 목적사항 승인의 건제2호 의안: 전자투표제도 및 전자위임장제도 도입 승인의 건제3호 의안: 사모사채 발행 한도 증액의 건제4호 의안: 전자단기사채 발행 한도 증액의 건제5호 의안: 휴맥스모빌리티 자금 대여 승인의 건1. 2022년 임원 보상 결정의 건2. 제 13기(2021년) 내부회계관리제도 운영실태 감사 평가 보고의 건3. 내부거래위원회 결과 보고 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 4 2022.03.30 제1호 의안: 대표이사 선임의 건 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 5 2022.04.20 제1호 의안 : ㈜위너콤 지급보증 건제2호 의안: ㈜위너콤으로부터 자금 차입 건제3호 의안 : 미국 TrueLite Trace社 전환사채 및 대여금 주식 전환 건 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 6 2022.05.12 제1호 의안 : 사모사채 발행 승인의 건제2호 의안 : 카일이삼제스퍼 투자를 위한 PEF 펀드 참여 건1. 2022년 1분기 경영식적 보고2. 금융 약정 연장 건3. 내부거래위원회 결과 보고 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 7 2022.06.21 제1호의안 : ㈜휴맥스오토모티브 지분 매각 건 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 8 2022.08.11 해당없음1. 2022년 2분기 경영실적 보고2. 금융 약정 연장의 건3. 내부거래위원회 결과 보고4. 2022년 준법점검 결과 보고 및 중대재해처벌법 대응 현황 보고 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 9 2022.10.05 제1호 의안 : 전자단기사채 발행 한도 증액의 건(600억 → 1000억) 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 10 2022.10.25 제1호 의안 : 위너콤㈜ 지급보증의 건제2호의안 : 사모사채 발행 승인의 건 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 11 2022.11.10 제1호 의안 : 준법지원인 재선임의 건1. 2022년 3분기 경영실적 보고2. 금융 약정 연장의 건3. 내부거래위원회 결과 보고4. ㈜제인테크 대여금 연장의 건 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 12 2022.12.07 제1호 의안 : ㈜휴맥스모빌리티 투자를 위한 출자증권 취득 결정의 건제2호 의안 : ㈜휴맥스모빌리티 주식 담보제공의 건제3호 의안 : 영국법인 지급보증의 건 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 13 2022.12.12 제1호 의안 : 전환사채 발행 승인의 건제2호 의안 : 기업어음 발행한도 승인의 건 의안 가결 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 의안 찬성 다. 이사회 내의 위원회(1) 이사회내의 위원회 구성현황 위원회명 구성 위원장명 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 경영위원회 사내이사 2명 김태훈 정성민 하단 기재내용 참조 - 임원인사위원회 사내이사 2명 김태훈 변대규 하단 기재내용 참조 - 내부거래위원회 사내이사 3명 김태훈 변대규, 정성민 하단 기재내용 참조 - (2) 경영위원회 설치목적 회사 경영활동 및 업무집행에 관한 결정에 있어 이사회가 위임한 사항에 관하여 심의하고 결의한다. 권한사항 경영위원회는 다음 사안에 대해 심의하고 결의함 1. 경영일반에 관한 사항 가. 회사의 연간 또는 중장기 경영방침 및 전략 나. 사업계획 및 예산 승인 다. 건별 누적 50억 이상 100억원 미만의 신규 출자 및 합작 라. 다항을 제외한 건별 누적 50억원 이상 100억원 미만의 투자집행 2. 회계 및 재무 등에 관한 사항 가. 여신거래한도약정 체결 및 연장 단, 이사회 결의 사항이 아님에도 불구하고 은행 등 관련기관에서 이사회 의 결을 요구하는 경우에 한함 나. 건별 누적 100억원 미만의 보증, 타인을 위한 건별 누적 100억원 미만 자산의 담보 제공 3. 기타 이사회의 결의로 의원회에 위임한 사항 또는 위원회가 특히 필요하다고 인정하는 사항 의결사항> 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사내이사 김태훈 정성민 (출석률: 100%) (출석률: 100%) 경영위원회 2022.03.21 - 금융약정 연장의 건(한국수출입은행)- 금융약정 연장의 건(SC제일은행) 의안 가결 참석 참석 2022.04.19 - 금융약정 연장의 건(국민은행)- 금융약정 연장의 건(신한은행) 의안 가결 참석 참석 2022.05.06 - 금융약정 연장의 건(우리은행) 의안 가결 참석 참석 2022.06.20 - 금융약정 연장의 건(한국산업은행) 의안 가결 참석 참석 2022.06.29 - 금융약정 연장의 건(SC제일은행) 의안 가결 참석 참석 2022.07.21 - 카옥션 포괄적주식교환 동의의 건 의안 가결 참석 참석 2022.09.01 - 금융약정 연장의 건(한국수출입은행) 의안 가결 참석 참석 2022.10.13 - 금융약정 연장의 건(국민은행)- 금융약정 연장의 건(신한은행) 의안 가결 참석 참석 2022.11.15 - 금융약정 연장의 건(신한은행) 의안 가결 참석 참석 2022.12.26 - 금융약정 연장의 건(기업은행) 의안 가결 참석 참석 (3) 임원인사위원회 설치목적 임원의 인사 및 처우에 관한 결정에 있어 이사회가 위임한 사항에 관하여 심의하고 결의한다.. 권한사항 권한사항 : 임원인사위원회는 다음 사안에 대해 심의하고 결의함 1. 임원의 선임, 전보, 징계, 해임 2. 임원의 연봉, 성과급 기타 보상 및 처우에 관한 사항 3. 기타 임원의 인사 및 처우와 관련하여 필요한 사항 의결사항> 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사내이사 변대규(출석률: 100%) 김태훈(출석률: 100%) 임원인사위원회 2022.02.17 1) '22년 임원 연 보수의 결정2) '22년 신규 임원의 선임의 건 전 의안 가결 참석 참석 (4) 내부거래위원회 설치목적 이사회가 위임한 일정 금액 이하의 내부거래에 관하여 심의하고 결의한다. 권한사항 내부거래위원회는 다음 사안에 대해 심의하고 결의함 1. 당사의 '이해관계자 거래에 관한 규정'에서 이사회 승인사항으로 규정한 거래(이하 "내부거래") 중 건별ㆍ누적 거래규모가 100억 원 미만인 거래 가. 회사의 이사/주요주주/자회사 간의 자기거래 중 건별ㆍ누적 거래 규모가 100억 원 미만인 거래 나. 회사의 이사/주요주주/특수관계인에 대한 신용공여 거래 중 건별ㆍ누적 거래규모가 100억 원 미만인 거래 2. 기타 내부거래와 관련하여 이사회 또는 위원회에서 필요하다고 인정한 사항 의결사항> 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사내이사 사내이사 변대규 김태훈 정성민 (출석률: 100%) (출석률: 100%) (출석률: 100%) 내부거래위원회 2022.01.04 - ㈜알티캐스트 자금 차입 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.02.14 - ㈜휴맥스홀딩스 업무위탁계열 체결 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.02.24 - ㈜휴맥스테크너스 자금 대여 승인 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.04.20 - ㈜휴맥스홀딩스 연간 IT서비스 계약 체결 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.04.29 - (주)디지파츠 자금 대여 승인 건- ㈜알티캐스트 지급 보증의 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.06.29 - ㈜에이치앤아이 자금 차입 건- ㈜휴맥스오토모티브 지급 보증 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.08.08 - ㈜휴맥스홀딩스 자금대여 승인의 건 - 전장 EMS 사업 관련 자산양수도 계약 승인의 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.08.18 -이사 등((주)알티캐스트)과 회사 간의 거래 승인의 건 (신주인수계약의 건) 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.09.16 - (주)알티모빌리티 자금대여 승인의 건- Humax Gulf Fze 자금대여 승인의 건 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.11.10 - ㈜휴맥스홀딩스 자금대여 승인의 건(연장) 전 의안 가결 참석 참석 참석 2022.12.26 - ㈜브이투브이 주식 매각의 건- ㈜알티캐스트 자금 차입의 건(연장)- ㈜휴맥스아이앤씨 자금 차입의 건(신규) 전 의안 가결 참석 참석 참석 라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 주주총회에 추천하고 있습니다. 단, 사외이사의 선임은 공정성과 독립성을 확보하기 위하여상법 및 관련 법령에 근거하여 사외이사로서의 독립성, 전문성 등 이사의 직무수행의적합성에 대한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임하게 됩니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다. 성명 직위 임기 연임여부및 횟수 선임배경 추천인 담당업무 회사와의거래 최대주주등과의이해관계 김태훈 사내이사(대표이사) '22.03~'25.03 연임5회 회사의 운영 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위해 선임 이사회 대표이사, CEO경영위원회 위원장임원인사위원회 위원장 해당없음 계열회사 임원 변대규 사내이사 '21.03~'24.03 연임4회 계열회사 간 시너지 등 계열회사 전체의 전략적 의사결정을 지원하고자 이사회 의장으로 선임 이사회 이사회 의장임원인사위원회 위원 해당없음 임원 정성민 사내이사 '20.03~'23.03 연임3회 경영 및 재무전략을 수립하고 안정적으로 수행하기 위해 선임 이사회 CFO경영위원회 위원 해당없음 계열회사 임원 정구민 사외이사 '22.03~'25.03 연임1회 전자공학부 교수를 역임하고 있는 스마트카/자율주행 자동차 등자동차 산업의 학계 전문가로서 지식과 식견을 바탕으로 이사회 운영 및발전에 기여할 것으로 기대되어 사외이사로 선임 이사회 사외이사 해당없음 해당없음 마. 사외이사 현황(1) 사외이사의 인적사항 성명 주요경력 최대주주등과의이해관계 대내외교육 참여현황 비 고 정 구 민 (現) 국민대학교 전자공학부 교수 해당없음 - - (2) 사외이사 및 그 변동현황 (단위 : 명) 이사의 수 사외이사 수 사외이사 변동현황 선임 해임 중도퇴임 4 1 - - - (3) 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 당기 중 사외이사에게 교육을 실시한 사항이 없습니다.향후에 적합한 교육이 있을 시 실시할 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사(1) 감사의 인적사항 성명 생년월 주요경력 선임일 임기 비고 정 현 채 1960.11 (학력)1985 : 고려대학교 경영학과 졸업(경력)1985 ~ 1989: ㈜삼성전자 관리부1989 ~ 2007: 한화증권 강남지역 본부장 (상무)2007 ~ 2009: ㈜휴맥스 감사2009 ~ 2017: ㈜휴맥스홀딩스 감사2020 ~ 現: ㈜휴맥스 감사 2020.03.31 3년 상근 (2) 감사의 독립성 당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와관련하여 관련 장부 및 관련 서류를 해당부서에 제출 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. (3) 감사의 주요 활동내용당사의 감사는 관련법령 및 정관에 따른 감사업무를 수행하며, 이사회 및 주주총회에 참석하고 있습니다. 정관 제 45 조 (감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. ⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다. ⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑦ 감사에 대해서는 정관 제35조의 제3항의 규정을 준용한다. ⑧ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. 참석현황> 회차 개최일자 의안내용 가결여부 정현채 감사 (출석률: 92.3%) 1 2022.01.05 제1호 의안: 미국 TrueLite Trace사("FleetUp") 자금 대여 건1. 내부거래위원회 결과 보고 전 의안 가결 참석 2 2022.02.16 제1호 의안: 제13기(2021년) 재무제표 및 영업보고서 승인 건제2호 의안: 제14기(2022년) 사업계획 승인 건1. 제13기(2021년) 내부회계관리제도 운영실태 및 평가 보고의 건2. 금융 약정 연장 건3. 내부거래위원회 결과 보고 전 의안 가결 참석 3 2022.03.15 제1호 의안: 제13기(2021년) 정기주주총회 소집 결정 및 목적사항 승인의 건제2호 의안: 전자투표제도 및 전자위임장제도 도입 승인의 건제3호 의안: 사모사채 발행 한도 증액의 건제4호 의안: 전자단기사채 발행 한도 증액의 건제5호 의안: 휴맥스모빌리티 자금 대여 승인의 건1. 2022년 임원 보상 결정의 건2. 제 13기(2021년) 내부회계관리제도 운영실태 감사 평가 보고의 건3. 내부거래위원회 결과 보고 전 의안 가결 참석 4 2022.03.30 제1호 의안: 대표이사 선임의 건 전 의안 가결 참석 5 2022.04.20 제1호 의안 : ㈜위너콤 지급보증 건제2호 의안: ㈜위너콤으로부터 자금 차입 건제3호 의안 : 미국 TrueLite Trace社 전환사채 및 대여금 주식 전환 건 전 의안 가결 불참 6 2022.05.12 제1호 의안 : 사모사채 발행 승인의 건제2호 의안 : 카일이삼제스퍼 투자를 위한 PEF 펀드 참여 건1. 2022년 1분기 경영식적 보고2. 금융 약정 연장 건3. 내부거래위원회 결과 보고 전 의안 가결 참석 7 2022.06.21 제1호의안 : ㈜휴맥스오토모티브 지분 매각 건 전 의안 가결 참석 8 2022.08.11 해당없음1. 2022년 2분기 경영실적 보고2. 금융 약정 연장의 건3. 내부거래위원회 결과 보고4. 2022년 준법점검 결과 보고 및 중대재해처벌법 대응 현황 보고 의안 가결 참석 9 2022.10.05 제1호 의안 : 전자단기사채 발행 한도 증액의 건(600억 → 1000억) 의안 가결 참석 10 2022.10.25 제1호 의안 : 위너콤㈜ 지급보증의 건제2호의안 : 사모사채 발행 승인의 건 의안 가결 참석 11 2022.11.10 제1호 의안 : 준법지원인 재선임의 건1. 2022년 3분기 경영실적 보고2. 금융 약정 연장의 건3. 내부거래위원회 결과 보고4. ㈜제인테크 대여금 연장의 건 의안 가결 참석 12 2022.12.07 제1호 의안 : ㈜휴맥스모빌리티 투자를 위한 출자증권 취득 결정의 건제2호 의안 : ㈜휴맥스모빌리티 주식 담보제공의 건제3호 의안 : 영국법인 지급보증의 건 의안 가결 참석 13 2022.12.12 제1호 의안 : 전환사채 발행 승인의 건제2호 의안 : 기업어음 발행한도 승인의 건 의안 가결 참석 (4) 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 당기 중 감사에게 교육을 실시한 사항이 없습니다.향후에 적합한 교육이 있을 시 실시할 예정입니다. (5) 감사의 지원조직당사는 별도의 감사 지원조직이 없습니다. 나. 준법지원인 (1) 준법지원인 현황 성명 성별 출생년월 직위 담당 업무 주요경력 선임일(임기) 하정훈 남 1962.07. 전문위원 법무팀장 준법지원인 - 고려대학교(학사)- 미국 뉴욕주 변호사 (1998) - 삼성물산(주) 법무팀 - 現 (주)휴맥스 법무팀장 2025. 11. 10. (3년) (2) 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 법무팀 1 팀원1명(평균 근속년수 2녀) 준법통제기준 작성 및 준법점검,국내외 사업장 준법지원(준법교육 및 자문업무 지원) 등준법지원인의 주요 활동 지원 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 당사는 2018년 3월 7일 이사회 결의를 통해 제 30기 정기주주총회부터 전자투표제를 실시했으며, 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. (기준일 : 2022년 12월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 - - 2018년 나. 의결권 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 43,970,124 - - - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 848,701 자기주식 - - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) - - - - - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) - - - - - - 의결권이 부활된 주식수(E) - - - - - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 43,121,423 - - - - 다. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 라. 경영권 분쟁당사는 공시대상 기간 중 경영권 분쟁이 발생하지 않았습니다. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 ㈜휴맥스홀딩스 최대주주 본인 보통주 15,352,735 35.02 15,352,735 34.92 - ㈜제이투비 계열회사 보통주 22,073 0.05 22,073 0.05 - 김태훈 임원 보통주 0 0 40,000 0.09 - 정성민 임원 보통주 59,811 0.14 59,811 0.14 - 변지영 기타 보통주 22,388 0.05 22,388 0.05 - 변정석 기타 보통주 19,014 0.04 19,014 0.04 - 오영현 계열회사 임원 보통주 55,000 0.13 55,000 0.13 - 계 보통주 15,531,021 35.43 15,531,021 35.41 - - - - - - - 2. 최대주주의 주요경력 및 개요 (1) 최대주주의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) ㈜휴맥스홀딩스 10,081 변대규 35.68 - - 변대규 35.68 - - - - - - (2) 최대주주의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 (주)휴맥스홀딩스 자산총계 970,797 부채총계 592,963 자본총계 377,834 매출액 7,756 영업이익 -13,883 당기순이익 -20,945 ※ 2021년 12월 31일 연결재무제표 기준으로 작성되었습니다. (3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 - 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황 본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 최대주주와 그 특수관계인을 제외하고 5%이상 의결권 있는 주식을 소유하고 있는 주주는 다음과 같습니다. (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 - - - - - - - - 우리사주조합 - - - 나. 소액주주현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 23,962 23,967 99.98 25,280,041 18,689,723 57.49 - 4. 주식의 사무 당사 정관상의 신주인수권 내용 및 주식의 사무에 관련된 주요사항은 다음과 같습니다. 정관상신주인수권의 내용 정관 제 10 조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방안은 이사회의 결의로 정한다.② 이사회는 제1항의 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호 어느 하나의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선 공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 이사회 결의로 일반공모 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 근로자복지기본법 제38조에 따라 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 증권예탁증권 (DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산·판매·자본제휴 또는 긴급한 자금 조달 등 회사의 경영상 필요에 의하여 개인, 국내외 금융기관, 계열회사, 기관투자자, 외국인투자자 등 제3자 신주를 발행하는 경우 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매 사업년도 종료 후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일 ~ 1월 31일 주권의 종류 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권,일천주권, 일만주권의 8종 명의개서대리인 국민은행 증권대행부 주주의 특전 - 공고게재 당사 인터넷 홈페이지(https://kr.humaxdigital.com) 또는 매일경제신문 5. 주가 및 주식거래 실적 당사 주식의 최근 6개월간 주가 및 거래량은 다음과 같습니다. (단위 : 원,주) 종 류 7월 8월 9월 10월 11월 12월 보통주 (A115160) 주가 최 고 3,755 4,030 4,200 3,645 3,955 4,395 최 저 3,065 3,705 3,300 3,240 3,570 3,300 평 균 3,731 3,969 3,909 3,733 3,803 4,320 거래량 최 고 6,686,321 2,211,809 762,899 7,151,764 3,009,137 18,178,489 최 저 89,053 60,420 67,255 62,810 84,515 187,490, 월 간 12,838,932 5,954,352 4,153,254 13,627,591 16,046,680 45,235,689 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 변대규 남 1960.03 회장 사내이사 상근 업무총괄 1989 서울대학교 제어계측공학 박사1989 ~ 1998 ㈜건인시스템 (現 ㈜휴맥스) 창업2011 ~ 2013 포스코 사외이사2009 ~ 現 ㈜휴맥스홀딩스 대표이사2017 ~ 現 네이버㈜ 이사회 의장 - - 임원 2009.10 ~ 現 2024년 03월 31일 김태훈 남 1969.03 대표이사 사내이사 상근 CEO 1997 서울대학교 전기공학부2001 ~ 2008 ㈜휴맥스 미국법인장2008 ~ 2010 ㈜휴맥스 마케팅부문장2011 ~ 2013 ㈜휴맥스 CMO (최고마케팅책임자)2014 ~ 現 ㈜휴맥스 CEO 40,000 - 계열회사 임원 2009.10 ~ 現 2025년 03월 30일 정성민 남 1971.02 사내이사 사내이사 상근 CFO 1997 서울대학교 경제학1997 ~ 2000 ㈜LG Caltex 자금팀2000 ~ 2000 예금보험공사 청산관리부2001 ~ 2012 ㈜휴맥스 재무팀장2014 ~ 現 ㈜휴맥스 CFO2015 ~ 現 ㈜휴맥스홀딩스 CFO 59,811 - 계열회사 임원 2014.03 ~ 現 2023년 03월 31일 정구민 남 1972.01 사외이사 사외이사 비상근 사외이사 2001 서울대학교 전기컴퓨터공학 박사2001 ~ 2004 ㈜네오엠텔 기반기술팀 팀장2004 ~ 2005 SK텔레콤㈜ 터미널 개발팀 과장2009 ~ 現 국민대학교 전자공학부 교수2013 ~ 現 유비벨록스 사외이사 - - 해당없음 2019.03 ~ 現 2025년 03월 30일 정현채 남 1960.11 감사 감사 상근 감사 1985 고려대학교 경영학1985 ~ 1989 ㈜삼성전자 관리부1989 ~ 2007 한화증권 강남지역 본부장 (상무)2007 ~ 2009 ㈜휴맥스 감사2009 ~ 2017 ㈜휴맥스홀딩스 감사2020 ~ 現 ㈜휴맥스 감사 - - 해당없음 2020.03 ~ 現 2023년 03월 31일 전병기 남 1970.11 사내이사 미등기 비상근 CISO 휴맥스 - - 계열회사 임원 2019.12 ~ 現 - 정창수 남 1972.02 사내이사 미등기 상근 경영관리그룹장 휴맥스 - - 계열회사 임원 2022.09 ~ 現 - 하정훈 남 1962.07 사내이사 미등기 상근 법무팀장 삼성그룹/알티캐스트 - - 계열회사 임원 2019.11 ~ 現 - 송민정 여 1974.08 사내이사 미등기 상근 HR그룹장 휴맥스 - - 계열회사 임원 2010.03 ~ 現 - 김남우 남 1971.06 사내이사 미등기 상근 영업부문장 기륭전자 - - 계열회사 임원 2009.10 ~ 現 - ※ ㈜휴맥스는 2009년 10월 1일 존속법인인 ㈜휴맥스홀딩스와 신설법인인 현재의 ㈜휴맥스로 인적분할되었습니다. 이에 따라 분할 전부터 재직 중인 임원의 재직기간은 2009년 10월 1일부터 시작합니다. 나. 직원 등 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 연구 남 6 - - - 6 4년 1개월 242,551 40,425 - - - - 연구 여 3 - - - 3 5년 4개월 84,837 28,279 - 관리 남 28 - - - 28 5년 11개월 1,924,810 68,743 - 관리 여 30 - 2 - 32 4년 5개월 1,668,332 52,135 - 합 계 67 - 2 - 69 - 3,920,529 56,819 - 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 5 564,585 112,917 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사보수 4 2,500,000 - 감사보수 1 100,000 - 2. 보수지급금액 (1) 이사ㆍ감사 전체 현황 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 1,153,152 230,630 - 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 3 1,084,710 361,570 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 40,008 40,008 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 28,433 28,433 - ※ 2022년 1월 1일부터 2022년 12월 31일 재직자 기준으로 작성되었습니다. (기간 중 퇴직자 포함) ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 계산하였습니다. 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 본 보고서 작성 기준일 현재 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 해당사항 없습니다.- 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - ※ 본 보고서 작성 기준일 현재 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 해당사항 없습니다. 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 본 보고서 작성 기준일 현재 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없으므로 해당사항 없습니다.- 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 및 행사현황> (단위 : 천원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 511,087 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 2 109,837 - 계 4 620,924 - ※ 공정가치 측정을 위하여 적용되는 변수 구 분 12차 13차 14차 부여일 주식가격(단위: 원) 8,670 2,700 4,610 행사가격(단위: 원) 8,510 8,510 6,838 기대변동성 26.95% 37.19% 49.89% 기대행사기간 3.9년 3.9년 3.9년 무위험이자율 2.36% 1.15% 2.78% (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 김태훈 등기임원 2018.03.23 자기주식교부 보통주 200,000 - - - - 200,000 2020.03.23 ~ 2023.12.31 8,510 X - 김태훈 등기임원 2020.03.31 자기주식교부 보통주 200,000 - - - - 200,000 2022.03.31 ~ 2025.12.31 8,510 X - 김태훈 등기임원 2022.03.30 자기주식교부 보통주 200,000 - - - - 200,000 2024.03.30~2027.12.31 6,838 X - 정성민 등기임원 2020.03.31 자기주식교부 보통주 150,000 - - - - 150,000 2022.03.31 ~ 2025.12.31 8,510 X - 정성민 등기임원 2022.03.30 자기주식교부 보통주 150,000 - - - - 150,000 2024.03.30 ~ 2027.12.31 6,838 X - 김남우 미등기임원 2020.03.31 자기주식교부 보통주 100,000 - - - - 100,000 2022.03.31 ~ 2025.12.31 8,510 X - 김남우 미등기임원 2022.03.30 자기주식교부 보통주 100,000 - - - - 100,000 2024.03.30 ~ 2027.12.31 6,838 X - 정창수 미등기임원 2022.03.30 자기주식교부 보통주 100,000 - - - - 100,000 2024.03.30 ~ 2027.12.31 6,838 X - ※ 공시서류작성기준일(22년말 기준) 종가 : 3,300원 IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 휴맥스 그룹 3 20 23 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 나. 계통도 휴맥스그룹 계통도.jpg 휴맥스그룹 계통도 다. 계열회사간 임원 겸직 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일) 성명 당사 직위 겸직현황 회사명 직위 상근 여부 변대규 이사회 의장 휴맥스홀딩스 대표이사 상근 알티캐스트 사내이사 상근 김태훈 대표이사 휴맥스홀딩스 사내이사 상근 알티모빌리티 기타비상무이사 비상근 휴맥스테크너스 사내이사 상근 알티캐스트 대표이사 상근 오윈 기타비상무이사 비상근 위너콤 기타비상무이사 비상근 휴맥스모빌리티 대표이사 상근 하이파킹 사내이사 상근 휴맥스이브이 사내이사 상근 제주전기자동차서비스 기타비상무이사 비상근 휴맥스팍스 기타비상무이사 비상근 정성민 사내이사 휴맥스홀딩스 사내이사 상근 알티모빌리티 사내이사 상근 바이클립 사내이사 상근 휴맥스테크너스 사내이사 상근 알티캐스트 사내이사 상근 오윈 기타비상무이사 비상근 휴맥스아이앤씨 대표이사 상근 위너콤 기타비상무이사 비상근 휴맥스모빌리티 사내이사 상근 하이파킹 사내이사 상근 휴맥스이브이 사내이사 상근 제주전기자동차서비스 기타비상무이사 비상근 휴맥스팍스 기타비상무이사 비상근 라. 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 1 24 25 2,065,040 - -2,064,499 541 일반투자 - - - - - - - 단순투자 1 26 27 21,638,924 1,372,813 11,209,803 34,221,540 계 2 50 52 23,703,964 1,372,813 9,145,304 34,222,081 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 ※ 상기 현황은 별도재무제표 기준으로 작성되었습니다. X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주 등과의 신용공여등가. 특수관계자와의 자금거래(1) 특수관계자와의 차입 거래내역 (단위 : 천원) 일자 대상자 회사와의관계 차입 금액 최근 잔액 차입 기간 차입 금리 차입 목적 비고 2022.01.04 ㈜알티캐스트 계열회사 5,000,000 3,000,000 2022.01.04~2023.01.04 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 차입결정 2022.05.02 ㈜위너콤 계열회사 15,000,000 10,000,000 2022.05.02~2023.05.02 5.202% 운영자금 이사회 결의로 차입 결정 2022.12.27 ㈜휴맥스아이앤씨 계열회사 2,000,000 2,000,000 2022.12.27~2023.12.27 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 차입 결정 합 계 - - 22,000,000 15,000,000 - - - - ※ 상기 내용은 별도 재무제표 기준으로 작성되었습니다. (2) 특수관계자와의 대여 거래내역 (단위 : 천원) 일자 대상자 회사와의관계 대여 금액 최근 잔액 대여 기간 대여 금리 대여 목적 비고 2018.04.17 (주1) Humax Vina Co. Ltd. 계열회사 633,650 633,650 2018.04.17~2027.04.17 4.60% 운영자금 - 2020.12.21 Humax Do BRASIL INDUSTRIA ELETRONICA LTDA. 계열회사 8,608,800 - 2020.12.21~2023.12.20 4.60% 운영자금 이사회 결의로 대여 결정 2021.11.10 (주)휴맥스홀딩스 대주주 5,000,000 - 2021.11.10~2022.11.10 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 대여 결정 2022.01.11(주2) Truelite Trace Inc 계열회사 2,154,410 2,154,410 2022.01.11~2023.01.11 4.60% 운영자금 이사회 결의로 대여결정 2022.02.24 (주)휴맥스테크너스 계열회사 1,000,000 - 2022.02.24~2023.02.24 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 신규대여 결정 2022.02.28 ㈜휴맥스테크너스 계열회사 400,000 - 2020.02.28~2023.02.28 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 연장대여 결정 2022.08.20 ㈜휴맥스홀딩스 대주주 2,000,000 - 2021.08.20~2023.08.20 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 연장대여 결정 2022-04-29(주3) ㈜알티모빌리티 계열회사 495,000 495,000 2022.04.29~2023.04.29 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 신규대여 결정 2022.09.09(주3) (주)알티모빌리티 계열회사 1,000,000 1,000,000 2022.09,09~2023.09.09 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 연장대여 결정 2022-09-20 (주4) Humax Gulf Fze 계열회사 1,267,300 1,267,300 2022.09.20~2023.09.20 4.60% 운영자금 내부거래위원회 결의로 신규대여 결정 2022-03-15 ㈜휴맥스모빌리티 계열회사 15,000,000 - 2022.03.15~2023.03.15 4.60% 운영자금 이사회 결의로 신규대여(한도)결정 합 계 - - 35,559,160 5,550,360 - - - - (주1) 대여금 USD 500,000을 당분기말 환율로 환산한 금액입니다. (주2) 대여금 USD 1,700,000을 당분기말 환율로 환산한 금액입니다. (주3) (주)디지파츠가 2022.05.03. (주)알티모빌리티로 상호 변경하였습니다. (주4) 대여금 USD 1,000,000을 당분기말 환율로 환산한 금액입니다. (주5) 상기내용은 별도 재무제표 기준으로 작성되었습니다. 나. 채무보증 내역본 보고서 작성기준일 현재 당사가 특수관계자에 제공한 보증 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원, EUR) 피보증처 보증채권자 통화 보증금액 내용 ㈜휴맥스테크너스 외 4개사 삼성카드 KRW 546,000 신용카드 지급보증 위너콤㈜ 신보 2022제5차 유동화전문 유한회사 KRW 24,000,000 차입보증 위너콤㈜ 신보 2022제19차 유동화전문 유한회사 KRW 12,000,000 차입보증 Humax Digital GmbH Edelweiss Receivables Finance DAC EUR 50,000,000 매출채권 팩토링 지급보증 Humax Electronics Co.,Ltd. Credit Agricole Leasing Factoring SA EUR 20,000,000 매출채권 팩토링 지급보증 2. 대주주와의 자산양수도거래공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지 기간동안 자산양수도 거래는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 거래상대방 관계 거래종류 거래대상물 거래목적 거래일자 거래금액 비고 거래조건 위너콤(주) 계열회사 자산양도 전장EMS영업권 전장 특화 계열회사로 전장EMS영업권 이전 2022.08 4,900 22년 제7차 내부거래위원회 승인당기 무형자산처분이익에 49억 반영 - 3. 대주주와의 영업거래 당분기 중 발생한 대주주 등과의 영업 관련 수익 및 비용 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 법인명 관계(주2) 거래종류 거래기간 거래금액(주1) 거래내용 매출 등 영업비용 등 Humax Electronics Co.Ltd 계열회사 영업수익, 영업비용 등 2022.01~2022.12 80,865 628 매출, 지급수수료 Humax USA Inc. 계열회사 영업수익, 영업비용 등 2022.01~2022.12 102,557 20 매출, 지급수수료 Humax Digital GmbH 계열회사 영업수익, 영업비용 등 2022.01~2022.12 202,832 1,438 매출, 지급수수료 주1) 최근사업연도 매출액(2021년 K-IFRS 별도기준 매출액: 371,292백만원)의 5/100(18,564백만원) 이상에 해당하는 영업거래입니다. 상기표의 금액은 주주총회 승인전 재무제표 기준 금액입니다. 주2) 당기 기준으로 계열회사에서 제외된 회사들과의 거래는 제외되어 있으며, 상세내용은 검토보고서 상의 '36.특수관계자 공시'를 참고하시기 바랍니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 (단위: 천원) 피보증처 보증채권자 통화 보증금액 내용 ㈜휴맥스의 직원 KEB하나은행 KRW 699,600 직원대출 보증 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 본 보고서 작성기준일 현재 지배회사 및 주요종속회사 등 연결회사 모두 해당 사항 없습니다. 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 중요한 소송사건 당기말 현재 연결회사가 진행 중인 주요 소송사건은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 소송내용 원고 피고 소송가액 진행현황 대금청구 ㈜더존 위너콤㈜ 166,663 진행중 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 다. 채무보증 현황 (기준일자: 2022년 12월 31일) (단위 : 천원, EUR, USD) 피보증처 회사와의 관계 보증채권자 통화 채무금액 채무보증금액 채무보증기간 채무인수조건 등 기타 비고 기초 증/감 기말 개시일 종료일 위너콤㈜ 종속회사 신보2022제5차 유동화전문(유) KRW 20,000,000 - 24,000,000 24,000,000 2022.04.28 2025.04.28 차입 지급보증 - 위너콤㈜ 종속회사 신보2022제19차 유동화전문(유) KRW 10,000,000 - 12,000,000 12,000,000 2022.10.26 2025.10.26 차입 지급보증 ㈜휴맥스의 임직원 임직원 KEB하나은행 KRW 583,000 699,600 - 699,600 2022.01.01 2025.12.31 차입 지급보증 - ㈜휴맥스테크너스 종속회사 삼성카드 KRW - 390,000 -351,000 39,000 2019.12.10 약정종료일 신용카드 지급보증 - ㈜휴맥스팍스 계열회사 삼성카드 KRW - 104,000 - 104,000 - 약정종료일 신용카드 지급보증 - ㈜휴맥스이브이 계열회사 삼성카드 KRW - 91,000 - 91,000 - 약정종료일 신용카드 지급보증 - ㈜바이클립 종속회사 삼성카드 KRW - 13,000 - 13,000 - 약정종료일 신용카드 지급보증 - ㈜휴맥스모빌리티 계열회사 삼성카드 KRW - 299,000 - 299,000 - 약정종료일 신용카드 지급보증 - Humax Digital GmbH 종속회사 Edelweiss Receivables Finance DAC EUR 50,000,000 50,000,000 - 50,000,000 2021.10.25 약정종료일 매출채권 팩토링 지급보증 - Humax Poland SP 종속회사 한국수출입은행 EUR 10,000,000 12,000,000 -12,000,000 - - 약정종료일 차입 지급보증 - Humax Do Brasil LTDA 종속회사 한국수출입은행 USD 7,000,000 8,400,000 -8,400,000 - - 약정종료일 차입 지급보증 - Humax Electronics 종속회사 Credit Agricole Leasing Factoring SA EUR 20,000,000 20,000,000 20,000,000 2022.12.08 2023.12.07 매출채권 팩토링 지급보증 - ㈜휴맥스오토모티브 기타 LG이노텍 KRW 600,000,000 600,000,000 -600,000,000 - 2022.05.20 2022.12.31 물품대 지급보증 - ㈜휴맥스네트웍스 기타 신한카드 KRW 120,000 120,000 -120,000 - - 약정종료일 신용카드 지급보증 - ㈜휴맥스오토모티브 기타 삼성카드 KRW 130,000 130,000 -130,000 - - 약정종료일 신용카드 지급보증 - SK브로드밴드 외 기타 서울보증보험 KRW 1,955,655 - 1,955,655 1,955,655 - - 셋탑박스 유지보수 계약 이행 - 비오이코리아 외 기타 서울보증보험 KRW 2,104,918 - 2,104,918 2,104,918 - - 임대차보증금 지급보증 - (주1) ㈜알티캐스트에 대한 차입 지급보증 개시일은 2022.05.11. 동 보증계약의 갱신일입니다 (주2) ㈜휴맥스오토모티브에 제공한 물품대금 지급보증 개시일 2022.05.20.은 동 보증계약의 갱신일입니다. 라. 채무인수약정 현황본 보고서 작성기준일 현재 해당 사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등- 당기말 현재 연결회사는 (주)카네비오토모티브의 대여금 105억원 중 50% 금액은 2023년 3월 31일까지 상환, 잔여 50% 금액은 2023년 12얼 31일까지 상환 받기로 합의하였으며, (주)카네비컴으로부터 이에 대해 지급보증을 제공받고 있습니다. 대여금의 기한 이익을 상실한 경우 관련 약정을 해지하고 담보권을 실행할 수 있습니다. - 연결회사는 제품에 사용되는 유료방송방식(CAS:수신제한 장치) 및 여러Software기술(MPEG, PSOS, VIACCESS, CRYPTO, IRDETO, NAGRAVISION,NDS등)에 대하여 Software등의 지적소유권을 보유한 회사들과 License계약 또는 Royalty 계약을 체결하고 있으며, 이에 따라 License fee 또는 Royalty를 지급하고 있습니다. - 연결회사는 ㈜휴맥스홀딩스와 HUMAX 브랜드 라이센스 계약을 체결하고 있습니다.- 연결회사는 공동기업 ㈜휴맥스모빌리티가 2022년 12월 19일 발행한 전환사채 800억원에 대하여 연결회사가 보유한 ㈜휴맥스모빌리티 일반주 7,935,232주 및 전환우선주 173,828주를 담보로 제공하고 있습니다.- 연결회사는 2022년 12월 23일 발행한 100억원의 단기사채에 대하여 연결회사가 보유한 ㈜스테이지파이브 우선주 41,062주를 담보 제공하였고, 액면금액의 130%를인수기관과의 근질권을 설정하였습니다.- 당기말 현재 연결회사가 발행하여 융통되고 있는 어음은 1건이며, 사용하지 않고 연결회사가 보관 중인 어음은 10건에 해당합니다. 또한 연결회사가 견질 또는 담보로 제공한 어음은 존재하지 않습니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 일자 제재기관 대상자 처벌 또는조치 내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 2021.03.18불성실공시법인 지정 한국거래소 (주)휴맥스(당사) 당사는 불성실공시 법인지정에 따른 벌점 3점을부여받음. 1,200만원 - 위반내용 :① [공시] 타법인주식및출자증권취득결정- 사유발생일 : 2019.12.19.② [공시] 타법인주식및출자증권취득결정(기재정정)- 사유발생일 : 2021.02.01.③ 불성실공시법인지정예고 (코스닥시장)- 공시번복에 따른 불성실공시법인 지정사유 발생- 사유발생일 : 2021.02.19.④ 불성실공시법인지정 (코스닥시장)- 사유발생일 : 2021.03.18. 코스닥시장공시규정 제28조,제32조 및 제34조 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항(1) 당사의 종속회사인 (주)알티캐스트(이하 '알티캐스트')는 제5차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채(발행금액 55억원) 발행에 대하여 2023.01.31. 이사회에서 승인하였으며, 2023.02.02. 납입 및 공시 완료하였습니다.(2) 당사는 제19차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채(발행금액 130억원) 발행에 대하여 2023.03.10. 이사회에서 승인하였으며, 2023.03.14. 납입 및 공시 완료하였습니다. 나. 합병 등의 사후 정보(1) 전장 사업부문 매각 및 모빌리티 사업부문 매각 2020년 12월 29일 이사회 결의 및 2021년 10월 06일 이사회 보고에 따라 회사는전장 사업을 수행하고 있는 종속회사인 휴맥스오토모티브 지분 매각을 포함한 전장 관련 사업을 중단하기로 결정하였습니다. 이에 따른 후속조치로 2022년 6월 21일 이사회 결의로 휴맥스오토모티브의 지분 100%를 제3자인 주식회사 카네비컴에게 양도하기로 결정하였고, 2022년 6월 22일에 양수자와 계약을 체결하여 2022년 6월 30일 거래 종결 하였습니다. 이에 따라 해당 사업과 관련된 손익을 중단영업손익으로 분류하였습니다. 자세한 내용은 감사보고서 상의 주석 '40. 중단영업 및 매각예정자산'을 참고해주기 바랍니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 천원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 Humax Gulf Fze 1999.12 UAE,두바이 방송 및 무선통신 기기 판매업 7,150,638 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Electronics Co.,Ltd.(주1) 1997.05 영국,런던 방송 및 무선통신 기기 판매업 33,515,338 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax USA Inc. 2000.06 미국,얼바인 방송 및 무선통신 기기 판매업 37,427,511 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Digital GmbH 2000.01 독일,프랑크프루트 방송 및 무선통신 기기 판매업 38,412,959 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Japan Co.,Ltd. 2001.12 일본,도쿄 방송 및 무선통신 기기 판매업 8,075,996 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Australia Pty.,Ltd. 2010.06 호주,멜버른 방송 및 무선통신 기기 판매업 559,423 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Electronics India Private Ltd. 2003.08 인도,뭄바이 방송 및 무선통신 기기 판매업 1,030,647 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Poland SP 2006.04 폴란드,베아토프 방송 및 무선통신 기기 판매업 12,902,642 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Thailand Co.,Ltd. 2007.03 태국,방콕 방송 및 무선통신 기기 판매업 1,499,745 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Do Brasil Ltda. 2011.05 브라질,마나우스 방송 및 무선통신 기기 판매업 9,413,110 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X HUMAX MEXICO SA DE CV 2013.11 멕시코,멕시코디에프 방송 및 무선통신 기기 판매업 1,873,313 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax VINA Co.,Ltd. 2017.03 베트남,하노이 방송 및 무선통신 기기 판매업 1,845,164 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X 위너콤㈜ (주2) 2000.03 한국,김해 자동차부품(안테나) 제조업 125,452,111 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) ○ ㈜휴맥스아이앤씨 2018.12 한국,성남 신규사업투자 및 투자회사관리 11,487,356 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X ㈜휴맥스테크너스 2019.11 한국,성남 셋탑박스 및 미디어 사업의 개발 및 품질유지 944,304 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X Humax Shen Zhen Co.,Ltd. 2019.11 중국 원재료 구매대행 서비스업 552,740 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X ㈜바이클립 2020.07 한국,성남 사물인터넷 판매 435,922 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X ㈜알티캐스트 (주3) 1999.02 한국,서울 디지털 솔루션 개발 및 판매 69,961,255 기업 의결권의 과반수 소유(회계기준서 1110호) X 주1) Humax Electronics Co., Ltd.의 종속기업인 Humax Direct Limited가 포함된 금액입니다. 주2) 위너콤㈜의 종속기업인 WEIHAI WINNERCOM Co.,Ltd., WINNERCOM USA Inc., WINNERCOM VINA Co.,Ltd.가 포함된 금액입니다. 주3) ㈜알티캐스트의 종속기업인 Alticast Inc, Alticast GmbH., Alticast Beijing, Alticast CANADA Inc, ㈜오윈이 포함된 금액입니다 2. 계열회사 현황(상세) 가. 국내법인 ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 3 ㈜휴맥스홀딩스 1101110604200 ㈜휴맥스 1345110144268 ㈜알티캐스트 1101111643736 비상장 20 ㈜휴맥스모빌리티 1101115944312 위너콤㈜ 1846110038477 ㈜휴맥스아이앤씨 1345110127967 ㈜알티모빌리티 1101113596660 ㈜바이클립 1101116262466 ㈜휴맥스테크너스 1311110573244 ㈜휴맥스이브이 1311110590222 ㈜코나투스 1101116781713 ㈜피플카 1601110359847 ㈜휴맥스팍스 1311110591551 ㈜하이파킹 1101115988865 ㈜제주전기자동차서비스 2201110094846 ㈜엔젤플러스 1101113249699 ㈜엔에스서비스 1101114612506 ㈜바른차생활 1358110381532 ㈜드라이버인스타 1101116565357 아주이파킹논현3호 1101114493162 대저자산관리 1101115420916 오윈(주) 1101115633725 ㈜제이투비 1345110262101 나. 해외법인 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사) 번호 계열회사명 소재국 1 Humax Gulf Fze UAE 2 Humax Eletronics Co.,Ltd 영국 3 Humax USA Inc. 미국 4 Humax Digital GmbH 독일 5 Humax Japan Co.,Ltd 일본 6 Humax Australia Pty.,Ltd 호주 7 Humax India Private Ltd 인도 8 Humax Poland SP 폴란드 9 Humax Thailand Co.,Ltd 태국 10 Humax Do Brazil Ltda 브라질 11 Humax Mexico SA DE CV 멕시코 12 Humax VINA Co.,Ltd 베트남 13 Humax Autimotive Europe GmbH 독일 14 HUMAX Shen Zhen Co.,Ltd 중국 15 Humax Direct Limited 영국 16 Alticast Inc. 미국 17 Alticast GmbH 독일 18 Alticast Beijing 중국 19 Alticast CANADA Inc 캐나다 20 WEIHAI WINNERCOM Co.,Ltd 중국 21 WINNERCOM USA INC. 미국 22 WINNERCOM VINA Co.,Ltd 베트남 23 TRULITE TRACE, INC. 미국 24 신한북경기차배건계통유한공사 중국 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 ㈜휴맥스네트웍스 보통주 (*4) 비상장 2020.04.01 단순투자 12,507,445 1,287,000 19 13,044,618 - - 147,132 1,287,000 19 13,191,750 130,061,855 -6,952,811 500StartupsVietnamL.P. 출자금 - 2017.04.27 단순투자 2,145,510 - - 2,085,620 - 59,890 7,050,407 - - 9,195,917 76244083 -5678031 TranslinkCapitalPartnersIV,L.P. 출자금 - 2017.09.26 단순투자 3,002,631 - - 2,689,887 - 312,744 2,001,564 - - 5,004,195 380555564 -90847451 제이엔티프론티어 출자금 비상장 2010.10.20 단순투자 196,667 - - 196,667 - - 46,110 - - 242,777 4855535 1354634 ㈜휴맥스모빌리티 Call-Option(*3) (*4) 비상장 2017.04.27 경영참여 1,246,000 - - 2,065,040 - - -2,064,499 - - 541 332,734,764 -12,154,933 카버샵 전환상환우선주 비상장 2020.07.02 단순투자 100,000 12,500 3 100,000 - - -100,000 12,500 3 - 193893 -226857 라운지랩 전환우선주 비상장 2020.12.04 단순투자 1,999,950 19,955 8 2,522,132 - - 1,923,642 19,955 7 4,445,774 - - 라운지랩 전환상환우선주 비상장 2022.05.17 단순투자 1,000,179 - - - - 1,000,179 140,948 3,611 1 1,141,127 - - 이지차저 보통주 비상장 2020.12.30 단순투자 1,000,000 12,000 11 1,000,000 - - - 12,000 9 1,000,000 23458839 765861 ㈜휴맥스네트웍스 Put-Option(*3) (*4) 비상장 2020.04.01 단순투자 1,430,667 - - 881,595 - - -392,535 - - 489,060 130,061,855 -6,952,811 퓨처플레이혁신솔루션 출자금 - 2021.06.15 단순투자 1,000,000 - - 732,000 - 268,000 -34,424 - - 965,576 28916767 -692824 케이원제16호분당위탁관리부동산투자회사 보통주 비상장 2021.06.28 단순투자 15,500,000 310,000 14 15,500,000 - - - 310,000 14 15,500,000 - - 코나투스 전환우선주 비상장 2021.07.12 경영참여 3,499,984 65,830 14 3,499,984 - - - 65,830 10 3,499,984 24403177 -2605756 도구공간 전환우선주 비상장 2021.07.14 단순투자 2,499,812 12,988 11 2,499,812 - - - 12,988 11 2,499,812 2015060 -1798814 코나투스 보통주 비상장 2021.07.12 경영참여 369,969 5,642 1 269,970 31,848 99,999 1,440,316 37,490 6 1,810,285 24403177 -2605756 모로바 신주전환우선주 비상장 2021.08.27 단순투자 700,025 22,223 9 700,025 - - - 22,223 9 700,025 795897 -178507 스테이지파이브 신주전환우선주 비상장 2021.09.29 단순투자 10,325,163 41,062 4 10,325,163 - - 129,633 41,062 4 10,454,796 34515252 -5696912226 와트 전환우선주 비상장 2021.10.08 단순투자 1,502,703 278 19 1,502,703 - - - 278 19 1,502,703 2193191 -161684 레인포컴퍼니 전환상환우선주 비상장 2021.10.20 단순투자 1,999,701 1,873 13 1,999,701 - - - 1,873 13 1,999,701 754572 -3986467 ㈜스마트레이더시스템 보통주(*4) 비상장 2017.10.30 단순투자 1,000,000 1,050,000 9 1,762,160 9,450,000 - 1,576,840 10,500,000 8 3,339,000 16377806 -5219381 KDBC-FP테크넥스트 출자금 - 2018.01.30 단순투자 500,000 - - 500,000 - - 40,764 - 0 540,764 - - Comtrend 보통주 상장 2018.02.19 단순투자 667,290 2,406,241 5 3,510,002 -990,000 -478,254 -1,693,283 1,416,241 3 1,338,465 73813 383 ㈜아르고스다인 보통주 비상장 2019.05.30 단순투자 1,200,100 10,289 17 462,309 2,036 500,123 -850,621 12,325 18 111,811 3967402 -1207362 ㈜제인테크 보통주(*4) 비상장 2019.06.12 단순투자 610,000 106,118 11 - - - - 106,118 11 - 17666251 -2359970 Humax Gulf Fze 보통주 비상장 2009.10.01 경영참여 313,225 - 100 - - - - - 100 - 7175090 -639842 Humax Electronics Co.,Ltd. 보통주 비상장 2009.10.01 경영참여 8,343,572 982,877 100 8,343,572 - - - 982,877 100 8,343,572 33515338 861343 Humax USA Inc. 보통주 비상장 2009.10.01 경영참여 3,355,005 2,000,000 100 3,355,005 - - - 2,000,000 100 3,355,005 36908568 799971 Humax Digital GmbH 출자금 - 2009.10.01 경영참여 1,401,178 - 100 1,401,178 - - - - 100 1,401,178 87161418 317063 Humax Japan Co.,Ltd. 보통주 비상장 2009.10.01 경영참여 1,793,470 1,600 100 1,793,470 - - - 1,600 100 1,793,470 8075996 1310517 Humax Australia Pty.,Ltd. 보통주 비상장 2010.06.30 경영참여 318,615 200,000 100 - - - - 200,000 100 - 559423 -217052 Humax Electronics India Private Ltd. 보통주 비상장 2009.10.01 경영참여 438,991 27,124,779 100 438,991 - - - 27,124,779 100 438,991 1030647 -144930 Humax Poland SP 보통주 비상장 2009.10.01 경영참여 2,337,780 6,400 100 2,337,780 - - - 6,400 100 2,337,780 12902642 1269625 Humax Thailand Co.,Ltd 보통주 비상장 2009.10.01 경영참여 58,573 20,000 100 - - - - 20,000 100 - 1499745 -133995 Humax DO Brasil LTDA. 보통주 비상장 2011.05.13 경영참여 6,655 9,999 100 - - - - 9,999 100 - 9413110 -14907 HUMAXMEXICO SA DE CV 보통주 비상장 2014.03.03 경영참여 3,530 45,000 90 3,530 - - - 45,000 90 3,530 1873313 1073265 Humax China Co., Ltd. 출자금 (*5) 비상장 2016.12.02 경영참여 509,145 - 100 509,145 - -509,145 - - - - - - HUMAX VINA CO., LTD. 보통주 비상장 2017.03.13 경영참여 579,100 - 100 579,100 - - - - 100 579,100 1845164 68397 Humax Automotive Europe GmbH 보통주 (*5) 비상장 2018.01.03 경영참여 291,040 - 100 291,040 - -291,040 - - - - - - 위너콤㈜ 보통주 비상장 2017.12.22 경영참여 36,329,872 84,600 71 36,329,872 - - -12,289,767 84,600 71 24,040,105 125697705 -5392501 ㈜휴맥스아이앤씨 보통주 비상장 2018.12.17 경영참여 13,085,000 2,770,000 100 13,085,000 - - - 2,770,000 100 13,085,000 944304 -221913 ㈜휴맥스테크너스 보통주 비상장 2019.11.20 경영참여 492,000 98,400 82 492,000 - - - 98,400 82 492,000 11487356 -1893429 Humax Shen Zhen Co., Ltd 보통주 비상장 2020.02.21 경영참여 119,700 - 100 119,700 - - - - 100 119,700 552740 104589 ㈜바이클립 보통주 비상장 2020.08.20 경영참여 773,173 254,358 66 773,173 - - - 254,358 66 773,173 435922 -982211 ㈜휴맥스오토모티브 보통주 (*6) 비상장 2020.12.29 경영참여 15,830,703 2,000,000 100 886,270 -2,000,000 -886,270 - - - - - - ㈜알티캐스트 보통주 비상장 2019.10.15 경영참여 22,932,769 9,996,787 34 22,932,769 - - -3,592,029 9,996,787 34 19,340,740 68169266 -8586593 TRUELITE TRACE, INC. 보통주 비상장 2017.02.22 단순투자 5,756,867 12,721,067 38 - 57,166,092 58,984,109 -8,239,304 69,887,159 82 50,744,805 8160260 -17332432 ㈜알티모빌리티(구.㈜디지파츠) 보통주 비상장 2018.02.28 경영참여 30,937,645 254,519 80 6,292,802 - - - 254,519 48 6,292,802 14386325 -12962919 ㈜브이투브이 보통주 비상장 2021.06.16 단순투자 2,000,000 232,000 26 2,000,000 -232,000 -2,000,000 - - - - 6891416 -6058515 ㈜휴맥스모빌리티 보통주 및 우선주 비상장 2018.09.19 경영참여 213,272,441 8,105,838 51 168,982,888 3,222 35,590,103 -8,255,465 8,109,060 51 196,317,526 332,734,764 -12,154,933 PINPLAY JAPAN CO., LTD 보통주 비상장 2019.03.19 경영참여 2,025,232 20,000 50 2,025,232 - - 0 20,000 50 2,025,232 2416748 -407047 카동 보통주 비상장 2022.06.29 단순투자 5,004,621 - - - 12,109 5,004,621 -496,598 12,109 7 4,508,023 29849060 1251115 에이지엠티 보통주 비상장 2022.03.16 단순투자 500,000 - - - 4,000 500,000 -434,271 4,000 8 65,729 1358522 -199164 미래형자동차구독PEF 출자금 - 2022.05.26 단순투자 10,619,615 - - - - 10,619,615 -1 - - 10,619,614 21171093 -188762 미래형자동차구독PEF Call-Option(*3) - 2022.05.26 단순투자 840,885 - - - - 840,885 - - - 840,885 21171093 -188762 TRUELITE TRACE, INC. Call-Option(*3) 비상장 2022.05.13 단순투자 4,053 - - - - 4,053 - - - 4,053 8160260 -17332432 신한동반성장솔루션신기술투자조합 출자금 - 2022.10.20 단순투자 3,000,000 - - - - 3,000,000 - - 25 3,000,000 - - 휴맥스모빌리티-STLPEF18호후순위출자 출자금 - 2022.12.16 단순투자 27,000,000 - - - - 27,000,000 -336,014 - 30 26,663,986 - - 휴맥스모빌리티-STL모빌리티홀딩스SPC 출자금 - 2022.12.16 단순투자 13,000,000 - - - - 13,000,000 -1,975,300 - 11 11,024,700 - - 합 계 - - 340,821,905 - 152,619,612 -26,256,755 - - 467,184,762 - - (주1) 최초취득원가는 투자 후 누적취득원가입니다. (주2) 최근사업연도 재무현황은 사업연도 2022년 기준 기준 재무제표 금액입니다. (주3) (*3) 주주간 약정에 따라 연결회사가 행사할 수 있는 권리의 공정가치입니다. (주4) 상기 타법인출자현황(상세)는 지배기업의 재무제표 기준으로 작성되었습니다. (주5) Truelite Trace 전환사채 및 일부 대여금을 주식으로 전환하였습니다. (주6) Humax Electronics Co., Ltd.의 종속기업인 Humax Direct Limited가 포함된 금액입니다. (주7) 위너콤㈜의 종속기업인 WEIHAI WINNERCOM Co.,Ltd., WINNERCOM USA Inc., WINNERCOM VINA Co.,Ltd.가 포함된 금액입니다. (주8) ㈜알티캐스트의 종속기업인 Alticast Inc, Alticast GmbH., Alticast Beijing, Alticast CANADA Inc, ㈜오윈이 포함된 금액입니다 (주9) 카옥션의 카동과의 포괄적주식교환으로 카옥션의 지분은 그에 상응하는 카동의 지분으로 주식교환 되었습니다. (주10) ㈜디지파츠는 ㈜알티모빌리티와 합병 후 사명을 ㈜알티모빌리티로 변경하였습니다. (주11) (*4) 해당 법인의 최근사업연도 재무현황은 사업연도 2021년 기준 재무제표 금액으로 작성되었습니다. (주12) (*5) 해당 법인은 당기중 청산되었습니다. (주13) (*6) 해당 법인은 당기중 매각되었습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다.