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파인테크닉스 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(제 15 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 03월 18일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)파인테크닉스
대 표 이 사 : 김 근 우
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 만안구 덕천로 38
(전 화) 031-463-8888
(홈페이지) http://www.finetechnix.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 김 원 일
(전 화) 031-463-8812
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	8	-	-	8	2

합계	8	-	-	8	2

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 파인테크닉스 라고 표기합니다. 또한 영문으로는 FINE TECHNIX CO.,LTD.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 (주) 파인테크닉스라고 표기 합니다.

3. 설립일자 및 존속기간당사는 2009년 1월 1일부로 주식회사 파인디앤씨와 1주당 0.6 : 0.4로 인적분할 최초 설립되어 LED 조명 및 IT 부품 제조 및 판매를 주요사업으로 영위했으며, 경기도 안양시에 본점 및 제조시설을 가지고 있고, 2009년 3월 16일 회사의 주식을 코스닥 증권시장에 상장 완료하였습니다. 2022년 9월 1일부로 당사는 1주당 0.35 : 0.65로 인적분할하여 분할존속법인으로 LED조명 제조 및 판매를 주요사업으로 영위하고 있으며 LED 실내외 조명을 전반적으로 라인업하여 B2G, B2B 그리고 '파인홈즈'를 브랜드로 하는 B2C 시장과 해외시장의 영업에 주력하고 있습니다. 경기도 안양시에 본점 및 제조시설을 가지고 있으며, 해외에 현지법인을 구축하여 글로벌 네트워크를 확보, 유기적인 네트워크를 구축하고 있으며, 국내 연구소를 중심으로 혁신적인 시장선도 제품 개발에 앞장서고 있습니다. 자세한 사항은 동 보고서 "II. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 4. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지- 주 소 : 경기도 안양시 만안구 덕천로 38- 전 화 : 031-463-8888- 홈페이지 : http://www.finetechnix.com

5. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	해당

중견기업 해당 여부	미해당

6. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2009년 03월 16일	해당사항 없음
1. 사업의 개요

(1) 영업개황

LED조명은 기존 형광등 대체형 면조명/LED형광등과 LED주차등, 백열등/할로겐 대체형 LED다운라이트, 고천정등, LED가로등/보안등, LED투광등 등, LED조명 全 품목을 제조 판매하고 있으며, 관공서를 비롯한 공공시장 및 일반가정용, 산업용 실내외 조명을 위한 민수시장을 대상으로 국내 및 해외시장을 대상으로 사업을 영위하고 있습니다. 또한 당사는 그동안 B2G, B2B 시장에서 쌓아온 인지도를 기반으로 2020년 "파인홈즈"라는 브랜드를 출시하여 새로운 마케팅 방식을 통하여 B2C으로의 외연 확대를 본격화 하고 있습니다.

LED조명기기 제조 사업은 각 파트의 설계시 기존의 일반조명 기술 뿐만 아니라 LED의 고유한 특성에 기인한 특화된 기술을 복합적으로 요구하고 있습니다. 광학설계, 방열설계, 구동회로설계, Array구조 등은 LED광원모듈이 효율적 및 효과적으로 구동하기 위한 요소기술이며, 기구설계, 전원설계, 제어설계 등은 조명기기제품으로서의 완성도 확보에 중요한 기술입니다. 이에 디자인설계, 신개념조명설계, 컨버젼스는 LED조명기기가 전기/전자 및 감성적으로 최적화된 시스템 조명기기로 진화하는 중요한 요소기술이라 할 수 있습니다.

당사가 보유한 LED조명기술의 원천은 방열설계, 광학설계, 기구설계에 있습니다. 당사는 방열설계시 기존 회로설계와 상이한 방식을 채택하고, 열흐름과 소자배치를 최적화하여 LED조명기기의 최대 단점인 방열기구 설계로 인한 기기외관 및 무게 등의 문제를 해결 하였습니다. 외관이 크고 무거우면 원가부담이 크고 설치비용이 증가하여 소비자의 선택에서 멀어지기 마련입니다. 당사는 차별화된 방열설계로 인하여 타사대비 높은 원가경쟁력을 확보하고 있으며, 착탈이 용이하다는 장점이 있기에 소비자의 선택이 증가하고 있습니다. 또한, 당사는 기존 디스플레이 부품 및 IT부품 제조기술을 바탕으로 한 금형설계 및 기구설계는 업계 최고 수준입니다. 디스플레이 및 IT 부품의 금형 및 기구설계는 평탄도 및 오차관리가 매우 높기에 수년간 축적된 설계능력을 바탕으로 고객의 니즈에 따른 제품설계가 가능하고 신속한 납기 응대가 가능하여 차별화되어 있습니다. 당사 개발 및 금형/기구 설계능력과 대규모 제조기술 및 양산능력도 타사 대비 경쟁력이라 할 수 있습니다. (2) 시장의 특성

전세계적으로 온실가스 배출 제한 확대 등 환경 관련 정책이 수립되는 가운데 LED조명분야는 녹색성장산업으로 각광을 받고 있습니다. 우리나라를 비롯하여 각국마다LED조명에 대한 정책 확립과 일반 소비자들의 인식이 고취되어 민수사장의 확대가 본격적으로 이루어지고 있습니다. 다만, 그 성장은 계속적으로 진행되고 있으나, 그 속도는 점진적으로 진행될 것이라는 평가가 아직은 지배적입니다. 또한 관급 교체시장과 기간시설의 수요가 지속적으로 이어질 전망이며, 해외B2B시장도 지속적인 수요가 유지될 것으로 예상됩니다. 그러나, 제품 가격은 매년 하락하는 추세여서 경쟁력 확보를 위하여 제품다각화 및 고도화가 필요한 시점으로 판단하고 있습니다

(3) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 LED조명에 있어 반도체 노광기용 집광기술, 고효율 렌즈기술, 고효율 방열소재 기술을 구비한 제품의 개발하여 방폭등(산업조명), 경관조명(상업조명), 성장조명, UV기술을 활용한 스마트조명, 고성능투광기(원형투광기, 스포츠조명)와 신재생 관련사업 등 보다 성공적인 시장 진출을 위하여 철저한 준비를 하고 있습니다.

(4) 조직도
2. 주요 제품 및 서비스

(1) 주요 제품 등의 현황(단위 : 백만원,%)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	매출액(비율)

LED조명(안양)	제품매출	실내용,	면조명,형광등,공장등,주차등,세대등 등	-	33,824 (56.77)

실외용	가로등,보안등,투광등,방폭등 등	-	14,599 (24.50)

기 타	전기공사 등	-	11,153 (18.72)

합 계	-	59,576(100.00)

(2) 주요 제품 등의 가격변동추이 (단위: 원)

품 목	제15기 연간	제14기 연간	제13기 연간	제12기 연간

LED 조명	56,029	49,993	66,986	78,700

* 산출기준 : 모델별 Spec이 다양하고 Option에 따라 수주금액의 차이가 있어 총 매출금액을 총 매출 수량으로 나누어 산출하였습니다.
3. 원재료 및 생산설비

(1) 주요 원재료 등의 현황 (단위 : 천원,%)

사업부문	매입유형	품 목	구체적 용도	매입액(비율)	비 고

LED조명	원재료	LED	LED 조명 제작용	1,108,308(4.41)	수입, 국내

PCB	1,010,995(4.02)	국내

BODY	15,120,511(60.09)

SMPS	5,951,022(23.65)

기타	1,970,785(7.83)

합 계	25,161,621(100)

(2) 주요 원재료 등의 가격변동추이 (단위: 원)

품 목	제15기	제14기	제13기

LED	내수	31	28	38

수입	-

PCB	내수	2,680	1,796	2,591

수입	-

BODY	내수	2,143	2,508	2,369

수입	-

SMPS	내수	10,198	11,268	10,996

수입	-	-

① 산출기준

원재료의 중분류별 매입액을 매입수량으로 나누어 단순평균가격으로 산출하였습 니다.② 주요 가격변동원인

수급 불균형에 기인한 국제 원자재 가격의 급격한 변동과 환율 변동에 영향을 받습니다.

(3) 생산 및 설비에 관한 사항

① 생산능력 및 실적 (단위 : 개 )

품 목	제15기	제14기	제13기

면조명	생산능력	172,800	172,800	172,800

생산실적	94,229	118,469	101,897

기동율	54.5%	68.6%	59.0%

공장등	생산능력	129,600	129,600	129,600

생산실적	78,477	93,066	75,656

기동율	60.6%	71.8%	58.4%

형광등	생산능력	432,000	432,000	432,000

생산실적	129,966	73,546	117,702

기동율	30.1%	17.0%	27.2%

실외용	생산능력	100,800	100,800	100,800

생산실적	55,173	66,933	76,088

기동율	54.7%	66.4%	75.5%

기타	생산능력	144,000	144,000	144,000

생산실적	91,039	103,604	89,014

기동율	63.2%	71.9%	61.8%

* 상기 산출기준은 설비가동효율(75%), 작업시간(10시간)/일, 작업일수 25일/월, 작업월수(12개월)를 적용하여 산출하였습니다.

② 생산설비의 현황 등* 연결기준(한국채택국제회계기준(K-IFRS))으로 주요 자산항목별 생산시설의 현황 은 아래와 같습니다. [자산항목 : 토지]

(단위: 백만원)

사업소	소유형태	소재지	면적	기초 장부가액	취득	처분	대체	감가상각	환율변동효과	연결범위변동	기말 장부가액	비고

안양공장	자가보유	안양동	2,877	18,013	-	-	-	-	-	-	18,013	-

화성창고	자가보유	화성시	5,862	7,311	-	-	-	-	-	-	7,311	-

합 계	25,324	-	-	-	-	-	-	25,324	-

[자산항목 : 건물,구축물,기계장치,차량운반구,공구와비품]

(단위: 백만원)

사업소	소유 형태	소재지	구분	기초 장부가액	취득	처분	대체	감가상각	국고보조금	환율변동효과	연결범위변동	기말 장부가액	비고

안양 외	자가 보유	안양 외	건 물	4,397	-	-	7,197	(500)	-	-	-	11,094	-

구축물	13	-	-	34	(1)	-	-	-	46	-

기계장치	63	-	-	302	(58)	(69)	-	-	238	-

차량운반구	260	95	-	-	(134)	-	-	-	221	-

공구와기구	396	-	-	711	(244)	-	-	-	863	-

비 품	170	98	-	316	(154)	-	-	-	430	-

시설장치	439	29	-	152	(222)	-	-	-	398	-

사용권자산	-	55	-	-	(10)	-	-	-	45	-

건설중인자산	3,693	5,053	-	(8,712)	-	-	-	34	-

합 계	9,431	5,330	-	-	(1,323)	-	-	-	13,369	-

③ 주요투자 및 예정 대규모 주요투자 예정사항은 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

(1) 매출실적(단위: 백만원)

사업부문	매출유형	품 목	제15기	제14기	제13기

LED 조명	제품	실내용	수 출	8,147	6,413	4,239

내 수	25,677	21,456	23,651

합 계	33,824	27,869	27,890

실외용	수 출	1,033	2,024	2,040

내 수	13,566	11,412	15,974

합 계	14,599	13,436	18,014

기타	공사 등	수 출	1,586	632	46

내 수	9,567	9,089	4,352

합 계	11,153	9,721	4,398

합 계	수 출	10,766	9,069	6,325

내 수	48,810	41,957	43,977

합 계	59,576	51,026	50,302

(2) 판매경로 및 판매방법 등 ① 판매조직도

② 판매경로

유형	품목	구분	판매경로

제품	LED 조명기기	국내	(당사 영업) → 적용모델 제안 → 고객사에서 적용모델 결정 → 부품양산 → 고객사에 납품

수출	(해외 영업) → 적용모델 제안 → 해외 고객사에서 적용모델 결정 → 부품 양산 → 고객사에 수출선적

③ 판매방법 및 조건당사는 LED 조명기기 제조, 판매를 하는 회사로서 LED조명기기는 국내외 관급 조달시장과 민수시장에 공급을 하고 있습니다. 거래조건은 납품 후 평균 60일 후 현금(전자결제 포함)입금 되며, LED조명기기 판매(공급계약) 조건에 따라 달라집니다. ④ 판매전략 LED조명사업은 크게 관급과 민수로 구분 될 수 있습니다. 초기 LED조명사업은 관급주도로 이루어지기 때문에 관급판매에 핵심적인 각종 인증(고효율인증, 환경 마크, 조달우수제품) 확보가 최우선 과제입니다. 당사는 NET인증, 조달우수제품, 고효율인증, 환경표지인증 등을 확보하고 있습니다. 개발되는 모든 제품에 대한 고효율인증 획득을 목표로 하여 긴급 매출전략을 확대하고 있습니다. 민수의 경우 ESCO제도 및 각종 정책자금 등을 활용하여 초기 설치비에 대한 소비자 부담을 최소화함으로써 민간업체에 대한 LED조명 보급을 확대하는 판매전략을 가지고 있습니다.⑤ 수주상황현재 LED조명은 대형수주는 없으나, 2021년 나라장터를 통한 LED조명 전체 누적점유율 1위를 차지하고 매년 수위권을 유지하고 있습니다. 2023년도 기말 현재도 누적점유율 1위를 기록중이며, 아울러 지속적인 국내외 시장에서의 수주와 발주로 인한 계획생산을 하고 있습니다. 최근 LED조명시장의 본격화로 인해 상업/주거용 건물조명, 국내외 프로젝트, 경관/옥외조명 등의 대형 프로젝트에서는 대형 수주가 가능할 것으로 예상합니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

(1) 경영상의 주요계약 등- 해당사항이 없습니다.

(2) 연구개발활동1) 연구개발활동의 개요

① 연구개발 담당조직

(가) 연구소명 : 파인테크닉스 부설연구소

(나) 소 재 지 : 경기도 안양시 만안구 덕천로 38

② 연구소 조직도③ 연구개발비용(단위: 천원,%)

과 목	제15기	제14기	제13기

원 재 료 비	240,394	162,985	160,251

인 건 비	737,494	638,762	722,020

감 가 상 각 비	819,909	547,045	876,496

위 탁 용 역 비	-	-	-

기 타	44,469	24,745	33,492

연구개발비용 계	1,842,266	1,373,537	1,792,259

회계처리	판매비와 관리비	1,390,281	940,470	1,144,124

제조경비	451,985	433,067	648,135

개발비(무형자산)	-	-	-

연구개발비 / 매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액×100]	3.09%	2.69%	3.56%

*상기 연구개발비는 연결기준으로 작성하였습니다.

2) 연구개발 실적

연구과제명	연구기관	연구결과 및 기대효과	상품화 내용

온도 센서를 이요한 전력 제어 및 통신 기능이 구비된 전원공급장치	자체 (조명연구소)	PLC통신적용 및 온도제어로 SMPS 수명 연장 조달청 우수조달 등록 진행	실내조명 우수조달 전품목 고천장등 우수조달 전품목 투광등 우수조달 전품목

고 방열성능을 가진 히트싱크를 구비한 광원장치 제작장치 및 이에 의해 제작된 광원장치	자체 (조명연구소)	열전달 시트를 합친 특허로 PCB 의 열을 Heat Sink로 빠르게 전달 시키고 HeatSink의 발생하는 열을 두께별 열전달시트를 통하여 고르게 분포시켜 제품의 성능향상 시킴	NEP인증 진행 중

열전도성 복합신소재용 조성물, 이를 포함하는 등기구의 방열장치	자체(조명연구소)	열전도선 신소재용 조성물을 개발하여 PCB와 HeatSink 사이에 적용하여 PCB에서 발생하는 열을 HeatSink에 보다 효율적으로 열을 전달 시켜 방열성능을 높임, 추가적으로 PCB 후면에 표면처리 가공기술을 사용하여 접촉압력을 증대시키고 이로써 방열성능을 극대화 시킴	NEP인증 진행 중

라인조명 클립 및 이를 포함하는 라인조명 장치	자체 (조명연구소)	라인조명 메인 브라켓에 대하여 전,후,좌,우 또는 대각선 방향으로 이동할수 있는 구조를 가지고 있어 제품설치 시 용이함	라인조명 적용

불면개선 및 수면 질 향상을 위한
광자극 호르몬 제어 조명기술개발
(수면케어 조명 시스템)	정부과제
산업통상자원부
(조명연구소)	불면개선 및 수면의 질 향상 기능 효과 검증(임상,실증)의 연구개발을
기초로 하여, 광자극 호르몬 제어 조명기술·솔루션 개발·실증을 통해 불면 개선 및 수면 질 향상을 위한 불면케어조명 제품 상용화, 고도화를 목표로 함	정부과제 수행 중

발광 다이오드 모듈	자체 (조명연구소)	일반 모듈 제작 공정 시 LED 패키지의 주요 특성인 광량, 색온도, 전
압, 연색성 등의 Rank Out된 발광다이오드를 사용하여 규격범위를 충
족 할수 있는 모듈을 제조 하는 특허기술임	신규우수조달 신청 진행 중
7. 기타 참고사항

(1) 업계의 현황

LED조명시장은 시장의 성장이 점진적인 성장세를 유지할 것으로 예상되고 있으며 성장세는 계속적으로 유지할 것으로 전망되고 있습니다. 글로벌 LED조명 시장 규모는 2016년 이후 연평균 약 13% 성장될 것으로 예상되고 있습니다. LED조명 시장의 성장은 예상보다 다소 점진적인 성장세를 띠는 것은 사실이나, 각국의 LED조명 관련 정책이 본격적으로 시행되고 있고 시장 소비자들의 LED조명에 대한 인식이 높아지면서 상품의 Life Cycle을 보았을 때, LED조명은 본격적인 성장 곡선의 상승세에 접어들어 그 성장에 탄력이 붙을 것으로 예상됩니다. LED조명의 효율성 개선과 표준화로 인해 LED조명의 이슈라고 할 수 있었던 원가의 하락, 즉 가격경쟁력을 갖추게 되었으며 초기 투자 회수기간이 짧아져서 보급률 확대가 가속화될 것으로 보고 있으며 국가차원의 지원확대 또한 그 성장에 기여할 것으로 예상됩니다. 차세대 성장 동력으로 전망되고 있는 LED산업 중에서 가장 성장률이 높은 사업군으로 디스플레이 응용기기용 LED, LED칩과 모듈을 제치고 LED조명이 유력하다고 평가 되고 있습니다. 이러한 평가는 국내외 LED조명 보급 사업 활성화와 친환경 제품으로 LED조명 도입이 다양한 분야에서 빠르게 이루어지고 있기 때문입니다. 특히 국내의 경우 정부는 2027년까지 기존 효율이 낮은 형광등을 전면 교체하기로 하고 LED조명 시장이 5년 후, 10조원 규모로 지금보다 두배 넘게 확대될 것으로 전망하는 등 '국가 에너지 효율 혁신 전략'에 따른 정책으로 그 도입을 진행하고 있습니다.LED조명의 가격이 시장에서 안정적인 수준으로 유지되고 규제 영역이 주거용 실내조명으로 확대되면서 성장기를 맞이 할 것으로 전망되어 그 성장은 지속될 것으로 보입니다. 최근 주요 조명 및 LED 칩 업체들의 LED조명 부문 매출액과 매출비중은 꾸준한 증가 추세에 있으며, 국가별 LED 조명의 교체 속도는 전기요금의 차이를 반영할 것으로 판단됩니다. 이에 전기요금이 높은 국가는 LED조명의 교체 속도가 한층 빨라질 것으로 예상됩니다.

(2) 산업의 성장성 차세대 성장 동력으로 전망되고 있는 LED산업 중에서 가장 성장률이 높은 사업군으로 디스플레이 응용기기용 LED, LED칩과 모듈을 제치고 LED조명이 유력하다고 평가 되고 있습니다. 이러한 평가는 국내외 LED조명 보급 사업 활성화와 친환경 제품으로 LED조명 도입이 다양한 분야에서 빠르게 이루어지고 있기 때문입니다. 특히 국내의 경우 정부는 2027년까지 기존 효율이 낮은 형광등을 전면 교체하기로 하고 LED조명 시장이 5년 후, 10조원 규모로 지금보다 두배 넘게 확대될 것으로 전망하는 등 '국가 에너지 효율 혁신 전략'에 따른 정책으로 그 도입을 진행하고 있습니다.LED조명의 가격이 시장에서 안정적인 수준으로 유지되고 규제 영역이 주거용 실내조명으로 확대되면서 성장기를 맞이 할 것으로 전망되어 그 성장은 지속될 것으로 보입니다. 최근 주요 조명 및 LED 칩 업체들의 LED조명 부문 매출액과 매출비중은 꾸준한 증가 추세에 있으며, 국가별 LED 조명의 교체 속도는 전기요금의 차이를 반영할 것으로 판단됩니다. 이에 전기요금이 높은 국가는 LED조명의 교체 속도가 한층 빨라질 것으로 예상됩니다
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사의 주주환원은 연간 배당을 통해 이루어지며, 배당은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 연간 Cash Flow, 시장 상황 및 미래의 전략적 투자를 종합적으로 고려하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 당사는 이러한 원칙에 따라 적절한 수준의 배당을 지급함으로써 지속적으로 회사의 이익을 주주에게 환원하고자 역량 강화 및 재무구조개선 등 노력하고 있습니다.당사는 현재 자사주와 관련하여 매입 및 소각 등의 구체화된 계획이 없습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제15기	제14기	제13기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	469	251,399	53,547

(별도)당기순이익(백만원)	4,084	252,433	40,653

(연결)주당순이익(원)	-176	748	1,145

현금배당금총액(백만원)	-	-	1,127

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	2.1

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	0.18

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	25

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ (연결)현금배당성향은 연결당기순이익의 지배기업 소유주지분 귀속분에 대한 현금배당총액의 백분율입니다.

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	2	0.07	0.04

※ 연속 배당횟수는 기업공시서식 작성기준에 따라 공시작성대상기간과 관계없이 연속으로 배당을 지급한 횟수로 산출하였으며, 당사는 2009년 ~ 2023년까지의 배당지급기준으로 작성하였습니다. 상기 연속 배당사항은 2015년 및 2016년 귀속이며, 이후 연속 배당사항이 없습니다.

※ 평균 배당수익률은 공시서식작성기준에 따라 단순평균법으로 계산하였습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

8. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

9. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부무보증 사모 전환사채	9	2023년 05월 04일	시설/운영자금 및차입금 상환	20,000	시설/운영자금 및차입금 상환	20,000	-

10. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	운용상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

-	-	-	-	-

계	-	-

11. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없습니다.

12. 녹색경영- 녹색기술인증 현황

인증번호	기술명칭	인증일자	유효기간	발급부처

GT-18-00512	온도센서를 이용한 전력 제어기술 및 안정성이 향상된 통신기능을 적용한 LED 조명기기 제조기술	2018.09.06	2018.09.06~2024.09.05	중소벤처기업부

13. 합병

(1) 합병의 개요양사가 가지고 있는 생산설비,기술 및 경영자원의 통합, 관리비율 효율화 및 영업력 극대화로 합병시너지를 창출하여 사업 다각화 및 매출 증대(2) 피합병회사의 현황

피합병회사명	(주) 에프엠에스

본점소재지	경기도 양주시 광적면 가남리 66-1

대표이사	원기정

주요 목적사업	제조업(TFT-LCD부품 제조)

합병회사와의 관계	자회사
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제15기 (당기)	도원회계법인	예외사항없음	-	재화판매 수익의 발생사실

제14기 (전기)	대주회계법인	예외사항없음	2022.09.01. 인적분할에 의해 분할 신설된 IT사업부문을 중단사업으로 구분	인적분할 관련중단영업처분이익의 평가

제13기 (전전기)	대주회계법인	예외사항없음	-	특수관계자와의거래

* 연결재무제표/별도재무제표 기준 동일

2. 감사용역 체결현황(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기 (당기)	도원회계법인	분,반기 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사	139,000	1,570	139,000	1,577

제14기 (전기)	대주회계법인	분,반기 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사	200,000	1,556	200,000	1,524

제13기 (전전기)	대주회계법인	분,반기 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사	205,000	1,400	205,000	1,403

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	2023.05.10	내부회계관리제도 자문	2023.07.01-2024.03.31	50,000	-

제14기(전기)	2022.05.16	분할 관련 별도/연결 재무제표 검토	2022.06.30~2022.11.15	14,000	주)

제13기(전전기)	2021.05.03.	경영자문관련 외부검토계약	2021.05.03-2021.05.14	60,000	-

주) 보수는 분할비율에 따라 존속법인인 당사와 신설법인인 (주)파인엠텍이 지급하였으며, 이에 상기 용역보수는 당사 지급분에 대한 사항입니다.

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 12월 29일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사 외 1인	서면회의	감사인의 독립성, 핵심감사사항 선정그룹감사 등 연간감사 계획 및 일정 보고 등

2	2024년 03월 18일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사 외 1인	서면회의	핵심감사사항 주요 감사절차감사종결 보고
2. 내부통제에 관한 사항

1) 내부통제유효성 감사감사는 2023년 내부통제의 유효성에 대해 감사하였으며, 감사 결과 내부통제에 이상이 없는 것으로 결론 내렸습니다. 당사는 기말기준 년 1회 내부회계관리제도에 대한 평가를 실시하고 있습니다. 2) 내부회계관리제도공시대상기간 중 회계감사인이 내부회계관리제도에 대한 검토 및 감사의견

사업연도	감사인	검토 및 감사의견	지적사항	개선대책

제15기 2023년	도원회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2023년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.	해당사항 없음	-

제14기 2022년	대주회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재 「내부회계 관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.	해당사항 없음	-

제13기 2021년	대주회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음	-

제12기 2020년	대주회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음	-

제11기 2019년	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항 없음	-

3) 내부통제구조의 평가 본 보고서 작성기준일 현재 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은 경우가 존재하지 않습니다. 당사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 2022년 상반기에 내부회계관리제도 구축 자문용역 계약 및 용역 수행을 통해 내부회계관리제도 시스템을 구축하였습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	해당사항 없음	해당사항 없음	제12기(20년도)정기주총

의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,923,057	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	51,195	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,871,862	-

우선주	-	-

3) 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 갖는다. 단, 실권주 및 단주의 경우에는 이사회의 결의에 따른다. ② 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외 자에게 신주를 배정 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50 을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6의 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합 원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. '근로복지기본법' 제 39조의 규정에 의한 우리사주매수선택 권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자 자 에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 외국투자자에게 배정 하는 경우 8. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식 예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 9. 외국의 증권거래소나 전산 또는 호가 시스템으로 유가증권 을 거래하는 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행 하는 경우 10. 우리 사주 조합원에게 신주를 조합하는 경우 ③ 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경 우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결 의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제 2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사 는 상법 제 416조 제 1호, 제 2호, 제 2호의 2, 제 3호 및 제 4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고 하여야 한다.

결 산 일	12월31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일 까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

4) 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의내 용	비 고

정기주주총회(2024.03.26)(예정)	제1호의안: 제15기(2023.01.01 ~ 2023.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사외이사 민경임 신규 선임의 건제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건제4호의안: 감사 보수한도 승인의 건제5호의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건	미확정	예정

정기주주총회(2023.03.28)	제1호의안: 제14기(2022.01.01 ~ 2022.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사내이사 홍성천 중임의 건제3호의안: 감사 김락준 신규 선임의 건제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호의안: 감사 보수한도 승인의 건	승인가결	-

임시주주총회(2022.08.12)	제1호의안: 회사 분할 계획 승인의 건제2호의안: 사내이사 김원일 신규 선임의 건 (취임예정일 : 분할기일 2022.09.01.부터)	승인가결	-

정기주주총회(2022.03.28)	제1호의안: 제13기(2021.01.01 ~ 2021.12.31)재무제표, 이익잉여금처리(안) 승인의 건제2호의안: 정관 일부 변경의 건제3호의안: 사내이사 김근우 중임의 건제4호의안: 감사 홍승기 중임의 건제5호의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호의안: 감사 보수한도 승인의 건	승인가결	-

정기주주총회(2021.03.30)	제1호의안: 제12기(2020.01.01 ~ 2020.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사내이사 이재규 중임의 건제3호의안: 사외이사 김영곤 신규 선임의 건제4호의안: 감사 홍승기 중임의 건제5호의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호의안: 감사 보수한도 승인의 건	제4호의안外승인가결	-

정기주주총회(2020.03.30)	제1호의안: 제11기(2019.01.01 ~ 2019.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사내이사 홍성천 신규 선임의 건제3호의안: 사외이사 이현진 신규 선임의 건제4호의안: 감사 홍승기 중임의 건제5호의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호의안: 감사 보수한도 승인의 건	제4호의안外승인가결	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

홍성천	본인	보통주	3,213,700	20.18	3,213,700	20.18	-

(주)파인디앤씨	특수관계인	보통주	1,007,441	6.33	1,007,441	6.33	-

(주)코데스	특수관계인	보통주	576,982	3.62	576,982	3.62	-

홍정아	특수관계인	보통주	94,587	0.59	94,587	0.59	-

홍준기	특수관계인	보통주	85,128	0.53	85,128	0.53	-

이재규	특수관계인	보통주	56,361	0.35	56,361	0.35	-

김근우	특수관계인	보통주	30,969	0.19	30,969	0.19	-

홍정훈	특수관계인	보통주	2,853	0.02	2,853	0.02	-

강승구	특수관계인	보통주	1,842	0.01	1,842	0.01	-

홍성소	특수관계인	보통주	888	0.01	888	0.01	-

계	보통주	5,070,751	31.83	5,070,751	31.83	-

우선주	-	-	-	-	-

2.최대주주의 주요경력

최대주주명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

홍성천	-	2009.01~현재	성균관대 기계공학과연세대 경영대학원LG전자 연구소아사히코퍼레이션화인테크 창립(주)파인디앤씨	(주) 파인디앤씨 대표이사(주)파인엠텍 회장코스닥협회 부회장Infinity Partners Limited DirectorFine Holdings Limited DirectorUIT LTD Director(주)코데스 대표이사강소범윤광전유한공사 이사광주부미사전자유한공사 이사강소범윤전자유한공사 이사카피오바이오사이언스코리아

## □ 최대주주 변동내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

- 당사는 대상기간 중 최대주주가 변동 되었던 경우가 없습니다.

□ 주식 소유현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	홍성천	3,213,700	20.18	-

(주)파인디앤씨	1,007,441	6.33	-

우리사주조합	-	-	-

## □ 소액주주현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	17,379	17,385	99.97	10,320,567	15,871,862	65.02	의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주

※ 소유주식의 총 발행주식수는 의결권이 있는 발행주식 총수입니다.

□ 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 갖는다. 단, 실권주 및 단주의 경우에는 이사회의 결의에 따른다. ② 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외 자에게 신주를 배정 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50 을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6의 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합 원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. '근로복지기본법' 제 39조의 규정에 의한 우리사주매수선택 권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자 자 에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 외국투자자에게 배정 하는 경우 8. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식 예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 9. 외국의 증권거래소나 전산 또는 호가 시스템으로 유가증권 을 거래하는 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행 하는 경우 10. 우리 사주 조합원에게 신주를 조합하는 경우 ③ 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경 우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결 의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제 2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사 는 상법 제 416조 제 1호, 제 2호, 제 2호의 2, 제 3호 및 제 4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고 하여야 한다.

결 산 일	12월31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일 까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

□최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(1) 국내증권시장(단위 :원,주 )

종 류	23년7월	23년8월	23년9월	23년10월	23년11월	23년12월

보통주	최 고	2,605	2,230	2,035	1,779	1,795	1,778

최 저	1,945	2,000	1,683	1,551	1,596	1,665

평 균	2,277	2,102	1,894	1,657	1,729	1,730

일 최고거래량	17,344,546	359,176	276,765	216,030	109,410	88,788

일 최저거래량	97,690	57,091	48,157	31,842	21,462	22,402

월간거래량	24,287,780	3,256,865	2,259,119	1,462,674	1,285,969	899,340

주1) 상기 주가 및 거래실적은 해당일자의 종가를 기준으로 작성하였습니다.

(2) 해외증권시장- 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

홍성천	남	1960년 02월	회장	사내이사	상근	경영관리	1992~현재 (주)파인디앤씨2009 (주)파인테크닉스 설립	3,213,700	-	본인	45개월	2026년 03월 30일

김근우	남	1962년 09월	대표이사	사내이사	상근	업무총괄	1994~2009 (주)현대자동차2009~2012 (주)파인엘이디2012~현재 (주)파인테크닉스	30,969	-	-	120개월	2025년 03월 29일

김원일	남	1967년 12월	전무이사	미등기	상근	LED영업관리	1992~1997 (주)아론하이텍1998~1997 (주) GM Corp2004~2008 (주)파인디앤씨2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	180개월	2025년 09월 01일

노혁진	남	1967년 12월	상무이사	미등기	상근	LED해외영업	1995~2003 LG이노텍2004~2010 (주)스미다코리아2011~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	156개월	-

우형근	남	1966년 03월	상무이사	미등기	상근	LED영업담당	2006~2008 샤인시스템2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	112개월	-

김준우	남	1971년 08월	상무이사	미등기	상근	재무담당	2001~현재 (주)파인디앤씨2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	48개월	-

홍정훈	남	1971년 09월	상무이사	미등기	상근	LED지원파트	2000~2006 (주)파인디앤씨2006~2012 (주)에프엠에스2012~현재 (주)파인테크닉스	2,853	-	친인척	112개월	-

주장호	남	1974년 01월	이사	미등기	상근	LED영업담당	2000~2001 현대자동차2001~2008 국제특장2009~2012 파인엘이디2012~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	141개월	-

윤여민	남	1973년 11월	이사	미등기	상근	기획	2006~2008 (주)파인디앤씨2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	180개월	-

김락준	남	1961년 07월	감사	감사	상근	감사	1986~1991 고려증권1991~1996 고려투자신탁1996~1999 SH신한자산운용1999~2017 템피스투자자문2014~2020 ㈜파인테크닉스 사외이사2014~현재 경희대학교 국제통상금융투자학과 객원교수2019~현재 인하대학교 글로벌금융학과 초빙교수	-	-	-	9개월	2026년 03월 28일

김영곤	남	1968년 01월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	1999~2014 (주)파인디앤씨2014~2016 광주부미사전자	-	-	-	33개월	2024년 03월 30일

* 제15기 정기주주총회(2024년 3월 26일 개최예정)에서 사외이사 민경임의 신규 선임(현재 사외이사 김영곤은 제15기 정기주주총회까지 현 사외이사 업무를 수행하고 임기만료 사임 예정) 안건이 상정되어 있습니다. 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. .

등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2024년 03월 18일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	민경임	남	1968년 09월	해당	증권감동원 회계관리국금융감독원 조사국(주)골드뱅크커뮤니케이션즈 재무이사(주)비앤알파트너스 대표이사(주)뱅코 대표이사(주)유피케이홀딩스 대표이사(현직)	2024년 03월 26일	해당없음

※ 제15기 정기주주총회(2024년 3월 26일 개최예정)에서 사외이사 민경임의 신규 선임(현재 사외이사 김영곤은 제15기 정기주주총회까지 현 사외이사 업무를 수행하고 임기만료 사임 예정) 안건이 상정되어 있습니다. 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

(2) 직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED사업부	남	88	1	1	-	89	5.9	5,006,779,695	58,677,684	-	-	-	-

LED사업부	여	19	2	-	-	19	5.4	833,349,847	42,388,448	-

합 계	107	3	1	-	108	5.8	5,840,129,542	54,075,274	-

※인원수 :2023년 12월 31일 현재 재직중인 직원 수(미등기임원포함. 이하 동일)

※급여총액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 근로소득지급명세서상 근로소득 총합.

※1인평균 급여액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 월별 평균 급여액 (월별 평균 급여액:해당 월의 급여총액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나눈 값)

(3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	671,369,970	104,144,394	-

※인원수 :2023년 12월 31일 현재 재직중인 직원 수(미등기임원포함. 이하 동일)

※급여총액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 근로소득지급명세서상 근로소득 총합.

※1인평균 급여액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 월별 평균 급여액 (월별 평균 급여액:해당 월의 급여총액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나눈 값)
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	4,500	사외이사 포함

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	916,051,287	183,474,435	-

※ 인원수: 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지의 기간 동안 퇴직한 이사 및 감사를 포함한 수

※ 보수총액: 사업연도 개시일로부터 공시서류작서기준일까지의 근로소득지급명세서상 근로소득 및 퇴직소득, 그밖의 기업공시서식 작성기준에서 정하는 금액의 합계액.

※ 1인당 평균보수액: 사업연도 개시일로부터 공시서류작성기준일까지의 월별 평균 보수액의 합 (월별 평균 급여액:해당 월의 보수액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나는 값)

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	892,019,030	297,339,677	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12,000,000	12,000,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	12,032,257	12,032,257	-

※ 인원수: 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지의 기간 동안 퇴직한 이사 및 감사를 포함한 수

※ 보수총액: 사업연도 개시일로부터 공시서류작서기준일까지의 근로소득지급명세서상 근로소득 및 퇴직소득, 그밖의 기업공시서식 작성기준에서 정하는 금액의 합계액.

※ 1인당 평균보수액: 사업연도 개시일로부터 공시서류작성기준일까지의 월별 평균 보수액의 합 (월별 평균 급여액:해당 월의 보수액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나는 값)※ 상기 감사 사항 관련 기존 홍승기 감사가 일신상의 사유로 제14기 정기주주총회까지 감사업무를 수행하고 사임하였고, 신규 김락준 감사가 신규 선임되었습니다 . 이에 2023년 보수가 지급된 감사의 총수는 2명이고 감사의 수는 1명 체제를 변함없이 유지하고 있습니다.* 당사는 당기말 현재 개인별 보수지급금액이 5억원이상인 이사 또는 감사가 없습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

3. 주식매수선택권 당사는 2024년 3월 26일 예정된 제15기 정기주주총회 안건으로 주식매수선택권 부여의 건이 의결사항으로 상정되어 있습니다. 자세한 사항은 2024년 3월 11일 공시한 주주총회소집공고의 '주주총회 목적사항별 기재사항'을 참고하시기 바라며, 추후 정기주주총회 결과에 따라 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

파인테크닉스 계열	2	14	16

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	8	8	9,429	-	-54	9,375

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	8	8	9,429	-	-54	9,375

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

3. 관계회사간 계통도

4. 임원의 겸직 현황 당사 임원의 겸직 현황은 아래와 같습니다.

겸 직 임 원	겸 직 회 사	비고

성 명	직 위	회 사 명	직 위

홍성천	회장	(주)코데스	대표이사	경영총괄

(주)파인디앤씨	대표이사	경영총괄

(주)파인엠텍	미등기이사	경영관리

강소범윤전자유한공사	등기이사	-

Infinity Partners Limited	등기이사	경영총괄

UIT LTD	등기이사	경영총괄

Fine Holdings Limited	등기이사	경영총괄

카피오바이오사이언스코리아	등기이사	-

김근우	대표이사	현대자동차 광진대리점	대표	총괄

김준우	전무이사	(주)파인디앤씨	등기이사	재무담당

(주)파인엠텍	미등기이사	재무담당

(주)진토닌케이유	감사	-

※ 본 보고서 제출일 현재 기준입니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2022.01.21	타인에 대한 채무보증 결정	-.채무자 : VINA CNS CO.,LTD -.채권자 : 신한은행 박닌지점-.채무금액 : 9,521백만원-.보증금액 : 11,425백만원-.보증기간 : 2022.01.25~2027.02.25-.채무보증 총 잔액 : 17,051백만원	2022.01.21. 이사회 결의2022.01.25. 현지 대출 기표2023.04.12. 보증 조기 종료

2022.04.07	타인에 대한 채무보증 결정	-.채무자 : FINE MS VINA CO.,LTD -.채권자 : 신한은행 박닌지점-.채무금액 : 7,315백만원-.보증금액 : 8,778백만원-.보증기간 : 2022.04.14~2023.04.14-.채무보증 총 잔액 : 25,828백만원	2022.04.07. 이사회 결의2022.04.14. 현지 대출 기표2023.04.12. 보증 조기 종료

2022.04.14	주요사항보고서(회사분할결정)	-.분할존속 : (주)파인테크닉스 - LED조명 사업-.분할신설 : (주)파인엠텍(가칭) - IT부품 사업-.분할비율(존속:신설) - 0.3523395 : 0.6476605-.분할기일 : 2022.09.01.-.존속법인은 변경상장 예정-.신설법인은 심사 후 재상장 예정	2022.04.14. 이사회 결의2022.06.23 거래소 예비심사 승인2022.07.07 증권신고서 효력 발생 투자설명서 공시2022.08.12 회사분할계획 주총승인2022.08.30 주권매매거래정지 개시 (2022.10.06 까지)2022.09.01 분할기일 (본점소재지/대표이사 변경)2022.09.02 증권발행실적보고 (최종 2022.10.04)

2023.05.02	주요사항보고서(전환사채발행결정)	-.발행금액 : 20,000백만원-.만기일 : 2028.05.04.-.이자율(표면/만기) : 0.0% / 3.0%-.전환가액 : 2,415원 (최저한도 1,691원)-.전환에 따라 발행할 주식수 : 8.281,573주-.전환청구기간 : 2024.05.04~2028.04.04-.조기상환청구권 기간 : 발행일로부터 2년이 되는날 부터 매3개월-.매도청구권 한도 및 기간 : 30% / 2024.05.04~2025.05.04 (단, 발행회사의 최대주주 및 그 특수관계인인 발행일 기준 발행회사의 각 지분율을 초과하여 행사할 수 없음)	2023.05.02. 이사회 결의2023.05.03. 인수계약 체결2023.05.04 납입 완료 및 증권발행결과 공시
2. 우발부채 등에 관한 사항

( 1) 보고기간말 현재 연결회사는 신한은행 등 일부 금융기관과 개별 여신한도계약을 체결하고 있습니다.

(단위: 천원, 외화: 천)

구분	당기말	전기말

회사	회사

원화	원화

일반자금대출	22,000,000	18,000,000

무역금융	4,600,000	4,410,000

시설자금대출	6,000,000	6,000,000

(2) 보고기간말 현재 특정 거래처의 매출채권 등의 대금회수와 관련하여 신한은행 등일부금융기관과 1,100,000천원(전기말: 1,100,000천원)을 한도로 외상매출채권 담보대출계약을 체결하고 있으며, 매입채무 등의 대금지급과 관련하여 신한은행과 600,000천원(전기말: 600,000천원)을 한도로 E-BIZ제휴업체 승인약정 등을 체결하고 있습니다.

(3) 보고기간말 현재 연결회사는 차입금과 관련하여 KDB 산업은행 등에 토지, 건물 및 기계장치를 채권최고액 35,600,000천원(전기말: 38,200,000천원)을 한도로 담보제공하고 있습니다.

(4) 보고기간말 현재 연결회사는 (주)파인엘이디의 차입금과 관련하여 KEB 하나은행에 정기예금 357,425천원(당기말: 담보설정액 341,000천원, 전기말: 341,000천원)을 담보로 제공하고 있습니다.

(5) 보고기간말 현재 연결회사가 차입금과 관련하여 제공받은 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

지급보증인	지급보증처	지급보증액

당기말	전기말

최대주주 홍성천	IBK 기업은행	192,000	192,000

신한은행	3,120,000	6,720,000

우리은행	864,000	972,000

KDB 산업은행	-	2,142,800

한국무역보험공사	1,440,000	1,440,000

(주)파인엠텍	신한은행	600,000	5,600,000

KDB 산업은행	-	11,400,000

KEB 하나은행	2,400,000	-

한국무역보험공사	IBK 기업은행	1,440,000	1,440,000

합계	10,056,000	29,906,800

(6) 당기말 현재 회사는 서울보증보험으로부터 계약이행보증 7,952,533천원을 제공받고 있습니다.

(7) 당기말 현재 회사는 대한상공회의소의 제조물책임보험에 가입하고 있습니다.(8) 당기말 현재 회사가 피고로 계류중인 소송사건은 1건 소송가액은 81,407천원입니다. 현재로서는 상기 소송사건의 최종결과를 예측할 수 없습니다.

(9) 회사는 2022년 9월 1일부 ㈜파인테크닉스가 IT부품 사업부문을 인적분할함에 따라, 상법 제530조의9 제1항에 의거하여 분할신설회사인 ㈜파인엠텍와 함께 분할 전의 회사 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 제공하고 있는 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

보증상대방	지급보증처	지급보증액

당기말

(주)파인엠텍	신한은행	21,724,000

KDB 산업은행	12,000,000

한국수출입은행	3,600,000

합계	37,324,000

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)
3. 제재 등과 관련된 사항

1) 재재현황 - 해당사항 없습니다. 2) 한국거래소 등으로부터 받은 제재 - 해당사항 없습니다. 3) 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항 - 해당사항 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

1) 공시사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2022.01.21	타인에 대한 채무보증 결정	-.채무자 : VINA CNS CO.,LTD -.채권자 : 신한은행 박닌지점-.채무금액 : 9,521백만원-.보증금액 : 11,425백만원-.보증기간 : 2022.01.25~2027.02.25-.채무보증 총 잔액 : 17,051백만원	2022.01.21. 이사회 결의2022.01.25. 현지 대출 기표2023.04.12. 보증 조기 종료

2022.04.07	타인에 대한 채무보증 결정	-.채무자 : FINE MS VINA CO.,LTD -.채권자 : 신한은행 박닌지점-.채무금액 : 7,315백만원-.보증금액 : 8,778백만원-.보증기간 : 2022.04.14~2023.04.14-.채무보증 총 잔액 : 25,828백만원	2022.04.07. 이사회 결의2022.04.14. 현지 대출 기표2023.04.12. 보증 조기 종료

2022.04.14	주요사항보고서(회사분할결정)	-.분할존속 : (주)파인테크닉스 - LED조명 사업-.분할신설 : (주)파인엠텍(가칭) - IT부품 사업-.분할비율(존속:신설) - 0.3523395 : 0.6476605-.분할기일 : 2022.09.01.-.존속법인은 변경상장 예정-.신설법인은 심사 후 재상장 예정	2022.04.14. 이사회 결의2022.06.23 거래소 예비심사 승인2022.07.07 증권신고서 효력 발생 투자설명서 공시2022.08.12 회사분할계획 주총승인2022.08.30 주권매매거래정지 개시 (2022.10.06 까지)2022.09.01 분할기일 (본점소재지/대표이사 변경)2022.09.02 증권발행실적보고 (최종 2022.10.04)

2023.05.02	주요사항보고서(전환사채발행결정)	-.발행금액 : 20,000백만원-.만기일 : 2028.05.04.-.이자율(표면/만기) : 0.0% / 3.0%-.전환가액 : 2,415원 (최저한도 1,691원)-.전환에 따라 발행할 주식수 : 8.281,573주-.전환청구기간 : 2024.05.04~2028.04.04-.조기상환청구권 기간 : 발행일로부터 2년이 되는날 부터 매3개월-.매도청구권 한도 및 기간 : 30% / 2024.05.04~2025.05.04 (단, 발행회사의 최대주주 및 그 특수관계인인 발행일 기준 발행회사의 각 지분율을 초과하여 행사할 수 없음)	2023.05.02. 이사회 결의2023.05.03. 인수계약 체결2023.05.04 납입 완료 및 증권발행결과 공시

2) 중소기업기준 검토표

3) 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없습니다

4) 합병등 전후의 재무사항 비교표

(1) 합병의 개요양사가 가지고 있는 생산설비,기술 및 경영자원의 통합, 관리비율 효율화 및 영업력 극대화로 합병시너지를 창출하여 사업 다각화 및 매출 증대(2) 피합병회사의 현황

피합병회사명	(주) 에프엠에스

본점소재지	경기도 양주시 광적면 가남리 66-1

대표이사	원기정

주요 목적사업	제조업(TFT-LCD부품 제조)

합병회사와의 관계	자회사

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 천원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

(주) 에프엠에스	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

* 2018.04.30 부로 당사가 흡수 합병한 (주) 에프엠에스는 합병 진행 당시 외부 평가를 실시하지 않아 사후 정보에 대한 예측 자료가 존재하지 않습니다.

5) 녹색경영- 녹색기술인증 현황

인증번호	기술명칭	인증일자	유효기간	발급부처

GT-18-00512	온도센서를 이용한 전력 제어기술 및 안정성이 향상된 통신기능을 적용한 LED 조명기기 제조기술	2018.09.06	2018.09.06~2024.09.05	산업통상자원부
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Infinity Partners Ltd	2006.02	Unit 1101, 11/F, Enterprise Square, Tower 1,9 Sheung Yuet Road, Kowloon Bay, Hong Kong	무역업	55,006	지분 51% 소유	해당(직전 사업연도 말 자산총액 10%이상)

에스씨엘이디	2008.12	강원도 삼척시 근덕면 동막리 816	제조업(LED 조명제조)	-	지분 100% 소유	미해당

FINE HOLDINGSLIMITED	2011.06	Unit 1101, 11/F, Enterprise Square, Tower 1, 9 Sheung Yuet Road, Kowloon Bay, Hong Kong	무역업	71,211	Infinity Partners 지분 100%소유	해당(직전 사업연도말자산총액 10%이상)

FINE TECHNIXPHIL'S INC.	2012.03	#180 Ortigas Home Depot Julia Vargas Ave.,Ugong, Pasig City, Philippines	LED 조명 판매업	11	Infinity Partners 지분 100%소유	미해당

FINE LED MX S DE RL DE CV	2015.04	Carretera Miguel Aleman Km 14.2 Local 32Colonia Alianza, Apodaca, Nuevo Leon, CP 66633, Mexico	LED조명
판매업	440	지분 99.8% 소유	미해당

SC FINETECHNIX INDIA PRIVATELIMITED	2015.07	B-41, PH-2, Noida, Uttar Pradesh, India	휴대전화 부품 및관련 전자제품 판매	457	Infinity Partners 지분 100%소유	미해당

FINE TECHNIXJAPAN CO., LTD	2016.10	3-15-11 Uchitani, Minami-ku, Saitama, Saitama, 336-0034, Japan	LED조명
판매업	138	지분 100% 소유	미해당

PT. INNI FINE TECHNIX	2019.07	Jalan Darmawangsa Raya No2 KompleksWijaya Graha Puri Blok F 41-32 Lt, Kel. PuloKec. Kebayoran Baru, Kota Adm, Jakarta Selatan,Prop. DKI Jakarta	LED조명
판매업	2,168	지분 99% 소유	미해당

(*) 전기 중 인적분할로 인하여 분할 신설법인의 종속회사로 분류된 Fine MS VINA 및 VINA CNS CO.,LTD.는 기타 특수관계자로 변경 되었습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	2	(주)파인디앤씨	110111-1667273

(주)파인엠텍	134111-0618279

비상장	14	Infinity Partners Ltd.	-

FINE HOLDINGS LIMITED	-

(주)에스씨엘이디	144711-0017302

Fine Technix Phil's.INC	-

FINE MS VINA CO.,LTD(*1)	-

FINE LED MEXICO(MX)	-

SC FINETECHNIX INDIA PRIVATE LIMITED	-

Fine Technix Japan Co.,Ltd.	-

PT. Inni Finetechnix	-

VINA CNS Co.,Ltd.(*1)	-

(주)코데스	134111-0073986

(주)하나나노텍	131111-0135086

Fine M-Tec USA, Inc.	-

(주)파인풍력	171711-0171725

(*) 전기 중 인적분할로 인하여 분할 신설법인의 종속회사로 분류된 Fine MS VINA 및 VINA CNS CO.,LTD.는 기타 특수관계자로 변경 되었습니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Infinity Partners Ltd	비상장	2009년 01월 01일	해외사업총괄	4,252	-	51.00	9,164	-	-	-	-	51.00	9,164	55,006	5,774

Fine Technix Japan Co.,Ltd.	비상장	2016년 10월 14일	사업 다각화	54	-	100.00	54	-	-	-54	-	100.00	-	138	-2

PT. Inni Finetechnix	비상장	2019년 07월 12일	사업 다각화	211	-	99.00	211	-	-	-	-	99.00	211	2,168	91

합 계	-	-	9,429	-	-	-54	-	-	9,375	57,312	5,863

(*) 전기 중 인적분할로 인하여 분할 신설법인의 종속회사로 분류된 Fine MS VINA 및 VINA CNS CO.,LTD.은 기타 특수관계자로 변경 되었습니다.
1. 전문가의 확인

-해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항 없습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제15기 (당기)	도원회계법인	예외사항없음	-	재화판매 수익의 발생사실

제14기 (전기)	대주회계법인	예외사항없음	2022.09.01. 인적분할에 의해 분할 신설된 IT사업부문을 중단사업으로 구분	인적분할 관련중단영업처분이익의 평가

제13기 (전전기)	대주회계법인	예외사항없음	-	특수관계자와의거래

* 연결재무제표/별도재무제표 기준 동일

2. 감사용역 체결현황(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제15기 (당기)	도원회계법인	분,반기 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사	139,000	1,570	139,000	1,577

제14기 (전기)	대주회계법인	분,반기 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사	200,000	1,556	200,000	1,524

제13기 (전전기)	대주회계법인	분,반기 검토별도 및 연결재무제표에 대한 감사	205,000	1,400	205,000	1,403

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제15기(당기)	2023.05.10	-	-	-	-

제14기(전기)	2022.05.16	분할 관련 별도/연결 재무제표 검토	2022.06.30~2022.11.15	14,000	주)

제13기(전전기)	2021.05.03.	경영자문관련 외부검토계약	2021.05.03-2021.05.14	60,000	-

주) 보수는 분할비율에 따라 존속법인인 당사와 신설법인인 (주)파인엠텍이 지급하였으며, 이에 상기 용역보수는 당사 지급분에 대한 사항입니다.

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 12월 29일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사 외 1인	서면회의	감사인의 독립성, 핵심감사사항 선정그룹감사 등 연간감사 계획 및 일정 보고 등

2	2024년 03월 18일	회사측 : 감사감사인측 : 업무수행이사 외 1인	서면회의	핵심감사사항 주요 감사절차감사종결 보고
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	해당사항 없음	해당사항 없음	제12기(20년도)정기주총

의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	15,923,057	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	51,195	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	15,871,862	-

우선주	-	-

3) 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 갖는다. 단, 실권주 및 단주의 경우에는 이사회의 결의에 따른다. ② 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외 자에게 신주를 배정 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50 을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6의 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합 원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. '근로복지기본법' 제 39조의 규정에 의한 우리사주매수선택 권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자 자 에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 외국투자자에게 배정 하는 경우 8. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식 예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 9. 외국의 증권거래소나 전산 또는 호가 시스템으로 유가증권 을 거래하는 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행 하는 경우 10. 우리 사주 조합원에게 신주를 조합하는 경우 ③ 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경 우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결 의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제 2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사 는 상법 제 416조 제 1호, 제 2호, 제 2호의 2, 제 3호 및 제 4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고 하여야 한다.

결 산 일	12월31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일 까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

4) 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의내 용	비 고

정기주주총회(2024.03.26)	제1호의안: 제15기(2023.01.01 ~ 2023.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사외이사 민경임 신규 선임의 건제3호의안: 이사 보수한도 승인의 건제4호의안: 감사 보수한도 승인의 건제5호의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건	승인가결	-

정기주주총회(2023.03.28)	제1호의안: 제14기(2022.01.01 ~ 2022.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사내이사 홍성천 중임의 건제3호의안: 감사 김락준 신규 선임의 건제4호의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호의안: 감사 보수한도 승인의 건	승인가결	-

임시주주총회(2022.08.12)	제1호의안: 회사 분할 계획 승인의 건제2호의안: 사내이사 김원일 신규 선임의 건 (취임예정일 : 분할기일 2022.09.01.부터)	승인가결	-

정기주주총회(2022.03.28)	제1호의안: 제13기(2021.01.01 ~ 2021.12.31)재무제표, 이익잉여금처리(안) 승인의 건제2호의안: 정관 일부 변경의 건제3호의안: 사내이사 김근우 중임의 건제4호의안: 감사 홍승기 중임의 건제5호의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호의안: 감사 보수한도 승인의 건	승인가결	-

정기주주총회(2021.03.30)	제1호의안: 제12기(2020.01.01 ~ 2020.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사내이사 이재규 중임의 건제3호의안: 사외이사 김영곤 신규 선임의 건제4호의안: 감사 홍승기 중임의 건제5호의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호의안: 감사 보수한도 승인의 건	제4호의안外승인가결	-

정기주주총회(2020.03.30)	제1호의안: 제11기(2019.01.01 ~ 2019.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안: 사내이사 홍성천 신규 선임의 건제3호의안: 사외이사 이현진 신규 선임의 건제4호의안: 감사 홍승기 중임의 건제5호의안: 이사 보수한도 승인의 건제6호의안: 감사 보수한도 승인의 건	제4호의안外승인가결	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

홍성천	남	1960년 02월	회장	사내이사	상근	경영관리	1992~현재 (주)파인디앤씨2009 (주)파인테크닉스 설립	3,213,700	-	본인	45개월	2026년 03월 30일

김근우	남	1962년 09월	대표이사	사내이사	상근	업무총괄	1994~2009 (주)현대자동차2009~2012 (주)파인엘이디2012~현재 (주)파인테크닉스	30,969	-	-	120개월	2025년 03월 29일

김원일	남	1967년 12월	전무이사	미등기	상근	LED영업관리	1992~1997 (주)아론하이텍1998~1997 (주) GM Corp2004~2008 (주)파인디앤씨2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	180개월	2025년 09월 01일

노혁진	남	1967년 12월	상무이사	미등기	상근	LED해외영업	1995~2003 LG이노텍2004~2010 (주)스미다코리아2011~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	156개월	-

우형근	남	1966년 03월	상무이사	미등기	상근	LED영업담당	2006~2008 샤인시스템2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	112개월	-

김준우	남	1971년 08월	상무이사	미등기	상근	재무담당	2001~현재 (주)파인디앤씨2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	48개월	-

홍정훈	남	1971년 09월	상무이사	미등기	상근	LED지원파트	2000~2006 (주)파인디앤씨2006~2012 (주)에프엠에스2012~현재 (주)파인테크닉스	2,853	-	친인척	112개월	-

주장호	남	1974년 01월	이사	미등기	상근	LED영업담당	2000~2001 현대자동차2001~2008 국제특장2009~2012 파인엘이디2012~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	141개월	-

윤여민	남	1973년 11월	이사	미등기	상근	기획	2006~2008 (주)파인디앤씨2009~현재 (주)파인테크닉스	-	-	-	180개월	-

김락준	남	1961년 07월	감사	감사	상근	감사	1986~1991 고려증권1991~1996 고려투자신탁1996~1999 SH신한자산운용1999~2017 템피스투자자문2014~2020 ㈜파인테크닉스 사외이사2014~현재 경희대학교 국제통상금융투자학과 객원교수2019~현재 인하대학교 글로벌금융학과 초빙교수	-	-	-	9개월	2026년 03월 28일

김영곤	남	1968년 01월	사외이사	사외이사	비상근	사외이사	1999~2014 (주)파인디앤씨2014~2016 광주부미사전자	-	-	-	33개월	2024년 03월 26일

※ 제15기 정기주주총회(2024년 3월 26일 개최)에서 사외이사 민경임은 신규 선임되었습니다. 기존 사외이사 김영곤은 제15기 정기주주총회까지 사외이사 업무를 수행하고 사임하였습니다. .

등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2024년 03월 26일 )

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	민경임	남	1968년 09월	해당	증권감동원 회계관리국금융감독원 조사국(주)골드뱅크커뮤니케이션즈 재무이사(주)비앤알파트너스 대표이사(주)뱅코 대표이사(주)유피케이홀딩스 대표이사(현직)	2024년 03월 26일	해당없음

※ 제15기 정기주주총회(2024년 3월 26일 개최)에서 사외이사 민경임은 신규 선임되었습니다. 기존 사외이사 김영곤은 제15기 정기주주총회까지 사외이사 업무를 수행하고 사임하였습니다.

(2) 직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

LED사업부	남	88	1	1	-	89	5.9	5,006,779,695	58,677,684	-	-	-	-

LED사업부	여	19	2	-	-	19	5.4	833,349,847	42,388,448	-

합 계	107	3	1	-	108	5.8	5,840,129,542	54,075,274	-

※인원수 :2023년 12월 31일 현재 재직중인 직원 수(미등기임원포함. 이하 동일)

※급여총액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 근로소득지급명세서상 근로소득 총합.

※1인평균 급여액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 월별 평균 급여액 (월별 평균 급여액:해당 월의 급여총액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나눈 값)

(3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	671,369,970	104,144,394	-

※인원수 :2023년 12월 31일 현재 재직중인 직원 수(미등기임원포함. 이하 동일)

※급여총액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 근로소득지급명세서상 근로소득 총합.

※1인평균 급여액 : 2023년 01월 01일부터 12월 31일까지의 월별 평균 급여액 (월별 평균 급여액:해당 월의 급여총액을 해당 월의 평균 근무인원 수로 나눈 값)