에스와이 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 07월 08일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 04월 01일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항1. 이사회에 관한 사항	기재내용 보완 및 추가	주1)	주1)

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항3. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황	기재내용 보완	주2)	주2)

주1) 정정전 1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고기간 종료일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 사외이사, 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

최용석	고려대 경영학 졸업(93.02)서민합동법률사무소 변호사(05.02~09.01)
법무법인 성도 변호사(09.02~13.06)
법무법인(유한) 진솔 변호사(13.07~)	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 회계팀 (☎ 070-4808-1428)

다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2018.01.02	관계회사 매출매입거래 한도 설정의 건	가결	-

2	2018.01.12	네팔 현지법인 현물출자의 건	가결	-

3	2018.02.14	캄보디아 에스와이산업주식회사에 대한 유상증자	가결	-

4	2018.02.23	재무제표 및 연결재무제표 확정에 관한 건	가결	-

5	2018.03.05	(주)티스테크 주식 매각의 건	가결	-

6	2018.03.08	제18기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

7	2018.03.08	원화지급보증서 만기갱신의 건	가결	-

8	2018.03.26	포스코기술투자 구매자금대출 한도연장의 건	가결	-

9	2018.03.28	본점이전의 건, 대표이사 선임의 건	가결	-

10	2018.04.02	산업운영자금 합좌 후 대환건	가결	-

11	2018.04.25	단기회전대출 만기연장의 건	가결	-

12	2018.05.14	우리은행 대출 약정의 건	가결	-

13	2018.05.16	에스와이코닝(주)의 산업은행 운영자금 대환에 대한 연대보증의 건	가결	-

14	2018.05.29	에스와이화학(주) 연대보증의 건	가결	-

15	2018.06.01	원화지급보증서 발급의 건	가결	-

16	2018.06.18	에스와이스틸텍(주) 운영자금 조달을 위한 연대보증의 건	가결	-

17	2018.06.19	기채에 관한 건	가결	-

18	2018.07.06	기업시설자금대출	가결	-

19	2018.08.03	SYSTEEL VINA JOINT STOCK COMPANY에 대한 지급보증의 건	가결	-

20	2018.08.03	에스와이스틸텍(주) 구매자금 20억 약정을 위한 법인입보의 건	가결	-

21	2018.08.28	에스와이빌드(주) 연대보증의 건	가결	-

22	2018.08.31	평택지점 임차계약기간 만료에 따른 지점폐쇄의 건	가결	-

23	2018.09.04	에스와이코닝(주)의 산업은행 운영자금 대환에 대한 연대보증의 건	가결	-

24	2018.09.04	원화지급보증서 발급의 건	가결	-

25	2018.09.18	구매자금대출 한도갱신의 건	가결	-

26	2018.10.17	제7회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	-

27	2018.10.18	원자재 구매대금 지급이행을 위한 보증서발급	가결	-

28	2018.11.05	기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결	-

29	2018.12.03	제1회 무기명식 이권부 무보증 무담보 사모 전환사채 매입소각의 건	가결	-

라. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사찬성여부	비고

1	2018.01.02	관계회사 매출매입거래 한도 설정의 건	찬성	-

2	2018.02.23	재무제표 및 연결재무제표 확정에 관한 건	찬성	-

3	2018.03.08	제18기 정기주주총회 소집에 관한 건	찬성	-

4	2018.08.31	평택지점 임차계약기간 만료에 따른 지점폐쇄의 건	찬성	-

마. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역해당사항 없음. 바. 이사의 독립성 회사 경영의 중요한 의사결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행 관련 주요개정 내용 문서로 전달

주1) 정정후 1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성보고기간 종료일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 사외이사, 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 홍영돈이사로 대표이사를 겸직하고 있으며, 당사 정관에 의거하여 이사회의 소집권자인 대표이사가 이사회 의장으로 선임되었습니다.각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "임원의 현황"을 참조하시기 바랍니다.

나. 사외이사 현황

성명	주요경력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비고

최용석	고려대 경영학 졸업(93.02)서민합동법률사무소 변호사(05.02~09.01)
법무법인 성도 변호사(09.02~13.06)
법무법인(유한) 진솔 변호사(13.07~)	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 회계팀 이병철부장 (☎ 070-4808-1428)

다. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

홍영돈(출석률:100%)	조두영(출석률:100%)	서인성(출석률:100%)	이현행(출석률:100%)	최용석(출석률: 13.8%)

1	2018.01.02	관계회사 매출매입거래 한도 설정의 건	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

2	2018.01.12	네팔 현지법인 현물출자의 건	가결	찬성	-	-	찬성	불참

3	2018.02.14	캄보디아 에스와이산업주식회사에 대한 유상증자	가결	찬성	-	-	찬성	불참

4	2018.02.23	재무제표 및 연결재무제표 확정에 관한 건	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

5	2018.03.05	(주)티스테크 주식 매각의 건	가결	찬성	-	-	찬성	불참

6	2018.03.08	제18기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성	-	-	찬성	찬성

7	2018.03.08	원화지급보증서 만기갱신의 건	가결	찬성	-	-	찬성	불참

8	2018.03.26	포스코기술투자 구매자금대출 한도연장의 건	가결	찬성	-	-	찬성	불참

9	2018.03.28	본점이전의 건, 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

10	2018.04.02	산업운영자금 합좌 후 대환건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

11	2018.04.25	단기회전대출 만기연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

12	2018.05.14	우리은행 대출 약정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

13	2018.05.16	에스와이코닝(주)의 산업은행 운영자금 대환에 대한 연대보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

14	2018.05.29	에스와이화학(주) 연대보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

15	2018.06.01	원화지급보증서 발급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

16	2018.06.18	에스와이스틸텍(주) 운영자금 조달을 위한 연대보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

17	2018.06.19	기채에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

18	2018.07.06	기업시설자금대출	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

19	2018.08.03	SYSTEEL VINA JOINT STOCK COMPANY에 대한 지급보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

20	2018.08.03	에스와이스틸텍(주) 구매자금 20억 약정을 위한 법인입보의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

21	2018.08.28	에스와이빌드(주) 연대보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

22	2018.08.31	평택지점 임차계약기간 만료에 따른 지점폐쇄의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성

23	2018.09.04	에스와이코닝(주)의 산업은행 운영자금 대환에 대한 연대보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

24	2018.09.04	원화지급보증서 발급의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

25	2018.09.18	구매자금대출 한도갱신의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

26	2018.10.17	제7회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

27	2018.10.18	원자재 구매대금 지급이행을 위한 보증서발급	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

28	2018.11.05	기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

29	2018.12.03	제1회 무기명식 이권부 무보증 무담보 사모 전환사채 매입소각의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	불참

라. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역해당사항 없음. 마. 이사의 독립성

회사 경영의 중요한 의사결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회 운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.

[이사회 구성원]

직명	성명	임기(연임횟수)	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	홍영돈	18.03~21.03(5회)	총괄 업무를 수행하기 위함	이사회	이사회 의장업무총괄	-	본인

사내이사	조두영	18.03~21.03(-)	사업부 운영을 안정적으로수행하기 위함	이사회	관리총괄	-	-

사내이사	서인성	18.03~21.03(-)	사업부 운영을 안정적으로수행하기 위함	이사회	영업총괄	-	-

사외이사	최용석	18.03~21.03(1회)	당사의 경영투명성 제고를 위함	이사회	사외이사	-	-

※ 2018년 12월 31일 기준입니다.

바. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행 관련 주요개정 내용 문서로 전달

주2) 정정전 3. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 - 당사는 2017년 10월 12일 금융위원회로부터 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조, 제159조, 제160조의 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유로 과징금 1,615백만원 부과결정 통보를 받았습니다. 또 한 당사 대표이사는 2017년 10월 12일 금융위원회로부터 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조의 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유로 과징금 30백만원 부과결정 통보를 받았습니다. 당사는 동 처분에 대하여 행정소송 진행 중에 있습니다. 주2) 정정후 3. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 - 당사는 2017년 10월 12일 금융위원회로부터 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조, 제159조, 제160조의 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유로 과징금 1,615백만원 부과결정 통보를 받았습니다. 또 한 당사 대표이사는 2017년 10월 12일 금융위원회로부터 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조의 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유로 과징금 30백만원 부과결정 통보를 받았습니다. 당사는 동 처분에 대하여 행정소송 진행 중이며 소송결과 보고 예정입니다.※ 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유 - 에스와이패널(주)(대표이사 홍영돈)은 동사 최대주주겸 대표이사 홍영돈이 차명주식을 보유하였음에도 최대주주 주식소유 현황에 이를 누락하였음.