해태제과식품 사업보고서 (2016.12)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)크라운제과	최대주주	보통주	7,557,000	31.7	17,460,078	60.0	-

(주)크라운제과	최대주주	우선주	8,315,650	34.9	0	0	-

윤경자	특수관계인	보통주	42,000	0.2	42,000	0.1	-

(주)한국포장	특수관계인	보통주	30,680	0.1	30,680	0.1	-

해태제과식품(주)	특수관계인	보통주	5,198,320	21.8	2,599,160	8.9	-

(주)두라푸드	특수관계인	보통주	81,000	0.3	81,000	0.3	-

대표이사 외 10인주1)	특수관계인	보통주	0	0	465,000	1.6	-

계	보통주	12,909,000	56.1	20,677,918	71.0	-

우선주	8,315,650	34.9	-	-	-

*총발행주식수 기준으로 지분율을 산정하였습니다.주1) 책임경영 및 지속성장을 위하여 2016년 1월 8일 해태제과식품(주)의 자기주식을 임직원에게 처분 하였습니다.(1) 최대주주 및 그 지분율당사 최대주주는 ㈜크라운제과이며, 그 지분(율)은 17,460,078주(60.0%)로서 특수관계인을 포함하여 20,677,918주(지분율 71.0%)입니다.(2) 재무현황당사 최대주주인 ㈜크라운제과 재무현황입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	2016년 기말

자산총계	1,177,800

부채총계	772,939

자본총계	404,861

자본금	7,823

매출액	1,188,835

영업이익	65,925

당기순이익	44,593

주1) ㈜크라운제과의 연결재무제표 기준 금액입니다. (3) 사업현황 당사의 최대주주인 (주)크라운제과는 2016년 10월 21일 이사회 결의 및 2017년 01월 26일 임시주주총회의 승인을 받아 2017년 03월 01일을 분할기일로 하여 자회사 지분의 관리 및 투자를 목적으로 하는 주식회사 크라운해태홀딩스(분할존속회사)와 식품제조 및 판매를 담당하는 주식회사 크라운제과(분할신설회사)로 인적 분할하였습니다. 식품제조 및 판매를 담당하는 식품사업부문을 인적분할하여 분할신설회사를 설립하고, 나머지 자회사 지분의 관리 및 투자를 목적으로 하는 사업부문(이하 "투자사업부문")을 지주회사로 전환함으로써 경영효율성 및 투명성을 극대화 하고, 장기적 성장을 위한 기업 지배구조를 확립하고자 합니다. 투자사업부문은 자회사 관리, 신규사업투자 부분 등에, 분할대상사업부문은 식품의 제조 및 이와 관련한 제품, 상품의 판매 등 사업에 집중함으로써 사업특성에 맞는 신속하고 전문적인 의사결정이 가능한 지배구조 체제를 확립하고, 핵심역량 강화를 통해 주주가치를 극대화 하고자 합니다. 분할신설회사인 주식회사 크라운제과는 한국거래소의 유가증권시장 상장규정 제38조 제1항 제1호, 제39조 및 제41조에 따른 재상장 심사를 거쳐 한국거래소 유가증권시장에 재상장할 예정이고, 분할존속회사는 주식회사 크라운해태홀딩스로 상장규정 제46조에 따라 변경상장할 예정입니다. (주)크라운해태홀딩스와 종속회사의 주요사업은 과자, 아이스크림, 냉동식품 등을 생산하며, 직영 영업소등 전국적 영업조직망을 통해 다양한 유통경로로 최종소비자들에게 양질의 제품을 공급하고 있으며 해외시장 개척을 통해 글로벌 식품회사로 성장해가고 있습니다.[과자 제조 및 판매사업]과자 제조 및 판매사업은 비스킷, 껌, 캔디, 초코렛, 스낵, 파이 등을 제조, 판매하는 사업입니다. 오랜 업력을 통한 제품생산력 및 개발능력을 배양함으로써 다수의 장수브랜드 제품을 보유하고 있으며, 전국적인 영업망을 통해 다양한 채널로 최종소비자에게 공급하고 있습니다.[아이스크림 제조 및 판매사업]아이스크림 제조 및 판매사업은 바, 콘, 컵, 펜슬, 홈제품 등을 제조, 판매하는 사업입니다. 부라보콘, 누가바, 호두마루 등의 높은 브랜드 인지도를 바탕으로 전국 직영 영업소를 통해 다양한 채널을 통해 판매되고 있습니다. 또한 2008년부터 이탈리아 수제 프리미엄 젤라또 브랜드인 '빨라쪼 델 프레또'를 인수하여 국내프리미엄 아이스크림 사업에 진출하였고 2014년 7월 4일에 Palazzo del Freddo G. Fassi S.r.l 인수하여 해외사업에도 교두보를 마련하였습니다.[냉동식품 제조 및 판매사업]냉동식품 제조 및 판매 사업은 만두를 주로 제조, 판매하는 사업으로 고향만두라는 브랜드로 널리 알려져 있으며 시장에서 높은 점유율을 확보하고 있습니다.[기타사업]주요종속회사인 (주)해성농림은 육림, 부동산 임대 및 연수원 운영사업을 주사업으로 하고 있으며 보유한 토지, 건물등 부동산을 기반으로 사업을 영위하고 있습니다 나. 최대주주 변동현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016년 05월 04일	(주)크라운제과	19,090,490	69.3	유상증자(일반공모)구주매출(일반공모)

2016년 05월 20일	(주)크라운제과	20,677,928	71.0	전환 청구권 행사

주1) 2016년 5월 4일 당사의 3,704,840주 유상증자와 자기주식 구주매출(2,125,160주)에 따라 지분율이 변동되었습니다.주2) 2006년7월12일 당사가 발행한 전환우선주의 전환가격조정조건에 따라 (주)크라운제과가 보유중인 종류주식 8,315,650주 중 3,704,000주의 전환비율이 1:1.43으로 조정되어 교부받을 보통주식수가 1,587,428주 증가되었으며, 2016년 5월 20일 보통주로 전환청구 행사되었습니다.

다. 주식의 분포(1) 5% 이상 주주 및 우리사주조합 주식소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)크라운제과	17,460,078	60.0%	-

-	-	-	-

우리사주조합	1,144,249	3.9%	-

(2)소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	22,285	99.9%	6,868,655	23.6%	-

라. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제 10 조 (신주인수권) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 액면총액이 5억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 액면총액이 30억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
· 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
· 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료후3개월 이내에

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 31일

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권,오백주권, 일천주권, 일만주권 (8권종)

명의개서대리인	한국예탁결제원(2008년6월16일)

주주의 특전	없음	공고게제	당사홈페이지(www.ht.co.kr)매일경제신문

마. 주가 및 주식 거래실적(1) 국내증권시장

(단위 : 원, 주)

구 분	7월	8월	9월	10월	11월	12월

주가	최고	29,950	26,050	22,100	22,600	21,250	19,100

최저	25,650	21,250	20,300	18,650	16,950	17,550

평균	27,907	23,959	21,353	20,615	18,709	18,405

거래량	최고(일)	390,986	835,996	182,424	312,190	758,747	132,021

최저(일)	73,677	70,003	56,995	70,148	38,053	34,928

월간	180,906	238,748	111,593	141,353	170,371	63,201

(2) 해외증권시장 " 해 당 사 항 없 음 "