eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
파인테크닉스 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 11 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)파인테크닉스
대 표 이 사 : 김근우,이재규
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 만안구 덕천로38
(전 화) 031-463-8800
(홈페이지) http://www.finetechnix.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 정 용 모
(전 화) 031-463-8810
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제11기(당기)	삼일회계법인	예외사항없음	-	종속기업투자손상평가

제10기(전기)	삼일회계법인	예외사항없음	내부회계관리제도 비적정의견	-

제9기(전전기)	삼일회계법인	예외사항없음	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제11기(당기)	삼일회계법인	재무제표 회계감사보수	135,000	1,981

제10기(전기)	삼일회계법인	재무제표 회계감사보수	93,000	1,652

제9기(전전기)	삼일회계법인	재무제표 회계감사보수	85,000	1,569

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제11기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제10기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제9기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부- 해당사항 없습니다.

(2) 서면투표제 채택여부 전자투표제의 채택여부

- 해당사항 없습니다. (3) 전자투표제의 채택여부 당사는 2016년 03월 03일 이사회를 통해서 "상법 제368조의4제1항에 의거하여 당 회사는 2016년 3월 30일에 개최하는 제7기 정기주주총회에서 주주가 총회에 출석하지 않고 전자적 방법으로 의결권을 행사 할 수 있음을 의결한다." 내용으로 제7기 정기주총회에서 전자투표제도를 도입하였습니다.

(4) 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없습니다
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

홍성천	본인	보통주	9,121,034	24.25	9,121,034	21.29	-

홍성소	특수관계인	보통주	2,522	0.01	2,522	0.01	-

코데스	특수관계인	보통주	1,369,120	3.64	1,369,120	3.20	-

파인디앤씨	특수관계인	보통주	2,429,762	6.46	2,429,762	5.67	-

계	보통주	12,922,438	34.36	12,922,438	30.16	-

우선주	-	-	-	-	-

최대주주의 주요경력 및 개요

(2) 최대주주의 주요경력

최대주주명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

홍성천	-	2009.01~현재	성균관대 기계공학과연세대 경영대학원LG전자 연구소아사히코퍼레이션화인테크 창립(주)파인디앤씨	(주) 파인디앤씨 대표이사코스닥협회 부회장Infinity Partners Limited DirectorFine Holdings Limited DirectorUIT LTD Director(주)코데스 대표이사(주)파인이엠텍 대표이사강소범윤광전유한공사 이사광주부미사전자유한공사 이사강소범윤전자유한공사 이사

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

-	-	-	-	-	-

- 당사는 대상기간 중 최대주주가 변동 되었던 경우가 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	홍성천	9,121,034	21.29	-

(주)파인디앤씨	2,409,762	5.67	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,314	99.91	27,124,736	63.31	발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주

(4) 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받 을 권리를 갖는다. 단, 실권주 및 단주의 경우에는 이사회의 결의에 따른다. ② 회사는 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외 자에게 신주를 배정 할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50 을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6의 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제 542조의 3의 규정에 의한 주식매수 선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합 원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. '근로복지기본법' 제 39조의 규정에 의한 우리사주매수선택 권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자 자 에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 20 을 초과하지 않는 범위 내에서 외국투자자에게 배정 하는 경우 8. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식 예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 9. 외국의 증권거래소나 전산 또는 호가 시스템으로 유가증권 을 거래하는 시장에 상장하기 위하여 외국에서 신주를 발행 하는 경우 10. 우리 사주 조합원에게 신주를 조합하는 경우 ③ 제 2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경 우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결 의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 제 2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 회사 는 상법 제 416조 제 1호, 제 2호, 제 2호의 2, 제 3호 및 제 4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고 하여야 한다.

결 산 일	12월31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일 부터 1월 7일 까지

주권의 종류	기명식 보통주

명의개서대리인	국민은행

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

(5) 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(1) 국내증권시장 (단위 :원,주 )

종 류	19년07월	19년08월	19년09월	19년10월	19년11월	19년12월

보통주	최 고	1,670	1,595	1,705	2,620	3,200	4,140

최 저	1,300	1,150	1,475	1,675	2,270	3,200

월간거래량	2,336,258	2,828,697	1,612,061	16,442,357	32,577,129	29,981,771

(2) 해외증권시장- 해당사항이 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김근우	남	1962년 09월	대표이사	등기임원	상근	업무총괄	(주)현대자동차(주)파인엘이디	-	-	-	72개월	2022년 03월 28일

이재규	남	1965년 10월	대표이사	등기임원	상근	IT사업부장	(주)도루코(주)파인디앤씨	73,200	-	-	132개월	2021년 03월 25일

최정혁	남	1955년 08월	부회장	미등기임원	상근	총괄	LG전자(주)파인테크닉스 대표이사	66,006	-	-	132개월	2021년 03월 25일

홍민표	남	1949년 08월	부회장	미등기임원	상근	LED조명영업담당	대한전선현대중공업현대자동자	3,000	-	-	66개월	-

정용모	남	1964년 01월	부사장	등기임원	상근	재무,기획	한진중공업(주) 파인디앤씨現 에스씨엘이디 대표	89,669	-	-	132개월	2021년 03월 25일

김원일	남	1967년 12월	상무이사	미등기임원	상근	LED영업관리	(주)아론하이텍	-	-	-	132개월	-

문영모	남	1967년 12월	상무이사	미등기임원	상근	IT사업부괴산총괄	암페놀피닉스한라캐스트(주)파인테크닉스	-	-	-	31개월	-

윤형규	남	1970년 09월	상무이사	미등기임원	상근	IT영업담당	신진수지공업유닉스전자슈버래어드테크널러지	-	-	-	79개월	-

노혁진	남	1967년 12월	상무이사	미등기임원	상근	LED해외영업	LG이노텍(주)스미다코리아	-	-	-	108개월	-

이종현	남	1968년 04월	상무이사	미등기임원	상근	IT금형개발	(주)파인디앤씨	-	-	-	44개월	-

우형근	남	1966년 03월	상무이사	미등기임원	상근	LED영업담당	샤인시스템	-	-	-	64개월	-

홍정훈	남	1971년 09월	이사	미등기임원	상근	LED지원파트	(주)파인디앤씨(주)에프엠에스	-	-	친인척	64개월	-

홍성엽	남	1969년 01월	이사	미등기임원	상근	관리담당	(주)파인디앤씨범윤전자유한공사	-	-	친인척	8개월	-

정민교	남	1973년 02월	상무이사	미등기임원	상근	IT해외영업	삼성전자(주)애니모드	-	-	-	3개월	-

홍승기	남	1943년 04월	감사	등기임원	상근	감사	재무부대한투자신탁레오투자자문	-	-	-	-	2020년 03월 28일

김락준	남	1961년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려증권(주) 조흥투자신탁(주) 단국대 외래교수	-	-	-	-	2020년 03월 28일

* 2019년 제10기 정기주주총회 결과 제3호의안 상근감사 선임의 건은 의결정족수 미달로 심의하지 못하였습니다. 상법 제386조 및 제415조 준용 규정에 의거 감사 가 새로 취임할때가지 감사의직무를 수행 합니다. 향후 임시 주주총회를 통하여 안건 재심의를 진행할 예정입니다.

(2) 직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

경영기획실	남	17	-	1	-	18	3.7	1,319	49	-	-	-	-

경영기획실	여	3	-	-	-	3	1.1	76	19	-

LED조명사업부	남	76	-	1	2	79	4.2	4,379	47	-

LED조명사업부	여	15	-	-	-	15	3.4	529	31	-

IT사업부	남	38	-	-	-	38	3.2	2,301	42	-

IT사업부	여	6	-	-	-	6	2.1	177	22	-

IT사업부 괴산	남	9	-	-	-	9	5.8	489	38	-

IT사업부 괴산	여	2	-	-	-	2	10.5	17	8	-

합 계	166	-	2	2	170	4.3	9,286	256	-

(3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	1,046	87	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	4,500	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

16	1,756	110	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	686	229	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12	12	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12	12	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

* 당사는 당기말 현재 5억원 이상 연봉으로 지급된 사실이 없으므로 기재를 생략 합니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

* 당사는 당기말 현재 5억원 이상 연봉으로 지급된 사실이 없으므로 기재를 생략 합니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 3 1,762 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 3 1,762 - (기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 최정혁 등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 80,000 - - 2013.03.25~2016.03.24 2,545 정용모 등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 75,000 - - 2013.03.25~2016.03.24 2,545 이재규 등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 70,000 - - 2013.03.25~016.03.24 2,545 윤인용 미등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 25,000 - - 2013.03.25~2016.03.24 2,545 신성배 미등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 12,000 - - 2013.03.25~2016.03.24 2,545 김원일 미등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 12,000 - - 2013.03.25~2016.03.24 2,545 김종찬 미등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 12,000 - - 2013.03.25~2016.03.24 2,545 노혁진 미등기임원 2011년 03월 25일 신주교부,자기주식교부,차액보상 보통주 - 12,000 - - 2013.03.25~2016.03.24 2,545 * 임원 퇴임으로 인하여 기존 13명 에서 8명으로 부여 대상자가 조정되었으며, 총 부여 수량도 40만주에서 29만 8천주로 조정되었습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1) 파인테크닉스 계열(2) 기업집단에 소속된 회사

(2019.12.31현재)

회 사 명	지배지분율 (%)(*1)	소재지	결산월	업종

당기말	전기말

종속기업 :

Infinity Partners Ltd.(*2)(*3)	51.00	51.00	홍콩	12월	홍콩지주회사

FINE HOLDINGS LIMITED	51.00	51.00	홍콩	12월	홍콩지주회사

(주)디피에스	66.67	66.67	한국	12월	전기공사 및 설비

(주)에스씨엘이디	100.00	100.00	한국	12월	LCD와 LED TV의 프레임 판매

Fine Technix Paraguay S.A.	51.00	51.00	파라과이	12월	LED 조명 판매

Fine Technix Phil's.INC	51.00	51.00	필리핀	12월	LED 조명 판매

YANTAI HK High-Tech.CO.,Ltd.	100.00	100.00	중국	12월	휴대전화 부품 및 관련 전자 제품 판매

FINE MS VINA CO.,LTD(*2)(*4)	76.87	51.00	베트남	12월	휴대전화 부품 및 관련 전자 제품 판매

FINE LED MEXICO(MX)	99.80	99.80	멕시코	12월	LED 조명 판매

SC FINETECHNIX INDIA PRIVATE LIMITED	51.00	51.00	인도	12월	LED 조명 판매

Fine Technix Japan Co.,Ltd.	100.00	100.00	일본	12월	LED 조명 판매

PT. Inni Finetechnix(*6)	99.00	-	인도네시아	12월	LED 조명 판매

관계기업 :

(주)티앤비나노일렉(*5)	-	23.44	한국	12월	전자기기 및 광학기기 부품 판매

강소범윤전자유한공사	25.18	25.00	중국	12월	LCD와 LED TV의 프레임 제조 및 판매

광주부미사전자유한공사 (*7)	-	30.00	중국	12월	LCD와 LED TV의 프레임 제조 및 판매

동광광전(남경)유한공사	20.00	20.00	중국	12월	TV의 모듈 제조 및 판매

(*1) 회사가 직접 또는 종속기업을 통하여 간접으로 보유하고 있는 지분의 지배지분율입니다.(*2) 종속기업인 Infinity Partners Ltd.의 지분 49% 및 FINE MS VINA CO.,LTD의 지분 13.33%는 (주)파인디앤씨가 보유하고 있습니다.(*3) Infinity Partners Ltd.는 Fine Holdings Limited, Fine Technix Paraguay S.A. 및 Fin e Technix Phil's.INC, SC FINETECHNIX INDIA PRIVATE LIMITED의 지분을 100%, FINE MS VINA CO.,LTD의 지분 20%를 보유하고 있습니다. (*4) 2019년 중 회사의 FINE MS VINA에 대한 매출채권 및 대여금 등을 출자전환하여 지분율이 증가 하였습니다.(*5) 2019년 중 파산선고되어 관계기업에서 제외하였습니다.(*6) 2019년 중 신규 설립되었습니다.(*7) 2019년 중 Fine Holdings Limited는 광주부미사전자유한공사의 지분 30%를 강소범윤전자유한공사에 매각하였습니다.

( 3) 관계회사간 계통도타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

INFINITYPARTNERSLIMITED	2009년 01월 01일	해외사업총괄	4,252	-	51.00%	17,738	-	-	-	-	51.00%	17,738	74,873	112

(주)디피에스	2009년 01월 01일	사업다각화	200	400,000	66.70%	-	-	-	-	400,000	66.70%	-	1	-

(주)에스씨엘이디	2009년 11월 05일	사업다각화	400	800,000	100.00%	-	-	-	-	800,000	100.00%	-	-	-

(주)에프엠에스(양주)(*)	2013년 02월 25일	사업다각화	16,323	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

Yantai HK HIGH TECH	2013년 10월 28일	사업다각화	558	-	100.00%	2,858	-	-	-	-	100.00%	2,858	5,175	-834

Fine Ms Vina	2019년 12월 31일	사업다각화	11,578	-	66.67%	-	-	11,578	-	-	66.67%	11,578	45,414	-1,359

FINE LED MXS DE RL DE CV	2015년 04월 24일	사업다각화	109	-	99.80%	-	-	-	-	-	99.80%	-	371	60

FINE TECHNIX JAPAN CO.,LTD	2016년 10월 14일	사업다각화	54	-	-	54	-	-	-	-	100.00%	54	134	-213

PT. Inni Finetechnix	2019년 07월 12일	사업다각화	211	-	99.00%	-	-	211	-	-	99.00%	211	188	-23

(주)티앤비나노일렉	2014년 07월 10일	사업다각화	1,200	28,072	23.44%	-	-	-	-	28,072	23.44%	-	2,151	-230

합 계	1,228,072	-	20,650	-	11,789	-	1,228,072	-	32,439	128,307	-2,487

(*) 회사는 (주)에프엠에스(양주)의 잔여지분 을 취득 후 흡수합병하였습니다.
1. 전문가의 확인

-해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항 없습니다.