eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
미래에셋벤처투자 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 21 기)

사업연도 2019.01.01 부터
2019.03.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 5 월 27 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋벤처투자 주식회사
대 표 이 사 : 김 응 석
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20
(전 화)02-6205-2630
(홈페이지) http://http://venture.miraeasset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명)안성호
(전 화)02-6205-2645
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합	2010.07.27	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	15,424	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합	2011.08.08	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	9,013	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합	2011.12.19	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	20,294	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋사회적기업투자조합2호	2012.09.07	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	3,911	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합	2012.10.10	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	6,646	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합	2013.08.05	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	8,096	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

MAVI신성장좋은기업투자조합1호	2015.05.11	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	5,746	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

MAVI신성장좋은기업투자조합2호	2015.06.18	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	4,930	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋글로벌투자조합	2015.07.10	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	28,271	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호	2015.11.16	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	2,353	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 청년창업 투자조합	2016.06.01	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	13,201	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호	2016.07.13	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	19,309	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

2016 KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합	2016.11.07	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	21,880	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호	2016.12.15	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	12,507	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호	2017.05.12	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	16,887	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합	2017.09.19	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	19,784	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋청년창업투자조합2호	2017.12.28	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	14,540	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1	2018.05.21	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	15,058	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋청년창업투자조합3호	2018.11.20	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	5,003	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1	2019.03.29	경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20	투자업	-	지배력 보유 (K-IFRS 제1110호 문단 7)	해당사항없음

나. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	미래에셋 신성장 좋은기업투자조합 19-1	당기 중 신설

-	-

연결제외	미래에셋사회적기업투자조합	당기 중 청산

-	-

다. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2019.03.15	-	-
2. 회사의 연혁

가. 당해 기업의 연혁

일 자	내 용

1999-06-08	한국드림캐피탈㈜ 설립 (자본금 100억원)

1999-09-20	정보통신 전문 투자조합 업무협약 체결 (정보통신부)

1999-11-12	한국드림벤처 투자조합 정보통신 1호 결성 (163억원)

2000-12-05	미래에셋벤처투자㈜로 회사명 변경

2000-12-26	미래에셋 H 벤처투자조합 1호 결성(30억)미래에셋벤처투자조합3호 결성 (103억)

2004-01-01	미래에셋벤처투자조합4호 결성(100억) - 영상조합

2004-11-30	MIC99-8 한국드림벤처투자조합정보통신1호 만기해산(5년)

2005-06-30	김응석 대표이사 취임

2005-10-05	미래에셋벤처투자조합5호 결성(20억)

2006-03-07	미래에셋좋은기업투자조합1호 결성(203억).

2006-06-08	7개 주요대학 창업보육센터 업무협약체결

2006-09-26	판교테크노밸리 D-1-2 사업자선정

2006-10-02	미래에셋H 만기청산

2007-04-04	미래에셋벤처투자조합3호 만기청산

2007-07-23	미래에셋좋은투자조합2호 결성(40억)

2007-08-17	미래에셋좋은기업투자조합2호 24억 추가 출자(총 출자금 64억)

2007-12-26	MAF미래에셋 애그리-에너지 투자조합4호 결성(200억)

2010-04-12	미래에셋좋은기업투자조합2호 40억 추가 출자(총 출자금 104억)

2010-07-27	2010 KIF-미래에셋 IT전문투자조합 결성(285억)

2010-08-11	미래에셋좋은기업투자조합3호 결성(120억)

2010-12-29	PEF(미래에셋나이스사모투자전문회사) 설립(814억4천만원)

2011-01-24	미래에셋벤처투자조합5호 만기청산

2011-01-31	미래에셋벤처투자조합4호 만기청산

2011-06-22	미래에셋사회적기업투자조합 결성(42억)

2011-07-18	미래에셋좋은기업투자조합2호 26억 추가 출자(총 출자금 130억)

2011-08-08	미래에셋 애그로 프로젝트 투자조합 결성(200억)

2011-11-01	미래에셋좋은기업투자조합1호 만기청산

2011-12-19	KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합 결성(307억)

2012-09-06	미래에셋사회적기업투자조합2호 결성(40억)

2012-09-14	노루-미래에셋 애그로스타프로젝트 투자조합 결성(160억)

2013-08-05	미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 결성(180억)

2013-09-26	미래에셋나이스사모투자전문회사 조기청산

2015-05-11	MAVI신성장좋은기업투자조합1호 결성(80억)

2015-06-18	MAVI신성장좋은기업투자조합2호 결성(70억)

2015-07-10	미래에셋글로벌투자조합 결성(400억)

2015-11-16	코스콤-미래에셋핀테크투자조합1호 결성(200억)

2015-11-30	미래에셋좋은기업투자조합2호 만기청산

2015-12-21	미래에셋좋은기업투자조합3호 만기청산

2016-06-01	미래에셋 청년창업 투자조합 결성(140억)

2016-07-13	미래에셋 좋은기업 세컨더리 투자조합 2호 결성(200억)

2016-11-07	2016KIF-미래에셋 ICT전문 투자조합 결성(300억)

2016-12-15	미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 16-1호 결성(140억)

2016-12-30	최대주주 사명 변경(미래에셋증권㈜ → 미래에셋대우㈜)

2017-05-12	미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 17-1호 결성(165억)

2017-09-19	미래에셋 하이테크 프론티어 투자조합 결성(250억)

2017-12-26	MAF-미래에셋 애그리-에너지 투자조합4호 만기청산

2017-12-28	미래에셋청년창업투자조합2호 결성(250억)

2018-05-21	미래에셋 신성장 좋은기업 세컨더리 투자조합 18-1호 결성(150억)

2018-07-06	한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합 결성(155억)

2018-09-21	큐리어스미래에셋에스유티티 기업재무안정사모투자 합자회사

2018-11-20	미래에셋 청년창업 투자조합 3호 결성(200억)

2019-03-29	미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 19-1호 결성(150억)

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

2015년 5월 9일 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20, 11층에서 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20, 지하1층으로 변경된 바 있습니다. 다. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3 이상 변동) 최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다. 라. 최대주주의 변동 2016년 12월 30일 기존 최대주주인 미래에셋증권㈜이 대우증권㈜과 합병함에 따라 존속법인인 미래에셋대우㈜로 최대주주가 변경된 바 있습니다

마. 상호의 변경 최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다. 바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.

사. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용 최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.

자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

최근 5사업연도 동안 해당사항이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1999.06.08	-	보통주	2,000,000	5,000	5,000	-

2000.03.23	유상증자(주주배정)	보통주	1,999,500	5,000	10,000	-

2005.08.30	무상증자	보통주	1,959,755	5,000	5,000	-

2005.10.21	무상감자	보통주	3,381,337	5,000	5,000	-

2005.11.09	유상증자(주주배정)	보통주	1,461,192	5,000	5,000	-

2007.12.27	유상증자(주주배정)	전환상환우선주	100,000	5,000	50,000	-

2010.12.24	유상감자	전환상환우선주	76,000	5,000	50,000	주1)

2011.03.03	유상증자(주주배정)	보통주	833,333	5,000	6,000	-

2012.08.14	유상감자	전환상환우선주	24,000	5,000	50,000	주1)

2018.04.23	주식매수선택권행사	보통주	274,000	5,000	21,752	-

2018.05.11	유상증자(제3자배정)	보통주	60,000	5,000	20,000	-

2018.09.05	주식분할	보통주	20,825,772	1,000	-	-

2019.03.13	유상증자(일반공모)	보통주	4,635,000	1,000	4,500	주2)

주1)우선주에 대한 이익소각으로 인하여 발행주식 액면총액은 납입자본금과 상이합니다
주2)코스닥시장에 상장하였습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,048,552	100,000	34,148,552	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,381,337	100,000	3,481,337	-

1. 감자	3,381,337	-	3,381,337	-

2. 이익소각	-	100,000	100,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	30,667,215	-	30,667,215	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	30,667,215	-	30,667,215	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	30,667,215	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	30,667,215	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사 정관에서는 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 규정하고 있습니다.

제11조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익배당은 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 사업년도말에 발행된 것으로 본다
제56조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 주식의 배당은 주식의 권면액으로 하고 주식으로 배당할 이익의 금액 중 주식의 권면액에 미달하는 단주가 있을 때에는 그 부분에 대하여는 금전으로 배당한다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자에게 지급한다.
④ 배당금은 주주총회의 결의일로부터 2개월 이내에 이를 지급한다. 다만, 주주총회에서 배당금의 지급시기를 따로 정한 경우에는 그러하지 아니하다.
⑤ 회사가 귀책사유 없이 이익배당의 지급을 통지받은 주주 또는 등록질권자에게 이익배당금을 지급할 수 없는 경우에는 지급기한이 경과되더라도 그 이자를 지급하지 않는다.
제56조의2(분기배당) ① 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다. 분기배당은 금전으로 한다.
②제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3 상법시행법령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
7. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
④사업년도개시일 이후 제1항의 각 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다
제57조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니 하면 소멸시효가 완성된다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속된다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제20기	제19기	제18기

주당액면가액(원)	1,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	18,576	6,305	9,339

(별도)당기순이익(백만원)	20,575	6,057	5,707

(연결)주당순이익(원)	855	1,294	1,917

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 당사는 2018년 8월 3일 임시주주총회 결의로 보통주를 1:5 액면분할하였으며 2018년 9월 5일 효력이 발생하였습니다. 액면분할 후 현재 주당액면가액은 1,000원입니다.
II. 사업의 내용

[주요 용어 설명]

용어	설명

벤처캐피탈(Venture Capital)	고도의 기술력과 장래성은 있으나 경영기반이 약해 일반 금융기관으로부터 융자받기 어려운 벤처기업에 무담보 주식투자 형태로 투자하는 기업 또는 자본을 지칭

창업투자회사	중소기업창업 지원법에 따라 중소벤처기업부에 등록하여 창업자 또는 벤처기업에 대한 투자 등을 주된 업무로 하는 상법상 주식회사

창업투자조합	중소기업창업 지원법에 따라 중소벤처기업부에 등록하고 일정기간 창업자 또는 벤처기업에 투자한 후 그 성과를 조합원에게 배분하는 것을 목적으로 하는 조합

신기술사업금융회사	여신전문금융업법에 의거하여 설립가능하며, 상법상 주식회사로서 신기술사업자에 대한 투자 및 여신을 제공하며, 투자조합을 결성하여 운영할 수 있음

신기술투자조합	여신전문금융업법에서 정하는 신기술사업자 중에서 조합의 존속기간중 높은 성장이 기대되고 공개 가능성이 있다고 인정되는 기업을 선정하여 그 기업이 발행하는 증권에 투자한 후 그 성과를 조합원에게 배분하는 것을 목적으로 하는 조합

출자금	출자금은 약정금액과 납입금액으로 나누어 볼 수 있으며, 출자약정금(Commitment Amount)은 각 출자자(LP 등)가 조합 및 펀드에 출자이행을 확약한 금액이며, 납입출자금(Capital Contribution)은 출자약정금 중 출자의무의 이행으로써 펀드에 실제로 납입한 금액

운용자산(AUM)	AUM(Asset under management). 운영중인 조합의 전체 출자(약정)금액의 합계액

업무집행조합원
(업무집행사원, GP)	GP(General Partner). 투자조합을 구성하는 출자자 중 조합(펀드)의 채무에 대하여 무한책임을 지는 조합원(사원)으로 조합규약(정관)이나 조합결의(총회)에 의하여 자기의 이름으로 조합(펀드)재산을 관리

유한책임출자자(LP)	LP(Limited Partner). 투자조합을 구성하는 출자자 중 출자액 한도로 유한책임을 지는 출자자

앵커(Anchor) 출자자	펀드 전체 약정액의 50% 이상의 자금을 대는 기관투자자를 의미하며, 국내 주요 앵커 출자자로는 한국모태펀드, 성장사다리펀드, 산업은행, 국민연금 등이 있음

유한회사(LLC)	LLC(Limited Liability Company). 최소한 2인 이상의 사원이 그들의 출자가액을 한도로 출자의무를 부담하는 회사

기준수익률	펀드에 출자하는 출자자의 목표수익률(Hurdle Rate)를 말한다. 목표수익률은 업무집행사원이 유한책임사원에게 제시하는 운용수익률이며, 이 기준수익률을 초과하는 운용성과가 나와야 성과보수를 받을 수 있음

내부수익률(IRR)	IRR(Internal rate of return). 조합원의 출자 등으로 조합이 운용하는 금액의 현재가치가 조합원에게 분배 등으로 조합원이 회수하는 금액의 현재가치와 동일하게 되는 할인율

관리보수 (Management fee)	투자조합등을 운영함에 있어 조합의 업무집행조합원(GP)이 벤처기업을 발굴하고 심사하는 등의 일상적인 노동력에 대한 보수로서 조합결성 금액 또는 투자잔액의 일정비율로 업무집행조합원에 지급

성과보수(Carried interest)	조합운영 결과에 따라 지급되는 성과에 대한 부분으로 조합설립 시 관련 규약에 의거 관리보수와는 별도로 지급되며, 일반적으로 조합의 내부수익률(IRR) 기준을 충족시 초과하는 부분에 대해 지급됨

한국모태펀드	기업에 직접 투자하기보다는 개별펀드(투자조합)에 출자하여 직접적인 투자위험을 감소시키면서 수익을 목적으로 운영하는 펀드. 국내에서는 일반적으로 한국벤처투자㈜가 관리/운영중인 펀드를 의미하기도 함

벤처기업	개인 또는 소수의 창업인이 위험성은 크지만 성공할 경우 높은 기대수익이 예상되는 신기술과 아이디어를 독자적인 기반 위에서 사업화하려는 신생중소기업을 말하며, 법적으로는 벤처기업육성에관한특별조치법 제2조의2 규정에 의한 요건에 해당하는 기업을 벤처기업으로 확인함

스타트업	스타트업(영어: Start-up)은 설립한 지 오래되지 않은 신생 벤처기업을 의미. 미국 실리콘밸리에서 생겨난 용어로서, 혁신적 기술과 아이디어를 보유한 설립된 지 얼마되지 않은 창업 기업

세컨더리 마켓(Secondary Market)	일반적으로 유통시장 즉, 증권거래소를 의미하기도 하나 넓은 의미로 주식등의 지분증권이 거래되는 시장을 지칭하기도 함

기업공개(IPO)	IPO(Initial Public Offering). 법률적인 의미로 상장을 목적으로 50인 이상의 여러 사람들을 대상으로 주식을 파는 행위를 말하나, 일반적으로 거래소 등에 주식을 상장하는 것을 의미

인수합병(M)	M(Merger and Acquisitions). 다른 기업의 주식이나 자산을 취득하면서 경영권을 획득하거나, 두개 이상의 기업들이 법률적으로나 사실적으로 하나의 기업으로 합쳐지는 것을 의미

집합투자기구	2인 이상에게 투자권유를 하여 모은 금전 등을 투자자로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득·처분 등의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자에게 배분하여 귀속시키는 것을 의미함. 집합투자를 위한 재산의 집합체인 집합투자기구는 통상 ‘펀드’라 지칭되며, 동일한 펀드에 투자한 투자자간에 동등한 권리를 갖는다는 수익자 평등의 원리와 운용결과를 그대로 분배하는 실적배당원칙이 기본 원리임.

사모펀드(PEF)	불특정 다수를 상대로 자금을 공개적으로 모집하는 공모펀드와 달리 소수의 투자자들로부터 자금을 모집하는 펀드를 사모펀드라고 하며, PEF 또한 사모펀드 중에 하나라고 할 수 있음.
PEF는 크게 경영참여형 사모집합투자기구와 전문투자형 사모집합투자기구로 나누어 볼 수 있으며, 당사가 영위하는 PEF는 경영참여형 사모집합투자기구임

경영참여형 사모집합투자기구	투자대상 기업에 대한 경영참여 및 구조조정 등으로 기업의 가치 제고를 통한 이익 추구를 바탕으로 수익을 추구하는 펀드

전문투자형 사모집합투자기구	일종의 헤지펀드(Hedge Fund)로서 주로 상장주식 및 채권 등에 차익거래, 지분투자 등 빠른시일 내에 현금화가 가능한 유동자산에 투자하여 단기간내에 차익을 통해 수익을 추구하는 펀드

펀드오브펀드(Fund of funds)	펀드에 투자하는 펀드로 법률상으로는 '재간접투자기구' 라고 하며 많은 다른 펀드들을 그 투자대상으로 함
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무제표(단위: 원)

구 분	2019년 1분기	2018년	2017년

연결에 포함된 회사수	20	20	18

I. 현금 및 현금성자산	109,283,240,495	57,824,827,187	57,757,303,505

II. 당기손익-공정가치측정금융자산	270,955,298,541	253,446,156,422	209,349,634,985

III. 상각후원가측정금융자산	12,153,095,636	10,753,023,226	3,713,648,634

IV. 관계기업투자자산	2,977,666,653	989,639,830	-

V. 유형자산	445,081,173	142,320,574	145,873,844

VI. 무형자산	264,424,316	285,523,907	197,646,240

VII. 기타자산	-	-	27,033,479

VIII. 이연법인세자산	2,412,143,942	2,412,143,942	4,081,963,677

자산총계	398,490,950,756	325,853,635,088	275,273,104,364

I. 리스부채	280,096,041	-	-

II.기타부채	429,055,941	2,545,116,006	2,950,628,931

III. 당기법인세부채	1,331,063,487	1,218,666,534	2,189,497,059

IV. 비지배지분부채	254,153,797,752	203,483,807,391	175,695,670,811

부채총계	256,194,013,221	207,247,589,931	180,835,796,801

I. 자본금	31,167,215,000	26,532,215,000	24,862,215,000

II. 자본잉여금	26,121,858,381	10,495,533,881	5,330,278,041

III. 이익잉여금	84,176,074,831	80,746,506,953	62,170,249,740

IV. 자본조정	831,789,323	831,789,323	2,074,564,782

자본총계	142,296,937,535	118,606,045,157	94,437,307,563

부채 및 자본총계	398,490,950,756	325,853,635,088	275,273,104,364

영업수익	29,012,688,900	102,286,615,793	54,949,398,297

영업이익	4,033,956,891	21,768,835,489	6,763,464,369

당기순이익	3,429,567,878	18,576,257,213	6,305,219,468

포괄이익	3,429,567,878	18,576,257,213	6,305,219,468

주당순이익	128	729	1,294

나. 요약 별도재무제표(단위: 원)

구 분	2019년 1분기	2018년	2017년

관계 공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

I. 현금 및 현금성자산	19,508,921,224	13,759,693,062	14,079,362,478

II. 당기손익-공정가치측정금융자산	66,586,528,491	63,662,091,436	49,096,110,552

III. 상각후원가측정금융자산	10,160,471,386	6,544,376,864	5,692,930,543

IV. 관계기업투자자산	2,977,666,653	989,639,830	26,398,154,078

V. 종속기업투자자산	40,665,570,424	35,132,959,830	-

VI. 유형자산	445,081,173	142,320,574	145,873,844

VII. 무형자산	264,424,316	285,523,907	197,646,240

VIII. 기타자산	-	-	26,950,000

IX. 이연법인세자산	1,574,281,900	1,574,281,900	1,862,029,831

자산총계	142,182,945,567	122,090,887,403	97,499,057,566

I. 리스부채	280,096,041	-	-

II. 기타부채	401,370,496	2,246,720,999	2,851,249,845

III. 당기법인세부채	967,396,404	1,218,666,534	2,189,497,059

부채총계	1,648,862,941	3,465,387,533	5,040,746,904

I. 자본금	31,167,215,000	26,532,215,000	24,862,215,000

II. 자본잉여금	26,121,858,381	10,495,533,881	5,330,278,041

III. 이익잉여금	82,437,028,346	80,765,961,666	60,191,252,839

IV. 자본조정	831,789,323	831,789,323	2,074,564,782

자본총계	140,534,082,626	118,625,499,870	92,458,310,662

부채 및 자본총계	142,182,945,567	122,090,887,403	97,499,057,566

영업수익	5,026,365,520	39,226,242,502	19,797,917,259

영업이익	1,887,980,186	22,385,129,965	7,521,067,465

당기순이익	1,647,258,256	20,574,708,827	6,056,841,790

포괄이익	1,647,258,256	20,574,708,827	6,056,841,790

주당순이익	61	807	1,243