eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
주성코퍼레이션 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 11기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 컨버즈 주식회사
대 표 이 사 : 곽 종 윤
본 점 소 재 지 : 충청남도 당진시 시곡로 307
(전 화)070)4858-4652
(홈페이지) http://www.conbuzz.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)이 사 (성 명)홍 종 현
(전 화)070)4858-4345
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

㈜알에프윈도우	2004.04.14	경기도 의왕시 이미로 40(B동 1006-1012호)	이동통신용 중계기 개발 및 제조	20,506,967	45.90% 지분 소유	주요종속회사

RF Window Japan Co., Ltd	2007.01.12	일본	이동통신용 중계기 개발 및 제조	2,148,275	45.90% 지분 소유	-

RF Window Global, Inc.	2007.09.27	미국	이동통신용 중계기 개발 및 제조	426,438	45.90% 지분 소유	-

RF Window Taiwan Co.,Ltd	2013.05.15	대만	이동통신용 중계기 개발 및 제조	-	45.90% 지분 소유	-

㈜컨버즈네트웍스	2012.03.14	경기도 의왕시 이미로 40(B동-109호)	통신 보안 솔루션 개발 및 판매	1,084,678	100% 지분 소유	-

㈜알피티코리아	2014.12.12	경기도 의왕시 이미로 40, 비동 1004호	오토캠핑장업 및 관광이용 시설업	1,127,122	100% 지분 소유	-

㈜알피티글로벌	2016.10.19	경기도 의왕시 이미로 40, 비동 1004호	오토캠핑장업 및 관광이용 시설업	43,015	100% 지분 소유	-

CONBUZZ GLOBAL, INC.	2018.04.09	미국	블랙박스 해외영업 및 판매	636,439	72.29% 지분 소유	-

가-1 . 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은「컨버즈주식회사」라 표기하며, 영문으로는 CONBUZZ CO., LTD (약호: CONBUZZ)라 표기 합니다. 다. 설립일자 당사는 2009년 2월 17일자로 주식회사 이엔페이퍼로부터 분할되어 2009년 2월 25일 설립된 회사입니다. 라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 (1) 주 소 : 충청남도 당진시 시곡로 307(2) 전 화 : 070)4858-4652(3) 홈페이지 : http://www. conbuzz.co.kr 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 상법에 의거 영리를 목적으로 설립된 회사입니다. 바. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다. 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 (1) 주요 사업의 내용① 각종 지류의 제조, 가공 및 판매업 ② 차량용 블랙박스 개발,제조 및 판매업 ③ 도.소매 및 수출입업 ④ 바이오 및 기타 화학제품, 화합물의 제조 및 판매, 수출입업 ⑤ 위 각호에 부대되는 사업 일체 ※ 상세한 내용은 동 공시서류의 'II.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.(2)주요 종속회사 사업의 내용① 정보통신기기 제조 및 판매업② 정보통신기기 수출입 및 도소매③ 위 각호에 부대되는 사업 일체 (3) 향후 추진하려는 신규사업해당사항 없음 아. 계 열회사에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 8개의 비상장 계열회사 를 가지고 있습니다. 계열회사에 관한 세부내역은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항 해당사항 없음

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	2009년 03월 17일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

공시대상기간(최근 5사업년도) 중 회사의 연혁은 아래와 같습니다.

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

(1) 회사의 연혁 - 1977년 04월 온양펄프(주) 설립(現 아산공장)- 1978년 04월 일성제지(주) 설립(現 평택공장)- 1992년 11월 에너지절약 우수업체로 대통령 표창- 1994년 03월 상공인의 날 은탑산업훈장 수상- 1995년 02월 환경모범업체 지정- 1996년 06월 온양펄프(주), (주)신호페이퍼로 상호변경- 1998년 06월 신호제지(주), (주)신호페이퍼 및 일성제지(주) 흡수합병- 2003년 02월 최우수 혁신운동 사업장 수상- 2006년 11월 신호제지(주), (주)이엔페이퍼로 상호변경- 2008년 03월 아산공장1호기 Calender Part설치- 2009년 02월 (주)이엔페이퍼의 산업용지 사업부문 분할- 2009년 02월 KGP 주식회사 설립- 2009년 03월 코스피 재상장- 2009년 11월 아산공장 에너지 합리화 설비 도입- 2009년 12월 아산공장 FSC CoC 인증 취득- 2016년 11월 (주)알에프윈도우 종속 회사 편입- 2017년 09월 (주)위니테크놀로지 흡수합병 - 2018년 01월 (주)알피티코리아 종속 회사 편입 - 2018년 02월 (주)페타바이네트웍스 종속 회사 편입 - 2018년 03월 케이지피(주)에서 컨버즈(주)로 상호변경 - 2018년 04월 미국 법인 설립

(2) 본점소재지의 변경

일자	변경 전	변경 후

2019.05.27	경기도 용인시 처인구 이동읍 백옥대로 563	경기도 용인시 수지구 풍덕천로 129번길 6-4, 313호

2019.08.29	경기도 용인시 수지구 풍덕천로 129번길 6-4, 313호	충청남도 당진시 시곡로 307

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동) (1)2009년10월31일 최우식, 김희수 각자 대표이사에서 최우식 단독 대표이사로 변동(2)2010년03월22일 최우식 단독 대표이사에서 최우식, 김덕환 각자 대표이사로 변동(3)2013년03월29일 최우식,손선영 각자 대표이사로 변동 (4)2015년09월23일 최우식,김승구 각자대표이사로 변동(5)2016년04월11일 최우식,곽종윤 각자대표이사로 변동(6)2017년01월09일 최우식,곽종윤,이병호 각자 대표이사로 변동(7)2017년04월03일 최우식,곽종윤 각자대표이사로 변동(8)2019년06월04일 곽종윤 단독 대표이사로 변동

다. 최대주주의 변동

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 주, % )

최대주주명	최대주주 변동일/지분변동일	소유주식수	지분율	비 고

국일제지(주)	2015.07.29	12,123,442	32.45	최대주주주식 일부매각

국일제지(주)	2015.09.21	11,123,442	29.77	최대주주주식 일부매각

국일제지(주)	2015.09.23	7,451,612	19.94	최대주주주식 일부매각

국일제지(주)	2015.10.23	6,240,000	3.24	최대주주주식 일부매각

디바이너홀딩스(주)	2015.10.23	8,307,830	22.24	최대주주 변경

디바이너홀딩스(주)	2015.10.23	3,097,989	8.29	장외매도

디바이너홀딩스(주)	2016.03.10	509,099	1.35	담보물 반대매매

구치덕	2016.05.16	1,891,857	5.01	신규취득

(주)제이피에셋투자	2016.07.26	1,240,000	3.28	장외매수

더블유글로벌3호조합	2016.08.11	1,392,755	3.56	유상증자(제3자배정)

더블유글로벌3호조합	2016.11.08	2,389,166	3.72	유상증자(주주배정)

더블유글로벌3호조합	2017.08.29	238,916	3.63	무상감자(90%)

더블유글로벌4호조합	2017.12.28	1,152,992	12.82	최대주주 변경

(주1)보고서 기준일 이후 제3자배정 유상증자 신주취득으로 (주)코우홀딩스가 최대주주가 되었으며, 2019년 10월 25일자 최대주주 변경 공시를 참조하시기 바랍니다. 라. 상호의 변경 2018년 3월 28일 케이지피주식회사에서 컨버즈주식회사로 변경하였습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 해당사항 없음 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 (1) 케이지피 주식회사는 주식회사 이엔페이퍼(존속회사)로부터 2009년 2월 17일자로 분할하여 설립된 회사입니다.※ 자세한 내용은 아트원제지의 2009년 2월 6일자 분할신고서 참조하시기 바랍니다.( 2) 케이지피 주식회사는 2017년 6월 28일 이사회 개최를 통해 100% 자회사인 주식회사 위니테크놀러지와의 소규모 합병을 결의하였으며 2017년 9월 4일부로 합병등기를 완료하였습니다. ※ 자세한 사항은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항' 內 9. 합병 등의 사후 정보 내용을 참조하시기 바랍니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 케이지피 주식회사는 2017년 6월 28일 차량용 블랙박스 및 ICT 제품을 제조 및 판매하는 업체인 주식회사 위니테크놀러지와 합병을 하여 기존 제지사업이외에 차량용 블랙박스 및 ICT 제품 제조 및 판매를 하고 있으나 그 사업 비중에서는 제지사업이 주를 이루고 있습니다. 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

공시대상기간(최근 5사업년도) 중 당사의 자본금 변동사항은 아래와 같습니다.

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.01.10	유상증자(제3자배정)	보통주	13,034,825	500	500	-

2015.03.26	유상증자(제3자배정)	보통주	1,801,800	500	1,110	-

2015.04.24	유상증자(제3자배정)	보통주	2,643,170	500	1,135	-

2015.12.23	유상증자(일반공모)	보통주	416,600	500	2,400	-

2016.08.11	유상증자(제3자배정)	보통주	1,392,755	500	1,436	-

2016.11.09	유상증자(주주배정)	보통주	25,109,593	500	624	-

2017.02.06	유상증자(제3자배정)	보통주	1,538,460	500	650	-

2017.08.28	무상감자	보통주	59,232,893	500	-	감자비율 90%

2017.11.28	전환권행사	보통주	429,621	500	3,280	-

2017.12.11	전환권행사	보통주	457,035	500	3,282	-

2017.12.28	전환권행사	보통주	1,523,457	500	3,282	-

2018.02.13	전환권행사	보통주	304,690	500	3,282	-

2018.03.21	전환권행사	보통주	1,279,703	500	3,282	-

2018.04.13	전환권행사	보통주	1,005,480	500	3,282	-

2018.09.19	전환권행사	보통주	72,289	500	4,150	-

2018.09.20	전환권행사	보통주	120,481	500	4,150	-

2018.11.10	유상증자(제3자배정)	보통주	196,850	500	5,080	-

2018.12.21	전환권행사	보통주	49,862	500	4,011	-

2019.01.16	전환권행사	보통주	153,374	500	3,260	-

2019.02.18	전환권행사	보통주	127,062	500	3,935	-

2019.02.25	전환권행사	보통주	127,064	500	3,935	-

2019.02.25	전환권행사	보통주	460,120	500	3,260	-

2019.06.14	유상증자(제3자배정)	보통주	6,784,993	500	507	-

(주1)보고서 기준일 이후 2019.10.26 유상증자(제3자배정)으로 10,910,877주를 발행하였습니다.

나. 미상환전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제4회 사모 전환사채	2017.09.01	2020.09.01	1,000,000,000	기명식 보통주	2018.09.01~2020.08.01	100	4,138	200,000,000	48,332	-

제8회 사모 전환사채	2018.04.13	2021.04.13	3,000,000,000	기명식 보통주	2019.04.13~2021.03.13	100	3,944	3,000,000,000	760,649	-

제10회 사모 전환사채	2018.06.07	2021.06.07	8,000,000,000	기명식 보통주	2019.06.07~2021.05.07	100	4,068	8,000,000,000	1,966,568	-

제11회 사모 전환사채	2018.08.27	2021.08.27	7,000,000,000	기명식 보통주	2019.08.27~2021.08.26	100	3,421	5,862,000,000	1,713,534	-

합 계	-	-	19,000,000,000	-	-	-	-	17,062,000,000	4,489,083	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	160,000,000	40,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	89,810,433	32,422	89,842,855	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	70,136,920	32,422	70,169,342	-

1. 감자	70,136,920	3,533	70,140,453	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	28,889	28,889	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	19,673,513	-	19,673,513	-

Ⅴ. 자기주식수	4,563	-	4,563	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	19,668,950	-	19,668,950	-

(주1) 보고서 기준일 이후 2019.10.26 유상증자(제3자배정)으로 10,910,877주를 발행하여, 현재 발행주식의 총수는 30,584,390주입니다

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	4,563	-	-	-	4,563	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	4,563	-	-	-	4,563	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	19,673,513	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	4,563	자사주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	19,668,950	-

우선주	-	-

(주1) 보고서 기준일 이후 2019.10.26 유상증자(제3자배정)으로 10,910,877주를 발행하여, 현재 발행주식의 총수는 30,584,390주이며 자기주식 4,563주를 제외한 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 30,579,827주입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하도록 규정하고 있습니다.당사는 배당에 관하여 정관에서 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제 44 조 (이익배당)
①이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때 에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제 44조의 1(분기배당)
①이 회사는 이사회의 결의로 사업년도 개시일부터 3월, 6월, 9월의 말 일(이하 "분기배당기준일"이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12의 규정에 의한 분기 배당을 할 수 있다.
②제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한 다.
③분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1.직전결산기의 자본의 액
2.직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3.직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당 하기로 정한 금액
4.직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정 목적을 위해 적립 한 임의준비금
5.분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계 액
6.당해 사업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
④사업년도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우 (준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부 사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.

나.주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제11기 3분기	제10기	제9기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-8,661	-13,750	-18,245

(별도)당기순이익(백만원)	-7,540	-9,176	-6,432

(연결)주당순이익(원)	-499	-1,019	-1,846

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항(1) 이사회의 권한 내용

: 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결함

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부

: 공시함

(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

성 명	사외이사 여부	비 고

-	-	-

(4) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황

손원호	- 서울대 경영학과 - LG상사 전략기획팀 - 現 MERCK(한국머크)심혈관사업부 매니져	-	-

이대희	- 고려대 식품생명공학- 고려대학교 생명공학 박사- 피츠버그대 암센터 연구 교수- 버지니아주립대학암센터 연구교수 - 現 고려대학교병원 종양내과 연구교수	-	-

강홍장	- OmniGeo Pte Ltd 사장
- 現 Dux Pte Ltd 사장	-	-

나. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요내용

아래의 정관 참조

제 36 조 (이사회의 구성과 소집)① 이사회는 이사로 구성하며 이 회사업무의 중요 사항을 결의한다.② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 1일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나, 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

제 37 조 (이사회의 결의방법)① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석 이사의 과반수로 한다.② 이사회의 의장은 제36조 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

제 38 조 (이사회의 의사록)이사회의 의사에 관하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명을 하여 본점에 비치한다. (2) 이사회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사의 성명

이원규(출석률 : 0%)	손원호(출석률 : 100%)	이대희(출석률 : 100%)	강홍장(출석률 : 66.7%)

찬반여부

1	2019.01.02	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	가결	불참	해당사항없음	해당사항없음

2	2019.02.12	기업구매자금 대출 연장의 건	가결	불참

3	2019.02.25	매출액 또는 손익구조 30% 이상 변동 공시의 건결산보고서 승인의 건	가결	불참

4	2019.03.12	제10기 정기주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건	가결	불참

5	2019.03.19	타법인 주식 처분 결정의 건	가결	불참

6	2019.03.27	사채원리금 지급 담보를 위한 담보제공의 건	가결	불참

7	2019.03.28	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	가결	불참

8	2019.04.12	사채원리금 지급 담보를 위한 담보제공의 건	가결	해당사항없음	찬성	찬성

9	2019.05.16	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	가결	찬성	찬성

10	2019.05.27	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	가결	찬성	찬성

11	2019.05.27	본점 이전의 건	가결	찬성	찬성

12	2019.05.30	아산공장 생산 중단의 건적자거래처 거래중단의 건	가결	찬성	찬성

13	2019.06.05	제3자배정 유상증자 결정의 건	가결	찬성	찬성

14	2019.06.13	제3자배정 유상증자 결정의 건[정정]	가결	찬성	찬성

15	2019.06.25	등기임원 퇴임에 따른 전별금 지급의 건	가결	찬성	찬성

16	2019.07.05	제11회차 전환사채 이자 지급 이율 변경의 건	가결	찬성	찬성

17	2019.07.10	임시주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성

18	2019.07.10	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	가결	찬성	찬성

19	2019.08.14	임시주주총회 개최 관련 안건 확정의 건	가결	찬성	찬성

20	2019.08.29	본점 이전의 건	가결	찬성	찬성	불참

21	2019.09.05	타법인 주식 처분 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

22	2019.09.23	타법인 주식 처분 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

(3) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2019.01.02	0	-

2	2019.02.12	0	-

3	2019.02.25	0	-

4	2019.03.12	0	-

5	2019.03.19	0	-

6	2019.03.27	0	-

7	2019.03.28	0	-

8	2019.04.12	2	-

9	2019.05.16	2	-

10	2019.05.27	2	-

11	2019.05.27	2	-

12	2019.05.30	2	-

13	2019.06.05	2	-

14	2019.06.13	2	-

15	2019.06.25	2	-

16	2019.07.05	2	-

17	2019.07.10	2	-

18	2019.07.10	2	-

19	2019.08.14	2	-

20	2019.08.29	2	-

21	2019.09.05	3	-

22	2019.09.23	3	-

(4) 이사회내의 위원회 구성현황해당사항 없음(5) 이사회내의 위원회 활동 내역해당사항 없음

다. 사외이사 교육 현황

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당기 내 실시 예정

라. 사외이사의 지원조직 현황 당사는 보고서 제출일 현재 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 유관부서에서 업무를 지원하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회결의에 의하여 선임된 비상근감사 2명을 두고 있습니다. (2) 감사의 독립성 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 감사의 결과 법령, 회사의 규정, 지침, 지시 등을 위반하였거나 부정 또는 부당하다고 인정되는 사실이 있을때에는 그 시정을 요구할 수 있습니다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비고

이승한	- 서울대학교 공법학과 졸업- ATG 변호사- 現 법무법인 디.엘.에스 대표변호사	-

백존익	- 연세대학교 법학과 졸업
- 現 법률사무소 늘봄 대표 변호사	-

(주1) 이승한 감사가 2019년 10월 28일 일신상의 사유로 사임하였습니다. 나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	출석여부

이승한	백존익

1	2019.01.02	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	불참	해당사항없음

2	2019.02.12	기업구매자금 대출 연장의 건	불참

3	2019.02.25	매출액 또는 손익구조 30% 이상 변동 공시의 건결산보고서 승인의 건	불참

4	2019.03.12	제10기 정기주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건	불참

5	2019.03.19	타법인 주식 처분 결정의 건	불참

6	2019.03.27	사채원리금 지급 담보를 위한 담보제공의 건	불참

7	2019.03.28	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	불참

8	2019.04.12	사채원리금 지급 담보를 위한 담보제공의 건	불참

9	2019.05.16	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	불참

10	2019.05.27	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	불참

11	2019.05.27	본점 이전의 건	불참

12	2019.05.30	아산공장 생산 중단의 건적자거래처 거래중단의 건	불참

13	2019.06.05	제3자배정 유상증자 결정의 건	불참

14	2019.06.13	제3자배정 유상증자 결정의 건[정정]	불참

15	2019.06.25	등기임원 퇴임에 따른 전별금 지급의 건	불참

16	2019.07.05	제11회차 전환사채 이자 지급 이율 변경의 건	불참

17	2019.07.10	임시주주총회 개최의 건	불참

18	2019.07.10	㈜알에프윈도우 연대보증의 건	불참

19	2019.08.14	임시주주총회 개최 관련 안건 확정의 건	불참

20	2019.08.29	본점 이전의 건	불참	불참

21	2019.09.05	타법인 주식 처분 결정의 건	불참	불참

22	2019.09.23	타법인 주식 처분 결정의 건	불참	불참

다. 감사 교육 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당기 내 실시 예정

라. 감사 지원조직 현황

당사는 보고서 제출일 현재 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 없으나 감사가 이사회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 유관부서에서 업무를 지원하고 있습니다.

마. 준법지원인 현황 당사는 보고서 제출일 현재 준법지원인을 선임하지 않았습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 소수주주권의 행사여부

행사자	소수주주권 내용	행사 사유	진행 경과	비 고

-	-	-	-	-

다. 경영권 분쟁여부

(1)장부 등 열람 허용 가처분신청바이오웨이홀딩스투자조합은 2019.04.19 장부등열람허용가처분신청 소송을 서울중앙지방법원에 제기하였으며, 2019.06.11 신청인들의 청구 일부가 받아들여졌습니다.※ 관련공시 : 2019년 4월 23일 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송) 2019년 6월 11일 소송 등의 판결 ㆍ 결정(2)임시주주총회 소집 허가 신청바이오웨이홀딩스투자조합은 2019.06.03 주주총회소집허가 신청 소송을 수원지방법원에 제기하여 당사는 2019.07.10 이사회를 통해 2019.08.29 임시주주총회를 개최하기로 결의하였으며, 신청인이 신청취하하였습니다.※ 관련공시 : 2019년 6월 17일 소송 등의 제기ㆍ신청(경영권 분쟁 소송) 2019년 7월 10일 주주총회 소집결의 2019년 8월 14일 소송 등의 판결 ㆍ 결정 (3)신주발행금지 가처분신청 바이오웨이홀딩스투자조합은 2019.06.07 신주발행금지가처분신청 소송을 수원지방법원에 제기하였으며, 신청인이 신청취하하였습니다.

※ 관련공시 : 2019년 6월 14일 주요사항보고서(소송등의제기) 2019년 6월 18일 소송 등의 판결 ㆍ 결정

(4)의결권행사금지 가처분바이오웨이홀딩스투자조합 외 130인은 2019.07.16 의결권행사금지가처분 신청 소송을 수원지방법원에 제기하였으며, 신청인이 신청취하하였습니다. ※ 관련공시 : 2019년 7월 24일 주요사항보고서(소송등의제기) 2019년 8월 14일 소송 등의 판결 ㆍ 결정 (5)신주발행무효의소바이오웨이홀딩스투자조합 외 130인은 2019.07.12 신주발행무효의소 소송을 수원지방법원에 제기하였으며, 원고가 소취하하였습니다.※ 관련공시 : 2019년 7월 25일 주요사항보고서(소송등의제기) 2019년 8월 14일 소송 등의 판결 ㆍ 결정
1. 임원 및 직원의 현황

가.임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

곽종윤	남	1975.03	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 고려대학교 컴퓨터학과 - (주)코우홀딩스대표이사- 現 (주)알에프윈도우대표이사	-	-	특수관계인	3년 6개월	2022.03.29

강유진	남	1976.11	이사	등기임원	상근	경영지원	- 인터불스 경영지원팀
- 現 컨버즈(주) 경영지원팀	-	-	-	1개월	2022.08.28

곽종호	남	1976.12	이사	등기임원	상근	경영지원	- 現 알에프윈도우 상무이사	-	-	특수관계인	1년 9개월	2022.08.28

최고	남	1987.08	이사	등기임원	비상근	경영지원	- 現 (주)빛그린식품 이사(사장)
- 現 유한회사 원코리아홀딩스 대표이사
- 現 (주)원코리아파워 이사(사장)	-	-	-	1개월	2022.08.28

홍종현	남	1972.08	이사	등기임원	상근	경영지원	- 유니보스 재무이사	-	-	-	3년 6개월	2022.08.28

손원호	남	1975.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 서울대 경영학과 - LG상사 전략기획팀 - 現 MERCK(한국머크)심혈관사업부 매니져	-	-	-	6개월	2022.03.26

이대희	남	1975.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- 고려대 식품생명공학- 고려대학교 생명공학 박사- 피츠버그대 암센터 연구 교수- 버지니아주립대학암센터 연구교수 - 現 고려대학교병원 종양내과 연구교수	-	-	-	6개월	2022.03.26

강홍장	남	1957.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	- OmniGeo Pte Ltd 사장
- 現 Dux Pte Ltd 사장	-	-	-	1개월	2022.08.28

이승한	남	1969.06	감사	등기임원	비상근	감사	- 서울대학교 공법학과 졸업- ATG 변호사- 現 법무법인 디.엘.에스 대표변호사	-	-	-	1년 6개월	2021.03.27

백존익	남	1973.03	감사	등기임원	비상근	감사	- 연세대학교 법학과 졸업
- 現 법률사무소 늘봄 대표 변호사	-	-	-	1개월	2022.08.28

최세민	남	1963.01	상무이사	미등기임원	상근	영업본부장	- KGP㈜ 영업본부장- 우림물산 전무이사	-	-	-	3년 1개월	-

(주1) 이승한 감사가 2019년 10월 28일 일신상의 사유로 사임하였습니다.(주2) 재직기간은 임원으로서의 재직기간입니다.

나.직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

본사(제지포함)	남	14	-	-	-	14	4.2	2,475,783	176,842	-

본사(제지포함)	여	1	-	-	-	1	3.1	89,686	89,686	-

블랙박스/ICT	남	16	-	-	-	16	2.5	453,208	28,326	-

블랙박스/ICT	여	5	-	-	-	5	1.4	83,246	16,649	-

합 계	36	-	-	-	36	2.81	3,101,922	86,165	-

(주1) 당사는 2019년 5월 31일 지속적인 적자가 발생하는 지종의 직접 생산을 중단 및 수익성 악화 거래처를 정리하였으며, 수익성 제고 및 현금흐름 개선을 위한 사업 구조조정의 일환으로 아산공장을 폐업 및 경쟁력이 있는 수익지종 위주의 OEM 생산으로 전환 하였습니다. 이에 따라 기존 임,직원 퇴사를 반영 한 3분기말 현재 재직인원을 표시하고 연간급여총액과 현재 인원수로 나눈 단순 평균액을 1인평균 급여액을 표기하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	101,370	101,370	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,200,000	-

감사	2	60,000	-

나. 보수지급금액나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	108,883	10,888	-

(주1) 상기 인원수 및 보수총액은 보고서 작성기준일이 속하는 사업연도 개시일부터 작성기준일까지의 기간동안 퇴직한 이사를 포함하였습니다.(주2) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나눈 단순평균액 입니다.

나-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	108,883	21,777	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	-	-	-

(주1) 상기 인원수 및 보수총액은 보고서 작성기준일이 속하는 사업연도 개시일부터 작성기준일까지의 기간동안 퇴직한 이사를 포함하였습니다.(주2) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나눈 단순평균액 입니다.

보수현황>개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 이사ㆍ감사가 없으므로 기재를 생략합니다.

가. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

나. 산정기준 및 방법-해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법-해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 당사는 대주주와의 신용공여 등 거래가 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 대주주와의 자산양수도 등 거래가 없습니다 3. 대주주와의 영업거래 당사는 대주주와의 영업거래가 없습니다

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1)영업거래 내역 당3분 기와 전분기 중 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

① 당3분기 (단위 : 천원)

특수관계 범주	특수관계자명	구분	당3분기

종속기업	㈜알에프윈도우	상품 매입	1,451,173

원재료 매입	3,889,330

이자비용	1,103

기타매출	102,000

RFWINDOW JAPAN	제품매출	21,160

CONBUZZ GLOBAL, INC	제품매출	29,179

㈜알피티코리아	수입수수료	73,021

수입임대료	2,700

기타특수관계회사	㈜알피티글로벌	수입수수료	28,856

수입임대료	2,700

기타특수관계자	임직원	이자수익	8,523

매출 등 합계	268,139

매입 등 합계	5,341,606

(주1) 당사는 당반기중 각자 대표인 최우식대표의 일신상 사유로 인한 사임으로 곽종윤 단독대표로 변경되었으며, 국일제지(주) 및 진영지업(주)는 특수관계자에서 제외 되었 으나 이전 거래내역은 표기 하였습니다.

② 전3분기 (단위 : 천원)

특수관계 범주	특수관계자명	구분	전3분기

종속기업	㈜알에프윈도우	원재료 매입	2,704,534

이자비용	35,504

제품매출	19,699

CONBUZZ GLOBAL, INC	제품매출	190,310

㈜알피티코리아	수입수수료	182,486

수입임대료	2,700

이자수익	18,668

관계기업	국일제지㈜	제품매출액	2,981,117

기타매출액	28,190

기계장치 매각	22,425

공구와 기구 매각	75,444

비품 매각	158,221

상품 매입	30,414

원재료 매입	25,448,107

급여	384,998

지급수수료	133,972

(지급)임차료	932,581

관계기업의 지분법피투자회사	진영지업㈜	제품매출	17,443

기타특수관계회사	㈜알피티글로벌	수입수수료	63,225

수입임대료	2,700

기타특수관계자	임직원	이자수익	7,552

매출 등 합계	3,770,180

매입 등 합계	29,670,110
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음