eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
하이텍팜 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(제 24 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 03월 22일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 하이텍팜
대 표 이 사 : 김 정 수
본 점 소 재 지 : 충청북도 충주시 대소원면 첨단산업6로 12
(전 화) 043-880-0011
(홈페이지) http://www.htpharm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 박 진 용
(전 화) 043-880-0011
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 8
1. 사업의 개요 ----------------------- 8
2. 주요 제품 및 서비스 ----------------------- 8
3. 원재료 및 생산설비 ----------------------- 9
4. 매출 및 수주상황 ----------------------- 13
5. 위험관리 및 파생거래 ----------------------- 14
6. 주요계약 및 연구개발활동 ----------------------- 15
7. 기타 참고사항 ----------------------- 18
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 21
1. 요약재무정보 ----------------------- 21
2. 연결재무제표 ----------------------- 22
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 22
4. 재무제표 ----------------------- 22
5. 재무제표 주석 ----------------------- 27
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 74
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 76
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 76
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 78
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 78
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 81
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 87
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 87
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 87
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 88
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 88
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 89
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 91
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 94
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 99
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 99
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 100
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 104
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 105
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 106
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 106
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 106
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 107
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 110
XII. 상세표 ----------------------- 111
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 111
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 111
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 111
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 111
1. 전문가의 확인 ----------------------- 111
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 112
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 하이텍팜이며, 영문명은 HIGH TECH PHARM CO., LTD. 입니다. 약식으로 표기할 경우에는 (주)하이텍팜 또는 HTP라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 원료의약품의 제조 및 판매 등을 영위할 목적으로 1998년 4월 1일에 설립되 었으며, 2010년 7월 26일자로 코스닥시장 상장을 승인받아, 2010년 7월 28일자로 코스닥시장에서 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주 소 : 충청북도 충주시 대소원면 첨단산업6로 12전화번호 : 043-880-0011홈페이지 : http://www.htpharm.com 라. 중소기업 해당여부 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당하지 않습니다. 마. 주요사업의 내용 당사는 주사제용 항생제 원료의약품을 생산하여 주로 해외로 수출하는 원료의약품 전문업체입니다. 주요 매출 품목은 카바페넴계 항생제와 세파계 항생제등 입니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 ' II. 사업의 내용 '을 참조하시기 바랍니다. 바. 연 결대상 종속회사 개황(해당사항 없음)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

사. 연결대상회사의 변동내용(해당사항 없음)

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

아. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2010년 07월 28일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 주요 연혁 2016.02 2015년 충주시 지방세 성실납세자 선정 2016.11 충주공장 준공 2017.02 2016년 충주시 지방세 성실납세자 선정 2017.12 2017년 제2회 신기술(NET) 인증서 수여 2018.02 2017년 충주시 지방세 성실납세자 선정 2018.04 2018년 이달의 산업기술상 신기술부문 6월 장관상 수상 2018.12 중국 현지법인 설립 2019.01 충주공장 BGMP 적합판정 획득 2019.02 2018년 충주시 지방세 성실납세자 선정 2019.03 본점이전 : 충청북도 충주시 대소원면 첨단산업6로 12 2019.04 지점설치 : 충청북도 음성군 대소면 신내로 280(대소사업장) 2019.04 충주공장 조이미페넴( Imipenem Crude ) 이태리식약청( AIFA )수입허가 획득 2019.09 충주공장 무균이미페넴( Imipenem Sterile ) 이태리식약청( AIFA )수입허가 획득 2019.12 충주공장 에르타페넴( Ertapenem Sodium ) 이태리식약청( AIFA )수입허가 획득 2020.02 2019년 충주시 지방세 성실납세자 선정 2021.02 2020년 충주시 지방세 성실납세자 선정 2021.02 충주공장 일반의약품 제조공장 미국 FDA 승인

나. 경영진의 중요한 변동경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2016년 03월 25일	정기주총	사내이사 김인철	-	사내이사 반수호

2017년 03월 24일	정기주총	-	사내이사 김정수사내이사 이홍래사외이사 배종화감사 김진달	-

2017년 03월 24일	-	-	대표이사 김정수	-

2018년 03월 23일	정기주총	-	사내이사 김인철	-

2019년 02월 01일	-	-	-	사외이사 배종화

2019년 03월 29일	정기주총	사외이사 장익환	사내이사 김정수사내이사 이홍래	-

2019년 03월 29일	-	-	대표이사 김정수	-

2020년 03월 20일	정기주총	사외이사 고성재사외이사 고병국	사내이사 김인철사외이사 장익환	감사 김진달

2021년 03월 30일	정기주총	사내이사 김영훈	사내이사 김정수	사내이사 이홍래

2021년 03월 30일	-	-	대표이사 김정수	-

* 당사는 주주총회에서 등기이사(사내이사,사외이사)를 선임하고, 이사회에서 대표이사를 선임하고 있습니다.

다. 그밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	내 용

2009.08	신규한 결정형 실라스타틴 암모늄염 및 그 제조방법 특허 등록

2010.08	파니페넴 관련 특허 등록(입체선택적3-아세틸티오-1-(아세트이미도일) 피롤리딘유도체의 제조방법)

2010.08	충주공장 신축부지(충주첨단산업단지, 40,496㎡) 매입 및 토지조성 개시

2011.04	파니페넴 관련 특허 등록(신규한결정형3-머캅토-1-(아세트이미도일) 피롤리딘유도체 및 그의 제조방법)

2011.12	일반의약품 제조공장 미국 FDA 승인

2012.04	메로페넴 삼수화물의 제조방법 특허 등록

2012.09	충주공장 기공식

2013.02	충주공장 건설 일시 중단

2014.06	충주공장 건설 재개

2016.11	충주공장 완공(충주시로부터 공장완공에 대한 사용승인)

2017.08	테비페넴 피복실의 제조방법 특허 등록

2017.12	2017년 제2회 신기술(NET) 인증서 수여(테비페넴 피복실의 제조방법)

2021.02	충주공장 일반의약품 제조공장 미국 FDA 승인
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말(2021년말)	23기(2020년말)	22기(2019년말)

보통주	발행주식총수	7,088,782	7,088,782	7,088,782

액면금액	500	500	500

자본금	3,544,391,000	3,544,391,000	3,544,391,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	3,544,391,000	3,544,391,000	3,544,391,000

당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	10,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	10,918,021	-	10,918,021	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,829,239	-	3,829,239	-

1. 감자	3,829,239	-	3,829,239	무상감자

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,088,782	-	7,088,782	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,088,782	-	7,088,782	-
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.29	제21기정기주주총회	- 본점 이전- 주식 등의 전자등록에 따른 주식 사무처리 관련 조문 정비	- 본점 이전- 주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영

2020.03.20	제22기정기주주총회	- 감사위원회 관련 조항 신설- 감사 관련 조항 삭제	- 감사위원회 구성을 위한 조문 변경

2021.03.30	제23기정기주주총회	- 감사위원회 관련 조항 일부 변경	- 상법 개정에 따른 감사위원회 선임/해임 요건 반영
1. 사업의 개요

당사는 1998년에 설립된 주사제용 항생제 원료의약품(API) 전문제약기업으로, 카바페넴계 항생제 원료의약품을 중점적으로 생산하고 있습니다. 당사 주력 매출 품목은 카바페넴계열 항생제 이미페넴과 에르타페넴으로서 세팔로스포린계 항생제나 기타 항생제에 비하여 항균력이 탁월하여 높은 가격이 형성되어 있는 품목입니다.2021년 기준으로 유럽 82.26%, 남아메리카 10.33%, 아시아 7.24% 총 99.83% 의 매출을 수출로 실현하였습니다. 이러한 매출실적과 더불어 아시아, 북미 등 규제시장의 판매처 확대를 위한 지속적인 노력을 기울이고 있습니다. 또한 경쟁사 보다 높은 수율과 불순물 함유율이 낮은 당사 고유의 결정법을 접목할 수 있는 다양한 카바페넴계 항생제의 생산기술확보에 집중하고 있으며, 높은 영업이익을 담보 할 수 있는 차세대 카바페넴계 항생제 생산공장을 통해 카바페넴계 항생제의 글로벌 공급자로서 지속 성장 할 수 있도록 준비하고 있습니다. 2020년 대비 2021년의 영업상황으로 매출액은 2020년 전기대비 1.6% 감소한 733억을 시현하였고, 영업이익은 87.6% 개선된 -4억, 당기순이익 61.1% 개선된 -12억을 시현하였습니다. 충주신사업장에 대한 유형자산감가상각비의 영향으로 적자를 기록하였으나, 제조 원가 절감을 통한 원가율 하락에 따라 실적이 개선되는 흐름을 보이고 있습니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 등의 현황

(기준일 : 2021. 12. 31 ) (단위 : 백만원, %)

품 목	생산 개시일	주요상표	매출액	비 율	비 고

카바페넴계	2003. 11	하이텍팜	64,080	87.44	무균이미페넴 외

세팔로스포린계	1998. 07	하이텍팜	9,121	12.44	무균세프트리악손 외

기타	-	하이텍팜	86	0.12	-

합계	-	-	73,287	100	-

나. 주요 제품 등의 가격변동추이

(기준일 : 2021. 12. 31 ) (단위 : 원/kg)

품 목	2021년	2020년	2019년

이미페넴계	수출	2,630,272	2,648,387	2,741,010

주1) 이미폐넴계 평균단가는 총매출액을 총매출수량으로 나누어 산출되었음 주2) 에르타페넴의 판매가는 영업기밀로 공개하지 않음
3. 원재료 및 생산설비

가. 매입 현황

(기준일 : 2021. 12. 31 ) (단위 : 백만원, %)

매입 유형	품 목	매입액	비 율	비 고

원재료	수입	케토이미 외	17,126	32.6	-

국내	아세톤 외	10,678	20.3	-

부재료	수입	무균백 외	126	0.2	-

국내	무균백 외	-	-	-

상품	수입	메로페넴 외	16,950	32.3	-

국내	세포탁심 외	7,658	14.6	-

합 계	52,538	100	-

나. 원재료의 가격변동추이 등 당사의 주력생산품인 이미페넴의 주요 원재료(중간체)는 케토이미입니다.케토이미는 주로 수입으로, 용매 등은 국내업체를 통해서 구매하고 있으며, 공급자중당사와 특수관계에 해당하는 업체는 없습니다.PD-C(팔라듐)은 당사 생산공정상의 촉매로 사용하고 있으며 생산에 사용되는 수량의 비중은 높지 않으나, 최근 팔라듐 가격의 세계적 폭등으로 매입가가 매우 상승했으며, 이는 생산품의 원재료비가 상승한 요인중에 하나입니다.용매 등은 다양한 제조사가 있어 공급의 안정성은 높은 편이나 기초물질의 수급에 따라 드물게 물량 부족이 나타나기도 합니다.

(기준일 : 2021. 12. 31) (단위 : 원/kg)

구 분	2021년	2020년	2019년

케토이미	수 입	388,023	346,394	339,818

PD-C(팔라듐)	수 입	1,823,192	983,761	813,819

아세톤	국 내	1,325	1,086	659

이소프로판올	국 내	1,703	1,663	1,328

주) 평균단가는 총매입액을 총매입수량으로 나누어 산출 되었음

다. 가동률 산출 근거 당사는 충주 본사에 무균합성동/일반합성동 대소사업장에 무균합성동/일반합성동을 가지고 있습니다. 무균합성동은 카바페넴계 항생제 등의 무균 항생제원료의약품을 생산할 수 있으며, 현재 주요 생산 품목은 이미페넴입니다. 일반합성동은 항생제원료의약품을 생산할 수 있으며, 현재 주요 생산 품목은 에르타페넴입니다. 당사는 여러 품목이 제조소를 공유하기 때문에 생산계획에 따라 품목별 생산실적이 다르게 나타나게 됩니다. 따라서, 생산설비 가동률은 품목별 생산실적이 아닌 생산시간을 기준으로 작성되었습니다. 가동일은 주당 5일 생산을 기준으로 연간 250일로 산정합니다. 연간 생산가능일수는 무균합성동의 경우 보수점검일 15일을 차감하여 연간 235일, 일반합성동의 경우 보수점검일 5일을 차감하여 연간 245일 입니다. 1일 생산시간은 24시간입니다.

라. 가동률(단위 : %)

구 분	품 목	2021년	2020년	2019년

일반합성/무균합성	이미페넴, 에르타페넴 외	75.77	86.91	63.70

(주1) 2021년 본격적인 충주본사 제조소 가동에 앞서, 작성기준을 아래와 같이 조정하였습니다. - 기본생산인원 : 32% 상향 (주2) 2020년 작성기준 반영시, 2021년 가동률은 132.95%입니다.

마. 생산설비의 현황 등 (1) 유형자산 현황

(단위:천원)

구 분	취득원가	감가상각누계액	정부보조금	장부가액

토지(주1)	7,831,637	-	-	7,831,637

건물(주2)	46,143,604	(4,970,326)	-	41,173,278

구축물	6,527,649	(700,600)	-	5,827,049

기계장치	42,558,491	(18,045,781 )	-	24,512,710

차량운반구	204,580	(133,979)	-	70,601

공구와기구	31,153	(31,153)	-	-

비품	498,452	(412,595)	-	85,857

품질관리기기	3,609,384	(3,035,216)	-	574,168

시설장치	179,418	(169,263)	-	10,155

연구기자재및설비	473,550	(472,370)	(799)	381

건설중인자산	408,545	-	-	408,545

합 계	108,466,463	(27,971,283)	(799)	80,494,381

(주1) 직원용 기숙사 중 토지분을 포함하여 작성함(주2) 건물에 직원 기숙사 시설을 포함하여 작성함

(2) 신규투자시설 향후 운영계획 당사는 카바페넴계 항생제의 글로벌 수출기업으로 도약하기 위한 유럽 EU-GMP와 미국 FDA c-GMP 기준에 맞는 생산시설을 구축하기 위하여 2012년 9월 충주공장 건설을 착공하여 2016년 11월에 완료하였습니다.

2018년 10월말 식약처(MFDS) 실사를 받은 후 2019년 1월 BGMP 적합 승인판정을 받았으며, 2019년 4월 및 9월 이태리식약청(AIFA)으로 부터 조이미페넴(Imipenem crude) 및 무균이미페넴(Imipenem sterile) 수입허가를 득하였으며, 2019년 12월에는 에르타페넴(Ertapenem Sodium) 수입허가가 완료되었습니다.

2020년 12월에는 미국 FDA 실사를 받고, 2021년 2월 승인을 받았습니다.

중국에 무균이미페넴 DMF 등록신청, 대만에 무균혼합이미페넴-실라스타틴 DMF 등록신청을 완료하였으며, 지속적으로 아시아, 유럽, 아프리카 등의 주요 거래국가에 무균혼합이미페넴-실라스타틴 DMF 등록준비 등 제품 판매망 확장을 위해 다양한 활동을 수행하고 있습니다.

현재 충주공장의 국내와 해외 허가 및 DMF 등록을 위한 승인 일정은 다음과 같습니다.

ㄱ. K-GMP(식약처, MFDS)

- 일반/무균합성제조소 실사(재실사) : 2021.11.30 ~ 12.03 - BGMP 적합 승인판정 : 2022.02.17

ㄴ. 이태리식약청(AIFA) 수입 허가

- 조이미페넴(Imipenem Crude) : 2019.04 - 무균이미페넴(Imipenem Sterile) : 2019.09

- 에르타페넴(Ertapenem Sodium) : 2019.12

ㄷ. 미국 FDA 승인

- 조이미페넴(Imipenem Crude) : 2021.02 - 에르타페넴(Ertapenem Sodium) : 2021.02

ㄹ. DMF (Drug Master File) 등록 신청

- 무균이미페넴 (중국)* : 2020년 04월 신청완료

* DMF(원료의약품등록) 자료는 당사 완료되어 현지 에이전트를 통해 NMPA(국

가식품약품감독관리총국)에 접수가 완료 됨(접수번호:Y20200000455) - 무균혼합이미페넴-실라스타틴 (대만) : 2021년 02월 신청완료 - 무균혼합이미페넴-실라스타틴 (그리스, 말레이시아, 베트남, 인도네시아, 케냐): 2022년 하반기
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적

(기준일 : 2021. 12. 31) (단위 : 백만원)

유형	품 목	2021년	2020년	2019년

제품	무균이미페넴 외	수출	46,763	37,601	20,142

내수	27	479	3,496

상품	무균세프트리악손 외	수출	26,410	36,135	37,845

내수	87	247	1,553

기타	임가공 외	수출	-	-	-

내수	-	-	32

합 계	수출	73,173	73,736	57,987

내수	114	726	5,081

합계	73,287	74,462	63,068

나. 판매경로 당사는 보고서 작성기준일 현재 매출의 약 99.9% 정도를 수출을 통해 달성하고 있으며, 0.1% 정도만 국내에 공급하고 있습니다.

[당사 판매경로별 매출액] (단위 : 백만원, %)

매출유형	품목	구분	판매경로	2021년	비중

제품매출상품매출	전체품목	수출	직거래	72,529	99.0

대리점	644	0.9

국내	직거래	114	0.1

대리점	-	-

합 계	-	73,287	100

당사의 판매 경로는 2가지로 구분됩니다.

(1) 직거래

당사가 상대국가의 의약 완제품 제조업체로부터 직접 주문서를 받고 이루어지는 경우로 비교적 거래 규모가 큰 업체의 경우입니다.

(2) 대리점

대리점은 거래처의 주문을 받아 당사에 전달하고 판매대금을 회수하는 업무를 하고 있습니다.

다. 판매전략 당사는 완제의약품(주사제)의 품질에 영향이 없도록 제품의 항상성 있는 품질을 유지하며, 경쟁력 있는 가격으로 원료의약품을 공급하는 것을 주요 판매 전략으로 삼고 있습니다. 라. 수 주잔고

(기준일 : 2021. 12. 31 ) (단위 : 백만원)

구 분	품 목	수주잔고	비고

카바페넴계세팔로스포린계	무균이미페넴 외무균세프트리악손 외	30,384	-

합 계	30,384	-

(주) 수주에 대한 원화표시는 외화금액을 2021년 12월 31일자 한국은행 기준율을 적용하여 환산하였습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

당사는 외화표시 자산과 부채의 환율변동에 의한 리스크를 최소화하여 재무구조의 건전성 및 예측 가능 경영을 통한 경영의 안정성 실현을 목표로 환리스크 관리에 만전을 기하고 있습니다. 당사의 재무위험 관리는 영업활동에서 파생되는 시장위험, 신용위험 및 유동성위험을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다. 당사는 이를 위하여 각각의 위험요인에 대해 면밀하게 모니터링 후 대응하고 있습니다. ※ 시장위험과 위험관리에 관한 자세항 사항은 Ⅲ. 재무에관한 사항 중 재무제표 주석 "31. 금융위험관리" 를 참조하시기 바랍니다. 보고서 작성기준일 현재 미결제약정 내역은 없습니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

가. 주요계약 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

나. 연구개발활동의 개요 당사 중앙연구소는 2006년 7월 13일 기업부설연구소로 설립되었습니다. 현재 연구소장하에 3개 팀으로 구성되어 있으며 총 5명이 연구개발에 종사하고 있습니다. 연구소의 업무는 신제품 개발 계획의 수립에서 특허맵(Patent Map) 작성 및 시작품 합성, Pilot 시험생산 및 양산 적용에 이르는 전체적인 연구개발 업무를 전담하고 있으며 각 팀의 유기적인 활동과 협력으로 연구개발 효과가 극대화 되도록 운영되고 있습니다.

다. 연구개발 담당조직라. 연구개발 비용

(단위 : 천원)

구 분	2021년	2020년	2019년

연구개발비용 계	457,824	449,196	637,105

정부보조금(국고보조금)	-	-	-

연구개발비/매출액 비율[연구개발비용계÷당기매출액x100]	0.74%	0.60%	1.01%

마 . 연구개발 실적

연구과제	연구기관	연구결과	기대효과

경구용 파로페넴 원제 및 중간체의 제조기술개발	지식경제부(주)하이텍팜경희대학교약학대학강원대학교약학대학	-파로페넴 원제의 합성법 개발-중간체의 입체선택적 제조방법 개발-특허출원:KR10-2010-0037280 (출원일:2010.04.22)-특허출원:KR10-2011-0014963 (출원일:2011.02.21)-지식경제부 부품소재기술개발사업 수행	-경구용 페넴의 국내외 공급기대-중간체 및 소재의 자체 생산 원천기술확보-원제의 제조단가 절감 효과

무균주사제 파니페넴 원제 및 중간체의 제조기술개발	지식경제부(주)하이텍팜	-기존의 동결제품을 결정화 방법으로 무균주사제의 제조기술개발-안정성 실험 및 시장 개척-특허등록:KR10-0975907 (등록일:2010.08.09)
-특허등록:KR10-1028689
(등록일:2011.04.15)	-결정화 방법으로 대량생산 가능-국내외 제너릭 API 공급 가능-중간체의 제조기술개발로 원천기술 확보
-특허등록에 따른 원가절감효과 기대

메로페넴 삼수화물의 제조방법	(주)하이텍팜	-조 메로페넴의 합성법 개발-무균 메로페넴 제조기술 개발-특허등록: 10-1142757 (등록일:2012.04.27)	-조 메로페넴의 합성법 개발로 중간체의 안정적 공급 가능-무균 메로페넴의 제조방법으로 국내외 메로페넴 API 공급 가능-조 메로페넴의 수출 진행

신규한 결정형 실라스타틴 암모늄염 및 그 제조방법	(주)하이텍팜	-결정형 실라스타틴의 합성법 개발-특허등록:10-0913694 (등록일:2009.08.18)	-이미페넴과 실라스타틴 혼합제제의 원가절감-실라스타틴 나트륨의 중간체의 안정적 공급 가능-중간체의 원가 절감 및 국내외 판매가능

의약품 중간체 합성을 위한 질소고리 화합물의 연구	(주)하이텍팜충남대학교 화학과	-카바페넴 중간체의 합성법 개발-상용화 제조공정 개발-"팔라듐/탄소촉매에서의 팔라듐 회수에 관한 연구" (2012.02.01~2013.01.31)	-대학의 고급인력을 통한 산학의 공동연구개발-기업에 필요한 인재양성-대학의 고가 장비 활용-고가의 폐금속촉매의 회수방법 개발로 제조원가 개선

경구용 테비페넴 원제 및 중간체의 제조기술 개발	㈜하이텍팜한국의약품시험연구원	-산업통상자원부의 부품소재기술개발 사업 종료
-연구기간 : 2014.09.01~2017.08.31 (총연구기간:36개월)
-개발 사업비 : 1,083,000천원
-연구결과
테비페넴 피복실 원제 개발완료
테비페넴 중간체 3종 개발완료
(PTBP, TBPM, AZSH)
-특허등록 : KR10-1774812
(등록일:2017.08.30)
-한국산업기술진흥협회 주관 신기술인증 (인증일:2017.12.21) (유효기간:2017.12.21~2020.12.30)	-기술적인 파급효과
원개발사의 제조방법을 개선하여 신규한 결정화법으로 두 배 이상의 수율 향상으로 생산성 및 원가경쟁력을 가지는 테비페넴 피복실의 제조기술을 확보함
결정화의 새로운 기술을 이용하여 Pilot 시험생산 결과 순도(99.0%이상) 및 함량(99.0%이상)이 높은 품질경쟁력을 확보
중간체 CTBP의 제조기술 중에서 희귀금속 Pd/C 촉매의 수소화 반응기술은 회수 및 재처리 되어 제품 생산에 재사용이 가능한 친환경적인 촉매로써 카바페넴계 항생제 합성과 원료의약품 및 정밀화학 분야에 그 활용가치가 높은 촉매 반응기술 임
-경제 산업적 파급효과
테비페넴 피복실의 결정화 기술개발로 원개발사인 Lederle社의 컬럼방법과 비교하여 당사는 두배 이상으로 수율을 향상 함
테비페넴 피복실은 일본의Meiji Seika Pharm에서Orapenemⓡ으로 일본시장에서만 발매되었으나, 당사에서 테비페넴 피복실 원제의 개발로 국내 경구용 카바페넴 항생제로써 신약발매의 길이 확보되었으며 일본 및 유럽시장 수출이 가능하게 됨

바. 진행중인 연구개발 내용 보고서 작성기준일 현재 수종의 카바페넴계 항생제 개발을 진행중이며, 추후 연구결과에 따라 공시할 예정입니다.

사. 지적재산권 보유 현황 특허 현황 - 등록 : 7개

구분	구분	내 용	출원일	등록일	적용 제품

1	특허권	신규한결정형 3-머캅토-1-(아세트이미도일)피롤리딘유도체 및 의 제조방법	2008.03.12	2011.04.05	파니페넴

2	특허권	입체선택적3-아세틸티오-1-(아세트이미도일)피롤리딘유도체의 제조방법	2008.03.12	2010.08.09	파니페넴

3	특허권	신규한결정형실라스타틴암모늄염및그의제조방법	2008.07.09	2009.08.18	실라스타틴

4	특허권	메로페넴 삼수화물의 제조방법	2009.12.03	2012.04.27	메로페넴

5	특허권	알코올 화합물의 광학이성질체 제조방법	2010.04.22	2012.08.30	파로페넴

6	특허권	페넴계 항생제 중간체의 제조방법	2011.02.21	2013.09.27	파로페넴

7	특허권	테비페넴 피복실의 제조방법	2016.05.27.	2017.08.30.	테비페넴
1. 요약재무정보

가. 요약재무정보(K-IFRS) ※ 아래 요약재무정보는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며, 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제24기	제23기	제22기

(2021년 12월말)	(2020년 12월말)	(2019년 12월말)

[유동자산]	40,488	40,477	39,024

ㆍ현금및현금성자산	11,275	1,038	3,109

ㆍ단기금융상품	1,363	-	7,222

ㆍ매출채권및기타채권	9,472	19,677	17,552

ㆍ재고자산	17,707	18,632	9,884

ㆍ기타유동자산	671	1,099	934

ㆍ당기법인세자산	-	31	323

[비유동자산]	82,448	87,969	92,701

ㆍ장기금융상품	1,769	2,468	1,718

ㆍ유형자산	80,494	85,161	89,918

ㆍ보증금	53	217	388

ㆍ리스사용권자산	49	43	26

ㆍ기타비유동자산	83	80	80

ㆍ이연법인세자산	-	-	571

자산총계	122,936	128,446	131,725

[유동부채]	22,703	26,933	25,554

[비유동부채]	6,349	6,369	7,587

부채총계	29,052	33,302	33,141

[자본금]	3,544	3,544	3,544

[기타불입자본]	25,068	25,068	25,068

[이익잉여금]	65,273	66,532	69,972

자본총계	93,885	95,144	98,584

(2021.01.01
~ 2021.12.31)	(2020.01.01
~ 2020.12.31)	(2019.01.01
~ 2019.12.31)

매출액	73,287	74,462	63,068

영업이익(손실)	(412)	(3,324)	(4,525)

법인세차감전순이익(순손실)	(868)	(2,560)	(3,905)

당기순이익(순손실)	(1,225)	(3,152)	(4,218)

총포괄이익(손실)	(904)	(3,086)	(4,408)

기본주당순이익(손실)(원)	(173)	(445)	(595)

희석주당순이익(손실)(원)	(173)	(445)	(595)
2. 연결재무제표

보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항 당사의 배당과 관련한 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 당사의 사업연도말 발생되는 이익규모, 현금흐름 등 재무상태와 향후자금수지 계획 등을 검토하여 배당을 하고 있습니다. 당사는 정관에 의거 이사회 및 주주총회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며, 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등은 아래와 같이 당사 정관에서 규정하고 있습니다.

제55조【 이익금의 처분 】회사는 매사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금 2. 기타의 법정준비금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금처분액제56조【 이익배당 】 ① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제53조6항에 따라 제무제표를 이사회 가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제57조【 분기배당 】 ① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월, 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다. ② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다. ③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립 한 임의준비금 5. 「상법시행령」 제19조에서 정한 미실현이익 6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 ④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전 입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경 우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것 으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준 일 직후에 발행된 것으로 본다. ⑤ 제9조2의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제24기	제23기	제22기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,225	-3,152	-4,218

(별도)당기순이익(백만원)	-1,225	-3,152	-4,218

(연결)주당순이익(원)	-173	-445	-595

현금배당금총액(백만원)	354	354	354

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-28.90	-11.23	-8.40

현금배당수익률(%)	-	0.4	0.3	0.5

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	50	50	50

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

(주) 상기 표의 당기 현금(주식)배당금은 정기주주총회('22.03.30 예정) 승인전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. 다. 과거 배당 이력

(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	11	0.37	0.60
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2009.03.05	주식분할	보통주	7,658,478	500	500	액면분할

2009.03.05	무상감자	보통주	3,829,239	500	500	-

2009.10.08	유상증자(주주배정)	보통주	219,819	500	500	우리사주조합

2010.07.23	유상증자(일반공모)	보통주	2,100,000	500	11,500	-

2010.10.13	전환권행사	보통주	88,782	500	9,574	-

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : - ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

코스닥상장시장	-	2010.07.23	시설자금	21,577	시설자금	84,669	-

코스닥상장시장	-	2010.07.23	운용자금	1,743	운용자금	-	-

코스닥상장시장	-	2010.07.23	기타	830	기타	752	-

주) 자금사용 내역- 시설자금 : 토지매입대금 등(충주공장) 6,698백만원 : 설계비 및 자문료 등 17,523백만원 : 기계장치 계약대금 등 26,981백만원 : 공조 및 수처리시설 등 32,714백만원- 운영자금 : 보고서 제출일 현재까지 사용내역은 없습니다.- 발행제비용 : 주관사의 인수주선수수료등 (752백만원)
8. 기타 재무에 관한 사항

1. 대손충당금 설정 현황 가. 최근 3사업년도의 계정과목별 대손충당금 설정내역 최근 3사업년도의 계정과목별 대손충당금 설정내역은 다음과 같습니다. 당사는 매출채권등 받을채권 계정에 대하여 개별분석에 의한 대손충당금을 설정하고 있으며, 2021년 대손충당금 설정대상 채권 총액은 9,413백만원 , 보고서 제출일 현재 설정한 대손충당금 설정액은 없습니다.

(단위 : 천원)

구 분	계정과목	채권금액	대손충당금	대손충당금설정률

2021년제24기	매출채권	9,413,454	-	0.00%

2020년제23기	매출채권	19,563,937	-	0.00%

2019년제22기	매출채권	17,434,503	-	0.00%

나. 최근 3사업년도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 천원)

구 분	2021년(제24기)	2020년(제23기)	2019년(제22기)

1.기초 대손충당금 잔액합계	-	-	-

2. 순대손처리액(①-②±③)	-	-	-

① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-

② 상각채권회수액	-	-	-

③기타증감액(제각)	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	-	-	-

4. 기말 대손충당금 잔액 합계	-	-	-

다. 매출채권관련 대손충당금 설정방침 당사는 재무상태표일 현재의 매출채권등 받을채권 잔액의 회수가능성에 대한 개별분석에 의한 대손추정액을 대손충당금으로 설정하고 매출채권에서 차감하는 형식으로 표시하고 있습니다.

라. 경과기간별 매출채권잔액 현황

[2021년 12월 31일] (단위 : 천원)

구 분	3월 미만	3 ~ 6월미만	6 ~ 12월미만	1년이상	합 계

금액	일반	42,705	84,763	-	-	127,468

특수관계자	6,867,565	2,418,420	-	-	9,285,985

합계	6,910,270	2,503,183	-	-	9,413,453

구성 비율	73.4%	26.6%	-	-	100%

2. 재고자산 보유 및 실사 내역 등 가. 최근 3사업년도의 재고자산의 보유현황

(단위 : 천원)

구 분	2021년	2020년	2019년	비 고

상 품	2,135,962	2,822,564	1,567,279	-

제 품	12,640	1,484,518	744,900	-

원재료	9,927,236	7,358,191	3,427,832	-

부재료	53,864	38,889	154,418	-

재공품	5,577,851	6,927,759	3,989,859	-

미착상품	-	-	-	-

합 계	17,707,553	18,631,921	9,884,288	-

총자산대비 재고자산구성비율(%)[재고자산합계 ÷기말자산총계×100]	14.40%	14.51%	6.99%	-

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가 ÷ {기초재고+기말재고)÷2}]	3.9회	5.1회	6.3회	-

나. 재고자산 실사내용 등 당사는 미착계정(개별법)을 제외한 재고자산을 총평균법에 의해 산정된 취득원가를 재무상태표가액으로 하고 있으며, 연중 계속기록법에 의하여 수량 및 금액을 계산하고 매 기말 실지재고조사를 실시하여 그 기록을 조정하고 있습니다.(1) 실사일자 : 2022년 01월 04일 (화)당사는 2021년 기말 재무제표 를 작성함에 있어서 2021년 12월 31일 기준으로 2022년 01월 04일 재고실사를 실시하였으며, 보고기간 종료일과 실사일 사이의 재고 자산 차이내역은 출고거래명세서,생산지시서 등을 통하여 확인하였습니다.(2) 재고실사시 독립적인 전문가 또는 전문기관, 감사인등의 참여 및 입회여부 당사의 동일자 재고실사시에는 당기 사업연도 외부감사인인 이촌회계법인 소속 공인회계사의 입회하에 실시되었습니다. 3. 공정가치 평가내역 제 24 기 사업보고서( 2022 .03.22) Ⅲ. 재무에 관한 사항 5. 재무제표 주석 상 2.중요한 회계정책 2.4 금융자산 에 개요가 설명되어 있으며, 공정가치 측정 시 사용된 가정의 자세한 정보는 5. 재무제표 주석 상 5. 범주별 금융상품 에 자세하게 설명되어 있습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제24기(당기)	이촌회계법인	적정	-	매출 발생사실의 적정성

제23기(전기)	이촌회계법인	적정	-	매출 발생사실의 적정성

제22기(전전기)	이촌회계법인	적정	-	기계장치 추정내용연수 재추정으로 인한 내용연수 변경의 적정성

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제24기(당기)	이촌회계법인	분기 ·반기 ·기말 개별재무제표에 대한 감사	82,000	-	82,000	867

제23기(전기)	이촌회계법인	분기 ·반기 ·기말 개별재무제표에 대한 감사	69,000	-	69,000	867

제22기(전전기)	이촌회계법인	분기 ·반기 ·기말 개별재무제표에 대한 감사	50,000	-	50,000	785

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기(당기)	2021.07.02	세무조정	2021년 세무대리용역 종료시까지	8,000	-

-	-	-	-	-

제23기(전기)	2020.07.13	세무조정	2020년 세무대리용역 종료시까지	6,000	-

-	-	-	-	-

제22기(전전기)	2019.08.16	세무조정	2019년 세무대리용역 종료시까지	6,000	-

-	-	-	-	-

]
2. 내부통제에 관한 사항

보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사는 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 상근이사와 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 이사의 주요 이력 및 담당업무는 동 보고서의 'VII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 나. 이사회 주요 의결사항 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	-	-	-

라. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 11월 12일	코스닥협회	고성재, 고병국, 장익환	-	- 상장법인 공시위반 제재사례- 코스닥시장 관련 주요이슈- 상장법인의 수시공시와 기준

마. 이사의 독립성

이 사	선임배경	활동분야	회사와의거래	추천인	최대주주등과의 관계	비고

김정수	안정적인 경영능력	대표이사	없음	이사회	계열회사임원	(주1)

김인철	안정적인 경영능력	생산지원	없음	이사회	계열회사임원	(주1)

김영훈	안정적인 경영능력	연구	없음	이사회	계열회사임원	(주1)

장익환	경영 자문	사외이사	없음	이사회	계열회사임원	(주1)

고성재	경영 자문	사외이사	없음	이사회	계열회사임원	(주1)

고병국	경영 자문	사외이사	있음	이사회	계열회사임원	(주1)

(주1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 8조 제2항에 의거 특수관계인에 포함됨

바. 사외이사의 전문성 회사내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

고성재	예	- 서울대학교 경영학과 졸업- 前 (주)AJ캐피탈파트너스 투자심사팀장- 現 NBH캐피탈 상무이사- 現 (주)하이텍팜 사외이사	예	1호 유형
(공인회계사의 자격을 가진 자)	ㆍ삼일회계법인 공인회계사('02 ~ '09)

장익환	예	-고려대학교 경영학석사 수료-前 대림파마 대표이사-現 (주)하이텍팜 사외이사	-	-	-

고병국	예	- 고려대학교 농생물공학과 졸업- 現 IPR파트너즈(주) 대표이사- 現 (주)하이텍팜 사외이사	-	-	-

※ 전문가 유형은 관련법령「상법」제542조의11 제2항 제1호(「상법 시행령」제37조 제2항)에 따른 회계ㆍ재무전문가 유형입니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 위원은 이사회의 추천을 받아 전원 주주총회의 결의를 통해 선임한 사외이사로 구성되어 있습니다. 동 위원회 위원들은 당사, 당사의 최대주주 또는 주요 주주와 감사위원회 활동의 독립성을 저해할 어떠한 관계도 없습니다. 또한, 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관련 법령 등

3명의 이사로 구성	충족(3명)	「상법」제415조의2 제2항, 당사 정관 제43조의3 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(1명, 고성재)	「상법」제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	「상법」제542조의11 제3항

성 명	임기
(연임여부/횟수)	선 임 배 경	추천인	회사와의관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계	타회사겸직 현황

고성재(위원장)	'20.03~'23.03(해당없음)	재무전문가로서의 능력이 당사의 사외이사인 감사위원회위원으로서충분한 자격요건을 갖추었다고 판단	이사회	해당없음	해당없음	- 現 NBH캐피탈 상무이사

장익환	'20.03~'23.03(해당없음)	40여년간의 제약산업에서 근무한 경혐과 지식이 당사의 사외이사인 감사위원회 위원으로서 충분한 자격요건을 갖추었다고 판단	이사회	해당없음	해당없음	-

고병국	'20.03~'23.03(해당없음)	다년간 주권상장법인의 홍보, IR등의 업무 경험이 당사의 사외이사인 감사위원회 위원으로서 충분한 자격요건을 갖추었다고 판단	이사회	해당없음	해당없음	- 現 IPR파트너즈(주) 대표이사

※ 회사와의 관계, 최대주주 또는 주요주주와의 관계는「상법」제542조의8에 기재되어 있는 관계를 참고하여 작성하였습니다.

감사위원회는 다음과 같이 감사업무를 수행하고 있습니다. 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한, 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회 주요 활동 내역 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 11월 12일	코스닥협회	고성재, 고병국, 장익환	-	- 상장법인 공시위반 제재사례- 코스닥시장 관련 주요이슈- 상장법인의 수시공시와 기준

마. 감사위원회 지원조직 현황

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

바. 준법지원인 등 지원조직 현황

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	(주1)

(주 1) 상법 제368조의 4 제1항에 의거 이사회의 결의로서 전자적 방법으로 의결권 을 행사할 수 있음을 정할 수 있습니다.

나. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,088,782	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,088,782	-

-	-	-

다. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 라. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다. 마. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	내 용	비 고

제19기정기주주총회(2017.03.24)	감사의 선임	원안 의결	-

이사선임의 건	원안 의결	-

이사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-

감사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-

제19기 결산 재무제표 확정 승인의 건	원안 의결	-

임시주주총회(2018.01.26)	주식매수선택권 부여 승인의 건	원안 의결	-

제20기정기주주총회(2018.03.23)	이사선임의 건	원안 의결	-

이사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-

감사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-

제21기정기주주총회(2019.03.29)	정관 일부 변경의 건	원안 의결	-

이사 선임의 건	원안 의결	-

이사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-

감사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-

제22기정기주주총회(2020.03.20)	제22기 재무제표 승인의 건	원안 의결	-

정관 일부 변경의 건	원안 의결	-

이사 선임의 건	원안 의결	-

감사위원 선임의 건	원안 의결	-

이사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-

제23기정기주주총회(2021.03.30)	제23기 재무제표 승인의 건	원안 의결	-

정관 일부 변경의 건	원안 의결	-

이사 선임의 건	원안 의결	-

이사의 보수한도 승인의 건	원안 의결	-