에스앤에스텍 사업보고서 (2020.12)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 11월 05일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주1)

2015년 03월 19일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주2)

2015년 04월 06일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주3)

2015년 04월 07일	주식매수선택권행사	보통주	215,000	500	-	주4)

2015년 05월 15일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주5)

2015년 06월 18일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주6)

2015년 07월 30일	신주인수권행사	보통주	324,148	500	-	주7)

2015년 08월 12일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주8)

2015년 12월 28일	신주인수권행사	보통주	972,447	500	-	주9)

2016년 01월 06일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주10)

2016년 02월 05일	신주인수권행사	보통주	324,149	500	-	주11)

2020년 08월 31일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,716,116	500	-	주12)

주1) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2014년 11월 5일 , 신 주상장일 2014년 11월 18일)로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주2) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 3월 19일 , 신 주상장일 2015년 4월 2일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주3) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 4월 6일 , 신 주상장일 2015년 4월 17일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주4) 2011년 3월 3일에 부여한 주식매수선택권이 2015년 4월 7일 215,000주가 전량 행사가 완료되었습니다. (행사금액 840백만원, 신주상장일 4월 17일) 주5) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 5월 15일 , 신 주상장일 2015년 5월 29일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주6) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 6월 18일 , 신 주상장일 2015년 7월 1일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주7) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 7월 30일 , 신 주상장일 2015년 8월 17일 )로 인해 자본금이 162,074천원 증가하였으며, 주식 324,148주가 추가상장 되었습니다. 주8) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 8월 12일 , 신 주상장일 2015년 8월 26일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주9) 신주인수권 행사(행사금액 3,000백만원, 행사일 2015년 12월 28일 , 신 주상장일 2016년 1월 13일 )로 인해 자본금이 486,223천원 증가하였으며, 주식 972,447주가 추가상장 되었습니다. 주10) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2016년 1월 6일 , 신 주상장일 2016년 1월 20일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주11) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2016년 2월 5일 , 신 주상장일 2016년 2월 23일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주12) 제3자배정 유상증자(주금납입일 2020년 8월 14일, 신주상장일 2020년 8월 31일 주당발행가액 38,420원 )로 인해 자본금이 858,058천원 증가하였으며, 주식 1,716,116주 가 추가상장 되었습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제3회 무기명식이권부 무보증신주인수권부사채	3	2011.03.07	2016.03.07	12,000,000,000	기명식보통주	2012.03.07~2016.02.22	100%	3,085	-	-	-

합 계	-	-	-	12,000,000,000	기명식보통주	-	100%	3,085	-	-	-

주1) 상기 사채발행일로부터 최초 1개월 및 이후 매3개월이 되는 날마다 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가격이 본건 신주인수권부사채의 행사가격보다 낮은 경우에는 그 가격을 행사가격으로 조정합니다. 다만, 조정 후 행사가격은 최초행사가격의 70%를 하회하지 못합니다. 주2) 2011.07.07 및 2011.10.07일 행사가액 주1)의 기준에 따라 조정되어 최초행사 가격인 4,407원에서 3,322원으로 행사가액이 변경되었습니다. 주3) 2012.07.07 행사가액이 조정되어 3,322원에서 3,085원으로 변경되었습니다. 이는 최초행사가액의 70%로 향후 추가적인 행사가액 조정은 없습니다. 주4) 신주인수권부사채의 사채권 120억원은 조기상환 청구권 행사에 따라 2013년 3월 7일 및 2013년 9월 9일 각 60억원씩 상환 완료하였습니다. 주5) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2014년 11월 5일 , 신 주상장일 2014년 11월 18일)로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장되었습니다. 주6) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 3월 19일 , 신 주상장일 2015년 4월 2일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주7) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 4월 6일 , 신 주상장일 2015년 4월 17일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주8) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 5월 15일 , 신 주상장일 2015년 5월 29일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주9) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 6월 18일 , 신 주상장일 2015년 7월 1일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주10) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 7월 30일 , 신 주상장일 2015년 8월 17일 )로 인해 자본금이 162,074천원 증가하였으며, 주식 324,148주가 추가상장 되었습니다. 주11) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2015년 8월 12일 , 신 주상장일 2015년 8월 26일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주12) 신주인수권 행사(행사금액 3,000백만원, 행사일 2015년 12월 28일 , 신 주상장일 2016년 1월 13일 )로 인해 자본금이 486,223천원 증가하였으며, 주식 972,447주가 추가상장 되었습니다. 주13) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2016년 1월 6일 , 신 주상장일 2016년 1월 20일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다. 주14) 신주인수권 행사(행사금액 1,000백만원, 행사일 2016년 2월 5일 , 신 주상장일 2016년 2월 23일 )로 인해 자본금이 162,075천원 증가하였으며, 주식 324,149주가 추가상장 되었습니다.