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DGI 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 23 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 아이티엑스에이아이
대 표 이 사 : 박상열, 유건상
본 점 소 재 지 : 서울시 금천구 가산디지털1로 212, 코오롱디지털타워애스턴 9층
(전 화) 02-2082-8500
(홈페이지) http://www.itxai.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 정 도 균
(전 화) 02-2082-8500
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1998.02.27	-	보통주	40,000	10,000	10,000	설립자본금

2000.04.08	유상증자(제3자배정)	보통주	36,000	10,000	10,000	-

2005.12.30	전환권행사	보통주	30,000	10,000	10,000	-

2007.04.06	유상증자(제3자배정)	우선주	16,668	10,000	120,000	-

2007.04.25	유상증자(제3자배정)	우선주	8,334	10,000	120,000	-

2008.12.05	무상증자	보통주	106,000	10,000	10,000	-

2008.12.05	무상증자	우선주	25,002	10,000	10,000	-

2008.12.22	주식분할	보통주	4,028,000	500	-	-

2008.12.22	주식분할	우선주	950,076	500	-	-

2009.06.06	유상증자(제3자배정)	보통주	200,000	500	6,000	-

2009.12.18	유상증자(일반공모)	보통주	1,293,000	500	6,000	-

2009.12.23	전환권행사	보통주	200,016	500	-	-

2009.12.29	유상증자(제3자배정)	보통주	772,200	500	2,590	-

2013.04.01	주식매수선택권행사	보통주	146,000	500	2,500	-

2013.05.10	주식매수선택권행사	보통주	43,000	500	2,500	-

2013.09.10	유상증자(주주배정)	보통주	1,800,000	500	5,010	-

2013.09.10	무상증자	보통주	2,908,289	500	-	-

2013.10.30	주식매수선택권행사	보통주	15,600	500	1,923	-

2014.01.07	신주인수권행사	보통주	471,698	500	2,120	-

2014.03.27	주식매수선택권행사	보통주	123,500	500	1,769	-

2015.12.10	유상증자(제3자배정)	보통주	900,000	500	2,030	-

2017.11.07	유상증자(주주배정)	보통주	2,352,748	500	994	-

2020.06.25	유상증자(제3자배정)	우선주	365,854	500	2,050	-

2020.06.26	유상증자(제3자배정)	보통주	11,206,896	500	1,160	-

2020.07.17	전환권행사	보통주	1,514,650	500	1,228	-

2020.09.08	전환권행사	보통주	114,006	500	1,228	-

나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2019.07.15	2022.07.15	2,000	보통주식	2020.07.15~2022.06.15	100	1,228	-	-	-

합 계	-	-	2,000	-	-	-	-	-	-	-

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황- 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항 없습니다. 라. 미상환 전환형 주건부자본증권 발행현황- 당사는 보고서 기준일 현재 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사는 보고서 기준일 현재 발행할 주식의 총수는 50,000,000주(1주당 금액: 500원)이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 29,301,683주와 우선주 365,854주이며, 유통 보통주 주식수는 자기주식 보통주 220,000주를 제외한 보통주 29,081,683주입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	48,400,000	1,600,000	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	29,301,683	365,854	29,667,537	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	29,301,683	365,854	29,667,537	-

Ⅴ. 자기주식수	220,000	-	220,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	29,081,683	365,854	29,447,537	-

나. 자기주식 취득ㆍ처분 현황 당사는 주가안정 도모 및 주주가치제고를 위하여 2014년 5월 20일 보통주 220,000주의 자기주식 취득결정을 하였고, 2014년 7월 24일까지 보통주 220,000주 전량을 장내 직접취득 완료하였습니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	220,000	-	-	-	220,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	220,000	-	-	-	220,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	220,000	-	-	-	220,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(전환상환우선주) 발행현황 당사는 2020년 06월 25일에 제1회 전환상환우선주를 발행하였습니다. 보고서 작성 기준일 현재 전환되지 않은 주식에 관한 세부내역은 하기와 같습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2020년 06월 25일

주당 발행가액(액면가액)	2,050	500

발행총액(발행주식수)	750,000,700	365,854

현재 잔액(현재 주식수)	750,000,700	365,854

주식의내용	이익배당에 관한 사항	① 참가적, 누적적
② 우선배당률 : "투자자"는 우선주를 보유하는 동안 인수가액 기준 연 1%에 해당하는 금액을 누적적으로 우선 배당받는다.

잔여재산분배에 관한 사항	① 주당 발행가액에 해당하는 금원에 대하여 보통주주에 우선하여 잔여재산 분배 받을 권리가 있으며, 미지급 배당금이 있는 경우 동일함② 우선분배 후 보통주에 대한 주당 분배금액이 우선주에 대한 주당 분배금액 초과시 초과 부분에 대해 보통주 주주와 동일한 분배율로 분배받을 권리 있음

상환에관한 사항	상환조건	"투자자"는 주식 발행일로부터 3.5년이 경과한 날로부터 "존속기간"만료일까지 "투자기업"에게 우선주의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 수 있고, "투자기업"은 배당가능이익의 범위 내에서 상환의무가 있다.다만 상환청구가 있었음에도 상환되지 아니하거나 우선배당을 받지 못한 경우에 상환기간은 상환 및 배당이 완료될 때까지 연장된다.

상환방법	"투자자"가 "투자기업"에 대하여 서면에 의하여 상환을 청구하는 경우 "투자기업"은 지체없이 우선주의 상환을 위한 이사회 결의 등 필요한 조치를 취하고 상환청구일로부터 1개월 이내에 현금으로 상환가액을 지급하여야 한다.

상환기간	2023년 12월 25일 ~ 2030년 06월 25일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	투자자는 본건 주식의 발행일로부터 10년이 경과한 날까지 전환을 청구할 수 있으며, 최초의 전환비율은 1:1임.

전환청구기간	2020년 06월 25일 ~ 2030년 06월 25일

전환으로 발행할주식의 종류	(주)아이티에스에이아이 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	365,854

의결권에 관한 사항	본건 주식은 의결권이 없는 것으로 한다. 다만, 본건 주식에 대하여 소정의 배당을 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 의결권 있는 발행주식 총수는 29,301,683주이며, 정관상 발행 가능한 주식총수 50,000,000주의 58.60%에 해당합니다. 당사는 보통주 29,301,683주와 우선주 365,854주를 보유하고 있으며, 의결권 행사 가능 주식은 자기주식 220,000주와 우선주 365,854주를 제외한 29,081,683주 입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	29,301,683	-

우선주	365,854	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	220,000	자기주식

우선주	365,854	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	29,081,683	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당 및 자사주매입 등을 고려하고 있습니다.현금배당 및 자사주매입규모는 당사 재무정책의 우선 순위, 즉 미래 전략 사업을 위한 투자와 적정수준의 현금 확보 목표를 우선 달성후, 실적과 현금흐름 상황 등을 감안하여 전략적으로 고려하고 있습니다. (1) 배당정책 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 지급하고 있으며 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정 수준의 배당율을 결정하고 있습니다. 이익배당과 관련해서 당사의 정관에서 규정하고 있는 사항은 아래와 같습니다.

당사정관 제49조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제46조의4항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.당사정관 제50조 (배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다

(2) 배당의 제한 당 사는 관계법령이 정한 배당의 제한 이외에 별도로 배당의 제한에 관한 사항에 해당사항이 없습니다.

(3) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기 3분기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-1,968	-5,006	-1,918

(별도)당기순이익(백만원)	-1,834	-5,063	-1,918

(연결)주당순이익(원)	-95	-309	-118

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기 3분기(당기)	이촌회계법인	-	-	-

제22기(전기)	이촌회계법인	적정	(주1)	-

제21기(전전기)	이촌회계법인	적정	-	-

(주1) 2019년 감사보고서상 "계속기업가정에 대한 중요한 불확실성" 관련

[2019년 감사보고서상 강조사항]

재무제표에 대한 주석 36에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 2019년 12월 31일로 종료되는 보고기간에 당기순손실 5,006백만원이 발생하였으며 주석 36에서 기술된 바와 같이, 이러한 사건이나 상황은 주석 36에서 설명하고 있는 다른 사항과 더불어 계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기할 만한 중요한 불확실성이 존재함을 나타냅니다. 우리의 의견은 이 사항으로부터 영향을 받지 아니합니다.

[2019년 감사보고서 주석 36]

36. 계속기업에 대한 불확실성(1) 재무제표는 연결실체가 계속기업으로서 존속한다는 가정을 전제로 작성되었습니다. 따라서, 자산과 부채를 정상적인 사업활동과정을 통하여 장부금액으로 회수하거나 상환할 수 있다는 가정하에 회계처리되었습니다. 그러나 2019년 12월 31일로 종료되는 보고기간에 영업손실 2,917백만원 및 당기순손실 5,063백만원이 발생하였으며 이러한 연결실체의 상황은 연결실체의 계속기업으로서의 존속능력에 유의적 의문을 제기할 만한 중요한 불확실성이 존재함을 의미합니다.
(2) 계속기업으로서 존속하기 위한 연결실체의 대처방안은 다음과 같습니다.1) 경영개선 계획
연결실체는 지속적인 적자 상황을 극복하고자 손익 구조 개선과 신기술 및 신제품 개발, 매출처의 다변화를 통한 영업실적 확대 실현을 위해 수익률이 높은 AI Box 위주의 영업을 전개, 생산 및 영업 분야의 투입 리소스 저감 효과와 사업구조조정 등을 통한 관리비 등 경비지출 억제, 특정회사의 ODM 제품 의존도를 최소화하여 복합상품 판매 확대 및 기존 거래처 외에 영업활동 진행을 모색하는 등 갱생방안을 수립 및 이행 중에 있습니다.2) 운영자금 조달 계획연결실체는 지속적인 적자로 인한 운영자금등의 조달 방안으로 제3자배정 유상증자 130억원을 실시하기로 하였으며, 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 100억원, 제4회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 100억원을 발행하기로 인수인과 합의하였습니다. 제3자배정 유상증자의 납입예정일은 2020년 5월 7일이며 전환사채의 발행 및 유상증자에 관한 내용은 2020년 3월 18일 이사회 결의에 의하여 정하였으며 전환사채 인수인 및 신주 인수인과 2020년 3월 18일 계약을 체결하였습니다.(3) 계속기업 가정의 타당성에 대해 의문이 제기되는 상황하에서는 부채상환을 위한 연결실체의 자금조달계획의 성패와 궁극적으로는 안정적 영업수익 달성 여부에 따라그 타당성이 좌우되는 중요한 불확실성이 존재하고 있습니다. 지배회사의 부채 중 단기차입금의 만기는 2020 7월로 예정되어 있으며, 전환사채의 조기상환청구권 행사가능일은 2020년 7월 입니다.만일, 동 계획에 차질이 있어서 연결실체가 계속기업으로서 존속하기 어려운 경우에는 계속기업가정이 타당하지 않으므로 연결실체의 자산과 부채를 정상적인 사업활동과정을 통하여 장부금액으로 회수하거나 상환하지 못할 수도 있습니다. 이 경우에 발생될 수도있는 자산과 부채의 금액 및 분류표시에 대한 수정사항은 연결재무제표에 반영되어 있지 않습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기 3분기(당기)	이촌회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토재무제표감사내부회계관리제도 검토	65백만원	-	-	-

제22기(전기)	이촌회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토재무제표감사내부회계관리제도 검토	60백만원	-	60백만원	762

제21기(전전기)	이촌회계법인	분ㆍ반기 재무제표 검토재무제표감사내부회계관리제도 검토	55백만원	-	55백만원	762

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기 3분기(당기)	2020.04.30	세무조정 수임용역	2020년	4백만원	이촌회계법인

제22기(전기)	2019.04.30	세무조정 수임용역	2019년	4백만원	이촌회계법인

제21기(전전기)	2018.04.30	세무조정 수임용역	2018년	3백만원	이촌회계법인

4. 감사(감사위원회)와의 커뮤니케이션

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.06.17	감사 1인업무수행이사와 업무팀원 1인	서면보고	감사계획보고

2	2020.03.17	감사 1인업무수행이사와 업무팀원 1인	대면보고	기말감사 진행 현황 및 결과보고

5. 내부통제에 관한 사항 [ 회계감사인의 내부회계관리 제도에 대한 검토의견 ]

사업연도	검토의견	지적사항

제23기 3분기(당기)	-	-

제22기(전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항없음

제21기(전전기)	경영자의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	해당사항없음

※ 내부회계관리제도의 운영실태 관련 검토는 연 1회 실시함에 따라 당분기에는 내부회계관리제도에 대한 검토를 수행하지 않았습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회1. 감사위원회 : 미설치

2. 감사 : 당사 정관 제32조 내지 제43조에서 감사에 관해 규정

3. 당사 정관사항 요약 및 운영현황당사는 1인 이상 3인 이내의 감사를 둘 수 있으며, 현재 1인의 비상근 등기 감사를 두고 있습니다. 감사는 회사의 회계 업무를 감사하며, 상법상 정해진 일체의 권한을 보유하고, 이사회에 출석하여 의견을 진술하거나 임시 주주총회 소집을 요구할 수도 있습니다. 아울러 직무상 필요한 영업의 보고나, 회사의 재산상태 (자회사 포함)등을 조사할 수 있습니다.

나. 감사(1) 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

김현아(73.03.30)	- 이화여자대학교 법학전문대학원 박사- 법무부 제3회 변호사시험 합격- 법무법인 지엘 변호사- (사)한국여성변호사회 인권이사- 경실련 시민권익센터 운영위원회- 서울지방변호사회 법제위원회 위원- 대검찰청 검찰수사심의위원회- 경찰청 사이버 수사 자문단- 경찰청 디지털포렌식 자문위원- 한국소비자원 소비자분쟁조정위원회 비상임위원- 서울북부지방법원 조정위원	-	-	-

(2) 감사의 독립성당사의 감사는 회사와의 거래, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 기타 이해관계가 없으며, 상법과 당사의 정관에서 정한 바에 따라 감사로서의 권한과 의무를 수행하고 있으며 구체적인 내용은 아래와 같습니다.제42조(감사의 직무)

① 감사는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 주주총회의 소집을 청구할 수 있다.

④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑤ 감사에 대해서는 정관 제41조 제3항의 규정을 준용한다.

(3) 감사의 주요활동 내역 감사는 이사회에 참여하여 의견을 개진하며, 정기적으로 회사의 회계 내역 등을 검토하고 있습니다. 또한 이사회 참석 외에도 회사의 일반적인 경영사항에 대하여 감사를실시하고 있습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부

1	2017.02.03	2016년도 제19기 결산 재무제표 승인의 건	가결

2	2017.02.06	1안건 : 2016년도 내부회계관리 운영실대 보고의 건2안건 : 2016년도 내부회계관리 평가보고의 건	가결

3	2017.03.03	제19기 정기주주총회 소집결의 및 회의 목적사항 결정의 건	가결

4	2017.03.27	19기 정기주주총회제1호 의안 : 제19기(2016.1.1 ~ 2016.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	가결

5	2017.08.29	유상증자 결의의 건(주주배정,2,400,000주)	가결

6	2018.02.14	2017년도 제20 결산 재무제표 승인의 건	가결

7	2018.02.14	1안건 : 2017년도 내부회계관리 운영실대 보고의 건2안건 : 2017년도 내부회계관리 평가보고의 건	가결

8	2018.03.09	제20 정기주주총회 소집결의 및 회의 목적사항 결정의 건	가결

9	2018.03.29	제20기 정기주주총회제1호 의안 : 제20기(2017.1.1 ~ 2017.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 사내이사 이병윤 재선임의 건(상근이사 1명)제4호 의안 : 감사 조자룡 선임의 건(감사 1명 재선임) 제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	가결

10	2018.04.20	타법인 주식 취득 결정의 건(Hong Fu (Shanghai) Technology Co., Ltd.)	가결

11	2018.05.31	타법인 주식 취득 결정의 건(Shenzhen ITX-M2M Co.,Ltd)	가결

12	2018.08.14	유형자산(수원 공장) 양도 결정의 건	가결

13	2019.02.08	2018년도 제21기 결산 재무제표 승인의 건	가결

14	2019.02.08	1안건 : 2018년도 내부회계관리 운영실대 보고의 건2안건 : 2018년도 내부회계관리 평가보고의 건	가결

15	2019.02.11	타법인 주식 취득 결정의 건(주식회사 에이비윈)	가결

16	2019.03.25	제21기 정기주주총회제1호 의안 : 제21기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 사내이사 박상열,전진하 재선임의 건(상근이사 2명)제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	가결

17	2020.02.10	2019년도 제22기 결산 재무제표 승인의 건	가결

18	2020.02.10	1안건 : 2019년도 내부회계관리 제도 운영실태 보고의 건2안건 : 2019년도 내부회계관리 제도 평가보고의 건	가결

19	2020.03.31	제22기 정기주주총회제1호 의안 : 제22기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	가결

(4) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 감사는 해당 분야의 전문성을 갖추고 있으며, 관련 법률과 규정에 의해서만 직무를 수행하고 있으므로 별도의 내부교육은 실시하지 않으며, 관련법률 및 규정의 정보공유등을 통해 감사의 독립성과 전문성을 유지하고 있습니다. 향후 감사의 교육이 필요한 경우 진행 예정입니다.

(5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원실	4	실장1명, 부장1명, 대리2명(평균 7년 1개월)	내부회계관리 및 분반기, 결산감사 등에 대한 감사업무 지원주주총회, 이사회 등 경영 전반에 관한 감사업무

(6) 준법지원인 지원조직 현황- 해당사항이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 정관의 규정에 의하여 집중투표제를 채택하지 않고 있으며 서면투표제 및 전자투표제 또한 정관의 규정에 없으며 채택하지 않고 있습니다.

나. 소수주주권당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상 기간 중 경영지배권에 관한 경쟁이 발생하지 않았습니다
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 보고서 기준일 현재 발행할 주식의 총수는 50,000,000주(1주당 금액: 500원)이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 27,673,027주와 우선주 365,854주이며, 유통 보통주 주식수는 자기주식 보통주 220,000주를 제외한 보통주 27,453,027주입니다. 당사의 창업자이자 최대주주 였던 박상열은 2020.05.28자로 블루윈밸류업조합에 보통주 1,600,000를 매도함에 따라 최대주주는 블루윈밸류업조합으로 변경되었고, 이후 유상증자를 통하여 보통주 11,206,896주를 추가 매수하였습니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

블루윈밸류업조합	본인	보통주	0	0	12,806,896	43.17	-

계	보통주	0	0	12,806,896	43.17	-

우선주	0	0	0	0	-

2. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

블루윈밸류업조합	29	유건상	14.55	유건상	14.55	스마트투자파트너스(주)	31.00

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	블루윈밸류업조합

자산총계	20,000

부채총계	-

자본총계	20,000

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	-

3 . 최대주주의 변동 내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2020.05.28	블루윈밸류업조합	1,600,000	5.15	주식양수도	-

2020.06.26	블루윈밸류업조합	12,806,896	43.71	유상증자	-

※ 당사 최대주주였던 박상열은 2020.05.28자로 블루윈밸류업조합에 보통주 1,600,000를 매도함에 따라 최대주주는 블루윈밸류업조합으로 변경되었고, 이후 유상증자를 통하여 보통주 11,206,896주를 추가 매수하였습니다.

4. 주식소유 현황당사의 5%이상 지분을 보유하고 있는 주요주주 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	블루윈밸류업조합	12,806,896	45.68	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

5. 소액주주현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	2,879	2,886	99.76	12,450,297	29,667,537	41.97	-

(주1)소액주주는 발행주식 총수의 1%에 미달하는 주식을 보유한 주주입니다.(주2)당사는 코스닥시장 상장규정 제2조 2항 14에 의거 소액주주 범위에 전문투자자를 포함하여 작성하였습니다.

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

분 류	2020.09	2020.08	2020.07	2020.06	2020.05	2020.04

기명식보통주	주가	최고	2,700	2,140	2,050	2,145	2,500	1,845

최저	2,070	1,650	1,690	1,805	1,725	1,525

평균	2,384	1,780	1,875	1.978	2,233	1,696

거래량	최고(일)	1,804,877	1,031,823	573,248	806,560	3,019,327	1,153,825

최저(일)	93,888	71,897	33,278	109,376	115,677	209,992

월간	10,966,299	5,382,218	3,592,767	4,864,916	15,571,316	9,819,052

(주1)상기 내역은 한국거래소 종목별 주가 자료를 참조 하였습니다.(주2)최고 최저 가격은 종가 기준입니다.(주3)주가의 평균가는 월별 총거래대금/총거래량 입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황 당사의 등기임원은 4명 , 감사는 1명 입니다. 세부내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박상열	남	1967.12	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 졸업포항공대대학원 석사 졸업포항공대대학원 박사 졸업아이티엑스에이아이 설립	1,888,853	-	-	22년	2022.03.25

유건상	남	1967.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 졸업서울대학교 경영학 석사서울신학대학교 겸임교수㈜에이티세미콘 이사	-	-	조합원	1년	2023.05.29

유진환	남	1968.12	이사	등기임원	비상근	전략기획	넥스트인베스트 대표이사 코이오스(주) 상무이사	-	-	-	1년	2023.05.29

윤성욱	남	1980.12	이사	등기임원	상근	전략기획	Ritter Defence Corp. Inc. (현)티티씨디펜스 대표이사	-	-	-	1년	2023.05.29

이호준	남	1969.03	이사	등기임원	상근	전략영업	(전)씨이티엔지니어링(주) 대표 (현) ITX 전략사업본부	-	-	-	1년	2023.08.11

오인택	남	1967.02	이사	등기임원	상근	전략기획	(전)블루윈에이엠씨(주) 대표 (현) ITX 전략기획부	-	-	-	1년	2023.08.11

임시웅	남	1972.09	이사	등기임원	상근	전략영업	(전) GS리테일 팀장 (현) ITX 전략영업부	-	-	-	1년	2023.08.11

김현아	여	1973.03	감사	등기임원	비상근	감사	이화여자대학교법학전문대학원 박사 김현아법률사무소 대표 경찰청 디지털포렌식 자문위원 검찰청검찰수사심의위원회위원	-	-	-	1년	2023.05.29

※ 당사 정관상 이사의 임기는 3년으로 하되, 그 임기가 최종의 결산기 종료후 당해 결산기에 관한 정기주주총회전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장하도록 하고 있습니다. 감사의 임기는 취임후 3년내의 최종결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지입니다.

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

영상보안사업	남	90	-	-	-	90	5.82	2,897,052	32,189	-	-	-	-

영상보안사업	여	32	-	1	1	33	4.95	632,798	19,176	-

합 계	122	-	1	1	123	5.59	3,529,850	28,698	-

(주1) 평균 근속년수는 2020.09.30 현재 근무중인 직원을 기준으로 산출 하였습니다.(주2) 직원현황에는 등기임원 7명의 자료는 포함하지 않습니다.(주3) 연간급여총액에는 제조원가에 투입된 급여를 포함하였습니다.(주4) 연간급여총액과 1인평균급여액은 2020.09.30 현재 누적 급여액입니다.(주5) 1인평균 급여액은 연간급여총액을 직원수로 단순평균하여 산출하였습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

당사는 상법 제388조 및 당사 정관에 의거하여 이사의 보수한도를 주주총회의 결의로서 정하고 있으며, 2020년 3월 31일 정기주주총회를 통하여 제23기 이사와 감사의 보수한도를 각각 1,200백만원과 20백만원으로 정한 바 있습니다. 당기 중 세부 지급내역은 다음과 같습니다

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도	3	1,200,000	-

감사보수한도	1	20,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	264,876	44,146	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	264,876	44,146	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 7 - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1 - - 계 8 - - (기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 박동욱 직원 2017.03.27 신주교부 보통주 50,000 - - - - 62,557 2019.03.27~2022.03.26 1,838 배성남 직원 2017.03.27 신주교부 보통주 30,000 - - - - 37,534 2019.03.27~2022.03.26 1,838 신세근 직원 2017.03.27 신주교부 보통주 30,000 - - - - 37,534 2019.03.27~2022.03.26 1,838 정현철 직원 2017.03.27 신주교부 보통주 30,000 - - - - 37,534 2019.03.27~2022.03.26 1,838 (*) 당사는 2020년 06월 26일 유상증자 실시로 인한 주식가치의 희석화에 따라 행사가격을 2,300원에서 1,838원으로, 행사수량을 140,000주에서 175,159주로 조정하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황

당사는 보고서 제출일 현재 당사를 제외하고 2개의 비상장 계열회사가 있습니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

투자회사	당사와의관계

상 호	소 재 지	자본금	주요업종	소유주식수	소유비율	비고

(주)브이엠소프트(비상장)	서울시 금천구 가산디지털1로 212, 코오롱디지털타워애스턴 15층	260	시스템소프트웨어 개발공급	480,000	80%	-

Hong Fu (Shanghai) Technology Co., Ltd.(비상장)	Building 1,No.800 Naxian Road,Pudong ,Shanghai,China.	654	사물 인터넷 기술 영역내의 기술 개발 및 서비스	654(*)	40%	(*)유한책임공사의 자본금은 주식수의 개념이 없음으로 자본금을 기재함.

(주1) 브이엠소프트는 지능화된 영상검색 시스템 및 보안용 영상관제 프로그램을 개 발 생산하는 기업이며, 당사는 신규사업 진출을 위하여 투자에 참여하였습니다.

(주2) 당사는 전기 중 IoT 제품을 통한 중국 신소매 시장 진출을 위하여 Hong Fu (Shanghai) Technology Co., Ltd.의 지분 40%를 설립출자 하였습니다. JVC Agreement 제6.3조와 회사의 정관 제10조에 따라 당사는 40%의 주주로 써의 권리가 행사할 수 있습니다. 총자본금 RMB 15백만위안 중 당사 지분 해당액은 RMB 6백만위안(한화 약 10 억원 상당액)이며, 이의 최종납입기일은 최초 합자투자계약에 따라 설립 후 10년 내까지 입니다. 나. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

겸직 임원	겸직 회사	비고

회사명	성명	직위	회사명	직책	담당업무

(주)아이티엑스에이아이	이병윤	부사장	(주)브이엠소프트	대표이사(비상근)	경영총괄	-

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)브이엠소프트(비상장)	2012.04.13	신사업진출	80	480,000	80	-	-	-	-	480,000	80	-	530	73

Hong Fu (Shanghai)Technology Co., Ltd(비상장)	2018.06.22	신사업진출	499	-	40	654	-	-	11	-	40	665	286	-796

(주)에이아이네이션(비상장)	2020.07.30	AI 알고리즘 협업	1,000	-	-	-	2,621	1,000	-	2,621	10	1,000	519	-441

합 계	480,000	-	654	2,621	1,000	11	482,621	-	1,665	1,335	-1,164

(주1) 당사가 출자하고 있는 회사의 최근사업연도의 총자산 및 당기순손익은 2019년 12월 31일자 기준입니다(주2) 브이엠소프트는 지능화된 영상검색 시스템 및 보안용 영상관제 프로그램을 개 발 생산하는 기업이며, 당사는 신규사업 진출을 위하여 투자에 참여하였습니다.

(주3) 당사는 IoT 제품을 통한 중국 신소매 시장 진출을 위하여 Hong Fu (Shanghai) Technology Co., Ltd.의 지분 40%를 설립출자 하였습니다. (주4) 주식회사 에이아이네이션은 서울대 출신의 연구인력을 중심으로 서울대 NCIA 연구실과 인력을 공유하여 산업분야에 특화된 딥러닝 알고리즘 개발을 주업으 로 영위하고 있으며, 당사는 기존 사업의 경쟁력 강화 및 산업용Vertical AI산업 분야 등의 신규사업 추진을 위하여 투자에 참여하게 되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 가지급금·대여금(증권 대여 포함) 및 가수금 내역

[2020년 09월 30일 현재] (단위 : 원)

구분	성 명(법인명)	관계	발생일자	기초	변동현황	기말	비고

증가	감소

-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

-당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등 -당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 -당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래(1) 당분기말 현재 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

특수관계자 구분	특수관계자 명칭

지배기업(*)	블루윈밸류업조합

종속기업	(주)브이엠소프트

관계기업	Hong Fu (Shanghai) Technology Co., Ltd.

기타특수관계자	임직원

(*) 당기 구주 양수도 및 제 3자배정 유상증자의 결과 최대주주가 블루윈밸류업조합으로 변경되었으며 당사에 대한 지배력이 있다고 판단 하였습니다. (2) 당기 및 전기 중 특수관계자 거래 내역(자금거래 및 지분거래는 아래 별도 주석 참고)은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자 구분	특수관계자 명칭	매출	이자수익	상품매입	경상연구개발비

당분기	전분기	당분기	전분기	당분기	전분기	당분기	전분기

종속기업	(주)브이엠소프트	73,019	50,575	772	2,532	81,293	-	112,500	112,500

기타특수관계자	임직원	-	-	14,176	16,408	-	-	-	-

합 계	73,019	50,575	14,948	18,940	81,293	-	112,500	112,500

(3) 당기말과 전기말 현재 채권ㆍ채무잔액(차입금 및 대여금은 제외)은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

특수관계자 구분	특수관계자 명칭	외상매출금	미수금	외상매입금

당기말	전기말	당기말	전기말	당기말	전기말

종속기업	(주)브이엠소프트	27,255	2,432	8,557	-	18,050	-

(4) 당기 및 전기 중 현재 특수관계자에 대한 대여거래내역은 다음과 같습니다.① 당기

(단위: 천원)

구 분	계정과목	기초	증가	감소	당기말

지배기업:

블루윈밸류업조합(*1)	단기차입금	-	8,000,000	8,000,000	-

종속기업:

(주)브이엠소프트(*2)	단기대여금	270,000	-	(70,000)	200,000

기타특수관계자:

임직원	장기대여금	437,500	-	(200,900)	236,600

합 계	707,500	-	(270,900)	436,600

(*1) 당기 중 지배기업인 블루윈밸류업조합으로 부터 차입한 80억을 출자전환 하였습니다.(*2) 상기 채권금액에 대하여 인식된 대손충당금은 125,000천원이며, 당기 중 기타대손상각비 인식된 금액은 없습니다.

② 전분기

(단위: 천원)

구 분	계정과목	기초	증가	감소	당분기말

소규모종속기업:

(주)브이엠소프트(*)	단기대여금	330,000	-	(30,000)	300,000

기타특수관계자:

임직원	장기대여금	438,600	50,000	(50,800)	437,800

합 계	768,600	50,000	(80,800)	737,800

(*) 상기 채권금액에 대하여 인식된 대손충당금은 125,000천원이며, 전기 중 기타대손상각비 인식된 금액은 없습니다.

(5) 당기 및 전기 중 특수관계자와의 지분거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	거래상대방	거래내역	당기	전기

출자	Hong Fu (Shanghai) Technology Co., Ltd.	현금	-	498,473

(6) 당기말 현재 특수관계자에게 제공한 지급보증은 없으며, 단기차입금 및 주요 차입약정에 대해 당사의 대표이사로부터 지급보증을 제공받고 있습니다. (주석 27 참고)

(7) 당기 및 전기 중 주요경영진에 대한 보상내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당기	전기

급여	290,084	236,515

퇴직급여	56,826	48,753

합 계	346,910	285,268

상기의 주요경영진에는 당사 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을가진 이사 및 감사가 포함되어 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

-해당사항이 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제23기임시주주총회(2020.08.11)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 이호준 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 오인택 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 임시웅 선임의 건 제2-4호 의안 : 사내이사 오승현 선임의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 부결	-

제23기임시주주총회(2020.05.29)	제1호 의안 : 정관일부 변경의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 이호준 선임의 건 제2-2호 의안 : 사내이사 오승현 선임의 건 제2-3호 의안 : 사내이사 유진환 선임의 건 제2-4호 의안 : 사내이사 윤성욱 선임의 건 제2-5호 의안 : 사내이사 유건상 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건	- 원안대로 승인- 부결- 부결- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인	-

제22기정기주주총회(2020.03.31)	제1호 의안 : 제22기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인(보수한도액 : 12억원)- 원안대로 승인(보수한도액 : 2천만원)	-

제21기정기주주총회(2019.03.25)	제1호 의안 : 제21기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 박상열 선임의 건 제3-2호 의안 : 사내이사 전진하 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인(사내이사 2인 선임)- 원안대로 승인(보수한도액 : 12억원)- 원안대로 승인(보수한도액 : 2천만원)	-

제20기정기주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제20기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 이병윤 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사 조자룡 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인- 원안대로 승인(사내이사 1인 선임)- 원안대로 승인(감사 1인 선임)- 원안대로 승인(보수한도액 : 12억원)- 원안대로 승인(보수한도액 : 2천만원)	-

2. 우발채무 등 가. 주요 차입약정내용

(1) 당기말과 전기말 현재 사용제한예금 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

계정과목	금융기관	당기말	전기말	사용제한내용

장기금융상품	기업은행	60,000	360,000	질권설정

(2) 당기말 현재 주요 차입약정내용은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

금융기관명	약정내역	한도액	실행액

기업은행	에스원동반성장협력대출	475,000	475,000

사이클론(한도대출)	300,000	300,000

수출기업육성자금대출	1,000,000	900,000

수출기업육성자금대출	700,000	595,000

중소기업자금대출	150,000	150,000

합 계	2,625,000	2,420,000

( 3) 당사는 기업은행의 단기차입금 및 주요 차입약정에 대해 기술신용보증기금 및 대표이사로부터 각각 442,500천원, 2,694,000천 원의 지급보증을 제공받고 있으며, 정기적금 및 토지, 건물을 각각 담보로 제공하고있습니다.

나. 중요한 소송사건 당사는 보고일 현재 해당사항이 없습니다. 다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황당사는 보고일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 채무보증 현황

당사는 보고일 현재 해당사항이 없습니다. 마. 채무인수약정 현황당사는 보고일 현재 해당사항이 없습니다. 바. 그 밖의 우발채무 등당사는 보고일 현재 해당사항이 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황(1) 불성실공시법인 지정예고

지정예고일	불성실공시 내용 및 유형	지정여부결정시한	법적근거

2019.10.30	유상증자 결정 철회	2019.11.22	코스닥시장공시규정 제29조 및 제32조

- 당사는 2019년 09월 20일, 제3자배정 유상증자 발행 결정을 결의 공시(2019.09.20) 를 하였습니다. 그러나 제3자배정 납입 대상자의 주금 납입 불이행에 따른 계약해지사유가 발생 2019.10.25 유상증자 발행 결정 철회를 공시하였습니다. 이에 코스닥시장공시규정 제29조, 제32조 및 제34조에 근거한 공시번복에 따른 불성실공시법인지정예고를 2019.10.30 받았으며, 2019.11.22 최종 불성실공시법인으로 지정되어 당해 부과벌점 3점에 해당하는 공시위반 제재금을 대체납부하였습니다. 나. 중소기업기준 검토표

4. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2	2019.07.15	운영자금	2,000	운영자금	2,000	-

종류주식(상환전환우선주)	1	2020.06.25	운영자금	750	운영자금	750	-

제3자배정 유상증자	18	2020.06.26	운영자금타법인출자	13,000	운영자금타법인출자	4,000	-

5. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

아이티엑스에이아이보통주	1,600,000	2020.05.28	2021.05.28	1년	최대주주변경(조합)	29,301,683

아이티엑스에이아이2우선주	365,854	2020.07.13	2021.07.13	1년	모집(전매제한)	365,854

아이티엑스에이아이보통주	11,206,896	2020.07.17	2021.07.17	1년	모집(전매제한)	29,301,683
1. 전문가의 확인

-해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항 없습니다.