디와이피엔에프 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 현황

개최일자	의안내용	결의내용	비고

제19기정기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결	-

제18기정기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 사내이사 조좌진 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결제4호 의안 : 가결	-

임시주주총회(2016.05.31)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호 의안 : 사내이사 이계안 선임의 건 제1-2호 의안 : 사내이사 배효점 선임의 건 제1-3호 의안 : 사내이사 신승대 선임의 건 제1-4호 의안 : 사내이사 오정엽 선임의 건 제1-5호 의안 : 사외이사 정석우 선임의 건 제1-6호 의안 : 사외이사 임재원 선임의 건	제1호 의안 제1-1호 의안 : 가결 제1-2호 의안 : 가결 제1-3호 의안 : 가결 제1-4호 의안 : 가결 제1-5호 의안 : 가결 제1-6호 의안 : 가결	-

제17기정기주주총회(2016.03.04)	제1호 의안 : 제17기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사외이사 배효점 선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 길의진 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 윤종구 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 제3-1호 의안 : 가결 제3-2호 의안 : 가결제4호 의안 제4-1호 의안 : 가결제5호 의안 : 가결제6호 의안 : 가결	-

2. 우발채무 등가 . 채무보증 현황(단위 : 천원)

구분	관계	채권자	보증기간	거래내역(잔액)	채무보증한도	비고

기초	증감	기말

동양피엔에프자동화사업부(주)	계열회사	농협은행계산지점	2019-04-22	622,281	-502,922	119,359	800,000	-

합 계	622,281	-502,922	119,359	800,000	-

나. 그 밖의 우발채무 등

(1) 당기말 현재 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: USD)

금융기관명	약정내용	한도금액	실행금액

NH농협은행	대출약정	6,000,000	3,000,000

대출약정	800,000	119,359

파생상품약정	USD3,840,000	USD 1,306,316

한국수출입은행	대출약정	5,000,000	5,000,000

한국산업은행	대출약정	11,350,000	9,350,000

(주)우리은행	기업구매약정	3,000,000	1,569,877

합 계	26,150,000	19,039,236

USD3,840,000	USD 1,306,316

(2) 진행중인 소송사건 당기말 현재 연결실체가 원고로 진행 중인 소송은 손해배상의 소 1건 (소송가액: 300,000천원)이며, 피고로 진행 중인 소송은 물품대금청구의 소 2건(소송가액: 310,000천원), 공사대금 청구의 소 1건(304,892천원), 출장여비 청구의 소 1건(15,924천원)이 있습니다. 당기말 현재 상기 소송사건의 최종결과를 예측할 수 없으나, 연결실체의 경영진은 상기 소송의 결과가 연결실체의 영업이나 연결재무상태에 미칠 영향이 크지 않을 것으로 예측하고 있습니다.

(3) 당기말 현재 연결실체는 공사계약이행과 관련하여 아래와 같이 이행보증을 받고 있습니다.

(단위: 천원, 외화단위: USD, EUR)

구분	한도약정금액	실행금액	비고

서울보증보험(주)	49,598,000	20,522,183	포괄계약

자본재공제조합	52,322,134	39,097,128	포괄계약

KEB하나은행	EUR 685,947	EUR 685,947	FMW Dangjin Biomass

KEB하나은행	USD 2,251,000	USD 2,251,000	KNPC Clean Fuel Project

KEB하나은행	USD 1,672,500	-	기타외화지급보증

NH농협은행	USD 3,000,000	USD 772,500	SEC210-1X105MW COAL-FIRED POWER STATION PHASE

NH농협은행	USD 100,000	MISR Phosphate Co. Bid

합 계	101,920,134	59,619,311

USD 6,923,500	USD 3,123,500

EUR 685,948	EUR 685,948

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 (1) 지분공시 위반 1) 일자 : 2017년 7월 18일2) 처벌 대상자 : 등기이사/현직/21.9년3) 처벌 내용 : 징역 8월 집행유예 2년4) 사유 및 근거법령 - 사유 : 대량보유보고의무위반, 소유주식보고의무위 반 ( 2009년 ~ 2013년 위반사항) - 근거법령 : 각 자본시장법 제444조 제18호, 제445조 제20호, 제147조 제1항, 제3항, 제446조 제31호, 제173조 제1항5) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 업무상 관리감독 강화 (2 ) 정 기 세무조사 결과 통지 1) 통지일자 : 2017년 7월 21일2) 대상자 : 동양피엔에프(주) 3) 추징금(통지부과금액) : 169,475,440원(지방소득세 등 세액 별도) 4) 사유 및 근거법령 - 사유 : 정기 세무조사에 따른 2015년도 법인세 경정 - 근거법령 : 국세기본법 제81조의12 5) 회사의 이행현황 : 세무조사 결과 통지 후 납부세액의 조기결정을 위한 신청서 제출('17.08.02), 2014년 기간손익수정에 대한 법인세 환급분(121,054,243원) 경정청구('17.08.10) 6) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 법인세 등 제반 세법에 맞는 업무처리 강화 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 본 보고서 작성기준일 이후 중요한 소송사건, 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황, 채무보 증, 채무인수약정 및 그 밖의 우발채무의 중요한 변동사항이 없습니다. 다. 중소기업기준검토표

라. 중요한 자산양수도 (1) 계약상대방 : (주)더이한에스티이(2) 계약의 목적 및 내용 : 제강분진등의 폐기물 자원화 관련 특허전용실시권 매도와 (주)더이한에스티이의 무의결권 상환조건 우선주 일부 해제에 의한 반환 및 공사대금 등 손해배상채무이행에 관한 계약(3) 계약체결시기 : 2016년 9월 28일(4) 계약금액 및 대금수수방법 (a) 계약금액 - 특허전용실시권 : 6,000,000,000원(VAT별도) - 무의결권 상환조건 우선주 일부 : 2,371,308,000원 - 손해배상채무 : 1,100,000,000원 - 합 계 : 9,471,308,000원 (b) 대금수수방법 : 대물변제('16.12.13) - 대물변제 대상 토지 : 경 상북도 경주시 강동면 왕신리 산48~52, 247-1 마. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 (1) 가족친화기업 인증 - 근거법령 : 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」제 15조- 인증부처 : 여성가족부- 인증일자 : 2015년 12월 22일- 유효기간 : 2015년 12월 1일 ~ 2018년 11월 30일 (2) 청년 친화 강소기업(임금우수)- 인증부서 : 고용노동부- 인증일자 : 2018년 1월 1일- 유효기간 : 2018년 1월 1일 ~ 2018년 12월 31일