에스와이 사업보고서 (2020.12)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000.09.28	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	10,000	10,000	설립

2002.04.10	유상증자(주주배정)	보통주	30,000	10,000	10,000	-

2003.12.03	유상증자(제3자배정)	보통주	20,000	10,000	10,000	-

2003.12.04	주식분할	보통주	60,000	5,000	-	액면분할

2004.04.27	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	5,000	5,000	-

2004.06.28	유상증자(주주배정)	보통주	100,000	5,000	5,000	-

2004.06.29	유상증자(주주배정)	보통주	40,000	5,000	5,000	-

2006.12.28	유상증자(주주배정)	보통주	80,000	5,000	5,000	-

2015.09.01	주식분할	보통주	3,600,000	500	-	액면분할

2015.12.21	유상증자(일반공모)	보통주	2,200,000	500	5,000	IPO

2016.07.28	무상증자	보통주	5,950,000	500	500	-

2017.02.16	유상증자(주주배정)	보통주	4,000,000	500	14,600	-

2017.02.17	무상증자	보통주	7,950,000	500	500	-

2018.06.08	전환권행사	보통주	849,328	500	6,717	-

2019.02.28	신주인수권행사	보통주	17	500	5,725	-

2020.02.28	신주인수권행사	보통주	80,000	500	4,059	-

2020.03.03	신주인수권행사	보통주	678	500	4,059	-

2020.04.10	신주인수권행사	보통주	1,459	500	4,059	-

2020.08.21	전환권행사	보통주	552,369	500	3,628	-

2020.08.21	신주인수권행사	보통주	158,468	500	4,008	-

2020.08.24	신주인수권행사	보통주	326,843	500	4,008	-

2020.08.25	신주인수권행사	보통주	502,577	500	4,008	-

2020.08.26	신주인수권행사	보통주	202,799	500	4,008	-

2020.08.27	신주인수권행사	보통주	133,129	500	4,008	-

2020.08.28	신주인수권행사	보통주	125,238	500	4,008	-

2020.08.31	신주인수권행사	보통주	576,074	500	4,008	-

2020.09.01	신주인수권행사	보통주	10,952	500	4,008	-

2020.09.02	신주인수권행사	보통주	61,471	500	4,008	-

2020.09.03	신주인수권행사	보통주	64,283	500	4,008	-

2020.10.06	전환권행사	보통주	275,356	500	3,628	-

2020.10.23	유상증자(주주배정)	보통주	10,000,000	500	3,645	-

2020.10.23	무상증자	보통주	5,528,521	500	500	-

2020.10.29	신주인수권행사	보통주	3,563	500	3,213	-

2020.10.30	신주인수권행사	보통주	24,945	500	3,213	-

2020.11.19	신주인수권행사	보통주	3,884	500	3,213	-

2020.11.20	신주인수권행사	보통주	336,181	500	3,213	-

2020.11.30	신주인수권행사	보통주	407,353	500	3,213	-

2020.12.04	신주인수권행사	보통주	220,998	500	3,213	-

2020.12.07	전환권행사	보통주	686,489	500	2,909	-

2020.12.07	신주인수권행사	보통주	257,668	500	3,213	-

2020.12.08	신주인수권행사	보통주	271,499	500	3,213	-

2020.12.09	신주인수권행사	보통주	41,871	500	3,213	-

2020.12.10	신주인수권행사	보통주	356,364	500	3,213	-

2020.12.11	신주인수권행사	보통주	220,879	500	3,213	-

2020.12.14	신주인수권행사	보통주	67,630	500	3,213	-

2020.12.15	신주인수권행사	보통주	105,659	500	3,213	-

2020.12.16	신주인수권행사	보통주	3,563	500	3,213	-

2020.12.17	신주인수권행사	보통주	103,086	500	3,213	-

2020.12.18	신주인수권행사	보통주	165,126	500	3,213	-

2020.12.21	신주인수권행사	보통주	8,552	500	3,213	-

2020.12.29	신주인수권행사	보통주	4,810	500	3,213	-

2020.12.30	신주인수권행사	보통주	29,400	500	3,213	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부무보증 무담보사모전환사채	9	2019.06.04	2024.06.04	5,000,000,000	기명식보통주	2020.06.04 ~ 2024.05.04	100	2,909	0	0	-

합 계	-	-	-	5,000,000,000	-	-	-	-	0	0	-

※ 2020년 8월 21일 2,004,000,000원 전환권행사, 2020년 10월 6일 999,000,000원전환권행사, 2020년 12월 7일 1,997,000,000원 전환권행사로 보고서 기준일 현재 미상환잔액은 없습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

무기명식 무보증분리형 공모신주인수권부사채	8	2019.01.31	2022.01.31	25,000,000,000	기명식보통주	2019.02.28 ~2021.12.31	100	3,213	472,887,000	2,347,322	-

합 계	-	-	-	25,000,000,000	-	-	-	-	472,887,000	2,347,322	-

※ 2020년 10월 23일 유무상증자에 따른 행사가액이 4,008원에서 3,213원으로 조정되었습니다.※ 2019년 02월 28일 98,000원(17주) 신주인수권행사 되었습니다.※ 2020년 1~12월까지 17,457,953,590원(4,877,002주) 신주인수권행사 되었습니다.※ 2020년 07월 31일 사채권자의 조기상환 청구에 따라 당사는 권면총액 24,338,182,000원을 만기전 사채 취득후 소각(말소)하였습니다(취득후 사채 권면잔액 : 661,720,000원).※ 2020년 11월 02일 사채권자의 조기상환 청구에 따라 당사는 권면총액 183,438,000원을 만기전 사채 취득후 소각(말소)하였습니다(취득후 사채 권면잔액 : 472,887,000원).※ 2021년 02월 01일 사채권자의 조기상환 청구에 따라 당사는 권면총액 90,169,000원을 만기전 사채 취득후 소각(말소)하였습니다(취득후 사채 권면잔액 : 382,718,000원).