우진 사업보고서 (2019.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이재원	최대주주	보통주	3,465,069	19.75	3,465,069	17.15	-

이재상	弟	보통주	3,082,935	17.57	3,082,935	15.26	-

이성범	父	보통주	520,800	2.97	520,800	2.58	-

김제한	外三寸	보통주	111,432	0.64	111,432	0.55	-

조행자	外叔母	보통주	339,801	1.94	339,801	1.68	-

이태범	叔父	보통주	212,486	1.21	212,486	1.05	-

이재훈	4촌	보통주	61,000	0.35	61,000	0.30	-

이재혁	4촌	보통주	2,040	0.01	2,040	0.01	-

백승한	등기임원	보통주	26,742	0.15	26,742	0.13	-

김재홍	미등기임원	보통주	35,400	0.20	35,400	0.18	-

김진열	미등기임원	보통주	3,000	0.02	3,000	0.01	-

정구훈	종속회사임원	보통주	30,170	0.17	30,170	0.15	-

이재구	종속회사임원	보통주	6,120	0.03	6,120	0.03	-

계	보통주	7,896,995	45.01	7,896,995	39.09	-

-	-	-	-	-	-

* 기초 지분율은 기초 발행주식총수 17,543,127주 기준, 기말 지분율은 2019년 12월31일 발행주식총수 20,202,234주 기준임.* 2019년 전환사채 전환청구로 인한 발행주식총수 증가로 인해 주식수의 변동은 없으나 각각의 지분율은 변동되었음.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

※ 최대주주에 관한 사항1) 최대주주명 : 이재원* 보고서 제출일 현재 당사의 최대주주는 이재원 사내이사(이사회 의장) 이며, 상기 특수관계인 현황은 기준일 현재 '변동사항'이 발생하여 제출된 "주식등의 대량보유상황보고서" 내용을 기초로 합니다. * 이재원,이재상 공동 최대주주에서 2017.01.25 이재원 사내이사의 주식의 추가 취득('장내매수')에 따라 최대주주 변경이 되었습니다.(2017.01.26 공시한 "최대주주 등 소유주식변동 신고서" 참고)* '장내매수'에 대한 세부사항은 2017.02.01 공시한 "임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서" 참고하시기 바랍니다. 2) 주요경력(최근 5년간)

- ㈜우진 사내이사 (2016.03 ~ )- WOOJIN JAPAN 대표이사 (2013.10 ~ )- 원자력환경기술개발(주) 사내이사 (2018.04 ~) 3) 겸임 또는 겸직현황- WOOJIN JAPAN 대표이사 (2013.10 ~ )- 원자력환경기술개발(주) 사내이사 (2018.04 ~) ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11011#*최대주주가단체인경우.dsl ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11011#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl 3. 최대주주 변동내역 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11011#*최대주주변동내역.dsl 8_최대주주변동내역 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 2018.01.22 이재원외 특수관계인 8,872,283 51.11 - - 2018.02.27 이재원외 특수관계인 8,848,283 50.97 장내 매매로 인한 변경 - 2018.03.07 이재원외 특수관계인 8,841,283 50.93 장내 매매로 인한 변경 - 2018.03.19 이재원외 특수관계인 8,818,945 50.80 장내 매매로 인한 변경 - 2018.04.12 이재원외 특수관계인 8,818,945 50.80 증여 계약에 따른 증여자(이성범) 및 수증자(이재원)의 주식수 변동 - 2018.04.27 이재원외 특수관계인 8,804,945 50.72 장내 매매로 인한 변경 - 2018.05.30 이재원외 특수관계인 8,297,796 47.80 장내 매매로 인한 변경 - 2018.06.07 이재원외 특수관계인 8,397,796 48.37 스톡옵션 부여 - 2018.09.19 이재원외 특수관계인 8,297,796 47.80 스톡옵션 취소 - 2019.02.13 이재원외 특수관계인 7,901,995 44.99 장내 매매로 인한 변경 - * 상기 내역은 2018년부터 2020년 3월 사업보고서 제출일까지의 최대주주 주식수 변동내역을 기재한 것입니다.* 상기 기간동안 최대주주는 이재원외 특수관계인으로, 최대주주가 변경된 사실은 없습니다. 각각 기재한 소유주식수는 변동일 기준 당시 주식수 및 지분율이며, 보고서 제출일의 가장 최근 시점인 2020년 3월 17일 주식등의 대량보유상황 보고서 기준으로 최대주주 이재원 외 특수관계인이 보유한 주식수는 7,901,995주, 지분율은 39.11%입니다.* 상기 소유주식수는 우리사주 조합원계정 주식 5천주가 포함된 '주식등의대량보유상황보고서' 기준으로 작성되었습니다. 4. 주식 소유현황 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 - - - - - - - - 우리사주조합 42,840 0.21% - * 최대주주 및 특수관계인 외 5%이상 주주는 없기에 최대주주 및 특수관계인의 소유현황을 중복 기재하지 않고 생략하였습니다.(최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 참고) 5. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11011#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 7,644 99.78 11,106,594 54.98 - * 소액주주 현황은 최근 주주명부폐쇄일인 2019년 12월 31일자 기준입니다.* 상기 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주를 말하며, 2019년 12월 31일 기준 주주명부 책자(정기주주총회 주주일람부)의 주식분포 현황 내용을 기재함 6. 주식 사무당사 정관상 주식의 발행, 배정 관련 내용 및 주식사무에 관련된 주요사항은 다음과 같습니다. 구 분 내 용 정관상 주식의 발행 및배정 관련 내용 제9조(주식의 발행 및 배정) ① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50(또는 액면총액이 발행주식총수의 50%를 금전으로 환산한 액수)을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50(또는 액면총액이 발행주식총수의 50%를 금전으로 환산한 액수)을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 4. 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 6. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 7. 발행주식 총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 우선 배정하는 경우 ③ 제1항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑤ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우, 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결산일 12월 31일 정기주주총회 결산일로부터 3개월 이내 주주명부폐쇄시기 주주명부 폐쇄기준일: 12월 31일주주명부 폐쇄기간: 1월 1일 ~ 1월 7일 주권의 종류 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음 명의개서대리인 한국예탁결제원 (02-3774-3522)부산광역시 남구 문현금융로 40 (문현동, 부산국제금융센터) 주주의 특전 없음 공고게재 방법 당사 홈페이지 : www.woojininc.com다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 일간 한국경제신문에 게재한다. 7. 주가 및 주식거래 실적 (단위 : 원, 주) 종 류 2019년 7월 2019년 8월 2019년 9월 2019년 10월 2019년 11월 2019년 12월 보통주 주가 최고 6,260 6,660 6,500 5,080 4,985 4,485 최저 4,640 4,100 5,230 4,805 4,300 4,035 평균 5,349 5,043 5,844 4,955 4,709 4,285 거래량 최고 1,278,220 13,375,891 3,151,320 679,244 4,183,372 424,149 최저 39,104 53,389 301,657 75,638 62,386 54,744 월간 4,119,310 30,298,150 20,239,956 4,285,599 8,438,188 2,827,185 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 임원 현황 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 이성범 남 1938.09 회장 등기임원 상근 경영전반 성균관대학교 경제학과 졸 우진계기공업(주)입사 우진계기공업(주)부사장 ㈜우진 대표이사 사장 現 ㈜우진 대표이사 회장 520,800 - 특수관계인 40년 2023.03.23 이재상 남 1973.11 대표이사 사장 등기임원 상근 대표이사 연세대학교 경영학 석사 ㈜우진 상무이사現 ㈜우진 대표이사 사장 3,082,935 - 특수관계인 16년 2021.03.27 이재원 남 1972.09 이사회 의장 등기임원 상근 경영전반 및 해외사업 아이닥 아이앤씨 대표이사現 ㈜우진 이사 (이사회 의장)現 WOOJIN JAPAN 대표이사 3,465,069 - 최대주주 본인 5년 2022.03.25 백승한 남 1962.11 대표이사 사장 등기임원 상근 경영전반 연세대학교 금속공학 석사 ㈜우진 입사 연세대학교 금속공학 박사 現 ㈜우진 전무이사 26,742 - 특수관계인 32년 2022.03.25 김자호 남 1945.12 사외이사 등기임원 비상근 감사위원회 위원 LIG 문화재단 이사(2008-2012)㈜간삼건축종합건축사사무소 대표이사(1983-2016)대한건축학회 참여이사(2006-현재)㈜간삼 회장(현재) - - - 4년 2022.03.25 진동혁 남 1975.11 사외이사 등기임원 비상근 감사위원회 위원장 98년 제40회 사법시험 합격(1998)99년 서울대학교 법과대학(1999)서울대학교 법과대학원 수료 (지적재산권법 전공, 2003)법무부 검찰국 공안기획과 검사(2009-2011)김앤장 법률사무소(2011-現) - - - 3년 2022.03.25 서병호 남 1973.11 사외이사 등기임원 비상근 감사위원회 위원 금융연구원 선임연구위원(2016~현재)금융연구원 연구위원(2006~2015)금융연구원 아세안금융연구센터장(2019~현재)금융위원회 기존규제정비위원(2019~현재)금융감독원 감독원장 자문관(2016~2017)금융결제원 경영자문위원(2014~현재)신용보증기금 리스크관리위원(2019~현재)한국 FP(Financial Planner)학회 이사(2020~현재)미시간대학교(University of Michigan) 경제학 박사(2006.08) - - - 신규선임 2023.03.23 장재형 남 1969.03 사외이사 등기임원 비상근 감사위원회 위원 제35회 행정고시 재경직 합격 (1991) 서울대학교 사회과학대학 국제경제학과 졸업(1991)미국 뉴욕주립대(빙행턴) 회계학 석사 (2001) 고려대학교 법학대학원 졸업(법학박사, 2014) 기획재정부 법인세제과장, 국세조세제도과장(부이사관, 2011) 청와대 경제비서관실 행정관(조세담당), (부이사관, 2009-2010)안진회계법인 세무자문본부 전무 (2011-2014)법무법인(유) 율촌 세제팀 팀장 (2014-현재) - - - 3년(2020.03.23사임) 2020.03.23 김재홍 남 1958.02 전무이사 미등기임원 상근 경영전반 아주공대 기계공학과 졸㈜우진 입사 現 ㈜우진 전무 이사(플랜트사업본부) 35,400 - 특수관계인 - - 김진열 남 1964.07 이사 미등기임원 상근 원자력사업 연세대학교 기계공학과 학사(주)우진 입사現 ㈜우진 이사(원자력사업본부) 3,000 - 특수관계인 - - * 2020.03.01 이성범 대표이사 사임(사내이사직 유지), 백승한 대표이사 취임* 2020.03.23 장재형 사외이사(일신상 사유) 사임* 2020.03.23 제40기 정기주주총회에서 이성범 사내이사 재선임, 서병호 사내이사신규선임.* 보고서 제출일 기준 사외이사 및 감사위원은 3인임.* 등기임원을 기준으로 기재하되, 미등기 임원중 당사 주식을 보유한 이사 직위 이상을 추가 기재 직원 등 현황 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 전체 남 97 0 3 0 100 10 5,315,493 53,155 - - - - 전체 여 18 0 0 0 18 8 697,927 38,774 - 합 계 115 0 3 0 118 10 6,013,420 50,961 - * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 6 775,441 129,240 - * 미등기 임원 중 본부장 직위 이상 기재 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 사내이사 및 사외이사(등기임원) 7 2,500,000 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 7 1,493,885 213,412 이성범, 이재원, 이재상, 백승한, 진동혁, 김자호, 장재형 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 4 1,385,705 346,426 이성범, 이재원,이재상, 백승한 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - - 감사위원회 위원 3 90,180 30,060 진동혁, 김자호, 장재형 감사 - - - - * 상기 "보수총액"은 재임중인 임원의 2019년 1월에서 12월까지 지급된 총액임* 당사의 감사위원회 위원은 진동혁, 김자호, 장재형 3인의 사외이사로 구성되어 있 으며, 감사위원의 보수는 별도로 지급하지 않기에 사외이사의 보수 내용을 기재 함* 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어서 계산하였음 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - * 보수총액이 5억이상 해당되는 이사ㆍ감사는 없습니다. 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - * 보수총액이 5억이상 해당되는 이사ㆍ감사는 없습니다. 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl 14_주식매수선택권의부여및행사현황 및 행사현황> (단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - - * 2019.12.31 기준 주식매수선택권 부여 수량은 없습니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사의 현황 (2019.12.31 기준) 당사는『독점규제 및 공정거래에 관한 법률』상 상호출자제한기업집단등에 해당되지 않으며, 종속회사로는 연결대상인 한국지노(주), 한국나가노(주), (주)우진엔텍 등 총 7개사가 있으며, 지분법투자회사인 오벌엔지니어링(주), 원자력환경기술개발(주), 우진인베스트사모투자합자회사, 이앤씨그로쓰사모투자합자회사가 있습니다. 이 회사들은 당사가 지분을 소유하고 있습니다. 당사를 제외한 종속회사 및 관계회사는 모두 비상장사 입니다. * 전기중 당사는 소규모합병 절차에 따라 (주)동양인스텍을 흡수합병 함(합병기일_2018.01.16) (1) 한국지노㈜ 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 이원익,시미즈타카오 결산기 12월 설립일 1989.06.09. 주제품 계측, 제어기기의 제조 및 판매 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 120 주주현황 ㈜우진(50%), 일본지노(50%) 법인등록번호 134111-0027214 투자사유 1989년 6월 일본의 지노와 국내 계측기 분야 중 기록계(Recorder) 및 산업용계측기 보급을 위해 Joint-Venture 형태로 지분 15%를 출자하여 투자회사를 설립 후 2009년 5월 최대주주등이 보유한 35%의 한국지노의 지분을 인수하여 현재의 50%의 지분을 유지중임. (2) 한국나가노㈜ 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 정구훈 결산기 12월 설립일 1989.03.09. 주제품 계측, 제어기기의 제조 및 판매 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 120-1 주주현황 ㈜우진(51%), Nagano Keiki Co., Ltd., Marufuji Kogyo Co., Ltd.(49%) 법인등록번호 134111-0026703 투자사유 1989년 3월 일본의 Nagano와 국내 압력지시계 및 산업용스위치 등의 국내 생산 및 판매를 위해 최대주주인 이성범등이 설립하였으며, 2009년 당사가 이성범등의 주식 51%를 인수하여 투자하고 있음. (3) ㈜우진엔텍 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 장영균 결산기 12월 설립일 2013.01.03. 주제품 발전플랜트 정비서비스, 산업용 계측제어장비 제조, 전기 및 기계설비공사 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 117 1층 주주현황 ㈜우진(66.67%), (주)SIMPAC(33.33%) 법인등록번호 134811-0260331 투자사유 발전정비사업 인수를 위해 2013년 1월 설립한 우진엔텍은 영업양수도 계약을 통해 영광, 고리, 하동화력 정비사업의 권리를 갖게 됨. (4) 우진재팬 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 이재원 결산기 12월 설립일 2013.07.19 주제품 무역업 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 3-14-18, Seijo, Setagaya-Ku, Tokyo, 157-0066, Japan 주주현황 ㈜우진(99.25%), 이재원(0.75%) 법인등록번호 일본법인 투자사유 일본현지로부터 부품 등의 조달을 목적으로 함 (5) Taka International Inc. 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 YOSHIHIDE EBIHARA 결산기 12월 설립일 2004.04.13 주제품 밸브 및 커넥터 판매(무역업) 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 2-33-11, Yushima, Bunkyo-ku, Tokyo, 113-0034 Japan 주주현황 WOOJIN JAPAN(100%) 법인등록번호 일본법인 투자사유 - (6) AWA JAPAN 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 YOSHIHIDE EBIHARA 결산기 12월 설립일 1984.05.02 주제품 중고 부품(액정) 업 종 무역업 회사와의 관계 종속회사 소재지 63-1, 2-CHOME, Higashi Ikebukuro Toshima-Ku Tokyo, Japan 주주현황 Taka International Inc.(100%) 법인등록번호 일본법인 투자사유 - (7) ㈜우진코리센 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 박현수 결산기 12월 설립일 2017.08.24 주제품 원격검침기 제조 및 판매 업 종 제 조 회사와의 관계 종속회사 소재지 경기도 화성시 동부대로 970번길 110 주주현황 (주)우진(61.54%), (주)코리센(38.46%) 법인등록번호 134811-0420753 투자사유 사업 다각화를 위한 신규사업 진출 (8) 오벌엔지니어링㈜ 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 SHOJI TOMOYUKI 결산기 12월 설립일 2004.04.13. 주제품 유량계 및 유량 시스템 업 종 제 조 회사와의 관계 관계회사 소재지 경기도 화성시 동탄면 동부대로 970번길 117 주주현황 OVAL JAPAN(60%), ㈜우진(40%) 법인등록번호 135811-0103192 투자사유 당사가 취약했던 유량계사업 부분을 일본 OVAL과 합작투자하여 국내 유량계시장에 적극적으로 영업하기 위해 합작투자함. 기존의 일본 Oval 100% 자회사인 Oval gas engineering 주식회사를 일본 Oval과 증자하여 합작계약을 맺음. (9) 원자력환경기술개발㈜ 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 임병우 결산기 12월 설립일 2016.01.13. 주제품 방사성 물질 처리 및 정화기술 개발 업 종 서비스 회사와의 관계 관계회사 소재지 경기도 수원시 영통구 창룡대로 260, 317호 주주현황 ㈜우진(44%), 임병우(28%), 주종식(11%), 이동일(11%), 김민영(6%) 법인등록번호 131111-0434850 투자사유 원자력환경기술개발(주)투자를 통한 일본 방사능 제염사업 진출 등 (10) 우진인베스트사모투자합자회사 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 씨비에스파트너스 결산기 12월 설립일 2017.09.08. 주제품 경영참여형 사모집합투자기구 업 종 금융업 회사와의 관계 관계회사 소재지 서울 강남구 테헤란로152, 33층 주주현황(*1) 씨비에스파트너스(0.79%), ㈜우진(99.21%) 법인등록번호 110113-0021517 투자사유 사모집합투자기구의 유한책임사원으로 참여함으로서 투자수익 획득 및 사모집합투자기구 투자처와의 Synergy 등 (*1) 주주현황 내 비율은 무한책임사원과 유한책임사원의 출자약정금 기준 (11) 이앤씨그로쓰사모투자합자회사 구 분 내 용 구 분 내 용 대표자 (주)켈비던글로벌 결산기 12월 설립일 2018.08.29. 주제품 경영참여형 사모집합투자기구 업 종 금융업 회사와의 관계 관계회사 소재지 서울 강남구 테헤란로152, 33층 주주현황(*1) ㈜켈비던글로벌(0.75%), ㈜코디엠(49.63%), ㈜우진(29.99%),한정재(19.63%) 법인등록번호 110113-0023224 투자사유 사모집합투자기구의 유한책임사원으로 참여함으로서 투자수익 획득 및 사모집합투자기구 투자처와의 Synergy 등 (*1) 주주현황 내 비율은 무한책임사원과 유한책임사원의 출자약정금 기준 2. 임원의 겸직 현황 성 명 우진 직위 겸직회사 직 위 이 성 범 회장(등기) 우진재팬 사내이사 ㈜우진엔텍 사내이사 이 재 원 사내이사(등기) 우진재팬 대표이사 Taka International Inc. 사내이사 AWA JAPAN 사내이사 원자력환경기술개발(주) 사내이사 백 승 한 대표이사(등기) 오벌엔지니어링㈜ 사내이사 ㈜우진코리센 사내이사 * 등기임원의 겸직 현황을 기재 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11011#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 3. 타법인출자 현황 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 한국지노(주) 1989.06.09 투자 2,736,000 30,000 50.00% 3,459,477 - - - 30,000 50.00% 3,459,477 17,853,811 862,167 한국나가노(주) 2009.05.20 투자 1,751,850 15,300 51.00% 2,058,242 - - - 15,300 51.00% 2,058,242 10,970,681 -776,334 오벌엔지니어링(주) 2007.07.25 투자 200,000 40,000 40.00% 346,302 - - - 40,000 40.00% 346,302 5,822,129 52,448 (주)우진엔텍 2013.01.03 투자 9,450,000 379,999 66.67% 9,999,974 - - - 379,999 66.67% 9,999,974 24,255,534 169,216 WOOJIN JAPAN INC.(*) 2013.10.02 투자 164,107 13,740 99.25% 3,953,523 - - - 13,740 99.25% 3,953,523 9,858,646 -546,129 (주)우진코리센 2017.09.06 투자 4,000,000 800,000 61.54% 4,000,000 - - -4,000,000 800,000 61.54% - 1,643,250 -5,794,824 원자력환경기술개발(주) 2018.04.13 투자 1,200,000 48,000 44.44% 1,200,000 - - - 48,000 44.44% 1,200,000 1,316,813 -862,558 우진인베스트사모투자합자회사 2018.05.23 투자 31,314,993 - 99.68% 27,546,982 - -19,500,000 -2,553,941 - 99.21% 5,493,041 5,567,580 -2,890,175 이앤씨그로쓰사모투자합자회사 2019.03.29 투자 3,909,467 - - - - 3,909,467 -1,092,593 - 29.99% 2,816,874 9,398,212 -3,855,310 합 계 - - 52,564,500 - -15,590,533 -7,646,534 - - 29,327,433 - - (*) WOOJIN JAPAN INC.의 최근사업연도 재무현황은 연결 기준 입니다. X. 이해관계자와의 거래내용 1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금 (증권 대여 포함)해당사항 없습니다. 나. 담보제공 내역해당사항 없습니다. 다. 채무보증 내역해당사항 없습니다. 라. 매출 및 내역거래해당사항 없습니다. 마. 증권 등 매수 또는 매도 내역해당사항 없습니다. 바. 부동산 매매 또는 임대차 내역해당사항 없습니다. 사. 차입금 내역해당사항 없습니다. 아. 장기공급계약등의 내역해당사항 없습니다. 자. 영업양수도 내역해당사항 없습니다. 차. 자산양수도 내역해당사항 없습니다. 2. 주주(최대주주등 제외), 임원, 직원 및 기타 이해관계자와의 거래 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) 당사는 연결종속회사인 WOOJIN JAPAN INC. 에게 2019년 12월말 현재 총 JPY24,000,000을 대여하고 있습니다. 나. 담보제공 내역 (1) 회사가 제공한 지급보증 현황(별도기준) (단위: USD, JPY, 천원) 지급보증 받은 회사 여신금융기관 등 여신금액 보증금액 비고 2019.12.31 2018.12.31 2019.12.31 2018.12.31 WOOJIN JAPAN INC. 신한은행 - JPY 50,000,000 - JPY 50,000,000 운전자금대출 - JPY 50,000,000 - JPY 50,000,000 - JPY 100,000,000 - JPY 100,000,000 - JPY 50,000,000 - JPY 50,000,000 국민은행 JPY 250,000,000 - JPY 250,000,000 - TAKA INTERNATIONAL 국민은행 JPY 60,000,000 - JPY 60,000,000 - (주)에쓰브이씨 중소기업은행 - 75,000 - 1,200,000 USD 181,234.50 USD 181,234.50 USD 217,481.40 USD 217,481.40 외화지급보증 (2) 회사가 제공 받은 보증 내역 (별도기준) (단위: 천원) 보증인 보증내용 2019.12.31 2018.12.31 한도액 실행액 한도액 실행액 서울보증보험 계약이행보증 10,000,000 7,563,865 10,000,000 3,243,752 엔지니어링공제조합 이행보증/손해배상 8,717,730 6,298,855 8,717,730 6,548,973 선금급, 지급/수출 3,487,092 3,063,159 3,487,092 122,298 (3) 연결회사가 제공 받은 보증 내역 (연결기준) (단위: 천원, JPY) 보증인 보증내용 2019.12.31 2018.12.31 한도액 실행액 한도액 실행액 서울보증보험 계약이행보증 11,336,450 8,900,315 11,573,903 4,817,655 엔지니어링공제조합 이행보증/손해배상 32,429,956 23,032,323 32,429,956 19,305,278 선금급, 지급/수출 15,343,205 3,063,159 15,343,205 256,818 MUFG Bank 계약이행보증 JPY 20,270,000 JPY 20,270,000 - - 스미모토미쓰이은행 계약이행보증 JPY 9,500,000 JPY 9,500,000 - - 다. 특수관계자 매출 및 내역거래 (1) 특수관계자 간의 중요한 영업상의 거래 내용과 채권, 채무의 내용(연결기준) (단위: 천원) 구 분 회사 당기 전기 2019.12.31 2018.12.31 매출 등 매입 등 매출 등 매입 등 매출채권 매입채무 매출채권 매입채무 관계기업 오벌엔지니어링(주) 130,319 44,700 198,911 10,300 11,092 4,840 30,487 - 원자력환경기술개발 52,083 - - - - - - - 합 계 182,402 44,700 198,911 10,300 11,092 4,840 30,487 - (2) 특수관계자와의 자금거래 내역(연결기준) 1) 당기 (단위: 천원) 구 분 회사 기초 대여 이자 회수 기말 배당 수취 현금출자 관계기업 오벌엔지니어링(주) - - - - - 12,000 - 원자력환경기술개발 302,170 400,000 14,160 (3,126) 713,204 - - 우진인베스트사모투자 1,470,265 - 89,682 - 1,559,947 - - 이앤씨그로쓰사모투자 - - - - - - 3,909,467 합 계 1,772,435 400,000 103,842 (3,126) 2,273,151 12,000 3,909,467 2) 전기 (단위: 천원) 구 분 회사 기초 대여 이자 회수 기말 배당 수취 현금출자 관계기업 오벌엔지니어링(주) - - - - - 60,000 - 원자력환경기술개발 - 300,000 2,170 - 302,170 - 1,200,000 우진인베스트사모투자 - 7,000,000 4,878 5,534,613 1,470,265 - 31,314,993 합 계 - 7,300,000 7,048 5,534,613 1,772,435 60,000 32,514,993 (3) 특수관계자 간의 중요한 영업 상의 거래 내용과 채권, 채무의 내용(별도기준) (단위: 천원) 구 분 회사명 당기 전기 2019.12.31 2018.12.31 매출 등 매입 등 매출 등 매입 등 매출채권 기타채권 등 매입채무 매출채권 기타채권 등 매입채무 종속기업 한국지노(주) 21,870 1,436,154 21,429 1,770,105 4,847 304 177,887 4,800 304 740,333 한국나가노(주) 157,210 316,380 237,612 214,590 2,569 115 21,670 232,138 114 11,715 (주)우진엔텍 227,048 - 164,706 - 18,073 195 - - 195 - WOOJIN JAPAN INC. 2,982 197,519 - 382,379 - - 10,923 - - - (주)우진코리센 42,942 36,000 39,159 36,919 3,981 101 - 3,841 112 - 관계기업 오벌엔지니어링(주) 126,007 44,700 122,341 6,000 10,966 126 4,840 29,853 126 - 합 계 578,059 2,030,753 585,247 2,409,993 40,436 841 215,320 270,632 851 752,048 (4) 특수관계자와의 자금거래내역(별도기준) 1) 당기 (단위: 천원) 구 분 회사 기초 대여 이자 회수 기말 배당 수취 현금출자 종속기업 한국지노㈜ - - - - - 300,000 - 한국나가노㈜ - - - - - 76,500 - WOOJIN JAPAN INC. 202,065 255,233 11,116 (208,485) 259,929 - - (주)우진코리센 1,560,474 - 47,305 - 1,607,779 - - 관계기업 오벌엔지니어링(주) - - - - - 12,000 - 원자력환경기술개발 302,170 400,000 14,160 (3,126) 713,204 - - 우진인베스트사모투자 1,470,265 - 89,682 - 1,559,947 - - 이앤씨그로쓰사모투자 - - - - - - 3,909,467 합 계 3,534,974 655,233 162,263 (211,611) 4,140,859 388,500 3,909,467 2) 전기 (단위: 천원) 구 분 회사 기초 대여 이자 회수 기말 배당 수취 현금출자 종속기업 한국지노(주) - - - - - 300,000 - 한국나가노(주) - - - - - 153,000 - WOOJIN JAPAN INC. - 196,662 5,403 - 202,065 - - (주)우진코리센 1,514,524 - 45,949 - 1,560,474 - - 관계기업 오벌엔지니어링(주) - - - - - 60,000 - 원자력환경기술개발 - 300,000 2,170 - 302,170 - 1,200,000 우진인베스트사모투자 - 7,000,000 4,878 5,534,613 1,470,265 - 31,314,993 합 계 1,514,524 7,496,662 58,400 5,534,613 3,534,974 513,000 32,514,993 ( 5) 주요 경영진에 대한 보상(별도 기준) 주요 경영진은 이사(등기) 및 이사회의 구성원을 포함하고 있습니다. 종업원 용역의 대가로서 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 구 분 당기 전기 급여 1,799,616 1,694,642 퇴직급여 143,538 225,629 합 계 1,943,154 1,920,271 라. 증권 등 매수 또는 매도 내역 해당사항 없습니다. 마. 부동산 매매 또는 임대차 내역 (1)부동산 매매당기 현재 해당사항없습니다. ( 2) 부동산 임대 내역 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원) 성 명 (법인명) 종 류 소재지 면적(㎡) 임대료(누적) 비 고 한국지노(주) 건물 화성 오산동 292 105 15,388 - 오벌엔지니어링㈜ 건물 화성 오산동 295 663.23 93,157 - (주)우진엔텍 건물 화성 오산동 295,297-1 1281.5 177,716 - (주)우진코리센 건물 화성 오산동 292 286.82 40,722 - 합 계 - - 2,336.55 326,983 - 바. 차입금 내역 해당사항 없습니다. 사. 장기공급계약등의 내역 해당사항 없습니다. 아. 영업양수도 내역 해당사항 없습니다. 자. 자산양수도 내역 해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2019.12.31) (단위 :원 ) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 2. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등(공시 사항의 진행ㆍ변경상황)해당 사항 없습니다. 3. 주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결의내용 비 고 제40기정기주주총회(20.03.23) - 영업보고- 감사보고- 내부회계관리제도 운영실태 보고- 외부감사인 선임보고- 제40기 (연결/별도)재무제표 승인의 건- 이익배당 승인의 건- 사내이사 선임의 건(이성범 사내이사)- 사외이사 및 감사위원회 위원 선임의 건(서병호 사외이사 및 감사위원)- 이사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 제39기정기주주총회(19.03.25) - 영업보고- 감사보고- 내부회계관리제도 운영실태 보고- 제39기 (연결/별도)재무제표 인의 건- 사내이사 선임의 건(이재상 사내이사, 백승한 사내이사)- 사외이사 및 감사위원 선임의 건(김자호,장재형,진동혁 사외이사 및 감사위원)- 이사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 제38기정기주주총회(18.03.23) - 영업보고- 감사보고- 제38기 (연결/별도)재무제표승인의 건- 이사 선임의 건(이재상 사내이사, 백승한 사내이사)- 이사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 제37기정기주주총회(17.03.24) - 영업보고- 감사보고- 외부감사인 선임보고 - 제37기 재무제표(연결재무제표 포함) 승인의 건- 이익배당 승인의 건- 정관 일부 개정의 건- 이사 선임의 건(이성범)- 이사보수한도 승인의 건- 임원퇴직금지급규정 일부 개정의 건 원안대로 가결 - 제37기임시주주총회(16.07.27) - 정관 일부 변경의 건- 사외이사 선임의 건(진동혁, 장재형)- 감사위원선임의 건 - 임원 퇴직금 규정 개정의 건 원안대로 가결 - 제36기주주총회(16.03.25) - 영업보고 - 감사보고- 제36기 (연결)재무제표 승인의 건 - 이사 선임의 건 (이재원, 김자호, 임윤수)- 이사보수한도 승인의 건- 감사보수한도 승인의 건 원안대로 가결 - 4. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 당기말 현재 연결회사의 소송사건은 다음과 같습니다. 원고 피고 사건번호 법원 사건명 소송가액(억원) 진행상황 한국수력원자원(주) (주)우진 2017가합60357(1심)2018나25495(2심) 광주지방법원(1심)광주고등법원(2심) 손해배상 20 1심1차 변론기일: 2018.05.032차 변론기일: 2018.06.073차 변론기일: 2018.07.194차 변론기일(변론종결): 2018.09.061심 판결선고: 2018.10.18(*참고 1.)1심 원고항소 : 2018.11.021심 피고항소 : 2018.11.052심1차 변론기일 : 2019.04.12변론기일 : 2019.06.14(기일변경) 2차 변론기일: 2019.07.05변론기일: 2019.08.23(기일변경)3차 변론기일(변론종결): 2019.09.062심 판결선고 : 2019.11.01(*참고 2.)지급종결(2020.01.17)(*참고 3.) (주)우진: 피상고인 한국수력원자원(주): 상고인 2016두33247 대법원 입찰참가자격 제한처분취소 0.5 2019.02.14(상고기각) 주식회사 오발 (주)우진 2019가합26239 수원지방법원 피고보유지분양도청구 50,000 1심 2020.01.16 1차 변론기일2020.04.02 2차 변론기일 예정 * 참고 1. (1심 판결문 요약)1심 판결 주문은 아래와 같습니다. 1. 피고는 원고에게 금 1,219,196,027원 및 이에 대하여 2018. 10. 18.부터 다 갚는 날까지 연 15%의 비율에 의한 금원을 지급하라. 2. 원고의 나머지 청구를 기각한다. 3. 소송비용 중 40%는 원고가, 나머지는 피고가 부담한다. 4. 제1항은 가집행 할 수 있다.* 참고 2. (2심 판결문 요약)2심 판결 주문은 아래와 같습니다. 1. 제1심판결 중 아래에서 지급을 명하는 금액을 초과하는 피고 패소 부분을 취소하 고, 그 취소 부분에 해당하는 원고의 청구를 기각한다. 피고는 원고에게 1,015,996,689원 및 이에 대하여 2018. 10. 18.부터 2019. 11. 1. 까지는 연 6%, 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 15%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라 2. 원고의 항소와 피고의 나머지 항소를 모두 기각한다. 3. 소송 총비용 중 50%는 원고가 부담하고, 나머지 50%는 피고가 부담한다.* 참고 3. 상기 소송에 대해 2019년 11월 1일 2심 일부패소 판결(피고는 원고에게 1,016백만원 및 이에 대하여 2018. 10. 18.부터 2019. 11. 1. 까지는 연 6%, 그 다음날부터다 갚는 날까지는 연 15%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라)을 받아, 2019년말 현재 소송충당부채 1,105백만원을 계상하고 있으며, 2020년 1월 17일 원금 및 이자 1,111백만원 지급하였습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황 "마. 기타의 우발부채 등", "특수관계자에게 제공한 보증 내역"의 기재를 참고하시기 바랍니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 기타의 우발부채 등 (1) "III. 재무에 관한 사항, 3 연결재무제표 주석의 35.우발상황과 약정사항" 참조 (2) 연결기업이 금융기관과 체결하고 있는 약정사항의 내역 (단위: 천원, USD) 금융기관 약정사항 2019.12.31 2018.12.31 한도금액 사용금액 한도금액 사용금액 국민은행 운전자금통장대출 1,850,000 - 1,850,000 - 구매론 1,500,000 49,857 1,500,000 - 지급보증 USD 500,000 USD 441,521.6 USD 1,100,000 USD 446,000 기업은행 외상매출채권 2,000,000 - 2,000,000 - 무역금융 5,000,000 5,000,000 6,800,000 5,000,000 일반운영자금대출 10,000,000 10,000,000 10,000,000 10,000,000 우리은행 전자어음결제약정 360,000 178,750 600,000 320,025 KEB하나은행 일반운영자금대출 1,000,000 160,000 1,000,000 640,000 일반운영자금대출 12,000,000 12,000,000 12,000,000 12,000,000 매출채권담보대출 800,000 - 800,000 - 일반운전자금대출 2,000,000 - 2,000,000 - (3) 특수관계자에게 제공한 보증 내역(별도기준) (단위: JPY, 천원) 지급보증 받은 회사 여신금융기관 등 여신금액 보증금액 비고 2019.12.31 2018.12.31 2019.12.31 2018.12.31 WOOJIN JAPAN INC. 신한은행 - JPY 50,000,000 - JPY 50,000,000 운전자금대출 - JPY 50,000,000 - JPY 50,000,000 - JPY 100,000,000 - JPY 100,000,000 - JPY 50,000,000 - JPY 50,000,000 국민은행 JPY 250,000,000 - JPY 250,000,000 - TAKA INATERNATIONAL 국민은행 JPY 60,000,000 - JPY 60,000,000 - 5. 제재현황 가. 금융위원회 제재(사업보고서 및 감사보고서 등에 대한 조사.감리 결과 조치 통보의 건)1. 일자: 2017년 7월 19일 금융의원회 의결 2. 처벌 또는 조치대상자: 주식회사 우진 3. 처벌 또는 조치내용 - 과징금 20,000,000원 부과 - 2018회계연도(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표에 대하여 증권선물위원회가 지정하는 감사인으로부터의 외부감사 4. 사유 및 근거법령1) 지적사항제34기(2013.1.1~2013.12.31)부터 제36기(2015.1.1~2015.12.31)까지의 재무제표를 작성.공시함에 있어서 아래와 같이 "주식회사의 외부감사에 관한 법률" 및" 자본시장과 금융투자업에 관한 법률"을 위반- 공사진행률 산정 오류에 의한 자기자본 과대계상- 누적공사원가 주석 과소 기재2) 근거법규- "주식회사의 외부감사에 관한 법률" 제13조, "舊 기업회계기준서" 제21호, "기업회계 기준서" 제1001호 문단15, 제1011호 문단 16~18, 40 등- "주식회사의 외부감사에 관한 법률" 제15조, 제16조- "자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제159조, 제160조, 제164조, 제429조, 제430조, 제444조 동법 시행령 제168조, 제170조, 제175조 등- "자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제164조, 426조- "자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제130조, 제449조, 동법 시행령 제137조 5. 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황: 납기 내 과징금 납부 완료_2017.09.25 6. 재발방지를 위한 회사의 대책: 사전 재무제표 검토 강화, 재발방지 관리 감독 강화 나. 불성실공시법인 지정 해당사항 없습니다. 6. 단기매매차익의 환수에 관한 사항당사는 2015.01.01~2019.12.31 동안 총 1건(2016.12.07 금융감독원 발송)21,136,306원의 단기매매차익발생사실을 금융감독원장으로부터 통보받은 바 있으며, 통보금액 전액을 환수 조치 완료하였습니다. ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11011#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11011#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11011#*단기매매차익미환수현황.dsl 20_단기매매차익미환수현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2015.01.01. ~ 2019.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 21,136,306 21,136,306 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2015.01.01. ~ 2019.12.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없습니다. 8. 중소기업기준 검토표 해당사항 없습니다. 9. 자기주식 취득. 처분에 관한 사항 가. 신탁계약의 체결내용 당사는 2020년 3월 13일 자기주식취득 신탁계약 체결을 하였습니다. 계약금액은 10억원, 계약기간은 2020.03.13~2020.09.13 계약체결기관은 KB증권 입니다. 나. 자기주식등 보유상황 (기준일 : 2019.12.31) (단위 : 주, %) 주식의 종류 법제165조의2의규정에 의한 보유상황(A) 법제165조의2의신탁계약등에 의한 보유상황(B) 계(A+B) 수량 비율 수량 비율 수량 비율 기명식보통주 - - - - - - * 2017.08.16 자기주식 신탁계약 해지 후 보유수량 476,032중, 476,030주는 2018.09.27 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채로 발행되었으며, 자기주식 잔량 2주는 2019.11.21 매도하였습니다. 2019.12.31 기준 자기주식은 없습니다. 다. 자기주식 처분에 관한 사항 (기준일 : 2019.12.31) (단위 : 원, 주) 일 자 종 류 수 량 1주당처분가액 처분가액총 액 처분대상 매도위탁 증권회사 주문수량 처분수량 금융투자업자 고유번호 2018.09.27 보통주식 - 476,030 5,699 2,712,900,000 - - - 2019.11.21 보통주식 - 2 5,932 11,864 - - - 계 - - 476,032 - 2,712,911,864 - - - 1) 처분수량에 표시한 476,030주는 교환사채 발행시 최초 교환가격을 기준으로 한 교환대상 주식수이며, 처분가액 총액은 발행된 교환사채의 권면총액입니다.2) 상기 처분 내용에 대한 자세한 사항은 2018년 09월 19일에 공시한 '주요사항보고서(교환사채권발행결정)'를 참고하여 주시기 바랍니다.3) 본 보고서 기준일 현재 교환사채 대상 주식 476,030주는 전량 교환청구 되었습니다. 2019.11.21 처분 주식 2주는 장내에서 매도하였습니다. ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11011#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 10. 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 기업공개 1 2010.07.20 시설자금 : 14,400연구개발자금 : 4,000운영자금 : 13,450발행제비용 등 : 700 32,550 토지매입 : 7,929사무실확보 : 719기계장치 구입 : 705연구개발자금 : 4,000운영자금 : 12,412발행제비용 등 : 700기업인수 등 : 6,085 32,550 공모자금은 계획에 따라사용되었습니다. ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11011#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 11. 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 전환사채발행 1 2017.08.29 운영자금 : 4,500타법인 증권 취득자금: 5,500 10,000 타법인 증권 취득자금 등 10,000 사모자금은 현재 계획에 따라 사용되었습니다. 전환사채발행 2 2018.06.22 타법인 증권 취득자금 : 9,500 9,500 타법인 증권 취득자금 9,500 사모자금은 현재 계획에 따라 사용되었습니다. 교환사채발행 3 2018.09.27 운영자금 : 2,713 2,713 운영자금 2,713 사모자금은 현재 계획에 따라 사용되었습니다. 12. 합병 등의 사후 정보 가. 우진일렉트로나이트(주)주식 양도① 자산양수도 (우진일렉트로나이트(주)주식 양도)1) 일자 및 대상회사(거래상대방)- 일자 : 2015년 12월 7일- 거래상대방 . 회사명: HERAEUS ELECTRONITE Intenational N.V.. 소재지(본점): Centrum Zuid 1105, 3530 Houthalen, Belgium. 주요사업: 철강산업용 센서의 제작 및 판매;② 주요내용1) 자산양수도 내역 및 가액 구분 내역 양도 대상자산 우진일렉트로나이트(주) 발행주식 204,000주 발행회사 우진일렉트로나이트(주) 주식의 종류 보통주 총 발행주식수 600,000주 주주명(양수인) HERAEUS ELECTRONITE Intenational N.V. 양도되는 주식의 수량 204,000주(지분율 34%) 양도 금액 금 30,583,000,000원 양도 배경 자산 양도를 통해 현금흐름의 건정성을 확보하고 향후 미래 신성장 동력을 확보하고자 함 2) 자산양수도 대금 지급방법 구분 일자 금액 지급방법 비고 대금지급 완료일 2015년 12월 7일 30,583,000,000원 원화 현금 일시불 대금지급 완료 3) 자산양수ㆍ도의 진행 경과 및 일정 구 분 일 자 외부평가계약체결일 2015년 11월 02일 이사회결의일 2015년 12월 03일 주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양도결정)제출일 2015년 12월 03일 자산양수ㆍ도계약일 2015년 12월 04일 자산양수도 종료일(*1) 2015년 12월 07일 (*1) 상기 자산양수ㆍ도 종료일은 양수인이 계약대금을 지불하는 날입니다. ③ 재무제표에 미치는 영향 (2015.12.15_합병등 종료보고서 발췌) 1) 별도기준 재무정보 (단위: 천원) 별도기준 자산양수도 전 증가(감소) 자산양수도후 유동자산 42,604,460 30,583,000 73,187,460 비유동자산 79,134,632 -5,450,947 73,683,685 자산총계 121,739,092 - 146,871,145 이익잉여금 39,750,637 25,132,053 64,882,689 자본총계 88,200,719 - 113,332,772 2) 연결 기준 재무정보 (단위: 천원) 연결기준 자산양수도 전 증가(감소) 자산양수도후 유동자산 69,618,243 30,583,000 100,201,243 비유동자산 106,996,100 -11,765,255 95,230,845 자산총계 176,614,343 - 195,432,088 이익잉여금 48,388,265 18,817,745 67,206,010 지배주주지분 96,710,177 - 115,527,922 비지배지분 16,744,381 - 16,744,381 자본총계 113,454,557 - 132,272,302 주1) 상기 재무정보는 2015년 9월 30일(외부감사를 받지 아니한 재무정보)로 종료되는 당사의 최근 사업연도의 별도 및 연결 재무제표를 기준으로 작성하였습니다. 주2) 상기 자산양수 후 재무정보는 본 자산양수와 관련된 금액만 단순 가감한 내역으로 실제 재무정보와 차이가 발생할 수 있습니다. ④ 기타 상세한 내용은 기 공시된 하기의 공시를 참조하여 주시기 바랍니다. - "타법인 주식 및 출자증권 양도결정"_2015년 12월 3일 제출- "합병등종료보고서(자산양수도)"_ 2015년 12월 15일 제출⑤ 합병등 전후의 재무사항 비교표해당 자산양수도는 매출액 등에 미치는 영향이 크지 않기에 합병 등 전후의 재무사항비교표는 상기 내용으로 대체 함 나. (주)동양인스텍 흡수합병(소규모/간이합병 방식)① 소규모 합병 1) 일자 및 대상회사 - 일자(합병기일) : 2018년 1월 16일- 대상회사. 회사명: (주)동양인스텍. 대표이사: 백승한. 소재지(본점): 경기도 화성시 동탄면 오산리 297-1. 주요사업: 산업처리자동측정 및 제어장비② 주요내용1) 합병의 목적 등 구분 내용 합병 목적 완전자회사의 흡수합병을 통한 시너지 창출 및 경영 효율화 합병의 중요영향 및 효과 ㈜우진은 ㈜동양인스텍의 발행주식을 100% 보유하고 있으며, 합병신주를 발행하지 않는 무증자 합병으로 진행하며 본 합병완료시 (주)우진은 존속회사로 계속 남아있고, 피합병법인인 (주)동양인스텍은 합병후 해산하게 됩니다.본합병은 신주를 발행하지 않는 무증자 합병으로 본 합병완료 후 ㈜우진의 최대주주 변경은 없음. 합병 비율 (주)우진:(주)동양인스텍 = 1 : 0 법적 형태 본 합병은 상법 527조의3 규정에 의한 소규모합병 방식으로 진행되므로 주식매수청구권이 인정되지 않으며 주주총회의 합병승인은 이사회 승인으로 갈음 2) 합병의 주요일정 구분 (주)우진(합병법인) (주)동양인스텍(피합병법인) 이사회 결의일 2017.10.31 2017.10.31 주주명부 폐쇄 및 기준일 공고 2017.11.01 - 합병계약일 2017.11.03 2017.11.03 주주확정기준일 2017.11.16 2017.11.16 소규모합병 공고일 2017.11.16 - 주주명부 폐쇄기간 시작일 2017.11.17 - 종료일 2017.11.23 - 합병반대의사 통지접수기간 시작일 2017.11.16 - 종료일 2017.11.30 - 합병계약 승인을 위한 주주총회 갈음 이사회 결의일 2017.12.11 2017.12.11 채권자 이의제출 공고일 2017.12.12 2017.12.12 채권자 이의제출 기간 시작일 2017.12.12 2017.12.12 종료일 2018.01.15 2018.01.15 합병기일 2018.01.16 2018.01.16 합병종료보고 주주총회 갈음 이사회 결의일 2018.01.17 - 합병종료보고 공고일 2018.01.17 - 합병등기 예정일(해산등기 예정일) 2018.01.19 2018.01.19 ③ 재무제표에 미치는 영향 (2018.01.19_합병등 종료보고서 발췌) (단위: 원) 구 분 합병전(2017년 9월 30일 기준) 합병후(추정) ㈜우진(존속회사) ㈜동양인스텍 (소멸회사) ㈜우진 [유동자산] 48,612,358,420 969,567,918 49,581,926,338 당좌자산 34,861,466,901 887,377,904 35,748,844,805 재고자산 13,750,891,519 82,190,014 13,833,081,533 [비유동자산] 114,099,097,555 2,094,277,401 116,193,374,956 투자자산 6,717,723,998 - 6,717,723,998 유형자산 64,701,747,414 2,047,033,801 66,748,781,215 무형자산 727,716,894 - 727,716,894 기타비유동자산 41,951,909,249 47,243,600 41,999,152,849 자산총계 162,711,455,975 3,063,845,319 165,775,301,294 [유동부채] 21,092,069,608 1,001,564,587 22,093,634,195 [비유동부채] 18,263,206,608 110,150,046 18,373,356,654 부채총계 39,355,276,216 1,111,714,633 40,466,990,849 [자본금] 8,680,000,000 150,000,000 8,830,000,000 [자본잉여금] 39,755,048,692 - 39,755,048,692 [자본조정] (2,823,878,590) - (2,823,878,590) [기타포괄손익누계액] 23,264,147,148 - 23,264,147,148 [이익잉여금] 54,480,862,509 1,802,130,686 56,282,993,195 자본총계 123,356,179,759 1,952,130,686 125,308,310,445 부채와 자본총계 162,711,455,975 3,063,845,319 165,775,301,294 주1) 상기 요약재무정보는 합병종료일 현재 이용가능한 최근 재무상태표인 주식회사우진과 주식회사 동양인스텍의 2017년 9월 30일 현재의 별도 재무상태표를 기준으로 작성하였으며, 합병 후 재무상태표는 양사의 별도 재무상태표를 단순 합산한 것으로 실제 합병기준일(2018년 1월 16일) 기준으로 작성될 재무상태표와 차이가 발생할 수 있습니다.주2) 합병 후 재무상태표는 주식회사 우진 외부감사인의 감사 또는 검토가 이루어지지 않은 것으로 외부감사인의 감사 또는 검토에 따라 변동될 수 있습니다.주3) 기준일 이후 투자판단에 영향을 미칠수 있는 중요사항(사업양도)에 따른 피합병회사의 별도 재무상태표 (단위: 원) 구 분 합병전(2017년 12월 31일 기준) ㈜동양인스텍 (소멸회사) [유동자산] 1,299,429,900 당좌자산 1,299,429,900 재고자산 - [비유동자산] 1,003,943,536 투자자산 - 유형자산 1,003,943,536 무형자산 - 기타비유동자산 - 자산총계 2,303,373,436 [유동부채] 522,160,660 [비유동부채] 110,000,000 부채총계 632,160,660 [자본금] 150,000,000 [자본잉여금] - [자본조정] - [기타포괄손익누계액] - [이익잉여금] 1,521,212,776 자본총계 1,671,212,776 부채와 자본총계 2,303,373,436 * 상기 재무상태표는 피합병법인 (주)동양인스텍의 2017년 12월 31일 재무상태표 입니다. 2017년 9월 30일 이후 (주)동양인스텍의 사업양도로 인하여 2017년 12월 31일 기준으로 작성되었습니다. 상기 재무상태표는 외부감사인의 감사가 이루어지지 않은 것으로 외부감사인의 감사에 따라 변동될 수 있습니다. ④ 기타 상세한 내용은 기 공시된 하기의 공시를 참조하여 주시기 바랍니다. - "주요사항보고서(회사합병 결정)"_2017년 10월 31일 제출- "정정 신고 주요사항보고서(회사합병 결정)"_2017년 11월 30일 제출- "합병등종료보고서(합병)"_ 2018년 1월 19일 제출⑤ 합병등 전후의 재무사항 비교표해당 합병은 매출액 등에 미치는 영향이 크지 않기에 합병 등 전후의 재무사항비교표는 상기 내용으로 대체 함 13. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없습니다. 14. 신용보강 제공 현황해당사항 없습니다. 15. 장래매출채권 유동화 현황해당사항 없습니다. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11011#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11011#*보호예수현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없습니다.