우진 사업보고서 (2016.12)
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017.03.24 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이재원	최대주주	보통주	3,861,746	22.25	3,896,675	22.45	-

이재상	弟	보통주	3,861,746	22.25	3,861,746	22.25	-

이성범	父	보통주	868,000	5.00	868,000	5.00	-

김제한	外三寸	보통주	947,132	5.46	947,132	5.46	-

조행자	外叔母	보통주	400,002	2.3	400,002	2.30	-

이태범	叔父	보통주	212,486	1.22	212,486	1.22	-

이재훈	4촌	보통주	61,000	0.35	61,000	0.35	-

이재혁	4촌	보통주	2,040	0.01	2,040	0.01	-

유계현	비등기임원	보통주	127,524	0.73	127,524	0.73	-

김재홍	비등기임원	보통주	35,400	0.20	35,400	0.20	-

백승한	등기임원	보통주	26,742	0.15	26,742	0.15	-

백흠균	관계사임원	보통주	112,200	0.65	0	0.00	-

정구훈	관계사임원	보통주	30,170	0.17	30,170	0.17	-

이영석	관계사임원	보통주	12,286	0.07	0	0.00	-

이재구	관계사임원	보통주	6,120	0.04	6,120	0.04	-

이성기	관계사임원	보통주	4,080	0.02	4,080	0.02	-

채명은	비등기임원	보통주	7,467	0.04	0	0.00	-

백봉기	관계사임원	보통주	112,200	0.65	0	0.00	-

한정희	비등기임원	보통주	58,154	0.33	0	0.00	-

계	보통주	10,746,495	61.90	10,479,117	60.36	-

-	-	-	-	-	-

* 기초는 2016년 1월 1일 기준, 기말은 2017년 3월 24일 기준

※ 최대주주에 관한 사항1) 최대주주명 : 이재원* "기말"은 기준일 기준이며, 기준일 현재 당사의 최대주주는 이재원 사내이사(이사회 의장) 입니다. 특수관계인 현황은 기준일 기준 가장 최근에 제출한 "주식등의 대량보유상황보고서" 내용 기준 입니다. * 이재원,이재상 공동 최대주주에서 2017.01.25 이재원 사내이사의 주식의 추가 취득('장내매수')에 따라 최대주주 변경이 되었습니다.(2017.01.26 공시한 "최대주주 등 소유주식변동 신고서" 참조)* '장내매수'에 대한 세부사항은 2017.02.01 공시한 "임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서" 참조하시기 바랍니다. 2) 주요경력(최근 5년간)

- ㈜우진 사내이사 (2016.03 ~ )- ㈜ CHINO KOREA 감사 (2010.03 ~ )- WOOJIN JAPAN 대표이사 (2013.10 ~ ) 3) 겸임 또는 겸직현황- ㈜ CHINO KOREA 감사 (2010.03 ~ )- WOOJIN JAPAN 대표이사 (2013.10 ~ ) ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11011#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 최대주주 변동내역 (기준일 : 2017.03.24 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 비 고 2016.01.20 이재상외 특수관계인 10,746,495 61.90 - 2016.04.07 이재원외 특수관계인 10,626,828 61.21 - 2016.08.03 이재원외 특수관계인 10,568,674 60.88 - 2017.01.26 이재원외 특수관계인 10,574,673 60.91 - 2017.03.24 이재원외 특수관계인 10,479,117 60.36 - 주식 소유현황 (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 - - - - - - - - 우리사주조합 130,700 0.95 - ※ 주식소유현황은 당 보고서 제출시 주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 기준일 현재 주식소유현황을 파악하기 어렵기에 최근에 확인된 '보유현황'을 기준(2016.12.31) 으로 작성되었으며 기준일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있음※ 최대주주 및 특수관계인 외 5%이상 주주는 없기에 중복 기재하지 않음 (최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 참고) ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11011#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 소액주주현황 (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 4,323 99.78 6,499,742 37.43 - ※ 주식소유현황은 당 보고서 제출시 주주명부 폐쇄의 곤란 등으로 기준일 현재 주식소유현황을 파악하기 어렵기에 최근에 확인된 '보유현황'을 기준(2016.12.31) 으로 작성되었으며 기준일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있음※ 상기 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주를 말하며, 2016년 12월 31일 기준 주주명부 책자의 보통주 주식분포상황표의 내역을 기재 함 4. 주식사무당사 정관상 주식의 발행, 배정 관련 내용 및 주식사무에 관련된 주요사항은 다음과 같습니다. 정관상 주식의 발행 및배정 관련 내용 제9조(주식의 발행 및 배정) ① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50(또는 액면총액이 발행주식총수의 50%를 금전으로 환산한 액수)을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50(또는 액면총액이 발행주식총수의 50%를 금전으로 환산한 액수)을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 4. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 6. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 7. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우 ③ 제1항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑤ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우, 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결산일 12월 31일 정기주주총회 결산일로부터 3개월 이내 주주명부폐쇄시기 주주명부 폐쇄기준일: 12월 31일주주명부 폐쇄기간: 1월 1일 ~ 1월 7일 주권의 종류 1, 5, 10, 50, 100, 500, 1000, 10000주권 (8종) 명의개서대리인 한국예탁결제원 (02-3774-3522)부산광역시 남구 문현금융로 40 (문현동, 부산국제금융센터) 주주의 특전 없음 공고게재 방법 당사 홈페이지 : www.woojininc.com다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 일간 한국경제신문에 게재한다. 5. 주가 및 주식거래 실적 (단위 : 원, 주) 종 류 2016년 7월 2016년 8월 2016년 9월 2016년 10월 2016년 11월 2016년 12월 보통주 주가 최고 7,140 7,050 6,980 6,850 7,640 7,370 최저 6,890 6,750 6,750 6,530 6,140 6,800 평균 7,007 6,945 6,865 6,694 6,919 7,159 거래량 최고 42,653 28,162 12,167 20,434 1,495,481 1,135,294 최저 2,577 781 637 273 1,104 48,795 월간 254,769 191,937 85,190 119,236 8,958,176 3,621,755 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 임원 현황 (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이성범 남 1938.09 대표이사 회장 등기임원 상근 대표이사 63.02 성균관대학교 경제학과 졸 63.04 우진계기공업(주)입사 80.01 우진계기공업(주)부사장 80.05 (주)우진 대표이사 사장 99.03 (주)우진 대표이사 회장 868,000 - 37년 2020.03.23 이재상 남 1973.11 대표이사사장 등기임원 상근 대표이사 15.02. 연세대학교 경영학 석사 15.03. ㈜우진 상무이사16.02. ㈜우진 대표이사 사장 3,861,746 - 13년 2018.03.27 이재원 남 1972.09 이사회의장 등기임원 상근 경영전반 및해외사업 총괄 2000년 아이닥 아이앤씨 대표이사08.03 ㈜우진 이사10.03 ㈜ CHINO KOREA 감사13.10 WOOJIN JAPAN 대표이사 3,861,746 - 1년 2019.03.25 백승한 남 1962.11 전무이사 등기임원 상근 영업총괄 88.02. 연세대학교 금속공학 석사 88.02. ㈜우진 입사 96.08. 연세대학교 금속공학 박사 15.03. ㈜우진 전무이사 26,742 - 29년 2018.03.27 김자호 남 1945.12 사외이사 등기임원 비상근 감사위원회위원 04년~2005년 대한건축학회 사업담당 부회장06년~2008년 한국의료복지시설학회 부회장02년~現 한국건축가협회 명예이사06년~現 대한건축학회 참여이사83년~現 ㈜간삼건축종합건축사사무소 대표이사/회장 - - 1년 2019.03.25 장재형 남 1969.03 사외이사 등기임원 비상근 감사위원회위원 91년 제35회 행정고시 재경직 합격91년 서울대학교 사회과학대학 국제경제학과 졸업11년 미국 뉴욕주립대(빙행턴) 회계학 석사 14년 고려대학교 법학대학원 졸업 (법학박사) 09년~10년 청와대 경제비서관실 행정관 (조세담당, 부이사관)11년 기획재정부 법인세제과장, 국세조세제도과장 (부이사관)11년~14년 안진회계법인 세무자문본부 전무 14~現 법무법인(유) 율촌 세제팀 팀장 - - 1년 2019.07.27 진동혁 남 1975.11 사외이사 등기임원 비상근 감사위원회위원장 98년 제40회 사법시험 합격99년 서울대학교 법과대학 (법학사)03년 서울대학교 법과대학원 수료 (지적재산권법 전공)09년~11년 법무부 검찰국 공안기획과 검사 11년~現 김앤장 법률사무소 - - 1년 2019.07.27 유계현 남 1955.10 부회장 미등기임원 상근 경영전반 78.02. 서울대학교 기계공학과 학사 80.02. KAIST 기계공학부문 석사82.04. ㈜페시픽콘트롤즈 개발실장 89.04. 우진계기공업㈜ 이사 89.07. ㈜우진 입사 99.03. ㈜우진 대표이사 전무 02.05. ㈜우진 대표이사 사장 127,524 - - - 김재홍 남 1958.02 전무이사 미등기임원 상근 시스템사업 총괄 83.08. ㈜우진 입사 83.08. 아주공대 기계공학과 졸 07.04. ㈜우진 이사 취임 35,400 - - - 김진열 남 1964.07 이사 미등기임원 상근 영업 89.02 연세대학교 기계공학과 학사92.01 (주)우진 입사17.04 (주)우진 이사 3,000 - - - 김용관 남 1984.06 이사 미등기임원 상근 경영지원 10.02. 서울대학교 경영학과 학사09.08 SBI PE 13.08 큐캐피탈파트너스 16.07 (주)우진 입사 - - - - * 이성범 사내이사(대표이사)는 2017.03.24 정기주주총회(이사회)에서 사내이사(대표이사)로 재 선임 됨* 김진열 이사는 2017년 4월 1일자 이사 승진* 상기 주식수는 2016년 12월 31일 기준이며, 기준일 이후 현재의 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있음 직원 현황 (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전체 남 151 - 3 - 154 9 9,008,822 58,499 - 전체 여 26 - 2 - 28 6 964,224 34,437 - 합 계 177 - 5 - 182 8 9,973,046 54,797 - * 상기의 급여총액은 1월부터 12월까지의 급여현황이며, 고문, 등기임원을 제외한 현황입니다. * 1인평균 급여액은 연간급여 총액을 직원수 합계로 나눈 수치 임 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 사내이사 및 사외이사(등기임원) 6 2,500,000 - 감사 1 300,000 - * 2016년 3월 25일 정기주주총회에서 승인받은 제37기(2016.01.01~2016.12.31) 이사보수한도 및 감사보수한도 내역 임* 2017년 3월 24일 정기주주총회에서 승인받은 제38기(2017.01.01~2017.12.31) 이사보수한도는 2,500,000천원 임 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 7 1,357,617 193,945 이성범, 이재원, 이재상, 백승한, 진동혁, 김자호, 장재형 * 상기 내용은 기준일(2016.12.31) 현재 재임중인 임원에 대한 내역 임* 상기의 "보수총액"은 사내이사 4인(이성범, 이재원, 이재상, 백승한), 사외이사 3명( 진동혁, 김자호, 장재형)에 대한 2016년 지급총액이며, 2016년 중 사임(또는 퇴임) 한 사외이사 3인(유찬, 이형효, 임윤수)에게 지급된 총액(14백만원) 및 감사 1인 (진재훈)에게 지급된 총액(49백만원)은 제외된 금액임* 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어서 계산하였음 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 4 1,298,711 324,678 이성범, 이재원,이재상, 백승한 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - - 감사위원회 위원 3 58,906 19,635 진동혁, 김자호, 장재형 감사 - - - - * 상기 "보수총액"은 기준일(2016.12.31) 현재 재임중인 임원의 2016년 1월~12월 기 준 지급현황 임* 당사의 감사위원회 위원은 김자호, 장재형, 진동혁 3인의 사외이사로 구성되어 있 으며, 감사위원의 보수는 별도로 지급하지 않기에 사외이사의 보수 내용을 기재 함* 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어서 계산하였음* 제37기 임시 주주총회(2016.07.27)에서 감사위원회 설립에 따라 2016년 7월 사임 한 진재훈 감사에게 지급한 총액(49백만원)은 별도로 기재하지 않음 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - - - - - * 당사는 37기 보수총액이 5억이상 해당되는 이사ㆍ감사는 없습니다. 2. 산정기준 및 방법해당사항 없습니다. 3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황해당사항 없습니다. ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사의 현황 (2016.12.31 기준) 당사는『독점규제 및 공정거래에 관한 법률』상 총액출자제한 기업집단, 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않으며, 계열회사로는 연결대상인 한국지노(주), 한국나가노(주), (주)우진엔텍, 등이 있으며, 지분법투자회사인 오벌엔지니어링(주)이 있습니다. 이 회사들은 당사가 지분을 소유하고 있습니다. (1) 한국지노㈜ 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 백흠균 결산기 12월 설립일 1989.06.09. 주제품 계측, 제어기기의 제조 및 판매 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 120 주주현황 ㈜우진(50%), 일본지노(50%) 투자사유 1989년 6월 일본의 지노와 국내 계측기 분야 중 기록계(Recorder) 및 산업용계측기 보급을 위해 Joint-Venture 형태로 지분 15%를 출자하여 투자회사를 설립 후 2009년 5월 최대주주등이 보유한 35%의 한국지노의 지분을 인수하여 현재의 50%의 지분을 유지중임. * 백흠균 대표이사 2017년 3월 23일 사임, 한국지노㈜의 2017년 3월 23일 정기주주총회 및 이사회에서 사내이사 및 대표이사로 유계현 선임 (2) 한국나가노㈜ 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 정구훈 결산기 12월 설립일 1989.03.09. 주제품 계측, 제어기기의 제조 및 판매 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 120-1 주주현황 ㈜우진(51%), Nagano Keiki Co., Ltd., Marufuji Kogyo Co., Ltd.(49%) 투자사유 1989년 3월 일본의 Nagano와 국내 압력지시계 및 산업용스위치 등의 국내 생산 및 판매를 위해 최대주주인 이성범등이 설립하였으며, 2009년 당사가 이성범등의 주식 51%를 인수하여 투자하고 있음. (3) ㈜우진엔텍 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 장영균 결산기 12월 설립일 2013.01.03. 주제품 발전플랜트 정비서비스, 산업용 계측제어장비 제조, 전기 및 기계설비공사 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 117 1층 주주현황 ㈜우진(66.67%), (주)SIMPAC(33.33%) 투자사유 발전정비사업 인수를 위해 2013년 1월 설립한 우진엔텍은 영업양수도 계약을 통해 영광, 고리, 하동화력 정비사업의 권리를 갖게 됨. (4) (주)에쓰브이씨 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 유계현 결산기 12월 설립일 1977.07.01 주제품 산업용 밸브 제조 및 판매 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 김포시 풍무동 92-65 주주현황 ㈜우진(74.4%), 김한용(25.6%) 투자사유 기존 유량계 및 유량계측시스템 사업과의 시너지 확대 및 신규사업 진출 * 2016년 10월 31일 (주)에쓰브이씨 이사회를 통해 대표이사 "김한용"에서 "유계현"으로 변경* 2017년 3월 27일 (주)SVC의 대표이사 유계현 사임, 장순남 대표이사 취임 (5) 우진재팬 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 이재원 결산기 12월 설립일 2013.07.19. 주제품 무역업 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 3-14-18, Seijo, Setagaya-Ku, Tokyo, 157-0066, Japan 주주현황 ㈜우진(99.3%), 이재원(0.7%) 투자사유 일본현지로부터 부품 등의 조달을 목적으로 함 (6) (주)효명이엔지 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 장순남 결산기 12월 설립일 1991.09 주제품 주조 소재 사업 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 안산시 단원구 시화로 18, 시화공단 4다 101-1 주주현황 (주)우진(80%), 조병욱(20%) 투자사유 신소재사업 및 유량계측시스템 사업과의 시너지 확대 및 신규사업 진출 (7) 동양인스텍 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 이영석 결산기 12월 설립일 1988.06.10 주제품 산업처리자동측정 및 제어장비 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 120-2 주주현황 ㈜우진(60%), 우진일렉트로나이트(주) (40%) 투자사유 - (8) Taka International Inc. 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 이재원, YOSHIHIDEEBIHARA(공동 대표) 결산기 3월 설립일 2004.04.13 주제품 밸브 및 커넥터 판매 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 2-33-11, Yushima, Bunkyo-ku, Tokyo, 113-0034 Japan 주주현황 WOOJIN JAPAN(100%) 투자사유 - (9) 오벌엔지니어링㈜ 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 이창한 결산기 12월 설립일 2004.04.13. 주제품 유량계 및 유량 시스템 업 종 제 조 회사와의 관계 관계회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 117 주주현황 OVAL JAPAN(60%), ㈜우진(40%) 투자사유 당사가 취약했던 유량계사업 부분을 일본 OVAL과 합작투자하여 국내 유량계시장에 적극적으로 영업하기 위해 합작투자함. 기존의 일본 Oval 100% 자회사인 Oval gas engineering 주식회사를 일본 Oval과 증자하여 합작계약을 맺음. 나. 임원의 겸직 현황 성 명 우진 직위 겸직회사 직 위 이 성 범 회장 대표이사(등기) 우진재팬 사내이사 (주)우진엔텍 사내이사 유 계 현 부회장(비등기) (주)SVC 대표이사 이 재 원 사내이사(등기) 한국지노㈜ 감사 우진재팬 대표이사 Taka International Inc. 사내이사 백 승 한 전무이사(등기) 오벌엔지니어링(주) 사내이사 김 재 홍 전무이사(비등기) ㈜효명이엔지 사내이사 ㈜동양인스텍 사내이사 김 용 관 이사(비등기) (주)SVC 사내이사 * 유계현 부회장의 경우 (주)SVC의 대표이사를 3월 27일 사임, 한국지노㈜의 3월 23일 정기주주총회 및 이사회에서 사내이사 및 대표이사로 선임 다. 타법인출자 현황 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11011#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 한국지노(주) 1989.06.09 투자 2,736,000 30,000 50% 3,459,477 - - - 30,000 50% 3,459,477 12,188,000 320,500 한국나가노(주) 2009.05.20 투자 1,751,850 15,300 51% 2,058,242 - - - 15,300 51% 2,058,242 7,993,596 -324,269 오벌엔지니어링(주) 2007.07.25 투자 200,000 40,000 40% 346,302 - - - 40,000 40% 346,302 5,815,424 247,771 (주)우진엔텍 2013.01.03 투자 9,450,000 379,999 66.7% 9,999,974 - - - 379,999 66.7% 9,999,974 24,298,378 1,652,122 (주)에쓰브이씨 2013.10.01 투자 7,014,083 64,969 65% 7,053,146 36,903 194,995 - 101,872 74.4% 7,248,141 11,057,100 -714,362 WOOJIN JAPAN INC. 2013.10.02 투자 164,107 2,300 96% 1,171,375 11,440 6,049,100 - 13,740 99.3% 7,220,475 7,188,245 -1,237,730 (주)동양인스텍 2014.12.30 투자 349,944 9,000 60% 1,158,374 - - - 9,000 60% 1,158,374 2,912,227 289,027 (주)효명이엔지 2014.09.23 투자 4,000,000 584,800 80% 4,128,800 - - - 584,800 80% 4,128,800 9,711,676 -1,115,732 합 계 - - 29,375,690 48,343 6,244,095 - - - 35,619,785 81,164,646 -882,673 X. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용가. 가지급금 및 대여금 (증권 대여 포함)해당사항 없습니다.나. 담보제공 내역해당사항 없습니다.다. 채무보증 내역해당사항 없습니다.라. 매출 및 내역거래해당사항 없습니다.마. 증권 등 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다.바. 부동산 매매 또는 임대차 내역해당사항 없습니다.사. 차입금 내역해당사항 없습니다.아. 장기공급계약등의 내역해당사항 없습니다.자. 영업양수도 내역해당사항 없습니다.차. 자산양수도 내역해당사항 없습니다.2. 주주(최대주주등제외), 임원, 직원및기타 이해관계자와의거래가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) 당사는 2016년 12월말 기준 연결종속회사인 우진엔텍, 효명이엔지, 에쓰브이씨, 동양인스텍에 총 20.3억원의 대여금이 있습니다. 나. 담보제공 내역 (1) 연결회사가 제공한 지급보증 현황 (단위: JPY, 천원) 지급보증 받은 회사 여신금융기관 지급보증금액 보증내용 2016.12.31 2015.12.31 신우밸브(주) 기술보증기금 - JPY 34,000,000 보증서 연대보증 - 1,745,000 (2) 연결회사가 제공 받은 보증 내역 (단위: 천원, USD) 보증인 보증내용 2016.12.31 2015.12.31 한도액 실행액 한도액 실행액 서울보증보험 계약이행보증(*1) 15,059,553 7,724,209 15,017,666 8,841,580 신용보증기금 대출 보증 - - 2,040,000 2,040,000 엔지니어링공제조합(*2) 이행보증/손해배상 23,488,483 16,458,134 23,488,483 12,641,687 선금급, 지급/수출 11,748,242 2,722,344 11,744,242 3,010,431 대출 보증 587,213 - 587,213 - 중소기업은행 외화지급보증 USD 26,386.6 USD 26,386.6 USD 26,386.6 USD 26,386.6 기술보증기금 대출 보증 900,000 900,000 900,000 900,000 (*1) 연결회사는 상기 이행보증 등 일부와 관련하여 연결회사의 임원으로부터 연대보증(보증금액: 266백만원)을 제공받고 있습니다.(*2) 당기말 현재 연결회사는 엔지니어링공제조합의 출자증권 610백만원을 담보로 제공하고 있습니다.다. 특수관계자 매출 및 내역거래 (1) 특수관계자간의 중요한 영업 상의 거래 내용과 채권, 채무의 내용 (단위: 천원) 구 분 회 사 2016.12.31 2015.12.31 2016.12.31 2015.12.31 매출 등 매입 등 매출 등 매입 등 채권 등 채무 등 채권 등 채무 등 관계기업 우진 Electro-Nite(주) - - 1,022,670 2,841,334 - - - - 오벌엔지니어링(주) 227,460 133,359 189,199 189,799 67,786 - 13,438 - 기타특수관계자 우진 Electro-Nite(주) 8,117 2,851,315 - 392,544 - 534,052 - 694,116 합 계 235,577 2,984,674 1,211,869 3,423,677 67,786 534,052 13,438 694,116 (2) 특수관계자와의 자금거래 내역 (단위: 천원) 구 분 기업명 당기 전기 배당 수취 현금출자 배당 지급 배당 수취 현금출자 배당 지급 관계기업 우진 Electro-Nite(주) - - - 1,020,000 - - 오벌엔지니어링(주) 12,000 - - 40,000 - - 주요 경영진 - - 1,503,987 - - 1,302,111 합 계 12,000 - 1,503,987 1,060,000 - 1,302,111 (3) 주요 경영진에 대한 보상 주요 경영진은 이사(등기) 및 이사회의 구성원을 포함하고 있습니다. 종업원 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당기 전기 급여 1,995,079 1,864,907 퇴직급여 96,180 111,371 합 계 2,091,259 1,976,278 라. 증권 등 매수 또는 매도 내역 해당사항 없습니다. 마. 부동산 매매 또는 임대차 내역 (1)부동산 매매당기 현재 해당사항없습니다.(2) 부동산 임대 내역 (단위 : 천원 / 2016.12.31기준) 성 명 (법인명) 종 류 소재지 면적 임대료 비 고 한국지노(주) 건물 화성 동탄면오산리 292 105 14,160 - 오벌엔지니어링㈜ 건물 화성 동탄면오산리 295 749.5 76,800 - (주)우진엔텍 건물 화성 동탄면오산리 295 635 91,440 - 합 계 - - 1,490 182,400 - * 임대료는 관리비가 제외된 금액 임바. 차입금 내역 해당사항 없습니다. 사. 장기공급계약등의 내역 해당사항 없습니다. 아. 영업양수도 내역 해 당 사항 없습니다.자. 자산양수도 내역해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등(공시 사항의 진행ㆍ변경상황)해당 사항 없습니다.2. 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결의내용 비 고 제37기정기주주총회(17.03.24) - 영업보고- 감사보고- 외부감사인 선임보고 - 제37기 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건- 이익배당 승인의 건- 정관 일부 개정의 건- 이사 선임의 건(이성범)- 이사보수한도 승인의 건- 임원퇴직금지급규정 일부 개정의 건 원안대로 가결 - 제37기임시주주총회(16.07.27) - 정관 일부 변경의 건- 사외이사 선임의 건(진동혁, 장재형)- 감사위원선임의 건 - 임원 퇴직금 규정 개정의 건 원안대로 가결 - 제36기주주총회(16.03.25) - 영업보고 - 감사보고- 제36기 (연결)재무제표 승인의 건 - 이사 선임의 건 (이재원, 김자호, 임윤수)- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 제35기주주총회(15.03.27) - 영업보고 - 감사보고- 제35기 (연결)재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 (백승한, 이재상, 이형효)- 감사 선임의 건 (진재훈)- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 제34기주주총회(14.03.28) - 영업보고 - 감사보고- 제34기 (연결)재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 (이성범, 채명은)- 이사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 제33기주주총회(13.03.22) - 영업보고 - 감사보고- 제33기 (연결)재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건 - 이사 선임의 건 (유계현, 한정희, 유찬)- 감사위원회위원 선임의 건 (유찬, 우충희) - 이사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등해당사항 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다.다. 채무보증 현황 해당사항 없습니다.라. 채무인수약정 현황보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 마. 기타의 우발부채 등 (1) 우발채무는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.(2) 연결회사가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항의 내역 (단위: 천원, USD,JPY) 금융기관 약정사항 2016.12.31 2015.12.31 한도금액 사용금액 한도금액 사용금액 국민은행 운전자금통장대출 8,000,000 - 8,000,000 - 구매론 2,000,000 213,519 2,000,000 318,742 지급보증 USD 1,000,000 USD 933,462 - - JPY 683,000 - - 중소기업은행 수입신용장발행 USD 1,000,000 USD 241,859 USD 2,000,000 - 선물환 - - USD 3,000,000 USD 88,713.71 지급보증 - - JPY 18,105,000 JPY 18,105,000 중소기업당좌대출 680,000 - 680,000 - 구매자금대출 1,400,000 1,346,760 1,400,000 1,069,944 외상매출채권 2,000,000 12,284 2,000,000 213,204 운전자금대출 - - 1,300,000 1,300,000 할인어음 500,000 262,681 300,000 - 시설자금대출 - - 350,000 350,000 매출채권담보대출 800,000 - - - 우리은행 매출채권담보대출 - - 800,000 - 연지급수입 USD 800,000 - USD 1,000,000 - 운전자금대출 - - 1,000,000 1,000,000 KEB하나은행 매출채권담보대출 3,400,000 - 2,400,000 - 신한은행 일반자금대출 2,000,000 2,000,000 2,000,000 2,000,000 전자방식외담대 110,000 - 500,000 - 상기 약정 이외에 연결회사는 (주)우리은행과 전자어음결제약정(당기말: 한도 2,000백만원, 전기말: 한도 2,000백만원)을 맺고 있습니다. 바. 파생상품1) 당기말 현재 연결실체가 매매목적으로 보유하고 있는 파생금융상품의 내역과 파생상품평가손익의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구분 파생상품의 종류 계약일 만기일 약정환율 계약금액 평가손익 계약처 매매목적 선물환 2016-07-18 2017-04-28 10.970 ￥40,000,000 (21,728,190) 국민은행 선물환 2016-10-27 2017-02-10 11.017 ￥4,075,000 (2,559,285) 국민은행 선물환 2016-11-09 2017-01-26 10.871 ￥1,179,600 (576,473) 국민은행 선물환 2016-12-06 2017-02-10 10.369 ￥1,186,590 23,002 국민은행 선물환 2016-12-13 2017-02-28 10.215 ￥10,092,300 1,817,806 국민은행 합계 (23,023,140) - 4. 제재현황가. 불성실공시법인 지정 해당사항 없습니다. ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11011#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11011#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl 5. 단기매매차익의 환수에 관한 사항 당사는 2014.01.01~2017.03.31 동안 총 1건인 21,136,306원의 단기매매차익발생사실을 금융감독원장으로부터 통보받은 바 있으며, 2017.03.31 기준 환수 조치 완료하였습니다. ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11011#*단기매매차익미환수현황.dsl 20_단기매매차익미환수현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2014.01.01. ~ 2017.03.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 21,136,306 21,136,306 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 :2014.01.01. ~ 2017.03.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 발행회사 임원 발행회사 임원 2016.12.07 21,136,306 21,136,306 - 청구 반환 완료 - 당사 홈페이지 공시 합 계 ( 1 건) 21,136,306 21,136,306 - * 통보일은 금융감독원 발송일 기준※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다. 6. 중소기업기준 검토표 해당사항 없습니다.7. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 8. 자기주식 취득. 처분에 관한 사항가. 신탁계약의 체결내용 기준일(2016.12.31)현재 최근 3개년 간 해당사항 없습니다.나. 자기주식 처분 기준일(2016.12.31)현재 최근 3개년 간 해당사항 없습니다.다. 자기주식 취득 신탁계약 매수 및 매도 주문 수량한도 기준일(2016.12.31)현재 최근 3개년 간 해당사항 없습니다. 라. 자기주식등 보유상황 (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 주, %) 주식의 종류 법제165조의2의규정에 의한 보유상황(A) 법제165조의2의신탁계약등에 의한 보유상황(B) 계(A+B) 수량 비율 수량 비율 수량 비율 기명식보통주 - - - - - - * 기준일 이후 당사는 2017년 2월 16일 자기주식취득 신탁계약 체결을 진행 함 - 계약금액: 30억원 - 계약기간: 2017.02.16~2017.08.15 - 계약체결기관: KB증권 ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11011#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 납입금액 신고서상 자금사용 계획 실제 자금사용 현황 차이발생 사유 등 유상증자 2010.07.23 32,550 시설자금 : 14,400연구개발자금 : 4,000운영자금 : 13,450발행제비용 등 : 700 토지매입 : 7,929사무실확보 : 719기계장치 구입 : 705연구개발자금 : 4,000운영자금 : 12,412발행제비용 등 : 700기업인수 등 : 6,085 공모자금은 현재 계획에 따라 사용하였으며, 미래 성장을 위해 기업인수등에 추가로 사용하였습니다. 13. 사모자금의 사용내역해당사항 없습니다. 14. 합병등 전후의 재무사항 비교표해당사항 없습니다. 15. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없습니다. ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11011#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11011#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없습니다.