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미래에셋벤처투자 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 03월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋벤처투자 주식회사
대 표 이 사 : 김 응 석
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교역로241번길 20
(전 화)070-4800-2104
(홈페이지) http://venture.miraeasset.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사대우 (성 명) 박준엽
(전 화) 02-6205-2630
목 차

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 정관에 관한 사항 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 2. 영업의 현황 3. 파생상품거래 현황 4. 영업설비 5. 재무건전성 등 기타 참고사항III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 배당에 관한 사항 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 8. 기타 재무에 관한 사항IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 회계 감사인의 감사의견 등 1. 외 부 감사에 관한 사항 2. 내부통제에 관한 사항VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주총회 등에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 2. 임원의 보수 등 IX. 계열회사 등에 관한 사항 X. 대주주 등과의 거래내용 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 2. 우발채무 등에 관한 사항 3. 제재 등과 관련된 사항 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 2. 계열회사 현황(상세) 3. 타법인출자 현황(상세)[전문가의 확인] 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	23	7	1	29	8

합계	23	7	1	29	8

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	미래에셋 신성장 좋은기업 투자조합 21-1호	당기 중 신설

엠에이브이아이(MAVI)신성장좋은기업투자조합3호	당기 중 신설

미래에셋 글로벌 유니콘 투자조합	당기 중 신설

미래에셋이에스지기업재무안정사모투자 합자회사	당기 중 신설

미래에셋 Next Revolution 투자조합	당기 중 신설

미래에셋 Next Revolution 투자조합 2호	당기 중 신설

한컴-미래에셋 4차 산업혁명 투자조합	지배력 획득

연결제외	KoFC-미래에셋 Pioneer Champ 2011-3호 투자조합	청산

-	-

중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥 상장	2019년 03월 15일	-	-
3. 자본금 변동사항

가.자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	23기(2021년말)	22기(2020년말)	21기(2019년말)

보통주	발행주식총수	46,195,823	46,000,823	30,667,215

액면금액	1,000	1,000	1,000

자본금	46,195,823,000	46,000,823,000	30,667,215,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	46,695,823,000	46,500,823,000	31,167,215,000
4. 주식의 총수 등

가.주식의 총수 현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	49,577,160	100,000	49,677,160	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,381,337	100,000	3,481,337	-

1. 감자	3,381,337	-	3,381,337	-

2. 이익소각	-	100,000	100,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	46,195,823	-	46,195,823	-

Ⅴ. 자기주식수	505,050	-	505,050	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	45,690,773	-	45,690,773	-

나.자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	505,050	-	-	505,050	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	505,050	-	-	505,050	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	505,050	-	-	505,050	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다.자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2021.12.31 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2021.11.24	2022.02.23	505,050	505,050	100	2021.12.10
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2021년 03월 24일이며, 제23기 정기주주총회(2022년 03월 24일 개최예정) 안건 중 하기 표의 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다.

구분	안건내용

주식 등의 전자등주식 등의 전자등록록	발행 주식 등의 전자등록을 시행함에 따라 “주식 사채 등의 전자등록에 관한 법률” 시행 전에 한시적으로 유지하였던 기존 “주권의 종류”에 관한 규정을 삭제

가.정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 08월 03일	제20기 제2차 임시주주총회	- 주식 액면분할 반영- 주권의 종류 명확화- 신주 및 사채 발행 결의방법 변경- 이사회 의장 선임방법 명확화	- 회사 현황에 부합하도록 정관 정비

2018년 12월 06일	제20기 제3차 임시주주총회	- 목적사업의 명확화 및 범위 확대	- 관계법령 등 재개정시 탄력적으로 대응할 수 있도록 목적사업 범위 확대

2019년 03월 27일	제20기 제1차 정기주주총회	- 외부감사인의 선임 관련 규정 변경- 서면투표제 폐지- 이사회 산하 위원회 설치 근거 마련- 이사 및 감사의 보수 결정방식 수정- 스톡옵션 부여한도 조정- 사외이사 구성요건 추가- 감사보고서 제출기한 수정- 주식배당 한도 수정	- 주식회사등의 외부감사에 관한 법률 개정 반영- 회사 현황에 부합하도록 정관 정비- 상법 및 자본시장법상 상장회사 특례규정에 부합하도록 정비

2020년 03월 25일	제21기 제1차 정기주주총회	- 감사의 보수결정 관련 규정 개정- 전자투표 관련 근거규정 신설	- 상장회사 특례규정에 부합하도록 정비- 전자투표에 관한 상법 시행령 개정에 따른 정비

2021년 03월 24일	제22기 제1차 정기주주총회	- 배당 기산일 개정- 주주명부 개정- 사채의 권리등록 개정- 이사, 감사 선임 개정	- 배당기산일에 관한 상법 규정(350조 제3항)이 삭제됨에 따라 신주의 배당기산일 관련 규정을 정비- 주주명부 작성, 비치 규정 신설- 전자등록이 의무화되지 않은 사채의 전자등록 제외 근거 신설- 상법상 감사 선임 시 결의요건 완화 규정 반영
3. 연결재무제표 주석

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

개최일자	의 안 내 용	감사참석인원 (총인원)	찬반여부	비고

2021.01.15	주식매수선택권 행사조건 조정의 건	1명(1명)	O	-

2021.01.21	제22기 (가)결산재무제표 및 영업보고서 승인의 건	1명(1명)	O	-

2021.03.03	정기 주주총회 소집의 건	1명(1명)	O	-

제22기 배당(안) 결정의 건	O	-

사규 개정의 건	O	-

2021.03.24	대표이사 선임의 건	1명(1명)	O	-

2021.05.18	조합 결성ㆍ출자, 대규모 내부거래 및 주요 주주와의 거래 승인의 건	1명(1명)	O	-

2021.06.09	조합 결성ㆍ출자, 대규모 내부거래 승인의 건	1명(1명)	O	-

2021.08.27	운영자금 차입의 건	1명(1명)	O	-

준법감시인 선임의 건	1명(1명)	O	-

2021.09.28	PEF 결성ㆍ출자, 주요주주와의 거래 승인의 건	1명(1명)	O	-

2021.10.21	조합 결성ㆍ출자, 대규모 내부거래 및 주요 주주와의 거래 승인의 건	1명(1명)	O	-

2021.11.23	자기주식 취득의 건	1명(1명)	O	-

2021.12.20	주식배당 승인의 건	1명(1명)	O	-

바. 준법지원인 등

당사는 보고서 제출일 현재 상법 제542조의 13에 따른 준법지원인에 관하여 해당사항 없습니다. 다만, 중소기업창업투자회사로서 금융회사의지배구조에관한법률 제25조에 따른 준법감시인 제도를 운영하고 있습니다.

(1) 준법감시인 역할

당사는 준법감시인 및 리스크관리실을 통해 내부통제체제 총괄운영, 임직원의 법규준수 감시, 일상업무 사전감시, 교육실시 및 보고, 시정조치 및 업무단계별 리스크관리 업무를 수행하고 있습니다.

(2) 준법감시인의 인적사항

성 명	현재부서/직위	출생연도	주요경력

이종록	수석매니저	1983	ｏ변호사

주) 상법 제542조의13 제5항에서 규정한 자격요건 충족

(3) 주요 활동내역 및 처리결과

구 분	주요내용	이행조치

21.01.31	임직원 주식 보유현황 점검	- 2020년 4분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검

21.03.05	임직원 개인정보보호법 주요내용 교육 실시	- 개인·신용정보보호 중요성, 신용정보 보호 역량 강화, 정보보호 개념 및 법률 이해, 정보 침해시 대응 절차 등에 대해 전임직원 교육 실시

21.04.30	임직원 주식 보유현황 점검	- 2021년 1분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검

21.07.31	임직원 주식 보유현황 점검	- 2021년 2분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검

21.08.13	직장 내 장애인 인식개선 교육	- 장애인 고용촉진 및 직업 재활법 관련 제도와 한국장애인고용공단 지원 제도에 대한 설명 및 자료 배포

21.10.31	임직원 주식 보유현황 점검	- 2021년 3분기말 기준 임직원 보유 상장/비상장 주식현황 점검

(4) 준법지원인 지원조직당사는 최근 사업연도말 현재의 자산총액이 5천억원 미만인 상장회사로서 상법 제542조의13에 따른 준법지원인 선임의무가 없지만, 준법경영의 실천을 위하여 금융회사의지배구조에관한법률 제25조에 따른 준법감시인을 선임하고 있고 그 지원조직은 없습니다.