노블엠앤비 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부 및 구성방법 등 당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항 2017년 03월 30일 정기주주총회에서 신규 선임된 감사

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

김준영	前) KTB투자증권 상무이사	해당사항 없음	임기만료

주1) 김준영 상근감사는 2020년 03월 30일 임기만료로 당사의 상근감사로서 임기를 마쳤습니다.주 2) 보고서 제출일 현재 2020년03월 30일 정기주주총회에서 이병호 상근감사가 신규로 선임되었습니다. 다. 감사의 독립성 보고서 작성 기준일 현 재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

제34조(감사의 직무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인 할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

라. 감사의 주요활동 - 회계 및 업무에 대한 감사 실시 - 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태 평가 - 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가 - 이사회 출석 및 의견 진술

당사는 보고서 제출일 현재 감사 위원회을 별도로 두고 있지 않습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결부결	감사의 성명

김준영㈜ (출석률 : 11%)

찬반여부

19-01	2019-01-02	의안제목: 연대보증 입보의 건주요내용: 제이웰바이오팜 농협법인카드 연대보증 입보 승인	가결	불참

19-02	2019-01-03	의안제목: 자금 대여의 건주요내용: 종속회사 20억한도내에서 대여금 승인	가결	불참

19-03	2019-01-16	의안제목: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건주요내용: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경	가결	불참

19-04	2019-01-30	의안제목: 자회사(디케이디)설립의 건주요내용: 디케이디, 출자금:12,600,000원	가결	불참

19-05	2019-02-13	의안제목: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건주요내용: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경	가결	불참

19-06	2019-02-15	의안제목: 임시주주총회 세부안건 정정의 건주요내용: 임시주주총회 세부안건 정정	가결	불참

19-07	2019-03-11	의안제목: 차입금 연대보증의 건주요내용: 디옵보임 차입금 연대입보 승인	가결	불참

19-09	2019-03-14	의안제목: 제19기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건 1호 의안 제19기(18.01.01~12.31)별도 및 연결재무제표승인의 건 2호 의안 정관 변경의 건 3호 의안 이사 선임의 건 4호 의안 감사 선임의 건 5호 의안 이사 보수한도 승인의 건 6호 의안 감사 보수한도 승인의 건	가결	참석

19-10	2019-03-15	의안제목: 제15회 전환사채 권면 분할의 건주요내용: 제15회 전환사채 권면 분할 승인	가결	불참

19-11	2019-03-18	의안제목: 법인연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-12	2019-03-29	의안제목: 정기주주총회의 건 1호 의안 별도 및 연결 재무제표 승인의 건 2호 의안 정관 일부 변경의 건 3호 의안 이사 선임의 건 4호 의안 감사 선임의 건 5호 의안 이사 보수한도 승인의 건 6호 의안 감사 보수한도 승인의 건	가결	불참

19-13	2019-04-01	의안제목: 14회 전환사채 매매 지급 대금 연장의 건주요내용: 14회 전환사채 매매 지급 대금 연장 승인	가결	불참

19-14	2019-04-18	의안제목: 임시주주총회 소집의건 1호 의안 임시주주총회 소집의 건 2호 의안 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건 3호 의안 전자투표제도 채택의 건	가결	불참

19-15	2019-04-19	의안제목: 유상증자 실시의 건(제3자배정)주요내용: (주)씨앤케이대부, 기명식 보통주식 1,310,615주	가결	불참

19-16	2019-04-19	의안제목: 제22회 전환사채 발행의 건 주요내용: 제22회 전환사채 발행 승인	가결	불참

19-17	2019-04-20	의안제목: 제14회 전환사채 매매의 건주요내용: 제14회 전환사채 매매 승인	가결	참석

19-20	2019-04-23	의안제목: 14회 전환사채 매매의 건주요내용: 14회 전환사채 매매 승인	가결	참석

19-21	2019-04-23	의안제목: 19회 전환사채 매매의 건주요내용: 19회 전환사채 매매 승인	가결	참석

19-22	2019-04-24	의안제목: 19회 전환사채 매매의 건주요내용: 19회 전환사채 매매 승인	가결	참석

19-23	2019-04-30	의안제목: 자금 대여의 건주요내용: 종속회사 10억한도내에서 대여금 승인	가결	불참

19-24	2019-04-30	의안제목: 임시주주총회 일정 변경의 건주요내용: 임시주주총회 일정 변경 승인	가결	불참

19-25	2019-05-03	의안제목: 제 14회 무보증 전환사채 권면 분활의 건 주요내용: 제 14회 무보증 전환사채 권면 분활 승인	가결	불참

19-26	2019-05-07	의안제목: 자회사 설립의 건주요내용: 스마트옵틱(Smart Optic). 출자금: 500,000,000원	가결	참석

19-27	2019-05-28	의안제목: 자금 대여의 건주요내용: 종속회사 50억한도내에서 대여금 승인	가결	불참

19-28	2019-06-03	의안제목: 제22회 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 제22회 전환사채 발행 정정 승인	가결	불참

19-29	2019-06-05	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-30	2019-06-13	의안제목: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건주요내용: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경 승인	가결	불참

19-31	2019-06-13	의안제목: 영업보증금 지급의 건주요내용: 휴앤미(거래보증금 1억원)	가결	불참

19-32	2019-06-18	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-33	2019-06-18	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-34	2019-06-18	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-35	2019-06-18	의안제목: 금전 차용의 건주요내용: 스마트옵틱 15억원	가결	불참

19-36	2019-06-28	의안제목: 소액공모 유상증자의 건주요내용: 소액공모 유상증자 승인	가결	불참

19-37	2019-07-04	의안제목: 소액공모 유상증자 정정 결의의 건주요내용: 소액공모 유상증자 정정 결의	가결	불참

19-38	2019-07-11	의안제목: 임시 주주총회 일정 변경의 건주요내용: 임시 주주총회 일정 변경 승인	가결	불참

19-39	2019-07-16	의안제목: 자금 대여의 건주요내용: 종속회사 60억한도내에서 대여금 승인	가결	불참

19-40	2019-07-22	의안제목: 22회 무기명식 무보증 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 22회 무기명식 무보증 전환사채 발행 정정 승인	가결	불참

19-41	2019-07-23	의안제목: 자금 대여의 건(대여처:휴앤미,대여금:일억원)주요내용: 자금 대여 승인	가결	불참

19-42	2019-07-26	의안제목: 감사 무보수의 건주요내용: 감사 무보수 승인	가결	참석

19-43	2019-08-06	의안제목: 임시 주주총회 일정 변경의 건주요내용: 임시 주주총회 일정 변경 승인	가결	불참

19-44	2019-09-18	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-45	2019-09-18	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-46	2019-09-26	의안제목: 22회 무기명식 무보증 전환사채 발행 정정의 건주요내용: 22회 무기명식 무보증 전환사채 발행 정정 승인	가결	불참

19-47	2019-09-26	의안제목: 임시 주주총회 일정 변경의 건주요내용: 임시 주주총회 일정 변경 승인	가결	불참

19-48	2019-09-27	의안제목: 자금 차용의 건주요내용: 자금 차용 승인	가결	불참

19-49	2019-09-30	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 미지급 채무이행에 대한 연대보증 승인	가결	불참

19-50	2019-10-04	의안제목: 수익증권 매도의 건주요내용: 지지사모부동산투자신탁 제10호(10억) 매도승인	가결	불참

19-51	2019-10-07	의안제목: 자금 대여의 건 (대여처:(주)퓨처로봇,대여금:사천구백육십만원)주요내용: 자금 대여 승인	가결	불참

19-52	2019-10-07	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-53	2019-10-31	의안제목: 금전차용의 건주요내용: 금전차용 승인	가결	불참

19-54	2019-10-31	의안제목: 금전차용의 건주요내용: 금전차용 승인	가결	불참

19-55	2019-11-01	의안제목: 법인 연대보증의 건주요내용: 채권채무상계 확인 연대보증 승인	가결	불참

19-56	2019-11-01	의안제목: 자금 대여의 건 (대여처:(주)스마트옵틱,대여금:이억오천만원)주요내용: 자금 대여 승인	가결	불참

19-57	2019-11-06	의안제목: 임시주주총회 세부안건 정정의 건주요내용: 임시주주총회 세부안건 정정 승인	가결	불참

19-58	2019-11-11	의안제목: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경의 건주요내용: 임시주주총회 세부안건 정정 및 일정 변경 승인	가결	불참

19-59	2019.11.12	의안제목: 금전차용의 건주요내용: 금전차용 승인	가결	불참

19-60	2019.11.22	의안제목: 임시주주총회 세부안건 정정의 건주요내용: 임시주주총회 세부안건 정정	가결	불참

19-61	2019.11.25	의안제목: 금전차용의 건주요내용: 금전차용 승인	가결	불참

19-62	2019.11.25	의안제목: 금전차용의 건주요내용: 금전차용 승인	가결	불참

19-63	2019.11.25	의안제목: 자금 대여의 건 (대여처:휴앤미,대여금:삼천만원)주요내용: 자금 대여 승인	가결	불참

19-64	2019.11.26	의안제목: 제22회 전환사채 발행의 건주요내용: 제22회 전환사채 발행 승인	가결	불참

19-65	2019.12.02	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-66	2019.12.02	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-67	2019.12.02	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-68	2019.12.02	의안제목: 법인 연대보증 제공의 건주요내용: 종속회사 금융기관 차입금 기간연장 연대보증 승인	가결	불참

19-69	2019.12.19	의안제목: 제21회 전환사채 일부소각, 감액의 건주요내용: 제21회 전환사채 일부소각, 감액 승인	가결	불참

19-70	2019.12.20	의안제목: 제22회 전환사채 매입에관한 건주요내용: 제22회 전환사채 매입 승인	가결	불참

19-71	2019.12.30	의안제목: 제21회 전환사채 권면 분할의 건주요내용: 제21회 전환사채 권면 분할 승인	가결	불참

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.

바. 감사위원회(감사)지원조직 현황보고서 작성일 현재 감사 지원조직을 별도로 두고 있지 않습니다.

사. 준법지원이 등 지원조직 현황보고서 작성 기준일 현재 별도로 선임된 준법지원인이 없습니다.