eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
옵티시스 사업보고서 (2024.12)
정 정 신 고 (보고)

2025년 08월 11일

1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서(2024.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2025년 03월 19일

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

Ⅰ. 회사의 개요4. 주식의 총수 등마. 자기주식 보유현황2) 자기주식 보유목적3) 자기주식 취득계획4) 자기주식 처분계획5) 자기주식 소각계획	예	미흡기재	(주1) 정정 전	(주2) 정정 후

(주1) 정정 전(2) 자기주식 보유 목적

- 주가안정 및 주주가치 제고, 기업이미지 제고, 임직원 보상 등

(3)자기주식 취득계획

- 보고서 작성 기준일 현재 추가적인 자기주식 취득 계획은 없습니다.

(4)자기주식 처분계획

- 보고서 작성 기준일 현재 자기주식 처분 계획은 없습니다.

(5)자기주식 소각계획

- 보고서 작성 기준일 현재 자기주식 소각 계획은 없습니다.(주2) 정정 후

(2) 자기주식 보유 목적

- 자기주식을 보유함으로써 주가 안정, 주주가치 제고, 기업이미지 제고 및 임직원 보상 등을 주요 목적으로 하고 있습니다.

(3) 자기주식 취득계획

- 당사는 자기주식 취득 관련 법령에 위배되지 않으며, 상법상 배당가능이익 범위 내에서 자기주식을 확보하고 있습니다. 이러한 재무적 여건을 바탕으로 시장 환경 변화나 경영상의 필요성이 있을 경우, 주주가치 제고를 목적으로 이사회의 결의를 통해 자기주식 취득을 추진할 계획입니다. 보고서 작성 기준일 현재 추가적인 자기주식 취득 계획은 없습니다.

(4) 자기주식 처분계획

- 당사는 향후 경영상의 필요, 재무구조 개선 또는 유동성 확보 등의 목적이 발생할 경우, 보유 중인 자기주식의 처분을 신중히 검토할 수 있습니다. 다만, 자기주식 처분은 자기주식 취득 목적에 반하는 사항인만큼 처분시기와 방식은 다각적인 검토 하에 결정될 예정입니다. 보고서 작성 기준일 현재 자기주식 처분 계획은 없습니다.

(5) 자기주식 소각계획

- 당사는 재무건정성 확보 등 경영환경 및 시장 상황, 동종 업계의 자기주식 소각 현황 등을 종합적으로 고려하여, 주주가치 제고에 실질적인 효과가 있다고 판단되는 경우 자기주식 소각을 검토할 예정입니다. 이 경우 관련 법령을 면밀히 검토한 후 위법 소지가 없을 경우에 한해, 이사회 의결을 통해 신중하게 추진할 계획입니다. 보고서 작성 기준일 현재 자기주식 소각 계획은 없습니다.
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(1) 연결대상 종속회사 현황(요약)- 해당사항 없음.

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(2) 연결대상회사의 변동내용- 해당사항 없음.

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 옵티시스 주식회사라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Opticis Comp-any Limited(줄여서, Opticis Co., Ltd.로 하고 약칭 Opticis로 함)라 표기합니다.다. 설립일자 및 존속기간당사는 영상신호용 디지털광링크 제조를 목적으로 1999년 11월 29일 설립되었습니다.라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지(1) 주 소 : 경기도 성남시 수정구 산성대로 305, 3층(2) 전 화 : 031-719-8033(3) 홈페이지 : www.opticis.com

마. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

바. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업당사는 세계 최초로 디지털 광링크를 개발, 판매하고 있는 회사로서 비디오, 오디오간 광링크 솔루션을 선도하는 세계 최고의 기업으로 자리매김하고 있습니다. 특히 의료영상, 디지털 싸이니지, 교육, 방송 등 여러 분야에 신호 손실 없고 선명한 장거리 영상 전송을 가능하게 하는 고품질의 다양한 디지털 광링크 제품을 설계, 제작하여 꾸준한 성장을 하고 있습니다. 또한, 현재 기존 2K Display system에서4K(UHD) Display으로의 전환이 가속화 되고 있으며, 높은 대역폭이 필요한 4K(UHD) 신호의 전송을 위해서는 기존 전기선의 전송거리가 짧아지는 단점으로 인해 광링크를 이용한 신호 전송이 더욱 대중화 될 것으로 전망하고 있습니다.나아가 다가올 8K 신호 전송에는 디지털 광링크의 저변이 산업분야 뿐 아니라, 소비재 시장으로 확대가 될 것을 기대하고 있습니다. 당사의 경우 현재 주력 분야인 광링크 사업 외 별도의 신규 사업은 계획하고 있지 않으며, 사업의 내용에 대한 자세한 설명은 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

【 정관에 기재된 목적사업 】

사 업 목 적	비 고

1. 광통신 부품 제조,판매2, 전자부품 제조, 판매3. 화합물 반도체 소자 제조, 판매4. 광통신 기술, 연구개발사업(위 관련업)5. 국내외 수출, 입 무역업6. 정보통신공사업7. 소프트웨어 개발 및 공급업8. 부동산 임대업9. 건강/미용기기 개발 및 제조, 판매10. 각호에 관련된 부대사업 일체	-

사. 신용평가에 관한 사항최근 3년간 신용평가에 관한 내용은 다음과 같습니다.

평가일	신용평가전문기관명
(신용평가등급범위)	신용등급	유효기간

2022.06.09	(주)이크레더블(AAA~D)	BBB+	2023.06.08

2023.06.23	(주)이크레더블(AAA~D)	BBB+	2024.06.22

2024.12.09	(주)이크레더블(AAA~D)	BBB0	2025.06.30

□신용평가전문기관의 신용등급체계와 해당 신용등급에 부여된 의미

신용상태	신용등급	신용등급의 정의

우수	AAA	상거래를 위한 신용능력이 최우량급이며, 환경변화에 충분한 대처가 가능한 기업

AA	상거래를 위한 신용능력이 우량하며, 환경변화에 적절한 대처가 가능한 기업

A	상거래를 위한 신용능력이 양호하며, 환경변화에 대한 대처능력이 제한적인 기업

양호	BBB	상거래를 위한 신용능력이 양호하나, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가능성이 있는 기업

보통	BB	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화에 따라 거래안정성 저하가 우려되는 기업

B	상거래를 위한 신용능력이 보통이며, 경제여건 및 환경악화 시에는 거래안정성 저하가능성이 높은 기업

열위	CCC	상거래를 위한 신용능력이 보통 이하이며, 거래안정성 저하가 예상되어 주의를 요하는 기업

CC	상거래를 위한 신용능력이 매우 낮으며, 거래의 안정성이 낮은 기업

C	상거래를 위한 신용능력이 최하위 수준이며, 거래위험 발생가능성이 매우 높은 기업

부실	D	현재 신용위험이 실제 발생하였거나, 신용위험에 준하는 상태에 처해 있는 기업

※'AA'부터 'CCC'까지는 등급내 우열에 따라 +, 0, -의 세부등급이 부여됨.

아. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2011년 07월 12일	기타

- 2011년 코스닥시장 상장규정 제7조 제1항(신규상장심사요건의 특례)에 따라 상장
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022.03.29	제 23기정기주주총회	- 분기배당 도입	- 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」에 따른 분기배당 근거 규정 마련

2023.03.29	제 24기정기주주총회	- 사업목적 추가	- 건강/미용기기 개발 및 제조.판매업 추가

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	광통신부품 제조. 판매	영위

2	전자부품 제조. 판매	영위

3	화합물 반도체 소자 제조. 판매	영위

4	광통신 기술. 연구개발사업 (위 관련업)	영위

5	국내외 수출ㆍ입 무역업	영위

6	정보통신공사업	영위

7	소프트웨어 개발 및 공급업	영위

8	부동산 임대업	미영위

9	건강/미용기기 개발 및 제조. 판매	미영위

10	각 호에 관련된 부대사업 일체	영위

다. 사업목적 변경 내용(1) 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2023.03.29	-	건강/미용기기 개발 및 제조. 판매

(2) 변경 사유

(가) 건강/미용기기 개발 및 제조, 판매당사 개발 VCSEL소자를 건강/미용기기에 적용할 가능성이 존재하여 이사회를 통해제안 되었고, 2023년3월29일 주주총회에서 승인 되었습니다. 보고서 제출일 현재 해당사업이 회사에 미치는 영향은 없습니다.

라. 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

10	건강/미용기기 개발 및 제조, 판매	2023년 03월 29일

(1) 건강/미용기기 개발 및 제조, 판매 (가) 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적- 당사가 개발하는 VCSEL 소자를 활용하여 향후 건강/미용기기 응용분야에 적용 가능성이 있어 추가 되었습니다.

(나) 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성

- 최근 광·레이저 등을 활용한 건강/미용기기가 다수 출시되고 있으며, 앞으로도 헬스케어 시장은 지속적인 성장이 이루어 질것으로 예상됩니다.(다) 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액, 사업추진현황, 기존사업과의 연관성- 당사 제품 개발을 위해 VCSEL소자가 필요하므로, 건강/미용기기 개발 및 제조를 위한 투자가 별도로 필요하지 않으며, 해당 소자가 실제 건강/미용기기의 응용 여부는 검증되지 않았습니다.(라) 주요 위험, 향후 추진계획- 해당사항 없음.(마) 미추진 사유

- 건강/미용기기에 활용 가능성에 대한 제안 단계이고, 실제로 응용 가능한지 여부 또한 현재까지 미검증 상태입니다.
5. 위험관리 및 파생거래

가. 시장위험과 위험관리당사는 보고서 작성 기준일 현재 소규모기업에 해당하며, 기업공시서식 작성기준에 따라 이 항목의 기재를 생략합니다.다만, 일부 항목은 'III. 재무에 관한 사항 - 5. 재무제표 주석 - 4. 재무위험관리' 에서 설명하고 있습니다.'나. 파생상품 및 풋백옵션 등 거래 현황당사는 보고서 작성기준일 현재 보유하고 있는 파생상품이 없습니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

가. 주요계약보고서 작성기준일 현재 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치는 비경상적인 주요 계약이 존재하지 않습니다.나. 연구개발활동(1) 연구개발 담당조직당사는 자체 연구소를 보유하고 있으며, 2000년도부터 산업기술진흥협회에서 기업부설연구소 인증을 받았습니다. 현재 당사의 연구소 내부조직과 활동내역은 아래와 같습니다.

(2) 연구개발비용 (단위 : 천원)

과 목	2024년	2023년	2022년

경상연구개발비 계	2,750,736	2,997,210	2,104,715

정부보조금	(682,466)	(884,656)	(235,469)

매출액	23,757,537	21,994,615	28,704,722

연구개발비/매출액 비율 [연구개발비용계÷당기매출액×100]	11.58%	13.63%	7.33%

(3) 연구개발실적

(가) 당사 연구소 연구개발 활동개요당사 보유의 핵심 기반기술을 분류하면 다음과 같습니다.① 광소자 설계/양산 기술디지털 광링크에 필요한 발광소자인 VCSEL(vertical cavity surface emitting diode)과 수광소자인 PD(photo diode)를 설계, 제작할 수 있는 기술과 시설을 보유하고 있어 당사 디지털 광링크 제품의 특성에 맞는 적정한 소자를 확보할 수 있었으며 나아가 미래의 디지털 광링크를 위한 여러 광소자 개발이 가능하여 당사 제품의 기술 경쟁력과 미래 대응력을 가질 수 있게 되었습니다.

② High speed 광전송 회로기술과 신호처리 기술

디지털 광링크는 디지털 데이터를 압축이나 손실 없이 장거리로 보낼 수 있다는 장점때문에 널리 사용되었으며 현재에는 고해상도 디스플레이의 빠른 보급과 디스플레이의 3D 대응 등의 이유로 필요로 하는 전송 데이터의 양이 급격히 증가하고 있습니다.이러한 이유 등으로 전송회로가 감당해야 하는 Bandwidth가 하루가 다르게 증가하고 있어 이에 대한 전문적인 대응이 제품의 경쟁력 측면에서 중요한 사안이 되고 있습니다. 당사는 전문 회로 인력과 장비를 통해 창업 초기 세계 최초로 DVI 규격의 영상신호를 광으로 전송하는 모듈을 발표하였고, 이후 꾸준한 연구개발과 제품 출시 경험을 바탕으로 high speed 광전송 회로 기술측면에서 높은 설계 능력과 실무 경험을 가지고 있습니다.

③ 광 Packaging 기술

광링크 모듈은 광원인 레이저 빛을 광파이버를 통하여 전송하는 구조로 되어 있어 신호에 의해 발생한 빛을 작은 직경의 광파이버에 넣어주는 신뢰성 있는 기구적 장치와공정이 필요하게 됩니다. 여러 가지 고정도의 설계된 기구물을 통해 광원과 광파이버를 정렬하게 되는데 이때 필요한 구조설계 기술과 정렬 과정에 대한 공정기술을 합하여 광 Packaging 기술이라 합니다. 당사는 초기부터 당사 고유의 광 Package를 개발하여 제품에 적용하였으며 이를 통하여 세계 최초로 DVI용 광링크모듈을 선보였습니다. 또한 이를 통해 원가경쟁력 확보와 제품의 신뢰성 확보에 성공하였습니다. 앞으로도 새로운 응용에 적합한 당사 고유의 광 Package기술을 지속적으로 개발하여 제품 경쟁력을 높이고 새로운 분야로 적용 영역을 넓히고자 노력하고 있습니다. 이와 아울러 제품의 출시를 위해 전자파 감소와 각종 신뢰성 향상 그리고 호환성 확대 등 전체적인 제품 신뢰도 향상을 위한 연구도 지속적으로 수행하고 있습니다.

(나) 연구소 개발활동 방향의 적절성

1999년을 기점으로 PC 영상신호 표현방식은 VGA(Video Graphic Adapter) Interfa-ce라는 이름으로 정의된 아날로그 영상신호를 이용하는 CRT(Cathode Ray Tube) display에서 DVI(Digitial Visual Interface)1.0 Interface란 이름으로 정의된 디지털 영상신호를 이용하는 FPD(Flat Panel Display)로 변화하였습니다. FPD는 원리에 따라 LCD(Liquid Crystal Display), PDP(Plasma Display Panel) 등으로 구분되나, 모두 디지털 영상신호를 사용합니다. CRT에 비해 FPD는 평면상에서 대화면을 구현할수 있는 장점으로, PC Display 매체에서 DTV, Public display 등으로 확대되고 있습니다. DTV의 보급과 아울러 Display 업계에서는 기존의 CRT display에서 Digital 영상신호에 적합한 Digital Flat Panel Display로 변화하였고 이는 매년 빠른 증가세로 가정과 산업용의 Display들을 대체하고 있는 상황입니다. 또한 이러한 Digital Displ-ay 들은 디지털방송 건과 맞물려 빠르게 고해상도로 전환되었고 해상도에 걸맞은 대화면을 목표로 빠르게 이동하고 있습니다. 특히, 평판디스플레이(FPD) 는 그 특성상 평면상에서 대화면을 구현할 수 있는 장점을 가지고 있어 대화면과 동시에 소규모설치면적이 요구되는 Public display market과 Home theater market 증가에 결정적인 기여를 하게 되었습니다.

(다) 연구개발결과

제품	기술

영상신호/복합신호	IP Solution	기 타

케이블형디지털 광링크	분리형디지털 광링크	Video WallController	Coverter 외

M1-1P0EM1-5000HDFC-200
DVFC-100HDFC-200PUSB-FC30AADPOC-14NDPC-MP14USC-CC32	M1-201SADVFX-100KVMX-100DPFXDPFX-700HDFX-700HDX-1F20DPFX-1F14DPX-1F12/1F14DHX-1F4K	IPKVM-500
IPVDS-500MPDS-150IPVDS-700NVUS	DVDF-200VGDF-200CNDF-200SVDF-200BR-600D	고속 광소자 설계광소자 신뢰성염가형 광PackageUSB 광전송
6. 배당에 관한 사항

가. 회사의 배당 정책에 관한 사항

(1) 당사는 정관에 의거해 이사회 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 지급하고 있으며, 당사가 지급할 수 있는 배당가능이익 범위 내에서 실시하고 있습니다. 당사는 주주가치 제고와 주주환원 확대를 위해 경영환경, 재무구조, 배당 안정성을 종합적으로고려하여 이사회에서 배당금을 결정하고 있습니다.(2) 자사주 매입 및 소각 계획은 ' I. 회사의 개요 - 4 . 주식의 총수 등 - 라. 자기주식 보유현황' 을 참고하시기 바랍니다.

나. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항

(1) 정관상 배당절차 개선방안 이행 가부

구분	현황 및 계획

정관상 배당액 결정 기관	주주총회(이사회 승인 가능)

정관상 배당기준일을 배당액 결정 이후로 정할 수 있는지 여부	불가

배당절차 개선방안 이행 관련 향후 계획	당사는 보고기간말 현재 현금배당 기준일과 관련된 정관 개정은 현재 진행하고 있지 않으나, 향후 필요성이 대두될 경우신속하게 검토하고 도입 할 예정입니다.

(2) 배당액 확정일 및 배당기준일 지정 현황

구분	결산월	배당여부	배당액확정일	배당기준일	배당 예측가능성제공여부	비고

제 26기	2024년 12월	O	2025.03.27	2024.12.31	X	주주총회 결의 예정

제 25기	2023년 12월	O	2024.03.27	2023.12.31	X	주주총회 결의

제 24기	2022년 12월	O	2023.03.29	2022.12.31	X	주주총회 결의

다. 배당에 관한 회사의 정관

제11조 (신주의 배당기산일)회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행하는 때가 속하는 영업 연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.제12조 (주식의 소각)회사는 이사회의 결의에 의하여 회사가 보유하는 자기주식을 소각할 수 있다.제48조 (이익배당)①이익배당금은 금전 또는 금전 외의 재산으로 하며 매 결산기 말일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록 질권자에게 이를 지급한다. 위 배당금은 지급개시일로부터 3년이내에 지급청구를 하지 아니한 때에는 그 청구권을 포기한 것으로 간주하고 이를 이 회사에 귀속시킨다.②이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제45조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제49조(분기배당)
① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일로부터 3월·6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5.「상법시행령」제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다

라. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 26기	제 25기	제 24기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,739	2,307	7,393

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	991	477	1,519

현금배당금총액(백만원)	472	484	968

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	10	21	13.1

현금배당수익률(%)	보통주	1.2	1.0	1.7

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	100	100	200

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 당기 현금 배당금은 정기주주총회 승인전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

마. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	13	1.3	1.0

주1) 분기(중간)배당은 실시하지 않았으며, 년 1회 결산배당을 실시하고 있습니다.

주2) 평균 배당수익률은 최근 3년, 5년간의 배당수익률의 합을 단순평균법으로 계산하여 산출하였습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	구분	감사인	감사의견	의견변형사유	계속기업 관련중요한 불확실성	강조사항	핵심감사사항

제 26기(당기)	감사보고서	삼정회계법인	적정의견	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음	해외제품매출의 발생사실 및 기간귀속

연결감사보고서	해당사항 없음	-	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제 25기(전기)	감사보고서	삼정회계법인	적정의견	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음	해외제품매출의 발생사실 및 기간귀속

연결감사보고서	해당사항 없음	-	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제 24기(전전기)	감사보고서	현대회계법인	적정의견	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음	재고자산 평가

연결감사보고서	해당사항 없음	-	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제 26기(당기)	삼정회계법인	반기검토, 중간, 기말감사,재고/금융실사 내부회계 검토	105,000	-	80,000	-

제 25기(전기)	삼정회계법인	반기검토, 중간, 기말감사,재고/금융실사 내부회계 검토	110,000	-	80,000	1,035

제 24기(전전기)	현대회계법인	반기검토, 중간, 기말감사,재고/금융실사 내부회계 검토	55,000	-	25,000	700

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 26기(당기)	-	-	-	-	-

제 25기(전기)	-	-	-	-	-

제 24기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024년 09월 04일	회사측: 감사감사인측: 업무수행이사	서면회의	연간감사계획 및 핵심감사사항,감사인의 독립성 등

2	2025년 03월 14일	회사측: 감사감사인측: 업무수행이사	서면회의	연간감사 진행경과,핵심감사사항 및 주요검토사항독립성 등 필수커뮤니케이션사항
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사와 1명의 비상근이사로 구성되어 있으며, 이사회 내에 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 이사회에서는 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무 집행에 관한 중요사항을 의결하고, 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있습니다.

나. 이사의 수 및 사외이사 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	-	-	-	-

다. 이사회의 주요 의결사항

회차	개최일자	주요의안	가결여부	이사

신현국(참석률:100%)	김일(참석률:100%)	이용희(참석률:10%)

1	2024-01-11	1.교보정기예금형신탁(지역농협) 가입의 건	가결	찬성	찬성	-

2	2024-02-26	1.제25기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2024-02-28	1.대신정기예금형신탁(SPI저축은행)가입의 건	가결	찬성	찬성	-

4	2024-03-06	1.감사 후보자 1명 추천의 건2.제25기 정기주주총회 개최의 건3.제25기 주주총회시 전자투표 및 전자위임장 채택의 건	가결	찬성	찬성	-

5	2024-05-07	1. 교보정기예금형신탁(지역농협) 가입의 건	가결	찬성	찬성	-

6	2024-05-21	1. 자기주식취득 신탁계약체결 결정의 건	가결	찬성	찬성	-

7	2024-06-18	1. 대신증권 신탁 예금(한화저축은행) 가입의 건	가결	찬성	찬성	-

8	2024-11-13	1. 대신증권 신탁 예금 및 KB증권 발행어음 가입의 건	가결	찬성	찬성	-

9	2024-11-27	1. 자기주식취득 신탁계약체결 결정의 건	가결	찬성	찬성

10	2024-11-29	1. 대신증권 신탁 예금 및 농협 신종자본증권 가입의 건	가결	찬성	찬성

라. 이사의 독립성

(1)이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 보고서 작성기준일 현재 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	임기	연임여부(횟수)	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	신현국	이사회	2026.03.29	연임(8회)	경영 총괄(이사회 의장)	해당없음	최대주주 본인

사내이사	김 일	이사회	2026.03.29	연임(8회)	개발/영업 총괄	주요주주

기타비상무이사	이용희	이사회	2026.03.29	연임(4회)	기술고문	-

(2)이사회의 권한 내용

구 분	조 항

이사회의 권한	※권한이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 다음 각호의 사항은 이사회의 결의를 득하여야 하며, 이사회에 부의할 안건은 이사회 개최일 전에 관리담당 팀장에게 제출하여야한다.※결의사항1. 이사회는 다음 각호의 사항을 협의한다.① 주주총회의 소집과 이에 부의할 안건에 관한 사항② 조직 및 직제의 제정 및 개폐에 관한 사항③ 이사 및 이사가 아닌 임원의 선임 및 해임에 관한 사항④ 1억원 이상 5억원 미만의 신규 사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항⑤ 주식의 발행, 사채의 발행, 자금의 차입등 자금조달에 관한 사항⑥ 이사회 운영에 관한 사항⑦ 본.지점 이전 및 설치에 관한 사항⑧ 기타 법령, 정관 및 주주총회에서 위임받은 사항과 이사회에서 필요하다고 인정하는 사항2. 이사회는 다음 각호의 사항을 의결한다.① 5억원 이상의 신규 사업 및 투자, 매각, 결손의 처리에 관한 사항② 1천만원 이상의 기부금을 처리할 경우

마. 사외이사의 전문성- 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	해당사항 없음
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	미실시	제 24기 정기주주총회제 25기 정기주주총회제 26기 정기주주총회

나. 소수주주권의 행사여부당사는 공시기간대상 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.다. 경영권 경쟁당사는 공시기간대상 중 경영지배권에 관하여 경쟁이 없었습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,636,000	-

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의결권없는 주식수(B)	보통주	912,743	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

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의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

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의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,723,257	-

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마. 주식사무에 관한 사항

정관상 신주인수권의내용	제9조 (주식의 발행 및 배정)① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청 약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재 무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외 의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으 로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특 정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방 식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청 약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회 를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예 측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인 수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항의 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다.④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발행하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.⑤ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호,제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를갈음할 수 있다.⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발행하는 단주에 대한 처리방법은 이사회 결의로 정한다.⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	결산일 후 3월이내

주주명부폐쇄시기	제14조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)① 이 회사는 매 결산기 최종일의 익일부터 7영업일이 되는 날까지 주주명부의 기재의 변경을 정지한다.② 회사는 매 결산기 최종일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3개월 내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있으며, 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

주권의 종류	「주식ㆍ사채등의 전자등록에 관한 법률」시행에 따라 주권이 전자등록되므로 주권의 종류를 기재하지 않음.

명의개서대리인	한국예탁결제원/ 02-3774-3516/ 서울특별시 영등포구 여의도동 34-6

주주의 특전	-	공고방법	정관 4조에 따라 회사의 인터넷 홈페이지(www.opticis.com) 또는 매일경제신문

바. 주주총회 의사록 요약

일자	구분	안건	결의내용	비고

2022.03.29	정기	1. 제23기 재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

2. 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

3. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

4. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

2023.03.29	정기	1. 제24기 결산재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

2. 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결	-

3. 이사 선임의 건	원안대로 가결	-

4. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

2024.03.27	정기	1. 제25기 결산재무제표 승인의 건	원안대로 가결	-

2. 감사 선임의 건	원안대로 가결	-

3. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

4. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 그 특수관계인이 소유하는 주식의 종류별 수량, 지분율

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

신현국	본인	보통주	792,797	14.07	792,797	14.07	-

윤미영	친인척	보통주	262,713	4.66	262,713	4.66	-

신수정	친인척	보통주	41,400	0.73	41,400	0.73	-

박용신	친인척	보통주	148,000	2.63	148,000	2.63	-

윤석원	친인척	보통주	65,617	1.16	65,617	1.16	-

신정윤	친인척	보통주	9,750	0.17	12,200	0.22	-

계	보통주	1,320,277	23.43	1,322,727	23.47	-

-	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요(1) 성명 : 신현국(2) 직위 및 주요 직무 : 사장(경영총괄)(3) 재직기간 : 25년 2개월(1999년11월~현재)(4) 학력 : 서울대 물리학 박사(5) 경력(최근5년간) : 옵티시스(주) 사장

2. 최대주주 변동내역 당사는 공시대상기간동안 최대주주의 변동이 없었습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	신현국	792,797	14.07	최대주주

김일	339,944	6.03	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	11,748	11,758	99.91	2,924,170	5,636,000	51.88	-

4. 주가 및 주식거래실적

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주,원)

종 류	24년 7월	24년 8월	24년 9월	24년 10월	24년 11월	24년 12월

보통주	주가	최 고	9,280	8,260	7,720	7,720	7,730	8,930

최 저	7,700	6,940	7,020	6,830	6,660	6,590

평 균	8,589	7,681	7,318	7,193	7,130	7,758

거래량	최고(일)	71,337	144,015	42,673	11,916	24,364	113,926

최저(일)	2,315	994	2,232	1,352	1,516	5,162

월 간	465,773	300,448	144,564	131,825	159,880	689,688
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 당사는 주가안정 및 기업이미지 제고를 위하여 자기주식취득 신탁계약을 체결하였으며, 2024년5월21일 및 2024년11월27일 주요사항보고서를 제출하였습니다.해당 공시와 관련한 신탁 계약은 보고서 제출일 현재 각각 99.7%, 3.4%의 이행율을 보이고 있습니다.