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KS인더스트리 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 16 기)

사업연도 2019.01.01 부터
2019.12.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 상상인인더스트리
대 표 이 사 : 김동원
본 점 소 재 지 : 전라남도 광양시 광양읍 율촌산단3로 116
(전 화)061-815-5000
(홈페이지)http://sangsangin-industry.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)부장 (성 명)김현수
(전 화)061-815-5260
1. 회사의 개요

가 . 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

디엠씨자산관리주식회사	2019.2.14.	경상남도 김해시 한림면 김해대로 1102-171	회생관련 소송업무	-	의결권의 과반수 소유(지분율 100%)	해당없음

(1). 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	디엠씨자산관리주식회사	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 '주식회사 상상인인더스트리'라고 표기합니다. 영문으로는 'Sangsangin Industry Co., Ltd.'(약호 SSII)라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 2004년 6월 3일 설립되었으며, 2009년 11월 6일에 코스닥시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 주소 : 전라남도 광양시 광양읍 율촌산단3로 116전화번 호 : 061-815-5000홈페이지 : http://www.sangsangin-industry.co.kr

마. 중소기업 해당 여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요 사업의 내용 당사는 선박용 크레인 등 선박구성부분품의 제조 및 판매를 주요 사업으로 하며, 선박용 크레인(Marine Crane)과 해양플랜트용 크레인(Offshore Crane), 데크머시너리(Deck Machinery), 머테리얼핸들링이큅먼트(Material Handling Equipment) 등을 전문적으로 제조하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

사. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요 계열회사의 명칭 및 상장여부

구 분	회 사 명	업 종	소재지

상장	(주)상상인	네트워크시스템 설계 및 구축	국내

(주)상상인인더스트리	조선 기자재 제조업	국내

(주)상상인증권	금융투자업	국내

비상장	(주)상상인플러스저축은행	저축은행업	국내

(주)상상인선박기계	조선 설비 제조업	국내

(주)상상인그룹	전산프로그램 개발 및 운용업	국내

(주)상상인저축은행	저축은행업	국내

(주)상상인플러스	전산프로그램 개발 및 운용업	국내

TEXCELL NETCOM MALAYSIA SDN.BHD.	네트워크시스템 설계 및 구축	말레이시아

TEXCELL BIT(M) SDN.BHD.	네트워크시스템 설계 및 구축	말레이시아

디엠씨자산관리(주)	회생 관련 소송 대응	국내

계	11개사	-	-

주) 계열회사와 관련한 자세한 사항은 동 보고서의" Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다.

아. 신용평가에 관한 사항

사업년도 기준일	신용평가일	신용평가기관	신용등급	비고

2018.12.31	2019.05.09	한국기업데이터	B+	민간기업 제출용 신용평가

2018.12.31	2019.04.22	(주)이크레더블	B-	민간기업 제출용 신용평가

2017.12.31	2018.05.16	한국기업데이터	B+	민간기업 제출용 신용평가

2017.12.31	2018.04.22	(주)이크레더블	B	민간기업 제출용 신용평가

2016.12.31	2017.04.20	한국기업데이터	BB+	민간기업 제출용 신용평가

2016.12.31	2017.04.14	(주)이크레더블	BB	민간기업 제출용 신용평가

※ '+','-' 부호를 부가하여 동일등급 내에서의 우열을 나타내고 있습니다.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2009.11.06	-	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.11.08	무상증자	보통주	12,764,625	500	-	-

2017.01.11	전환권행사	보통주	1,223,241	500	1,635	-

2017.03.14	유상증자(제3자배정)	보통주	497,512	500	2,010	-

2017.03.15	전환권행사	보통주	611,620	500	1,635	-

2017.04.22	유상증자(제3자배정)	보통주	4,889,971	500	2,045	-

2017.12.14	전환권행사	보통주	3,386,004	500	2,215	-

2018.03.02	전환권행사	보통주	1,720,430	500	2,325	-

2018.03.24	전환권행사	보통주	195,312	500	2,560	-

2018.03.28	유상증자(제3자배정)	보통주	466,200	500	2,145	-

2018.03.30	전환권행사	보통주	195,312	500	2,560	-

2018.04.12	전환권행사	보통주	1,327,622	500	2,335	-

2018.12.24	무상감자	보통주	10,013,193	500	-	-

2018.12.26	출자전환	보통주	103,080,470	500	500	-

2018.12.27	무상감자	보통주	122,875,914	500	500	-

2018.12.28	유상증자(제3자배정)	보통주	28,600,000	500	500	-

2019.04.01	유상증자(제3자배정)	보통주	2,360,728	500	500	-

2019.04.30	유상증자(제3자배정)	보통주	421,300	500	500	-

2019.05.31	유상증자(제3자배정)	보통주	123,335	500	500	-

2019.07.30	유상증자(제3자배정)	보통주	372,365	500	500	-

2019.09.01	유상증자(제3자배정)	보통주	154,477	500	500	-

2019.12.02	유상증자(제3자배정)	보통주	266,824	500	500	-

2019.12.30	전환권행사	보통주	11,200,000	500	500	-

2019.12.31	전환권행사	보통주	8,000,000	500	500	-

나. 전환사채 등 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제10회무보증전환사채	2018.12.27	2023.12.27	14,300,000,000	보통주	2019.12.27~2023.11.27	100	500	4,700,000,000	9,400,000	-

합 계	-	-	14,300,000,000	-	-	-	-	4,700,000,000	9,400,000	-

주) 2018.12.21.자 회생계획안 인가결정에 따라 개시결정일(2018.7.2.) 이전 당사가 발행한 일체의 전환사채와 관련하여 채권자들에게 부여된 전환권은 회생계획안 인가와 동시에 전부 소멸하였습니다.
4. 주식의 총수 등

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	497,752,000	2,248,000	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	239,010,443	2,248,000	241,258,443	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	177,277,577	2,248,000	179,525,577	-

1. 감자	177,277,577	-	177,277,577	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	2,248,000	2,248,000	보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	61,732,866	-	61,732,866	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	61,732,866	-	61,732,866	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	61,732,866	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	191	실기주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	61,732,675	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 당사정관의 배당에 관한 사항당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.제 57 조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제54조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.제 58 조 (분기배당)① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 "분기 배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 12의 규정에 의한 분기배당을 할 수 있다.

② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순재산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.1. 직전 결산기의 자본의 액2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금6. 상법 시행령 제 19조에서 정한 미실현이익④ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다.)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업 연도말에 발행된 것으로 본다.⑤ 분기배당을 할 때에는 종류주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제16기	제15기	제14기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-11,590	-	-9,828

(별도)당기순이익(백만원)	-10,374	-122,820	-3,510

(연결)주당순이익(원)	-281	-3,133	-316

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) (연결, 별도)당기순이익은 당기순이익의 지배기업 소유지분입니다.주2) 주당순이익은 보통주 기본주당 순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무제표(단위 : 백만원)

구 분	제16기	제15기	제14기

(2019년 12월말)	(2018년 12월말)	(2017년 12월말)

[유동자산]	21,906	42,237	38,289

ㆍ현금 및 현금성자산	1,542	1,702	7,141

ㆍ단기금융상품	1,578	28,969

ㆍ매출채권	7,619	2,472	6,818

ㆍ기타수취채권	742	997	10,244

ㆍ재고자산	6,885	6,498	12,705

ㆍ당기법인세자산	1	2	207

ㆍ기타자산	3,540	1,597	1,174

[비유동자산]	10,298	27,489	129,981

ㆍ보험상품자산	6	544	459

ㆍ관계기업투자	-	-	4,639

ㆍ매도가능금융자산	-	-	65

ㆍ기타포괄손익인식금융자산	21	65	-

ㆍ유형자산	7,883	25,936	117,488

ㆍ무형자산	271	297	3,584

ㆍ기타수취채권	2,117	646	2,240

ㆍ이연법인세자산	-	-	1,506

[매각예정비유동자산]	15,629	-	-

자산총계	47,833	69,726	168,270

[유동부채]	17,264	32,813	108,163

[비유동부채]	5,904	8,177	2,708

부채총계	23,168	40,990	110,872

[지배기업의 소유지분]	24,665	28,736	57,890

ㆍ자본금	30,866	19,417	18,069

ㆍ자본잉여금	42,548	46,284	32,027

ㆍ이익잉여금	(48,749)	(36,965)	7,614

ㆍ기타자본구성요소	-	-	179

[비지배지분]	-	-	(491)

자본총계	24,665	28,736	57,399

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019년 1월 1일~2019년 12월 31일)	(2018년 1월 1일~2018년 12월 31일)	(2017년 1월 1일~2017년 12월 31일)

매출액	32,881	65,812	95,702

영업이익	(987)	(18,016)	(4,395)

법인세비용차감전순이익	(11,535)	(121,422)	(10,992)

당기순이익	(11,590)	(122,952)	(11,026)

당기총포괄이익	(11,784)	(122,893)	(10,931)

기본주당이익(원)	(281)	(3,133)	(316)

연결에 포함된 회사수	1	-	3

【 ( )는 부(-)의 수치임】 주) 상기 요약 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성되 었으 며 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다. 나. 요약 별도재무제표 (단위 : 백만원)

구 분	제16기	제15기	제14기

(2019년 12월말)	(2018년 12월말)	(2017년 12월말)

[유동자산]	21,847	42,237	32,362

ㆍ현금 및 현금성자산	1,488	1,702	7,089

ㆍ단기금융상품	1,578	28,969	-

ㆍ매출채권	7,619	2,472	6,086

ㆍ기타수취채권	736	997	9,523

ㆍ재고자산	6,885	6,498	8,846

ㆍ당기법인세자산	1	2	169

ㆍ기타자산	3,540	1,597	649

[비유동자산]	10,397	27,489	124,626

ㆍ보험상품자산	6	544	459

ㆍ관계기업투자	-	-	5,060

ㆍ종속기업투자	100	-	9,722

ㆍ매도가능금융자산	-	-	65

ㆍ기타포괄손익인식금융자산	21	65	-

ㆍ유형자산	7,883	25,936	106,343

ㆍ무형자산	271	297	541

ㆍ기타수취채권	2,116	646	850

ㆍ이연법인세자산	-	-	1,584

[매각예정비유동자산]	15,629	-	-

자산총계	47,833	69,726	156,988

[유동부채]	17,264	32,813	93,238

[비유동부채]	5,904	8,177	1,340

부채총계	23,168	40,990	94,578

[자본금]	30,866	19,417	18,069

[자본잉여금]	42,548	46,284	32,027

[이익잉여금]	(48,709)	(36,965)	12,314

[기타자본구성요소]	-	-	-

자본총계	24,705	28,736	62,410

종속·관계·공동기업
투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019년 1월 1일~2019년 12월 31일)	(2018년 1월 1일~2018년 12월 31일)	(2017년 1월 1일~2017년 12월 31일)

매출액	32,881	65,812	90,812

영업이익	(946)	(18,016)	688

법인세비용차감전순이익	(11,495)	(121,422)	(3,737)

당기순이익	(11,550)	(122,952)	(3,510)

당기총포괄이익	(11,743)	(122,893)	(3,416)

기본주당이익(원)	(281)	(3,133)	(113)
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제16기(당기)	대주회계법인	적정	지적사항 없음	-

제15기(전기)	대주회계법인	적정	지적사항 없음	-

제14기(전전기)	대주회계법인	적정	지적사항 없음	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제16기(당기)	대주회계법인	(연결 및 별도) 반기 재무제표 검토,연차 재무제표 감사, 내부회계관리제도 검토	60백만원/연간	813시간

제15기(전기)	대주회계법인	(연결 및 별도) 반기 재무제표 검토,연차 재무제표 감사, 내부회계관리제도 검토	60백만원/연간	808시간

제14기(전전기)	대주회계법인	(연결 및 별도) 반기 재무제표 검토,연차 재무제표 감사, 내부회계관리제도 검토	48백만원/연간	880시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제16기(당기)	-	-	-	-	-

제15기(전기)	-	-	-	-	-

제14기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경당사는 2019년 12월 09일 금융감독원으로 부터 감사인 지정을 받아 2020년 01월 01일(17기)부터 2022년 12월 31일(19기)까지 삼덕회계법인으로 지정받았습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 가. 내부회계관리제도 운영실태보고당사의 대표이사 및 내부회계관리자는 '내부회계관리제도 운영실태보고서'에서 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, '2018년 12월 31일 현재 당사의 애부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되고 있다고 판단된다'고 기술하고 있습니다.

나. 회계감사인의 검토결과

사업연도	검토의견	지적사항

제16기(당기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 회계감사인의 검토결과 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.	해당사항없음

제15기(전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 회계감사인의 검토결과 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.	해당사항없음

제14기(전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 회계감사인의 검토결과 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.	해당사항없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항본 보고서 작성기준일 현재 2019.1.16. 서울회생법원에서 선임결정된 상근감사 1명(임병환)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 당사의 감사와 관련한 인적사항은 동 보고서 "Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 -> 1. 임원 및 직원의 현황"을 참조하여 주시기 바랍니다. 나. 감사의 직무와 의무

정관 제 50 조 (감사의 직무와 의무)

① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

④ 감사에 대해서는 정관 제39조 제3항 및 제40조의2의 규정을 준용한다.

정관 제 51 조 (감사록)

감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다. 다. 감사의 독립성(1) 감사를 선임함에 있어 상법 제409조 및 당사 정관 제48조 ③항의 규정에 의거 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 않습니다.(2) 감사는 주주총회의 승인을 거쳐 선임하고 있으며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하고 있습니다.(3) 감사는 독립적인 회계감사를 위해서 재무제표 등 회계관련서류및 회계법인의 감사절차와감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 업무감사를 위하여 이사회 등중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 라. 감사의 주요 활동내용

회차	의 안 내 용	가결여부	찬반여부

1	1. 이사회 운영규정 개정의 건	가결	찬성

2. 윤리헌장 제정의 건	가결	찬성

3. 내부고발제도 지침 제정의 건	가결	찬성

4. 인장관리규정 제정의 건	가결	찬성

5. 이사후보추천위원회 규정 제정 및 위원 선임의 건	가결	찬성

6. 보상위원회 규정 제정 및 위원 선임의 건	가결	찬성

7. 투자심의위원회 규정 제정 및 위원 선임의 건	가결	찬성

2	1. 제15기 영업보고서(안) 승인의 건	가결	찬성

2. 제15기 결산 재무제표(안) 확정의 건	가결	찬성

3	1. 회생계획에 따른 출자전환 및 주식병합으로인한 신주식 발행의 건	가결	찬성

4	1. 회생계획에 따른 출자전환 및 주식병합으로인한 신주식 발행의 건	가결	찬성

5	1. 제15기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성

6	1. 회생계획에 따른 출자전환 및 주식병합으로인한 신주식 발행의 건	가결	찬성

7	1. 유형자산 취득의 건	가결	찬성

2. 임대차계약의 건	가결	찬성

8	1. 임시주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성

9	1. 회생계획에 따른 출자전환 및 주식병합으로인한 신주식 발행의 건	가결	찬성

10	1. 본점 이전의 건	가결	찬성

11	1. 금융기관 차입신청의 건	가결	찬성

12	1. 회생계획에 따른 출자전환 및 주식병합으로 인한 신주식 발행의 건(㈜위너지스)	가결	찬성

13	1. 금융기관 차입신청의 건	가결	찬성

14	1. 취업규칙 개정의 건	가결	찬성

15	1. 이사회 내 위원회 부의사항에 대한 한시적 이사회 결의 진행의 건	가결	찬성

마. 감사 교육 미실시 내역

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.10.17	코스닥협회	임병환	-	자본시장 관련 주유 이슈 설명회

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

지원팀	3	부장(12년)과장(10년)대리(4년)	회사 경영활동 및 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

사. 준법지원인 지원조직 현황- 당사는 본 보고서 제출일 현재 준법지원인 지원조직은 구성되어있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 해당사항 없음 나. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없음 다. 경영권 경쟁- 해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김동원	남	1967.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서강대학교 졸업現 (주)상상인선박기계 부사장	-	-	특수관계인(등기임원)	2019.01~	2020.03.24

조용준	남	1974.11	사내이사	등기임원	상근	경영지원	現 (주)상상인선박기계 부장	-	-	특수관계인(등기임원)	2019.01~	2020.03.24

김준호	남	1969.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	現 김준호 법률사무소 변호사	-	-	-	2019.01~	2020.03.24

임병환	남	1957.03	감사	등기임원	상근	감사	前 한국산업 은행 부장, 서울회생법원 (주)토피스 CRO 現 서울서부지방검찰청 형사조정위원	-	-	-	2019.01~	2020.03.24

주1) 2019년 9월 10일부로 김경지 사외이사가 사임하였습니다.(1) 보고기간 종료일 이후 제출일 현재까지의 임원 선임 현황

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김동원	남	1967.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서강대학교 졸(주)상상인선박기계 부사장	-	-	부사장	2019.01~	2020.03.24

조용준	남	1974.11	사내이사	등기임원	상근	경영지원	(주)상상인선박기계 부장	-	-	부장	2019.01~	2020.03.24

김준호	남	1969.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	김준호 법률사무소 변호사	-	-	-	2019.01~	2020.03.24

임병환	남	1957.03	감사	등기임원	상근	감사	前)한국산업은행 부장現)서울서부지방검찰청 형사조정위원서울회생법원 (주)토피스 CRO	-	-	-	2018.07~	2020.03.24

나. 직원 현황직원 등 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	46	-	1	-	47	3년6개월	1,595	34	-	-	-	-

-	여	9	-	1	-	10	5년5개월	299	30	-

합 계	55	-	2	-	57	-	1,894	33	-

주) 연간 급여총액은 소득세법 제20조에 따라 관할 세무서에 제출하는 근로소득 지급명세서의 근로소득 기준이며, 1인 평균급여액은 기준일 현재 재직자 기준으로 산출하였습니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	1,451	1,451	서울회생법원에서 선임한 임병환 CRO
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사의 보수한도	4	1,500,000	-

감사의 보수한도	1	200,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	37,048	37,048	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	-	-	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	37,048	37,048	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 기업집단의 명칭 (주)상상인

나. 기업집단에 소속된 회사

구분	주권상장여부	회사명	업종종목	비 고

국내	코스닥상장	(주)상상인	네트워크시스템 설계 및 구축	-

코스닥상장	(주)상상인인더스트리	조선기자재 제작 판매	-

유가증권상장	(주)상상인증권	증권 중개업	-

비상장	(주)상상인플러스저축은행	금융업	-

비상장	(주)상상인선박기계	특수 목적용 기계 제조업	당사 최대주주

비상장	(주)상상인그룹	RMS 운영 및 주식대출 모집	-

비상장	(주)상상인저축은행	금융업	-

비상장	(주)상상인플러스	RMS 운영 및 주식대출 모집	-

비상장	디엠씨자산관리(주)	소송 수행 관련 업무	-

해외	비상장	TEXCELL NETCOMMALAYSIA SDN.BHD.	컴퓨터시스템 설계 및 자문업	말레이시아

비상장	TEXCELL BIT(M) SDN.BHD.	컴퓨터시스템 설계 및 자문업	말레이시아

다. 당사와 계열회사간 임원겸직 현황

성명/직위	겸직회사	계열회사 직위

김동원 대표이사	(주)상상인선박기계	사내이사

조용준 사내이사	(주)상상인플러스	사내이사

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019.12.31 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

디엠씨
자산관리(주)(비상장)	2019.02.14	지배회사 회생절차 종결 후
부인권 소송 등의 계속 수
행을 위한 분할법인 신설	100	-	-	-	40	20	-	40	100	100	-	-

합 계	-	-	-	40	20	-	40	100	100	-	-

3. 종속기업의 주요 재무정보 (단위 : 원)

구 분	당기말

자산총액	부채총액	자본총액	매출액	당기손익

디엠씨자산관리(주)	59,618,563	170,550	59,448,013	-	(40,551,987)
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 - 채무보증 및 담보제공 내역 회사가 당기말 현재 관계회사 등 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역 다음 과 같습니다. (단위:천원)

보증제공자	보 증 내 역	보 증 제 공 처	금 액

(주)상상인	차입금 지급보증	경남은행	2,400,000

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음

3. 대주주 등과의 영업거래(단위:천원)

특수관계자명	계정과목	전기말	증가	감소	당기말

(주)상상인선박기계	매출채권	-	5,734,191	(244,191)	5,490,000

선수금	-	8,250,000	(3,450,000)	4,800,000

4. 대주주 등과의 채권, 채무의 내역

(단위:천원)

특수관계자명	계정과목	기초	증가	감소	기말

(주)상상인	전환사채	4,300,000	-	(4,300,000)	-

(주)제이원와이드	전환사채	10,000,000	-	(10,000,000)	-

(주)제이에스앤에스	전환사채	1,000,000	(1,000,000)

유준원	전환사채	-	6,000,000	(2,000,000)	4,000,000

(주)상상인플러스저축은행	단기차입금	4,616,514	-	(4,616,514)	-

미지급이자	24,790	26,703	(51,493)	-

(주)상상인선박기계	임차보증금	-	2,500,000	-	2,500,000

미지급금	-	311,598	(225,289)	86,309

5. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음 6. 회사의 주요 경영진에 대한 보상내역

(단위 : 천원)

구 분	당 기	전 기

급 여	105,472	623,328

퇴 직 급 여	9,658	89,383

주식보상비용	-	(694,438)

계	115,130	18,273

주) 상기 주요 경영진에는 이사(등기 및 비등기), 이사회 구성원, 재무책임자 및 내부감사를 포함하고 있습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음