KB금융 분기보고서 (2024.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	채택	도입	도입

실시여부	-	실시(제13기 정기주주총회)	실시(제13기 정기주주총회)

주1) 제13기 정기주주총회에서 의결권대리행사권유제도를 실시한 바 있음 2) 의결권 위임방법: 피권유자에게 직접 교부하는 방법, 우편 또는 모사전송에 의한 방법, 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우), 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)

- 집중투표제 당사의 정관상 집중투표제 배제조항이 없을 경우 채택으로 봄 - 서면투표제 정관 제 33조 (서면에 의한 의결권의 행사)

① 주주총회의 소집을 결정하기 위한 이사회의 결의에서 서면결의를 하기로 결정하는 경우 주주는 주주총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.

② 회사는 제1항의 경우 주주총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.

③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

- 전자투표제 주주총회 개최 관련 이사회 결의에서 전자투표를 하기로 결정하는 경우 주주는 주주총회에 출석하지 아니하고 상법 제 368조의 4에 따른 전자투표를 통해 의결권을 행사할 수 있음

나. 소수주주권

행사자	소수주주권	행사 목적	진행 경과

전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등	주주제안권	2017년 임시주주총회에 사외이사후보 추천 및 정관 변경 의안 상정	2017년 임시주주총회 의안에 주주제안 안건 포함- 제3호 의안: 사외이사 선임의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안 안건)- 제4호 의안: 정관 변경의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안 안건)

전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등	주주제안권	제10기 정기주주총회에 사외이사후보 추천 및 정관 변경 의안 상정	제10기 정기주주총회 의안에 주주제안 안건 포함- 제7호 의안 : 정관 변경의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안)·제7-1호 의안 : 정관 제36조 변경의 건·제7-2호 의안 : 정관 제48조 변경의 건- 제8호 의안 : 사외이사 선임의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안 안건)

전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등	주주제안권	제11기 정기주주총회에 사외이사후보 추천 의안 상정	사외이사후보의 후보직 사퇴로 인한 안건 철회

KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 등	주주제안권	2020년 임시주주총회에 사외이사후보 추천 의안 상정	2020년 임시주주총회 의안에 주주제안 안건 포함- 제3호 의안: 사외이사 선임의 건(KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 등에 의한 주주제안)- 제4호 의안: 사외이사 선임의 건(KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 등에 의한 주주제안)

다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음라. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	415,807,920	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	26,173,585	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	389,634,335	-

우선주	-	-

주) 상기 자기주식수에는 2020년 6월 30일 당사가 발행한 교환사채의 교환대상 자기주식 5백만주가 포함되어 있습니다. 본 교환대상 자기주식은 교환사채의 교환권 행사 시점에 처분이 확정되며 현재 한국예탁결제원에 예탁되어 있습니다. 당사의 교환사채 발행 결정 및 자기주식 처분 결정 관련 세부내용은 2020년 6월 18일자 공시를 참고하시기 바랍니다. 마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 13 조(신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련법령에 의하여 일반공모증자 방식에 의한 신주를 발행하는 경우
2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련법령에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우
3. 상법 등 관련법령에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관련법령에 의하여 증권예탁증권 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사의 경영상 필요에 따라 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사에 대하여 자금제공, 여신제공, 선진금융기술 및 노하우의 제공, 이 회사와 긴밀한 업무제휴관계에 있거나 기타 회사의 경영에 기여한 제3자에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
④ 제2항 각 호의 1의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지(주주명부폐쇄기준일 : 매년 12월 31일)

명의개서대리인(전화번호 및 주소)	주식회사 국민은행 증권대행사업부02)2073-8114서울시 영등포구 국제금융로8길 26, 국민은행 여의도 본점 3층

주주의 특전	없음	공고방법	당사홈페이지 공고(www.kbfg.com)

* 2019년 9월 16일부터「주식·사채 등의 전자 등록에 관한 법률」이 시행됨에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록되어 기존에 기재하던「주권의 종류」는 기재하지 않음 바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제13기주주총회(2021.3.26)	1. 2020 회계연도(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 및 이익배당(안) 승인의 건 2. 이사 선임의 건(사외이사 4명 선임) 3. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건4. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

2020년 임시주주총회 (2020.11.20)	1. 사내이사 선임의 건2. 기타비상무이사 선임의 건3. 사외이사 선임의 건(KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 등에 의한 주주제안) 4. 사외이사 선임의 건(KB금융지주 우리사주조합 조합장 류제강 등에 의한 주주제안)	원안대로 승인원안대로 승인부결부결	-

제12기주주총회(2020.3.20)	1. 2019 회계연도(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 및 이익배당(안) 승인의 건 2. 정관 변경의 건 3. 이사 선임의 건(기타비상무이사 1명, 사외이사 5명 선임) 4. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건5. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건6. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제11기주주총회(2019.3.27)	1. 2018 회계연도(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 및 이익배당(안) 승인의 건 2. 정관 변경의 건 3. 이사 선임의 건(사외이사 3명 선임) 4. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건5. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 6. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제10기주주총회(2018.3.23)	1. 2017 회계연도(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 및 이익배당(안) 승인의 건 2. 정관 변경의 건 3. 사외이사 선임의 건(5명 선임) 4. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건5. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 6. 이사 보수한도 승인의 건7. 정관 변경의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안)8. 사외이사 선임의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안)	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인부결부결	-

2017년 임시주주총회 (2017.11.20)	1. 사내이사 선임의 건2. 기타비상무이사 선임의 건3. 사외이사 선임의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안 안건) 4. 정관 변경의 건(전국금융산업노동조합 KB국민은행지부 등에 의한 주주제안 안건)	원안대로 승인원안대로 승인부결부결	-

제9기주주총회(2017.3.24)	1. 2016 회계연도(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표(연결재무제표 포함) 및 이익배당(안) 승인의 건 2. 정관 변경의 건 3. 이사 선임의 건(기타비상무이사 1명, 사외이사 6명 선임) 4. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건5. 사외이사인 감사위원회 위원 선임의 건 6. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-