노블엠앤비 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치 여부 보고서 작성 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않습니다.. 나. 감사의 인적사항 2017년 03월 30일 정기주주총회에서 신규 선임된 감사

성명	주요경력	결격요건 여부	비고

김준영	前) KTB투자증권 상무이사	해당사항 없음	-

다. 감사의 독립성 보고서 작성 기준일 현 재 감사 선출에 대한 별도의 선출기준을 운영하고 있지 않으나 감사 선출에 있어 법령 및 정관에서 정한 사항을 준수하고 있습니다. 또한 감사의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있으며, 별도의 감사규정을 제정하여 준수하고 있어 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다.

제34조(감사의 직무)	1. 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
2. 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
3. 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
4. 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인 할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

라. 감사의 주요활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사

김준영

(출석률:12%)

찬반여부

18-01	2018-02-27	의안제목: 제 17회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 17회차 전환사채 발행 승인	가결	불참

18-02	2018-03-08	의안제목: 제 18회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 18회차 전환사채 발행 승인	가결	찬성

18-03	2018-03-09	의안제목: 제18기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인의 건주요내용: 제18기 별도재무제표 및 연결재무제표 승인	가결	찬성

18-04	2018-03-09	의안제목: 제 19회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 19회차 전환사채 발행 승인	가결	찬성

18-05	2018-03-12	의안제목: 제18기 정기주주총회 소집 및 의안 확정의 건 제 1호 의안: 제 18기(2017.1.1~2017.12.31)별도 및 연결재무제표승인의 건 제 2호 의안: 이사선임의 건 제 3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 제 4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	가결	찬성

18-06	2018-04-04	의안제목: 제 20회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제 20회차 전환사채 발행 승인	가결	불참

18-07	2018-04-26	의안제목: 임시주주총회 소집의 건주요내용: 임시주주총회 소집 승인	가결	불참

18-08	2018-05-30	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-09	2018-06-12	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-10	2018-06-15	의안제목: 제21회차 전환사채 발행의 건주요내용: 제21회차 전환사채 발행 승인	가결	불참

18-11	2018-06-25	의안제목: 유상 신주(소액일반공모) 발행의 건주요내용: 유상 신주(소액일반공모) 발행 승인	가결	불참

18-12	2018-06-26	의안제목: 임시주주총회소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-13	2018-06-27	의안제목: 유상 신주(소액일반공모 발행가액 확정) 발행의 건주요내용: 유상 신주(소액일반공모 발행가액 확정) 발행 승인	가결	불참

18-14	2018-07-10	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-15	2018-07-26	의안제목: 임시주주총회소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-16	2018-07-27	의안제목: 제21회차 전환사채 발행의 정정의 건주요내용: 제21회차 전환사채 발행 정정 승인	가결	불참

18-17	2018-08-10	의안제목: 대표이사 선임의 건주요내용: 대표이사 선임 승인	가결	불참

18-18	2018-08-29	의안제목: 임시주주총회 소집의 건주요내용: 임시주주총회 소집 승인	가결	불참

18-19	2018-08-30	의안제목: 제21회차 전환사채 발행의 정정의 건주요내용: 제21회차 전환사채 발행 정정 승인	가결	불참

18-20	2018-08-31	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-21	2018-08-31	의안제목: 주식 매매의 건주요내용: 주식 매매 승인	가결	불참

18-22	2018-09-20	의안제목: 제21회차 전환사채 발행의 정정의 건주요내용: 제21회차 전환사채 발행 정정 승인	가결	불참

18-23	2018-10-02	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-24	2018-10-10	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-25	2018-10-10	의안제목: 제14회차 전환사채 매입의 건주요내용: 제14회차 전환사채 매입의 건 승인	가결	불참

18-26	2018-10-16	의안제목: 제14회차 전환사채 매매의 건주요내용: 제14회차 전환사채 매매의 건 승인	가결	불참

18-27	2018-10-18	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-28	2018-10-19	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-29	2018-10-25	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-30	2018-11-06	의안제목: 임시주주총회 소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-31	2018-12-03	의안제목: 제21회차 전환사채 자문용역 계약의 건주요내용: 제21회차 전환사채 자문용역 계약 승인	가결	불참

18-32	2018-12-11	의안제목: 임시주주총회소집 정정의 건주요내용: 임시주주총회 소집 정정 승인	가결	불참

18-33	2018-12-27	의안제목: 제21회차 전환사채 발행 계약사항 수정의 건주요내용: 제21회차 전환사채 발행 계약사항 수정 승인	가결	불참

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	외부감사법 개정이전 교육 미실시

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀	1	부장(4년)	재무제표, 이사회, 경영전반에 관한 감사직무 수행지원

사. 준법지원인에 관한 사항 보고서 작성 기준일 현재 별도로 선임된 준법지원인이 없습니다.