노블엠앤비 사업보고서 (2019.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)씨앤케이대부	최대주주	보통주	0	0	2,928,257	5.84	-

계	보통주	0	0	2,928,257	5.84	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 상기 지분율은 2018년 12월 31일 현재 발행주식 총수 50,495,842주에 따른 지분율 입니다. 주2) 2018년 06월 12 일 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약체결이 완료되어 당사의 최대주주가 (주)케이피엠인베스트먼트에서 (주)에코럭스로 변동되었습니다. 주3) (주)에코럭스의 주식 담보제공 계약과 관련하여 2018년 07월 24일 주식담보대출 계약의 담보비율 미달에 따른 담보권 실행으로 인하여 보고서 제출일 현재 지배회사의 최대주주는 (주)에코럭스에서 (주)씨앤케이대부로 변동되었습니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)씨앤케이대부	1	권혁진	100	-	-	권혁진	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)씨앤케이대부

자산총계	4,562

부채총계	4,200

자본총계	362

매출액	805

영업이익	301

당기순이익	5

주) (주)씨앤케이대부의 2018년 12월 31일 기준 자료입니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

구분	내용

최대주주명	(주)씨앤케이대부

설립일	2016년 08월 30일

소재지	서울시 서초구 사임당로 39

상장여부	비상장

주요사업	대부업 및 대부중개업外

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

2. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2014년 10월 01일	튜더앤컴퍼니(주)	1,000,000	18.12	주식양수도 계약에 의한 변경	주2)

2016년 01월 21일	계신국제그룹	2,052,960	10.62	제 3자배정 유상증자	-

2017년 03월 08일	(주)케이피엠인베스트먼트	2,928,257	12.41	제 3자배정 유상증자	-

2018년 06월 12일	(주)에코럭스	2,928,257	7.46	주식양수도 계약에 의한 변경	-

2018년 07월 24일	(주)씨앤케이대부	2,928,257	5.80	주식담보대출 계약의 담보비율 미달에 따른 담보권 실행	-

주1) 각각 최대주주 변경 공시 기준으로 기재하였습니다. 주2) 튜더앤컴퍼니(주)는 주식양수도 계약에 의해 의결권있는 주식 1,000,000주와 신주인수권증권 713,266주를 양수하였습니다. 주3) 상기 지분율은 2018년 12월 31일 현재 발행주식 총수 50,495,842주 에 따른 지분율 입니다.

1) 최대주주 변동내역 상세내용(단위 : 주, 원)

성명(명칭)	생년월일 또는사업자등록번호 등	변동일	취득/처분방법	주식등의종류	변동 내역	취득/처분단가	비 고

변동전	증감	변동후

튜더앤컴퍼니(주)	120-88-16798	2014년 10월 01일	주식양수도 계약에의한 변경	의결권있는 주식	-	1,000,000	1,000,000	28,000	주1)

계신국제그룹	41633	2016년 01월 20일	제3자배정유상증자	의결권있는 주식	-	1,658,031	1,658,031	9,650

계신국제그룹	41633	2016년 01월 21일	제3자배정유상증자	의결권있는 주식	1,658,031	394,929	2,052,960	9,650

(주)케이피엠인베스트먼트	166-87-00693	2017년 03월 08일	제3자배정유상증자	의결권있는주식	-	585,651	585,651	3,415	-

(주)케이피엠인베스트먼트	166-87-00693	2017년 03월 08일	제3자배정유상증자	의결권있는 주식	585,651	2,342,606	2,928,257	3,415	-

(주)에코럭스	102-88-00100	2018년 06월 12일	주식양수도 계약에의한 변경	의결권있는주식	-	2,928,257	2,928,257	1,868	주2)

(주)씨앤케이대부	543-87-00513	2018년 7월 24일	주식담보대출 계약의 담보비율 미달에 따른 담보권 실행	의결권있는 주식	-	2,928,257	2,928,257	1,868	주3)

주1) 튜더앤 컴퍼니(주)는 주식양수도 계약에 의해 의결권있는 주식 1,000,000주와 신주인수권증권 713,266주를 양수하였습니다. 주2) (주)에코럭스는 주식양수도 계약에 의해 의결권있는 주식 2,928,257주와 당사발행 제18회차 전환사채 80억원(전환가 1,408원, 전환가능주식수 5,681,818주)을 양수하였습니다. 주3) 보고서 제출일 현재 (주)에코럭스의 주식 담보제공 계약과 관련하여 주식담보대출 계약의 담보비율 미달에 따른 담보권 실행으로 인하여 지배회사의 최대주주는 (주)씨앤케이대부로 변동되었습니다.

2) 인수자금 조달 방법(단위 : 원)

변동일	자기자금	차입금	기타	계

2014년 10월 01일	23,700,000,000	4,300,000,000	-	28,000,000,000

2016년 01월 20일	15,999,999,150	-	-	15,999,999,150

2016년 01월 21일	3,811,064,850	-	-	3,811,064,850

2017년 03월 08일	-	1,999,998,165	-	1,999,998,165

2017년 03월 08일	-	7,999,999,490	-	7,999,999,490

2018년 06월 12일	6,270,862,550	-	6,270,862,550

주) (주)에코럭스는 차입 및 경영권양수도 계약담보, (주)디지탈옵틱 제18회차 전환사채 계약담보를 통하여 인수자금을 조달하였습니다.

3. 주식 소유현황주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)씨앤케이대부	2,928,257	5.80	최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

주1) 상기 지분율은 2018년 12월 31일 현재 발행주식 총수 50,495,842주에 따른 지분율 입니다. 4. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	10,334	99.9	44,895,281	88.91	-

주) 소액주주 현황은 2018년 12월 31일 주주명부에 등재된 주식수를 기준으로 작성하였으며, 보고서 작성기준일 현재 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

5. 주식사무

정관 제 9 조(신주인수권)	1. 당 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
2. 제 1 항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1) 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2) 액면총액 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법 률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모의 방식으로 신주를 발행하 는 경우
3) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원 에게 신주를 우선배정 하는 경우
4) 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5) 액면총액 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주 를 발행하는 경우
6) 액면총액 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 외국인투자촉진법에 의한 외국인투 자를 위하여 신주를 발행하는 경우
7) 액면총액 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 회사의 장기적인 발전, 신규 영업의 진출, 사업목적의 확대, 신기술의 도입, 재무구조의 개선 또는 긴급한 자금조달을 위해 국내외 금융기관, 기관투자자, 국내외 전략적 투자자, 구조조정기금, 외국의 합작 법인 또는 거래관계의 유지 또는 사업상 제휴관계가 필요한 자에게 신주를 배정하는 경우
8) 액면총액 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
9) 발행주식총수의100분의50을 초과하지 않는 범위 내에서 주권을 증권시장에 상장하 기 위하여 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
3. 제2항의 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.4. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 ~ 1월 7일

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (총 8종)

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	해당사항 없음

공고의 방법	홈페이지(www.digitaloptics.co.kr)를 통한 전자공고 다만, 부득이한 사유발생 시 서울시내에서 발행하는 매일경제신문을 통한 공고

6. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원,주)

종 류	2018/01	2018/02	2018/03	2018/04	2018/05	2018/06	2018/07	2018/08	2018/09	2018/10	2018/11	2018/12

보통주	최 고	2,105	2,065	1,570	2,500	2,635	2,095	1,450	1,480	1,615	1,375	1,155	1,005

최 저	1,620	1,505	1,235	1,360	1,565	1,425	1,145	1,215	1,300	976	999	654

월간거래량	107,189,294	21,473,883	15,125,160	68,826,867	39,856,996	35,438,854	32,625,398	18,818,121	19,127,326	22,441,954	14,928,432	17,507,667