주성코퍼레이션 분기보고서 (2025.03)
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 기관 제재현황

일자	제재기관	대상자	조치 내용	금전적 제재금액	사유 및 근거법령	재발방지를위한 대책

2020.07.21	한국거래소	컨버즈	불성실공시법인 지정부과벌점 8점공시위반제재금 5,000만원	공시위반제재금 5,000만원	타법인주식및출자증권 처분결정('17.08.28), 처분결정 취소('17.11.01) 사실의 지연공시(유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의2)	공시 담당자교육 강화

나. 경영개선활동 및 내부통제에 대한 지속적인 점검을 위한 외부 전문가 검토

검토기관	검토범위	검토 결론	비 고

외부 법무법인	1. 경영개선계획(2025.03.25.공시) 이행 여부에 대한 검토이사회 개편, 이사회 내 위원회 설치 · 운영, 감사기능강화를 통한 경영투명성 개선 여부, 최대주주 지분 보호 예수를 통한 투자자 보호조치 마련 여부 및 관계사 간 독립적인 영업활동 보장 여부 점검
2. 한국거래소에 대한 확약사항(2025. 3. 27.) 이행 여부 검토
물류전문가 등 회사의 운영에 도움이 되는 이사를 선임하여 이사진을 다양화하였는지 여부, 특수관계자간 발생한 모든 거래 및 직전 사업연도 매출액의 2% 이상에 해당하는 모든 거래에 대한 검토를 투명경영위원회 부의 및 이사회 보고 사항에 추가하였는지 여부 및 자금 조달 수요 발생시 소액주주 보호를 우선적으로 고려하였는지 여부 점검	1. 이행사항 2025. 3. 31. 기준, 아래 2항에서 기재하는 이행예정사항 등을 제외하고 2025. 3. 25. 자 공시한 경영개선계획 및 2025. 3. 27. 자 한국거래소에 대한 확약사항이 모두 이행되었습니다.
2. 이행예정사항 및 추가 권장사항 1) 2025. 5. 13. 투명경영위원회를 개최하여 투명경영 위원회 운영 규정을 개정함으로써 위원회 부의사항 및 이사회 보고사항에 1 . 특수관계자 간 발생한 모든 거래에 대한 검토 2 . 직전 사업연도 매출액의 2% 이상 해당되는 모든 거래에 대한 검토를 추가하여 향후 관련 확약사 항을 이행할 예정입니다. 2) 이사회 구성원 중 대표이사는 전/현직 물류기업의 임원으로서 물류전문가에 해당합니다. 귀사는 확약사항에 기재하였듯이 경영개선계획의 진척 상황 등에 따라 현 이사진들의 임기 종료 시점에 이사진을 보다 다양화하여 이사진의 전문성을 향상시킬 수 있을 것입니다.	-

다. 기타1) 당사는 유가증권시장 상장규정 제48조에 의거 2018사업연도 감사인의 감사보고서상 감사의견이 의견거절임에 따라 상장폐지기준에 해당되었으며, 2019년 5월 10일 유가증권시장 상장공시위원회의 심의를 통하여 2020년 4월 9일까지 개선기간을 부여받았으나, 외부감사인으로부터 재감사를 받아(감사범위 제한으로 인한 감사의견 한정) 2019년 11월 27일 개선계획 이행여부 심의를 통해 상장유지가 결정되었습니다.※ 관련 공시

- 2019.03.25 감사보고서 제출
- 2019.03.25 투자유의안내
- 2019.04.12 기타시장안내
- 2019.05.10 기타시장안내(개선기간 부여 등 안내)
- 2019.11.27 감사보고서 제출
- 2019.11.27 자본잠식 50% 이상 또는 매출액 50억원 미만 사실 발생
- 2019.11.27 기타시장안내
- 2019.12.10 기타시장안내

2) 당사는 유가증권시장 상장규정 제48조에 의거 2019사업연도 감사인의 감사보고서상 감사의견이 의견거절임에 따라 상장폐지기준에 해당되었으며, 2020년 4월 21일 상장폐지 이의신청을 하여 2020년 5월 25일 유가증권시장 상장공시위원회의 심의를 통하여 2021년 4월 12일까지 개선기간을 부여받았으나, 외부감사인으로부터 재감사를 받아(감사의견 적정) 2020년 10월 27일 개선계획 이행여부 심의를 통해 상장유지가 결정되었습니다. 그러나 2020년 10월 28일 기업심사위원회 심의대상으로 결정되어 2020년 11월 25일 기업심사위원회에서 심의한 결과, 당사는 2021년 9월 25일까지 개선기간을 부여받아 동 개선기간 중 주권 매매거래정지를 계속하기로 결정되었습니다.※ 관련 공시

- 2020.03.30 감사보고서 제출
- 2020.03.30 투자유의안내
- 2020.04.21 기타시장안내(컨버즈(주), 주권 상장폐지관련 이의신청서 제출)
- 2020.05.25 기타시장안내(개선기간 부여 등 안내)
- 2020.10.06 감사보고서 제출
- 2020.10.06 기타시장안내(컨버즈(주) 개선계획 이행여부에 대한 심의 요청서 접수 등 관련 안내)
- 2020.10.27 기타시장안내(컨버즈(주) 개선계획 이행여부 등에 대한 심의결과 안내)
- 2020.10.27 관리종목지정 해제
- 2020.10.28 기타시장안내(기업심사위원회 심의대상 결정)
- 2020.11.25 기타시장안내

3) 당사는 2021년 9월 25일 개선기간 만료 후 2021년 9월 27일에 개선계획이행내역서를 제출하여 개선계획 이행내역의 심의를 요청하였으며, 2021년 10월 20일 기업심사위원회 심의 결과 2022년 10월 20일 까지 개선기간을 부여받아 동 개선기간 중 주권 매매거래정지를 계속하기로 결정되었습니다. ※ 관련 공시

- 2021.09.27 기타시장안내(컨버즈(주)의 개선계획 이행 여부 심의 요청(2021.09.27))
- 2021.10.20 기타시장안내

4) 당사는 2022년 10월 26일 개선계획 이행 내역서를 제출하여 개선계획 이행 여부에 대한 심의를 요청하였으며, 그에 따라 2022년 11월 15일자에 심의가 개최되어 심의 결과 당사는 상장폐지가 결정 되었습니다.이에 당사는 2022년 12월 6일자로 상장폐지이의신청을 제출하였으며, 그에 따라 2022년 12월 26일 개최된 상장공시위원회 심의 결과 2023년 12월 26일까지 개선기간을 부여받아 동 개선기간 중 주권 매매거래정지를 계속하기로 결정되었습니다.※ 관련 공시

- 2022.10.26 기타시장안내(컨버즈(주)의 개선계획 이행 여부 심의 요청(2022.10.26))
- 2022.11.15 기타시장안내(컨버즈(주), 상장적격성 실질심사 결과 안내)
- 2022.12.26 기타시장안내(컨버즈(주) 개선기간 부여 안내(2022.12.26)

5) 당사는 2023년 12월 26일 개선기간 만료 후 2024년 1월 5일에 개선계획이행내역서를 제출하여 개선계획 이행내역의 심의를 요청하였으며, 2024년 1월 26일 상장공시위원회 심의 결과 2025년 1월 26일 까지 개선기간을 부여받아 동 개선기간 중 주권 매매거래정지를 계속하기로 결정되었습니다.※ 관련 공시

- 2024.01.05 기타시장안내((주)주성코퍼레이션의 개선계획 이행 여부 심의 요청(2024.01.05))
- 2024.01.26 기타시장안내

6) 당사는 2024년 1월 26일 상장공시위원회 심의 결과 2025년 1월 26일 까지 개선기간을 부여받아 2025년 2월 11일 개선계획 이행내 역서를 제출하였으며 2025년 3월 25일 그에 따른 심의를 실시하여 2025년 3월 26일 부터 동사 주권의 매매거래정지가 해제 되었습니다.

※ 관련 공시

- 2024.12.19 소송등의판결ㆍ결정(일정금액이상의청구)를
- 2025.01.31 기타시장안내 주성코퍼레이션, 개선기간 종료 및 향후 절차 안내
- 2025.02.11 기타시장안내 주성코퍼레이션, 개선계획 이행 여부에 대한 심의요청 관 련 안내
- 2025.03.05 기타시장안내 (주)주성코퍼레이션 상장공시위원회 개최기한 연장 안내
- 2025.03.25 기타시장안내 ㈜주성코퍼레이션, 유가증권시장 상장공시위원회 심의결 과 및 상장 유지 결정 안내 2025.03.25 기타시장안내 경영투명성 강화를 위한 경영개선 계획 추진