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우림피티에스 분기보고서 (2022.03)
분 기 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022 년 05 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 우림피티에스주식회사
대 표 이 사 : 한현석
본 점 소 재 지 : 경남 창원시 성산구 남면로 613(외동)
(전 화) 055-260-0300
(홈페이지) http://www.woorimpts.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 임영택
(전 화) 055-260-0300
2. 회사의 연혁

(1) 회사 및 연결회사의 주요연혁

회 사 명	년 월	주 요 내 용

우림피티에스(주)	2021. 092021. 012020. 102019. 102018. 042016. 012015. 122015. 112015. 072015. 012014. 072014. 062013. 062012. 112012. 032010. 052009. 112009. 092009. 062009. 04 2009. 032008. 122008. 12 2008. 062008. 062007. 112007. 062007. 052007. 032006. 062006. 042006. 032000. 031998. 051983. 101976. 10	- 우림피티에스(주)로 상호변경 - 각자대표이사 한우진 취임 - 소부장 강소기업100 선정(중소벤처기업부) - 자본재산업발전 유공 대통령표창 수상 - 2018년 글로벌강소기업 지정(중소벤처기업부) - 포스코 서플라이어 품질인증(PosQC) Q3 등급 획득 - 투자부동산(신촌공장부지:창원 성산구 월림로9) 매각 - 우림에이치에스(주) 지분투자. 관계회사 편입 - Pitch Yaw Drive 제품(설계.제조) 인증(독일DNV인증원) - PHP인증서(포스코 우수공급업체) 획득 - 기계설비공사업을 위한 건설업 등록 - OHSAS18001(안전보건경영시스템) 인증 획득 - 무상증자 22.5억 실시(자본금 67.5억원) - 무역의날 이천만불 수출탑 수상 / 동탑산업훈장 수상 - 1공장 준공(창원시 성산패총로 145 / 대지 4,400평. 건평 3,200평) - KOTRA 보증브랜드 기업선정(지식경제부) - 무역의날 일천만불 수출탑 수상 / 석탑산업훈장 수상 - ISO14001 인증획득 - 제13회 경남중소기업대상 특별상 수상 - 코스닥시장 상장 - 납세자의날 표창(기획재정부) - 수출 500백만불탑 수상(한국무역협회) - 수출유망중소기업 선정(경남지방중소기업청) - 유상증자 1.01억 실시(우리사주조합배정) - 우림하이비스㈜ 지분 인수. 관계회사 편입 - 무상증자 16.7억원 실시(자본금 34.2억원) - 유상증자 80백만원 실시(자본금 17.5억원) - 부품.소재전문기업 인증(산업자원부) - 공장 확장 이전(창원시 남면로 613 / 대지 3,000평 건평 2,100평) - 이노비즈기업 지정(중소기업청) - 벤처기업 지정 : 기술평가(중소기업청) - 기술연구소 설립(한국산업기술진흥협회) - 우림기계㈜로 법인전환(납입자본금 16.7억원 대표이사 한현석) - 구. 우림기계공업㈜를 인수하여 우림기계 설립(대표 한현석) - PARAMOUNT기계공업회사를 우림기계공업㈜로 상호변경 - PARAMOUNT기계공업회사 설립

Woorim AmericaCorperation	2020. 01	- 미국법인 설립(납입자본금 USD 200,000 / 대표이사 한우진)

※ 상기 주요연혁에는 본점소재지 및 그 변경, 경영진의 중요한 변동, 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화, 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용을 기재하였습니다.

(2) 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2020.03.27	정기주총	사내이사 한우진	-	사외이사 박광신

2021.03.26	정기주총	-	사내이사 한현석감 사 최규진	-

2022.03.31	정기주총	-	사내이사 임영택	-

※ 사내이사 한우진과 사내이사 한현석은 각각 2021년 1월과 3월에 개최한 이사회에서 각자대표이사로 취임하였습니다.
3. 자본금 변동사항

(1) 자본금 변동추이(단위 : 천원, 주)

종류	구분	제 23 기(2022년 3월말)	제 22 기(2021년말)	제 21 기(2020년말)

보통주	발행주식총수	13,500,000	13,500,000	13,500,000

액면금액	500	500	500

자본금	6,750,000	6,750,000	6,750,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	6,750,000	6,750,000	6,750,000
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	320,000	40,320,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,500,000	312,700	13,812,700	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	312,700	312,700	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	312,700	312,700	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,500,000	-	13,500,000	-

Ⅴ. 자기주식수	283,098	-	283,098	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,216,902	-	13,216,902	-

(2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	282,860	-	-	-	282,860	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	282,860	-	-	-	282,860	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	238	-	-	-	238	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	283,098	-	-	-	283,098	-

-	-	-	-	-	-	-

(3) 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	2021.11.11	2022.05.11	1,000,000	-	-	-	-	2022.05.11

보고서 작성일 현재 상기 신탁계약은 연장없이 만기 해지되었으며 계약일 이후 취득한 자기주식은 없습니다.

(4) 보통주외의 주식

회사가 발행한 전환상환우선주 312,700주는 2009년 4월 29일 보통주로 전환(전환비율:우선주 1주당 보통주 1주)되었으며, 동 보통주는 2009년 5월 14일자로 코스닥시장에 추가 상장되었습니다.
5. 정관에 관한 사항

(1) 정관의 최근 개정일

당사 정관의 최근 개정일은 2022년 03월 31일이며, 제22기 정기주주총회에서 승인되었습니다.

(2) 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.09.30	제22기 임시주주총회	제1조(상호) 이 회사는 “우림피티에스주식회사”라 한다. 영문으로는 WOORIM POWER TRAIN SOLUTION Co., Ltd.(약호 WOORIM PTS)라 표기한다.	상호변경

2022.03.31	제22기 정기주주총회	제4조(공고방법) 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.woorimpts.com)에 한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 한다.	변경사항 반영

2022.03.31	제22기 정기주주총회	제11조(주식매수선택권)
① ∼ ② (현행과 동일)
③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립.경영.해외영업 또는 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사.감사 또는 피용자 및 상법시행령 제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사.감사 또는 피용자로 한다. 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.
④ ∼ ⑦ (현행과 동일)
⑧ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직한 경우에만 권리를 행사할 수 있다. 다만, 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유(정년에 따른 퇴임이나 퇴직은 이에 포함되지 아니한다.)로 퇴임 또는 퇴직한 자는 여전히 그 행사기간에 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
⑨ (현행과 동일)	오기문구 수정
2. 주요 제품 및 서비스

(1) 주요 제품등의 현황

당사는 제철.에너지.건설.운반하역.플랜트 등에 적용되는 산업용감속기와 건설장비용 주행감속기 및 대형정밀기어 등을 생산.판매하고 있으면 품 목별 매출 현황은 다음과 같습니다. (단위:천원,%)

매출유형	품 목	2022년도 1분기(제23기)	2021년도(제22기)	2020년도(제21기)

매출액	비율	매출액	비율	매출액	비율

제품	산업용감속기	6,150,436	44.8	25,109,173	38.4	28,444,921	47.3

트랜스미션	7,564,798	55.2	35,435,208	61.6	31,664,687	52.7

합 계	13,715,234	100.0	60,544,381	100.0	60,109,608	100.0

(2) 주요 제품등의 가격변동 추이

당사의 제품 가격변동 기준은 품목별 단순평균가격을 산출한 것입니다. 주요가격 변동요인은 원자재 가격의 변동, 환율 변동, 국산화 및 대형제품의 개발 등이며 품목별 가격변동 추이는 다음과 같습니다 (단위:원).

구 분	2022년도 1분기(제23기)	2021년도(제22기)	2020년도(제21기)

산업용감속기	제철설비.에너지.건설.운반하역.플랜트용	10,008,708	7,290,701	5,849,254

트랜스미션	건설중장비.이동크레인.광산기계용 주행감속기 및 부품	431,959	454,686	461,500

※ 상기 사업부별 평균단가는 ASSY'S 뿐만아니라 단품 수량도 포함하기에 매출품목에 따라 변동폭이 클 수 있습니다.
4. 매출 및 수주상황

(1) 매출실적(단위: 천원)

매출유형	품 목	2022년도 1분기(제23기)	2021년도(제22기)	2020년도(제21기)

제품	산업용감속기	내수	2,933,350	17,499,380	18,124,846

수출	3,217,086	7,609,793	10,320,075

소계	6,150,436	25,109,173	28,444,921

트랜스미션	내수	3,923,083	16,914,697	18,216,576

수출	3,641,715	18,520,511	13,448,111

소계	7,564,798	35,435,208	31,664,687

합 계	내수	6,856,433	34,414,077	36,341,422

수출	6,858,801	26,130,304	23,768,186

합계	13,715,234	60,544,381	60,109,608

(2) 판매경로 및 판매방법1) 판매조직

2) 판매경로① 감속기(수주)→(계약)→(설계)→(제조)→(출하/선적)→(세금계산서/수출면장발행)→(수금)

② 트랜스미션/정밀감속기(발주)→(개발/제조)→(출하/선적)→(세금계산서/수출면장발행)→(수금)③ 당사 제품의 판매방식은 공장에서 국내 수요자에게 직접공급하는 내수판매와 해외 수요자에게 직접 공급하는 수출(직수출)로 이루어지며 당분기의 각 부문별 매출비중은 다음과 같습니다(단위:천원,%).

매출유형	품 목	판매경로	판매경로별 매출액(천원)	비율(%)	비 고

제 품	산업용감속기	국내/수출	직판	2,933,350	21.4	-

직수출	3,217,086	23.5	-

트랜스미션	국내/수출	직판	3,923,083	28.6	-

직수출	3,641,715	26.5	-

합 계	직판	6,856,433	50.0	-

직수출	6,858,801	50.0	-

계	13,715,234	100.0	-

3) 판매방법 및 조건① 산업용감속기

수요업체로부터 직접 수주하여 고객이 요구하는 규격의 제품을 설계.제조하여 독자브랜드로 판매하고 있습니다.

② 트랜스미션/정밀감속기

OEM 및 독자브랜드로 고객사의 생산계획에 의한 발주에 따라 생산 및 판매가 이루어지고 있습니다 .③ 대금회수 조건각 고객사와 개별 계약 계약조건이나 지급기준에 의하여 현금, B2B, 전자어음, L/C 등으로 대금회수가 이루어지고 있으며 회수기간은 일 반적으로 7일에서 120일로 고객사의 지급기준이나 자금사정에 따라 변동이 있습니다. 4) 판매전략① 산업용감속기당사는 차별화된 기술력과 첨단 설비를 바탕으로 타사와 차별화된 품질 및 원가경쟁력을 기반으로 제철설비, 에너지, 플랜트 분야의 대형감속기, 거스기어, 대형피니온 등을 국내는 물론 일본 및 미국등 해외 글로벌업체에 공급하고 있습니다. 또한 풍력발전, 셰일오일, 발전터빈, 해양플랜트에 적용되는 신제품 개발로 회사의 새로운 성장동력으로 발전하고 있습니다.② 트랜스미션굴삭기 부품의 안정적인 판매를 기반으로 광산기계, 이동 크레인, 데크크레인, 농기계등 경쟁력 있는 건설중장비 및 선박등 다양한 신제품을 개발하여 국내는 물론 일본, 미국등 해외 거래처에 공급하고 있습니다. 또한 국산화 개발을 통하여 수입 대체는 물론 해외 수출도 추진하고 있습니다.③ 정밀감속기부품소재산업의 핵심인 정밀감속기는 로봇.공작기계.자동화.방산.항공 등의 산업에 적용되는 제품으로 대부분 수입에 의존하였으나 국산화 개발을 통하여 국내업체에 공급하여 수입대체는 물론 수출도 추진하고 있습니다. ④ 기타제품셰일오일 기어박스, 고압벨브, 풍력발전 기어박스, 방산.전기차 분야의 기어박스 판매를 위한 영업을 강화하고 있습니다.

( 3 ) 수주상황

당사에서 판매되는 산업용감속기는 전량 거래처에서 요구하는 규격으로 개별 수주 후 계약과 발주가 이루어져 중간재 형태로 생산.공급되고 있으며, 트랜스미션(건설중장비용 주행감속기)분야는 중간재 제품으로 수요자의 생산계획에 따라 발주가 이루어져 일부 품목을 제외하고 OEM으로 생산.공급되고 있어 수주상황 기재를 생략합니다.
5. 위험관리 및 파생거래

(1) 재무위험관리

연결회사는 여러 활동으로 인하여 시장위험(환위험 및 현금흐름 이자율위험), 신용위험 및 유동성위험과 같은 다양한 금융위험에 노출되어 있습니다. 연결회사의 전반적인 위험관리정책은 금융시장의 변동성에 초점을 맞추고 있으며 재무성과에 미치는 부정적영향을 최소화하는데 중점을 두고 있습니다. 위험관리는 이사회에서 승인한 정책에 따라 이루어지고 있습니다. 이사회는 전반적인 위험관리에 대한 문서화된 정책, 외환위험, 이자율위험, 신용위험, 파생금융상품과 비파생금융상품의 이용 및 유동성을 초과하는 투자와 같은 특정 분야에 관한 문서화된 정책을 검토하고 승인합니다.

1) 외환위험연결회사는 국제적으로 영업활동을 영위하고 있기 때문에 외환위험, 특히 주로 미국 달러화, 일본 엔화와 관련된 환율변동위험에 노출되어 있습니다. 외환위험은 인식된 자산과 부채와 관련하여 발생하고 있습니다.

경영진은 연결회사의 기능통화에 대한 외환 위험을 관리하도록 하는 정책을 수립하고 있습니다.연결회사는 주요 외화별로 예상되는 현금흐름(수출 매출 및 재고자산의 매입)에서 발생하는 환율변동위험을 외화예금 보유를 통하여 관리하고 있습니다.

2) 이자율위험이자율위험은 미래의 시장 이자율 변동에 따라 예금 또는 차입금 등에서 발생하는 이자수익 및 이자비용이 변동될 위험을 뜻하며, 이는 주로 변동금리부 조건의 차입금에서 발생하고 있습니다. 연결회사의 이자율 위험관리의 목표는 이자율 변동으로 인한 불확실성과 순이자비용의 최소화를 추구함으로써 기업의 가치를 극대화하는데 있습니다. 3) 신용위험신용위험은 연결회사 차원에서 관리되고 있습니다. 신용위험은 보유하고 있는 수취채권 및 확정계약을 포함한 매출 거래처에 대한 신용위험뿐 아니라 현금및현금성자산 및 은행예치금으로부터 발생하고 있습니다.

연결회사는 신용거래를 희망하는 모든 거래상대방에 대하여 신용검증절차의 수행을 원칙으로 하여 신용상태가 건전한 거래상대방과의 거래만을 수행하고 있습니다. 또한, 대손위험에 대한 연결회사의 노출정도가 중요하지 않은 수준으로 유지될 수 있도록 지속적으로 신용도를 재평가하는 등 매출채권 및 기타채권 잔액에 대한 지속적인 관리업무를 수행하고 있습니다.

4) 유동성위험 연결회사는 미사용 차입금한도를 적정수준으로 유지하고, 영업자금 수요를 충족시키기 위해 차입금 한도나 약정을 위반하는 일이 없도록 유동성에 대한 예측을 항시 모니터링하고 있습니다. 유동성을 예측하는데 있어 연결회사의 자금조달 계획, 약정 준수, 연결회사내부의 목표재무비율 및 통화에 대한 제한과 같은 외부 법규나 법률 요구사항도 고려하고 있습니다.

(2) 자본위험관리

연결회사의 자본관리 목적은 계속기업으로서 주주 및 이해당사자들에게 이익을 지속적으로 제공할 수 있는 능력을 보호하고 자본비용을 절감하기 위해 최적 자본구조를 유지하는 것입니다.연결회사는 자본관리지표로 부채비율을 이용하고 있으며 이 비율은 총부채를 총자본으로나누어 산출하고 있으며 총부채 및 총자본은 재무제표의 공시된 금액을 기준으로 계산합니다.

당분기말과 전기말 현재 의 연결기준 부채비율은 다음과 같습니다(단위: 천원).

구 분	2022. 03. 31	2021. 12. 31

부 채	13,491,087	10,641,303

자 본	81,317,759	81,992,700

부 채 비 율	16.59%	12.98%
6. 주요계약 및 연구개발활동

(1) 연구개발 활동의 개요

1) 연구개발 담당조직(연구소 명칭 : 우림피티에스주식회사 기술연구소)

2) 연구개발비용 (단위:천원)

구 분	2022년도 1분기(제23기)	2021년도(제22기)	2020년도(제21기)

원재료비	-	-	-

인건비	-	-	-

감가상각비	-	-	-

위탁용역비	-	-	-

기타 경비	-	-	-

연구개발비용 계	-	-	-

회계처리	제조원가	45,885	217,343	562,996

판 관 비	127,094	1,173,440	1,095,845

개발비(무형자산)	-	-	-

연구개발비/매출액 비율(연구개발비용÷당기매출액×100)	1.26%	2.30%	2.76%

(2) 연구개발 실적

개발년도	개발품목	주요내용	비 고

2006년	Transfer Ladle Car Reducer	국산화 개발, 제철공장, 7.5Kw*1/36,000	상용화

2007년	Tower Crane용 Reducer	국내 최초 Luffing형, 국산화 개발, 12-20톤, 3단무단 변속	상용화

Ladle Crane Hoisting Reducer	국내 최초 국산화 개발, Planetary Type	상용화

2008년	굴삭기용 주행감속기	10-15톤급 고강성 고효율 유성기어 감속기	상용화

2009년	굴삭기용 주행감속기	대형 85톤급 주행감속기	상용화

2010년	증속기(Gear Box) 부품	3MW급 풍력발전기용 증속기 부품	개발 완료

2011년	YAW 감속기	MW급 풍력발전기용 YAW 감속기	상용화

2011년	굴착기용 변속기	14톤급 휠굴착기용 유압식 변속기 국산화	상용화

2012년	전로경동장치	제강설비용 전로경동장치 국산화	상용화

2012년	해상풍력용 감속기	5MW급 해상풍력 Monopile 기초공사용 굴착기 7.5M RCD시스템 감속기	상용화

2012년	해상풍력용 감속기	해상풍력발전기 전문설치선의 최적 레그형상 및 잭업시스템 감속기	개발완료

2013년	해상풍력용 감속기	7MW급 풍력발전기용 Yaw Pitch Drive 개발기술 개발	시험중

2014년	시추용 PUMPING GEAR BOX	석유시추용 기어박스 개발	상용화

2015년	굴삭기용 기어박스	90톤 굴삭기 유압펌프 구동용 기어박스	상용화

2015년	철도차량용 정밀기어	철도차량용 동력전달 대형정밀 치형기어개발	개발완료

2016년	전기차 기어박스	전기차 구동시스템 기어박스	실증시험중

2017년	정밀감속기	로봇용 정밀감속기	양산준비

2019년	밸브(Valve)	셰일가스 채굴.운용송 밸브	양산준비

2019년	정밀감속기	자동화설비 정밀감속기	상용화

2019년	정밀감속기	공작기계용 정밀감속기	상용화

2021년	기어박스	무인차량용 구동 기어박스	상용화

※ 작성일 현재 회사는 아래의 국가기술개발과제에 참여기관 및 주관기관으로 연구개발 업무를 수행하고 있습니다① "회전계 고청정 내마모 특수강 및 대형정밀기어부품(1,000mm~3,000mm) 제조 기술 개발"② "8~12MW급 해상풍력발전시스템용 초대형 PITCH YAW 베어링 개발 "③ "AGMA 13등급급 회전익기용 주기어박스(항공) 개발"④ "8~10MW급 해상풍력터빈용 대형 Pitch Gearbox Yaw Drive 개발 " ⑤ "KF21용 바이패스 도어작동기 국산화개발"
6. 배당에 관한 사항

(1) 배당에 관한 회사의 정책

당사는 정관에 의거 주주총회 결의 및 이사회 결의로 주주가치 제고를 위하여 배당을지속적으로 실시해 오고 있으며, 배당금은 배당가능이익 범위 내에서 향후 회사의 지속적인 성장을 위한 투자, 경영실적, 경영환경 등을 전반적으로 고려하여 결정하고 있습니다. 당사는 향후에도 지속적인 이익을 실현함으로써 회사의 성장과 더불어 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다.

(2) 배당에 관한 정관 규정

당사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있으며, 2021년 제21기 정기주주총회시 결의한 정관 변경의 건이 반영되었습니다.

제56조(이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
※ 제16조제1항에 따라 정한 정기주주총회의 기준일과 다른날로 배당기준일을 정할 수 있음
④ 이익배당은 주주총회 결의로 정한다.
제57조(분기배당)① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월?6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 상법시행령 제18조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.
⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

(3) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기 1분기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	641	3,522	-7,958

(별도)당기순이익(백만원)	655	3,563	-7,935

(연결)주당순이익(원)	49	266	-602

현금배당금총액(백만원)	-	1,322	661

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	37.5	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.6	1.0

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 제21기의 (연결)현금배당성향은 당기순이익 적자에 따라 기재하지 않았으며, 현금배당수익률은 주주명부폐쇄일 2거래일전부터 과거 1주일간 코스닥시장에서 형성된 종가의 산술평균가격(2020년 5,023원, 2021년 3,880원)에 대한 1주당 배당금의 비율을 백분율로 산정하였습니다.

(4) 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	2	1.2	1.2

※ 당사는 분기(중간)배당이 없으며, 결산배당의 연속 배당횟수는 2회(2020년, 2021년 결산배당) 입니다. 평균 배당수익률은 시가배당률의 단순평균이며, 최근 5년간 시가배당율은 아래와 같습니다. - 2021년(제22기) : 2.6% - 2020년(제21기) : 1.0% - 2019년(제20기) : 0.0% - 2018년(제19기) : 1.6% - 2017년(제18기) : 0.6%
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2000.03.01	유상증자(제3자배정)	보통주	167,000	10,000	10,000	납입자본금

2007.06.12	유상증자(제3자배정)	우선주	8,000	10,000	250,000

2007.10.31	무상증자	보통주	159,365	10,000	10,000

2007.10.31	무상증자	우선주	7,635	10,000	10,000

2008.05.04	주식분할	보통주	6,200,935	500	-

2008.05.04	주식분할	보통주	297,065	500	-

2008.06.26	유상증자(제3자배정)	보통주	202,000	500	5,000	우리사주조합

2009.04.23	유상증자(일반공모)	보통주	1,958,000	500	10,000	코스닥시장 상장

2009.06.29	전환권행사	우선주	312,700	500	-	보통주 전환

2009.09.29	전환권행사	보통주	312,700	500	-	우선주에서 전환

2013.06.05	무상증자	보통주	4,500,000	500	500	1주당 0.5주 배정

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

- 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

당사는 2021년 2월에 외부감사인선임위원회를 개최하여 외부감사인으로 선일회계법인을 선임하였습니다. 선임된 외부감사인은 3년의 감사계약기간에 따라 제22기(2021년)와 제23기(2022년), 제24기(2023년)의 외부감사를 수행할 예정입니다.

(1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기(2021년) 당분기	선일회계법인	-	-	-

제22기(2021년) 전기	선일회계법인	적정	특이사항 없음	매출발생

제21기(2020년) 전전기	선일회계법인	적정	특이사항 없음	자산손상

(2) 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기(2022년)	선일회계법인	중간 개별/연결 재무제표 검토기말 개별/연결 재무제표 감사내부회계관리제도 검토	78,000	900	-	-

제22기(2021년)	선일회계법인	중간 개별/연결 재무제표 검토기말 개별/연결 재무제표 감사내부회계관리제도 검토	78,000	900	78,000	1,039

제21기(2020년)	선일회계법인	중간 개별/연결 재무제표 검토기말 개별/연결 재무제표 감사내부회계관리제도 검토	78,000	900	78,000	1,037

(3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기(2022년)	-	-	-	-	-

제22기(2021년)	-	-	-	-	-

제21기(2020년)	-	-	-	-	-

(4) 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021.12.03	회사: 감사, 회계팀장감사인: 업무수행이사,담당회계사 1인	서면회의	감사팀 구성, 감사투입시간과 보수, 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 등

2	2022.03.07	회사: 감사, 회계팀장감사인: 업무수행이사,담당회계사 1인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 감사인의 독립성 등
2. 내부통제에 관한 사항

당사의 감사는 2021년 회계연도의 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 중요한 취약점이 발견되지 아니하였다고 평가하고, 2022년 1월 13일 개최한 이사회에 내부회계 감사결과를 보고 하였습니다.또한, 당사의 외부회계감사인은 2021년 12월 31일 기준의 당사 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다라는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 권한 내용

구 분	조 항

의결사항	1. 상법 규정 사항2. 정관 규정 사항3. 당사의 사업계획 및 기타 사업운영에 관한 중요 방침4. 중요 규정의 제정 또는 기구의 개폐통합에 관한 사항5. 중요한 인사정책, 상벌에 관한 사항6. 중요한 소송 및 화해에 관한 사항7. 자금의 차입 및 그 상환에 관한 사항8. 중요 자산의 취급 및 처분에 관한 사항9. 기타 업무운영에 중요성이 인정되는 사항

(2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 당사는 주주총회 개최시 회의 보고안건, 부의안건에 대하여 주주들에게 사전통보하고 있습니다. 이사후보에 대해서는 인적사항을 사전 통보하고 이사후보는 경영진, 주요 주주등의 추천을 받아 주주총회에서 선임하고 있습니다.- 주주제안권에 의해 이사 선임 의안이 제출된 경우는 없습니다.

(3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

- 해당사항 없습니다.

(4) 이사회 운영규정의 주요내용

구 분	내 용

이사의 수	ㆍ3인 이상 7인 이내로 한다.(사외이사는 이사 총수의 4분의 1이상으로 할 수 있다)

이사의 선임	ㆍ주주총회에서 선임한다.(출석 주주 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의1 이상)

이사의 임기	ㆍ임기는 3년으로 한다.(최종의 결산기 종료후 당해 결산기에 관한 정기주주총회전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.)
ㆍ보궐선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여기간으로 한다.

이사회 구성	ㆍ이사회는 이사로 구성한다.

이사회소집방법	ㆍ소집권자로 지정되지 않은 다른 이사는 소집권자인 이사에게 이사회 소집을 요구할 수 있으며 소집권자인 이사가 정당한 이유없이 이사회 소집을 거절하는 경우 다른 이사가 이사회를 소집할 수 있다.
ㆍ이사회의 의장은 이사회의 소집권자로 한다.
ㆍ이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.

이사회의결의방법	ㆍ이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
ㆍ이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 동영상 및 음성을 동시에 송.수신하는 통신 수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다.
ㆍ이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.

이사회의의사록	ㆍ이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야한다.
ㆍ의사록에는 의사의 안건,경과요령,그 결과, 반대하는자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

(5) 이사회의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1회차	2022.01.03	제1호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

2회차	2022.01.13	제1호의안 : 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건제2호의안 : 감사의 내부회계관리제도 평가 보고의 건	가결

3회차	2022.01.20	제1호의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

4회차	2022.02.16	제1호의안 : 제22기 현금배당 결의의 건	가결

5회차	2022.03.03	제1호의안 : 외화지급보증 신규 신청의 건	가결

6회차	2022.03.08	제1호의안 : 제22기 (연결.별도)재무제표 승인의 건제2호의안 : 제22기 정기주주총회 소집의 건제3호의안 : 전자투표 및 전자위임장 시행의 건	가결

(6) 이사회에서의 사외이사의 주요활동 내역

당사는 자산총액 1천억 미만의 벤처기업으로 사외이사 선임의 예외 요건에 해당되기에 사외이사를 선임하지 않았습니다. 이에 2020년 3월 27일 제20기 정기주주총회시 사외이사 박광신은 재선임 없이 임기 만료되었습니다.

(7) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	-	-	-	-

(8) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 선임 예외 요건에 따른 사외이사 미선임으로 교육 불필요
2. 감사제도에 관한 사항

( 1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 감사위원회를 설치, 운영하고 있지않으며, 상법 제542조의 10(상근감사) 규정에 따라 상근감사의 선임의무가 없기에 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

구 분	권한 및 책임	인원수	상근여부

감사	ㆍ감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
ㆍ감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
ㆍ감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사 에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
ㆍ재임중뿐만 아니라 퇴임후에도 직무상 취득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.	1명	비상근

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 여부

당사 정관은 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

- 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

- 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주요경력	결격요건여부	비 고

최 규 진	부산대 일반대학원 졸업삼일회계법인 부산지점 근무이촌회계법인 부산지점 대표
현)내일회계법인 대표이사	결격사유 없음	비상근등기감사

※ 2021년 3월 26일 개최한 제21기 정기주주총회에서 재선임 되었습니다.

(4) 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

2회차	2022.01.13	제1호의안 : 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건제2호의안 : 감사의 내부회계관리제도 평가 보고의 건	가결

4회차	2022.02.16	제1호의안 : 제22기 현금배당 결의의 건	가결

6회차	2022.03.08	제1호의안 : 제22기 (연결.별도)재무제표 승인의 건제2호의안 : 제22기 정기주주총회 소집의 건제3호의안 : 전자투표 및 전자위임장 시행의 건	가결

(5) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 감사업무 전반을 관리할 수 있는 회계분야의 전문가입니다. 또한 당사는 이사회시 각 안건에 대한 설명과 자료를 제공하는 등 감사의 요구에 따라 회사의 경영현황에 대한 충분한 정보를 제공하고 있습니다. 이에 당사의 감사가 직무수행에 따른 역량과 자질이 뛰어나고 회사에 대한 이해도가 높은 점을 고려하여 관련 교육을 실시하지 않키로 하였으며 추후 감사의 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다.

(6) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획실	1	실장(7년)	경영계획.활동에 대한 감사업무 지원

경영지원실	2	실장(15년)부장(11년)	결산, 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

(7) 준법지원인등 지원조직 현황- 해당사항 없음
3. 주주총회 등에 관한 사항

(1) 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	-	제22기(2021년도) 정기주총	제22기(2021년도) 정기주총

※ 당사는 정관 제31조에 따라 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사하게 할 수 있습니다. 이에 2022년 3월 31일에 개최된 제22기(2021년도) 정기주주총회시 의결권대리행사권유제도로 위임장 직접교부, 전자위임장 등을 활용토록 하였습니다.

(2) 의결권 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,500,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	283,098	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,216,902	-

우선주	-	-

(3) 주식사무

당사의 정관에 규정된 신주인수권 및 주식사무의 주요사항은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

신주인수권(정관 제10조)	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주 매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에 서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산.판매. 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
7. 우리사주조합원에게 신주를 배정하는 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산일	매년 12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부 폐쇄시기(정관 제16조)	① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자, 기타주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다.
② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.
③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.
※ 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주식등을 전자등록한 경우 주주명부 폐쇄기간의 설정이 불필요하므로 기준일 제도만으로 운영할 수도 있음.

주식등의 전자등록	회사는『주식.사채등의 전자등록에 관한 법률』 제2조 1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록 하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록 의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

명의개서대리인	국민은행증권대행부

주주의 특전	없음	공 고	회사의 인터넷 홈페이지 (www.woorimpts.com)

※ 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할수 없는 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 한다. 단, 2010년 5월 29일부터 시행한다.(2010년 5월 31일 등기완료)

(4) 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제22기주주총회(2022.03.31)	제1호 의안 : 2021년 제22기 결산보고서 승인의 건 (영업보고서, 재무제표)제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 사내이사 1인 선임의 건(임영택)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

임시주주총회(2021.09.30)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건(상호변경)	원안대로 승인	-

제21기주주총회(2021.03.26)	제1호 의안 : 제21기 (연결.별도)재무제표 승인의 건 (이익잉여금처분 포함)제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 사내이사 1인 선임의 건(한현석)제4호 의안 : 감사 선임의 건(최규진)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제20기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 2019년 제20기 결산보고서 승인의 건 (영업보고서, 재무제표)제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 사내이사 1인 선임의 건(한우진)제4호 의안 : 감사 선임의 건(최규진)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인부결(의결정족수 미달)원안대로 승인원안대로 승인	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주

(1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

한현석	최대주주	보통주	6,134,972	45.44	6,134,972	45.44	-

한우진	자	보통주	1,152,739	8.54	1,152,739	8.54	-

한민주	자	보통주	105,707	0.78	158,890	1.18	-

조점숙	배우자	보통주	22,645	0.17	22,645	0.17	-

김춘권	매형	보통주	3,000	0.02	3,000	0.02	-

계	보통주	7,419,063	54.95	7,472,246	55.35	-

우선주	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 한현석의 주요경력은 "VIII.임원 및 직원등에 관한 사항"을 참조바랍니다.

(3) 최대주주 변동내역

당분기중 최대주주 변동과 관련된 내용은 없습니다.

2. 주식의 분포(1) 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	한현석	6,134,972	45.44	-

한우진	1,152,739	8.54	-

우리사주조합	-	-	-

(2) 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	5,853	5,861	99.9	5,134,263	13,500,000	38.0	-

※ 상기의 소액주주현황은 가장 최근의 주주명부폐쇄일(2021년 12월 31일) 기준 으로 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주입니다.

(3) 주가 및 주식 거래실적

당사의 최근 6개월간 주가 및 주식거래량은 다음과 같습니다. (단위:원,주)

종 류	2021년	2022년

10월	11월	12월	01월	02월	03월

주가(보통주)	최고	4,390	4,215	4,050	5,350	4,850	5,410

최저	4,055	3,500	3,485	4,115	4,375	4,730

평균	4,259	3,882	3,865	4,709	4,632	5,039

거래량	최고(일)	175,716	96,548	84,797	13,725,388	980,516	2,915,443

최저(일)	18,156	19,253	15,697	50,782	89,818	125,878

월간	122,973	1,080,826	684,234	47,739,432	5,652,768	12,514,933

※ 최고가 및 최저가는 종가 기준이며 평균주가는 해당기간 종가의 산술평균입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

한현석	남	1959.08	(각자)대표이사	사내이사	상근	경영총괄	경남산업전문대 공업경영학과우림기계공업㈜ 총괄본부장우림기계 대표자현)우림피티에스㈜ 각자대표이사	6,134,972	-	본인	24년	2024.03.26

임영택	남	1965.10	상무이사	사내이사	상근	경영지원	경남대학교 경영학과보고엠에스㈜ 관리부장현)우림피티에스㈜ 경영지원실장	-	-	-	15년	2025.03.31

한우진	남	1986.09	(각자)대표이사	사내이사	상근	경영기획	연세대학교 경영학과현대엔지니어링 인사기획팀
현)우림피티에스㈜ 각자대표이사	1,152,739	-	자	7년	2023.03.27

최규진	남	1969.01	감사	감사	비상근	감사	부산대학교 일반대학원이촌회계법인 부산지점 대표현)내일회계법인 대표이사	-	-	-	5년	2024.03.26

※ 2022년 3월 31일 개최된 제22기 정기주주총회에서 사내이사 임영택이 재선임 되었습니다.

(2) 직원 등 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무.관리	남	44	-	1	-	45	4.90	673,103	14,958	72	2	74	-

사무.관리	여	6	-	1	-	7	4.79	51,913	7,416	-

기술.연구	남	8	-	-	-	8	6.33	119,857	14,982	-

기술.연구	여	1	-	-	-	1	3.84	11,237	11,237	-

생산직	남	50	-	1	-	51	4.58	681,606	13,365	-

합 계	109	-	3	-	112	4.84	1,537,716	13,730	-

※ 직원현황에는 등기임원을 제외한 모든 임직원이 포함되어 있으며, 1인당 평균 급여액은 1~3월 지급총액을 기 준일 현재 직원수로 나눈 단순평균 금액입 니 다.※ 기간제근로자는 정년에 따른 촉탁직과 신규입사자 등이며 기간을 정함외에는 모든 근무조건이 동일합니다. ※ 소속외 근로자는 소사장과 파견(경비.청소) 및 도급근로자, 영업활동 계약에 따른 근무자 등이 있습니다.

(3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	136,566	22,761	-

상기 1인평균 급여액은 1~3월 지급총액을 기 준일 현재 미등기 재직임원수로 나눈 단순평균 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>(1) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	1,500,000	-

감사	1	100,000	-

(2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	139,787	34,947	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	136,787	45,596	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	3,000	3,000	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

당사는 개인별 보수가 5억원 이상에 해당되는 이사 및 감사가 없기에 개인별 보수지급금액과 산정기준 및 방법을 기재하지 않습니다.1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

- 해당사항 없음및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 919,050 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 3 2,757,150 - 계 4 3,676,200 - ※ 공정가치 총액 및 산출에 관하여는 본 보고서 "Ⅲ.재무에 관한 사항중 3.연결재무제표 주석과 5.별도 재무제표 주석의 14.주식기준보상"을 참고 바랍니다. (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 김광민 미등기임원 2022.01.04 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2027.01.04~2027.01.24 4,115 X - 손상엽 직원 2022.01.04 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2027.01.04~2027.01.24 4,115 X - 이용운 직원 2022.01.04 자기주식교부 보통주 7,500 - - - - 7,500 2027.01.04~2027.01.24 4,115 X - 김광민 미등기임원 2022.01.04 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2032.01.04~2032.01.24 4,115 X - 손상엽 직원 2022.01.04 자기주식교부 보통주 15,000 - - - - 15,000 2032.01.04~2032.01.24 4,115 X - 김광민 직원 2022.01.04 자기주식교부 보통주 7,500 - - - - 7,500 2032.01.04~2032.01.24 4,115 X - 임영택 등기임원 2022.01.20 자기주식교부 보통주 10,000 - - - - 10,000 2027.01.21~2027.02.10 5,320 X - OOO외 21명 직원 2022.01.20 자기주식교부 보통주 130,000 - - - - 130,000 2027.01.21~2027.02.10 5,320 X - ※ 공시서식 작성기준에 따라 발행주식총수의 1만분의 10 미만에 해당하는 주식매수선택권을 부여받은 직원(미등기임원 포함)의 성명은 기재하지 않았습니다.※ 작성기준일인 2022년 3월 31일 현재 당사의 종가는 5,080원 입니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

당사가 속한 기업집단은 공정거래위원회가 지정하는 상호출자제한기업집단 및 채무보증제한기업집단에 해당하지 않기 때문에 기업집단의 명칭, 기업집단의 형성과정 등은 존재하지 않습니다. 다만, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제2조에 따라 당사가 속한 기업집단은 다음과 같은 계열회사를 보유하고 있습니다.

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	1	1

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	294,035	-	-17,479	276,556

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	294,035	-	-17,479	276,556

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조

※ 회사는 전기중 우림에이치에스㈜ 보유 지분을 모두 처분하여 출자회사수가 3개사에서 2개사로 변경되었습니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등과의 거래내용

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.

2. 주주.임직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

본 보고서 "Ⅲ.재무에 관한 사항중 3.연결재무제표 주석의 16.특수관계자와의 거 래와 5.재무제표 주석의 16.특수관계자와의 거래" 를 참고하시기 바랍니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

당사는 본 보고서 작성 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

본 보고서 "Ⅲ.재무에 관한 사항중 3.연결재무제표 주석의 15.우발사항 및 약정사항과 5.재무제표 주석의 15.우발사항 및 약정사항" 을 참고하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

(1) 불성실공시법인 지정

- 조치일자 : 2017년 3월 23일

- 조치대상자 : 우림기계(주)

- 조치내용 : 벌점(누계) 4.0 부과

- 사유 : 최대주주 변경을 수반하는 주식양수도 계약 해지(공시번복)- 근거법령 : 코스닥시장공시규정 제28조, 제32조 및 제34조

- 조치에 대한 회사의 이행 : 벌점에 대해 공시위반 제재금 1,600만원으로 대체

- 재발방지를 위한 회사의 대책 : 공시책임자 불성실공시 교육 이수 및 재발 방지를 위한 자체교육 실시
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

(1) 중소기업기준검토표
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Woorim America Corperation	2020.02.17	9600 Long Point Rd Suite 229 Houston, Texas, 77055	GearBox 판매	307,723	지분율 100%	해당없음

※ 상기 사업연도말 자산총액은 2022년 3월말기준 K-IFRS에 따른 재무제표상 자산총액입니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	1	Woorim America Corperation	-

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Woorim AmericaCorperation	비상장	2020.02.17	해외판매	236,700	100,000	100	236,700	-	-	-	100,000	100	236,700	307,723	-10,506

우림하이비스(주)	비상장	2008.06.27	위탁생산(조립)	672,000	24,000	15	57,335	-	-	-17,479	24,000	15	39,856	833,714	-114,810

합 계	124,000	-	294,035	-	-	-17,479	124,000	-	276,556	1,141,437	-125,316

※ 해당법인에 대한 출자비율이 5%를 초과한 경우나 기초 또는 기말 장부가액이 1억원을 초과하는 경우에만 기재하였습니다.※ 최근 사업연도 재무현황은 2022년 3월 31일 현재 기준의 K-IFRS에 따른 재무제표를 반영하였습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음
정 정 신 고 (보고)

2022 년 05 월 16 일

1. 정정대상 공시서류 : 1분기보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 5월 16일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

II. 사업의 내용3.원재료 및 생산설비 (2) 주요 원재료 등의 가격변동 추이	기재오류	2022년 1분기 원재료 가격환봉(kg) : -주물(kg) : -단조(kg) : -	2022년 1분기 원재료 가격환봉(kg) : 2,090주물(kg) : 3,200단조(kg) : 2,800