해태제과식품 반기보고서 (2017.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제16기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제16기 사업년도 재무제표 승인의 건2. 이사선임 승인의 건3. 감사선임 승인의 건4. 이사 보수 한도 승인의 건5. 감사 보수 한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제15기정기주주총회(2016.03.17)	1. 제15기 사업년도 재무제표 승인의 건2. 정관일부 변경의 건3. 사규 제/개정 승인의 건4. 이사 선임의 건5. 이사 보수한도 승인의 건6. 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

제14기정기주주총회(2015.03.27)	1. 제14기 사업년도 재무제표 승인의 건2. 자기주식 취득의 건 3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안승인원안승인원안승인원안승인원안승인	-

3. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

* 2017년 반기말 기준 현재 계류중인 소송사건

(단위 : 백만원)

계류법원	원고	피고	소송내용	소송가액	소송결과

서울중앙지방법원 외	해태제과식품㈜	최진식 외 79명	채권지급명령진행	1,106	1심 진행 중

서울북부지방법원	해태제과식품㈜	주식회사 뉴스타운	정정보도 및 손해배상	150	1심 진행 중

서울중앙지방법원	메리츠화재 주식회사	해태제과식품㈜	채무부존재확인(보험금지급)	2,937	1심 진행 중

의정부지방법원	박성수	해태제과식품㈜	취영루 상표권 손해배상	2,100	1심 진행 중

대전고등법원	강명준 외 7명	해태제과식품㈜	신주발행유지	100	1심 승소,2심 진행 중

대전지방법원	송인웅 외 5명	해태제과식품㈜	신주식배정이행청구	31	1심 승소,2심 진행 중

※ 당사의 경영진은 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다.(*1) 채권지급명령진행건제과업의 특성상 물품대금 미지급 사고는 상시 발생하며 이를 회수하기 위한 노력으로 현재 2017년 반기말 현재 79건 소송이 진행 중으로 금액은 1,106백만원 입니다. (*2) 정정보도 및 손해배상뉴스타운(송인웅)의 허위보도에 대하여 언론중재위에 중재신청을 하였고 이에 언론중재위에서 직권조정결정(선고일: 2016.07.11)으로 정정보도문 게재 및 손해배상(30백만)을 결정하였습니다. 이후 뉴스타운(송인웅)이 이의신청을 하였고 민사소송절차로 이관됨에 따라 소송절차가 개시되었습니다. 이후 당사는 2017년 7월 13일 승소판결(정정 보도문 게시 및 손해배상 20백만)을 받았습니다. 피고측은 항소를 제기하였습니다.(*3) 채무부존재확인당사는 2015 년2월 KBS 및 다수 언론에 보도된 한국양계(폐기물계란)의 건으로 기가입된 보험 '오염생산물보험' 에 근거하여 보험사인 메리츠화재에 보험금 지급을 요청하였으나 메리츠화재는 보험금 지급을 거절하였습니다. 이에 대해서 당사가 금감위에 보험금 지급 민원제기를 하였으나 메리츠 화재는 2015년8월13일 당사를 상대로 채무부존재 소송을 제기하였습니다. 이에 당사는 메리츠화재를 상대로 보험금 지급청구 소송(반소)을 제기 하였고 현재는 1심 진행 중에 있습니다.(*4) 취영루 상표권 손해배상취영루 상표의 전전)소유자가 CJ(주)에 양도한 취영루 상표에 대해서 전)소유자가 소송에 의한 확정판결 및 강제조정결정에 의하여 취영루 상표를 취득하였고, 특허청 등록원부에 소유권자로 등록이 되어 당사는 전)소유자로부터 상표를 취득하였습니다. 그러나 전전)소유자가 전)소유자를 상대로 제기한 상표권 처분금지 가처분 및 이전등록 소송에서 전전)소유자 명의로 원상회복이 되었습니다. 이후 전전)소유자는 당사를 상대로 무권리자인 전)소유주로부터 상표를 취득하여 자신의 상표에 대한 권리를 침해하였다는 이유로 당사를 상대로 손해배상을 제기하였고 현재는 1심 진행중에 있습니다.(*5) 신주발행유지하이콘테크(구〕해태제과)의 소액주주들인 전웅 외 19명이 2016년 4월 14일 대전지방법원에 당사를 상대로 신주발행유지 등을 청구하는 소를 제기하였습니다. 원고중 일부(10명)은 소취하를 하였으며 2016년 10월 14일 나머지 원고에 대해서는 패소판결이 선고되었습니다. 이후 2016년 10월 28일 원고 중 일부(강명준 외7명)가 항소를 제기 하였으나 2017년 7월 14일 원고들에 대해서 패소판결(항소기각)이 선고되었습니다. (*6) 신주식배정이행청구하이콘테크(구〕해태제과)의 소액주주들인 송인웅 외 5명이 2016년 9월 8일 대전지방법원 천안지원에 당사를 상대로 신주식배정이행을 청구하는 소를 제기하였습니다. 2017년 2월 7일 원고 전부에 대해서 패소판결이 선고되었습니다. 이후 2017년 2월 20일 원고 전부가 항소를 제기하였으나, 2017년 7월 26일 원고들에 대해서 패소판결(항소기각)이 선고되었습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.다. 채무보증 현황

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	보증기간	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	반기말

(주)빨라쪼	종속기업투자회사	KEB하나은행	본채무 상환시까지	5,400	-	-	5,400	-

합 계	5,400	-	-	5,400	-

* 해당 은행차입금은 직가맹점 확대를 위한 재원으로 활용/현금 유동성 확보를 통한 안정적인 사업영위를 목적으로 하고 있습니다.* 해당 채무보증내역에 대하여 (지급보증대상금액+금융비용)*1.03%에 상당하는 지급보증수수료를 수취하고 있습니다.

라. 채무인수약정 현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.마. 그 밖의 우발채무 등- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.다. 직접금융 자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

기업공개
(증권시장상장)	2016년 05월 02일	86,040	운영자금 : 부채상환	1.차입금상환 : 50,000백만(2016년 5월 16일)2.회사채 상환 : 36,040백만(2016년 8월 22일)	-