우진 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회 설치여부

당사는 2016.07.27일자로 주주총회의 승인을 얻어 감사위원회를 설치하였으며, 보고서 제출일 현재 감사위원회는 사외이사 3인으로 구성되어있습니다.

(2) 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김자호	예	- ㈜간삼 회장(2017년~현재)- 대한건축학회 참여이사(2006년~현재)- 한국건축가협회 명예이사(2002년~현재)- ㈜간삼건축종합건축사사무소 대표이사(1983년~2016년)- LIG 문화재단 이사(2008년~2012년)- 한국의료복지시설학회 부회장(2006년~2008년)- 대한건축학회 사업담당 부회장(2004년~2005년)	-	-	-

진동혁	예	- 김앤장 법률사무소 (2011~현재)- 법무부 검찰국 공안기획과 검사 (2009~2011)- 서울대학교 법과대학원 수료 (지적재산권법 전공, 2003)- 서울대학교 법과대학 (법학사, 1999)- 제40회 사법시험 합격 (1998)	-	-	-

서병호	예	- 금융연구원 선임연구위원(2016~현재)- 금융연구원 연구위원(2006~2015)- 금융연구원 아세안금융연구센터장(2019~현재)- 금융위원회 기존규제정비위원(2019~현재)- 금융감독원 감독원장 자문관(2016~2017)- 금융결제원 경영자문위원(2014~현재)- 신용보증기금 리스크관리위원(2019~현재)- 한국 FP(Financial Planner)학회 이사(2020~현재)- 미시간대학교(University of Michigan) 경제학 박사(2006.08)	예	회계·재무분야 학위보유자(2호 유형)	- 미시간대학교(University of Michigan) 경제학 박사(2006.08)- 금융연구원 연구위원(2006~2015)- 금융연구원 선임연구위원(2016~현재)- 금융연구원 아세안금융연구센터장(2019~현재)- 금융위원회 기존규제정비위원(2019~현재)- 금융감독원 감독원장 자문관(2016~2017)- 금융결제원 경영자문위원(2014~현재)- 신용보증기금 리스크관리위원(2019~현재)

* 서병호 감사위원은 2020.03.23 정기주주총회에서 신규 선임 되었습니다. 장재형 감사위원(사외이사)는 2020.03.23 사임 했습니다.

(3) 감사위원회의 독립성당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회에 출석하고 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.※ 감사위원 선출기준

선출기준의 주요 내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3인)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가	충족 (서병호 이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (진동혁 이사)

그 밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

※ 감사위원 선임

성명	선임배경	추천인	임기	연임여부(최초 선임일자)	회사와의
관계	최대주주
또는
주요주주와의
관계

김자호	LIG문화재단 이사를 역임하고, 대한건축학회 참여이사, ㈜간삼 회장으로 현재 재임중이며, 관련분야의 풍부한 경험과 지식을 겸비, 사외이사로서 업무수행 능력이 우수하여 이사회 운영 및 발전에 기여할 것으로 기대됨	이사회	2019.03.25~
2022.3.25	연임1회
(2016.03 최초선임)	해당
없음	해당
없음

진동혁	법무부 검찰국 공안기획과 검사를 역임하고 현재 김앤장 법률사무소에 재직중인 법률 전문가로서 관련분야의 풍부한 경험과 지식을 바탕으로 사외이사로서 이사회 운영 및 발전에 기여할 것으로 기대됨	이사회	2019.03.25~
2022.3.25	연임1회(2016.07 최초선임)	해당
없음	해당
없음

서병호	사외이사의 역할과 함께 회계 및 재무 분야에 대한 실무경험과 전문지식을 보유한 전문가로서 회사 감사 업무 수행에 적합할 것으로 판단됨
전문성과 독립성을 바탕으로 대주주 및 다른 이사로부터 독자적으로 견제, 감시 감독 역할을 수행하며, 대안 제시를 통한 해당 기업의 경쟁력 제고에 기여할 것으로 기대됨	이사회	2020.03.23~2023.03.23	최초 선임
(2020.03)	해당
없음	해당
없음

(4) 감사위원회의 위원 구성 방법당사는 상법 규정에 의해 적합한 자격을 갖춘 감사위원을 3인 두고 있습니다. 감사위원을 선임함에 있어 상법 제 409조 및 당사의 정관 제46조의 규정에 의거 의결권 있는 발행주식 총수의 3%을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못합니다.(5) 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 정관상 내용당사는 감사위원회의 직무를 정관 제 47조에서 아래와 같이 규정하고 있습니다.① 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권 자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.

③ 제2항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

④ 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하 여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑤ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있다.

⑥ 감사위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.

⑦ 감사위원회는 제1항 내지 제6항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑧ 감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의 할 수 없다.

⑨ 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

(6) 감사위원회의 주요 활동 내용당사 감사위원회는 제37기 임시주주총회의 승인(2016.07.27)을 얻어 설치하였습니다.

(가) 감사위원회의 주요 활동(2019.01.01.~2019.12.31)

개최 일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명	비고

진동혁(출석율:100%)	김자호(출석율:75%)	장재형(출석율:100%)

찬반여부

2019.02.12	외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019.02.28	2018년 내부회계관리제도 평가보고서 확정의 건	보고	출석	출석	출석	-

2019.03.12	감사보고서 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019.03.25	감사위원장 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	-

* 출석율은 보고 안건의 출석도 반영한 수치 입니다. * 장재형 감사위원은 2020.03.23 사임하였으며, 2020.03.23 정기주주총회에서 서병호 감사위원이 신규 선임 되었습니다.

(나) 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	보고서 작성 기준일 현재 감사위원회 대상 교육계획 미수립으로 실시하지 못하였으나, 관련된 필요한 중요한 정보들은 공유되고 있으며, 감사활동 등에 관한 필요한 사항이 있을시 교육 실시 예정입니다.

(다) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획본부	1	본부장(1년)	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 업무 지원회사 경영활동 및 내부회계관리에 대한 업무 지원

전략기획팀	1	팀장(16년11개월)	주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 업무 지원

경영지원팀	1	팀장(1년10개월)	회사 경영활동 및 내부회계관리에 대한 업무 지원

(라) 준법지원인 지원조직 현황해당사항 없습니다.