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우진 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 38 기)

사업연도 2017.01.01 부터
2017.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)우진
대 표 이 사 : 이재상
본 점 소 재 지 : 경기도 화성시 동부대로970번길 110
(전 화) 031-379-3114
(홈페이지) http://www.woojininc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 김용관
(전 화) 031-379-3114
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황증자(감자)현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1980.05.13	-	보통주	24,000	10,000	10,000	설립자본금

1983.04.28	무상증자	보통주	12,000	10,000	10,000	이익준비금자본전입

1986.06.27	무상증자	보통주	36,000	10,000	10,000	임의적립금자본전입

1986.09.23	유상증자(제3자배정)	보통주	18,000	10,000	10,000	포스코 유상증자

2008.02.26	유상감자	보통주	44,100	10,000	10,000	-

2008.09.29	무상증자	보통주	204,100	10,000	10,000	재평가적립금 자본전입

2009.05.28	유상증자(일반공모)	보통주	630,000	500	8,000	우리사주 및 관계회사 전현직 임직원

2009.07.17	유상증자(제3자배정)	우선주	800,000	500	10,000	기관 및 벤쳐투자자

2009.08.01	유상증자(제3자배정)	보통주	80,000	500	10,000	국내외 개인투자자

2010.07.21	유상증자(일반공모)	보통주	2,170,000	500	15,000	유가증권상장 일반공모

2012.12.10	무상증자	보통주	8,680,000	500	500	주주에 대해 소유주식 1주당 1주의 비율로 신주배정

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2017.08.29	2022.08.29	10,000,000,000	(주)우진 기명식 보통주	2018.08.29 ~2022.07.29	100	6,119	10,000,000,000	1,634,253	국내 발행

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	-	6,119	10,000,000,000	1,634,253	-

* 상세 내용은 주요사항보고서(전환사채권 발행결정) 참고_2017.08.25 공시다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황해당사항 없습니다.라. 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	45,000,000	5,000,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,242,000	800,000	19,042,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	882,000	800,000	1,682,000	-

1. 감자	882,000	-	882,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	800,000	800,000	2011년 1월 24일 보통주 전환청구에 따른 상환 전환우선주의 보통주 전환에 따른 보통주 추가발행

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	17,360,000	-	17,360,000	-

Ⅴ. 자기주식수	476,032	-	476,032	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	16,883,968	-	16,883,968	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	476,032	-	-	476,032	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	476,032	-	-	476,032	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	476,032	-	-	476,032	-

우선주	-	-	-	-	-	-

* 기초수량은 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도 개시시점의 보유수량을 말하며, 기말수량은 공시서류작성기준일 보유수량을 말합니다.

* 당사는 2017년 2월 16일 자기주식취득 신탁계약 체결을 하였고, 계약금액은 30억원, 계약기간은 2017.02.16~2017.08.15, 계약체결기관은 KB증권 입니다. * 신탁계약 해지(기간만료) 후 자기주식의 보유현황을 표기

종류주식(명칭) 발행현황해당사항 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	17,360,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	476,032	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	16,883,968	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제38기 3분기	제37기	제36기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,562	-251	13,969

(별도)당기순이익(백만원)	2,173	1,212	19,376

(연결)주당순이익(원)	-127	-22	789

현금배당금총액(백만원)	-	3,819	3,472

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-1004.9	25.4

현금배당수익률(%)	보통주	-	3.1	2.7

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	220	200

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

* 현금배당성향은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익에 대한 현금배당총액의 비율을 백분율로 기재한 것 입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제38기 3분기	제37기	제36기

[유동자산]	79,780	88,053	102,196

ㆍ당좌자산	59,407	61,392	76,237

ㆍ재고자산	20,373	26,661	25,959

[비유동자산]	143,339	93,241	92,547

ㆍ유형자산	103,344	59,502	58,751

ㆍ무형자산	30,674	26,912	27,914

ㆍ투자부동산	2,788	1,015	948

ㆍ관계기업투자자주식	2,065	1,964	1,782

ㆍ파생상품자산	-	-	-

ㆍ기타금융자산	3,677	2,837	2,371

ㆍ이연법인세자산	791	1,011	779

자산총계	223,119	181,294	194,743

[유동부채]	44,970	45,065	46,410

[비유동부채]	27,415	12,859	20,653

부채총계	72,385	57,924	67,063

Ⅰ. 지배기업주주지분 계	128,673	106,403	110,317

[자본금]	8,680	8,680	8,680

[주식발행초과금]	39,755	39,755	39,755

[기타자본]	28,203	(92)	(136)

[이익잉여금]	52,035	58,061	62,019

Ⅱ.비지배지분	22,061	16,967	17,363

자본총계	150,734	123,370	127,680

매출액(이하 누적)	83,614	108,414	106,177

영업이익	(2,425)	(284)	1,569

당기순이익(손실)	(2,562)	(251)	13,968

지배기업지분 당기 순이익	(2,207)	(380)	13,690

비지배지분 당기 순이익	(355)	129	278

주당순이익(원)	(127)	(22)	789

연결에 포함된 회사수	9	8	7

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제38기 3분기	제37기	제36기

[유동자산]	48,612	56,819	74,592

ㆍ당좌자산	34,861	37,219	55,583

ㆍ재고자산	13,751	19,600	19,009

[비유동자산]	114,099	75,436	70,747

ㆍ유형자산	64,702	35,542	35,465

ㆍ무형자산	728	747	754

ㆍ투자부동산	6,718	2,188	2,044

ㆍ종속기업 및 관계기업 투자주식	39,620	35,620	29,376

ㆍ파생상품자산	-	-	-

ㆍ기타금융자산	2,302	1,309	3,108

ㆍ이연법인세자산	30	30	-

자산총계	162,711	132,255	145,339

[유동부채]	21,092	25,101	32,028

[비유동부채]	18,263	2,568	6,477

부채총계	39,355	27,669	38,505

[자본금]	8,680	8,680	8,680

[자본잉여금]	39,755	39,755	39,755

[기타자본]	20,440	24	12

[이익잉여금]	54,481	56,127	58,387

자본총계	123,356	104,586	106,834

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액(이하 누적)	37,146	46,600	52,392

영업이익(손실)	(458)	729	1,389

당기순이익(손실)	2,173	1,212	19,376

주당순이익(손실)(원)	125	70	1,116
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제38기 3분기(당기)	회계법인 베율	-	-

제37기(전기)	삼일회계법인	적정	강조사항(*)

제36기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없습니다.

* 수주산업 핵심 감사항목에 대한 감사인의 강조사항 등, 전기재무제표 재작성

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위: 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제38기(당기)	회계법인 베율	기말감사보고서,반기검토보고서(별도, 연결)	50	1,600(예상)

제37기(전기)	삼일회계법인	기말감사보고서,반기검토보고서(별도, 연결)	69	1,788

제36기(전전기)	삼일회계법인	기말감사보고서,반기검토보고서(별도, 연결)	64	1,100

* 제38기 (당기)의 감사 총소요시간은 예상시간입니다.* 회계감사인의 변경: 삼일회계법인과의 감사용역 계약기간 만료에 따라 회계법인 베율과 2017년도부터 3년간 감사용역 계약을 체결하였습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제38기 3분기(당기)	1. 2017.04.102. 2017.06.303. 2017.07.24	1. 세무조정업무 수임계약서2. 용역계약서3. 업무위임계약서	2017.01.01~2017.12.312017.07.01~2017.08.152017.07.24~ 동 업무의 최종결정서 수령일까지	500만원300만원(*)	-

제37기(전기)	-	-	-	-	-

제36기(전전기)	-	-	-	-	-

(*) 보수는 계약서 제2조의 경정청구 및 조세불복을 통하여 환급(또는 감액) 되는 세액에 15%를 곱한 금액 4. 내부회계관리제도2016년 12월 말 기준으로 감사인은 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고서에 대한 검토 결과, 상기 경영자의 운영실태 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회 설치여부

당사는 2016.07.27일자로 주주총회의 승인을 얻어 감사위원회를 설치하였으며, 보고서 제출일 현재 감사위원회는 사외이사 3인으로 구성되어있습니다.

(2) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 (보고일 현재)

성 명	주 요 경 력	비 고

김자호	- 1983년~現 ㈜간삼건축종합건축사사무소 대표이사/회장 - 2006년~現 대한건축학회 참여이사 - 2002년~現 한국건축가협회 명예이사 - 2008년~ 2012년 LIG 문화재단 이사 - 2006년~2008년 한국의료복지시설학회 부회장 - 2004년~2005년 대한건축학회 사업담당 부회장	사외이사

장재형	- 법무법인(유) 율촌 세제팀 팀장 (2014-현재)
- 안진회계법인 세무자문본부 전무 (2011-2014)
- 청와대 경제비서관실 행정관(조세담당), (부이사관, 2009-2010)
- 기획재정부 법인세제과장, 국세조세제도과장(부이사관, 2011)
- 고려대학교 법학대학원 졸업(법학박사, 2014)
- 미국 뉴욕주립대(빙행턴) 회계학 석사 (2001)
- 서울대학교 사회과학대학 국제경제학과 졸업 (1991)
- 제35회 행정고시 재경직 합격 (1991)	사외이사

진동혁	- 김앤장 법률사무소 (2011-현재)- 법무부 검찰국 공안기획과 검사 (2009-2011)- 서울대학교 법과대학원 수료 (지적재산권법 전공, 2003)- 서울대학교 법과대학 (법학사, 1999)- 제40회 사법시험 합격 (1998)	사외이사

(3) 감사위원회의 독립성당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회에 출석하고 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요 내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3인)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가	충족 (장재형 이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (진동혁 이사)

그 밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(4) 감사위원회의 위원 구성 방법당사는 상법 규정에 의해 적합한 자격을 갖춘 감사위원을 3인 두고 있습니다. 감사위원을 선임함에 있어 상법 제 409조 및 당사의 정관 제46조의 규정에 의거 의결권 있는 발행주식 총수의 3%을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못합니다.(5) 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 정관상 내용당사는 감사위원회의 직무를 정관 제 47조에서 아래와 같이 규정하고 있습니다.① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권 자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

③ 제2항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

④ 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하 여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다.

⑥ 감사위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.

⑦ 감사위원회는 제1항 내지 제6항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑧ 감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의 할 수 없다.

⑨ 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

(6) 감사위원회의 주요 활동 내용당사 감사위원회는 제37기 임시주주총회의 승인(2016.07.27)을 얻어 설치하였습니다. 감사위원회의 주요 활동(2016.07.27~2017.09.30)

개최 일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명	비고

진동혁(출석율:100%)	김자호(출석율:100%)	장재형(출석율:100%)

찬반여부

2016.07.27	감사위원회 위원장 선출의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2017.02.15	'16年 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-

2017.03.07	감사보고서 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2017.03.22	외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.다. 소수주주권의 행사여부

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

라. 경영권 경쟁보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.