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노랑풍선 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제20기 1분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)노랑풍선
대 표 이 사 : 김 인 중
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 수표로31(저동2가, 노랑풍선 빌딩)
(전 화) 02-2022-2410
(홈페이지) http://www.ybtour.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 권 오 현
(전 화) 02-2022-2410
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)노랑풍선시티버스	2012.12.04	서울 중구 수표로 31	시내순환 관광업	1,530	기업 의결권의 100% 소유	미해당

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적·상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 노랑풍선' 이며, 영문명은 'Yellow Balloon Co., Ltd.' 입니다.

3. 설립일자 및 존속기간 당사는 일반 여행업(여행알선) 및 항공권 및 선표 발권 판매업 등을 주요사업으로 영위할 목적으로 2001년 8월 13일에 설립되었습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 - 본점소재지: 서울시 중구 수표로 31 노랑풍선 빌딩 - 전화번호 : 1544- 2288- 홈페이지 : http://www.ybtour.com 5. 중소기업 해당 여부 당사는 공시서류제출일 현재 중소기업에 해당합니다. 6. 주요 사업의 내용 당사는 일반여행업과 항공권 및 선표 발권 판매업 등을 목적사업으로 하고 있으며, 내국인 및 외국인들을 대상으로 국내외 기획여행상품과 항공권 판매 등 이에 관련되는 일련의 서비스를 제공하고 있습니다. 또한 일본현지법인(YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD) 설립을 통해 해외를 거점으로 한 여행 서비스 제공 사업을 영위하고 있으며, '(주)노랑풍선시티버스'의 100% 지분 인수를 통해 사업을 다각화하고 있 습니다. 기타 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시길 바랍니다. 7. 계열회사에 관한 사항 당사는 공시서류제출일 현재 2개의 계열회사를 가지고 있으며, 그 현황은 아래와 같습니다.

구분	회사명	상장여부	지분율	비고

국내법인	(주)노랑풍선시티버스	비상장	100%	-

해외법인	YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD	비상장	30%	-

8. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상 유가증권 등	평가대상 유가증권의 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2016.07.07	기업신용평가	BBB0	나이스디앤비	본평가

2016.11.09	기술신용평가	BBB	나이스평가정보	본평가

2016.11.09	기업신용평가	bbb	나이스평가정보	본평가

2018.03.06	기업신용평가	BBB+	나이스디앤비	본평가

2018.07.02	기업신용평가	A-	나이스디앤비	본평가

2018.10.05	기술신용평가	BBB+	나이스평가정보	본평가

2018.10.05	기업신용평가	bbb+	나이스평가정보	본평가

2019.06.26	기업신용평가	A-	나이스디앤비	본평가

2020.04.14	기술신용평가	BBB	나이스평가정보	본평가

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2019년 01월 30일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

1. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사의 설립 후 본점소재지의 변경 내역은 다음과 같습니다.

일 자	주 소	비 고

2001.08.13	서울시 중구 순화동 5-2	회사설립

2005.05.17	서울시 중구 서소문동 21-1	본점이전

2016.04.29	서울시 중구 수표로 31(저동2가, 노랑풍선)	사옥이전

2. 경영진의 중요한 변동

일자	직위	변경전	변경후

2017.07.18	대표이사	고재경, 최명일	고재경, 최명일

사내이사	고재경	고재경

최명일	최명일

최명선	최명선

-	김인중

-	김현숙

-	권오현

감사	전광구	임춘수

2018.01.18	대표이사	고재경, 최명일	고재경, 최명일

사내이사	고재경	고재경

최명일	최명일

김인중	김인중

최명선	-

김현숙	-

권오현	-

사외이사	-	허인구

김용호

배원기

감사	임춘수	임춘수

2018.01.22	대표이사	고재경,최명일	김인중

2019.03.29	사외이사	허인구	허인구

김용호	김용호

배원기	배원기

-	임춘수

감사	임춘수	-

감사위원	-	허인구

김용호

임춘수

2020.03.27	사외이사	허인구	허인구

김용호	-

배원기	-

임춘수	-

감사위원	허인구	-

김용호

임춘수

상근감사	-	김용호

- 공시대상기간인 최근 5사업연도 중 경영진의 중요한 변동내역(대표이사를 포함한 1/3 이상 변동)을 기재하였습니다. 3. 최대주주의 변동 공시서류제출일 현재 당사의 최대주주는 1,041,000주(21.84%)를 보유한 고재경 회장이며, 설립 이후 최대주주의 변동사항은 없습니다. 4. 상호의 변경

일자	변경 전	변경 후

2003.10.21	(주)출발드림투어	(주)노랑풍선

5. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 - 해당사항 없습니다. 6. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 공시대상기간인 최근 5사업연도 회사 연혁의 주된 변동사항은 다음과 같습니다 .

년	내 용

2014년 2월	2013년도 아시아나항공 최우수 판매여행사 선정2013년도 아시아나항공 국내여객판매 최우수여행사 선정

2014년 3월	대한항공 우수 대리점 선정대구지사 설치/대구광역시 중구 달구벌대로 2095 삼성생명빌딩 11층

2014년 5월	중국 산동성 여유국과 전략제휴 협약 체결

2014년 8월	한국표준협회 선정 한국소비자웰빙지수 여행사부문 4년 연속 1위한국표준협회 선정 한국품질만족지수 관광서비스 여행사부문 3년 연속 1위한국인터넷소통협회 주관 대한민국소셜미디어대상 여행부문 3년 연속 대상

2015년 1월	한국소비자원/공정거래위원회 소비자중심경영(CCM) 2회 연속 인증 획득한국표준협회 선정 한국소비자 웰빙지수 5년 연속 1위, 황금나비상 수상

2015년 3월	여행 매거진 'Yellow Trip' 발간

2015년 9월	한국표준협회 선정 한국품질만족지수 관광서비스 여행사부문 4년연속 1위

2015년 10월	한국경영혁신중소기업협회 주관 메인비즈(MAIN-BIZ) 재인증 획득

2015년 11월	부산지사 확장 이전/부산광역시 진구 중앙대로 708 부산파이낸스센터 13층한국인터넷소통협회 주관 대한민국소셜미디어대상 여행부문 4년 연속 대상노랑풍선 본사 사옥 매입/서울특별시 중구 수표로31, 노랑풍선빌딩

2016년 2월	자체 통합정보시스템(CHORUS) 개발 및 구축

2016년 3월	모범납세자 표창(서울특별시)

2016년 4월	본사 이전/서울특별시 중구 수표로31, 노랑풍선빌딩

2016년 9월	영상 쇼핑 채널 '노랑TV' 오픈

2016년 9월	한국표준협회 선정 한국품질만족지수 관광서비스 여행사부문 5년 연속 1위

2016년 11월	한국인터넷소통협회 주관 대한민국소셜미디어대상 여행부문 5년 연속 대상

2017년 1월	한국소비자원/공정거래위원회 소비자중심경영(CCM) 3회 연속 인증 획득

2017년 2월	코스닥 상장 대표주관계약 체결(KB증권)

2017년 7월	한국능률협회컨설팅 '2017 THE PROUD 고객가치최우수상품’ 여행사부문 1위 선정

2017년 8월	한국여행업협회 주관 우수여행상품 4년 연속 선정

2017년 9월	한국표준협회 선정 한국품질만족지수 관광서비스 여행사부문 6년 연속 1위

2017년 10월	한국인터넷소통협회 주관 대한민국 소셜 미디어 대상 여행부문 6년 연속 1위

2017년 12월	제22회 소비자의 날 국무총리 표창 수여고재경 회장 2017년 일자리창출유공포장 수상

2018년 3월	모범납세자 표창(기획재정부 장관)

2018년 6월	한국능률협회컨설팅 ‘2018 한국산업의 브랜드 추천’ 여행사부문 1위 선정

2018년 7월	노랑풍선 ‘여행을 가볍게’ 브랜드 슬로건 및 신규 CI 선포

2018년 8월	(주)노랑풍선시티버스(舊서울투어버스여행(주)) 100% 지분 인수

2018년 9월	한국여행업협회 주관 우수여행상품 5년 연속 선정일본 법인 'Yellow Balloon Japan' 설립

2018년 10월	한국표준협회 선정 한국서비스품질지수 여행사부문 1위 선정

2018년 11월	한국인터넷소통협회 주관 대한민국 소셜 미디어 대상 여행부문 7년 연속 1위

2018년 12월	한국소비자원/공정거래위원회 소비자중심경영(CCM) 4회 연속 인증 획득

2019년 1월	코스닥 시장 상장

2019년 2월	iF 디자인 어워드 2019 본상 수상

2019년 7월	한국여행업 협회 주관 '2019~2020년도 우수여행상품' 6년 연속 선정고용노동부 '2019 대한민국 일자리 으뜸기업' 선정

2019년 8월	독일 Red Dot 디자인 어워드 2019 본상 수상
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2019년 01월 25일	유상증자(일반공모)	보통주	765,560	500	20,000	-

(*1) 공시대상기간인 최근 5사업연도 중 증자(감자)현황입니다.(*2) 당사는 2018년 12월 17일 이사회에서 코스닥 시장 상장을 위한 신주발행을 결의하였으며, 기존 발행주식 4,000,000주와 일반공모를 통하여 모집한 신주 765,650주를합산한 총 4,765,650주가 2019년 1월 30일 코스닥 시장에 상장하여 거래개시 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,765,650	-	4,765,650	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	4,765,650	-	4,765,650	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	4,765,650	-	4,765,650	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	4,765,650	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	4,765,650	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기 1분기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,363	-1,656	4,486

(별도)당기순이익(백만원)	1,516	-1,661	4,657

(연결)주당순이익(원)	286	-352	1,201

현금배당금총액(백만원)	-	953	1,382

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	30.81

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.3	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	200	370

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(*) 당사는 2019년 1월 30일 코스닥 시장에 상장함에 따라 주주명부 폐쇄일 2거래일전부터 과거 일주일간 종가의 산술평균인 시가를 산정할 수 없으므로 제18기 현금배당수익률을 기재하지 않았습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제20기(당기) 1분기	삼일회계법인	-	-	-

제19기(당기)	삼일회계법인	연결감사보고서 적정의견감사보고서 적정의견	하기 주석 참조	해당사항 없음

제18기(전기)	삼정회계법인	연결감사보고서 적정의견감사보고서 적정의견	-	해당사항 없음

(*) 감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이용자는 주석 33에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 33에서 설명하고 있는 바와 같이, 2020년 초 "코로나바이러스감염증-19 (이하, 코로나 19)"의 확산 우려로 인하여 우리나라를 포함한 전 세계는 어려운 경제상황 및 사태 장기화에 대한 불확실성에 직면하고 있습니다. 특히, 연결회사의 영업 기반인 여행업의 경우 2019년 한일 갈등과 홍콩 시위 등의 여파로 부진을 겪고 있는 상황에서, 코로나 19의 확산 우려로 인한 대규모 예약 취소 및 신규 여행 수요 감소의 영향으로 향후 수익 창출 및 현금흐름과 관련된 불확실성이 클 수 있습니다. 그러나 위에서 언급한 전반적으로 어려운 경제상황이 연결회사의 연결재무상태에 미칠 궁극적인 영향은 현재로서는 측정할 수 없으며 연결회사의 연결재무제표는 이로 인한 영향이 반영되지 아니하였습니다.

2. 감사용역 체결현황.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제20기(당기) 1분기	삼일회계법인	연결 및 별도 재무제표 반기 검토 및 감사	135,000천원	-

제19기(당기)	삼일회계법인	연결 및 별도 재무제표 반기 검토 및 감사	135,000천원	1,268

제18기(전기)	삼정회계법인	연결 및 별도 재무제표 분반기 검토 및 감사	180,000천원	878

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제20기(당기) 1분기	-	-	-	-	-

제19기(전기)	-	-	-	-	-

제18기(전기)	2018.12.19	재무확인서(comfort letter) 작성	2018.12.19 ~ 2018.12.20	28,000천원	삼정회계법인

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 12월 20일	회사측: 감사위원회 3인감사인측: 업무수행이사 포함 3인	서면회의	감사일정 및 투입시간 계획부정 및 부정위험, 독립성, 경영진 및 감사인의 책임 등

2	2020년 03월 19일	회사측: 감사위원회 3인감사인측: 업무수행이사 포함 3인	서면회의	감사인의 독립성, 경영진 서면진술 등 감사종결 보고

2. 회계감사인의 변경 당사는 제18기 사업연도로 삼정회계법인과의 감사계약이 종료됨에 따라 2019년 2월 12일 감사인선임위원회를 개최하고 2019년부터 2021년까지 연속하는 3개 사업연도의 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였습니다.

3. 내부통제에 관한 사항1. 내부통제 유효성 감사

당사의 감사위원회는 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지의 회사의 회계 및 업무집행에 관한 감사를 수행하였으며, 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 보고하였습니다.

2. 내부회계관리제도

대표이사 및 내부회계관리자는 2019년 내부회계관리제도의 설계 및 운영 실태를 평가하였으며, 그 결과 '내부회계관리제도 평가 및 모범규준'에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있음을 확인하였습니다. 또한 당사의 외부감사인은 상기 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 보고서에 대한 검토를 실시하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범 규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.

3. 내부통제구조의 평가

2019년 외부감사인으로부터 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가받은경우가 존재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1. 이사회의 구성 본 공시서류 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 3명의 사내이사와 1명의 사외이사를 포함 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 당사 정관 제40조 및 이사회 운영규정에 의거하여 대표이사가 겸직하고 있습니다. 2. 사외이사 현황 당사는 내부통제구조 확립 및 경영투명성 제고를 위해 최대주주와 관계없는 외부인사로 사외이사를 선임하였으며, 이사회에 참여하여 부의된 안건의 적정성, 그 내용의타당성을 검토하여 기업의 사회적 책임을 성실히 수행할 수 있도록 회사경영에 관한 감시 및 견제의 역할을 수행하고 있습니다. 본 공시서류작성기준일 현재 당사 사외이사 주요 이력은 다음과 같습니다.

성명	주요 약력	최대주주와의이해관계	결격요건 여부	비고

허인구(58年生)	1984 서울대학교 경제학 학사
2009 SBS Sports 대표이사
2009 SBS골프 대표이사
2010 SBS스포츠기획단 단장
2012 미디어크리에이트 영업담당 전무
2014 미디어크리에이트 영업총괄
2015 미디어크리에이트 사장
2018~현재 G1 강원민방 대표이사 사장(겸직)	관계없음	해당사항 없음	2020.03.27재선임

3. 중요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

고재경	최명일	김인중	허인구	김용호	배원기	임춘수

(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)

찬 반 여 부	찬 반 여 부

20-01	2020.02.13	- 내부회계관리제도 운영실태/평가 보고- 사외이사추천위원회 심의결과 보고- 제19기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 - 현금배당 승인의 건 - 감사위원회 설치 승인의 건- 제19기 정기주주총회 소집의 건 - 제98기 정기주주총회 목적사항 승인의 건 - 2019년 경영계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

20-02	2020.03.02	- 전자투표 채택에 관한 결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-(임기만료)	찬성

20-03	2020.03.12	- 제19기 정기주주총회 세부의안 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-(임기만료)	찬성

20-04	2020.03.27	- 대표이사, 감사위원회 위원이사 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-(임기만료)	-(임기만료)	-(중도퇴임)

(*1) 배원기 사외이사는 2020.01.17 임기만료되었습니다.(*2) 임춘수 사외이사는 2020.03.27 중도 퇴임하였습니다.

(*3) 김용호 사외이사는 2020.03.27 상근감사로 선임되었습니다. 4. 이사회의 독립성 이사 후보자는 이사회에서 추천하여 주주총회에서 선임하고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계	임기

사내이사	고재경	이사회	회장	해당없음	본인	2019.06.27 ~ 2021.06.26(연임 7회)

최명일	이사회	회장	해당없음	특수관계인	2020.03.27 ~ 2022.03.26(연임 7회)

김인중	이사회	대표이사 / 총괄사장	해당없음	없음	2020.03.27 ~ 2022.03.26(연임 1회)

사외이사	허인구	이사회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음	2020.03.27 ~ 2022.03.26(연임 1회)

5. 사외이사의 전문성 회사 내 별도의 지원조직을 운영하고 있지 않지만, 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도 설명을 하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 정기적으로 정보를 제공하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	향후 주요 경영현황과 관계된 적합한 교육이 있을 경우 당기 선임된 사외이사와 논의하여 교육을 실시할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

본 공시서류 작성기준일 현재, 2020.03.27 개최된 제19기 정기주주총회에서 김용호 사외이사를 상근감사로 선임하였으며, 기존 감사위원회에서 상근감사 체제로 변경되었습니다. 당사는 상근감사의 업무에 필요한 경영정보 접근을 위해 정관 일부 변경을 통해 다음과 같이 규정하였습니다.

구분	성명	추천인	담당업무	최대주주와의 관계	임기

상근감사	김용호	-	회사의 회계 및 업무에 대한 감사	없음	2020.03.27 ~ 2023.03.26(최초선임)

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요 시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구분	내용

정관제50조(감사의 직무와 의무)	제50조(감사의 직무와 의무)
① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제37조 제3항 및 제38조의2의 규정을 준용한다.
⑤ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑥ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦ 제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

감사(위원회)의 주요 활동내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	사외이사 등의 성명

허인구	김용호	임춘수

(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)	(출석률:100.0%)

찬 반 여 부

20-01	2020.02.13	- 2020년 정기감사 실시계획 및 내부회계관리제도 운영계획 보고- 2019년 내부회계관리제도 운영실태보고- 2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가- 주주총회 의안 심의	가결	찬성	찬성	찬성

20-02	2020.02.20	- 감사보고서 제출- 2019년 내부감시장치 가동현황 평가	가결	찬성	찬성	찬성

(*) 허인구, 임춘수 사외이사인 감사위원은 퇴임하였습니다.(*) 2020.03.27 개최된 제19기 정기주주총회에서 김용호 사외이사를 상근감사로 선임하였으며, 기존 감사위원회에서 상근감사 체제로 변경되었습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	향후 주요 경영현황과 관계된 적합한 교육이 있을 경우 당기 선임된 상근감사와 논의하여 교육을 실시할 예정입니다.

감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	3	팀장 1명(6년 10개월)대리 1명(6년) 사원 1명(2년 10개월)	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

준법지원인 등 지원조직 현황 - 해당사항 없습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1. 집중투표제의 배제여부 당사는 공시서류제출일 현재 상법 제382조의2에서 규정하고 있는 집중투표제를 정관 제35조에 의거하여 배제하고 있습니다. 2. 서면투표제 또는 전자투표제 채택여부 당사는 공시서류제출일 현재 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않았습니다 3. 소수주주권 행사여부 당사는 공시서류제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 4. 경영권 경쟁 여부 당사는 공시서류제출일 현재 경영권과 관련하여 경쟁이 발생한 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식 소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

고재경	본인	보통주	1,041,000	21.84	1,041,000	21.84	-

최명일	임원	보통주	791,200	16.60	791,200	16.60	-

최명선	임원	보통주	400,000	8.39	400,000	8.39	-

고정선	특수관계자	보통주	370,000	7.76	370,000	7.76	-

최명희	특수관계자	보통주	370,000	7.76	370,000	7.76	-

유민자	특수관계자	보통주	6,114	0.13	6,114	0.13	-

고미옥	특수관계자	보통주	3,247	0.07	3,247	0.07	-

고미연	특수관계자	보통주	3,179	0.07	3,179	0.07	-

고원석	특수관계자	보통주	3,225	0.07	3,225	0.07	-

최선호	특수관계자	보통주	4,145	0.09	4,145	0.09	-

최성현	특수관계자	보통주	4,112	0.09	4,112	0.9	-

곽정숙	특수관계자	보통주	0	0.00	1,911	0.04	-

최영준	특수관계자	보통주	0	0.00	1,987	0.04	-

최영재	특수관계자	보통주	0	0.00	1,988	0.04	-

김인중	임원	보통주	50,000	1.05	50,000	1.0	-

김현숙	임원	보통주	101,000	2.12	101,000	2.12	-

정진원	임원	보통주	40,000	0.84	40,800	0.86	-

권오현	임원	보통주	18,800	0.39	24,850	0.52	-

김태규	임원	보통주	18,600	0.39	18,600	0.39	-

이경찬	임원	보통주	800	0.02	800	0.02	-

오미경	계열회사 임원	보통주	1,000	0.02	0	0.00	-

김영준	임원	보통주	0	0.00	37	0.00	-

계	보통주	3,226,422	67.70	3,238,195	67.94	-

우선주	-	-	-	-	-

(*) 2020.01.31 오미경 상무는 퇴임하였습니다.

최대주주의 주요경력 및 개요

성명	직책명	약력	비고

고재경(1962.1.24)	회장	2001.09~2018.01 노랑풍선 대표이사
2018.01~現 노랑풍선 회장	-

2. 최대주주 변동 현황 공시서류작성 기준인 최근 3사업연도를 포함하여 설립 이후 최대주주의 변동사항이 없습니다.

주식 소유현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	고재경	1,041,000	21.8	-

최명일	791,200	16.6	-

최명선	400,000	8.4	-

고정선	370,000	7.8	-

최명희	370,000	7.8	-

우리사주조합	124,874	2.6

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,863	99.83	1,317,612	27.65	-

(*) 상기 소액주주 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2019년 12월 31일 기준입니다.

4. 주식사무

구분	내용

정관 제10조(신주인수권)	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 이사회의 결의로 다음 각 호의 경우에는 주주 이외의 자에게 신주를 배정 할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 상법 제542조의 3에 따라 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우4. 근로자복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위에서 긴급한 자금조달을위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산.판매.자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우7. 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발행한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	매사업년도 종료후 3월 이내에

주주명부 폐쇄기간	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항 없음

5. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원,주)

종 류	2019년 10월	2019년 11월	2019년 12월	2020년 1월	2020년 2월	2020년 3월

보통주	주가(원)	최 고	16,850	17,150	15,600	15,800	14,300	12,050

최 저	15,400	14,900	15,000	13,500	11,850	5,720

평 균	16,125	16,025	15,300	14,650	13,075	8,885

거래량(주)	최고(일)	46,377	30,381	11,616	54,022	49,868	126,108

최저(일)	2,358	2,034	2,092	6,246	5,267	11,198

월 간	250,184	261,053	120,492	300,728	308,164	739,715
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

고재경	남	1962년 01월	회장	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 최고경영자과정 수료노랑풍선 회장	1,041,000	-	본인	18년 6개월	2021.06.26

최명일	남	1964년 04월	회장	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 국제대학원 GLP 36기 수료노랑풍선 회장	791,200	-	친인척	18년 6개월	2022.03.26

김인중	남	1963년 10월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	University of Southern California 경영대학원 경영학석사대한항공	50,000	-	-	3년 8개월	2022.03.26

최명선	남	1970년 03월	전무	미등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 국제대학원 GLP 37기 수료	400,000	-	친인척	18년 6개월	2020.12.31

송석원	남	1965년 07월	전무	미등기임원	상근	영업총괄	서울대학교 독어독문학과서강대학교 금호 MBA 수료아시아나항공	-	-	-	9개월	2020.12.31

정진원	남	1967년 05월	전무	미등기임원	상근	기획총괄	성균관대학교 토목공학과에어프랑스 한국지사	40,800	-	-	3년 2개월	2020.12.31

김현숙	여	1972년 09월	전무	미등기임원	상근	CS총괄 및 최고고객책임자	인하공업대학교 정보처리학과수도항공크린세계여행	101,000	-	-	1년	2020.12.31

김대권	남	1967년 02월	상무	미등기임원	상근	항공OTA 총괄	서울대학교 경제학과대한항공	-	-	-	1년 10개월	2020.12.31

이경찬	남	1966년 06월	상무	미등기임원	상근	법인테마사업 및국내사업 총괄	진주대학 관광학과	800	-	-	9년	2020.12.31

김태규	남	1969년 10월	상무	미등기임원	상근	영업총괄 및 RM담당임원	오산고등학교온누리투어팬퍼시픽코리아	18,600	-	-	1년 6개월	2020.12.31

권오현	남	1975년 09월	이사	미등기임원	상근	재무총괄	국립세무대학 내국세학과연세대학교 법학과국세청이촌회계법인 전문위원	24,850	-	-	5년 1개월	2020.12.31

김영준	남	1971년 04월	이사	미등기임원	상근	경영지원실장	성균관대학교 경영전문대학원경영학과 석사KT Commerce	-	-	-	2년 4개월	2020.12.31

서재승	남	1974년 09월	이사	미등기임원	상근	마케팅실장	서울과학종합대학원 경영학석사(MBA)다음(현 카카오), CJ CGV	-	-	-	2년 3개월	2020.12.31

허인구	남	1959년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 경제학과SBS 미디어크리에이트 대표이사G1강원민방 대표이사	-	-	-	2년 2개월	2022.03.26

김용호	남	1962년 11월	사외이사	등기임원	상근	상근감사	연세대학교 법학과대구지방검찰청 서부지청 차장검사법무법인 이룸	-	-	-	2년 2개월	2023.03.26

직 원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

일반 및 국외 여행사업	남	135	-	7	-	142	3.4년	1,154,480	8,130	-	-	-	-

일반 및 국외 여행사업	여	356	-	20	-	376	3.3년	2,512,341	6,682	-

합 계	491	-	27	-	518	3.4년	3,666,822	7,079	-

(*) 상기연간급여총액 및 1인당 평균급여액은 공시대상기간(2020.01.01~2020.03.31)동안 지급된 금액입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	10	210,612	21,061	-

(*) 상기연간급여총액 및 1인당 평균급여액은 공시대상기간(2020.01.01~2020.03.31)동안 지급된 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	3,000	-

감사	1	300	하기주석참조

(*) 2020.03.27 개최된 정기주주총회에서 승인되었습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	240	34	-

(*) 상기보수총액 및 1인당 평균보수액은 공시대상기간(2020.01.01~2020.03.31)동안 재임한 등기임원에게 지급된 금액입니다

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	221	74	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	5	5	-

감사위원회 위원	3	14	5	-

감사	-	-	-	-

(*) 상기보수총액 및 1인당 평균보수액은 공시대상기간(2020.01.01~2020.03.31)동안 재임한 등기임원에게 지급된 금액입니다. 3. 이사ㆍ감사의 보수지급기준- 당사 등기이사의 보수는 주주총회에서 승인 받은 보수 한도 범위 내에서 지급하고 있으며, 비등기이사의 보수는 당사 임원 보수 규정에 근거하여 대표이사의 승인으로 결정하여 지급합니다. 임원 퇴직금은 임원 퇴직금 지급 규정에 따르며, 개정 시 주주총회에서 승인 받도록 되어 있습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

* 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

* 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 해당 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭 당사는 당사를 포함한 2개의 국내외 계열회사가 있습니다.

상호	소재지	주요사업	법인등록번호	지분율	상장여부

(주)노랑풍선시티버스	대한민국	시내순환관광업	1101115015725	100%	비상장

YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD	일본	여행알선서비스	3290001082717	30%	비상장

2. 계통도

구 분	회 사 명

비상장사 (2사)	(주)노랑풍선시티버스YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD

3. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황

공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용 공시서류 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 6. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

공시서류제출일 현재 해당사항이 없습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

주식회사 노랑풍선시티버스	2018년 08월 01일	사업다각화	150	199,800	100.00	291	-	-	-291	199,800	100.00	-	1,530	-330

YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD	2018년 09월 06일	사업다각화	30	30,000	30.00	-	-	-	-	30,000	30.00	-	492	-556

합 계	229,800	-	291	-	-	-291	229,800	-	-	2,022	-886

(*) 당기중 주식회사 노랑풍선시티버스의 장부금액이 회수가능액을 초과한다고 판단하여, 장부금액과 회수가능액의 차이 291백만원을 손상차손으로 인식하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 - 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(1) 회사와 지배ㆍ종속관계에 있는 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	특수관계자의 명칭

종속기업	주식회사 노랑풍선시티버스

관계기업	YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD.

(2) 주요 경영진 보상 내역회사는 당해 기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 모든 임원(사내이사 3인, 사외이사 1인)을 주요 경영진으로 판단하였으며, 당분기와 전분기 중 주요 경영진에 대한 보수 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당분기	전분기

3개월	누적	3개월	누적

급여	240,034	240,034	391,300	391,300

퇴직급여	69,389	69,389	89,113	89,113

합 계	309,423	309,423	480,413	480,413

회사의 주요 경영진에 대한 보상은 급여 및 퇴직급여제도에 대한 기여금을 포함하고 있습니다.(3) 당분기와 전분기 특수관계자와의 매출ㆍ매입 등 거래 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자명	당분기	전분기

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등

주식회사 노랑풍선시티버스	18,601	39,000	22,444	50,000

YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD	16,071	-	173,440	-

(4) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무잔액은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자명	당분기	전기말

채권 등	채무 등	채권 등	채무 등

등기임원	31,575	-	31,575	-

주식회사 노랑풍선시티버스	1,164,152	17,000	1,150,010	36,800

YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD.	837,479	73,000	828,373	152,658

합계	2,033,206	90,000	2,009,958	189,458

(5) 특수관계자에 대한 자금거래내역은 다음과 같습니다.① 당분기말

(단위: 천원)

특수관계자명	자금대여거래	현금출자

기초	대여	상환	당분기말

YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD.	380,988	-	-	380,988

주식회사 노랑풍선시티버스	1,150,000	-	-	1,150,000	449,000

② 전기말

(단위: 천원)

특수관계자명	자금대여거래	현금출자

기초	대여	상환	전기말

YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD.	-	380,988	-	380,988

주식회사 노랑풍선시티버스	1,280,000	420,000	550,000	1,150,000	449,000

(6) 당분기말 현재 회사가 특수관계자에게 제공한 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자명	보증 등의 내용	금융기관	차입액	한도액

주식회사 노랑풍선시티버스	연대보증	우리은행	300,000	360,000

(7) 당분기말 현재 회사와 특수관계자의 자금거래내역 중 제 3자로부터 제공받은 지급 보증 내역은 다음과 같습니다

(단위: 천원)

특수관계자명	보증 등의 내용	연대보증인	대여금

YELLOW BALLOON JAPAN, CO., LTD.	연대보증	Nishiyama Yushi	380,988
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없습니다
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없습니다