디와이피엔에프 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 현황

개최일자	의안내용	결의내용	비고

제20기정기주주총회(2019.03.27)	제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 -. 3-1호의안 : 사내이사 신승대 선임의 건 -. 3-2호의안 : 사내이사 남승현 선임의 건 -. 3-3호의안 : 사외이사 정석우 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결제4호 의안 : 가결제5호 의안 : 가결제6호 의안 : 가결제7호 의안 : 가결	-

제19기정기주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제19기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결	-

제18기정기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 제18기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 사내이사 조좌진 선임의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호 의안 : 가결제2호 의안 : 가결제3호 의안 : 가결제4호 의안 : 가결	-

2. 우발채무 등 가 . 우발부채 및 약정사항

( 1) 당기말 현재 연결실체 의 채무, 지급보증 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: USD, EUR)

구 분	담보제공자산	담보설정금액	종 류	실행금액	담보권자

현금및현금성자산	23,230	23,230	질권설정	-	NH농협은행

당기손익-공정가치측정 지분증권	336,172	336,172	질권설정	-	건설공제조합

토지, 건물, 투자부동산	7,020,205	5,217,408	공사이행지급보증	USD 2,251,000	KEB하나은행

EUR 1,600,544

토지, 건물,투자부동산	1,966,197	4,800,000	일반/한도대출	2,000,000	한국산업은행

합 계	9,345,804	10,376,810	합 계	2,000,000

USD 2,251,000

EUR 1,600,544

연 결실체는 전기에 서울 강서구 마곡동 토지 매입 목적으로 한국 산업은행으로부터 장기차입금 7,350,000천원을 차입하였으며, 당기 말 현재 토지분양대금 반환청구권 8,269,109천원이 담보로 제공되어 있습니다. (2) 당기말 현재 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원, 외화단위: USD)

금융기관명	약정내용	한도금액	실행금액

NH농협은행	파생상품약정	USD 3,840,000	USD 793,181

NH농협은행	대출약정	720,000	-

한국수출입은행	대출약정	5,000,000	4,000,000

한국산업은행	대출약정	11,350,000	9,350,000

(주)우리은행	기업구매약정	3,000,000	783,100

합 계	20,070,000	14,133,100

USD 3,840,000	USD 793,181

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 (1) 지분공시 위반 1) 일자 : 2017년 7월 18일2) 처벌 대상자 : 등기이사/현직/21.9년3) 처벌 내용 : 징역 8월 집행유예 2년4) 사유 및 근거법령 - 사유 : 대량보유보고의무위반, 소유주식보고의무위 반 ( 2009년 ~ 2013년 위반사항) - 근거법령 : 각 자본시장법 제444조 제18호, 제445조 제20호, 제147조 제1항, 제3항, 제446조 제31호, 제173조 제1항5) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 업무상 관리감독 강화 (2 ) 정 기 세무조사 결과 통지 1) 통지일자 : 2017년 7월 21일2) 대상자 : 동양피엔에프(주) 3) 추징금(통지부과금액) : 169,475,440원(지방소득세 등 세액 별도) 4) 사유 및 근거법령 - 사유 : 정기 세무조사에 따른 2015년도 법인세 경정 - 근거법령 : 국세기본법 제81조의12 5) 회사의 이행현황 : 세무조사 결과 통지 후 납부세액의 조기결정을 위한 신청서 제출('17.08.02), 2014년 기간손익수정에 대한 법인세 환급분(121,054,243원) 경정청구('17.08.10) 6) 재발방지를 위한 회사의 대책 : 법인세 등 제반 세법에 맞는 업무처리 강화 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 본 보고서 작성기준일 이후 중요한 소송사건, 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표현황, 채무보 증, 채무인수약정 및 그 밖의 우발채무의 중요한 변동사항이 없습니다. 다. 중소기업기준검토표

라. 중요한 자산양수도 (1) 계약상대방 : (주)더이한에스티이(2) 계약의 목적 및 내용 : 제강분진등의 폐기물 자원화 관련 특허전용실시권 매도와 (주)더이한에스티이의 무의결권 상환조건 우선주 일부 해제에 의한 반환 및 공사대금 등 손해배상채무이행에 관한 계약(3) 계약체결시기 : 2016년 9월 28일(4) 계약금액 및 대금수수방법 (a) 계약금액 - 특허전용실시권 : 6,000,000,000원(VAT별도) - 무의결권 상환조건 우선주 일부 : 2,371,308,000원 - 손해배상채무 : 1,100,000,000원 - 합 계 : 9,471,308,000원 (b) 대금수수방법 : 대물변제('16.12.13) - 대물변제 대상 토지 : 경 상북도 경주시 강동면 왕신리 산48~52, 247-1 마. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 (1) 가족친화기업 인증 - 근거법령 : 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」제 15조- 인증부처 : 여성가족부- 인증일자 : 2015년 12월 22일- 유효기간 : 2015년 12월 1일 ~ 2018년 11월 30일 (2) 청년 친화 강소기업(임금우수)- 인증부서 : 고용노동부- 인증일자 : 2018년 1월 1일- 유효기간 : 2018년 1월 1일 ~ 2018년 12월 31일

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황[해당사항 없음]

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

외국지주회사의 자회사 현황 [해당사항 없음]

(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-