해태제과식품 사업보고서 (2015.12)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않으며, 현재 1명의 감사가 있습니다.

※ 당사 정관상의 감사의 전반적인 역할과 권한1). 감사의 수와 선임① 감사의 수 : 당사 정관 제6장 37조 1항에 의거 이 회사의 감사는 1명 이상으로 한다. 그 중 1명 이상은 상근으로 하여야 한다.② 감사의 선임 : 당사 정관 제6장 37조 2항에 의거 주주총회에서 선임하여, 감사 의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다. 2). 감사의 임기 ① 감사의 임기는 취임후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시 까지로 한다.3). 감사의 보선① 감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제37조 1항에서는 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니하다.4). 감사의 직무① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ④제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

⑤감사는 회의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고 의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑦감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

5). 감사록감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.6). 감사의 보수와 퇴직금①감사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다. 감사의 보수결정을 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.

②감사의 퇴직금 지급은 주주총회의 결의를 거친 임원 퇴직금 지급규정에 의한다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련여부- 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치로써 내부회계관리제도, 이사회,감사, 내부감사팀 등 내부감시장치가 마련되어 있습니다.

1) 내부회계관리자는 매기마다 이사회 및 감사에게 내부회계관리제도 운영실태를 보고하여야 하며, 이사회 또는 감사가 내부회계관리제도의 운용실태를 보고하여야 하며, 이사회 또는 감사가 내부회계관리제도의 운용실태를 평가하는 등의 직무를 수행하기 위하여 자료제출을 요구하는 경우에는 이에 성실히 응하여야 한다.2) 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항 및 회사경영의 기본방침과 업무집행에 관한 중요한 사항을 심의 의결한다.3) 감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며, 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.4) 내부감사팀(채권감사팀)을 운영중이며, 회사전부서의 업무를 감사합니다. 채권감사팀은 사업보고서 제출일 현재 팀장1명을 포함하여 총 11명으로 구성되어 있으며, 정기, 수시, 일상, 특별감사를 수행합니다.

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김성중	육군사관학교 졸업(#30)플로리다공대 대학원 MBA석사과정 졸업군인공제회 금융투자본부장한국캐피탈㈜전무이사해태제과식품(주) 감사	2014.03.28초임

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결
여부

1	2013.01.31	*부의안건無*보고사항 : 내부회계관리제도 운영실태 보고 경영실적보고	-

2	2013.02.28	*부의안건無*보고사항 : 임원배상책임보험 가입보고 경영실적보고	-

3	2013.03.13	*제1호 : 이사선임 추천의 건*제2호 : 이사중임 추천의 건*제3호 : 이사보수한도 승인의 건*제4호 : 감사보수한도 승인의 건*제5호 : 준비금 감소 승인의 건*제6호 : 제12기 사업년도 재무제표 승인의 건*제7호 : 제12기 영업보고서 승인의 건*제8호 : 제12기 정기주주총회 개최 승인의 건*보고사항 無	가결

4	2013.03.28	*제1호 : 자기주식 취득의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

5	2013.04.25	*제1호 : (주)빨라쪼 증자참여 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

6	2013.05.30	*제1호 : 회사채 발행 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

7	2013.06.27	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	-

8	2013.08.29	*1호 - 산업은행 신규차입 승인의 건*보고사항 - 반기재무제표 보고 - 경영실적보고	가결

9	2013.09.26	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	가결

10	2013.10.31	*1호 - 신한은행 B2B 연장 승인의 건*2호 - 유형자산 매각 승인의 건(연구소)*보고사항 - 경영실적보고	가결

11	2013.11.29	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	가결

12	2013.12.23	*1호 - 관리계좌 운용 승인의 건*2호 - 자회사 증자 참여 승인의건*보고사항 - 경영실적보고	가결

1	2014.01.23	*1호 - 신규법인 출자 승인의 건*보고사항 - 내부회계관리제도 운영실태 보고 - 경영실적보고	가결

2	2014.02.27	*1호 - 타법인 대여금 승인의 건 (차기 이사회에서 재심의함)*보고사항 - 경영실적보고	-

3	2014.03.13	*1호 - 감사 선임 추천의 건*2호 - 이사 중임 추천의 건*3호 - 타법인 대여금 승인의 건*4호 - 제13기 사업년도 재무제표 승인의 건*5호 - 제12기 정기 주주총회 개최 승인의 건*보고사항 - 無	가결

4	2014.03.28	*1호 - 대표이사 선임 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

5	2014.04.17	*1호 - 타법인 증자 참여 승인의건*2호 - 용역수수료율 변경(案) 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

6	2014.05.29	*1호 - 우리은행 차입연장 승인의 건*2호 - 하나은행 차입연장 승인의 건*3호 - 하나은행 일람불신용장 약정 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

7	2014.06.26	*1호 - NH농협은행 한도대 승인의 건*2호 - 해외법인 인수 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

8	2014.07.16	*1호 - 회사채 발행 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

9	2014.08.28	*부의안건 無*보고사항 - 반기재무제표 보고 - 경영실적보고	-

10	2014.09.25	*부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	-

11	2014.10.30	*1호 - 이사 선임 추천의 건*2호 - 임시주주총회 개최 및 부의안건 확정 승인 의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

12	2014.11.27	*1호 - 수협은행 한도대 승인의 건*2호 - 해외법인 PDF 증자 승인의 건*보고사항 - 성과주의 기반의 임직원 보상제도 - 경영실적보고	가결

13	2014.12.24	*1호 - ㈜빨라쪼 증자 참여 승인의 건*2호 - 크라운해태 R 이전의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

1	2015.01.22	*부의안건 無
*보고사항 - 내부회계관리제도 운영실태 보고
- 경영실적보고	-

2	2015.03.12	*1호 - 회사채 발행 승인의 건
*2호 - 제 14기 사업년도 재무제표 승인의 건
*3호 - 제 14기 영업보고서 승인의 건
*4호 - 이사 선임 추천의 건
*5호 - 제14기 정기 주주총회 개최 승인의 건
*보고사항 - 임원배상책임보험 가입 보고
- 경영실적보고	가결

3	2015.03.27	*1호 - 자기주식 취득의 건
*2호 - 해태가루비㈜ 증자 참여 승인의 건
(차기 이사회에서 재심의함)
*보고사항 - 경영실적보고	가결

4	2015.04.30	*1호 - 해태가루비㈜ 증자 참여 승인의 건
(2015년 제3차 이사회 제2호의안의 재상정)
*보고사항 - 경영실적보고	가결

5	2015.05.28	*1호 - 우리은행 일괄여신 재약정 승인의 건
*2호 - 우리은행 수입신용장 재약정 승인의 건
*3호 - 유형자산(부동산) 매입 승인의 건
(아산 제2테크노밸리)
*보고사항 - 경영실적보고	가결

6	2015.06.25	*1호 - 외환은행 한도대 약정 승인의 건
*2호 - 외환은행 팩토링채권 약정 승인의 건
*3호 - 외환은행 수입신용장(일람불) 약정 승인의 건
*4호 - SC은행 일반자금대출 약정 승인의 건
*보고사항 - 경영실적보고	가결

7	2015.08.27	*1호 - 회사채 발행 승인의 건
*보고사항 - 경영실적보고	가결

8	2015.09.24	*1호 - 우리은행 차입 승인의 건
*보고사항 - 경영실적보고	가결

9	2015.10.30	*부의안건 無
*보고사항 - 경영실적보고	-

10	2015.11.26	*부의안건 無
*보고사항 - 경영실적보고	-

11	2015.12.24	*1호 - 기업공개 승인의 건*2호 - 자회사 증자 참여 승인의 건*보고사항 - 임원 임금인상 - 경영실적보고	가결