파인테크닉스 사업보고서 (2020.12)
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 정기보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사, 1명의 비상근이사 등 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"의 "가. 임원의 현황"을 참조하시길 바랍니다. (2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 - 해당사항 없습니다. (3) 사외이사 현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	1	1	-

※ 상기 사외이사 현황은 2020년12월31일 기준 현황입니다. ※ 제11기정기주주총회('20.03.30)에서 신규 선임된 이현진 사외이사가 일신상의 사유로2021년02월16일 자진사임하였습니다. 제12기정기주주총회('21.03.30)에서 김영곤 사외이사가 신규 선임되었습니다.

- 기간 : 2020.01.01 ~ 2020.03.30

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비 고

김락준	고려증권(주) 조흥투자신탁(주) 단국대 외래교수경희대 외래교수(주)파인테크닉스 사외이사	없음	-	-

※ 제 11기정기주주총회('20.03.30)에서 김락준 사외이사의 임기만료에 따라 퇴임하였고, 이현진 사외이사가 신규선임되었습니다.

- 기간 : 2020.03.30 ~ 현재

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비 고

이현진	(주)이제이티 대표이사삼성전자 LCD사업부 차장	없음	-	-

※ 신규 선임된 이현진 사외이사가 일신상의 사유로 2021년 02월 16일 자진사임하였습니다. 상법 제 386조에 따라 이사의 원수를 결한 경우에는 임기의 만료 또는 사임으로 인하여 퇴임한 이사는 새로 선임된 이사가 취임할 때까지 이사의 권리의무가 있으며, 제12기정기주주총회('21.03.30)에서 김영곤 사외이사가 신규 선임되었습니다.

(4) 이사회 운영규정의 주요내용

구분	권한내용

권한	① 회사는 이사회의 결의로 대표이사(사장) 1명, 부사장, 전무이사, 상무이사 약간 명을 선임할 수 있다. ② 대표이사는 회사를 대표하고 업무를 총괄한다. ③ 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)를 보좌하고, 이사회 에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며, 대표이사(사장)의 유 고 시에는 위 순서에 따라 그 직무를 대행한다.

구성과소집	① 이사회는 대표이사(사장) 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 5일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. ② 제2항의 규정에 의하여 소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자 인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있다. 소집권자인 이사가 정당한 이 유 없이 이사회 소집을 거절하는 경우에는 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다. ③ 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 제2항의 소집절차를 생략할 수 있 다. ④ 이사회의 의장은 제2항 및 제3항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.⑤ 이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.

부의사항	①이사회에 부의할 사항은 다음과 같다. 1. 주주총회에 관한 사항 (1) 주주총회의 소집 (2) 영업보고서의 승인 (3) 재무제표의 승인 (4) 정관의 변경 (5) 자본의 감소 (6) 회사의 해산, 합병, 분할합병, 회사의 계속 (7) 주식의 소각 (8) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도 및 다른 회사의 영업 전부의 양수 (9) 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계 약, 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 또는 해약 (10) 이사, 감사의 선임 및 해임 (11) 주식의 액면미달발행 (12) 이사의 회사에 대한 책임의 면제 (13) 주식배당 결정 (14) 주식매수선택권의 부여 (15) 이사 및 감사의 보수 (16) 회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고 (17) 기타 주주총회에 부의할 의안 2. 경영에 관한 사항 (1) 회사경영의 기본방침의 결정 및 변경 (2) 신규사업 또는 신제품의 개발 (3) 자금계획 및 예산운용 (4) 대표이사의 선임 및 해임 (5) 회장, 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사의 선임 및 해임 (6) 공동대표의 결정 (7) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지 (8) 이사회 내 위원회의 선임 및 해임 (9) 이사회 내 위원회의 결의사항에 대한 재결의 (10) 이사의 전문가 조력의 결정 (11) 지배인의 선임 및 해임 (12) 직원의 채용계획 및 훈련의 기본방침 (13) 급여체계, 상여 및 후생제도 (14) 노조정책에 관한 중요사항 (15) 기본조직의 제정 및 개폐 (16) 중요한 사규, 사칙의 규정 및 개폐 (17) 지점, 공장, 사무소, 사업장의 설치 이전 또는 폐지 (18) 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정 (19) 흡수합병 또는 신설합병의 보고 3. 재무에 관한 사항 (1) 투자에 관한 사항 (2) 중요한 계약의 체결 (3) 중요한 재산의 취득 및 처분 (4) 결손의 처분 (5) 중요시설의 신설 및 개폐 (6) 신주의 발행 (7) 사채의 모집 (8) 준비금의 자본전입 (9) 전환사채의 발행 (10) 신주인수권부사채의 발행 (11) 다액의 자금도입 및 보증행위 (12) 중요한 재산에 대한 저당권, 질권의 설정 4. 이사에 관한 사항 (1) 이사와 회사간 거래의 승인 (2) 타회사의 임원 겸임 5. 기 타 (1) 중요한 소송의 제기 (2) 주식매수선택권 부여의 취소평가위원회 등 각종의 위원회를 이사회의 내 부에 설치할 수 있음.

(5) 이사회의 주요활동내역 - 기간 : 2020.01.01 ~ 2020.03.30

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비 고

1	2020.01.06	이해관계자와의 거래에 관한 건	가결	-

2	2020.01.17	이해관계자와의 거래에 관한 건	가결	-

3	2020.02.14	제11기 결산재무제표 승인에 관한 건	가결	-

4	2020.02.14	제11기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	-

5	2020.02.27	신규 여신의 차입에 관한 건	가결	-

6	2020.03.13	제11기 정기주주총회 의안 확정의 건	가결	-

7	2020.03.17	해외법인으로부터의 차입금 일부 중도 상환에 관한 건	가결	-

* 제11기정기주주총회('20.03.30)에서 김락준 사외이사의 임기만료에 따라 퇴임하였고, 이현진 사외이사가 신규선임되었습니다.

- 기간 : 2020.03.30 ~ 2020.12.31

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비 고

8	2020.04.08	해외법인 운영을 위한 자금 대여에 관한 건	가결	-

9	2020.04.13	해외법인으로부터 운영 자금 차입기간 변경(연장)에 관한 건	가결	-

10	2020.04.23	대출금 기채의 건	가결	-

11	2020.04.24	해외 현지법인 현지 대출에 대한 보증에 관한 건	가결	-

12	2020.04.29	본점 소재지 변경 및 지점 설치의 건	가결	-

13	2020.04.29	신규 사옥 임대차 계약에 관한 건	가결	-

14	2020.04.29	이해관계자외의 계약에 관한 건	가결	-

15	2020.05.08	산업운영자금대출 차입(신규)의 건	가결	-

16	2020.05.20	타법인 주식 및 출자증권 취득에 관한 건	가결	-

17	2020.06.03	지점 설치의 건	가결	-

18	2020.06.09	신규 여신 차입의 건	가결	-

19	2020.06.25	산업운영자금대출 130억원 차입(대환)의 건	가결	-

20	2020.06.30	해외자회사 지분양수도 계약의 건	가결	-

21	2020.07.03	신규 여신 차입의 건	가결	-

22	2020.07.22	해외법인으로부터 운영 자금 차입관련 변경에 관한 건	가결	-

23	2020.07.22	이해관계자와의 거래에 관한 건	가결	-

24	2020.07.27	이해관계자와의 거래에 관한 건	가결	-

25	2020.07.30	이해관계자와의 거래에 관한 건	가결	-

26	2020.07.31	전환사채 전환권 행사 청구에 따른 신주 발행 승인의 건	가결	-

27	2020.08.10	이해관계자와의 거래에 관한 건	가결	-

28	2020.08.18	해외자회사 지분양수도 계약 수정의 건	가결	-

29	2020.08.28	지점 폐지의 건	가결	-

30	2020.10.07	기채에 관한 건(수출성장자금대출)	가결	-

31	2020.10.08	해외법인으로부터 운영 자금 차입관련 변경에 관한 건	가결	-

32	2020.10.14	타법인 출자 주식 처분에 관한 건	가결	-

33	2020.11.02	해외(홍콩) 현지법인 감자 결정의 건	가결	-

34	2020.11.02	해외(홍콩) 현지법인 감자 결정의 건	가결	-

35	2020.11.03	해외(베트남) 현지법인 설립에 대한 건	가결	-

36	2020.11.20	내부회계관리규정 개정의 건	가결	-

37	2020.11.25	해외 자회사(증손자회사) 운영 자금 대여에 관한 건	가결	-

38	2021.02.08	해외(베트남) 현지법인 설립 자본금 납입에 대한 건	가결	-

39	2021.02.15	제12기 결산재무제표 승인의 건	가결	-

40	2021.02.15	제12기 정기주주총회 의안 확정의 건	가결	-

41	2021.02.23	전환사채 전환권 행사 청구에 따른 신주 발행 승인의 건	가결	-

※ 신규 선임된 이현진 사외이사가 일신상의 사유로 2021년 02월 16일 자진사임하였습니다. 상법 제 386조에 따라 이사의 원수를 결한 경우에는 임기의 만료 또는 사임으로 인하여 퇴임한 이사는 새로 선임된 이사가 취임할 때까지 이사의 권리의무가 있으며, 제12기정기주주총회('21.03.30)에서 김영곤 사외이사가 신규 선임되었습니다. 이사회에서 사외이사의 주요 활동내역 - 기간 : 2020.01.01 ~ 2020.03.30

회차	개최일자	가결여부	참석현황	사외이사 의결여부 (참석률)

김락준(100%)

1	2020.01.06	가결	참석	찬성

2	2020.01.17	가결	참석	찬성

3	2020.02.14	가결	참석	찬성

4	2020.02.14	가결	참석	찬성

5	2020.02.27	가결	참석	찬성

6	2020.03.13	가결	참석	찬성

7	2020.03.17	가결	참석	찬성

* 제11기정기주주총회('20.03.30)에서 김락준 사외이사의 임기만료에 따라 퇴임하였고, 이현진 사외이사가 신규선임되었습니다.

- 기간 : 2020.3.30 ~ 2021.03.22

회차	개최일자	가결여부	참석현황	사외이사 의결여부 (참석률)

이현진(88%)

8	2020.04.08	가결	참석	찬성

9	2020.04.13	가결	참석	찬성

10	2020.04.23	가결	참석	찬성

11	2020.04.24	가결	참석	찬성

12	2020.04.29	가결	불참	-

13	2020.04.29	가결	불참	-

14	2020.04.29	가결	불참	-

15	2020.05.08	가결	참석	찬성

16	2020.05.20	가결	참석	찬성

17	2020.06.03	가결	참석	찬성

18	2020.06.09	가결	참석	찬성

19	2020.06.25	가결	참석	찬성

20	2020.06.30	가결	참석	찬성

21	2020.07.03	가결	참석	찬성

22	2020.07.22	가결	참석	찬성

23	2020.07.22	가결	참석	찬성

24	2020.07.27	가결	참석	찬성

25	2020.07.30	가결	참석	찬성

26	2020.07.31	가결	참석	찬성

27	2020.08.10	가결	참석	찬성

28	2020.08.18	가결	참석	찬성

29	2020.08.28	가결	참석	찬성

30	2020.10.07	가결	참석	찬성

31	2020.10.08	가결	참석	찬성

32	2020.10.14	가결	참석	찬성

33	2020.11.02	가결	참석	찬성

34	2020.11.02	가결	참석	찬성

35	2020.11.03	가결	참석	찬성

36	2020.11.20	가결	참석	찬성

37	2020.11.25	가결	참석	찬성

38	2021.02.08	가결	참석	찬성

39	2021.02.15	가결	참석	찬성

40	2021.02.15	가결	참석	찬성

41	2021.02.23	가결	불참	-

※ 신규 선임된 이현진 사외이사가 일신상의 사유로 2021년 02월 16일 자진사임하였습니다. 상법 제 386조에 따라 이사의 원수를 결한 경우에는 임기의 만료 또는 사임으로 인하여 퇴임한 이사는 새로 선임된 이사가 취임할 때까지 이사의 권리의무가 있으며, 제12기정기주주총회('21.03.30)에서 김영곤 사외이사가 신규 선임되었습니다. (6) 이사의 독립성 당사는 보고서 작성기준일 현재 사외이사후보추천위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 이사의 선임은 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사의 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 당사의 이사 3명(사외이사 1명 포함)에 대한 각각의 추천인 및 활동분야 등은 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주등과의 관계

사내이사(대표이사)	김근우	이사회	경영총괄	-	-

사내이사(대표이사)	이재규	이사회	IT사업부장	-	-

사내이사	홍성천	이사회	경영관리	-	본인

사외이사	이현진	이사회	사외이사	-	-

※ 신규 선임된 이현진 사외이사가 일신상의 사유로 2021년 02월 16일 자진사임하였습니다. 상법 제 386조에 따라 이사의 원수를 결한 경우에는 임기의 만료 또는 사임으로 인하여 퇴임한 이사는 새로 선임된 이사가 취임할 때까지 이사의 권리의무가 있으며, 제12기정기주주총회('21.03.30)에서 김영곤 사외이사가 신규 선임되었습니다.

(7) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 04월 08일	경영기획실	이현진	-	ㅇ 회사 중기전략 및 관계사 현황,ㅇ 제조 프로세스 및 산업현황과 전망,ㅇ 이사의 역활과 법적 책임 등

2020년 06월 23일	경영기획실	이현진	-	ㅇ 공시규정 교육

2020년 11월 02일	경영기획실	이현진	-	ㅇ 이사회 등 안건 사전설명ㅇ 내부회계관리제도 모범규준

2021년 02월 15일	경영기획실	이현진	-	ㅇ 제12기(2020년) 결산 결과 설명ㅇ 이사회 등 안건 사전설명