한중엔시에스 사업보고서 (2022.12)
4. 주식의 총수 등

1) 주식의 총수 당사는 사업보고서 제출일 현재 발행할 주식의 총수는 20,000,000주(보통주식 15,000,000주, 우선주식 5,000,000주)이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 10,671,258주(보통주식 7,118,113주, 우선주식 3,553,145주) 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	우선주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	15,000,000	5,000,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,118,113	3,553,145	10,671,258	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	3,553,145	3,553,145	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	1,143,094	1,143,094	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,410,051	2,410,051	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,118,113	-	7,118,113	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,118,113	-	7,118,113	-

주1) 2013년 3월 4일 우선주 666,666주(한국산업은행 대구지점), 2016년 11월 7일 우선주 190,714주(희망경제투자조합3호), 2017년 9월 29일 우선주 285,714주(희망경제투자조합3호)를 이익소각 하였습니다.주2) 상기 우선주식 4.기타 2,410,051주(2017년 12월 5일 95,000주, 2021년 7월 12일 201,428주, 2022년 6월 21일 1,093,071주, 2022년 6월 24일 705,500주, 2022년 10월 315,052주)는 상환전환우선주 및 전환우선주의 보통주 전환 청구에 따른 것입니다. 2) 자기주식 취득, 처분현황 당사는 2022년 1월 25일 이사회결의로 전환우선주 자기주식 처분 결정에 따라 2022년 1월 28일 전환우선주 1,093,071주를 [브레이브뉴-라이프 한중 신기술투자조합 제1호] 에 처분하여, 사업보고서 제출일 현재 자기주식 보유내역은 없습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	1,093,071	-	1,093,071	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	1,093,071	-	1,093,071	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	1,093,071	-	1,093,071	-	-	-

자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2022년 01월 26일	2022년 02월 07일	1,093,071	1,093,071	100	2022년 02월 03일

종류주식((상환전환우선주: 중소벤처기업진흥공단) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2008년 03월 22일

주당 발행가액(액면가액)	3,000	500

발행총액(발행주식수)	428,610,000	142,870

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환 청구시

상환방법	상환청구 1개월 이내 현금 지급

상환기간	발행일로부터 4년이 경과한 때부터

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1:1 보통주로 전환

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	발행일 이후부터 언제든지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	142,870

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	은행의 주당인수가격(3,000원)보다 낮은 가격으로 유상증자를 실시한 경우,주식의 인수가격을 낮은 가격으로 재조정.상장시 공모가격이 발행가액 보다 낮은 경우 전환가격을 공모가의 특정비율로조정

주) 2022년 10월 17일 상환전환우선주 142,870주가 보통주로 전환함에 따라 감소하였습니다.

종류주식(상환전환우선주: 산업은행) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2010년 02월 19일

주당 발행가액(액면가액)	3,000	500

발행총액(발행주식수)	1,999,998,000	666,666

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환청구시

상환방법	상환청구 1개월이내 현금지급

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 5년간

주당 상환가액	투자원금과 동금액에 대하여 발행일로부터상환일까지 상기이자율을 적용하여 산출한이자금액의 합계액(단, 기 지급된배당금이 있는 경우 이를상환가액에서 차감)

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1:1 보통주로 전환

발행이후 전환권행사내역	-

전환청구기간	발행일로부터 존속기간만료일 전일까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	은행의 주당인수가격(3,000원)보다 낮은 가격으로 유상증자를 실시한 경우, 주식의 인수가격을 낮은 가격으로 재조정

주) 2013년 3월 4일 상환전환우선주 666,666주를 이익소각 하였습니다.종류주식(상환전환우선주: 희망경제투자조합 3호) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2011년 06월 27일

주당 발행가액(액면가액)	3,500	500

발행총액(발행주식수)	1,999,998,000	571,428

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환청구시

상환방법	상환청구 1개월이내 현금지급

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 보통주로 전환되기 전까지

주당 상환가액	투자원금과 동금액에 대하여 발행일로부터 상환일까지 상기이자율을 적용하여 산출한 이자금액의 합계액(단, 기 지급된배당금이 있는 경우 이를상환가액에서 차감)

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1:1 보통주로 전환

발행이후 전환권 행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 언제든지(발행일로부터 10년 경과시 자동 전환)

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	은행의 주당인수가격(3,500원)보다 낮은 가격으로 유상증자를 실시한 경우, 주식의 인수가격을 낮은 가격으로 재조정.상장시 공모가격이 발행가액 보다 낮은 경우 전환가격을 공모가의 특정비율로조정

주) 2016년 11월 7일 상환청구요청에 의해 상환전환우선주 190,714주를 취득하여이익소각, 2017년 9월 25일 상환청구요청에 의해 상환전환우선주 285,714주를 취득하여 이익소각, 95,000주는 2017년 12월 5일 상환전환우선주의 보통주 전환 청구에 따라 감소하였습니다.

종류주식(상환전환우선주: 중소벤처기업진흥공단) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2011년 08월 26일

주당 발행가액(액면가액)	3,500	500

발행총액(발행주식수)	602,637,000	172,182

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환청구시

상환방법	상환청구 1개월이내 현금지급

상환기간	발행일로부터 3년이 경과한 날부터 보통주로 전환되기 전까지

주당 상환가액	투자원금과 동금액에 대하여 발행일로부터상환일까지 상기이자율을 적용하여 산출한이자금액의 합계액(단, 기 지급된배당금이 있는 경우 이를상환가액에서 차감)

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1:1 보통주로 전환

발행이후 전환권 행사내역	Y

전환청구기간	발행일로부터 언제든지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	172,182

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	은행의 주당인수가격(3,500원)보다 낮은 가격으로 유상증자를 실시한 경우, 주식의 인수가격을 낮은 가격으로 재조정상장시 공모가격이 발행가액 보다 낮은 경우 전환가격을 공모가의 특정비율로조정

주) 2022년 10월 17일 상환전환우선주 172,182주가 보통주로 전환함에 따라 감소하였습니다. 종류주식(전환우선주: IBK기업재무안정사모투자전문회사) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2013년 01월 15일

주당 발행가액(액면가액)	3,500	500

발행총액(발행주식수)	4,999,998,500	1,428,571

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	-

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1:1 보통주로 전환

발행이후 전환권 행사내역	Y

전환청구기간	발행일 이후부터 언제든지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	1,428,571

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	주당발행가보다 낮은 가격으로 유상증자를실시한 경우, 주식의 인수가격을 낮은 가격으로 재조정. 상장시 공모가격을 30% 할인한 가격이 발행가액 보다 낮은 경우 전환가격을 공모가의 특정비율로 조정.

주1)당기 중에 주식매수청구가 있었으며, 이에 따라 대주주 김환식이 IBK기업재무안정사모투자전문회사로부터 전환우선주 71,500주를 매수한 바 있습니다. 주2)회사는 IBK기업재무안정사모투자전문회사로부터 전환우선주 1,357,071주를 매수하여 보유하고 있었으나, 2021년 12월 29일 이사회결의로 전환우선주 자기주식처분 결정에 따라 2021년 12월 31일 전환우선주 604,000주를 NH투자증권(라이프-한중 일반사모투자신탁제1호의 신탁업자)에 처분한 후, 전환우선주 753,071주를 보유하고 있었으나, 전환청구요청에 의해 2022년 6월 21일 전환우선주 1,093,071주, 2022년 6월 24일 335,500주가 보통주로 전환함에 따라 감소하였습니다.

종류주식(전환우선주: 산은캐피탈주식회사) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2013년 06월 26일

주당 발행가액(액면가액)	3,500	500

발행총액(발행주식수)	1,999,998,000	571,428

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	-

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	1:1 보통주로 전환

발행이후 전환권 행사내역	Y

전환청구기간	발행일 이후부터 언제든지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	571,428

의결권에 관한 사항	보통주와 동일하게 1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	주당발행가보다 낮은 가격으로 유상증자를실시한 경우, 주식의 인수가격을 낮은 가격으로 재조정. 상장시 공모가격을 30% 할인한 가격이 발행가액 보다 낮은 경우 전환가격을 공모가의 특정비율로 조정.

주)당기 중에 주식매수청구가 있었으며, 이에 따라 부사장 김환섭이 산은캐피탈 주식회사로부터 전환우선주 30,000주(105,000,000원)를 매수한 바 있습니다.주2)회사는 산은캐피탈 주식회사로부터 전환우선주 340,000주를 매수하여 보유하고있습니다.주3) 201,428주는 2021년 7월 12일 전환우선주의 보통주 전환 청구에 따라 감소하였습니다.주4) 나머지 370,000주는 2022년 6월 24일 전환청구요청에 의해 보통주로 전환함에 따라 감소하였습니다.3) 우리사주조합의 지분현황 -.우리사주조합과의 거래내역당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. -.우리사주조합의 의결권행사기준①조합원 개인별 계정에 배정된 자사주의 의결권은 관계법령의 정함에 따라 행한다.②조합계정으로 보유하는 자사주의 의결권은 조합원 총회에서 정한 의사 표시내용에 따라 행사한다. -.우리사주조합 주식보유내역당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.4) 보통주외의 주식당사는 사업보고서 작성기준일 현재 발행주식의 총수는 보통주식 7,118,113주 입니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2017년 12월 05일	95,000	95,000

2021년 07월 12일	201,428	201,428

2022년 06월 21일	1,093,071	1,093,071

2022년 06월 24일	335,500	335,500

2022년 06월 24일	370,000	370,000

2022년 10월 17일	142,870	142,870

2022년 10월 17일	172,182	172,182