디와이피엔에프 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 현황

개최일자	의안내용	결의내용	비고

제22기임시주주총회(2020.06.17)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건	제1호 의안 : 가결	-

제21기정기주주총회(2020.03.24)	제1호 의안 : 제21기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 -. 3-1호의안 : 사내이사 조좌진 선임의 건 -. 3-2호의안 : 사내이사 신승대 선임의 건 -. 3-3호의안 : 사내이사 남승현 선임의 건 -. 3-4호의안 : 사외이사 정석우 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결제4호 의안 : 가결제5호 의안 : 가결	-

제20기정기주주총회(2019.03.27)	제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 -. 3-1호의안 : 사내이사 신승대 선임의 건 -. 3-2호의안 : 사내이사 남승현 선임의 건 -. 3-3호의안 : 사외이사 정석우 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결제4호 의안 : 가결제5호 의안 : 가결제6호 의안 : 가결제7호 의안 : 가결	-

제19기정기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결	-

2. 우발채무 등 가 . 우발부채 및 약정사항 (1) 당분기말 현재 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

원화단위: 천원, 외화단위: USD)

금융기관명	약정내용	한도금액	실행금액

NH농협은행	파생상품약정	USD 3,840,000	USD 1,771,237

NH농협은행	대출약정	720,000	-

한국수출입은행	대출약정	5,000,000	4,000,000

한국산업은행	대출약정	33,350,000	18,150,000

(주)우리은행	기업구매약정	3,000,000	287,969

합 계	42,070,000	22,437,969

USD 3,840,000	USD 1,771,237

(2) 진행중인 소송사건 현재 당사가 원고로 진행 중인 소송은 부당이득반환 소송 1건 (소송가액 : 1,316,150 천원), 손해배상의 소 1건 (소송가액 : 100,892 천원)이며, 피고로 진행 중인 소송은 공사대금 청구의 소 1건(소송가액 : 304,892천원), 물품대금 청구의 소 2건(소송가액 : 934,968천원, 110,000천원), 부동산 중개수수료(소송가액 : 59,400천원) 및 채무부 존재확인(소송가액 : 50,000천원)에 대한 소송 각 1건이 있습니다. 당분기 말 현재 상기 소송사건의 최종결과를 예측할 수 없으나 회사의 경영진은 상기소송의 결과가 당사의 영업이나 재무상태에 미칠 영향이 크지 않을 것으로 예측하고 있습니다. (3) 당분기말 현재 연결실체 는 공사계약이행 등 과 관련하여 아래와 같이 이행보증을 받고 있습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: USD, EUR)

구 분	통화	한도약정금액	실행금액	비 고

서울보증보험	KRW	143,963,000	17,732,004	포괄계약

자본재공제조합	KRW	76,805,268	51,314,347	포괄계약

KEB하나은행	EUR	457,298	457,298	계약이행보증

NH농협은행	USD	6,000,000	250,000	기타외화지급보증

합 계	KRW	220,768,268	69,046,351

USD	6,000,000	250,000

EUR	457,298	457,298

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 (1) 지분공시 위반 1) 일자 : 2017년 7월 18일2) 처벌 대상자 : 등기이사/현직/21.9년3) 처벌 내용 : 징역 8월 집행유예 2년4) 사유 및 근거법령 - 사유 : 대량보유보고의무위반, 소유주식보고의무위 반 ( 2009년 ~ 2013년 위반사항) - 근거법령 : 각 자본시장법 제444조 제18호, 제445조 제20호, 제147조 제1항, 제3항, 제446조 제31호, 제173조 제1항5) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 업무상 관리감독 강화 (2 ) 정 기 세무조사 결과 통지 1) 통지일자 : 2017년 7월 21일2) 대상자 : 동양피엔에프(주) 3) 추징금(통지부과금액) : 169,475,440원(지방소득세 등 세액 별도) 4) 사유 및 근거법령 - 사유 : 정기 세무조사에 따른 2015년도 법인세 경정 - 근거법령 : 국세기본법 제81조의12 5) 회사의 이행현황 : 세무조사 결과 통지 후 납부세액의 조기결정을 위한 신청서 제출('17.08.02), 2014년 기간손익수정에 대한 법인세 환급분(121,054,243원) 경정청구('17.08.10) 6) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 법인세 등 제반 세법에 맞는 업무처리 강화 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 본 보고서 작성기준일 이후 중요한 소송사건, 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황, 채무보 증, 채무인수약정 및 그 밖의 우발채무의 중요한 변동사항이 없습니다.

다. 중소기업기준검토표

라. 중요한 자산양수도 (1) 계약상대방 : (주)더이한에스티이(2) 계약의 목적 및 내용 : 제강분진등의 폐기물 자원화 관련 특허전용실시권 매도와 (주)더이한에스티이의 무의결권 상환조건 우선주 일부 해제에 의한 반환 및 공사대금 등 손해배상채무이행에 관한 계약(3) 계약체결시기 : 2016년 9월 28일(4) 계약금액 및 대금수수방법 (a) 계약금액 - 특허전용실시권 : 6,000,000,000원(VAT별도) - 무의결권 상환조건 우선주 일부 : 2,371,308,000원 - 손해배상채무 : 1,100,000,000원 - 합 계 : 9,471,308,000원 (b) 대금수수방법 : 대물변제('16.12.13) - 대물변제 대상 토지 : 경 상북도 경주시 강동면 왕신리 산48~52, 247-1 마. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 (1) 가족친화기업 인증 - 근거법령 : 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」제 15조- 인증부처 : 여성가족부- 인증일자 : 2015년 12월 22일- 유효기간 : 2015년 12월 1일 ~ 2018년 11월 30일 (2) 청년 친화 강소기업(임금우수)- 인증부서 : 고용노동부- 인증일자 : 2018년 1월 1일- 유효기간 : 2018년 1월 1일 ~ 2018년 12월 31일