노블엠앤비 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.. 나. 감사의 인적사항

- 2017년 03월 30일 정기주주총회에서 신규 선임된 감사

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

김준영	前) KTB투자증권 상무이사	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성 보고서 작성 기준일 현 재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다.

또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

제34조(감사의 직무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

라. 감사의 주요활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사의 성명

김 준영 (주) (출석률 : 89 %)

찬반여부

17-1	2017-01-20	의안제목: 주주총회 소집결의 정정의 건주요내용: 주주총회 소집결의 정정	가결	-

17-2	2017-02-03	의안제목: 제 3자배정 유상증자 정정의 건주요내용: 제 3자배정 유상증자 정정	가결	-

17-3	2017-02-03	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	가결	-

17-4	2017-02-03	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	가결	-

17-5	2017-02-24	의안제목: 제17기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건주요내용: 제17기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인	가결	-

17-6	2017-03-07	의안제목: 제 3자배정 유상증자 정정의 건주요내용: 제 3자배정 유상증자 정정	가결	-

17-7	2017-03-07	의안제목: 제 3자배정 유상증자 결정의 건주요내용: 제 3자배정 유상증자 결정	가결	-

17-8	2017-03-07	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	가결	-

17-9	2017-03-07	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	가결	-

17-10	2017-03-07	의안제목: 제 13회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 13회차 전환사채 발행 승인	가결	-

17-11	2017-03-15	의안제목: 제17기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건제 1호 의안: 제 17기(2016.1.1~2016.12.31)별도 및 연결재무제표승인의 건제 2호 의안 : 이사선임의 건제 3호 의안 : 감사선임의 건제 4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제 5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결	-

17-12	2017-03-30	의안제목: 각자 대표이사 선임의 건주요내용: 각자 대표이사 선임	가결	찬성

17-13	2017-03-31	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	가결	찬성

17-14	2017-03-31	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	가결	찬성

17-15	2017-03-31	의안제목: 제 13회차 전환사채 발행정정의 건주요내용: 제 13회차 전환사채 발행 정정	가결	찬성

17-16	2017-05-15	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	가결	찬성

17-17	2017-05-15	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	가결	찬성

17-18	2017-05-15	의안제목: 제 13회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 13회차 전환사채 발행 정정	가결	찬성

17-19	2017-06-14	의안제목: 제 14회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 14회차 전환사채 발행 승인	가결	찬성

17-20	2017-06-15	의안제목: 주권 관련 사채권 취득의 건주요내용: 주권 관련 사채권 취득 결정	가결	불참

17-21	2017-07-17	의안제목: 성남사업장 자가 건물 매각의 건주요내용: 성남사업장 자가 건물 매각	가결	불참

17-22	2017-08-10	의안제목: 타법인 주식(주식회사 퓨처로봇) 취득의 건주요내용: 타법인 주식(주식회사 퓨처로봇) 취득	가결	찬성

17-23	2017-08-10	의안제목: 제 15회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 15회차 전환사채 발행 승인	가결	찬성

17-24	2017-08-16	의안제목: 유상 신주(일반공모) 발행의 건주요내용: 유상 신주(일반공모) 발행	가결	찬성

(주) 감사 김준영은 2017년 03월 30일 개최된 정기주주총회에서 신규선임되었습니다.

회차	개최일자	의안내용	참석 감사	찬성여부

17-1	2017-01-20	의안제목: 주주총회 소집결의 정정의 건주요내용: 주주총회 소집결의 정정	최승준	찬성

17-2	2017-02-03	의안제목: 제 3자배정 유상증자 정정의 건주요내용: 제 3자배정 유상증자 정정	최승준	찬성

17-3	2017-02-03	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	최승준	찬성

17-4	2017-02-03	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	최승준	찬성

17-5	2017-02-24	의안제목: 제17기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건주요내용: 제17기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인	최승준	찬성

17-6	2017-03-07	의안제목: 제 3자배정 유상증자 정정의 건주요내용: 제 3자배정 유상증자 정정	최승준	찬성

17-7	2017-03-07	의안제목: 제 3자배정 유상증자 결정의 건주요내용: 제 3자배정 유상증자 결정	최승준	찬성

17-8	2017-03-07	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	최승준	찬성

17-9	2017-03-07	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	최승준	찬성

17-10	2017-03-07	의안제목: 제 13회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 13회차 전환사채 발행 승인	최승준	찬성

17-11	2017-03-15	의안제목: 제17기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건제 1호 의안: 제 17기(2016.1.1~2016.12.31)별도 및 연결재무제표승인의 건제 2호 의안 : 이사선임의 건제 3호 의안 : 감사선임의 건제 4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제 5호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	최승준	찬성

17-12	2017-03-30	의안제목: 각자 대표이사 선임의 건주요내용: 각자 대표이사 선임	김준영	찬성

17-13	2017-03-31	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	김준영	찬성

17-14	2017-03-31	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	김준영	찬성

17-15	2017-03-31	의안제목: 제 13회차 전환사채 발행정정의 건주요내용: 제 13회차 전환사채 발행 정정	김준영	찬성

17-16	2017-05-15	의안제목: 제 10회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 10회차 전환사채 발행 정정	김준영	찬성

17-17	2017-05-15	의안제목: 제 11회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 11회차 전환사채 발행 정정	김준영	찬성

17-18	2017-05-15	의안제목: 제 13회차 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제 13회차 전환사채 발행 정정	김준영	찬성

17-19	2017-06-14	의안제목: 제 14회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 14회차 전환사채 발행 승인	김준영	찬성

17-20	2017-08-10	의안제목: 타법인 주식(주식회사 퓨처로봇) 취득의 건주요내용: 타법인 주식(주식회사 퓨처로봇) 취득	김준영	찬성

17-21	2017-08-10	의안제목: 제 15회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 15회차 전환사채 발행 승인	김준영	찬성

17-22	2017-08-16	의안제목: 유상 신주(일반공모) 발행의 건주요내용: 유상 신주(일반공모) 발행	김준영	찬성

(주) 2017년 03월 30일 개최된 정기주주총회에서 감사 최승준은 사임하고, 감사 김준영이 신규선임되었습니다.