eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
노블엠앤비 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 20 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 디지탈옵틱
대 표 이 사 : 곽 윤 식
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 동탄면 동탄산단2길 47
(전 화) 031-365-5650
(홈페이지) http://www.digitaloptics.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 이 상 영
(전 화) 02-538-5370
목 차

Ⅰ. 회사의 개요 Ⅱ. 사업의 내용Ⅲ. 재무에 관한 사항Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 감사인의 감사의견 등VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	54,001,219	-	54,001,219	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	54,001,219	-	54,001,219	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	54,001,219	-	54,001,219	-

주1) 보 고서 제출일 기준 2019년 04월 16일 전환청구권 행사 (수량:415,512주/전환가액: 722원), 전환청구권 행사 (수량:239,005주/전환가액:523원) 총 654,517주를 발행하 였습니다. 주2) 보 고서 제출일 기준 2019년 04월 26일 전환청구권 행사 (수량:2,846,298주/전환가액 :527원), 전환청구권 행사 (수량:227,703주/전환가액:527원) 총 3,074,001주 를 발행 하였습니다. 주3) 보 고서 제출일 기준 2019년 04월 30일 유상증자(3자배정) 발행단가 763원 1,310,61 5 주 를 발행하였습니다. 주4) 보 고서 제출일 기준 2019년 05월 03일 전환청구권 행사 (수량:1,901,140주/전환가액 :526원), 전환청구권 행사 (수량:190,839주/전환가액:524원), 전환청구권 행사 (수량: 239,463주/전환가액:522원) 총 2,331,442주 를 발행하였습니다. 주5) 보 고서 제출일 기준 2019년 05월 13일 전환청구권행사가 진행되었으며, 전환가액: 720원 , 총수량:5,245,843주 입니다. 주6) 보 고서 제출일 기준 총 발행 주식수는 66,617,637주 입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

다. 보통주외의 주식보고서 제출일 현재 보통주외 주식은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	54,001,219	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	54,001,219	-

우선주	-	-

주) 보 고서 제출일 기준 총 발행 주식수는 66,617,637주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제 9 조의 3 (신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다.
제 46조 (이익배당)
1. 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
2. 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
3. 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주, 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
4. 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제42조의제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
제 47조 (배당금지급청구권의 소멸시효)
1. 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
2. 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

2018년제19기 (K-IFRS)	2017년제18기 (K-IFRS)	2016년제17기 (K-IFRS)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-45,159	-25,915	-50,378

(별도)당기순이익(백만원)	-46,993	-28,116	-53,658

(연결)주당순이익(원)	-984	-947	-2,515

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 재무정보(연결)

(단위: 백만원)

구분	제20기 1분기	제19기	제18기

[유동자산]	29,914	23,424	30,175

현금및현금성자산	1,447	1,867	4,870

단기금융상품	10	-	146

매출채권	13,934	9,573	12,391

기타수취채권	2,132	1,137	1,103

단기매매금융자산	-	-	30

재고자산	10,683	9,133	9,921

당기법인세자산	49	-	21

기타유동자산	1,659	1,714	1,693

[비유동자산]	88,526	84,608	86,026

장기금융상품	55	54	59

기타장기수취채권	1,706	1,838	2,436

공정가치측정금융자산	17,852	17,980

매도가능금융자산(비유동)	-	-	16,826

파생금융자산	-	-	431

지분법적용투자주식	4,871	5,056	2,671

유형자산	34,737	35,560	37,710

생물자산	16,617	16,617	14,159

무형자산	5,174	4,984	7,979

기타비유동금융자산	4	8	34

사용권자산	4,513	-	-

이연법인세자산	2,997	2,511	3,721

자산총계	118,440	108,032	116,201

[유동부채]	40,830	35,721	38,716

[비유동부채]	30,615	27,466	14,399

부채총계	71,445	63,187	53,115

[연결자본금]	27,001	25,248	17,171

[연결기타불입자본]	126,251	125,805	107,141

[연결이익잉여금]	(96,547)	(96,944)	(54,234)

[연결기타자본구성요소]	(7,076)	(7,051)	(7,719)

[연결자본조정]	(2,936)	(2,936)	(2,697)

[연결비지배지분]	302	723	3,424

자본총계	46,995	44,845	63,086

부채 및 자본 총계	118,440	108,032	116,201

구분	2019년 1월 1일 ~	2018년 1월 1일 ~	2017년 1월 1일 ~

2019년 03월 31일	2018년 03월 31일	2017년 12월 31일

연결매출액	20,472	14,541	60,317

연결영업이익(영업손실)	881	(3,651)	(16,188)

연결총당기순이익(손실)	(605)	(5,272)	(25,915)

연결당기순이익 지배기업소유지분	(56)	(4,620)	(24,003)

연결당기순이익 비지배지분	(549)	(652)	(1,912)

연결총포괄손익(손실)	(604)	(5,056)	(33,588)

연결총포괄손익 지배기업소유지분	(55)	(4,392)	(31,122)

연결총포괄손익 비지배지분	(549)	(664)	(2,466)

기본주당순이익(손실) (단위 : 원)	(2)	(135)	(947)

희석주당순이익(손실) (단위 : 원)	(2)	(135)	(947)

주) 연결실체의 제20기 1분기 요약 연결 재무정보 및 비교 표시된 제19기, 제18기 요약 연결 재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 제20기 1분기 연결재무제표는 외부감사인의 검토를 받지 아니하였습니다.

나. 요약 재무정보(별도) (단위: 백만원)

구분	제20기 1분기	제19기	제18기

[유동자산]	30,121	26,137	26,053

현금및현금성자산	1,090	1,576	2,997

단기금융상품	10	-	124

매출채권	9,583	7,441	9,928

기타수취채권	11,804	11,168	4,418

단기매매금융자산	-	-	30

재고자산	7,015	5,538	7,561

당기법인세자산	-	1	21

기타유동자산	616	413	974

[비유동자산]	65,493	60,943	70,840

장기금융상품	-	-	-

기타장기수취채권	963	1,087	1,824

공정가치측정금융자산	24,313	24,442	-

매도가능금융자산(비유동)	-	-	22,977

파생금융자산	-	-	5,083

종속기업투자주식	8,801	7,790	9,707

관계기업투자주식	5,015	5,015	2,555

유형자산	17,720	18,911	24,981

무형자산	315	266	165

사용권자산	4,512	-	-

이연법인세자산	3,850	3,432	3,548

자산총계	95,614	87,080	96,893

[유동부채]	31,129	28,815	31,240

[비유동부채]	23,818	21,233	9,075

부채총계	54,947	50,048	40,315

[납입자본]	27,000	25,248	17,171

[기타불입자본]	125,419	124,973	106,309

[이익잉여금]	(110,262)	(111,798)	(64,753)

[기타자본구성요소]	192	293	(466)

[자본조정]	(1,682)	(1,683)	(1,683)

자본총계	40,666	37,032	56,578

부채 및 자본 총계	95,614	87,080	96,893

종속ㆍ관계ㆍ공동기업	원가법	원가법	원가법

투자주식의 평가방법

구분	2019년 1월 1일 ~	2018년 1월 1일 ~	2017년 1월 1일 ~

2019년 03월 31일	2018년 03월 31일	2017년 12월 31일

매출액	16,972	13,364	55,484

영업이익(영업손실)	2,279	(2,543)	(13,467)

총당기순이익(손실)	1,701	(3,495)	(28,116)

총포괄손익(손실)	1,601	(3,535)	(27,890)

기본주당순이익(손실) (단위 : 원)	73	(102)	(1,109)

희석주당순이익(손실) (단위 : 원)	73	(102)	(1,109)

주) 회사의 제19기 요약 재무정보 및 비교 표시된 제19기, 제18기 요약 재무정보는 한국채택국제회계 기준에 따라 작성되었으며, 제20기 1분기 재무제표는 외부감사인의 검토를 받지 아니하였습니다
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

반기 또는 분기보고서의 경우 이사의 경영진단 및 분석의견을 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제20기 (당기)	신한회계법인	-	-

제19기 (전기)	신한회계법인	적정	-

제18기 (전전기)	신한회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당기)	신한회계법인	반기재무제표검토, 개별재무제표및 연결재무제표 등에 관한 감사	135,000,000	-

제19기(전기)	신한회계법인	반기재무제표검토, 개별재무제표및 연결재무제표 등에 관한 감사	115,000,000	812

제18(전전기)	신한회계법인	반기재무제표검토, 개별재무제표및 연결재무제표 등에 관한 감사	66,000,000	862

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기)	-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

제18기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

당사는 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무 집행에 관한 중요 사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무 집행을 감독하고 있으며, 이사회 내 별도의 위원회는 구성되어 있지 않습니다. 가. 이사회 구성과 소집

1) 이사는 3명 이상 10명 이내로 하고, 이사총수의 4분의 1이상의 사외이사를 둘 수 있다.

2) 이사회는 이사로 구성하며 회사 업무의 중요사항을 결의한다.

3) 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 3일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원 의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

4) 이사회의 의장은 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.

나. 이사회의 결의 방법

1) 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 다만, 상법 제397조의1(회사기회유용금지) 및 제398조(자기거래금지)에 해당하는 사안에 대한 이사회 결의는 이사 3분의 2이상의 수로 한다.

2) 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 참석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

3) 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못 한다.

다. 주요 의결사항

이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결 부결	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

곽윤식	김건우	최승철	박찬철	원경민	송주아	서호석	이윤진	윤수영	김완철

(출석률:100%)	(출석률:0%)	(출석률:100%)	(출석률:18%)	(출석률:82%)	(출석률:0%)	(출석률:0%)	(출석률:0%)	(출석률:100%)	(출석률:0%)

찬 반 여 부

19-01	2019-01-02	제이웰바이오팜 농협법인카드 연대보증 입보의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	불참	-	-	-	찬성	불참

19-02	2019-01-03	종속회사(제이웰바이오팜) 자금 대여의 건 - 20억원(2019.01.03~2020.12.31, 이자율 : 연4.6%)	가결	찬성	불참	찬성	불참	찬성	-	-	-	찬성	불참

19-03	2019-01-16	임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건(2019.02.28 목 / 오전 9시)	가결	찬성	불참	찬성	불참	찬성	-	-	-	찬성	불참

19-04	2019-01-30	자회사(디케이디)설립의 건(출자금:12,600,000원/2,520주/지분율84%보유)	가결	찬성	불참	찬성	불참	찬성	-	-	-	찬성	불참

19-05	2019-02-13	임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건(2019.03.05 화 / 오전 9시)	가결	찬성	-	찬성	불참	찬성	-	-	-	찬성	불참

19-06	2019-02-15	임시주주총회 세부안건 정정의 건	가결	찬성	-	찬성	불참	찬성	-	-	-	찬성	불참

19-07	2019-03-11	자회사(디옵보임)의 차입금 연대입보의 건	가결	찬성	-	찬성	불참	찬성	불참	-	-	찬성	불참

19-08	2019-03-14	1) 1호 의안 : 14회 전환사채 발행 조건 변경의 건 (변경목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적)2) 2호 의안 : 14회 전환사채 발행조건 변경 후 매매의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	불참	불참	-	-	찬성	불참

19-09	2019-03-14	제19기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건 1) 1호 의안 제19기(18.01.01~18.12.31) 별도 및 연결 재무제표 승인의 건 2) 2호 의안 정관 변경의 건 3) 3호 의안 이사 선임의 건 4) 4호 의안 감사 선임의 건 5) 5호 의안 이사 보수한도 승인의 건 6) 6호 의안 감사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	불참	찬성	불참	-	-	찬성	불참

19-10	2019-03-15	제15회 전환사채 액면 분할의 건- 변경전(제15회 C05-02호 오억원 1매), 변경후(제15회 C10-02~06호 일억원 5매)	가결	찬성	-	찬성	불참	찬성	불참	-	-	찬성	불참

19-11	2019-03-18	종속기업(㈜퓨처로봇)-기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공	가결	찬성	-	찬성	불참	찬성	불참	-	-	찬성	불참

주1) 상기 이사회 활동내역은 회사의 주요 사항에 대하여만 기재하였습니다.주2) 김건우 사내이사는 2019년 2월11일 대표이사 및 사내이사에서 사임하였습니다.주3) 송주아 사내이사는 2019년 3월 5일 임시주주총회에서 선임되었습니다. 주4) 서호석 사내이사 및 이윤진 사내이사는 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 신규 선임되었으며, 박찬철 사내이사는 사임하였습니다. 주5) 보고서 제출일 현재 서호석 사내이사 및 이윤진 사내이사는 2019년 5월 14일 일신 상의 사유로 사임하였습니다.

라. 이사의 독립성

당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 전 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다. 이사 선임과 관련하여 주주총회에 의안을 제출하여 선임하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 정기(임시)주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직책명	성명	추천인	담당업무	회사와의거래	최대주주등과의 관계	임기

대표이사	곽윤식	-	대표이사	-	-	3년

사내이사	최승철	-	신규사업	-	-	3년

사내이사	원경민	-	신규사업	-	-	3년

사내이사	송주아	-	신규사업	-	-	3년

사내이사	서호석	-	신규사업	-	-	3년

사내이사	이윤진	-	신규사업	-	-	3년

사외이사	윤수영	-	-	-	-	3년

사외이사	김완철	-	-	-	-	3년

주1) 보고서 제출일 현재 서호석 사내이사 및 이윤진 사내이사는 2019년 5월 14일 일신 상의 사유로 사임하였습니다.주2) 보고서 제출일 현재 당사의 이사수는 총6명이며, 사외이사는 2명입니다.

마. 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역 보고서 제출일 현재 이사회내에 위원회가 구성되어 있지 않습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.. 나. 감사의 인적사항 2017년 03월 30일 정기주주총회에서 신규 선임된 감사

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

김준영	前) KTB투자증권 상무이사	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성 보고서 작성 기준일 현 재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

제34조(감사의 직무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인 할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

라. 감사의 주요활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사

김준영

(출석률:9%)

찬반여부

19-01	2019-01-02	제이웰바이오팜 농협법인카드 연대보증 입보의 건	가결	불참

19-02	2019-01-03	종속회사(제이웰바이오팜) 자금 대여의 건 - 20억원(2019.01.03~2020.12.31, 이자율 : 연4.6%)	가결	불참

19-03	2019-01-16	임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건(2019.02.28 목 / 오전 9시)	가결	불참

19-04	2019-01-30	자회사(디케이디)설립의 건(출자금:12,600,000원/2,520주/지분율84%보유)	가결	불참

19-05	2019-02-13	임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건(2019.03.05 화 / 오전 9시)	가결	불참

19-06	2019-02-15	임시주주총회 세부안건 정정의 건	가결	불참

19-07	2019-03-11	자회사(디옵보임)의 차입금 연대입보의 건	가결	불참

19-08	2019-03-14	1) 1호 의안 : 14회 전환사채 발행 조건 변경의 건 (변경목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적)2) 2호 의안 : 14회 전환사채 발행조건 변경 후 매매의 건	가결	찬성

19-09	2019-03-14	제19기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건 1) 1호 의안 제19기(18.01.01~18.12.31)별도 및 연결재무제표 승인의 건 2) 2호 의안 정관 변경의 건 3) 3호 의안 이사 선임의 건 4) 4호 의안 감사 선임의 건 5) 5호 의안 이사 보수한도 승인의 건 6) 6호 의안 감사 보수한도 승인의 건	가결	불참

19-10	2019-03-15	제15회 전환사채 액면 분할의 건- 변경전(제15회 C05-02호 오억원 1매), 변경후(제15회 C10-02~06호 일억원 5매)	가결	불참

19-11	2019-03-18	종속기업(㈜퓨처로봇)-기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공	가결	불참

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀	1	부장(4년)	재무제표, 이사회, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

보고서 작성 기준일현재 별도로 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제도의 채택여부 보고서 작성 기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 보고서 작성 기준일 현재 전자투표제를 채택하고 있습니다. 다. 소수주주권의 행사 여부 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 경영권 경쟁 여부 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

곽윤식	남	1969년 03월	대표이사	등기임원	상근	대표이사	중앙대학교 졸업 前) 케이지피(주) 이사 前) (주)에코럭스 부사장	-	-	-	2018.06~현재	2021년 08월 09일

최승철	남	1964년 06월	이사	등기임원	상근	신규사업	경희대학교 졸업 現) 퍼스트피엔에스원(주) 대표	-	-	-	2018.08~현재	2021년 08월 09일

원경민	남	1979년 11월	이사	등기임원	비상근	신규사업	경문대학교 졸업 前) 법무법인 경복	-	-	-	2018.08~현재	2021년 08월 09일

윤수영	남	1976년 01월	이사	등기임원	비상근	사외이사	서강대학교 졸업 前) (주)티엠비 대표이사	-	-	-	2018.08~현재	2021년 08월 09일

김완철	남	1971년 05월	이사	등기임원	비상근	사외이사	명지대학교 졸업 前) 알패트론 이사	-	-	-	2018.08~현재	2021년 08월 09일

송주아	여	1977년 07월	이사	등기임원	비상근	사내이사	탐라대학교 졸업前) 한국와스코시스템 이사	-	-	-	2019.03~현재	2022년 03월 04일

서호석	남	1968년 01월	이사	등기임원	비상근	사내이사	양정고졸업, 고려대학교 경영학부 졸업前)한국산업증권 근무前)하나증권 근무前)대우증권 근무前)교보증권 근무前)벤처기업CFO 前)하이투자증권근무	-	-	-	2019.03~현재	2022년 03월 28일

이윤진	여	1974년 01월	이사	등기임원	비상근	사내이사	방송통신대학교 법학과 졸업前)법무법인"리안"근무前)법무법인"고원"근무前)법무법인"공평"근무前)법무법인"인터로"근무	-	-	-	2019.03~현재	2022년 03월 28일

김준영	남	1966년 10월	감사	등기임원	상근	감사	동국대학교 졸업前) KTB투자증권 상무이사	-	-	-	2017.03 ~현재	2020년 03월 30일

주) 보고서 제출일 현재 서호석 사내이사 및 이윤진 사내이사는 2019년 5월 14일 일신 상의 사유로 사임하였습니다.

2. 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

광학렌즈	남	113	-	-	-	113	2.88	1,456,960	12,890	-

광학렌즈	여	84	-	-	-	84	2.64	866,930	10,320	-

합 계	197	-	-	-	198	2.78	2,323,890	11,880	-

주) 직원현황표는 미등기임원을 포함하여 작성하였습니다.

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	18	381,709	21,206	퇴사자 비등기임원 포함

※ 당사의 미등기 주요임원 은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최성진	남	1965.05	사장	미등기 임원	상근	사업본부/영업총괄	現) ㈜디지탈옵틱 화성공장(사장)前) 파워로직스 사업부장(전무이사)	-	-	2015.06 ~현재	-

노주복	남	1958.05	부사장	미등기 임원	상근	제조총괄	現) ㈜디지탈옵틱 화성공장(부사장)前) 삼성전기 생산기술연구소	-	-	2015.08 ~현재	-

박수천	남	1963.04	전무	미등기 임원	상근	해외사업,외주총괄	現) ㈜디지탈옵틱 제조부분총괄(전무)前) 세코닉스 영상사업부(상무)前) 방주광학 광학사업부(전무)	-	-	2016.03 ~현재	-

김범진	남	1970.08	상무	미등기 임원	상근	연구개발총괄	現) ㈜디지탈옵틱 연구개발총괄(상무)前) 대우전자 연구소	-	-	2012.03 ~현재	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

보수한도액	6	1,000,000	-

감사 보수한도액	1	100,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

11	110,813	10,080	무보수 등기임원
포함

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	8	95,813	11,977	퇴사자등기임원포함

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	12,000	6,000	퇴사자등기임원포함

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	110,813	10,080	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

- 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상에 해당되지 않아 기재하지 아니하였습니다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 정진희 등기임원 2007년 07월 10일 신주발행 보통주 100,000 - 100,000 - 2010.07.10~ 2015.07.09 3,000 직원 9명 직원 2007년 07월 10일 신주발행 보통주 80,000 60,000 20,000 - 2010.07.10~ 2015.07.09 3,000 박상주 미등기임원 2008년 03월 31일 신주발행 보통주 50,000 - 50,000 - 2011.03.31~ 2016.03.30 3,000 직원 2명 직원 2009년 03월 31일 신주발행 보통주 45,000 45,000 - - 2012.03.31~ 2017.03.30 3,500 최종곤 미등기임원 2010년 12월 15일 신주발행 보통주 100,000 - 100,000 - 2013.12.15~ 2018.12.14 4,000 유일수 미등기임원 2011년 03월 30일 신주발행 보통주 30,000 30,000 - - 2014.03.30~ 2019.03.29 4,000 직원 1명 직원 2011년 03월 30일 신주발행 보통주 20,000 20,000 - - 2014.03.30~ 2019.03.29 4,000 직원21명 직원 2011년 06월 28일 신주발행 보통주 95,000 87,000 8,000 - 2014.06.28~ 2019.06.27 4,000 최계철 미등기임원 2014년 05월 29일 신주발행 보통주 111,266 - 111,266 - 2016.05.29 ~ 2021.05.28 7,022 직원41명 직원 2014년 05월 29일 신주발행 보통주 111,076 - 32,317 78,759 2016.05.29 ~ 2021.05.28 7,022 정광용 등기임원 2016년 05월 20일 신주발행 보통주 50,000 - - 50,000 2018.05.20~ 2023.05.19 6,571 최성진 미등기임원 2016년 05월 20일 신주발행 보통주 20,000 - - 20,000 2018.05.20~ 2023.05.19 6,571 박수천 미등기임원 2016년 05월 20일 신주발행 보통주 3,000 - - 3,000 2018.05.20~ 2023.05.19 6,571 노주복 미등기임원 2016년 05월 20일 신주발행 보통주 5,000 - - 5,000 2018.05.20~ 2023.05.19 6,571 김범진 미등기임원 2016년 05월 20일 신주발행 보통주 10,000 - - 10,000 2018.05.20~ 2023.05.19 6,571 조순철 미등기임원 2016년 05월 20일 신주발행 보통주 7,000 - - 7,000 2018.05.20~ 2023.05.19 6,571 직원 50명 직원 2016년 05월 20일 신주발행 보통주 67,200 - - 67,200 2018.05.20~ 2023.05.19 6,571
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황

1) 계열회사에 관한 사항 기준일 : 2019년 03월 31일

구 분	대표이사	주주구성

(주)디지탈옵틱	기타

농업회사법인 (주) 제이웰 바 이오팜(주1)	석영대	89.29%	10.71

(주)제이웰그린	최우성	-	-

농업회사법인 청현(주)	석영대	69.2%	30.8%

DO-BOEIM VN	김형태	50.0%	50.0%

Digital Optics Hongkong Limited	곽윤식	100.0%	-

씨아이비엔케이	김승미,이상영	72.7%	27.3%

(주)퓨처로봇	이병호	51.8%	48.2%

(주)캡쳐	윤영복	100%	-

(주)이투씨글로벌	윤영복	100%	-

(주)디케이디(주2)	양태영	86%	14%

(주1) 당사는 당분기 중 단기대여금의 출자전환을 통하여 종속기업인 농업회사법인 주식 회사제이웰바이오팜 지분을 추가 취득하였습니다. ( 주2) 당사는 당분기 중 지분 출자전환을 통하여 (주)디케이디를 취득하였습니다. ( 주3) 보고서 제출일 현재 지분 출자를 통하여 (주)스마트옵틱를 취득하였습니다. 당사가 보유한 지분은 100%입니다. 2) 회사와 계열회사간 임원 겸직현황 기준일 : 2019년 03월 31일

성명	타회사명	직책	상근여부

곽윤식	(주)퓨처로봇	사내이사	비상근

곽윤식	Digital Optics Hongkong Limited	대표이사(사내이사)	비상근

3) 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

농업회사법인 주식회사제이웰바이오팜(주1)	2015년 09월 24일	신규사업 진출	20,000	128	64.73	-	99,872	999	-	100,000	89.29	999	24,869	-1,157

DO-BOEIM VN	2015년 08월 07일	기존사업 강화	2,000	-	50.00	2,000	-	-	-	-	50.00	2,000	9,641	-519

씨아이비엔케이(주)	2016년 11월 21일	기존사업 강화	2,000	40,000	72.73	-	-	-	-	40,000	72.73	-	8	-

디지탈홍콩	2015년 11월 05일	신규사업 진출	152	1,000,000	100.00	-	-	-	-	1,000,000	100.00	-	-	-

(주)퓨처로봇	2017년 08월 10일	신규사업 진출	10,450	1,782,340	51.80	1,471	-	-	-	1,782,340	51.80	1,471	3,244	-100

계신국제그룹	2016년 01월 15일	신규사업 진출	1,000	36,000	69.23	-	-	-	-	36,000	69.23	-	4,978	-206

농업회사 법인 청현 주식회사	2015년 07월 24일	신규사업 진출	13	-	-	-	2,580	13.00	-	2,580	86.00	13	30	-10

㈜디케이디 (주2)	2019년 02월 15일	신규사업 진출	700	28,000	30.27	-	-	-	-	28,000	30.27	-	1,394	-

(주)스타크	2016년 01월 12일	기존사업 강화	2,500	10,000	100.00	2,500	-	-	-	10,000	100.00	2,500	1,517	49

㈜이투씨글로벌	2018년 12월 28일	신규사업 진출	2,900	29,000	100.00	1,819	-	-	-	29,000	100.00	1,819	3,479	85

㈜캡쳐	2018년 12월 28일	신규사업 진출	23,022	7,689	43.50	2,530	-	-	-	7,689	43.50	2,530	8,046	-147

㈜성공투자스마트연구소	2018년 12월 28일	신규사업 진출	8,000	17,777	44.44	0	-	-	-	17,777	44.44	-	3,845	180

(유)가안인싸이트	2018년 12월 28일	신규사업 진출	3,050	24,000	48.00	886	-	-	-	24,000	48.00	886	4,922	96

㈜하랑테크	2018년 12월 28일	신규사업 진출	1,600	10,000	48.78	1,600	-	-	-	10,000	48.78	1,600	1,280	22

합 계	2,984,934	-	12,806	102,452	1,012	-	3,087,386	-	13,818	67,253	-1,707

(주1) 농업회사법인주식회사 제이웰바이오팜은 2019년 1월 2일 유상증자 11,053주, 2019년 1월 3일 70:1 주식병합, 2019년 3월 7일 유상증자 111,840주 발행을 진행하였습니다.

(주2) 당분기 중 ㈜디케이디의 주식을 신규로 취득하였습니다.( 주3) 보고서 제출일 현재 지분 출자를 통하여 (주)스마트옵틱를 취득하였습니다. 당사가 보유한 지분은 100%입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 3. 대주주 등의 영업거래 당사는 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 (1) 이해관계자의 단일판매.공급계약 체결 내용.

1. 판매ㆍ공급계약 내용	화장품,생활용품, 서비스 및 기타

2. 계약내역	계약금액(원)	17,700,000,000

최근 매출액(원)	77,158,348,501

매출액 대비(%)	22.9

3. 계약상대방	Kaisun International Group(계신국제그룹)

-회사와의 관계	최대주주

4. 판매ㆍ공급지역	중국, 홍콩

5. 계약기간	시작일	2016-03-17

종료일	2017-03-16

6. 주요 계약조건	1. 계약상대방인 Kaisun International Group은 www.klaiba.com의 운영주체이며 중국 메이저 플랫폼에서 한국관을 운영하고 있음을 보증하며, 당사는 Kaisun International Group이 운영하는 플랫폼과 제휴 플랫폼에서 '물품'을 공급할 권한을 갖는다 2. 거래조건 1) 품목 및 수량, 금액 등 (1) 화장품(단가:30USD, 수량:350,000개, 총금액 10,500,000USD) (2) 생활용품(단가:10USD, 수량:300,000개, 총금액 3,000,000USD) (3) 서비스 및 기타(단가:10USD, 수량:150,000개, 총금액 1,500,000USD) 2) 상세 거래조건 (1)계약금액(연간/USD) : USD 15,000,000 (2)판매/공급지역: 해외 (중국, 홍콩) (3)계약기간: 2016.03.17 - 2017.03.16 (4)주요계약조건 - KLAIBA 유통플랫폼에 물품공급(화장품, 생활용품, 서비스 및 기타) - KAI SUN이 메이저 유통플랫폼에 물품공급(티몰, 징동, 쑤닝 등) 3) 대금 지급 - 상품을 납품한 날로부터 45일내에 상품대금을 지급

7. 판매ㆍ공급방식	자체생산	미해당

외주생산	해당

기타	국내 계약자를 통한 공급

8. 계약(수주)일자	2016-03-17

9. 공시유보 관련내용	유보기한	-

유보사유	-

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

1) 상기 계약금액은 USD 15,000,000으로 계약일자 매매기준율(1$=1,180)을 적용하였습니다. 2) 최근 매출액은 2014년말 연결재무제표 기준입니다. 3) 거래조건의 세부사항은 시장환경에 변화에 따라 변동될 수 있습니다.

※ 관련공시	-

주1) 거래의 상대방은 계신국제그룹으로, 2016년 03월 17일 계약 당시 당사의 최대주주였으나, 2017년 03월08일에 최대주주가 (주)케이피엠인베스트먼트로 변경되어 계신국제그룹은 이해관계자로 분류하였습니다. 주 2) 2016년 3월 17일의 단일판매ㆍ공급계약체결 공시 내용입니다. 주3) 계약시작일로부터 2018년 3월 16일까지의 기간동안 9,974백만원의 매출금액이 발생하였으며, 이는 계약금액 대비 56,35% 입니다.(2018년 03월 16일 단일판매ㆍ공급계약체결 공시 참조) 주4) 계약시작일로부터 2019년 3월 16일까지의 기간동안 12,589백만원의 매출금액이 발생하였으며, 이는 계약금액 대비 71.12% 이며, 계약상대방의 계약연장 의사 표명이 없어, 당사는 "물품 계약서 제3조 계약 기간과 시점" 의거하여 2019년 3월 16일 계약이 종결되 었 습니다.

(2) 보고기간 동안 특수관계자와의 거래내역은 다음과 같습니다.

[당분기] (단위 :천원)

구분	특수관계자명	매출등	매입등

매출	기타수익	계	매입	기타매입	계

-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-

[전분기] (단위 :천원)

구분	특수관계자명	매출등	매입등	전환사채 및 차입금

매출	기타수익	계	매입	기타매입

관계기업	계신국제그룹	1,877,266	-	1,877,266	72,026

기타	(주)케이피엠테크	-	-	-	1,564,864

합계	1,877,266	-	1,877,266	72,026	1,564,864

(3) 보고기간 종료일 현재 특수관계자에 대한 채권, 채무잔액은 다음과 같습니다.

[당분기말] (단위 :천원)

구 분	특수관계자명	매출채권	대여금	기타채무

관계기업	계신국제그룹	2,052,580	-	-

합계	2,052,580	-	-

[전기말] (단위 :천원)

구 분	특수관계자명	매출채권	대여금	기타채무

관계기업	계신국제그룹	2,052,580	-	-

합계	2,052,580	-	-

(4) 당분기 보고기간 종료일 현재 연결실체가 특수관계자로부터 제공받은 지급보증의 내역은 없습니다.(5) 보고기간 종료일 현재 연결실체가 타인에게 제공받은 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위 :천원)

제공내역	제공한 기타 특수관계자	지급보증처	보증금액

차입금 지급보증	(주)케이피엠인베스트먼트	우리은행	180,000

(주)케이피엠인베스트먼트 및 (주)케이피엠테크 공동입보	KB국민은행	2,082,720

합 계	2,262,720

(주) 상기 회사는 전 최대주주이며 우리은행 및 KB국민은행의 차입금에 대한 지급보증을 제공하고 있습니다.(주석 31참조)
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.