KB금융 반기보고서 (2022.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 2022년 6월 30일 현재 총 9명으로, 사외이사 7명, 상임이사 1명과 비상임이사 1명으로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 이사회규정에 따라 사외이사 중에서 호선에 의해 선임합니다. 2022년도에는 3월 25일에 개최된 제7차 이사회에서 선우석호 사외이사가 이사회 의장으로 선임되어 직무를 수행하고 있으며, 대표이사를 겸직하고 있지 않습니다. 또한 이사회 내에는 상설 위원회인 리스크관리위원회, 평가보상위원회, 사외이사후보추천위원회, 회장후보추천위원회, 감사위원회, 계열사대표이사후보추천위원회, ESG위원회가 있으며, 비상설 위원회인 감사위원후보추천위원회가 있습니다.

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

9	7	7	-	-

1) 2022년도 정기 주주총회 결과 2) 사외이사 변동현황은 재선임 사외이사 포함

나. 중요의결사항 등

[기간: 2022.1.1 ~ 2022.3.24]

회차	개최일자	의 안 내 용	사외이사 등의 성명

선우석호(100%)	Stuart B. Solomon(85.7%)	최명희(100%)	정구환(100%)	김경호(100%)	권선주(100%)	오규택(100%)	윤종규(100%)

찬 반 여 부

1	2022.1.12	[결의사항]

상각형 조건부자본증권(신종자본증권) 발행(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회사무국장 임면 동의(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]

지주회사 집행임원 선임 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2	2022.2.8	[결의사항]

2021년 배당(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

자기주식 소각(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제14기 재무제표 및 영업보고서 승인(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]

2021년 경영성과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 내부통제 실태점검 결과 및 자금세탁방지 업무 이행현황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 4분기 고객정보의 제공 및 이용 관련 점검 결과	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 이사회 및 위원회 평가결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 4분기 이사회 내 위원회 활동결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

임원 등과 회사간의 이해상충 행위 점검결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

3	2022.2.16	[보고사항]

주주제안 접수 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

4	2022.2.24	[결의사항]

주주총회에 부의할 이사보수한도(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제14기 재무제표 및 영업보고서 일부 변경 승인(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

기타비상무이사 후보 추천(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제14기 정기주주총회 소집(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

주주제안 관련 의견 표명(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]

사외이사 후보 추천 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 KB금융그룹 스튜어드십 코드 이행 현황

지주회사 집행임원 선임 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

5	2022.3.3	[보고사항]

2021회계연도 KB금융그룹 경영진의 지주 내부회계관리제도 및 그룹 재무보고내부통제 운영실태 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2021회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가결과	-	-	-	-	-	-	-	-

6	2022.3.16	[결의사항]

제14기 재무제표 및 영업보고서 일부 변경 승인(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

[기간: 2022.3.25]

회차	개최일자	의 안 내 용	사외이사 등의 성명

선우석호(100%)	Stuart B. Solomon*(85.7%)	최명희(100%)	정구환(100%)	김경호(100%)	권선주(100%)	오규택(100%)	최재홍(100%)	윤종규(100%)	이재근(100%)

찬 반 여 부

7	2022.3.25	[결의사항]

이사회 의장 선임(안)	-**	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회 내 위원회 위원 선임(안)	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]

2021년 개인신용정보의 관리 및 보호 실태점검 결과 보고	-	불참	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 감사수행 결과 보고	-	불참	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 감사위원회 결의사항 보고	-	불참	-	-	-	-	-	-	-	-

* Stuart B. Solomon 이사는 2022.3.25 임기만료로 퇴임** 이해관계가 있는 안건 결의에 참여할 수 없다는 이사회규정 제16조제3항에 따라 본인을 의장으로 선임하는 결의 안건에 참여하지 않음 [기간: 2022.3.26 ~ 2022.6.30]

회차	개최일자	의 안 내 용	사외이사 등의 성명

선우석호(100%)	최명희(100%)	정구환(100%)	김경호(100%)	권선주(100%)	오규택(100%)	최재홍(100%)	윤종규(100%)	이재근(100%)

찬 반 여 부

8	2022.4.13	[결의사항]

상각형 조건부자본증권(신종자본증권) 발행(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2022.4.22	[결의사항]

2022년 1분기 분기배당(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2022년 회사채 발행(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

[보고사항]

2022년 1분기 경영성과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2022년 1분기 고객정보의 제공 및 이용 관련 점검 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

대주주와 회사간의 이해상충 행위 점검결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2022년 1분기 이사회 내 위원회 활동결과보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

10	2022.5.27	[결의사항]

지주회사 「주요업무집행책임자」선임(안)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11	2022.6.29	[보고사항]

지주회사 집행임원 선임 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계열사 대표이사 후보자군 관리현황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2022년 상반기 회장 후보자군(Long List) 관리현황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2022년 상반기 사외이사 후보군 관리현황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 이사회내 위원회

[기준일: 2022.1.1 ~ 2022.3.24]

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

감사위원회	사외이사 4명	김경호(위원장),선우석호, 최명희, 오규택	- 회사 및 자회사의 업무 및 재산에 대한 감사와 이에 부수되는 사항에 대하여 심의·의결함으로 써 이사의 직무집행 감사- 감사업무수행상 필요한 경우 회사 및 자회사의 모든 정보에 대한 자료제출 요구 등	-

리스크관리위원회	사외이사 4명	권선주(위원장),Stuart B. Solomon,김경호, 오규택	- 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 수립
- 부담가능한 리스크 수준의 결정
- 계열사별 적정투자한도 또는 손실허용 한도 승인
- 계열사별 위험자본의 배분 승인 등	-

평가보상위원회	사외이사 4명	정구환(위원장),선우석호, 권선주,오규택	- 회사와 자회사의 보상원칙과 프레임 수립 및 성과 보상체계의 설계와 운영 감시- 회사의 경영진 및 금융투자업무담당자에 대한 보상의 결정 및 지급방식에 관한 사항- 회사의 경영진 및 금융투자업무담당자에 대한 보상체계의 설계·운영 및 그 설계·운영의 적정 성 평가 등에 관한 사항- 상임이사에 대한 성과평가측정 및 보상체계 수립- 상임이사에 대한 경영실적 평가 및 보상 결정 등	-

ESG위원회	이사 전원 9명	오규택(위원장),선우석호, Stuart B. Solomon,최명희, 정구환, 김경호, 권선주, 윤종규, 허인	- 그룹 ESG 전략 및 정책 수립 등	-

사외이사후보추천위원회	사외이사 4명	최명희(위원장),Stuart B. Solomon,정구환, 김경호	- 주주총회에서 선임할 사외이사후보 추천- 상시적인 사외이사 후보군 관리 및 검증	-

회장후보추천위원회	사외이사 전원 7명	선우석호(위원장),Stuart B. Solomon,최명희, 정구환, 김경호, 권선주, 오규택	- 회장에 대한 경영승계 계획 수립 및 변경- 회장 후보자군(Long List) 선정 및 관리- 회장 최종 후보자군(Short List) 선정- 회장 최종 후보자 선정	-

계열사대표이사후보추천위원회	사외이사 3명,상임이사 1명, 비상임이사 1명	윤종규(위원장),최명희, 정구환,권선주, 허인	- 계열사 대표이사에 대한 경영승계 계획의 수립 및 변경	-

감사위원후보추천위원회	사외이사 전원 7명	선우석호(위원장),Stuart B. Solomon,최명희, 정구환, 김경호, 권선주, 오규택	- 주주총회에서 선임할 감사위원회 위원 후보 추천	비상설 위원회

[기준일: 2022.3.25 ~ 2022.6.30]

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

감사위원회	사외이사 4명	김경호(위원장),선우석호, 최명희, 정구환	- 회사 및 자회사의 업무 및 재산에 대한 감사와 이에 부수되는 사항에 대하여 심의·의결함으로 써 이사의 직무집행 감사- 감사업무수행상 필요한 경우 회사 및 자회사의 모든 정보에 대한 자료제출 요구 등	-

리스크관리위원회	사외이사 4명	권선주(위원장),선우석호, 최명희,오규택	- 경영전략에 부합하는 리스크관리 기본방침 수립
- 부담가능한 리스크 수준의 결정
- 계열사별 적정투자한도 또는 손실허용 한도 승인
- 계열사별 위험자본의 배분 승인 등	-

평가보상위원회	사외이사 4명	최재홍(위원장),정구환, 김경호,권선주	- 회사와 자회사의 보상원칙과 프레임 수립 및 성과 보상체계의 설계와 운영 감시- 회사의 경영진 및 금융투자업무담당자에 대한 보상의 결정 및 지급방식에 관한 사항- 회사의 경영진 및 금융투자업무담당자에 대한 보상체계의 설계·운영 및 그 설계·운영의 적정 성 평가 등에 관한 사항- 상임이사에 대한 성과평가측정 및 보상체계 수립- 상임이사에 대한 경영실적 평가 및 보상 결정 등	-

ESG위원회	이사 전원 9명	오규택(위원장),선우석호, 최명희, 정구환, 김경호,권선주, 최재홍,윤종규, 이재근	- 그룹 ESG 전략 및 정책 수립 등	-

사외이사후보추천위원회	사외이사 4명	최명희(위원장),김경호, 권선주,오규택	- 주주총회에서 선임할 사외이사후보 추천- 상시적인 사외이사 후보군 관리 및 검증	-

회장후보추천위원회	사외이사 전원 7명	정구환(위원장),선우석호, 최명희,김경호, 권선주,오규택, 최재홍	- 회장에 대한 경영승계 계획 수립 및 변경- 회장 후보자군(Long List) 선정 및 관리- 회장 최종 후보자군(Short List) 선정- 회장 최종 후보자 선정	-

계열사대표이사후보추천위원회	사외이사 3명,상임이사 1명, 비상임이사 1명	윤종규(위원장),정구환, 오규택,최재홍, 이재근	- 계열사 대표이사에 대한 경영승계 계획의 수립 및 변경	-

- 감사위원회 [기간: 2022.1.1 ~ 2022.3.24]

위원회명	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등의 성명

김경호(100%)	선우석호
(100%)	최명희(100%)	오규택
(100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2022.1.18	제1차 위원회[보고사항]- KB저축은행 금융사고 조사결과 보고

2022.2.10	제2차 위원회[결의사항]- 2022년 감사실시 대상 선정(안)[심의사항]- 공시 집행 현황 - 2021년 지주회사 및 자회사에 대한 내부통제시스템 등급 평가결과- 2021년 4/4분기 감사부서 감사결과- 2021년 4/4분기 준법감시업무 추진실적 및 하반기 소송현황- 2022년 준법감시 업무계획[보고사항]- 2021회계연도 경영진의 재무보고내부통제 관련 국민은행 Prasac MFI 평가범위 변경 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.3.3	제3차 위원회[심의사항]- 2021회계연도 KB금융그룹 경영진의 지주 내부회계관리제도 및 그룹 재무보고내부통제 운영실태 보고- 2021회계연도 독립된 감사인의 내부회계관리제도 및 재무보고내부 통제 감사결과 보고- 2021회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가결과

2022.3.7	제4차 위원회[결의사항]- 감사보고서의 확정- 주주총회 의안 및 서류에 대한 의견 진술(안)- 내부감시장치에 대한 감사의 의견서(안)[심의사항]- 2021회계연도 독립된 감사인의 기말감사결과- 2021회계연도 결산감사 결과- 2021년 지주 감사담당 집행임원 및 감사부장, 자회사 상근(상임) 감사위원 및 감사담당조직에 대한 성과평가(안)	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

2022.3.11	제5차 위원회[결의사항]- 2021년 지주 감사담당 집행임원 및 감사부장, 자회사 상근(상임) 감사위원 및 감사담당조직에 대한 성과평가(안)[심의사항]- 2021년 KB국민은행 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황- 2021년 KB증권 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황, 준법 감시업무 추진실적- 2021년 KB손해보험 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황- 2021년 KB국민카드 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황- 2021년 푸르덴셜생명 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황- 2021년 KB캐피탈 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황- 2021년 KB생명보험 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황[보고사항]- 2021년 하반기 자회사 감사위원회 개최현황 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.3.16	제6차 위원회[결의사항]- 감사보고서의 확정- 주주총회 의안 및 서류에 대한 의견 진술(안)[심의사항]- 2021회계연도 독립된 감사인의 기말감사결과- 2021회계연도 (추가)결산감사 결과	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

[기간: 2022.3.25 ~ 2022.6.30]

위원회명	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등의 성명

김경호(100%)	선우석호
(100%)	최명희(100%)	정구환
(100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2022.3.25	제7차 위원회[결의사항]- 감사위원회 위원장 선임(안)	가결	-*	찬성	찬성	찬성

2022.5.9	제8차 위원회[심의사항]- 2021회계연도 외부감사인의 감사활동에 대한 평가- 2022년 1/4분기 독립된 감사인의 검토결과- 2022회계연도 독립된 감사인의 감사계획- 2022년 1/4분기 준법감시업무 추진실적- 2022년 1/4분기 KB증권 자체감사 결과, 제재 및 금융사고 발생현황, 준법감시업무 추진실적- 2022년 1/4분기 감사부서 감사결과[보고사항]- 2022회계연도 KB금융그룹 경영진의 재무보고내부통제 평가 계획- 2023~2025회계연도 KB금융그룹 외부감사인 선정 계획 보고 - 외부감사인과의 용역계약 사전승인 위임사항 점검결과 보고

* 특별한 이해관계 있는 위원은 의결권을 행사하지 못한다는 감사위원회규정 제13조3항에 따라 본인을 위원장으로 선임하는 결의 안건에 참여하지 않음

- 리스크관리위원회

[기간: 2022.1.1 ~ 2022.3.24]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

권선주(100%)	Stuart B.Solomon(100%)	김경호(100%)	오규택(100%)

찬 반 여부

리스크관리위원회	2022.1.11	- 제1차 위원회
[심의사항]
o 상각형 조건부 자본증권 (신종자본증권) 발행(안)
[결의사항]
o 상각형 조건부 자본증권(신종자본증권) 발행(안) 리스크 검토 및 관리방안	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.2.22	- 제2차 위원회
[보고사항]
o 그룹 여신포트폴리오 리스크 점검 및 대응 방안 보고
o 그룹 리스크 모니터링 현황 보고

[기간: 2022.3.25 ~ 2022.6.30]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

권선주(100%)	선우석호(100%)	최명희(100%)	오규택(100%)

찬 반 여부

리스크관리위원회	2022.4.12	- 제3차 위원회
[심의사항]
o 상각형 조건부 자본증권(신종자본증권) 발행(안)o 2022년 회사채 발행(안)
[결의사항]
o 상각형 조건부 자본증권(신종자본증권) 발행(안) 리스크 검토 및 관리방안[보고사항]o 2022년 회사채 발행(안) 리스크 검토 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.5.20	- 제4차 위원회
[결의사항]o 2022년 그룹 및 계열사 리스크 제한도 조정(안)[보고사항]
o 그룹 통합위기상황 분석 결과 보고
o 그룹 리스크 모니터링 현황 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

- 평가보상위원회 [기간: 2022.1.1 ~ 2022.6.30]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

정구환(100%)	선우석호(100%)	권선주(100%)	오규택(100%)

찬 반 여 부

평가보상위원회	2022.2.16	- 제1차 위원회[보고사항]ㅇ 2021년 상임이사(회장) 단기 성과평가 결과 보고(정량지표)ㅇ 2021년 상임이사(회장) 단기 성과평가 추진실적 보고(정성지표)ㅇ 2021년 상임이사(회장) 단기 성과평가 검증결과 보고(정량/정성지표)ㅇ 주주총회에 부의할 이사보수한도(안)

2022.2.25	-제2차 위원회[결의사항]ㅇ 2021년 상임이사(회장) 경영성과 평가 및 단기 성과급 지급률 결정(안)ㅇ 2021년 자회사 성과평가 결과(안)	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

2022.3.23	-제3차 위원회[결의사항]ㅇ 2021년 「성과 및 보상체계 평가」(안)ㅇ 2021년 「성과 및 보상체계 평가」관련 그룹 변동성과급 규모 적정성 검토(안)ㅇ 2021년 지주사 집행임원 담당조직 성과평가 결과(안)ㅇ 2021년 지주사 경영진 보상 결과(안)[보고사항]ㅇ 2021년 「성과 및 보상체계 평가」관련 경영진 성과평가체계 보고ㅇ 2021년 「성과 및 보상체계 평가」관련 경영진 성과보상체계 보고ㅇ 2021년 자회사 상근감사위원 및 집행임원 담당조직 성과평가 결과ㅇ 2021년 자회사 경영진 보상 결과	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

- ESG위원회

[기간: 2022.1.1 ~ 2022.06.30]

위원회명	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등의 성명

오규택(100%)	선우석호(100%)	최명희(100%)	정구환(100%)	김경호(100%)	권선주(100%)	최재홍(100%)	윤종규(100%)	이재근(100%)

찬 반 여 부

ESG위원회	2022.6.21	- 제1차 위원회[결의사항]ㅇ 그룹 다양성 중장기 추진(안)[보고사항]ㅇ 2022년 ESG 상반기 추진실적 및 하반기 추진방향(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

- 사외이사후보추천위원회

[기간: 2022.1.1 ~ 2022.3.24]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

최명희(100%)	Stuart B.Solomon(100%)	정구환(100%)	김경호(100%)

찬 반 여 부

사외이사후보추천위원회	2022.1.12	- 제1차 위원회[결의사항]ㅇ 인선자문위원 평가결과 확정(안)ㅇ 신임 사외이사 후보군 평판조회(안)	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

2022.1.21	- 제2차 위원회[보고사항]ㅇ 신임 사외이사 후보군 평판조회 결과보고[심의사항]ㅇ 신임 사외이사 후보 심의(안)	-	-	-	-	-

2022.2.24	- 제3차 위원회[결의사항]ㅇ 사외이사 후보 추천(안)ㅇ 주주제안권 행사에 따른 사외이사 후보(김영수) 주주총회 부의(안)[보고사항]ㅇ 사외이사 후보 자격검증 결과 보고ㅇ 주주제안권 행사에 따른 사외이사 후보(김영수) 자격검증 결과 보고	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

[기간: 2022.3.25 ~ 2022.6.30]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

최명희(100%)	김경호(100%)	권선주(100%)	오규택(100%)

찬 반 여 부

사외이사후보추천위원회	2022.5.18	- 제4차 위원회[결의사항]ㅇ 2022년 상반기 사외이사 후보군 구성 원칙(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.6.10	- 제5차 위원회[결의사항]ㅇ 2022년 상반기 사외이사 후보군(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

- 회장후보추천위원회

[기간: 2022.1.1 ~ 2022.6.30]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

정구환(100%)	선우석호(100%)	최명희(100%)	김경호(100%)	권선주(100%)	오규택(100%)	최재홍(100%)

찬 반 여 부

회장후보추천위원회	2022.4.27	- 제1차 위원회[결의사항]ㅇ 2022년 상반기 회장 후보자군(Long List) 구성 원칙(안)[보고사항]ㅇ 2021년 『CEO 내부 후보자군 육성프로그램』결과 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2022.5.16	- 제2차 위원회[결의사항]ㅇ 2022년 상반기 회장 후보자군(Long List)(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

- 계열사대표이사후보추천위원회

[기간: 2022.1.1 ~ 2022.6.30]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

윤종규(100%)	정구환(100%)	오규택(100%)	최재홍(100%)	이재근(100%)

찬 반 여 부

계열사대표이사후보추천위원회	2022.5.23	- 제1차 위원회[결의사항]ㅇ 계열사 대표이사 후보자군 선정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

- 감사위원후보추천위원회 [기간: 2022.1.1 ~ 2022.6.30]

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

선우석호(100%)	Stuart B.Solomon(100%)	최명희(100%)	정구환(100%)	김경호(100%)	권선주(100%)	오규택(100%)

찬 반 여 부

감사위원후보추천위원회	2022.2.24	- 제1차 위원회[결의사항]ㅇ 감사위원회 위원후보 추천(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성(1) 이사의 독립성 기준 및 운용 당사는 관련 법령 등에 따른 독립성 기준에 의거하여 사외이사를 선임하였으며, 최근일 현재 당사의 모든 사외이사는 독립성 기준을 충족하고 있습니다. 당사의 정관에 따르면 사외이사의 수는 최소 5인 이상으로 전체 이사수의 과반수가 되도록 하며 다음과 같이 선임됩니다.① 이사는 주주총회에서 선임② 사외이사는 사외이사후보추천위원회의 추천을 거쳐 주주총회에서 선임 - 이사별 독립성 기준 충족여부

(기준일: 2022.6.30)

이사	독립성 기준충족 여부	사외이사 선임 배경	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임여부(연임횟수)

윤종규	-	-	이사회	해당사항 없음	해당사항 없음	2023.11.20	여(2회)

이재근	-	-	이사회	해당사항 없음	해당사항 없음	2024.3월 정기주주총회	부

선우석호	충족	홍익대학교 경영대학에서 재무 전공 교수로 재직하면서 한국금융학회 회장과 한국재무학회 회장을 역임했고, 재무와 리스크관리 분야에서 탁월한 연구 업적을 쌓은 최고 전문가이며 중국과 인도네시아 경제 관련한 용역 및 동남아 진출 기업에 대한 자문을 수행하는 등 국제화에 대한 다양한 식견을 가지고 있습니다. 또한, 한국기업지배구조원에서 기업지배구조 연구위원회 위원장 및 기업지배구조위원회 위원으로 10년 이상 재임했으며, 기업지배구조뿐만 아니라 ESG에도 높은 식견을 보유하고 있습니다.
KB금융지주 사외이사로 재임 중에는 이사회 의장을 2년간 맡아오며 높은 경륜과 리더십을 통해 이사회를 원활하게 이끌었습니다. 또한 이사회가 경영진 견제 기능을 충실히 이행할 수 있도록 이사회를 균형적으로 운영하였으며, 경영진 및 사외이사들과 지속적으로 소통하여 그룹의 발전을 견인하였습니다.
회장후보추천위원회 위원장으로서 그룹의 지배구조 안정화에 힘쓰고, 경영승계프로그램을 더욱 내실화하였습니다. 또한 글로벌, IB, 자본시장 부문의 성장에 대한 적시 있는 해결방안을 조언하는 등 그룹 발전에 크게 기여한 것으로 평가되어 사외이사 후보로 추천하였습니다.	사외이사후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2023.3.24	여(3회)

최명희	충족	씨티은행 영업부 총지배인, 한국외환은행 감사, 금융감독원 국제협력실장 등을 역임하고 현재 내부통제평가원 부원장으로 재임 중인 금융과 내부통제 분야의 전문가입니다. 다양한 분야에서의 근무 경험을 통해 금융업과 규제리스크에 대한 높은 통찰력과 식견을 보유하고 있습니다. 특히 그룹 내 내부통제, 컴플라이언스 관련 이슈가 발생했을 때 깊이 있는 시각으로 문제점을 분석하고 모범적인 해결 방안을 제시하는 등 전문성에서 탁월한 면모를 보여주었습니다.
KB금융지주 사외이사로 재임 중에는 사외이사후보추천위원회 위원장으로서 위원회가 독립적이고 투명하게 운영될 수 있도록 균형적인 리더십을 발휘하였습니다. 특히 KB 사외이사후보 추천 프로세스를 시장과 주주로부터 신뢰받는 금융권 모범사례로 정착시키고, 시장과 주주로부터 좋은 평가를 받는데 기여하였습니다. 트렌드 변화에 대비하여 전문분야별 후보군을 적극 충원하는 등 위원회를 효율적으로 운영했습니다.
강연, 세미나 등의 외부활동을 통해 KB 지배구조의 안정성과 투명성을 이해관계자에게 알리려는 노력을 하였고, 이사회 및 위원회에서는 글로벌 진출에 대해서 국가적 리스크 점검 강화 및 넷제로 방안 검토를 제안하는 등 그룹 발전에 큰 기여를 한 것으로 평가되어 사외이사 후보로 추천하였습니다.	사외이사후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2023.3.24	여(3회)

정구환	충족	40년간 검찰, 헌법재판소를 포함한 법조계에서의 입지를 탄탄하게 다진 법률 전문가입니다. 또한 한국소비자원 소비자분쟁조정위원회 위원장, 한국의료분쟁조정중재원 상임조정위원 등을 역임하며 다양한 분쟁조정 사례를 통해 사업자의 책무와 소비자의 권익에 대한 해박한 지식을 축적한 소비자보호 분야 전문가입니다.
KB금융지주의 사외이사로 재임 중에는 객관적인 시각과 균형 감각을 견지하여 공정하게 직무를 수행하는 등 그룹의 건전하고 합리적인 지배구조 체계 유지 및 투명한 경영 환경 구축을 주도적으로 이끌었습니다. 또한, 법률 전문가로서 회사의 전반적인 주요 계약사항 및 규정의 제·개정에 있어서도 이슈 사항을 예리하게 점검하고 논리적인 견해를 제시하여 이사회가 합리적으로 의사 결정을 할 수 있도록 유도하였습니다.
평가보상위원회 위원장으로서 지주회사와 계열사의 보상원칙과 프레임을 수립하고, 경영을 감시하는 위원회 고유의 역할을 균형적인 리더십을 통해 훌륭하게 이끌었습니다. 이사회 및 위원회에서는 글로벌 진출에 대한 법률적 리스크가 최소화될 수 있도록 조언하였고, 소비자보호 전문가로서 금융소비자보호법 시행에 대비한 개선 과제를 제시하는 등 그룹 발전에 크게 기여한 것으로 평가되어 사외이사 후보로 추천하였습니다.	사외이사후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2023.3.24	여(3회)

김경호	충족	홍익대학교에서 30년간 회계학 전공 교수로 재임하였고 국가회계기준 심의위원, 한국회계기준원 상임위원, 한국정부회계학회장을 역임한 회계 분야 전문가입니다. 또한 여러 금융회사의 사외이사를 수행했으며, 기업의 지배구조와 금융 전반에 대한 높은 식견과 통찰력을 보유하고 있습니다.
KB금융지주 사외이사로 재임 중에는 국내 보험업계 최대 리스크 요인인 IFRS17 도입 영향을 심층적으로 분석하고 해결책을 제시하는 등 리스크를 최소화 할 수 있는 방안을 조언했습니다. 또한 회사의 내부회계관리제도 및 재무보고내부통제가 실질적이고 효과적으로 운영될 수 있도록 실태 평가의 방향성을 제시하는 등 최고 수준의 회계 전문가 면모를 보여주었습니다.
또한, 감사위원회 위원장으로서 감사위원회를 경영진으로부터 독립적이고 공정하게 운영하였습니다. 특히 감사위원의 전문성 강화를 위해 감사 관련 대내외 교육, 세미나 등에 솔선수범하여 참여하는 등 감사위원회의 기능을 극대화하기 위해 노력하였고, 감사 관련 이슈사항에 대해 외부감사인, 감사/회계 담당 부서, 계열사 사외이사와 소통하는 자리를 적극적으로 만드는 등 탁월한 리더십을 보여주었습니다. 또한 이사회 및 위원회에서 그룹의 안정적인 자본 확충과 그룹의 ESG 정책을 제시하는 등 그룹 발전에 크게 기여한 것으로 평가되어 사외이사 후보로 추천하였습니다.	사외이사후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2023.3.24.	여(2회)

권선주	충족	IBK기업은행에서 CS센터장, 외환사업부장, 중부지역본부장, 카드사업본부 부행장, 리스크관리본부 부행장을 거쳐 국내 최초 여성 은행장을 역임하는 등 금융업 전반에 관한 높은 이해도와 전문적인 식견을 쌓은 금융과 경영 분야의 최고 전문가입니다. 특히 경영자로서의 통찰력과 리스크관리 분야의 탁월한 전문성을 겸비하고 있습니다.
KB금융지주의 사외이사로 재임 중에는 주요 경영사안에 대해 현실적인 문제 제기 및 분석적인 대안을 함께 제시하였고, 글로벌을 비롯하여 산업 전반에 대한 이해도가 탁월하여 경영진의 의사 결정이 특정 관점에 치우치지 않도록 균형 잡힌 의견을 제시하였습니다.
리스크관리위원회 위원장으로서 건전한 리스크 관리체계를 선제적으로 점검하고 개선하여 그룹의 건전성을 최고 수준으로 이끌었습니다. 또한 심사 시스템의 디지털화에 대한 이슈 사항 점검, 부코핀 은행의 경영환경 점검을 통한 개선 방안 제시, 신종자본증권 발행의 적정성 점검 등 그룹의 리스크 현안을 면밀하게 분석하고 대응 방안을 제시하는 그룹의 지속가능경영에 크게 기여한 것으로 평가되어 사외이사 후보로 추천하였습니다.	사외이사후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2023.3.24	여(1회)

오규택	충족	25년간 중앙대학교 경영경제대학 경영학부 교수로 재직 중이며, 자본시장과 금융투자 분야에서 활발한 연구활동을 하고 있는 금융분야의 전문가입니다. 금융위원회 금융발전심의회 위원, 국민연금 성과평가보상전문위원회 위원장, 공적자금관리위원회 민간위원 및 매각소위원회 위원장 등을 역임했으며, 여러 금융회사의 사외이사 활동을 통해 국제경제와 기업지배구조에 대한 높은 식견을 보유하고 있습니다.
KB금융지주 사외이사로 재임 중에는 ESG위원회 위원장으로 KB가 ESG를 선도하고 고객 신뢰 제고 및 지속가능한 가치를 창출할 수 있도록 위원회를 운영하였습니다. 또한 실질적인 ESG 전략 수립을 위해 해외 ESG 트렌드를 수시로 모니터링하고 경영진과 활발하게 소통하고 있습니다. 그 결과 KB금융이 한국기업지배구조원과 DJSI에서 지속적으로 우수한 평가를 받는 등 국내외에서 KB금융이 ESG 경영을 주도할 수 있도록 탁월한 리더십을 발휘하였습니다.
이사회 및 위원회에서는 채권발행, 글로벌 진출 등에 대한 리스크 점검과 대안을 제시하는 등 국제금융 전문가로서의 면모를 보여주었고, 계열사의 대체투자 경험 및 시스템 등을 계열사간 공유하고 벤치마킹 할 수 있도록 조언하는 등 그룹 발전에 크게 기여한 것으로 평가되어 사외이사 후보로 추천하였습니다.	사외이사후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2023.3.24	여(1회)

최재홍	충족	전자공학을 전공한 석학으로 강릉원주대학교 멀티미디어공학과 교수로 재직중이며, 모바일과 플랫폼 관련 기업 및 단체에서 기술혁신 자문 활동을 꾸준히 수행한 국내 대표 ICT 전문가입니다. 또한 유망한 신생 혁신기업을 발굴하여 창업으로 연결하는 인큐베이팅 능력이 뛰어나다는 평가를 받고 있습니다.
대한민국 모바일앱어워드 심사위원장, NHN재팬 사업고문, e삼성재팬 사업고문을 역임했으며, 현재는 서울디지털재단 홍보대사를 맡고 있는 등 IT 산업 전반에 대한 높은 통찰력을 겸비하고 있습니다. 또한 카카오에서 사외이사를 6년간 역임하면서 스타트업 카카오가 대기업으로 성장하는 과정을 함께했으며, 디지털뿐만 아니라 사외이사의 역할과 책임 등 기업 지배구조에도 높은 식견을 보유하고 있습니다.
이처럼 후보자는 모바일, 플랫폼, 메타버스 등에 대한 전문적인 학식과 실무 경험 및 지배구조에 대한 지식을 보유한 학자로서 그룹의 지속성장과 디지털 혁신, '일등 금융플랫폼'으로의 전환에 크게 기여할 것으로 판단하여 사외이사 후보로 추천하였습니다.	사외이사후보추천위원회	해당사항 없음	해당사항 없음	2024.3.24	부

※ 이사로서의 활동분야는 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항' 참조

(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황 당사는 관련 법령 등에 따라 사외이사후보추천위원회를 상시적으로 운영하고 있습니다.

현황> (기준일: 2022.6.30)

성 명	사외이사 여부	비 고

최명희	여	관련법상 요건 충족

김경호	여

권선주	여

오규택	여

주) 사외이사후보추천위원회의 활동내역은 '다. 이사회내 위원회'의 사외이사후보추천위원회 부분을 참조

마. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 활동 지원조직 당사는 사외이사에 대한 업무지원을 활성화하며, 이사회 및 각 위원회의 원활한 회의진행을 보좌하고, 지시사항을 처리하기 위한 이사회 지원조직으로서 이사회사무국을 구성하여운영하고 있습니다. 이사회사무국은 사무국장 1명, 팀장 1명, 팀원 2명으로 구성되어 있습니다. (2) 사외이사에게 제공한 교육실적

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2018.03.28	KB금융지주(내부교육)	선우석호, 최명희, 정구환	-	신임 사외이사 Orientation 'KB금융지주 조직 및 전략, 성과 및 경영계획, 이사회 내 위원회 역할' 등

2018.05.25	KB금융지주(내부교육)	유석렬, Stuart B. Solomon, 선우석호, 최명희, 정구환, 박재하, 한종수	-	경영특강 'Bank, Beyond'(카카오뱅크 윤호영 대표)

2018.07.04	KB금융지주(내부교육)	선우석호, 정구환, 박재하, 한종수	-	감사위원회 운영의 실효성 제고를 위한 세미나(삼일회계법인, 한국기업지배구조원, 삼정KPMG)

2018.11.22	KB금융지주(내부교육)	유석렬, 선우석호, 최명희, 정구환, 박재하, 한종수	Stuart B. Solomon(해외체류)	인문학 특강, '대한민국을 만든 한국인의 마음'(고려대학교 허태균 교수)

2019.03.26	KB금융지주(내부교육)	Stuart B. Solomon	-	사외이사 Orientation'계열사대표이사후보추천위원회 관련 주요 내용' 등

2019.04.01	KB금융지주(내부교육)	정구환	-	사외이사 Orientation'계열사대표이사후보추천위원회 관련 주요 내용' 등

2019.04.02	KB금융지주(내부교육)	박재하	-	사외이사 Orientation'평가보상위원회 관련 주요 내용' 등

2019.04.03	KB금융지주(내부교육)	김경호	-	신임 사외이사 Orientation 'KB금융지주 조직 및 전략, 성과 및 경영계획, 이사회 내 위원회 역할' 등

2019.05.14	삼정KPMG(외부교육)	선우석호	-	'新외부감사법 시행에 따른 내부회계관리제도 구축 및 운영환경 변화와 감사위원회 역할 수행 방안' 등

2019.08.29	(사)감사위원회포럼(외부교육)	정구환	-	'기업내 이해관계상충과 감사위원회의 역할, 감사위원회의 재무보고 감독' 등

2019.09.26	KB금융지주(내부교육)	선우석호, 김경호, 박재하	-	KB금융그룹 감사위원회 세미나'감사위원회 역할·권한·책임에 관한 법 제도, 감사위원회 운영의 Best Practice 및 KB에 대한 시사점, 新내부회계관리제도 이해와 감사위원회의 역할' 등(삼정 KPMG, EY한영회계법인)

2019.11.07	한국이사협회(외부교육)	최명희, 김경호	-	지배구조 Workshop'금융그룹 지배구조의 특수성과 이슈'(고려대학교 박경서 교수)

2019.11.21	한국이사협회(외부교육)	Stuart B. Solomon,최명희, 정구환	-	지배구조 Workshop'경영자 평가와 보상'(이화여대 서윤석 교수)

2019.12.03	(사)감사위원회포럼(외부교육)	박재하	-	감사위원회포럼 설립 1주년 기념 세미나'감사(위원)가 알아야 할 재무제표에 숨겨진 비밀 : 현금흐름표, 회계개혁과 감사(위원)에 대한 기대 등'

2019.12.05	한국이사협회(외부교육)	김경호	-	지배구조 Workshop'감사와 내부회계관리제도'(한국형경영연구원 김일섭 원장)

2020.03.27	KB금융지주(내부교육)	권선주, 오규택	-	신임 사외이사 Orientation 'KB금융지주 조직 및 전략, 성과 및 경영계획, 이사회 내 위원회 주요내용' 등

2020.04.10	KB금융지주(내부교육)	권선주, 오규택	-	사외이사 Orientation '그룹 리스크관리 업무 현황, 그룹 리스크 모니터링 현황' 등

2020.04.14	KB금융지주(내부교육)	선우석호	-	사외이사 Orientation '평가보상위원회, 계열사대표이사후보추천위원회 주요기능, 운영현황' 등

2020.07.24	삼정KPMG(외부교육)	최명희, 정구환, 김경호, 오규택	-	삼정KPMG Audit Committee Institute(ACI) 세미나'법규 제개정에 따른 감사위원회 활동 변화, 감사위원회 활동 사례와 시사점' 등

2020.09.08	대한상공회의소(외부교육)	권선주	-	대한민국 여성금융인 국제 컨퍼런스'디지털 경제로의 대전환-스마트 대한민국, The Role of Banking in a Sustainable global economy' 등

2020.09.10	WCD Korea(외부교육)	권선주	-	기업의 새로운 생존전략-미래변화와 경영자의 생존 전략 등

2020.10.30	KB국민카드(내부교육)	선우석호, Stuart B. Solomon, 최명희, 정구환, 김경호, 권선주, 오규택	-	『No.1 금융플랫폼』을 지향하는 KB Pay 구축 및 향후 확장 방안

2020.11.06	KB금융지주(내부교육)	최명희, 정구환, 김경호, 오규택	-	新내부회계관리제도 이해와 KB금융그룹 운영 방법론'내부회계관리제도 규제 환경 변화, KB금융그룹 연간 내부회계관리제도 운영 방법론' 등

2020.12.11	(사)한국기업경영학회(외부교육)	최명희	-	포스트 코로나 19시대 지속경영을 위한 기업 내부 리스크관리전략, 내부회계관리제도 현황과 대응 전략 등

2021.05.03	KB금융지주(내부교육)	오규택	-	사외이사 Orientation '평가보상위원회 주요기능, 운영방법' 등

2021.06.23	제12회 이데일리 전략포럼(외부교육)	오규택	-	자본주의 대전환 : ESG노믹스'現 한국의 ESG 전략과 위치 진단, 한국형 ESG 모델 및 ESG 경영 전략' 등 논의

2021.07.22	삼정 KPMG(외부교육)	오규택	-	감사위원회 활동 사례 연구'감사위원회 관련 법규 제,개정 현황, 동영상 드라마를 통한 감사위원회 활동 사례 연구' 등

2021.08.13	한국내부통제학회, 한국내부통제평가원(외부교육)	최명희	-	제1기 통제감사품질평가사 CAQA 자격과정「최고 조직문화 품격 포럼」'최고 조직 사회문화를 위한 거버넌스 품격 향상, 글로벌 통합보고서의 작성 활용 컨설팅, 최고 의사결정자의 사회도덕 윤리철학 실천' 등

2021.09.27	KB금융지주(내부교육)	Stuart B. Solomon, 김경호,권선주, 오규택	-	2021년 리스크관리위원 연수'자체정상화계획 Framework 소개' 등

2021.10.14	삼정KPMG(외부교육)	김경호	-	삼일회계법인 감사위원회 센터 주관 세미나(회계개혁 3년, 감사위원회 역할의 변화와 과제)'2020 감사위원회 트렌드, 회계개혁의 지속 가능한 정착을 위한 향후 과제' 등

2021.10.22	KB금융지주(내부교육)	김경호, 선우석호, 최명희, 오규택	-	제4회 KB금융그룹 감사위원회 세미나'ESG 관련 보고와 금융기관의 역할, 감사위원회가 해야 할 10가지 질문, 내부회계관리제도 Trend 및 주요 이슈사항' 등

2021.11.03	이투데이,(사)여성금융인네트워크	최명희, 권선주	-	2021 대한민국 여성 금융인 국제 콘퍼런스(지속가능한 경제 성장을 이끄는 새로운 물결)'ESG 책임 투자와 이사회 다양성, 자본시장법 시행 이후 고위직 성별 다양성' 등

2021.11.29	KB금융지주(내부교육)	선우석호, 최명희, 정구환, 김경호,권선주, 오규택	-	경영진이 알아야할 자금세탁방지 핵심 포인트'자금세탁방지제도의 이해와 내부통제 개요, 자금세탁방지제도 관련 국제기준과 법령' 등

2022.01.18	KB금융지주(내부교육)	선우석호, 최명희, 정구환, 김경호,권선주, 오규택	-	마이데이터 서비스 보고'마이데이터 서비스 이용 방법 및 주요 서비스' 등

2022.03.30	KB금융지주(내부교육)	최재홍	-	신임 사외이사 Orientation 'KB금융그룹 현황 및 경영전략, 성과 및 경영계획, DT 현황 및 추진계획,이사회 내 위원회 주요내용' 등

2022.05.16	KB금융지주(내부교육)	김경호	-	사외이사 Orientation '평가보상위원회 주요기능, 운영방법' 등

2022.05.16	KB금융지주(내부교육)	오규택	-	사외이사 Orientation '계열사대표이사후보추천위원회 주요기능, 운영방법' 등

2022.06.21	삼정KPMG(외부교육)	선우석호, 최명희, 정구환, 김경호,권선주, 오규택, 최재홍	-	글로벌 지속가능성 보고기준 동향과 대응 전략'글로벌 지속가능성 보고기준 동향, US SEC 기후공시 강화와 표준화 법안, KB금융그룹을 위한 대응 전략 제언' 등