KS인더스트리 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 등

가. 공시사항의 진행, 변경상황

NO.	신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

1	2018.05.02	주요사항보고서(유형자산양수결정)	잔금 지급 불가 사유 발생에 따른 양수도계약 종료	-

2	2018.06.15	횡령, 배임 혐의발생(정정)	1) 당사의 前 각자 대표이사 김영식, 김영채 외 1인에 대한 서울중앙지방검찰청 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임) 등 고소장 접수 2) 대상자 : 前 각자 대표이사 김영식, 김영채 외 1인3) 고소금액 : 74,718,089,408원	- 고소금액은 당사가 현재까지 확인한 내용으로, 서울중앙지방검찰청의 고소장에 기재된 금액이며 추후 법원의 판결에 의해 변동될 수 있습니다.- 피의자 김영식 소재불명으로 소재가 밝혀질때까지 기소 중지(2018.11.26.자 통지서 수령)- 추후 진행사항 및 확정사실 등이 있을 경우, 관련사항을 공시할 예정입니다.

3	2018.07.09	횡령, 배임 혐의발생(자율공시)	1) 업무상 횡령 혐의 발생2) 대상자 : 성명불상3) 고소금액 : 368,881,750원	- 고소금액은 당사가 현재까지 확인한 횡령 등의 금액으로, 김해서부경찰서의 고소장에 기재된 금액이며 경찰 조사결과에 의해 변동될 수 있습니다.- 추후 진행사항 및 확정사실 등이 있을 경우, 관련사항을 공시할 예정입니다.

4	2018.07.20	횡령, 배임 혐의발생	1) 업무상 횡령, 배임 혐의 발생2) 대상자 : 전 대표이사 권혁찬, 현 각자 대표이사 최종표, 정경인, 감사 신형철 이상 4인3) 고소금액 : 5,000,000,000원	- 상기 횡령, 배임 혐의와 관련하여 2018.7.20. 서울중부경찰서에 고소장을 제출하였으며, 횡령 등 금액은 현재까지 확인한 잠정금액으로 경찰 조사결과에 의해 변동될 수 있습니다.- 추후 진행사항 및 확정사실 등이 있을 경우, 관련사항을 공시할 예정입니다.

5	2018.07.24	기타 경영사항(자율공시)	1) 제목 : 사문서위조 및 위조사문서행사 혐의에 대한 고소2) 사건의 명칭 : 사문서위조 및 위조사문서행사3) 고소인 : 전 대표이사 권혁찬, 전 사내이사 정영록4) 피고소인 : 현 각자 대표이사 최종표	- 고소취지 : 고소인들은 피고소인을 사문서위조 및 위조사문서행사 혐의로 고소하오니 철저히 수사하시어 피고소인을 엄벌하여 주시기 바랍니다.- 고소인들은 본 혐의와 관련하여 2018.7. 23. 서울중앙지방검찰청에 고소장을 제출하였습니다.- 2018.11.15. 서울중앙지방검찰청은 혐의없음(증거불충분)으로 불기소 결정하였습니다.- 상기 결정에 불복하여 고소인 전 대표이사 권혁찬, 전 사내이사 정영록은 2018.11.15. 서울중앙지방검찰청에 불기소 결정에 대한 항고장을 제출하였습니다.- 추후 진행사항 및 확정사실 등에 대한 내용이 당사로 접수될 경우, 관련사항을 공시할 예정입니다.

6	2018.08.14	반기 검토(감사)의견 부적정등 사실확인(자본잠식률 100분의 50이상 또는 자기자본 10억원 미만 포함)	1) 검토(감사)의견 및 재무내용 : 당해 사업년도 반기(제15기 반기, 2018.01.01~2018.06.30)2) 검토(감사)의견 : 의견거절3) 주요 재무내용- 법인세비용차감전계속사업이익 : -69,911,371,307원- 당기순이익 : -69,860,488,508원- 자본잠식률 : 108.0%	- 2019.3.19. 코스닥시장규정 제27조 및 제28조 규정에 의거, 아래와 같이관리종목 지정 해제 및 소속부 변경 조치됨- 자본잠식률 50%이상 발생 사유해소- 자기자본 10억원 미만 발생 사유해소- 반기검토(감사)의견 부적정, 의견거절 또는 범위제한 한정 사유해소- 소속부 변경 : 관리종목 -> 중견기업부

7	2018.09.21	기타 주요경영사항	1) 제출사유 : 유형자산 취득결정 철회2) 주요내용- 유형자산 취득결정- 최초이사회 결의일 : 2012.04.12- 계약내용 : 당사는 2012.4.12. 생산시설 및 사업규모 확대를 위한 공장부지확보를 목적으로 울산광역시도시공사와 "울산광역시 울주군 온산읍 강양, 우봉, 원산리 일원(획지번호1-3)을 27,402,509,947원에 취득하는 계약을 체결하였습니다. 당사는 동 사항을 유형자산 취득결정으로 공시하였습니다.- 철회사유 : 당사는 유형자산 분양대금 및 공사대금 등을 경남은행에서 차입하였고, 2018.5.4. 경남은행을 우선수익자로 하는 부동산담보신탁계약을 체결하였습니다. 2018.6.18. 당사 회생절차신청에 따라 경남은행에서는 상기 부동산의 공매진행 의사표시를 했고 이에 당사는 현재 유형자산 취득을 위한 분양대금 잔금 및 공사대금 등 자금 조달이 불가능하다고 판단하여 공매 진행에 동의하였습니다. 그리하여 2018.9.20. 부동산 공매를 진행하였고 낙찰 및 계약 체결되어 비공개 낙찰자(매수자)에게 부동산의 현상그대로 승계함과 동시에 부동산에 대한 권리일체가 양도되었습니다.	-

8	2018.09.21	유형자산 취득결정(정정)	1) 취득목적물 : 울산광역시 울주군 온산읍 강양, 우봉, 원산리 일원(획지번호 1-3)2) 취득금액 : 27,402,509,947원3) 거래상대방 : 울산광역시도시공사4) 취득목적 : 생산시설 및 사업규모 확대를 위한 공장부지 확보5) 이사회결의일 : 2012.04.12	- 본 유형자산은 현재 분양권만 취득한 상태였고 분양대금 잔금 및 공사대금 등을 경남은행에서 차입하였으며 경남은행 채권보전 및 우선 수익자 지정을 위해 2018.5.4. 부동산담보신탁계약을 체결하였습니다- 2018.9.11. 부동산담보신탁계약에 따른 우선수익자 경남은행의 공매진행 의사표시에 대해, 당사는 현재 회생절차 진행중으로 유형자산 취득을 위한 분양대금 잔금 및 공사대금 등 자금 조달이 불가능하다고 판단하여 공매 진행에 동의하였습니다.- 2018.9.20. 부동산 공매 진행하여 낙찰 및 계약체결 되었고, 비공개 낙찰자(매수자)에게 부동산의 현상 그대로 승계함과 동시에 부동산에 대한 권리 일체가 양도되었습니다.- 낙찰대금 34,012,500,000원 중 26,806,612,058원은 코리아신탁에 납부되어 우선 수익자인 경남은행 차입금 상환에 사용되었고, 잔액 7,205,887,942원은 토지비, 토지비 외 조성비, 기타(취득세 등) 미납부금액 지급시점 도래시 매수자가 울산광역도시공사 및 시공사 등에 직접 납부합니다.

9	2018.11.26	투자판단 관련 주요경영사항	당사는 M 관련해 서울회생법원의 허가를 득하여 2018년 11월 26일 M 체결하였습니다. 1) 투자계약 당사자 - 상상인선박기계 컨소시엄 2) M 투자계약 체결 내용 ① 인수대금 : 286억원 - 제3자배정 유상증자 : 143억원 - 전환사채 인수 : 143억원 ② 계약금 : 28.6억원(인수대금 10%) ③ 잔금 납입일 : 회생계획안의 결의를 위한 관계인집회기일의 5영업일 전 3) 기타 - 우선협상대상자와의 M 계약 체결에 따라 추후 회생계획안을 수립하여 관계인집회를 통한 채권자의 동의와 법원의 인가 결정을 받는 절차가 진행될 예정이며 법원 등 관계기관과의 협의 과정에서 변동사항이 발생할 수 있습니다.	- 2018.12.27. 인수대금 286억원이 제3자배정 유상증자 및 전환사채 인수대금으로 전액 납입되었고, 신주 발행 및 전환사채 등록발행을 완료하였습니다.

2018.12.21	회생계획인가	1) 사건번호 : 2018회합1001232) 결정일자 : 2018.12.21.3) 인가사유 : 이 사건 회생계획안은 2018.12.21. 개최된 회생계획안의 결의를 위한 관계인집회에서 가결되었고, 채무자 회생 및 파산에 관한 법률 제243조 제1항에서 정한 요건 역시 구비하였다고 인정되므로 주문과 같이 결정한다.(자세한 사항은 공시 참조)	- 2018.12.24. 구주주 4:3 병합- 2018.12.26. 회생담보권 및 회생채권자 등 출자전환으로 신주발행- 2018.12.27. 구주주 및 출자전환 채권자 13:1 재병합- 2018.12.28. M 제3자배정 유상증자 신주발행- 2019.2.13. 회생절차 종결결정

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내역

임시주주총회(2018.06.12)	제1호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 정경인, 사내이사 최종표, 사내이사 최은경, 사외이사 임재건)제2호 의안 : 감사 선임의 건(감사 신형철)	원안대로 가결원안대로 가결

제 14기 주주총회(2018.03.28)	제1호 의안 : 제14기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(15억원)제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(2억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회(2018.02.28)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 임광석, 사내이사 정영록, 사내이사 권혁찬)	미상정원안대로 가결

임시주주총회(2017.06.22)	제1호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사외이사 이경훈)	원안대로 가결원안대로 가결

제 13기 주주총회(2017.03.29)	제1호 의안 : 제13기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 리경봉, 사내이사 김성태, 사외이사 최윤정)제4호 의안 : 감사 선임의 건(감사 박정수)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(15억원)제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(2억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회(2016.10.19)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 김영채, 사내이사 김영식, 사내이사 김현수, 사외이사 박명규)제3호 의안 : 감사 선임의 건(감사 조정운)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제 12기 주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제12기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건(사내이사 전원익, 사내이사 이석주, 사내이사 반왕국)제4호 의안 : 감사 선임의 건(감사 허진국)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(15억원)제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(2억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제 11기 주주총회(2015.03.27)	제1호 의안 : 제11기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건(기타비상무이사 이석주, 사외이사 박상훈)제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건(15억원)제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건(1억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건(1) 회생사건(서울회생법원 2018회합100123)

구분	내용

접수일	2018.06.18

소송 당사자	- 신청인 : (주)동일수지 외 4명- 채무자 : 디엠씨(주)- 채권자 : (주)태웅 외 339명

소송의 내용	회생절차 개시신청을 통한 경영정상화 도모

진행상황	- 2018.06.18 : 신청서 접수- 2018.06.22 : 포괄적 금지명령, 재산보전처분 명령- 2018.07.02 : 개시 결정- 2018.12.21 : 인가 결정

향후 소송일정 및
대응방안	- 2018.01.28.~01.29 : 회생계획안에 따른 현금변제 - 2018.01.31 : 주식교부- 2019.02.13 : 종결 결정(관리인 임기 만료)

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	인가받은 회생계획안에 따라 기존 등기이사, 감사 전원 해임 및 신규 임원 및 감사 선임하여 경영 정상화

주) 2018.07.13. 천일이엔씨(주), 디엠씨(주) 대표이사 최종표, 정경인이 위 회생사건에 대해 항고하였으나 서울고등법원에서 2018.11.01. 항고를 기각하였습니다.(2) 횡령, 배임 혐의 관련

소송의 내용	소제기일	원고	피고	진행상황

특정경제범죄가중처벌등에 관한법률위반(배임) 등	2018.06.15.	디엠씨(주)	김영식, 김영채 외 1인	피의자 김영식 소재불명으로 소재가 밝혀질때까지 기소 중지(2018.11.26.자 통지서 수령)

사기, 업무상 횡령	2018.07.09.	디엠씨(주)	성명불상	수사 중

특정경제범죄가중처벌등에 관한법률위반(배임) 등, 회생파산법위반, 업무상 횡령	2018.07.20.	디엠씨(주)	권혁찬, 최종표, 정경인, 신형철	수사 중

손해배상채권 조사확정재판	2018.11.09.	디엠씨(주)	김영식, 김영채 / 정경인	2018.11.22. 김영식 명의 부동산 가압류 결정(정경인에 대해서는 별도 재판 진행 중)

(3) 종속회사 주주권 관련

소송의 내용	소제기일	원고	피고	진행상황

주주권확인등 청구의 소	2018.08.10.	디엠씨(주)	(주)비져스, (주)메인앤케이엠	소송 중(소취하 절차 진행중)

(4) 부동산 등 자산 관련

소송의 내용	소제기일	원고	피고	진행상황

부인의 청구(채권 양도, 가등기, 근담보권설정 등기 등)	2018.08.10.	디엠씨(주)	천일이엔씨(주)	소송 중

채권추심 및 처분금지 가처분	2018.08.20.	디엠씨(주)	천일이엔씨(주)	2018.09.05. 처분금지 결정

가등기상의권리처분금지가처분	2018.09.13.	디엠씨(주)	천일이엔씨(주)	2018.09.21. 처분금지 결정

가등기말소	2018.10.26.	디엠씨(주)	천일이엔씨(주)	소송 중

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황- 해당사항 없음

다. 채무 보증 현황당기말 현재 당사가 지급보증을 제공한 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

보 증 제 공 처	보 증 내 역	피 보 증 인	보증금액

한국산업은행	차입금 지급보증 등	엠피(구,디에스중공업)	47,840,000

서울보증보험	상품 공급계약 등	(주)비져스	450,000

서울보증보험	상품 공급계약	(주)메인앤케이엠	250,000

당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)

보증제공자	보 증 내 역	보 증 제 공 처	금 액

디엠씨테크(주)	차입금 지급보증	경남은행	7,800,000

권혁찬	차입금 지급보증	경남은행	29,980,800

서울보증보험	계약이행보증 등	현대삼호중공업(주) 등	2,692,000

라. 채무 인수 약정 현황- 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발 채무 등(1) 당사는 전환사채의 중복 청구 등으로 인하여 전 각자 대표이사 김영식, 김영채를 횡령 및 배임 혐의로 고소하였고, 당사 관리인은 서울회생법원 2018회합100123 사건에서 이와 관련된 채권을 전부 부인하였습니다. 해당 이의신청에 대해 채권자가 신청한 조사확정재판 및 소송수계 사건 재판이 진행되었고 2018.12.21.자 서울회생법으로부터 인가받은 회생계획안에 따라 확정된 채권에 대해서는 2019.1.28.~2018.1.29. 현금변제 및 2018.1.31. 출자전환 및 재병합 주식교부절차를 진행하였습니다. 현재 미확정 채권은 추후 확정될 경우 인가받은 회생계획안에 따라 변제할 예정입니다.

(2) 당기말 현재 금융기관에 대한 주요 약정사항은 다음과 같습니다. (단위:천원)

구 분	금 융 기 관	금액

기운종합통장대출(*)	상상인플러스저축은행	5,000,000

기업구매자금대출	국민은행	1,000,000

시설자금대출	경남은행	1,882,481

운전자금대출	경남은행	3,152,613

(*) 상기 약정사항에 대해 외상매출채권 6,500,000천원을 담보로 제공하고 있습니다

3. 자본으로 인정되는 채무증권의 발생- 해당사항 없음 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재 현황(1) 주권매매거래정지- 정지기간 : 2018.05.03. ~ 개선기간 종료(2019. 8. 6.) 후 상장폐지여부 결정일까지- 근거 규정 : 코스닥시장상장규정 제29조 및 동규정시행세칙 제29조- 관련 공시 2018.05.02. 횡령, 배임 혐의 발생(전 각자 대표이사 김영식, 김영채 외 1인) 2018.06.19. 주요사항보고서(회생절차개시신청) 2018.07.02. 회생절차 개시결정 2018.12.21. 회생절차 인가결정 2019.02.13. 회생절차 종결결정(2) 단기매매차익 미환수 현황

단기매매차익 발생 및 환수현황
(대상기간 : 2015.01.01.~2018.12.31.)
(단위 : 건, 원)

증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황	단기매매차익 환수 현황	단기매매차익 미환수 현황

건수	-	-	-

총액	-	-	-

단기매매차익 미환수 현황
(대상기간 : 2015.01.01.~2018.12.31.)

(단위 : 원)

차익취득자와 회사의 관계	단기매매차익발생사실통보일	단기매매차익 통보금액	환수금액	미환수금액	반환청구여부	반환청구조치계획	제척기간	공시여부

차익 취득시	작성일 현재

최대주주	-	2019.01.07	370,671,815	-	370,671,815	여	주2)	2018.10.26 ~ 2019.04.21	주1)

합 계 (	1	건)	-	-	-

※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)주1) 당사 홈페이지(http://www.dongnam-crane.co.kr)에 2019.1.7. 공시하였습니다주2) 단기매매차익 취득 법인이 현재 대표이사가 소재불명이고 운영되지 않는 상태로서, 통보 받기전 사전 산출내역을 받고 해당법인의 사내이사에게 '단기매매차익 반환요청'을 내용으로 한 내용증명을 2018.11.30. 발송하였고, 2018.12.03. 이메일 발송하였습니다. 나. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항 - 2019.2.13. 회생절차 종결- 2019.2.14. 회생계획에 의해 분할신설법인 '디엠씨자산관리(주)' 설립(설립목적 : 분할존속회사의 정상적인 사업영위를 위해 분할신설회사는 회생절차에 남아 부인권 소송을 계속 수행한 후 소송결과에 따른 권리, 의무를 분할존속회사에게 이전하고자 함) 다. 직접금융자금의 사용

(1) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(주주배정후 실권주 일반공모)	2013.12.24	운영자금	7,597	운영자금(차입금상환 3,000, 원자재구매 4,597)	7,597	-

유상증자(제3자배정 소액공모)	2017.03.13	운영자금	999	운영자금(거래처대금결제 999)	999	-

유상증자(제3자배정 소액공모)	2018.03.27	운영자금,기타	999	운영자금, 기타(거래처대금결제 997, 기타 2)	999	-

(2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

디엠씨(주) 1회차 무보증 전환사채	2015.08.18	운영자금	3,000	운영자금(원부자재구매 3,000)	3,000	-

디엠씨(주) 2회차 무보증 전환사채	2017.03.27	시설자금	8,000	시설자금(디에스중공업 소유 토지 및 건물 등 유형자산 양수 대금 일부 지급 8,000)	8,000	-

디엠씨(주) 3회차 무보증 전환사채	2016.12.08	시설자금	7,500	2016.10.25. 디에스중공업(주) 소유 토지 및 건물 등유형자산 양수결정에 따른 중도금 75억원과 상계	7,500	-

디엠씨(주) 4회차 무보증 전환사채	2017.01.09	타법인 증권취득자금	4,000	2016.12.28. (주)제이피엘 주식 취득결정에 따른 잔금 40억원과 상계	4,000	-

디엠씨(주) 5회차 무보증 전환사채	2017.03.24	시설자금	4,000	시설자금(디에스중공업 소유 토지 및 건물 등 유형자산 양수 대금 일부 지급 4,000)	4,000	-

유상증자(제3자배정)	2017.04.21	운영자금,기타자금	9,999	운영자금(거래처대금결제 3,999)시설자금(디에스중공업 소유 토지 및 건물 등 유형자산 양수 대금 일부 지급 6,000)	9,999	-

디엠씨(주) 6회차 무보증 전환사채	2017.07.18	운영자금	5,000	운영자금(원부자재구매 2,000, 전 대표이사 횡령 혐의 3,000)	5,000	-

디엠씨(주) 7회차 무보증 전환사채	2017.12.15	운영자금	2,000	운영자금(원부자재구매 2,000)	2,000	-

디엠씨(주) 8회차 무보증 전환사채	2018.03.08	타법인 증권취득자금	9,300	2018.03.08. (주)비져스, (주)메인앤케이엠 주식 취득결정에 따른 양수 대금 93억원과 상계	9,300	-

디엠씨(주) 10회차 무보증 전환사채	2018.12.27	회생채권 등 변제	14,300	서울회생법원으로부터 허가받은 M 인수대금 286억원 중 143억원을 전환사채 대금으로 납입받아 인가받은 회생계획안에 따라 회생채권 등 변제	14,300	-

유상증자(제3자배정)	2018.12.28	회생채권 등 변제	14,300	서울회생법원으로부터 허가받은 M 인수대금 286억원 중 143억원을 신주인수 대금으로 납입받아 인가받은 회생계획안에 따라 회생채권 등 변제	14,300	-

5. 합병등의 사후 정보

구분	종료일자	상대방	계약내용	주요일정

자산양수도(유형자산양수)	보고서 작성 기준일 현재 회생계획안의 회생담보권 금융기관 물상보증채권 권리변경 및 변제방법에 따라 손실처리 완료	디에스중공업(주)	1) 계약 : 부동산양수도 계약(토지 및 건물)2) 자산명 : 전라남도 영암군 삼호읍 나불리 341-12번지 외 3필지(341-15, 16, 17)- (토지) 87,722.10㎡, (건물) 43,856.57㎡ 외3) 양수금액 : 50,312,000,000원4) 자산총액대비 : 45.18%5) 양수목적 : 제조시설확보 및 임대	1) 주요사항보고서제출일 : 2016년 10월 25일- (정정공시) 2017년 04월 24일- (정정공시) 2017년 06월 30일- (정정공시) 2018년 05월 02일2) 이사회결의일 : 2016년 10월 25일3) 계약체결일 : 2016년 10월 25일4) 등기예정일 : 2017년 04월 24일(완료)5) 계약금(잔금)지급일- 상대방 디에스중공업(주)는 2018년 04월 11일 기업회생을 신청함에 따라 근저당권 해제가 불가능한 상황으로 당사는 부동산 매매계약서 제3조에 의거하여 2018년 04월 30일 잔금 지급 불가(의무 없음)을 내용증명으로 통보하였음- 잔금 : 2,943,787,810원6) 회생계획안의 회생담보권 금융기관물상보증채권 권리변경 및 변제방법(2019.2.1.자 회생계획인가 공시 참조)원금 및 개시 전 이자는 우선 물상보증채권의 채무자(디에스중공업(주))로부터 변제받거나, 그 채무자 또는 제3자로부터 제공받은 담보물건을 처분하여 변제받도록 합니다. 물상보증채권의 채무자(디에스중공업(주) 또는 제3자에 대한 담보권 실행을 완료한 후, 또는 물상보증채권의 채무자(디에스중공업(주))가 변제하여야 할 채무를 이행하지 않고 그 불이행 상태가 채무자의 본 회생계획안 인가일로부터 1개월 동안 계속되는 경우에는 그 기간 만료 후 채권자가 담보권 실행을 위한 경매 등 채무자가 디에스중공업(주)를 위해 제공한 담보물에 대한 담보권을 실행하여 해당 절차에서의 배당금으로 변제되지 않은 회생담보권 잔액을 변제합니다. 담보권 실행에 따른 변제금액이 회생담보권 잔액에 미달하는 경우 변제되지 아니한 회생담보권 잔액은 면제하되, 본 회생계획안 인가일의 익영업일부터 담보권 실행을 위한 경매 등 담보권 실행 절차에서의 변제대금 지급일까지의 기간(단, 1년을 한도)에 대하여는 채권자가 변제받은 금액에 대해 연 3%의 이자를 지급하고,그 지급시기는 실제 변제일로부터 1개월 이내로 함

주요사항보고서(중요한자산양수도결정)	2018.09.20.공매처분 완료	울산광역시도시공사	1) 계약 : 분양 계약2) 취득목적물 : 울산광역시 울주군 온산읍 강양, 우봉, 원산리 일원 (획지번호 1-3)- (분양면적) 129,919㎡3) 양수금액 : 27,402,509,947원4) 자산총액대비 : 35.29%5) 양수목적 : 생산시설 및 사업규모 확대를 위한 공장부지 확보	1) 주요사항보고서제출일 : 2012년 04월 12일- (정정공시) 2013년 06월 19일- (정정공시) 2013년 08월 30일- (정정공시) 2016년 04월 12일- (정정공시) 2016년 07월 15일- (정정공시) 2017년 12월 28일- (정정공시) 2018년 08월 30일- (정정공시) 2018년 09월 21일2) 이사회결의일 : 2012년 04월 12일3) 계약체결일 : 2012년 04월 12일4) 계약금지급일 : 2012년 04월 12일5) 중도금지급일- 1차 : 2012년 04월 30일- 2차 : 2012년 05월 30일- 3차 : 2012년 06월 30일- 4차 : 2012년 08월 30일※ 2018년 09월 21일 부동산 공매 처분으로 인한 취득결정 철회 공시- 보고사유 : 2012년 4월 12일 이사회에서 울산광역시 울주군 온산읍 강양, 우봉, 원산리 일원 (획지번호 1-3)에 대한 유형자산을 취득하기로 결의 후 2018년 9월 20일 부동산 공매 처분으로 인해 취득결정을 철회 하였습니다.- 보고내용1) 본 토지는 현재 분양권만 취득한 상태였고 분양대금 잔금 및 공사대금 등을 경남은행에서 차입하였으며 경남은행 채권보전 및 우선 수익자 지정을 위해 2018년 5월 4일 부동산담보신탁계약을 체결하였습니다.2) 2018년 9월 11일 부동산담보신탁계약에 따른 우선수익자 경남은행의 공매진행 의사표시에 대해, 당사는 현재 회생절차 진행중으로 유형자산 취득을 위한 분양대금 잔금 및 공사대금 등 자금 조달이 불가능하다고 판단하여 공매 진행에 동의하였습니다.3) 2018년 9월 20일 부동산 공매 진행하여 낙찰 및 계약체결 되었고, 비공개 낙찰자(매수자)에게 부동산의 현상 그대로 승계함과 동시에 부동산에 대한 권리 일체가 양도되었습니다.4) 낙찰대금 34,012,500,000원 중 26,806,612,058원은 코리아신탁에 납부되어 우선 수익자인 경남은행 차입금 상환에 사용되었고, 잔액 7,205,887,942원은 토지비, 토지비 외 조성비, 기타(취득세 등) 미납부금액 지급시점 도래시 매수자가 울산광역도시공사 및 시공사 등에 직접 납부합니다.

6. 보호예수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	28,600,000	2018.12.28	2023.12.28	5년	서울회생법원으로부터 인가받은 회생계획안에 의거	38,833,837