노블엠앤비 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항 2017년 03월 30일 정기주주총회에서 신규 선임된 감사

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

김준영	前) KTB투자증권 상무이사	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성 보고서 작성 기준일 현 재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

제34조(감사의 직무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인 할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

라. 감사의 주요활동 - 회계 및 업무에 대한 감사 실시 - 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가 - 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가 - 이사회 출석 및 의견 진술

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사

김준영

(출석률:16%)

찬반여부

19-01	2019-01-02	제이웰바이오팜 농협법인카드 연대보증 입보의 건	가결	불참

19-02	2019-01-03	종속회사(제이웰바이오팜) 자금 대여의 건 - 20억원(2019.01.03~2020.12.31, 이자율 : 연4.6%)	가결	불참

19-03	2019-01-16	임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건(2019.02.28 목 / 오전 9시)	가결	불참

19-04	2019-01-30	자회사(디케이디)설립의 건(출자금:12,600,000원/2,520주/지분율84%보유)	가결	불참

19-05	2019-02-13	임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건(2019.03.05 화 / 오전 9시)	가결	불참

19-06	2019-02-15	임시주주총회 세부안건 정정의 건	가결	불참

19-07	2019-03-11	자회사(디옵보임)의 차입금 연대입보의 건	가결	불참

19-08	2019-03-14	1) 1호 의안 : 14회 전환사채 발행 조건 변경의 건 (변경목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적)2) 2호 의안 : 14회 전환사채 발행조건 변경 후 매매의 건	가결	찬성

19-09	2019-03-14	제19기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건 1) 1호 의안 제19기(18.01.01~18.12.31)별도 및 연결재무제표 승인의 건 2) 2호 의안 정관 변경의 건 3) 3호 의안 이사 선임의 건 4) 4호 의안 감사 선임의 건 5) 5호 의안 이사 보수한도 승인의 건 6) 6호 의안 감사 보수한도 승인의 건	가결	불참

19-10	2019-03-15	제15회 전환사채 액면 분할의 건- 변경전(제15회 C05-02호 오억원 1매), 변경후(제15회 C10-02~06호 일억원 5매)	가결	불참

19-11	2019-03-18	종속기업(㈜퓨처로봇)-기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공	가결	불참

19-12	2019-03-29	1호 의안 별도 및 연결 재무제표 승인의 건2호 의안 정관 일부 변경의 건3호의안 이사 선임의 건(서호석, 이윤진 선임승낙)4호 의안 감사 선임의 건5호 의안 이사 보수한도 승인의 건6호 의안 감사 보수한도 승인의 건	가결	불참

19-13	2019-04-01	14회 전환사채 매매 지급 대금 연장의 건- 거래상대방 : 피어나홀딩스코리아, 기간 연장(6개월)	가결	불참

19-14	2019-04-18	1호 의안 임시주주총회 소집의 건2호 의안 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건3호 의안 전자투표제도 채택의 건	가결	불참

19-15	2019-04-19	유상증자 실시의 건(제3자배정) - (주)씨앤케이대부- 기명식 보통주식 1,310,615주,1주 발행가액 769원,- 발행 총액 : 999,999,245원, 청약일( 납입일):2019.04.29	가결	불참

19-16	2019-04-19	제22회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	불참

19-17	2019-04-20	제14회 전환사채 매매의 건	가결	불참

19-18	2019-04-23	14회 전환사채 발행 조건 변경의 건- 변경목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적	가결	찬성

19-19	2019-04-23	19회 전환사채 발행 조건 변경의 건- 변경목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적	가결	찬성

19-20	2019-04-23	14회 전환사채 매매의 건- 매매목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적	가결	찬성

19-21	2019-04-23	19회 전환사채 매매의 건- 매매목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적	가결	찬성

19-22	2019-04-24	19회 전환사채 매매의 건- 매매목적 : 회사의 재무구조 개선을 목적	가결	찬성

19-23	2019-04-30	퓨처로봇 자금 대여의 건 - 자금용도 : 단기운영자금	가결	불참

19-24	2019-04-30	임시주주총회 일정 변경의 건	가결	불참

19-25	2019-05-03	제 14회 무보증 전환사채 액면 분활의 건	가결	불참

19-26	2019-05-07	자회사 설립의 건(스마트옵틱-Smart Optic)1) 출자금 : 1차 : 500,000,000원 / 주식수 : 1,000,000주 2차 : 23,000,000,000원 / 주식수 : 4,600,000주2) 총출자액 : 2,800,000,000원 / 주식수 : 5,600,000, 지분율 : 당사 100%소유	가결	찬성

19-27	2019-05-28	스마트옵틱 자금 대여의 건- 대여금액 : 오십억원 한도 내에서 대출 실행- 자금용도 : 단기운영자금, 이자율 : 연 4.6%	가결	불참

19-28	2019-06-03	제22회 전환사채 발행 정정의 건	가결	불참

19-29	2019-06-05	㈜퓨처로봇 기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공- 은행 : 기업은행 판교테크노벨리지점- 차입금액 : 69,000,000원- 연대보증금액 : 82,800,000원- 차입기간 : 기간연장일로부터 6개월	가결	불참

19-30	2019-06-13	임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건	가결	불참

19-31	2019-06-13	영업보증금 지금의 건- 거래처 : ㈜휴앤미, 거래보증금 : 일억원(100,000,000)- 자금용도 : 당사 황칠영업과 관련한 거래보증금	가결	불참

19-32	2019-06-18	㈜퓨처로봇의 기업은행 차입금에 대한 기간연장으로 법인 연대보증 제공의 건(연대보증금액:81,216,000원)	가결	불참

19-33	2019-06-18	㈜퓨처로봇의 기업은행 차입금에 대한 기간연장으로 법인 연대보증 제공의 건(연대보증금액:31,200,000원)	가결	불참

19-34	2019-06-18	㈜퓨처로봇의 기업은행 차입금에 대한 기간연장으로 법인 연대보증 제공의 건(연대보증금액:27,600,000원)	가결	불참

19-35	2019-06-18	(주)스마트옵틱_금전차용의 건 - 5억원(2019.06.18~2019.12.18 , 이자율 :4.6%)	가결	불참

19-36	2019-06-28	소액공모 유상증자의 건	가결	불참

19-37	2019-07-04	소액공모 유상증자 정정 결의의 건발행가액 산정근거 : 최종 발행가액 확정	가결	불참

19-38	2019-07-11	임시 주주총회 일정 변경의 건변경전(2019.07.26), 변경후(2019.08.22)	가결	불참

19-39	2019-07-16	농업회사법인 청현 주식회사 자금 대여의 건- 대여금: 60억원 한도 내에서 대출 실행	가결	불참

19-40	2019-07-22	22회 무기명식 무보증 전환사채 발행 정정의 건납입일 : 변경전(2019.07.23), 변경후(2019.09.27)	가결	불참

19-41	2019-07-23	자금 대여의 건 - 대여처 : ㈜휴앤미, 대여금 : 1억원	가결	불참

19-42	2019-07-26	감사 무보수의 건 - 김준영	가결	불참

19-43	2019-08-06	임시 주주총회 일정 변경의 건변경전(2019.08.22), 변경후(2019.10.11)	가결	불참

19-44	2019-09-18	㈜퓨처로봇 기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공 (연대보증금액 : 132,000,000원)	가결	불참

19-45	2019-09-18	㈜퓨처로봇 기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공( 연대보증금액 : 27,600,000원)	가결	불참

19-46	2019-09-26	22회 무기명식 무보증 전환사채 발행 정정의 건납입일 : 변경전(2019.09.27), 변경후(2019.11.29)	가결	불참

19-47	2019-09-26	임시 주주총회 일정 변경의 건변경전(2019.10.11), 변경후(2019.12.03)	가결	불참

19-48	2019-09-27	자금 차용의 건 - 대여처 : ㈜에스에프파이낸스, 대여금 : 10억원	가결	불참

19-49	2019-09-30	스마트옵틱 미지급 채무이행에 대한 연대보증의 건	가결	불참

19-50	2019-10-04	수익증권(지지사모부동산투자신탁 제10호) 매도의 건매수인:(주)디케이디, 매도금액 : 10억원	가결	불참

19-51	2019-10-07	㈜퓨처로봇 기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공 (연대보증금액 : 40,320,000원)	가결	불참

19-52	2019-10-07	㈜퓨처로봇 기업은행 차입금에 대한 기간연장 법인 연대보증 제공( 연대보증금액 : 49,600,000원)	가결	불참

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.

당사는 보고서 제출일 현재 감사 지원조직을 별도로 두고 있지 않습니다.

당사는 보고서 제출일 현재 별도로 선임된 준법지원인이 없습니다.