eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
케이에이치미래물산 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 32 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼본전자 주식회사(구,삼본정밀전자 주식회사)
대 표 이 사 : 배보성
본 점 소 재 지 : 경기도 부천시 삼작로 107번길52(삼정동)
(전 화)032)683-7300
(홈페이지) http://www.esambon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명)배보성
(전 화)032)683-7300
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008년 06월 18일	유상증자(제3자배정)	보통주	38,170	5,000	83,000	유상증자

2008년 09월 01일	유상증자(제3자배정)	보통주	85,057	5,000	5,000	합병증자

2009년 03월 09일	유상감자	보통주	35,120	5,000	5,000	주식소각

2009년 04월 29일	주식분할	보통주	4,527,963	500	500	액면분할

2009년 06월 15일	무상증자	보통주	2,365,535	500	500

2009년 06월 27일	유상증자(제3자배정)	보통주	403,395	500	750	우리사주조합

2010년 11월 05일	유상증자(일반공모)	보통주	2,000,000	500	500	코스닥시장상장

2018년 09월 04일	무상증자	보통주	36,072,000	500	500

2019년 01월 15일	유상증자(제3자배정)	보통주	5,800,000	500	2,610	유상증자(*1)

2019년 09월 25일	전환권행사	보통주	1,274,504	500	2,550	제1회 CB

(*1) 2019년 1월 조합인 최대주주 등이 제3자 배정 유상증자를 통해 취득한 신주(5,800,000주)에 대하여 1년간(2019.01.28~2020.01.27) 의무적으로 보호예수 조치를 취하고 있습니다.

나. 감자 세부 현황당사는 2009년에 자사주 소각에 의한 감자를 실시하였으며, 그 내역은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

감자의 이유	자사주소각

감자방법	자사주 매입 후 소각

감자기준일	2009년 3월9일

감자전ㆍ후자본금	감자전 자본금 : 2,541,135,000원 (이십오억사천백십삼만오천원)감자액 : 175,600,000원(일억칠천오백육십만원, 소각주식 35,120주x5,000원)감자후 자본금 : 2,541,135,000원 - 175,600,000원 = 2,365,535,000원

## 다. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회 무보증사모 전환사채	2018년 09월 20일	2021년 09월 20일	20,000,000,000	보통주	2019.09.20~2021.08.20	100	2,550	16,750,000,000	6,568,627	-

제2회 무보증 사모 전환사채	2018년 12월 05일	2021년 12월 05일	20,000,000,000	보통주	2019.12.05~2021.11.05	100	2,968	20,000,000,000	7,125,044	-

합 계	-	-	40,000,000,000	-	-	-	-	36,750,000,000	13,693,671	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	52,997,704	-	52,997,704	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	351,200	-	351,200	(*1)

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	351,200	-	351,200	주식소각

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	52,646,504	-	52,646,504	-

Ⅴ. 자기주식수	482,000	-	482,000	(*2)

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	52,164,504	-	52,164,504	-

(*1) 액면분할 이전(2009.03.09)의 주식소각으로 인하여 그 주식수를 액면분할분을 반영한 주식수로 기입하였으며, 자사주를 매입하여 소각하였습니다.(*2) 2011년 8월18일자 현대증권과 30억원의 자기주식취득신탁계약체결을 통하여 2011년10월31일자로 482,000주를 취득하여 신탁계약완료일(2012년2월17일)이후 현재 회사명의 증권계좌로 입고하여 직접 보유하고 있습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	482,000	-	-	-	482,000	-

종류주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	482,000	-	-	-	482,000	-

종류주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	482,000	-	-	-	482,000	-

종류주	-	-	-	-	-	-

주) 2011년 8월18일 현대증권과 30억원의 자기주식취득신탁계약체결을 통하여 2011년10월31일 482,000주를 취득하여 신탁계약완료일(2012년2월17일)이후 현재 회사명의 증권계좌로 입고하여 직접보유하고 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	52,646,504	-

종류주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	482,000	-

종류주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	52,164,504	-

종류주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제32기 (2019년 3분기)	제31기 (2018년)	제30기 (2017년)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,533	2,674	3,476

(별도)당기순이익(백만원)	2,760	1,228	2,814

(연결)주당순이익(원)	49	52	68

현금배당금총액(백만원)	-	-	2,254

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	65

현금배당수익률(%)	-	-	-	2

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	250

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-
6. 기타 재무에 관한 사항

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 정기보고서 작성기준에 근거하여 반기 또는 분기보고서의 경우 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제32기(당기)	삼일회계법인	-	-

제31기(전기)	삼일회계법인	적정	-

제30기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제32기(당기)	삼일회계법인	반기검토,중간감사,재고실사,기말감사	150백만원	-

제31기(전기)	삼일회계법인	반기검토,중간감사,재고실사,기말감사	120백만원	1,441시간

제30기(전전기)	삼일회계법인	반기검토,중간감사,재고실사,기말감사	73백만원	1,019시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제32기(당기)	2019-05-13	세무조사지원업무 용역	2019.05.13 - 2019.06.18	33백만원	-

제31기(전기)	2018-08-01	세무조정업무 용역	2018.08.01 - 2019.04.01	6백만원	-

제30기(전전기)	2017-08-01	세무조정업무 용역	2017.08.01 - 2018.04.02	6백만원	-

4. 내부통제에 관한 사항당사의 감사는 회계 및 기타 업무에 대한 일반감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기 감사와 비정기적인 특별감사 등을 실시하고 있습니다.또한 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 의거한 내부회계관리규정을 운영하고 있으며, 매년 1회에 걸쳐 내부회계관리를 평가하고 이를 이사회에 보고하고 있습니다.이에 2018사업년도에는 2019년 2월 15일(연간)에 내부회계관리운영에 있어 그 적정성을 이사회에 보고하였습니다.또한 당사의 외부회계법인의 감사보고서에도 내부회계관리제도가 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 않았다고 하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 감사의 수는 상근감사 1명, 비상근감사 1명 총 2명의 감사인이 있습니다.2.1 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건 여부

김경남	법무법인 시헌 변호사	해당사항 없음

조보현(*1)	前) 지디자인 대표 前) 핑크쵸콜렛브랜드팀 대표 現) 필광전 이사	해당사항 없음

(*1) 2019년 03월 28일 정기 주주총회에서 신규 선임 되었습니다.2.2 감사의 독립성당사의 감사 김경남과 조보현은 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식을 소유하고 있지 아니 합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.2.3 감사의 주요 활동내역

사업연도	개최일자	의안내용	가결 여부	비고

2019년(제32기)	2019-01-04	타법인(㈜장원테크) 주식 취득의 건	가결	-

2019-01-04	렉스필드 컨트리클럽 이용 약정 건	가결	-

2019-01-23	신설법인(미국 자회사) 설립 및 투자 승인의 건	가결	-

2019-02-15	1) 제31기(2018년도) 재무제표 승인의 건 2) 제31기(2018년) 현금배당의 건 3) 내부회계관리 운용실태 보고 및 평가 보고의 건	가결	-

2019-03-12	㈜장원테크 전환사채 취득의 건	가결	-

2019-03-13	1) 제31기(2018년도) 정기주주총회 소집의 건 2) 제31기(2018년) 별도 및 연결 재무제표, 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 3) 정관 일부 변경의 건 4) 감사 선임의 건 5) 이사 보수한도 승인의 건 6) 감사 보수한도 승인의 건 7) 전자투표 채택 결의의 건	가결	-

2019-03-20	자금대여 승인의 건	가결	-

2019-03-25	금전소비대차 승인의 건	가결	-

2019-03-26	임원성과급 지급의 건	가결	-

2019-03-28	전환사채 투자의 건	가결	-

2019-04-11	필리핀 현지법인 대출 관련 본사 예금 담보 제공 연장 및 보증에 관한 승인의 건	가결	-

2019-04-15	에이플러스투자조합 출자 승인의 건	가결	-

2019-04-23	임시주주총회 소집의건	가결	-

2019-05-21	1) 임시주주총회 소집의 건 1-1) 정관일부 변경의 건 1-2) 이사 선임의 건 2) 전자투표 채택 결의의 건	가결	-

2019-05-28	타법인 주식 취득의 건	가결	-

2019-06-05	대표이사 선임의 건	가결	-

2019-06-12	전환사채 발행의 건	가결	-

2019-06-17	타법인 주식 취득의 건	가결	-

2019-06-19	금전소비대차 승인의 건	가결	-

2019-06-19	롯데쇼핑 김포공항점 쥬라기월드 전시회 사업 투자의 건	가결	-

2019-06-25	에이피엠코리아 하노이투자 MOU의 건	가결	-

2019-07-02	신설법인(자회사) 설립 및 투자 승인의 건	가결	-

2019-07-02	타법인 주식 취득의 건(전환사채 취득의 건)	가결	-

2019-07-02	전환사채 발행의 건(발행조건 변경)	가결	-

2019-07-05	타법인 주식 취득의 건(납입금액 변경)	가결	-

2019-07-09	금전소비대차 승인의 건	가결	-

2019-07-18	타법인 주식 취득의 건(납입금액 및 주식수 변경)	가결	-

2019-07-24	전환사채 발행의 건(발행조건 변경)	가결	-

2019-07-26	라쿤자산운용 펀드 출자의 건	가결	-

2019-07-30	주식 관련 채권 양도의 건	가결	-

2019-07-30	주식담보 대출의 건	가결	-

2019-08-06	타법인 주식 취득의 건	가결	-

2019-08-07	전환사채 발행의 건(발행조건 변경)	가결	-

2019-08-07	부동산 담보 대출의 건	가결	-

2019-08-23	하이랜드이스포츠 사무투자합자회사 출자의 건	가결	-

2019-08-23	타법인 주식채권 관련 양도의 건	가결	-

2019-08-28	조합 출자지분 양수의 건	가결	-

2019-09-02	자회사 주식양도의 건	가결	-

2019-09-03	미국 자회사 자본금 감자의 건	가결	-

2019-09-25	주식담보 대출의 건	가결	-

2019-09-26	조합 출자지분 양도의 건	가결	-

2019-10-11	타법인 주식관련 채권 양도의 건	가결	-

2019-10-14	인마크자산운용 펀드 출자의 건	가결	-

2019-10-23	타법인 주식 양도의 건	가결	-

2019-10-30	1) 에프앤에이치투자조합 출자의 건2) 에프앤에이티투자조합 대여의 건	가결	-

2019-10-31	전환사채 발행의 건(발행조건 변경)	가결	-

2019-11-13	전환사채 발행의 건(발행조건 변경)	가결	-

2.4 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 신규사업 등 경영상의 중요한 내용이 있을 경우 즉각적인 자료요청등 실시간 커뮤니케이션을 하고 있어 따로 교육은 실시하지 않았으나 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다.

2.5 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무회계팀	4	평균 5 년	이사회 등 감사 업무 수행 지원

2.6 준법지원인 지원조직 현황: 당사는 자산총액 5천억원 미만인 회사로 2019년 9월 30일 기준 준법지원인과 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

3.1 집중투표제의 채택여부당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.3.2 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 서면투표제는 채택하고 있지 않고, 제31기 정기주주총회와 임시주주총회에서 전자투표제를 채택하였습니다.3.3 소수주주권의 행사여부 및 경영권 경쟁당사는 행사된 소수 주주권은 없습니다.3.4 경영권 분쟁당사는 경영권 분쟁은 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

클로이블루투자조합	최대주주	보통주	0	0	5,800,000	11.02	-

(주)케이에이치블루홀딩스	주요주주	보통주	4,740,000	10.4	2,498,795	4.75	-

장근식	미등기임원	보통주	992,405	2.17	992,405	1.89	-

계	보통주	5,732,405	12.57	9,291,200	17.66	-

종류주	-	-	-	-	-

주1) 기초 지분율은 기초 발행주식 총수 기준입니다. (보통주 : 45,572,000주)

주2) 기말 지분율은 기말 발행주식 총수 기준입니다. (보통주 : 52,646,504주)

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

클로이블루투자조합	3	조득천	-	-	-	프레스코2호조합	62.76

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	클로이블루투자조합

자산총계	19,112

부채총계	-

자본총계	19,112

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	3,973

※ 위 내용은 보고기간 종료일 기준으로 작성되었습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

프레스코2호조합	6	백용순	0.11	-	-	(주)앤디포스	36.80

-	-	-	-	-	-

( 2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	프레스코2호조합

자산총계	9,528

부채총계	20

자본총계	9,508

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	-2

※ 위 내용은 보고기간 종료일 기준으로 작성되었습니다.

## (3) 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2019년 01월 15일	클로이블루투자조합((구)나비스피델리스2호조합)	5,800,000	11.29	3자배정유상증자 납입	-

* 나비스피델리스2호조합의 사명이 2019년1월24일 클로이블루투자조합으로 변경되었습니다

(4) 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	클로이블루투자조합	5,800,000	11.02

-	-	-

우리사주조합	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	11,567	99.97	46,846,504	88.98	-

* 당사의 최근 주주명부폐쇄일(2019년05월08일) 기준입니다.(6) 주식사무

구분	내용

정관상 신주인수권의 내용	제10조(신주인수권)① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결 의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하 는 경우4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우8. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일

정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부 폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류 일	일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권 (총 8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

공고게제 신문	인터넷 홈페이지, 매일경제신문

( 7) 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래 실적- 우리 회사 주식은 2010년 11월 5일에 코스닥에 상장되어 있으며, 최근 6개월간 주가와 거래량은 아래와 같습니다.

종 류	2019년 9월	209년 8월	2019년 7월	2019년 6월	209년 5월	2019년 4월

보통주	최고가	2,945	3,100	3,185	3,500	4,050	4,110

최저가	2,470	2,200	2,580	3,030	3,045	3,335

최고 일거래량	7,007,242	9,489,154	3,312,901	30,888,532	18,166,553	21347567

최저 일거래량	446,047	515,423	470,726	442,317	487,378	388552

월총거래량	36,173,097	46,204,091	24,887,347	2,651,032	2,401,240	3,090,558

주)금액은 종가 기준이며, 자료 출처는 한국거래소입니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

배보성(*1)	남	1968.08	대표이사	등기임원	상근	대표이사	前) (주)덕진무역 부사장前) (주)대원무역 대표이사現) 주식회사 필룩스 이사現) 삼본전자주식회사 대표이사	-	-	-	2019.06.05~현재	2022.06.05

진용주	남	1981.11	이사	등기임원	상근	경영총괄	前) 럭키 글로벌 前) 비지에프테일前) 주식회사 필룩스 이사現) 주식회사 장원테크 이사現) 삼본전자주식회사 이사	-	-	-	2018.08.16~현재	2021.08.16

이태준	남	1973.09	이사	등기임원	상근	경영전략	前) ING 생명 前) 지디인베스트먼트 대표 現) 주식회사 장원테크 대표이사 現) 삼본전자주식회사 이사	-	-	-	2018.08.16~현재	2021.08.16

유경은(*2)	여	1976.12	기타비상무이사	등기임원	비상근	법률검토	現)대법원 국선변호인 前) 법무법인 청담 前) 박원순 서울시장 법률특보現) 주식회사 필룩스 감사 現) 삼본전자주식회사 기타비상무이사	-	-	-	2019.06.05~현재	2022.06.05

정양원	여	1979.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前) 잉글리쉬채널 前) 고려이주개발공사 現) 와세다대학 일본어교육연구센터 교수 現)TokyoMetropolitan University 초빙교수 現) 삼본전자주식회사 사외이사	-	-	-	2018.08.16~현재	2021.08.16

신언용	남	1949.03	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前) 의정부 지청장 前) 서울동부지청장 現) 케이씨엘고문변호사現) 주식회사 장원테크 이사 現) 삼본전자주식회사 사외이사	-	-	-	2018.08.16~현재	2021.08.16

김경남	남	1980.03	감사	등기임원	비상근	감사	前) 법무법인(유한) 대륙아주 변호사 現) 법무법인(유한) 시헌변호사現) 주식회사 장원테크 감사 現) 삼본전자주식회사 감사	-	-	-	2018.08.16~현재	2021.08.16

조보현(*3)	남	1973.02	감사	등기임원	상근	감사	前) 지디자인 대표 前) 핑크쵸콜렛브랜드팀 대표 現) 필광전 이사 現) 삼본전자주식회사 감사	-	-	-	2019.03.28~현재	2022.03.28

장근식	남	1979.02	부사장	미등기임원	상근	영업총괄	한국외국어대 일어과 졸업現) 삼본전자(주) 부사장	992,405	-	-	2006.05.02~현재	-

엄태림	남	1972.01	이사	미등기임원	상근	필리핀법인관리	前) 아이비벤처캐피탈前) 워니유한공사 부총경리現) 삼본전자주식회사 이사	192,805	-	-	2007.05.02~현재	-

이영권	남	1969.08	이사	미등기임원	상근	동관법인관리	前)한국벨트(주)現) 삼본전자주식회사 이사	-	-	-	2000.01.03~현재	-

김춘기	남	1973.04	이사	미등기임원	상근	신규사업	前) 행복D 이사現) 삼본전자주식회사 이사	-	-	-	2018.08.16~현재	-

박종철	남	1974.01	이사	미등기임원	상근	신규사업	前) JYP엔터테인먼트 음반제작 실장前) CORE ENTERPRISE USA CO.LTD 디렉터現) 삼본전자주식회사 이사	-	-	-	2019.01.01~현재	-

김형철	남	1974.06	이사	미등기임원	상근	재무총괄	前) 한국전자인증 팀장現) 주식회사 장원테크 부사장現) 이엑스티 주식회사 부사장現) 주식회사 필룩스 부사장現) 삼본전자 주식회사 부사장	-	-	-	2019.07.11~현재	-

진태원	남	1976.06	이사	미등기임원	상근	재무관리	前) 프러미스정보기술前) 하나정보기술現) 삼본전자 주식회사 이사	-	-	-	2018.11.05~현재	-

※ 위 내용은 보고서 제출일 기준으로 작성되었습니다.(*1) (*2) 2019년 6월 5일 제32기 임시주주총회를 통해 신규 선임되었습니다.(*3) 2019년 3월 28일 제31기 정기주주총회를 통해 신규 선임되었습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

음향사업부	남	40	-	-	-	40	4.88	1,975,200	29,927	-

음향사업부	여	12	-	-	-	12	4.68	242,392	17,314	-

합 계	52	-	-	-	52	4.78	2,217,592	27,720	-

※ 상기의 직원수는 작성 기준일 현재 재직중인 직원 기준으로 작성하였습니다.※ 평균근속년수는 작성 기준일 현재 근무중인 직원의 (누적근무일수/365/인원수)로 산출하였습니다.※ 연간급여총액은 작성 기준일 현재 재직중인 직원뿐만 아니라 퇴사한 직원을 포함해 당분기 중(2019.01.01~2019.09.30) 회사가 지급한 각종 수당, 상여금을 포함한 급여총액입니다.※ 1인 평균급여액은 연간급여 총액을 퇴사자를 포함한 누적인원으로 나눈 값으로 산출하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	407,372	40,737	-

※ 상기의 인원은 작성기준일 현재 재직 기준으로 작성하였습니다.※ 연간급여총액은 작성 기준일 현재 재직중인 임원뿐만 아니라 퇴사한 임원을 포함해 당분기 중(2019.01.01~2019.09.30) 회사가 급여총액입니다.※ 1인 평균급여액은 연간급여 총액을 퇴사자를 포함한 누적인원으로 나눈 값으로 산출하였습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(a) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	6	2,500,000	-

감사	2	200,000	-

(b) 보수지급금액ⅰ) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	453,954	50,439	-

※ 상기의 인원은 작성기준일 현재 재직 기준으로 작성하였습니다.※ 연간보수총액은 작성 기준일 현재 재직중인 임원뿐만 아니라 퇴사한 임원을 포함해 당분기 중(2019.01.01~2019.09.30) 회사가 보수총액입니다.※ 1인 평균보수액은 연간보수 총액을 퇴사한 임원을 포함한 누적인원으로 나눈 값으로 산출하였습니다.

ⅱ) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	389,917	77,983	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	38,000	19,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	26,038	13,019	-

(c) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황ⅰ)개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

ⅱ) 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

(d) 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

ⅰ)개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

ⅱ) 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 나. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 다. 대주주와의 영업거래 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 당사의 지분율 100% 소유 자회사인 삼본(홍콩)전자유한공사 및 삼본(홍콩)전자유한공사가 지분율 100% 소유 자회사인 동관삼본전자유한공사 및 지분율 100% 소유 SAMBON P PHILS. CORP 와 영업 관련한 매입 및 매출거래를 지속하고 있으며, 보고서 작성기준일 거래 내역은 아래와 같습니다.a) 지배ㆍ종속관계1) 당기말 현재 당사의 최대주주는 클로이블루조합(지분율:11.02%)입니다.

2) 종속기업 현황

종속기업	지분율(2019.06.30)	소재지	주요영업활동

삼본(홍콩)전자유한공사	100%	홍콩	음향제조업

동관삼본전자유한공사(*1)	100%	중국	음향제조업

Sambon P Phils, Corp	100%	필리핀	음향제조업

주식회사 아이벡터	100%	대한민국	도매및소매업

SAMBON USA(*2)	100%	미국	도매업

에이플러스투자조합(*3)	64.99%	대한민국	투자및투자자문업

(*1) 동관삼본전자유한공사는 삼본(홍콩)전자유한공사에서 100% 출자설립한 자회사입니다.(*2) 회사는 2019년 1월 25일자로 지분 100%를 신규출자하여 SAMBON USA를 설립하였습니다.(*3) 회사는 2019년 4월 16일자로 에이플러스투자조합에 출자금 65억원을 납입하였습니다.3) 종속기업과의 매출 및 매입 등 거래(1) 당분기

(단위: 천원)

특수관계구분	회사명	유형자산처분	기타매출	이자수익	수입임대료	매입	기타매입

종속기업	삼본(홍콩)전자유한공사	-	-	-	-	-	29,200

동관삼본전자유한공사	-	-	-	-	6,871,981	46,636

Sambon P Phils, Corp	2,074	20,760	-	-	5,754,435	54,451

주식회사 아이벡터	-	-	153,327	3,000	-	-

합 계	2,074	20,760	153,327	3,000	12,626,416	130,287

(2) 전분기

(단위 : 천원)

특수관계구분	회사명	기타매출	매입	기타매입

종속기업	삼본(홍콩)전자유한공사	-	-	21,869

동관삼본전자유한공사	-	10,462,187	19,238

Sambon P Phils, Corp	14,994	4,209,008	5,232

합 계	14,994	14,671,195	46,339

4) 종속기업에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액 (1) 당분기

(단위: 천원)

구분	회사명	채 권	채 무

매출채권	기타채권	매입채무	기타채무

종속기업	삼본(홍콩)전자유한공사	-	-	-	109,658

동관삼본전자유한공사	69,618	208	1,241,399	3,698

Sambon P Phils, Corp	208	20,760	663,218	66,765

주식회사 아이벡터	-	4,894,403	-	10,000

합 계	69,826	4,915,371	1,904,617	190,121

(2) 전기

(단위 : 천원)

구분	회사명	채 권	채 무

매출채권	기타채권	매입채무	기타채무

종속기업	삼본(홍콩)전자유한공사	-	-	-	15,698

동관삼본전자유한공사	-	-	2,208,966	580,378

Sambon P Phils, Corp	31,615	35,424	1,651,315	6,101

주식회사 아이벡터	-	13,684,434	-	10,000

합 계	31,615	13,719,858	3,860,28	612,177

당분기말 및 전기말 현재 종속기업에 대한 채권에 대하여 설정된 충당금은 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음