에스와이 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 변경사항 보고서 작성일 기준 현재 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	구분	안 건	결 의 내 용

2019.03.27	정기주주총회	1. 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2018.03.28	정기주주총회	1. 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 감사 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2017.03.28	정기주주총회	1. 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사 보수한도 승인의 건3. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2016.06.14	임시주주총회	1. 정관일부 변경의 건	원안대로 승인

2016.03.28	정기주주총회	1. 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관일부 변경의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2015.07.30	임시주주총회	1. 1주의 금액 변경의 건2. 정관일부 변경의 건3. 임원변경의 건4. 임원퇴직금 지급규정 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2015.03.31	정기주주총회	1. 결산보고서 승인의 건2. 임원변경의 건	원안대로 승인원안대로 승인

2014.12.19	임시주주총회	1. 성일패널 합병경과 보고의 건	원안대로 승인

2014.11.10	임시주주총회	1. 성일패널 합병계약 승인의 건	원안대로 승인

2014.03.31	정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건2. 임원 및 감사의 보수 승인의 건3. 정관변경의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2013.03.27	정기주주총회	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 및 감사의 보수 승인의 건3. 정관일부 변경의 건4. 감사 선임의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

(단위 : 천원)

번호	소송상대방	계류법원	소송가액	내용	향후 소송결과에 따라 회사에 미칠 영향

연결회사가 피고인 사건 :

18나115137	이영일	대전지방법원	24,430	손해배상	현재 동 소송 결과가 재무제표에 미치는 영향을 합리적으로 예측할 수 없습니다.

18나2055372	신용보증기금	서울중앙지방법원	254,093	구상금

18가합12783	기술보증기금	수원지방법원	850,503	사해행위 취소등 청구의 소

18가단6997	김영섭	대전지방법원	419,818	손해배상

18가합57358	유앤에스제이차 유동화전문	광주지방법원	814,216	유치권부존재

18가합587746	이석필외4명	서울중앙지방법원	243,343	채무부존재

연결회사가 원고인 사건 :

18가합594096 외 12건	천우금속 외 12명	서울중앙지방법원 외	3,903,547	물품대금 외	-

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표현황 보고서 작성일 기준 현재 해당사항 없습니다. 다. 채무보증현황 (단위 : 천원)

구분	제공받은 회사	지급보증내역	한도금액	지급보증처

계열회사 등	에스와이코닝㈜	차입금	3,360,000	산업은행

에스와이빌드㈜	차입금	15,960,000	산업은행

계약이행외	24,741	서울보증보험

에스와이스틸텍㈜	차입금	11,066,000	기업은행외 1곳

일람불 수입용장 및 계약이행외	2,011,262	기업은행외 1곳

에스와이화학㈜	차입금	670,000	기업은행

계약이행 및 일람불수입신용장	3,641,623	서울보증보험외 1곳

우리사주조합	우리사주조합대출금	131,850	한국증권금융

소주네오설비기술유한공사	계약이행외	327,410	서울보증보험

SYSTEEL VINA JOINTCOMPAN	차입금	2,213,838	국민은행(베트남)

일람불수입신용장	2,213,838	국민은행(베트남)

차입금	1,615,655	수출입은행(베트남)

라. 채무인수약정 현황 당사 및 주요 종속회사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 당사 및 주요 종속회사는 보고서 작성일 기준 현재 해당사항 없습니다. 3. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 - 당사는 2017년 10월 12일 금융위원회로부터 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조, 제159조, 제160조의 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유로 과징금 1,615백만원 부과결정 통보를 받았습니다. 또 한 당사 대표이사는 2017년 10월 12일 금융위원회로부터 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제119조의 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유로 과징금 30백만원 부과결정 통보를 받았습니다. 당사는 동 처분에 대하여 행정소송 진행 중이며 소송결과 보고 예정입니다.※ 상장법인 등의 신고ㆍ공시의무 위반 사유 - 에스와이패널(주)(대표이사 홍영돈)은 동사 최대주주겸 대표이사 홍영돈이 차명주식을 보유하였음에도 최대주주 주식소유 현황에 이를 누락하였음.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항

(1) 신주인수권부사채(BW) 발행당사는 2019년 01월 03일 이사회결의에 따라 국내공모 신주인수권부사채(25,000,000천원)를 발행하였고, 2019년 01월 31일 납입을 완료하였습니다.신주인수권이 분리된 채권의 상장일은 2019년 01월 31일이고, 신주인수권의 상장일은 2019년 02월 19일입니다. (2) 상호 변경당사는 2019년 03월 27일 개최된 정기주주총회에서 상호변경(정관일부 변경의 건)이 승인되어 기존 에스와이패널 주식회사에서 에스와이 주식회사로 변경됩니다.(3) 대표이사 변경(홍영돈 → 조두영, 서인성) 2019년 03월 27일 개최된 이사회에서 조 두영사장, 서인성사장을 공동대표이사로 신규선임하였습니다.

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주주배정유상증자	2017년 02월 16일	차입금상환 원재료구매대금시설자금	27,80019,60011,000	차입금상환 원재료구매대금시설자금	27,80019,60011,000	-

기업공개(코스닥시장상장)	2015년 12월 21일	차입금상환 운전자금시설자금발행제비용	8,5488511,100501	차입금상환 운전자금시설자금발행제비용	8,5488511,100501	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017년 06월 08일	시설자금운영자금타법인증권취득자금	3,00023,700 3,300	시설자금운영자금타법인증권취득자금	3,00023,7003,300	-

합병등의 사후정보 1) 합병일자 : 2017년 07월 01일2) 합병내용 : 회사는 사업수행역량 및 수주경쟁력 강화를 통한 기업가치를 제고할 목적으로 2017년 07월 01일 이사회 결의에 의거하여, 2017년 07월 01일에 종속법인인 에스와이산업㈜, 에스와이이엔지㈜흡수합병하였으며, 동일자로 ㈜에스와이테크의 사업부 중 글라스울과 우레탄 사업부를 분할한 후 흡수합병하였습니다. 3) 피합병회사의 개요

구 분	내 용	내 용	내 용

회사명	㈜에스와이테크글라스울과 우레탄 사업부	에스와이산업㈜	에스와이이엔지㈜

본점 소재지	충청남도 아산시 둔포면아산밸리로 139	경상북도 영천시 대창면 선진길 46-6	경기도 파주시 문산읍장산로76번길 14-90

설립일	1997년 10월 01일	2011년 01월 03일	2014년 01월 10일

대표이사	서인성	김병환	이세호

법인구분	비상장법인	비상장법인	비상장법인

주요 사업	조립식 샌드위치패널 제조 및 도소매업	조립식 샌드위치패널 제조 및 도소매업	조립식 샌드위치패널 제조 및 도소매업

4) 합병비율

구 분	합병회사	피합병회사	피합병회사	피합병회사

회사명	에스와이패널㈜	㈜에스와이테크	에스와이산업㈜	에스와이이엔지㈜

합병비율	1	0	0	0