셀바스AI 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 기 공시사항의 진행 상황

(기준일 : 2019년 03월 31일)

일자	공시제목	신고내용	진행사항

2019년03월27일	단일판매ㆍ공급계약체결	전자사전 솔루션 라이선스 계약	296백 만 원 (VAT별도)

-계약상대: 삼성전자 주식회사-계약기간: 2019년 03월 01일~2020년 02월 28일-계약금액: 3,170,000,000 원 (VAT별도)

2018년02월27일	단일판매ㆍ공급계약체결	전자사전 솔루션 라이선스 계약	3,550백 만 원 (VAT별도)

-계약상대: 삼성전자 주식회사-계약기간: 2018년 03월 01일~2019년 02월 28일-계약금액: 3,550,000,000 원 (VAT별도)

※상기 진행사항의 금액은 본 공급계약에 대한 보고서 작성 기준일까지 세금계산서 발행 기준의 매출금액입니다.※관련공시: 2019년 03월 27일 단일판매·공급계약체결 2018년 02월 27일 단일판매·공급계약체결

나. 주주총회 의사록 요약 당사는 최근 3개년간 총3회의 정기 주주총회를 개최하였으며, 각 주주총회에서 결의한 내용의 세부내역은 다음과 같습니다.

구분	안건	결의내용

제18기 정기주주총회(2017년 03월 24일)	1. 제18기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 -사내이사 곽민철 선임의 건 3. 감사 선임의 건 -감사 이상헌 선임의 건4. 이사의 보수한도 승인의 건5. 감사의 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

제19기 정기주주총회(2018년 03월 30일)	1. 제19기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 -사내이사 김재호 선임의 건 -사내이사 김경남 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

제20기 정기주주총회(2019년 03월 29일)	1. 제20기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건 -사내이사 김동일 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발부채등 가. 중요한 소송사건 등 대상기간 중 당사가 피고로 계류 중인 중요한 소송사건은 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 현황 1) 채무 보증 내역

(기준일 : 2019년 03월 31일) (단위 : 백만원)

법인명	관계	신용공여의종류	채권자	보증기간	보증실행금액	지급보증내역

기초	증가	감소	기말

주식회사셀바스헬스케어	종속회사	담보제공	산업은행	2015년 08월 17일~2019년 08월 17일	5,000	-	-	5,000	차입금 연대보증

KEB하나은행	2017년 04월 14일~2024년 06월 15일	700	-	-	700	차입금 연대보증

KEB하나은행	2017년 06월 29일~2019년 06월 29일	1,380	-	-	1,380	차입금 담보제공

2) 타인으로부터 제공받은 보증

(기준일 : 2019년 03월 31일) (단위 : 백만원)

보증처	피보증처	보증설정금액	보증실행금액	지급보증내역

서울보증보험(주)	(주)셀바스에이아이	766	766	계약/하자/선급/지급이행보증

서울보증보험(주)	(주)셀바스헬스케어	1,017	1,017	신원보증 및 계약/하자이행보증

기술보증기금	(주)셀바스헬스케어	2,900	3,000	차입금 지급보증

합 계	4,683	4,783

라. 채무인수약정 현황해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등 1) 금융기관과 체결한 약정사항당분기말 현재 금융기관과 체결한 약정사항은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일) (단위: 백만원)

금융기관	한도액	사용액	약정

하나은행	50	-	일반구매론

3,178	2,478	시설자금대출

10,000	10,000	시설자금대출

1,500	1,290	기업일반운영자금대출

700	700	기타시설자금대출

한국투자증권(*)	3,000	2,000	일반운영자금대출

한국산업은행	10,800	10,800	산업시설자금대출

5,000	5,000	산업시설자금대출

900	850	산업운영자금대출

신한은행	2,000	2,000	기업일반운전자금대출

1,000	1,000	기업일반운전자금대출

국민은행	1,000	818	기업일반운전자금대출

1,000	987	기업일반운전자금대출

합 계	40,128	37,923	-

※2019년 4월 30일 한국투자증권 일반운영자금대출은 전액 상환하였습니다. 2) 담보제공자산

당분기말 현재 담보제공자산은 다음과 같습니다.

(기준일: 2019년 3월 31일) (단위: 천원)

계 정	구 분	담보제공처	장부가액	담보설정금액	장단기차입금	제공사유

투자부동산	토지	KEB하나은행	1,992,847	17,613,600	13,978,000	시설자금대출 등

건물	6,515,217

유형자산	토지	1,848,472

건물	6,030,797

유형자산	토지	한국산업은행	6,447,784	17,400,000	16,650,361	산업시설대출 및 운영자금대출

건물	7,430,680

유형자산	토지	국민은행	451,420	1,200,000	987,306	운영자금대출

건물	519,364

종속기업투자	(주)셀바스헬스케어	한국투자증권(*)	24,938,925	2,314,285	2,000,000	일반운영자금대출

합 계	56,175,506	38,527,885	33,615,667

※장부가액은 지배기업의 별도재무제표 상 금액입니다.※2019년 4월 30일 한국투자증권 일반운영자금대출은 전액 상환하였습니다.

3) 타인으로부터 제공받은 보증

당분기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 보증내역은 다음과 같습니다.

(기준일: 2019년 3월 31일) (단위: 천원)

구 분	보증처	피보증처	보증설정금액	보증실행금액	지급보증내역

제공받은 지급보증	서울보증보험	(주)셀바스에이아이	765,958	765,958	계약/하자/선급/지급이행보증

서울보증보험	(주)셀바스헬스케어	1,016,629	1,016,629	신원보증 및 계약/하자이행보증

기술보증기금	(주)셀바스헬스케어	2,900,000	3,000,000	차입금 지급보증

합 계	4,682,587	4,782,587

바 . 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 당사는 2019년 3월 28일 외부감사인으로부터 수령한 감사보고서 상 종속기업의 계속기업 불확실성에 의한 한정 의견으로 인해 감사범위제한으로 인한 한정 의견을 받음으로 인하여 상장폐지사유가 발생하였으며, 이에 따라 코스닥시장상장규정 제28조 및 동규정시행세칙 제26조에 근거 2019년 3월 29일에 관리종목으로 지정 되었습니다.이와 관련하여 2019년 4월 5일 상장폐지 관련 이의신청서를 한국거래소 코스닥시장본부에 제출하였으며, 2019년 4월 23일 개최된 기업심사위원회 심의 및 의결 결과 1년 간의 개선기간이 부여되었습니다.종속회사인 주식회사 셀바스헬스케어는 2019년 3월 21일 외부감사인으로부터 수령한 감사보고서 상 계속기업 불확실성에 의한 한정 의견을 받음으로 인하여 코스닥시장상장규정 제28조의2 및 동규정시행세칙 제28조에 따라 2019년 3월 22일에 투자주의 환기종목으로 지정되었습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 [감사보고서 한정의견 관련 개선기간 1년 부여] 당사는 지난 2019년 3월 28일 감사보고서 제출에서 2018년도 재무제표에 대한 감사인의 감사의견이 범위제한으로 인한 한정이었습니다. 이에 상장폐지 사유가 발생하였습니다.이와 관련하여 2019년 4월 5일 상장폐지 관련 이의신청서를 한국거래소 코스닥시장본부에 제출하였으며, 2019년 4월 23일 개최된 기업심사위원회 심의 및 의결 결과 1년 간의 개선기간이 부여되었습니다. [관계회사 주식 매매] 당사는 2019년 4월 15일 당사가 기 보유하고 있던 주식회사 인 프라웨어테크놀러지 보통주 1,016,949주를 장내매도하였습니다.

양수인	관계	거래일자	거래대상물	거래금액	비고

주식회사인프라웨어	관계회사(당사 주식 5% 이상 보유)	2019년04월 15일	주식회사인프라웨어테크놀러지보통주1,016,949주	569백만원	주당560원

※주식회사 인프라웨어테크놀러지 보통주 처분금액의 1주당 단가는 560원입니다. 이는 해당 거래일의 종가입니다. ※관련공시: 인프라웨어테크놀러지의 2019년 4월 19일 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서

[종 속회사 주식회사 셀바스헬스케어의 제3자배정 유상증자 ] 1) 개요 종속회사 주식회사 셀바스 헬스케어는 2019년 4월 11일 이사회 결의에 따라 당사의 최대주주인 당사(주식회사 셀바스에이아이)를 대상으로 20억 규모의 제3자 배정 유상증자를 실시하였습니다. 이에 당사는 기명식 보통주식 882,612주를 배정받았습니다.2) 발행가액의 산정증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조 제2항에 의거 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 2,266원으로 산정하였습니다.3) 관련공시 - 2019년 04월 11일 주식회사 셀바스헬스케어 주요사항보고서(유상증자결정)

다. 중소기업기준 검토표

라. 직접금융 자금의 사용해당사항이 없습니다.

마. 견질 또는 담보용 어음·수표 현황해당사항이 없습니다.

4. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항이 없습니다.

5. 합병 등의 사후정보 보 고서 제출일 현재 공시대상 기간 중 발생한 합병, 중요한 영업양수도, 중요한 자산양수도 등은 없습니다.