해태제과식품 분기보고서 (2016.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니합니다.

나. 감사(1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김성중	육군사관학교 졸업(#30)
플로리다공대 대학원 MBA석사과정 졸업군인공제회 금융투자본부장한국캐피탈㈜전무이사해태제과식품(주) 감사	없음	상 근

(2) 감사의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 감사업무를 수행하고 있습니다. 당사의 정관상 감사에관한 내용은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

정관 제37조
(감사의 수와 선임)	①이 회사의 감사는 1명 이상으로 한다. 그 중 1명 이상은 상근으로 하여야 한다.
②감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.

정관 제37 조2
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다

정관 제 37 조3
(감사의 보선)	감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제37조1항에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

감사는 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다.그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사는업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

(3) 감사의 주요활동 내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결
여부

1	2013.01.31	*부의안건無*보고사항 : 내부회계관리제도 운영실태 보고 경영실적보고	-

2	2013.02.28	*부의안건無*보고사항 : 임원배상책임보험 가입보고 경영실적보고	-

3	2013.03.13	*제1호 : 이사선임 추천의 건*제2호 : 이사중임 추천의 건*제3호 : 이사보수한도 승인의 건*제4호 : 감사보수한도 승인의 건*제5호 : 준비금 감소 승인의 건*제6호 : 제12기 사업년도 재무제표 승인의 건*제7호 : 제12기 영업보고서 승인의 건*제8호 : 제12기 정기주주총회 개최 승인의 건*보고사항 無	가결

4	2013.03.28	*제1호 : 자기주식 취득의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

5	2013.04.25	*제1호 : (주)빨라쪼 증자참여 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

6	2013.05.30	*제1호 : 회사채 발행 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

7	2013.06.27	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	-

8	2013.08.29	*1호 - 산업은행 신규차입 승인의 건*보고사항 - 반기재무제표 보고 - 경영실적보고	가결

9	2013.09.26	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	가결

10	2013.10.31	*1호 - 신한은행 B2B 연장 승인의 건*2호 - 유형자산 매각 승인의 건(연구소)*보고사항 - 경영실적보고	가결

11	2013.11.29	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	가결

12	2013.12.23	*1호 - 관리계좌 운용 승인의 건*2호 - 자회사 증자 참여 승인의건*보고사항 - 경영실적보고	가결

1	2014.01.23	*1호 - 신규법인 출자 승인의 건*보고사항 - 내부회계관리제도 운영실태 보고 - 경영실적보고	가결

2	2014.02.27	*1호 - 타법인 대여금 승인의 건 (차기 이사회에서 재심의함)*보고사항 - 경영실적보고	-

3	2014.03.13	*1호 - 감사 선임 추천의 건*2호 - 이사 중임 추천의 건*3호 - 타법인 대여금 승인의 건*4호 - 제13기 사업년도 재무제표 승인의 건*5호 - 제12기 정기 주주총회 개최 승인의 건*보고사항 - 無	가결

4	2014.03.28	*1호 - 대표이사 선임 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

5	2014.04.17	*1호 - 타법인 증자 참여 승인의건*2호 - 용역수수료율 변경(案) 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

6	2014.05.29	*1호 - 우리은행 차입연장 승인의 건*2호 - 하나은행 차입연장 승인의 건*3호 - 하나은행 일람불신용장 약정 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

7	2014.06.26	*1호 - NH농협은행 한도대 승인의 건*2호 - 해외법인 인수 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

8	2014.07.16	*1호 - 회사채 발행 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

9	2014.08.28	*부의안건 無*보고사항 - 반기재무제표 보고 - 경영실적보고	-

10	2014.09.25	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	-

11	2014.10.30	*1호 - 이사 선임 추천의 건*2호 - 임시주주총회 개최 및 부의안건 확정 승인 의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

12	2014.11.27	*1호 - 수협은행 한도대 승인의 건*2호 - 해외법인 PDF 증자 승인의 건*보고사항 - 성과주의 기반의 임직원 보상제도 - 경영실적보고	가결

13	2014.12.24	*1호 - ㈜빨라쪼 증자 참여 승인의 건*2호 - 크라운해태 R 이전의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

1	2015.01.22	*부의안건 無
*보고사항 - 내부회계관리제도 운영실태 보고
- 경영실적보고	-

2	2015.03.12	*1호 - 회사채 발행 승인의 건
*2호 - 제 14기 사업년도 재무제표 승인의 건
*3호 - 제 14기 영업보고서 승인의 건
*4호 - 이사 선임 추천의 건
*5호 - 제14기 정기 주주총회 개최 승인의 건
*보고사항 - 임원배상책임보험 가입 보고
- 경영실적보고	가결

3	2015.03.27	*1호 - 자기주식 취득의 건
*2호 - 해태가루비㈜ 증자 참여 승인의 건
(차기 이사회에서 재심의함)
*보고사항 - 경영실적보고	가결

4	2015.04.30	*1호 - 해태가루비㈜ 증자 참여 승인의 건
(2015년 제3차 이사회 제2호의안의 재상정)
*보고사항 - 경영실적보고	가결

5	2015.05.28	*1호 - 우리은행 일괄여신 재약정 승인의 건
*2호 - 우리은행 수입신용장 재약정 승인의 건
*3호 - 유형자산(부동산) 매입 승인의 건
(아산 제2테크노밸리)
*보고사항 - 경영실적보고	가결

6	2015.06.25	*1호 - 외환은행 한도대 약정 승인의 건
*2호 - 외환은행 팩토링채권 약정 승인의 건
*3호 - 외환은행 수입신용장(일람불) 약정 승인의 건
*4호 - SC은행 일반자금대출 약정 승인의 건
*보고사항 - 경영실적보고	가결

7	2015.08.27	*1호 - 회사채 발행 승인의 건
*보고사항 - 경영실적보고	가결

8	2015.09.24	*1호 - 우리은행 차입 승인의 건
*보고사항 - 경영실적보고	가결

9	2015.10.30	*부의안건 無
*보고사항 - 경영실적보고	-

10	2015.11.26	*부의안건 無
*보고사항 - 경영실적보고	-

11	2015.12.24	*1호 - 기업공개 승인의 건*2호 - 자회사 증자 참여 승인의 건*보고사항 - 임원 임금인상 - 경영실적보고	가결

1	2016.01.07	*1호 - 자기주식 처분 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

2	2016.03.02	*1호 - 제 15기 사업년도 재무제표 승인의 건*2호 - 제 15기 영업보고서 승인의 건*3호 - 정관 일부 변경의 건*4호 - 사규 제/개정 승인의 건4-1호 이해관계자와의 거래에 대핸 통제규정4-2호 감사직뮤규정 내부거래위원회규정 보상위원회규정 사외이사직무수행규정 임원보수규정 취업규칙 내부회계관리규정 이사회규정 주주총회운영규정*5호 - 위원회 설치 승인의 건 5-1호 내부거래위원회 설치 5-2호 보상위원회 설치*6호 - 이사 선임 추천의 건 6-1호 정차경(사내이사) /6-2호 고팔만(사외이사)/6-3호 김윤구(사외이사)*7호 - 제 15기 정기주주총회 개최 승인의 건 부의안건 제 1호 의안 : 제 15기 사업년도 재무제표 승인의 건 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호 의안 : 사규 제/개정 승인의 건 제 4호 의안 : 이사 선임 승인의 건 제 5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건 제 6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건*보고사항 - 임원배상책임보험 가입 보고 - 경영실적보고	가결

3	2016.03.17	*1호 - 위원회 위원 선임 승인의 건	가결

4	2016.03.28	1호 - 유가증권시장 상장을 위한 신주발행 승인의 건(보통주 3,704,840주)2호 - 유가증권시장 상장을 위한 자기주식 처분 승인의 건(보통주 2,125,160주)3호 - 성과보상 승인의 건보고사항 - 경영실적보고	가결

다. 준법지원인 사항당사는 현재 준법지원인이 없습니다.