해태제과식품 사업보고서 (2023.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황2016년 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제16기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제16기 사업년도 재무제표 승인의 건2. 이사선임 승인의 건3. 감사선임 승인의 건4. 이사 보수 한도 승인의 건5. 감사 보수 한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제15기정기주주총회(2016.03.17)	1. 제15기 사업년도 재무제표 승인의 건2. 정관일부 변경의 건3. 사규 제/개정 승인의 건4. 이사 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제14기정기주주총회(2015.03.27)	1. 제14기 사업년도 재무제표 승인의 건2. 자기주식 취득의 건 3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

* 2016년말 기준 현재 계류중인 소송사건

(단위 : 백만원)

계류법원	원고	피고	소송내용	소송가액	소송결과

서울중앙지방법원 외	해태제과식품㈜	권형준 외 81명	채권지급명령진행	1,089	1심 진행 중

서울북부지방법원	해태제과식품㈜	주식회사 뉴스타운	정정보도 및 손해배상	150	1심 진행 중

서울중앙지방법원	메리츠화재 주식회사	해태제과식품㈜	채무부존재확인(보험금지급)	2,937	1심 진행 중

의정부지방법원	박성수	해태제과식품㈜	취영루 상표권 손해배상	2,100	1심 진행 중

대전고등법원	강명준 외 7명	해태제과식품㈜	신주발행유지	87	2심 진행 중

대전지방법원	송인웅 외 5명	해태제과식품㈜	신주식배정이행청구	31	2심 진행 중

※ 당사의 경영진은 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다.(*1) 채권지급명령진행건제과업의 특성상 물품대금 미지급 사고는 상시 발생하며 이를 회수하기 위한 노력으로 현재 2016년말 현재 81건 소송이 진행 중으로 금액은 1,089백만원 입니다. (*2) 정정보도 및 손해배상뉴스타운(송인웅)의 허위보도에 대하여 언론중재위에 중재신청을 하였고 이에 언론중재위에서 직권조정결정(선고일: 2016.07.11)으로 정정보도문 게재 및 손해배상(30백만)을 결정하였습니다.이후 뉴스타운(송인웅)이 이의신청을 하였고 민사소송절차로 이관됨에 따라 소송절차가 개시되었습니다.(*3)당사는 2015년 2월 KBS 및 언론에 보도된 한국양계(폐기물계란)의 건으로 기가입된 보험 '오염생산물보험' 메리츠화재에 보험금지급을 요청하였으나, 보험약관에서 보상범위에 해당되지 않는다고 하였고, 이에 대해서 당사가 금감위에 보험금 지급민원제기를 하였으나, 2015년 8월 13일 메리츠화재측에서는 당사에 채무부존재 소송을 제기하였으며, 당사는 보험금 지급청구 소송을 제기 하였습니다. (*4)취영루 상표의 전전)소유자가 CJ(주)에 양도한 취영루 상표에 대해서 전)소유자가 소송에 의한 확정판결 및 강제조정결정에 의하여 취영루 상표를 취득하였고, 이후 특허청 등록원부에 소유권자로 등록이 되어 당사가 상표를 취득하였습니다. 이후 전)소유자와 전전)소유자간의 가처분 소송사건에 대하여 채권자 대위권 법리에 기하여취영루 상표가 CJ(주)로 원상회복이 되고 전전)소유자 명의로 인정이 되었고, 이에 당사는 소송 제기됨에 따라 상표에 대한 사용을 중단하였습니다. 전전)소유자는 당사를 상대로 무권리자인 전)소유주로부터 상표를 취득하여 자신의 상표에 대한 권리를 침해하였다는 이유로 당사를 상대로 손해배상을 제기하였습니다.(*5)전웅 외 19명이 2016년 4월 14일 대전지방법원에 당사를 상대로 신주발행유지 등을 청구하는 소를 제기하였습니다. 원고중 일부(10명)은 소취하를 하였으며 2016년 10월 14일 나머지 원고에 대해서는 패소판결이 선고되었습니다. 이후 2016년 10월 28일 원고 중 일부(강명준 외 7명)가 항소를 제기하였습니다.(*6)송인웅 외 5명이 2016년 9월 8일 대전지방법원 천안지원에 당사를 상대로 신주식배정이행을 청구하는 소를 제기하였습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 채무보증 현황

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	보증기간	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

(주)빨라쪼	종속기업투자회사	KEB하나은행	본채무 상환시까지	5,850	-	450	5,400	-

합 계	5,850	-	450	5,400	-

* 해당 은행차입금은 직가맹점 확대를 위한 재원으로 활용/현금 유동성 확보를 통한 안정적인 사업영위를 목적으로 하고 있습니다.* 해당 채무보증내역에 대하여 (지급보증대상금액+금융비용)*1.03%에 상당하는 지급보증수수료를 수취하고 있습니다.

라. 채무인수약정 현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황최근 3사업연도 이내 회사는 소득세법 위반에 따른 원천징수세액을 납부한 사실이 존재합니다.

1) 시기: 2015년 3월2) 사유: 비상장주식양도소득에 대한 과세 비율 증가에 따른 원천징수세액 추가 과세3) 내용: 2005년 1월에 이루어진 주식양도와 관련하여 벨기에 소재 법인 KCH의 주식양도차익에 대한 원천징수와 관련하여 과세대상 비율 증가에 따라 원천징수세액을 추가하여 납부하였습니다. )4) 원천세: 8,937백만원, 지방소득세 894백만원5) 처리결과: 관련 원천세 납부후 2016년 12월 1일 당사 전부 승소 판결로 종결 되었습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 당사는 2017년 3월 29일 훼미리식품(주)의 주식 218,909주를 취득하였습니다. 훼미리식품(주)는 작성기준일 이후 당사의 연결대상 자회사로 편입될 예정입니다. 다. 직접금융 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개
(증권시장상장)	2016년 05월 02일	86,040	운영자금 : 부채상환	1.차입금상환 : 50,000백만(2016년 5월 16일)2.회사채 상환 : 36,040백만(2016년 8월 22일)	-

주)납입금액은 발행 제비용을 제외한 금액입니다.