한중엔시에스 사업보고서 (2017.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1)감사위원회 설치여부및 구성방법 등당사는 정관 제 43조의1에서 회사의 감사는 1명이상으로 한다고 규 정하고 있습니다당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지는 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. (2)감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부①감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.

②감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

③감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

④감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

⑤감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

⑥제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건여부	비 고

우종민(56.12.09)	방송통신대 행정학과 졸업
경산세무서 재산법인세과장(5급)
우종민세무회계사무소 개업문정세무법인 영천지점 대표 세무사(現)	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성당사의 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 동사의 주식도 소유하고 있지 아니 합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다. 라. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석여부	비고

1	2015.02.13	제 20기(2014회계년도) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건	참석	승인

2	2015.02.26	제 20기 정기주주총회 소집의 건제 20기 정기주주총회 의안 상정의 건	참석	승인

3	2015.03.23	기업일반자금대출에 관한 건	참석	승인

4	2015.04.08	수출성장자금대출에 관한 건(연장)	참석	승인

5	2015.06.08	무역어음 한도대출및 중소기업 자금대출에 관한 건	참석	승인

6	2015.06.22	온렌딩 대출에 관한 건	참석	승인

7	2015.07.06	법인명의 골프회원권 매각에 관한 건	참석	승인

8	2015.07.13	일반자금대출 대환의 건	참석	승인

9	2015.07.22	무역어음대출에 관한 건	참석	승인

10	2015.07.22	생산CAPA 증대를 위한 공장증축및 시설증설의 건	참석	승인

11	2015.08.25	무역어음대출에 관한 건	참석	승인

12	2015.10.07	수출성장자금대출에 관한 건(연장)	참석	승인

13	2015.10.22	산업운영자금대출 연장에 관한 건	참석	승인

14	2015.11.18	(주)한중엔시에스 제3회 무보증 사모사채 발행의 건	참석	승인

15	2015.12.10	타행(국민은행 경산공단지점) 대출금 대환에 관한 건	참석	승인

16	2015.12.14	자산재평가(토지) 실시 결정의 건	참석	승인

17	2016.01.28	운전자금 및 시설자금 차입에 관한 건	참석	승인

18	2016.02.15	제 21기(2015회계년도) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건	참석	승인

19	2016.02.26	운전자금 차입에 관한 건	참석	승인

20	2016.02.29	제 21기 정기주주총회 개최의 건전환우선주 종류주주총회 개최의 건상환전환우선주 종류주주총회 개최의 건	참석	승인

21	2016.03.29	대표이사 선임의 건	참석	승인

22	2016.04.07	수출성장자금대출에 관한 건	참석	승인

23	2016.05.24	일반자금대출 신규의 건	참석	승인

24	2016.05.25	기타시설자금대출 신규에 관한 건	참석	승인

25	2016.08.18	공장용지(건물 포함) 매입에 관한 건	참석	승인

26	2016.09.12	외상채권담보대출 한도약정	참석	승인

27	2016.09.13	기업일반자금대출에 관한 건	참석	승인

28	2016.10.13	산업운영자금대출 연장에 관한 건	참석	승인

29	2016.11.07	상환전환우선주 취득에 관한 건이익금으로 취득한 상환전환우선주 소각의 건	참석	승인

30	2017.01.09	특수관계자 거래통제규정 개정에 관한 건	참석	승인

31	2017.01.09	주주총회 운영규정및 감사 직무규정 제정에 관한 건	참석	승인

32	2017.01.23	해외 현지법인(중국) 신설 투자에 관한 건	참석	승인

33	2017.02.01	공시정보관리규정 제정에 관한 건	참석	승인

34	2017.02.13	제 22기(2016회계년도) 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결 재무제표 승인의 건	참석	승인

35	2017.02.28	제22기 정기주주총회 개최의 건	참석	승인

36	2017.04.10	수출성장자금대출 연장에 관한 건	참석	승인

37	2017.05.10	코스닥시장 이전상장 결정의 건	참석	승인

38	2017.05.22	기업일반자금대출에 관한 건	참석	승인

39	2017.07.03	일반자금대출 1,200백만원 타과목 대환의 건	참석	승인

40	2017.09.11	수출성장자금대출 연장에 관한 건	참석	승인

41	2017.09.18	일반자금대출 타과목 대환의 건	참석	승인

42	2017.09.25	상환전환우선주 취득에 관한 건이익금으로 취득한 상환전환우선주 소각의 건	참석	승인

43	2017.09.28	제23기 임시주주총회 개최의 건전환우선주 종류주주총회 개최의 건상환전환우선주 종류주주총회 개최의 건	참석	승인

44	2017.10.16	법인명의 골프회원권 매각에 관한 건	참석	승인

45	2017.10.23	산업운영자금대출 기한연장에 관한 건	참석	승인

46	2017.11.29	전환우선주 자기주식 취득의 건	참석	승인

47	2017.12.05	상환전환우선주 전환청구에 따른 보통주 전환(신주발행) 결의에 관한 건	참석	승인

48	2017.12.08	(주)한중엔시에스 사월공장 공장용지(건물 포함) 매각에 관한건	참석	승인

49	2017.12.11	산업운영자금대출 신규 차입에 관한 건	참석	승인

주1) 2017년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.