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해태제과식품 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 16 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 해태제과식품(주)
대 표 이 사 : 신 정 훈
본 점 소 재 지 : 충남 천안시 서북구 성거읍 천흥8길 67-26
(전 화)02-709-7766
(홈페이지) http://www.ht.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)부장 (성 명)윤 도 성
(전 화)02-709-7654
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)빨라쪼	2002.12.18	서울시 용산구	아이스크림 제조 도,소매업	5,892	기업의결권의 과반수 소유	해당

(주)아트밸리	2008.05.08	경기도 양주시	문화관련 서비스업,부동산 임대업	22,538	기업의결권의 과반수 소유	해당

Palazzo del Freddo G. Fassi S.r.l	1985.09.30	이탈리아	아이스크림 제조 도,소매업	1,322	기업의결권의과반수 소유	해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭

국 문	영 문

해태제과식품 주식회사	Haitai Confectionery Co.,ltd.

다. 설립일자 및 존속기간 당사는 식품 제조, 가공, 판매 및 수입 판매업 등을 영위할 목적으로 2001년7월11일에 설립되었으며 현재에 이르고 있습니다.라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사의 주소 : 충남 천안시 서북구 성거읍 천흥8길 67-26- 전화번호 : 02-709-7766- 홈페이지주소 : http://www.ht.co.kr마. 중소기업 해당 여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다.바. 주요사업의 내용당사는 과자, 아이스크림, 냉동식품등을 생산하며, 직영영업소등 전국적 영업조직망을 통해 다양한 유통경로로 최종소비자들에게 양질의 제품을 공급하고 있으며 해외시장 개척을 통해 글로벌 식품회사로 성장해가고 있습니다.자세한 사항은 본 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. [과자 제조 및 판매사업]과자 제조 및 판매사업은 비스켓, 껌, 캔디, 쵸코렛, 스낵, 파이등을 제조, 판매하는 사업입니다. 홈런볼, 맛동산, 오예스, 에이스 등의 주력제품을 바탕으로 전국적인 영업망을 통해 다양한 채널로 최종소비자에게 공급하고 있습니다. [아이스크림 제조 및 판매사업]아이스크림 제조 및 판매사업은 바, 콘, 컵, 펜슬, 홈제품등을 제조, 판매하는 사업입니다. 부라보콘, 누가바, 호두마루등의 높은 브랜드인지도를 바탕으로 전국 직영영업소등 다양한 채널을 통해 판매되고 있습니다. 또한 2008년부터 이탈리아 수제 프리미엄 젤라또 브랜드인 '빨라? 델 프레또'를 인수하였고, 2014년 7월 4일에는 이탈리아 빨라쪼 본사 'PALAZZO DEL FREDDO GIOVANNI FASSI S.R.L.'를 인수하여 프리미엄 아이스크림사업 진출의 교두보를 마련하였습니다. [냉동식품 제조 및 판매사업]냉동식품 제조 및 판매 사업은 만두를 주로 제조, 판매하는 사업으로 고향만두라는 브랜드로 널리 알려져 있으며 시장에서 높은 점유율을 확보하고 있습니다.사. 계열회사에 관한 사항제과전문그룹 크라운해태의 연결대상종속회사로는 당사를 포함한 총 9개사가 있으며, 이중 상장사는 2개사이며 비상장사는 7개사 입니다. ※ IⅩ. 계열회사 등에 관한 사항 참조

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2016.06.30	회사채	A	NICE신용평가(AAA～D)	정기평가

2016.05.17	회사채	A	한국신용평가(AAA～D)	정기평가

2015.09.18	회사채	A-	NICE신용평가(AAA～D)	본평가

2015.09.17	회사채	A-	한국신용평가(AAA～D)	본평가

2015.09.17	회사채	A-	한국기업평가(AAA～D)	본평가

2015.03.25	회사채	A-	한국신용평가(AAA～D)	본평가

2015.03.25	회사채	A-	NICE신용평가(AAA～D)	본평가

2015.03.25	회사채	A-	한국기업평가(AAA～D)	본평가

2014.07.15	회사채	A-	한국신용평가(AAA～D)	본평가

2014.07.11	회사채	A-	NICE신용평가(AAA～D)	본평가

2014.07.15	회사채	A-	한국기업평가(AAA～D)	본평가

2014.06.20	회사채	A-	한국신용평가(AAA～D)	정기평가

2014.06.17	회사채	A-	NICE신용평가(AAA～D)	정기평가

2014.05.21	회사채	A-	한국기업평가(AAA～D)	정기평가

※회사채 신용등급체계 및 각 신용등급 정의

등급	등급의 정의

AAA	원리금 지급확실성이 최고 수준임.

AA	원리금 지급확실성이 매우 높지만, AAA 등급에 비하여 다소 낮은 요소가 있음.

A	원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 다소 영향을 받을 가능성이 있음.

BBB	원리금 지급확실성이 있지만, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있음.

BB	원리금 지급능력에 당면문제는 없으나, 장래의 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

B	원리금 지급능력이 부족하여 투기적임.

CCC	원리금의 채무불이행이 발생할 위험요소가 내포되어 있음.

CC	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 지극히 높음.

D	현재 채무불이행 상태에 있음.

※ 상기 등급 중 AA부터 B까지는 당해 등급내에서의 상대적 위치에 따라 + 또는 - 부호를 부여할 수 있음. ※ 상기 등급 중 AAA에서 BBB까지는 적기상환능력이 인정되는 등급이며, BB 이하 등급은 환경변화에 따라 적기상환능력이 크게 영향을 받을 수 있는 투기적 등급으 로 분류됨.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경당사의 본점 소재지는 충남 천안시 서북구 성거읍 천흥8길 67-26 입니다.당사의 본점소재지가 변경된 적은 없습니다.나. 경영진의 중요한 변동 (1)대표이사의 변동당사는 분기보고서 작성 대상 기간 동안 해당 사항이 없습니다.(2)기타 경영진의 변동

구분	직책	성명	비 고

2011.03.28	이사	이지석	사임

2011.12.02	이사	김경호	취임

2011.12.02	이사	정명교	취임

2013.04.05	사외이사	배남호	사임

2013.04.05	사외이사	정영섭	사임

2013.04.05	사외이사	권대성	취임

2013.04.05	사외이사	박창희	취임

2013.07.01	이사	윤영달	사임

2014.04.08	감사	김상봉	사임

2014.04.08	감사	김성중	취임

2014.04.14	이사	이종만	사임

2016.01.04	사외이사	권대성	사임

2016.03.22	이사	정차경	취임

2016.03.22	사외이사	고팔만	취임

2016.03.22	사외이사	김윤구	취임

2016.03.22	사외이사	박창희	사임

다. 최대주주의 변동

최대주주성명	기초	3분기말	비고

소유주식수	지분율	소유주식수	지분율

(주)크라운제과	15,872,650주	66.6%	17,460,078주	60.0%

주1) 2016년 5월 4일 당사의 3,704,840주 유상증자와 자기주식 구주매출(2,125,160주)에 따라 지분율이 변동되었습니다. 최대주주인 (주)크라운제과의 지분율은 57.7%로 변동되었습니다.주2) 2006년7월12일 당사가 발행한 전환우선주의 전환가격조정조건에 따라 (주)크라운제과가 보유중인 종류주식 8,315,650주 중 3,704,000주의 전환비율이 1:1.43으로 조정되어 교부받을 보통주식수가 1,587,428주 증가되었으며, 2016년 5월 20일 보통주로 전환청구 행사되었습니다. 라. 상호의 변경

당사는 분기보고서 작성 대상 기간 동안 해당 사항이 없습니다.마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 분기보고서 작성 대상 기간 동안 해당 사항이 없습니다.바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 분기보고서 작성 대상 기간 동안 해당 사항이 없습니다.사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 분기보고서 작성 대상 기간 동안 해당 사항이 없습니다.아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 2005.01.12 해태제과인수목적특수(주)의 해태제과식품(주) 지분100%인수- 2005.04.04 해태제과식품(주)의 해태제과인수목적특수(주) 흡수합병- 2007.03. 옥천공장 공장동 건물매각- 2007.12. 천안1공장 부지 및 건물매각- 2008.07. 안양공장 부지 및 건물매각- 2011.07. 해태-가루비 합작회사 신설 (해태제과식품(주) 현물출자 50%, 가루비 현금출자 50%)

- 2011.09. 글리코-해태 합작회사 신설 (글리코 현금출자 60%, 해태제과식품(주) 현금출자 40%)- 2014.07.04 이탈리아 빨라쪼 본사 인수 계약체결- 2015.06.01 아산소재 토지 매입 계약체결 (해태제과식품(주) 177억, (주)크라운제과 178억)- 2016.05.11 해태제과식품(주)의 유가증권시장 상장
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황당사의 공시서류 작성 대상기간 중 자본금 변동현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 11월 30일	전환권행사	보통주	520,000	500	16,466

2012년 11월 30일	전환권행사	우선주	520,000	500	-16,466

2013년 03월 26일	전환권행사	보통주	1,055,340	500	15,494

2013년 03월 26일	전환권행사	우선주	1,055,340	500	-15,494

2015년 03월 17일	전환권행사	보통주	2,354,660	500	16,856

2015년 03월 17일	전환권행사	우선주	2,354,660	500	-16,856

2016년 05월 04일	유상증자(일반공모)	보통주	3,704,840	500	15,100

2016년 05월 20일	전환권행사	보통주	5,291,428	500	5,670

2016년 05월 20일	전환권행사	우선주	3,704,000	500	-8,100

2016년 05월 20일	전환권행사	보통주	4,615,654	500	10,300

2016년 05월 20일	전환권행사	우선주	4,615,654	500	-10,300

주1) 주주중 KT-LIG PEF와 체결한 신주인수계약서에 근거하여 상환전환우선주를 상환하기 위해 보통주로 전환청구후 자기주식으로 취득하였으며, 다른 주주들에게도 양도 기회를 모두에게 제공하였습니다.주2) 당사는 2016년 05월 04일 유가증권시장 상장을 위한 분산요건을 충족하기 위해 유상증자를 실시하였습니다.주3) 당사가 발행한 전환우선주 8,319,654주가 2016년 05월 20일 전환청구 행사되었습니다. 주4) 2006년 07월 12일 당사가 발행한 전환우선주의 전환가격조정조건에 따라 (주)크라운제과가 보유중인 종류주식 8,315,650주 중 3,704,000주의 전환비율이 1:1.43으로 조정되어 교부받을 보통주식수가 1,587,428주 증가되었으며, 2016년 5월 20일 보통주로 전환청구 행사되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,216,822	45,919,654	75,136,476	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	100,000	45,919,654	46,019,654	-

1. 감자	100,000	33,670,000	33,770,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	12,249,654	12,249,654	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	29,116,822	-	29,116,822	-

Ⅴ. 자기주식수	2,599,160	-	2,599,160	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	26,517,662	-	26,517,662	-

주1)기타는 상환전환우선주(2012년 11월 30일 520,000주, 2013년 03월 26일 1,055,340주, 2015년 03월 17일 2,354,660주)와 전환우선주(2016년 05월 20일 8,319,654주)가 보통주로 변경되었습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	5,198,320	-	2,599,160	-	2,599,160	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	5,198,320	-	2,599,160	-	2,599,160	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	5,198,320	-	2,599,160	-	2,599,160	-

-	-	-	-	-	-	-

주1) 책임경영 및 지속성장을 위하여 2016년 1월 8일 해태제과식품(주)의 자기주식474,000주를 임직원에게 처분 하였습니다.주2)당사는 유가증권시장 상장을 위해 2016년 5월4일 보통주 5,830,000주를 공모(신주 3,704,840주 + 구주 2,125,160주)하였습니다.

다. 다양한 종류의 주식

당사가 발행한 전환우선주(2006년 07월 12일 3,704,000주, 2009년 08월 12일 2,508,858주, 2009년 08월 20일 2,106,796주)를 2016년 05월 20일에 보통주로 전환함에 따라 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	29,116,822	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,599,160	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	26,517,662	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사의 정관에 배당과 관련된 주요 내용은 아래와 같습니다.제42조(이익배당) ①이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록질권자에게 지급한다.제42조의2 (중간배당) ① 회사는 영업년도 중 1회에 한하여 이사회의 결의로 일정한 날을 정하여 그날의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.

② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④사업년도 게시일 이후 제1항에 따라 이사회가 정한 날 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사, 주식매수선택권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다.

제43조(배당금지급청구권의 소멸시효) ①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기3분기	제15기	제14기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	19,254	16,865	4,303

주당순이익 (원)	1,024	881	229

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제16기 3분기	제15기	제14기

(2016년09월말)	(2015년12월말)	(2014년12월말)

[유동자산]	188,873	183,055	182,988

ㆍ당좌자산	142,139	137,428	139,945

ㆍ재고자산	46,734	45,627	43,043

[비유동자산]	587,260	565,131	537,731

ㆍ투자자산	52,087	51,876	40,105

ㆍ유형자산	311,349	291,107	277,173

ㆍ무형자산	198,143	198,266	197,185

ㆍ기타비유동자산	25,681	23,882	23,268

자산총계	776,133	748,186	720,719

[유동부채]	340,489	256,817	278,232

[비유동부채]	147,137	314,508	282,834

부채총계	487,626	571,325	561,066

지배기업의 소유주지분	280,403	168,810	152,830

ㆍ자본금	14,558	11,912	10,735

ㆍ자본잉여금	120,337	68,357	29,428

ㆍ자본조정	(47,085)	(84,896)	(45,195)

ㆍ기타포괄손익누계액	(59)	(18)	(9)

ㆍ이익잉여금	192,653	173,455	157,872

지배주주지분	8,104	8,050	6,823

자본총계	288,507	176,861	159,653

(2016.01.01.~2016.09.30.)	(2015.01.01.~2015.12.31.)	(2014.01.01.~2014.12.31.)

매출액	609,895	798,304	689,963

영업이익(영업손실)	35,289	46,856	24,615

당기순이익(당기순손실)	19,307	16,899	4,275

ㆍ지배기업소유주지분	19,254	16,865	4,303

ㆍ비지배지분	54	34	(28)

주당순이익(주당순손실) (단위 : 원)	1,024	881	229

연결에 포함된 회사수	3	3	3

나. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제16기 3분기	제15기	제14기

(2016년09월말)	(2015년12월말)	(2014년12월말)

[유동자산]	184,804	179,829	177,568

ㆍ당좌자산	138,485	134,498	134,771

ㆍ재고자산	46,320	45,331	42,797

[비유동자산]	576,178	553,019	531,429

ㆍ투자자산	75,059	75,168	63,804

ㆍ유형자산	296,022	275,225	264,120

ㆍ무형자산	188,323	187,966	186,492

ㆍ기타비유동자산	16,774	14,661	17,013

자산총계	760,983	732,849	708,997

[유동부채]	335,116	251,329	271,594

[비유동부채]	144,698	312,944	281,275

부채총계	479,814	564,273	552,870

ㆍ자본금	14,558	11,912	10,735

ㆍ자본잉여금	120,337	68,357	29,428

ㆍ자본조정	(47,009)	(84,820)	(45,129)

ㆍ기타포괄손익누계액	16	25	15

ㆍ이익잉여금	193,267	173,100	161,078

자본총계	281,169	168,575	156,127

종속 관계 공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2016.01.01.~2016.09.30.)	(2015.01.01.~2015.12.31.)	(2014.01.01.~2014.12.31.)

매출액	602,123	788,448	680,063

영업이익(영업손실)	35,358	47,103	25,332

당기순이익(당기순손실)	20,223	13,305	4,675

주당순이익(주당순손실) (단위 : 원)	1,075	694	249
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제16기 3분기(당기)	삼정회계법인	검토	해당사항없음

제15기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

제14기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

나. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기 3분기(당기)	삼정회계법인	-분반기 검토-개별재무제표 감사-연결재무제표 감사	130	1,300

제15기(전기)	삼정회계법인	상동	120	2,128

제14기(전전기)	삼정회계법인	상동	110	2,431

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제15기(전기)	2015.02.06	㈜새아침 인수추진 관련 용역계약 체결	CY15.02.06 + 03개월	50	-

-	-	-	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

분, 반기보고서의 본항목은 작성기준에 따라 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니합니다.

나. 감사(1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	결격요건 여부	비 고

김성중	육군사관학교 졸업(#30)
플로리다공대 대학원 MBA석사과정 졸업군인공제회 금융투자본부장한국캐피탈㈜전무이사해태제과식품(주) 감사	없음	상 근

(2) 감사의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 감사업무를 수행하고 있습니다. 당사의 정관상 감사에관한 내용은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

정관 제37조
(감사의 수와 선임)	①이 회사의 감사는 1명 이상으로 한다. 그 중 1명 이상은 상근으로 하여야 한다.
②감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.

정관 제37 조2
(감사의 임기)	감사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다

정관 제 37 조3
(감사의 보선)	감사중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제37조1항에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

감사는 정관에 의거 주주총회 결의에 따라 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

감사의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다.그리고 감사는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사는업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.(3) 감사의 주요활동 내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결
여부

1	2016.01.07	*1호 - 자기주식 처분 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

2	2016.03.02	*1호 - 제 15기 사업년도 재무제표 승인의 건*2호 - 제 15기 영업보고서 승인의 건*3호 - 정관 일부 변경의 건*4호 - 사규 제/개정 승인의 건4-1호 이해관계자와의 거래에 대한 통제규정4-2호 감사직무규정 내부거래위원회규정 보상위원회규정 사외이사직무수행규정 임원보수규정 취업규칙 내부회계관리규정 이사회규정 주주총회운영규정*5호 - 위원회 설치 승인의 건5-1호 내부거래위원회 설치 5-2호 보상위원회 설치*6호 - 이사 선임 추천의 건6-1호 정차경(사내이사) /6-2호 고팔만(사외이사)/6-3호 김윤구(사외이사)*7호 - 제 15기 정기주주총회 개최 승인의 건부의안건 제 1호 의안 : 제 15기 사업년도 재무제표 승인의 건 제 2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제 3호 의안 : 사규 제/개정 승인의 건 제 4호 의안 : 이사 선임 승인의 건 제 5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건 제 6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건*보고사항 - 임원배상책임보험 가입 보고 - 경영실적보고	가결

3	2016.03.17	*1호 - 위원회 위원 선임 승인의 건	가결

4	2016.03.28	*1호 - 유가증권시장 상장을 위한 신주발행 승인의 건(보통주 3,704,840주)*2호 - 유가증권시장 상장을 위한 자기주식 처분 승인의 건(보통주 2,125,160주)*3호 - 성과보상 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

5	2016.04.28	부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	가결

6	2016.05.26	부의안건 無*보고사항 - 임원배상책임보험 재가입의 건 - 경영실적보고	가결

7	2016.06.30	*1호 - ㈜ 빨라쪼 지급보증 승인의 건*2호 - 대구은행 한도대 연장 승인의 건*보고사항 - 경영실적보고	가결

8	2016.08.25	부의안건 無*보고사항 - 반기재무제표 보고 - 경영실적보고	가결

9	2016.09.29	부의안건 無*보고사항 - 경영실적보고	가결

다. 준법지원인 사항당사는 현재 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

- 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권

- 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.

다. 경영권 경쟁- 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤영달	남	1945.04	회장	미등기임원	상근	경영총괄	고려대 대학원 졸업(주)크라운제과 회장	-	-	2005.01.12~	-

신정훈	남	1970.02	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대 경영학과 졸업BAIN COMPANY 이사	399,000	-	2005.04.06~	2017.03.30

김성중	남	1950.12	감사	등기임원	상근	감사	플로리다공대 대학원
MBA 석사과정 졸업
3군사령부 예산편성과장	4,000	-	2014.03.28~	2017.03.27

김경호	남	1958.09	이사	등기임원	상근	생산담당	한밭대 회계학과졸업	9,000	-	2015.03.27~	2018.03.26

정명교	남	1962.08	이사	등기임원	상근	연구소장	연세대 대학원 졸업	9,000	-	2015.03.27~	2018.03.26

정차경	남	1965.10	이사	등기임원	상근	영업담당	전남대 법학과 졸업과자영업담당	9,000	-	2011.04.01~	2019.03.16

노병규	남	1964.04	이사	미등기임원	상근	홍보담당	서강대 신문방송학과홍보담당	-	-	2013.05.06~	-

박재구	남	1963.04	이사	미등기임원	상근	영업담당	중앙대 체육교육학과 졸업아이스크림 영업담당	9,000	-	2011.11.01~	-

한승연	남	1962.06	이사	미등기임원	상근	유통담당	조선대 경제학과 졸업유통영업담당	9,000	-	2014.05.01~	-

권대성	남	1966.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대 경영학과 졸업동부증권 인천지점 부장	-	-	2013.03.28~	2016.03.28

곽경대	남	1961.12	이사	미등기임원	상근	식품담당	전북대 농업경제학과 졸업식품영업담당	-	-	2016.02.01~	-

김윤구	남	1966.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 경영학과 졸업캡스톤자산운용 대표이사	-	-	2016.03.17~	2019.03.16

고팔만	남	1954.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서강대 무역학과유진투자선물(주) 고문	-	-	2016.03.17~	2019.03.16

박창희	남	1952.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	명지대 경영학과 졸업(주)부흥 대표이사	-	-	2013.03.28~	2016.03.28

* 2016년 1월 4일 권대성 사외이사 사임* 2016년 3월 22일 박창희 사외이사 사임.

* (타회사 임원 겸임 현황)

임원명	회사명	직책	비고

박재구	(주)빨라쪼	대표이사	-

정차경	글리코해태(주)	이사	-

김윤구	캡스톤자산운용	대표이사	-

* 상기 타회사 임원 겸임 현황의 임원은 등기임원임.

나. 직원 현황직원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리/영업/생산	남	1,685	-	38	-	1,723	9.7	58,687,211	34,061	-

관리/영업/생산	여	744	-	26	-	770	6.0	15,825,127	20,552	-

합 계	2,429	-	64	-	2,493	8.6	74,512,338	29,889	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	11,000	-

감사	1	440	-

계	7	11,440	-

(2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	1,927	482	-

사외이사	2	34	17	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	92	92	-

계	7	2,053	293	-

* 인원수 : 2016.09.30일부 재직 인원수.

* 보수총액 : 2016.01.01 ~ 2016.09.30일 까지 누계금액* 1인당 평균보수액 : 보수총액 계/ 인원수 계(단순평균)

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

개인별 보수지급금액은 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정으로연 2회 공시(반기보고서 및 사업보고서)하고 있습니다.

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 등당사는 분기보고서 제출일 현재 주식매수선택권을 부여한 사실이 없습니다
IX. 계열회사 등에 관한 사항

제과전문그룹 크라운해태에 소속된 계열회사로는 당사를 포함한 총 9개사가 있으며, 이중 상장사는 2개사이며 비상장사는 7개사 입니다.

(1) 기업집단의 대표회사 : (주)크라운제과

(2) 기업집단에 소속된 회사(기준일 : 2016년 9월 30일)

구 분	회 사 명	업종(사업부문)	비 고

상 장	(주)크라운제과	음식료품 제조,판매업	2개사

해태제과식품(주)	음식료품 제조,판매업

비상장	(주)씨에이치테크(주)해성농림(주)아트밸리 (주)영그린(주)빨라쪼 PALAZZO DEL FREDDOGIOVANNI FASSI S.R.L.(주)코디서비스코리아	음식료품 제조기계제작임업,부동산임대업문화관련 서비스업, 부동산 임대업식품 부산물 제조 및 판매아이스크림 제조 도,소매업아이스크림 제조 도,소매업업무대행, 업무제공서비스	7개사

* 지배기업의 연결대상종속회사간 출자현황 계통도 입니다.* 해태제과식품(주)는 '16년 5월 11일 유가증권시장에 주권을 상장 하였습니다 (3) 계통도(기준일 : 2016년 09월 30일 )

출자회사	피출자회사	지분율(%)	출자회사	피출자회사	지분율(%)

(주)크라운제과	해태제과식품(주)	65.8	해태제과식품(주)	(주)빨라쪼	100.0

(주)해성농림	95.4	(주)아트밸리	60.0

(주)씨에이치테크	66.7	(주)영그린	50.0

(주)아트밸리	40.0	Palazzo del Freddo G. Fassi S.r.l	100.0

(주)영그린	50.0	(주)영그린	(주)코디서비스코리아	35.0

(주)씨에이치테크	(주)코디서비스코리아	35.0	(주)코디서비스코리아	(주)씨에이치테크	33.3

* 지배기업의 연결대상종속회사간 출자현황 계통도 입니다.* 상기 지분율은 자기주식을 제외한 의결권 행사 주식수의 기준입니다.

(4) 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)빨라쪼(비상장)	2008년 04월 30일	영업	6,125	645	100%	9,570	-	-	-	645	100%	9,570	5,892	-741

(주)아트밸리(비상장)	2008년 03월 25일	영업	1,140	1,564	60%	13,109	-	-	-	1,564	60%	13,109	22,538	85

(주)영그린(비상장)	2008년 05월 15일	반품관리	50	25	50%	237	-	-	-	25	50%	237	5,187	464

해태가루비(주)(비상장)	2011년 07월 01일	영업	11,600	2,410	50%	20,600	-	-	-	2,410	50%	20,600	57,987	5,147

글리코해태(주)(비상장)	2011년 09월 27일	영업	1,600	800	40%	4,000	-	-	-	800	40%	4,000	8,014	-79

훼미리식품㈜(비상장)	2014년 04월 28일	영업	7,000	220	46.4%	7,000	-	-	-	220	46.4%	7,000	58,389	542

PALAZZO DEL FREDDOGIOVANNI FASSI S.R.L.(비상장)	2014년 09월 11일	영업	3,996	-	100%	4,378	-	-	-	-	100%	4,378	1,322	130

합 계	5,664	-	58,894	-	-	-	5,664	-	58,894	159,329	5,548
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등에 대한 신용공여등

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

- 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.나. 담보제공 내역- 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

다. 채무보증 내역(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	채권자	채무내용	보증기간	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	비 고

제출일현재	(제15기)	(제14기)	(제13기)

(주)빨라쪼	종속기업투자회사	㈜하나은행	은행차입금	본채무
상환시까지	1,800	1,950	1,950	1,800	1,800	-

구)외환은행	3,600	3,900	3,900	3,900	3,600	-

1) 해당 은행차입금은 직가맹점 확대를 위한 재원으로 활용/현금 유동성 확보를 통한 안정적인 사업영위를 목적으로 하고 있습니다.2) 해당 채무보증내역에 대하여 (지급보증대상금액+금융비용)*1.03%에 상당하는 지급보증수수료를 수취하고 있습니다.2. 최대대주주등과의 자산양수도 등- 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다3. 최대대주주등과의 영업거래

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거 래 내 용

거래종류	거래기간	물품ㆍ서비스명	금액

㈜크라운제과	지배기업	매출	2016.01.01~2016.09.30	위탁판매, 재고자산 등	10,161

매입	위탁판매, 재고자산 등	11,621

해태가루비㈜	공동지배기업	매출	지급수수료 등	2,046

매입	재고자산 등	45,301

글리코해태㈜(*)	관계기업	매출	임대료수입 등	9,213

매입	재고자산 등	8,999

㈜훼미리식품	매출	원료매각 등	33

매입	재고자산 등	36,332

㈜영그린	매출	제품판매	175

매입	지급수수료	238

㈜코디서비스코리아	기타	매출	지급수수료	4

매입	지급수수료	22,656

㈜두라푸드	매출	위탁용역매출	161

매입	재고자산	5,715

※ 당사와 최대대주주등과의 영업거래 중 거래금액 기준으로 최근 사업연도 매출액의 5/100 이상에 해당하는 거래이거나 1년 이상의 장기공급계약에 해당하는 거래입니다.(*)상기 거래가액은 상계전 금액기준이며, 회사는 거래총액에서 관련 수취액을 차감한 순액을 매출원가로 계상하고 있습니다.4. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.