노랑풍선 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 공시사항의 진행·변경상황 - 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

회차	개최일자	정기/임시	의안내용	가결여부

1	2001.8.13	발기인총회	- 정관 승인의 건- 이사 감사 선임의 건- 상법 제 298조 소정사항 조사 보고의 건	가결

2	2001.8.16	임시	- 정관상의 목적사항 변경의 건	가결

3	2003.10.21	임시	- 정관 일부 변경의 건	가결

4	2004.3.30	정기	- 임원 변경의 중임 건	가결

5	2005.5.17	임시	- 임원 변경의 건	가결

6	2007.2.20	임시	- 주식분할에 관한 건	가결

7	2007.3.20	임시	- 정관 일부 변경의 건	가결

8	2007.8.8	임시	- 이사 및 감사 증원에 관한 건	가결

9	2008.3.26	정기	- 결산보고서 승인에 관한 건- 감사 보선 및 이사 1명 증원 및 이사 예선에 관한 건	가결

10	2008.5.21	임시	- 이사 감사 해임 및 보선에 관한 건	가결

11	2009.3.31	정기	- 제8기 대차대조표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건	가결

12	2009.6.12	임시	- 정관 일부 변경의 건	가결

13	2009.10.13	임시	- 임원 변경의 건	가결

14	2010.3.31	정기	- 제9기 대차대조표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 임원 퇴직금 지급규정 승인의 건	가결

15	2011.3.31	정기	- 결산보고 승인의 건- 외부감사인 선임의 건- 이사, 감사 선임의 건	가결

16	2012.3.23	정기	- 제11기 재무제표 승인의 건- 임원보수 한도액 승인의 건	가결

17	2012.5.4	임시	- 정관상의 목적 삭제 승인의 건	가결

18	2013.3.20	정기	- 제12기 재무제표 승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 감사보수 한도액 승인의 건	가결

19	2014.3.19	정기	- 제13기 재무제표 승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 감사보수 한도액 승인의 건- 이사 및 감사 중임에 관한 건	가결

20	2014.12.17	임시	- 정관상의 목적 추가의 건	가결

21	2015.1.15	임시	- 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	가결

22	2015.3.20	정기	- 제14기 재무제표 승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 감사보수 한도액 승인의 건	가결

23	2016.3.23	정기	- 제15기 재무제표 승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 감사보수 한도액 승인의 건	가결

24	2016.7.1	임시	- 임원 선임의 건	가결

25	2017.3.22	정기	- 제16기 재무제표 승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 감사보수 한도액 승인의 건- 이사 중임에 관한 건	가결

26	2017.7.18	임시	- 정관 일부 변경에 관한 건- 감사 사임 및 선임의 건- 이사 선임에 관한 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 주주총회 규정 제정의 건	가결

27	2018.1.18	임시	- 정관 변경에 관한 건- 임원 변경에 관한 건- 임원 퇴직금 규정 변경에 관한 건	가결

28	2018.3.29	정기	- 제17기 재무제표 승인의 건- 이사보수 한도액 승인의 건- 감사보수 한도액 승인의 건	가결

29	2019.3.29	정기	- 제18기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서포함) 및 연결 재무제표 승인의 건 - 정관 일부 변경의 건- 이사 선임의 건- 감사 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건- 임원 퇴직금 규정 개정의 건	가결

30	2019.06.27	임시	- 이사 재선임의 건	가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

당분기말 현재 연결회사가 계류 중인 주요 소송사건의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

사건내용	계류법원	원 고	피고	소송가액	진행상황

손해배상	인천지방법원	나부용 외 1명	주식회사 노랑풍선	41,886	2심 진행 중

손해배상	서울중앙지방법원	임광자	주식회사 노랑풍선	86,500	2심 진행 중

손해배상	서울중앙지방법원	황만수	주식회사 노랑풍선	10,000	1심 진행 중

청구이의	서울중앙지방법원	정병기	주식회사 노랑풍선시티버스	419,063	1심 진행 중

합 계	557,449

연결회사의 경영진은 충당부채가 설정되지 않은 소송사건과 관련하여 현재의 의무가 존재하지 않으며 소송사건의 결과가 연결회사의 재무상태 및 영업성과에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없습니다. 다. 채무보증 현황

- 해당사항 없습니다.

라. 채무인수약정 현황

- 해당사항 없습니다 마. 그 밖의 우발채무 등

(1) 당분기말 현재 연결회사와 금융기관과의 주요 약정내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관	구 분	약정한도	실행금액

우리은행	시설자금대출	10,000,000	10,000,000

우리은행	시설자금대출	8,000,000	4,000,000

우리은행	운영자금대출	360,000	300,000

(2) 당분기말 현재 타인으로부터 제공받은 보증의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받는 자	금융기관	보증내용	보증금액

연결회사	서울보증보험	이행지급보증	1,938,000

연결회사	서울보증보험	공탁	3,400

연결회사	서을보증보험	인허가보증	50,000

연결회사	우리은행	이행지급보증	17,700,000

연결회사	한국관광협회	공제영업보증	1,000,000

연결회사	한국관광협회	공제기획여행보증	500,000

합 계	21,191,400

(3) 보험가입의 내용 당분기말 현재 연결회사가 가입하고 있는 보험의 종류, 보험금액 및 보험에 가입된 자산의 내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

보험의 종류	부보자산	보험회사	부보금액

재물보험	건물, 투자부동산, 임차건물	삼성화재해상보험	45,316,000

영업배상책임보험	회사 및 각 하청업체	KB손해보험	2,000,000

합 계	47,316,000

연결회사는 상기 보험이외에 산업재해보상보험, 자동차종합보험, 국민건강보험 및 고용보험 등에 가입하고 있습니다.(4) 담보제공내역당분기말 현재 연결회사가 타인에게 연결회사의 차입금에 대하여 제공한 담보제공 자산내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

계정과목	종 류	장부금액	설정금액	설정권자	담보제공내용

투자부동산	토지 및 건물	3,195,440	21,600,000	우리은행	차입금 담보

유형자산	토지 및 건물	32,775,676

합 계	35,971,116	21,600,000

3. 제 재현황 등 그 밖의 상황 가. 제제현황 당사는 방송통신위원회로부터 2017년 3월 20일 1년동안 서비스를 이용하지 않는 이용자의 개인정보 455,503건을 파기하거나 서비스를 이용하고 있는 다른 이용자의 개인정보와 분리하여 별도로 저장 관리하지 않았다는 이유로 1천만원의 과태료를 부과받았으며, 위 위반내용에 대한 시정명령을 받았습니다. 이에 당사는 2017년 3월 27일 과태료를 납부하였으며, 2017년 4월 10일 시정명령에 대한 조치를 완료하고 해당사실을 방송통신위원회에 보고하였습니다. 나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없습니다. 다. 중소기업 기준검토표

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모	2019년 01월 24일	IT개발비용 등	20,000	시설자금대출 상환	4,000	하기주석참고

-	-	-	-	자회사 유상증자	449	-

-	-	-	-	IT 개발비용 등	1,620	-

(*) IT 시스템 개발은 기획단계로 자금 사용은 2019년 4분기 이후로 예정되어 있습니다. 납입금액 13,931 백만원은 금융기관에 예치하고 있습니다.

보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,142,000	2019년 01월 30일	2019년 07월 30일	6개월	코스닥 시장 상장에 따른 최대주주 및 특수관계인(임원포함) 보유지분 의무 보호예수	4,765,650

(*) 2019.07.30 상기 보통주 3,142,000주에 대한 보호예수는 해제되었으며, 본 공시 서류 제출일 현재 보호예수된 주식은 없습니다.