eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
동국S&C 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 17 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 13 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)동국에스엔씨
대 표 이 사 : 양 승 주
본 점 소 재 지 : 경상북도 포항시 남구 대송로 62 (장흥동)
(전 화)054-285-4500
(홈페이지) http://www.dongkuksnc.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김 봉 현
(전 화) 054-285-4500
목 차

Ⅰ. 회사의 개요

1.회사의 개요 --------------------------------------------------- 2

2.회사의 연혁 --------------------------------------------------- 4

3.자본금 변동 사항 ------------------------------------------------- 6

4. 주식의 총수 등 ------------------------------------------------- 7

5.의결권 현황 ------------------------------------------------- 8

6 .배당에 관한 사항등 ---------------------------------------------- 9

Ⅱ . 사업의 내용 -------------------------------------------------- 10

Ⅲ . 재무에 관한 사항 ---------------------------------------------- 34

1.요약재무정보--------------------------------------------------- 34

2.연결재무제표--------------------------------------------------- 37

3.연결재무제표 주석------------------------------------------------46

4.재무제표------------------------------------------------------- 71

5.재무제표 주석--------------------------------------------------- 80

6.기타 재무에 관한 사항------------------------------------------- 105

Ⅳ . 감사인의 감사의견 등 ------------------------------------------ 112

Ⅴ . 이사의 경영진단 및 분석의견 ------------------------------------ 113

Ⅵ . 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항

1.이사회에 관한사항 --------------------------------------------- 114

2.감사제도에 관한 사항 ------------------------------------------ 116

3.주주의 의결권 행사에 관한사항----------------------------------- 118

Ⅶ . 주주에 관한 사항--------------------------------------------- 120

Ⅷ . 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 임원 및 직원의 현황-------------------------------------------- 124

2. 임원의 보수 등 ------------------------------------------------125

Ⅸ . 계열회사 등에 관한 사항---------------------------------------- 127

Ⅹ . 이해관계자와의 거래내용----------------------------------------130

XI . 그 밖의 투자자 보호를 위하여 필요한 사항-------------------------- 134

[전문가의 확인] --------------------------------------------------140
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

신안풍력발전(주)	2005년10월1일	전라남도 신안군 비금면 구림리 753-32번지	전기/풍력발전(신재생에너지사업)	4,451,244	의결권의 과반수 소유 (기업회계기준서 1110호)	(3)해당

디케이동신(주)	2008년02월 29일	서울특별시 중구 다동 46	칼라인쇄강판 제조및 판매	130,697,934	의결권의 과반수 소유 (기업회계기준서 1110호)	(1)~(3) 모두해당

※ 주요종속회사 여부(1) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사(2) 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사(3) 기타 지배회사에 미치는 영향이 크다고 판단하는 종속회사

(가). 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	(주)청안	지분 매각

-	-

※직전분기에 연결대상이었던 (주)청안의 지분매각(2017년 09월 26일)으로 연결대상에서 제외됨.

나. 회사의 법적, 사업적 명칭당사의 명칭은 (주)동국에스엔씨 이고 영문명은 DONGKUK STRUCTURES CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 라 표기합니다.다. 설립일자 및 존속 기간(주)동국에스엔씨는 2001년 07월 02일 설립되어 풍력 금속 구조재,건설업 등을 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 또한 회사는 2009년 08월 31일에 코스닥시장에 상장하였습니다.

라. 주요사업의 내용 및 향후 추진 신규사업 - 당사 주력제품인 풍력발전기용 WIND-TOWER의 판매로 이익을 극대화하고, 기존 및 신규 수요에 원활하게 대응하며, 또한 해상풍력 및 기타 신재생에너지사업의 미래지향적인 제품별 대응을 목표로 합니다.※ 사업의 내용에 대한 자세한 사항은 'Ⅱ. 사업의 내용' 참조마. 중소기업 해당여부- 당사는 분기보고서 제출일 현재 중소기업 기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당 되지 않습니다.

바. 계열회사에 관한 사항 (2017.09.30일 현재)

구 분	회 사 명	주 업 종

상장(코스닥)	동국산업㈜	냉연강판가공 및 판매, 무역업

㈜동국S	풍력발전사업, 건설관련사업,신재생에너지사업

㈜동국R	내화물 제조업

소 계	3개사	-

비상장	신안풍력발전㈜	신재생에너지사업(풍력발전소)

㈜동연에스엔티	철강 도·소매, 전산 개발 및 유지보수

청석개발㈜	임대업 외

DK AMERICA,INC.	냉연강판 판매 및 무역업

금화철강㈜	농원용 파이프 제조

재단법인 중도	비 영리 법인

㈜남원태양광발전	태양광발전 사업

디케이동신㈜	칼라인쇄강판 제조

소주동신채색금속유한공사	칼라인쇄강판 판매 및 무역업(중국법인)

동국산업(상해)무역유한공사	냉연강판 판매 및 무역업(중국법인)

주식회사 동국산업 재팬	냉연강판 판매 및 무역업(일본법인)

영구신동내화재료	내화물제조(중국법인 - (주)동국R 출자)

치박동국내화재료	내화물제조(중국법인 - (주)동국R 출자)

(주) 불이	도소매업,관광숙박업

소 계	14개사	-

총 계	17개사	-

사. 신용평가에 관한 사항-해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일 자	내 용

2001년 07월	동국산업(주)의 건설, 철구사업부를 물적분할본점: 서울특별시 중구 다동 92번지 (대표이사:정학근 / 자본금12,000백만원)

2007년 01월	본점 이동 (기존->포항시 남구 대송로 62(장흥동)

2007년 09월	주식분할(10:1) 자본금 12,000백만원

2008년 08월	유상증자(자본금 : 20,000백만원)

2009년 08월	코스닥 상장(자본금 : 28,571백만원)

2010년 05월	대표이사 정학근 사임 / 대표이사 장기형 취임

2011년 10월	대표이사 장기형 사임 / 대표이사 양승주 취임

- 종속회사 연혁

회사명	주요사업의 내용	회사의 연혁

신안풍력발전(주)	신재생에너지사업(풍력발전소)	'05.10 신안풍력발전(주) 설립'08.08 전라남도 신안군 비금면 구림리 175 본점 이전'08.12 1MW 풍력 발전기 3기 상업운전 실시'09.06 전라남도 신안군 비금면 구림리753-32 본점 이전

디케이동신(주)	칼라인쇄강판 가공 및 판매, 무역업	'08.02주식회사 디케이동신(주) 설립

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)-2011년 9월 29일 임시 주주총회 결의를 통해 양승주 1인이 이사로 선임되었으며, 동일 개최된 이사회 결의를 통해 대표이사로 선임: 2011.09.29 대표이사 변경>되었습니다.-제 13기 정기 주주총회( 2014.03.20)를 통해 사내이사 양승주 및 감사 함광남이 재선임 되었습니다. -제 14기 정기 주주총회(2015.03.18)를 통해 사외이사 유성철이 재선임되었습니다.-제 15기 정기 주주총회(2016.03.24)를 통해 사내이사 장상건,김봉현 및 사외이사 이병태가 재선임 되었습니다.-제 16기 정기 주주총회(2017.03.23)를 통해 사내이사 양승주 및 감사 함광남이 재선임 되었으며 사내이사 이승일이 신규 선임되었습니다.다.최대주주의 변동-해당사항이 없습니다.

라. 상호의 변경- 변경사항은 없습니다.마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과-해당사항이 없습니다.바. 회사가 합병들을 한 경우 그 내용- 해당사항이 없습니다.사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항이 없습니다.

아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용-당사는 신규 사업 ITEMS 발굴 및 사업다각화를 위해 계열회사인 디케이동신(주)의 제 3자배정 유상증자에 참여 하였으며 이와 관련된 사항은 2014.05.12일자 공시내용을 참고바랍니다.또한 2015년에 지분을 추가 매입하여 종속회사에 편입되었습니다.- 제주 동부해상풍력 개발사업의 일환으로 한라풍력(주)(2014년 08월 08일: 3억원)의 유상증자에도 참여 하였습니다.- 직전분기에 연결대상이었던 (주)청안의 지분매각(2017년 09월 26일)으로 연결대상에서 제외됨.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2007년 09월 10일	주식분할	보통주	21,600,000	500	500	10:1 액면분할로 총주식수 24,000,000

2008년 07월 08일	유상증자(주주배정)	보통주	16,000,000	500	500	주주배정

2009년 08월 26일	유상증자(일반공모)	보통주	17,143,000	500	11,000	코스닥시장 상장공모
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	57,143,000	-	57,143,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	57,143,000	-	57,143,000	-

Ⅴ. 자기주식수	1,409,277	-	1,409,277	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	55,733,723	-	55,733,723	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	1,409,277	-	-	-	1,409,277	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,409,277	-	-	-	1,409,277	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	57,143,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	1,409,277	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	55,733,723	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제17기 3분기말	제1 6 기	제1 5 기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	11,274	15,957	23,750

(별도)당기순이익(백만원)	10,601	19,194	22,606

(연결)주당순이익(원)	197	289	426

현금배당금총액(백만원)	-	6,688	5,573

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	41.48	23.46

현금배당수익률(%)	보통주	-	21.32	20.58

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	120	100

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가.요약 연결재무제표-다음 제 제17기 3분기말은 검토 받지 않은 요약연결재무정보이며, 제 16기,제 15기는 한국채택국제회계기준에 따라 작성한 감사받은 요약연결재무정보입니다. (단위: 백만원)

과 목	제17기 당분기말	제 16 기	제 15 기

자 산	-	-	-

Ⅰ. 유동자산	236,428	222,452	183,848

현금및현금성자산	46,899	18,055	5,859

단기금융상품	54,154	34,097	30,817

만기보유금융자산	210	220	46

매출채권	53,247	57,750	43,874

재고자산	54,913	87,325	70,488

기타	27,005	25,005	32,764

Ⅱ. 비유동자산	203,692	212,153	218,050

유형자산	144,774	143,748	131,635

투자부동산	-	-	15,236

무형자산	3,347	6,915	6,501

기타	55,571	61,490	64,678

자 산 총 계	440,120	434,605	401,898

Ⅰ. 유동부채	125,758	128,885	110,228

Ⅱ. 비유동부채	23,484	18,594	15,869

부 채 총 계	149,242	147,479	126,097

지배지분	269,910	266,416	254,991

Ⅰ.자본금	28,572	28,572	28,572

Ⅱ.자본잉여금	178,934	178,934	178,934

Ⅲ.자본조정	-13,132	- 13,132	- 13,132

Ⅳ.기타포괄손익누계액	6,509	7,375	6,569

Ⅴ.이익잉여금	68,952	64,619	54,047

Ⅵ.매각예정자산에 직접 관련된 자본	75	47	-

비지배지분	20,968	20,710	20,809

자 본 총 계	290,878	287,126	275,800

매출액	305,676	383,878	211,285

매출원가	271,410	329,244	188,419

매출총이익	34,265	54,634	22,866

영업이익	16,035	25,597	15,208

당기순이익	11,274	15,957	23,750

지배지분순이익	11,021	16,122	23,750

비지배지분순이익	253	-164	-

기본주당이익(단위: 원)	197	289	426

연결에 포함된 회사수	2	3	3

나.요약 별도재무정보- 다음 제 제17기 3분기말은 검토 받지 않은 요약별도재무정보이며, 제 16기, 제15기는 한국채택국제회계기준에 따라 작성한 감사받은 별도재무정보입니다. (단위: 백만원)

과 목	제17기 당분기말	제 16 기	제 15 기

자 산	-	-	-

Ⅰ. 유동자산	138,464	133,298	109,534

현금및현금성자산	40,388	17,109	5,622

단기금융상품	45,250	25,250	22,250

만기보유금융자산	210	220	46

매출채권	25,954	31,444	22,661

재고자산	14,371	48,837	41,946

기타	12,291	10,438	17,009

Ⅱ. 비유동자산	178,158	187,911	190,559

유형자산	96,180	96,094	85,432

투자부동산	-	-	10,433

무형자산	590	621	172

기타	81,388	91,196	94,522

자 산 총 계	316,622	321,209	300,094

Ⅰ. 유동부채	28,505	38,116	35,204

Ⅱ. 비유동부채	17,177	15,245	11,501

부 채 총 계	45,682	53,361	46,706

Ⅰ.자본금	28,572	28,572	28,572

Ⅱ.자본잉여금	176,195	176,195	176,185

Ⅲ.자본조정	-13,132	-13,132	- 13,132

Ⅳ.기타포괄손익누계액	-68	752	-87

Ⅴ.이익잉여금	79,373	75,461	61,841

자 본 총 계	270,940	267,848	253,387

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	153,165	207,195	210,568

매출원가	130,749	168,641	188,434

매출총이익	22,415	38,554	22,134

영업이익	13,453	21,758	15,106

당기순이익	10,601	19,194	22,606

기본주당이익(단위: 원)	190	344	406
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제17기 당분기	천지회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제16기(전기)	천지회계법인	적정	해당사항 없음

제15기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제17기 당분기	천지회계법인	정기회계감사	70,000	-

제16기(전기)	천지회계법인	정기회계감사	70,000	1,093

제15기(전전기)	삼일회계법인	정기회계감사	70,000	1,059

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제17기(3분기말)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제16기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제15기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

-기업공시서식 작성기준에 따라 분기 보고서의 경우에는 작성하지 아니합니다.
1. 이사회에 관한 사항

당사의 이사회는 이사로 구성되고 상법 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.

가. 이사회의 중요의결사항 등 [기준 기간:2016.01.01~제출일 현재]

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2016.01.22	파생상품 한도 개설의 건	가 결

2	2016.03.08	제 15기 결산보고의 건	가 결

3	2016.03.08	제 15기 정기주주총회 소집결의의 건	가 결

4	2016.03.24	제 15기 정기주주총회 결과의 건	가 결

5	2016.04.21	외화지급보증 신규 차입의 건	가 결

6	2016.04.28	디케이동신 채무에 대한 예금담보제공의 건	가 결

7	2016.05.09	외상매출채권담보대출 재약정의 건	가 결

8	2016.05.16	외화지급보증약정의 건	가 결

9.	2016.05.30	전자 방식 외담대 한도 증액의 건	가 결

10	2016.06.10	경주 임대사업장 개설의 건	가 결

11	2016.10.04	외화지급보증 약정의 건	가 결

12	2016.10.11	수입신용장 한도 약정의 건	가 결

13	2016.10.21	경주풍력발전(주) 2단계 사업을위한 주식근질권설정의 건	가 결

14	2016.10.28	디케이동신(주)채무에 대한 예금담보 제공에 관한 건	가 결

15	2016.11.21	경주풍력발전(주) 2단계PF금융약정 체결에 따른 유상감자 참여의 건	가 결

16	2016.12.09	관계사 외화지급보증 차입에 대한 예금 담보 제공 약정의 건	가 결

17	2016.12.13	외화지급보증 신규 약정의 건	가 결

18	2017.02.02.	신한은행을 통한 외화지급보증 신규약정의 건	가 결

19	2017.02.23	전자투표제 도입의 건	가 결

20	2017.02.28	외화지급보증 약정의 건	가 결

21	2017.03.06	제 16기 결산보고의 건	가 결

22	2017.03.06	제 16기 정기주주총회 소집결의의 건	가 결

23	2017.03.23	제 16기 정기주주총회 결과의 건	가 결

24	2017.03.23	대표이사 선임의 건	가 결

25	2017.06.13	디케이동신(주)외화지급보증 차입에 대한 예금 담보제공 약정의 건	가 결

26	2017.07.12	외화지급보증한도 증액의 건	가 결

27	2017.08.11	디케이동신(주) 채무에 대한 예금담보 제공에 관한 건	가 결

28	2017.08.30	산업은행 운영자금 한도 약정의 건	가 결

29	2017.09.25	(주)청안 지분 매각 의 건	가 결

30	2017.10.16	외화지급보증 한도 증액의 건	가 결

31	2017.10.26	디케이동신(주)외화지급보증 차입에 대한 예금 담보제공 약정의 건	가 결

나. 사외이사의 주요 활동 내역 [기준 기간:2016.01.01~제출일 현재]

회차	개최일자	의안내용	찬반여부

유성철	이병태

1	2016.01.22	파생상품 한도 개설의 건	불참	찬성

2	2016.03.08	제 15기 결산보고의 건	찬성	찬성

3	2016.03.08	제 15기 정기주주총회 소집결의의 건	찬성	찬성

4	2016.03.24	제 15기 정기주주총회 결과의 건	찬성	찬성

5	2016.04.21	외화지급보증 신규 차입의 건	불참	찬성

6	2016.04.28	디케이동신 채무에 대한 예금담보제공의 건	불참	찬성

7	2016.05.09	외상매출채권담보대출 재약정의 건	찬성	불참

8	2016.05.16	외화지급보증약정의 건	불참	찬성

9.	2016.05.30	전자 방식 외담대 한도 증액의 건	찬성	불참

10	2016.06.10	경주 임대사업장 개설의 건	찬성	불참

11	2016.10.04	외화지급보증 약정의 건	불참	찬성

12	2016.10.11	수입신용장 한도 약정의 건	불참	찬성

13	2016.10.21	경주풍력발전(주) 2단계 사업을위한 주식근질권설정의 건	불참	찬성

14	2016.10.28	디케이동신(주)채무에 대한 예금담보 제공에 관한 건	불참	찬성

15	2016.11.21	경주풍력발전(주) 2단계PF금융약정 체결에 따른 유상감자 참여의 건	찬성	불참

16	2016.12.09	관계사 외화지급보증 차입에 대한 예금 담보 제공 약정의 건	찬성	불참

17	2016.12.13	외화지급보증 신규 약정의 건	찬성	불참

18	2017.02.02.	신한은행을 통한 외화지급보증 신규약정의 건	불참	찬성

19	2017.02.23	전자투표제 도입의 건	찬성	찬성

20	2017.02.28	외화지급보증 약정의 건	찬성	불참

21	2017.03.06	제 16기 결산보고의 건	찬성	찬성

22	2017.03.06	제 16기 정기주주총회 소집결의의 건	찬성	찬성

23	2017.03.23	제 16기 주주총회 결과의 건	찬성	찬성

24	2017.03.23	대표이사 선임의 건	불참	불참

25	2017.06.13	디케이동신(주)외화지급보증 차입에 대한 예금 담보제공 약정의 건	찬성	불참

26	2017.07.12	외화지급보증한도 증액의 건	불참	찬성

27	2017.08.11	디케이동신(주) 채무에 대한 예금담보 제공에 관한 건	불참	찬성

28	2017.08.30	산업은행 운영자금 한도 약정의 건	불 참	찬성

29	2017.09.25	(주)청안 지분 매각 의 건	찬성	찬성

30	2017.10.16	외화지급보증 한도 증액의 건	불 참	찬성

31	2017.10.26	디케이동신(주)외화지급보증 차입에 대한 예금 담보제공 약정의 건	불 참	찬성
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며 주주총회 결의에 의하여 선임된 상근감사 1인이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	선임일 및 임기만료일

함광남	일본 국제대 Ph.D(경영학) 박사(前) 한국경영진단연구원 수석 전문위원(前) 학교법인 창인학원재단감사	선임일 : 2017년03월23일만기일 : 2020년03월22일

* 제 16기 정기 주주총회에서 재선임 되었습니다. 이와 관련된 사항은 2017년 3월 23일에 기공시된 를 참고바랍니다. 나. 감사의 독립성당사의 감사는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 동사의 주식도 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사는 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을보고 받을 수 있으며, 당사는 감사업무에 필요한 경영정보접근을 용이하게 하기 위해내부회계관리시스템을 구축하여 운영하고 있는 등 당사는 감사인의 독립성을 충분히 확보하고 있다고 판단됩니다. 다.감사의 주요 활동내용 (기준일:제출일 현재) 회차 개최일자 의안내용 가결여부 참석여부 1 2016.01.22 파생상품 한도 개설의 건 가 결 참 석 2 2016.03.08 제 15기 결산보고의 건 가 결 참 석 3 2016.03.08 제 15기 정기주주총회 소집결의의 건 가 결 참 석 4 2016.03.24 제 15기 정기주주총회 결과의 건 가 결 참 석 5 2016.04.21 외화지급보증 신규 차입의 건 가 결 참 석 6 2016.04.28 디케이동신 채무에 대한 예금담보제공의 건 가 결 참 석 7 2016.05.09 외상매출채권담보대출 재약정의 건 가 결 참 석 8 2016.05.16 외화지급보증약정의 건 가 결 참 석 9. 2016.05.30 전자 방식 외담대 한도 증액의 건 가 결 참 석 10 2016.06.10 경주 임대사업장 개설의 건 가 결 참 석 11 2016.10.04 외화지급보증 약정의 건 가 결 참 석 12 2016.10.11 수입신용장 한도 약정의 건 가 결 참 석 13 2016.10.21 경주풍력발전(주) 2단계 사업을위한 주식근질권설정의 건 가 결 참 석 14 2016.10.28 디케이동신(주)채무에 대한 예금담보 제공에 관한 건 가 결 참 석 15 2016.11.21 경주풍력발전(주) 2단계PF금융약정 체결에 따른 유상감자 참여의 건 가 결 참 석 16 2016.12.09 관계사 외화지급보증 차입에 대한 예금 담보 제공 약정의 건 가 결 참 석 17 2016.12.13 외화지급보증 신규 약정의 건 가 결 참 석 18 2017.02.02. 신한은행을 통한 외화지급보증 신규약정의 건 가 결 참 석 19 2017.02.23 전자투표제 도입의 건 가 결 참 석 20 2017.02.28 외화지급보증 약정의 건 가 결 참 석 21 2017.03.06 제 16기 결산보고의 건 가 결 참 석 22 2017.03.06 제 16기 정기주주총회 소집결의의 건 가 결 참 석 23 2017.03.23 제 16기 정기주주총회 결과의 건 가 결 참 석 24 2017.03.23 대표이사 선임의 건 가 결 참 석 25 2017.06.13 디케이동신(주)외화지급보증 차입에 대한 예금 담보제공 약정의 건 가 결 참 석 26 2017.07.12 외화지급보증한도 증액의 건 가 결 참 석 27 2017.08.11 디케이동신(주) 채무에 대한 예금담보 제공에 관한 건 가 결 참 석 28 2017.08.30 산업은행 운영자금 한도 약정의 건 가 결 찬성 29 2017.09.25 (주)청안 지분 매각 의 건 가 결 찬성 30 2017.10.16 외화지급보증 한도 증액의 건 가 결 찬성 31 2017.10.26 디케이동신(주)외화지급보증 차입에 대한 예금 담보제공 약정의 건 가 결 찬성
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부해당사항 없음.

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부당사는 주주의 의결권 행사에 있어 정관상 서면투표제 또는 전자투표제는 채택하지 않고 있습니다. 다만, 2017년 3월 23일 제16기 주주총회에서는 상법에 따른 전자투표제와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령에 따른 전자위임장권유제도를 활용하였습니다.(해당 업무 한국예탁결제원에 위탁)

다. 소수주주권의 행사여부당사는 공시대상기간 중 소수주주권의 행사가 없습니다. 라. 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 경영지배권에 관하여 경쟁이 없었습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

동국산업	최대주주	보통주	28,570,000	49.99	28,570,000	49.99	-

재단법인중도	관계회사	보통주	2,770,374	4.85	1,470,374	2.57	-

양승주	등기임원	보통주	20,000	0.03	0	0.00	-

계	보통주	31,360,374	54.87	30,040,374	52.56	-

-	-	-	-	-	-

-제출일 현재 최대주주는 동국산업(주)이며, 그 지분율은 28,570,000주(49.99%)로서 특수관계인을 포함하여 30,040,374주(52.56%)입니다.

(1) 법인 또는 단체의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

동국산업(주)	9,889	안상철	-	-	-	(주)동국산업	49.99

장세희	-	-	-	-	-

출자자수는 최근 주주명부 폐쇄일 (2016.12.31) 기준 주주수임.- 업무집행자와 대표이사가 동일하므로 업무집행자의 기재를 생략하였음.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

자산총계	554,497

부채총계	185,311

자본총계	369,186

매출액	353,056

영업이익	24,881

당기순이익	25,129

-상기의 재무현황은 별도재무제표(2016년 제50기)를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

-특이사항 없음2.최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

-	동국산업(주)	34,285,000	60.00	-

2015년 04월 09일	동국산업(주)	32,083,700	56.15	시간대량매매

2016년 09월 26일	동국산업(주)	28,864,368	50.51	시간외매매

2016년 12월 27일	동국산업(주)	28,570,000	49.99	장내매도

3.주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	동국산업(주)	28,570,000	49.99	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

4.소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	14,339	99.96	20,319,423	35.56	-

5..주식의 사무

구분	내용

정관상 신주인수권의 내용	제11조 (신주인수권) ① 당 회사 주주는 신주발행에 있어서 주주가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주 배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회 결의로 정한다. ③ 회사는 ①항 및 ②항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당되는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의50을 초과하지 않는 범위 내에서 증권거래법 189 조의3의 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행 하는경우 2. 증권거래법 제189조의 4의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우 4. 근로자복지기본법 제32조의2의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 주권을 유가증권시장 및 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 제2 항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1 월1 일 부터 1월 31일까지

주권의 종류	기명식 보통주로서 일주권,오주권,일십주권,오십주권,일백주권,오백주권,일천주권,일만주권(8종)

명의개서대리인	(주)국민은행 (02-2073-8106)서울특별시 중구 남대문로 2가 9 의 1

주주의 특전	-	공고게재신문	당사 홈페이지

※공고는 회사의 홈페이지(www.dongkuksnc.co.kr)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없는 때에는 서울특별시내에서 발행하는 매일경제신문에 게재한다.

6.주가 및 주식 거래실적 ( 단위 : 원, 천주)

종 류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	최 고	6,640	7,450	7,180	6,930	6,560	5,610

최 저	6,040	6,810	6,580	6,170	5,480	5,070

평균주가	6,316	7,136	6,848	6,524	5,875	5,349

최고일거래량	4,033	4,646	5,812	3,757	1,651	556

최저일거래량	334	452	279	269	218	133

월간거래량	20,478	24,930	25,603	17,679	11,683	6,668
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

양승주	남	1954년 01월	사장	등기임원	상근	대표이사	일진글로벌효림산업현대종합상사	-	-	6년	2020년 03월 22일

김봉현	남	1966년 04월	상무이사	등기임원	상근	관리담당	동국산업대원스틸	-	-	4년	2019년 03월 23일

장상건	남	1935년 12월	회장	등기임원	상근	경영자문	동국산업동국제강	-	-	10년	2019년 03월 23일

유성철	남	1961년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	금정상사동보아엔티COSMO그룹	-	-	8년	2018년 03월 17일

이병태	남	1945년 11월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	주 뉴욕한국 총영사관부총영사	-	-	7년	2019년 03월 23일

함광남	남	1941년 04월	감사	등기임원	상근	감사	익산그룹회장학교법인창인학원재단 감사	-	-	6년	2020년 03월 22일

이승일	남	1970년 12월	상무이사	등기임원	상근	영업담당	동국산업	-	-	19년	2020년 03월 22일

최경식	남	1962년 09월	상무이사	미등기임원	상근	에너지건설 담당	동국산업	-	-	20년	-

이퇴은	남	1963년 12월	이사	미등기임원	상근	에너지담당	동국산업	-	-	23년	-

손동구	남	1968년 06월	이사	미등기임원	상근	생산담당	동국산업	-	-	21년	-

직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	77	-	30	-	107	-	4,396,226	41,086	-

관리사무직	여	9	-	-	-	9	-	263,627	29,291	-

합 계	86	-	30	-	116	-	4,659,893	40,171	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	2,000	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	542,111	77,444	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	491,186	122,796	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	33,675	16,837	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	17,250	17,250	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단의 명칭 및 소속 회사의 명칭(1)기업집단의 명칭: 동국산업그룹

(2)기업집단에 소속된 회사

기 업 체 명	사업자등록번호	비고

동국산업(주)	202-81-47522	-

(주)동국R	615-81-35770	-

신안풍력발전(주)	411-81-42723	-

(주) 동연에스엔티	104-81-99352	-

청석개발(주)	101-81-42409	-

금화철강(주)	409-81-93495	-

(주)남원태양광발전	407-81-16696	-

디케이동신(주)	104-86-13169	-

(주)불이	216-81-41245	-

재단법인 중도	607-82-12040	-

DK AMERICA,INC	-	해외법인

동국산업(상해)무역 유한공사	-	해외법인

주식회사 동국산업 재팬	-	해외법인

영구신동내화재료	-	해외법인

치박동국내화재료	-	해외법인

소주동신채색 금속유한공사	-	해외법인

(3)계통도나. 타법인 출자 현황타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

신안풍력발전	2005년 10월 21일	자회사설립	240,000	640,000	100	2,872,556	-	-	-	640,000	100	2,872,556	4,183,374	1,835

디케이동신	2014년 05월 14일	-	23,999,760	2,713,500	62	30,317,409	-	-	-	2,713,500	62	30,317,409	140,662,309	608,873

동국알엔에스	2007년 12월 31일	-	9,111,270	4,122,052	22	16,434,725	-	-	-	4,122,052	22	16,434,725	113,614,735	2,535,509

남원태양광발전	2007년 11월 26일	자회사설립	337,500	135,000	45	671,984	-	-	-	135,000	45	671,984	1,592,333	31,924

경주풍력발전㈜	2011년 05월 24일	자회사설립	50,000	684,000	15	3,420,000	-	-	-	684,000	15	3,420,000	104,988,395	853,281

비금풍력발전	2013년 12월 31일	자회사설립	100,000	20,000	20	100,000	-	-	-	20,000	20	100,000	190,779	-271,756

주식회사 불이	2016년 04월 05일	-	45,000	9,000	45	45,000	-	-	-	9,000	45	45,000	280,623	31,117

합 계	8,483,552	53,861,673	-	-	-	8,323,552	53,861,673	365,512,548	3,790,783
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여-해당사항 없음

나. 대주주와의 자산양수도 등제출일 현재 해당사항이 없습니다.다. 대주주와의 영업거래당사는 Wind-Tower를 제조하는 제1공장 A동 부지 및 건물은 동국산업(주)의 자산으로 당사가 임차하여 사용하고 있습니다. 매년 임차료를 지급하고 있습니다.

라.특수관계자 거래

(1) 당분기와 전분기 중 연결회사의 특수관계자와의 매출 및 매입 등 거래는 다음과 같습니다. (단위: 천원)- 당분기

구 분	회사명	매 출	매 입	유형자산 취득	배당금수입

지배기업	동국산업(주)	-	26,183,936

관계기업	(주)동국알앤에스	-	40,000	329,764

(주)불이	66,861	299,621

경주풍력발전(주)	3,994,021

기타 특수관계자	재단법인 중도	205,600

(주)동연에스엔티	611,272	146,156

합 계	4,266,482	27,134,828	146,156	329,764

- 전분기

구 분	회사명	매 출	매 입	유형자산 매각	유형자산 취득	배당금수입	투자주식 취득

지배기업	동국산업(주)	739,350	22,433,181	-	160,740	-	-

관계기업	(주)동국알앤에스	82,150	9,102	-	-	-	-

(주)불이	28,423	56,579	3,000	-	-	-

경주풍력발전(주)	1,868,176	-	-	-	-	145,500

기타 특수관계자	(주)동연에스엔티	-	285,060	-	43,000	-	-

합 계	2,718,098	22,783,921	3,000	203,740	-	145,500

한편, 상기 거래는 진행률에 따른 미청구 매출액 등을 제외한 청구금액 기준이며, 당분기와 전분기 중 연결회사의 진행률에 따른 매출액은 다음과 같습니다.(단위: 천원)

구 분	회사명	당분기	전분기

지배기업	동국산업(주)	-	739,350

관계기업	(주)동국알앤에스	-	82,150

(주)불이	-	28,423

경주풍력발전(주)	1,234,467	1,981,752

기타 특수관계자	재단법인중도	205,600	-

합 계	1,440,067	2,831,675

(2) 보고기간종료일 현재 연결회사의 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무의 주요 잔액은 다음과 같습니다.(단위: 천원)

- 당분기말

구 분	회사명	채 권	채 무

매출채권 등	미수금	임차보증금	매입채무	미지급금

지배기업	동국산업(주)	-	14,589,946	5,533

관계기업	(주)동국알앤에스	-

(주)불이	7,355	817	-	19,012

경주풍력발전	1,205,460	-	-	-

기타특수관계자	(주)동연에스엔티	-	-	-	83,973

합 계	1,212,815	817	14,589,946	108,519

- 전기말

구 분	회사명	채 권	채 무

매출채권 등	임차보증금	미수금	매입채무	미지급금	선수금

지배기업	동국산업(주)	154,594	59,800	-	10,870,445	11,990	-

관계기업	(주)동국알앤에스	17,177	-	-	-	-	-

경주풍력발전(주)	10,200	-	-	-	-	699,600

(주)불이	6,710	-	746	-	8,251	-

기타특수관계자	(주)동연에스엔티	-	-	-	-	59,181	-

합 계	188,681	59,800	746	10,870,445	79,422	699,600

특수관계자에 대한 채권은 주로 매출거래에서 발생하며, 거래일로부터 2개월 후에 회수기일이 도래하고 있습니다. 특수관계자 채권은 그 성격상 담보가 제공되지 않으며 무이자조건입니다.

한편, 상기 거래는 진행률에 따른 미청구 채권과 초과청구 채무를 제외한 청구금액 기준이며, 보고기간종료일 현재 연결회사의 청구되지 않은 미청구공사 및 청구된 초과청구공사는 다음과 같습니다.(단위: 천원)

구 분	회사명	당분기말	전기말

초과청구공사	미청구공사

관계기업	경주풍력발전	349,663	-

합 계	349,663	-

(3) 특수관계자와의 자금거래당분기와 전분기 중 연결회사의 특수관계자와의 자금거래내역은 없습니다.

(4) 보고기간종료일 현재 연결회사가 특수관계자에게 제공한 보증 및 담보내역은 다음과 같습니다.(단위: 천원)

구 분	회사명	보증처	액면가액	담보한도	관련차입	비 고

관계기업	경주풍력발전(주)	한국산업은행	3,420,000	36,960,000	26,320,000	보유주식담보

(5) 보고기간종료일 현재 연결회사가 특수관계자로부터 제공받은 보증 및 담보내역은 다음과 같습니다.(단위: 천원)

구 분	회사명	지급보증액	지급보증처

지배기업	동국산업(주)	19,200,000	연대보증 입보

관계기업	(주)동국알앤에스	3,000,000	보유주식담보

(6) 주요 경영진에 대한 보상

주요 경영진은 이사(등기 및 비등기), 이사회의 구성원, 재무책임자 및 내부감사책임자를 포함하고 있습니다. 종업원서비스의 대가로서 당분기와 전분기 중 주요 경영진에게 지급되었거나 지급될 보상금액은 다음과 같습니다.(단위: 천원)

구 분	당분기	전분기

급여 및 기타 단기종업원 급여	1,743,944	1,750,754