eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
스맥 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 22 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018 년 04 월 02 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 스맥
대 표 이 사 : 최영섭
본 점 소 재 지 : 경상남도 김해시 주촌면 골든루트로 157-10
(전 화) 055-340-4800
(홈페이지) http://www.esmec.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 권 오 혁
(전 화) 031-376-7152
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011년 02월 07일	-	보통주	9,011,210	500	3,712	합병신주발행

2012년 02월 27일	신주인수권행사	보통주	154,750	500	3,231	3회차 BW 행사청구

2013년 09월 12일	신주인수권행사	보통주	238,663	500	2,933	3회차 BW 행사청구

2013년 09월 24일	신주인수권행사	보통주	238,663	500	2,933	3회차 BW 행사청구

2013년 09월 26일	신주인수권행사	보통주	216,583	500	3,232	4회차 BW 행사청구

2013년 10월 02일	신주인수권행사	보통주	204,568	500	2,933	3회차 BW 행사청구

2013년 10월 02일	신주인수권행사	보통주	618,811	500	3,232	4회차 BW 행사청구

2013년 10월 10일	신주인수권행사	보통주	433,167	500	3,232	4회차 BW 행사청구

2013년 10월 15일	신주인수권행사	보통주	154,702	500	3,232	4회차 BW 행사청구

2013년 10월 21일	신주인수권행사	보통주	154,702	500	3,232	4회차 BW 행사청구

2013년 10월 22일	신주인수권행사	보통주	92,821	500	3,232	4회차 BW 행사청구

2013년 12월 05일	신주인수권행사	보통주	30,940	500	3,232	4회차 BW 행사청구

2014년 03월 19일	유상증자(주주배정)	보통주	4,700,000	500	4,125	-

2016년 11월 10일	신주인수권행사	보통주	1,817,580	500	3,026	4회차 BW행사청구

2017년 03월 30일	전환권행사	보통주	333,518	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 04월 05일	전환권행사	보통주	294,606	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 04월 12일	전환권행사	보통주	55,586	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 05월 17일	전환권행사	보통주	58,365	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 05월 24일	전환권행사	보통주	38,910	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 06월 21일	전환권행사	보통주	233,462	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 06월 30일	전환권행사	보통주	277,932	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 07월 03일	전환권행사	보통주	97,276	500	3,598	5회차 CB행사청구

2017년 07월 20일	전환권행사	보통주	194,552	500	3,598	5회차 CB행사청구

2018년 01월 12일	전환권행사	보통주	55,586	500	3,598	5회차 CB행사청구

2018년 01월 19일	전환권행사	보통주	500,277	500	3,598	5회차 CB행사청구

2018년 01월 30일	전환권행사	보통주	222,345	500	3,598	5회차 CB행사청구

2018년 02월 28일	전환권행사	보통주	194,552	500	3,598	5회차 CB행사청구

2018년 03월 13일	전환권행사	보통주	277,932	500	3,598	5회차 CB행사청구

2018년 03월 20일	전환권행사	보통주	416,898	500	3,598	5회차 CB행사청구

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제5회 무기명식 이권부 무보증 전환사채	2016.03.30	2021.03.30	20,000,000,000	(주)스맥 기명식보통주	2017.03.30~2021.03.23	100%	3,598	8,300,000,000	2,306,837	주1)주2)

합 계	-	-	20,000,000,000	-	-	-	-	8,300,000,000	2,306,837	-

주1) 제5회 전환사채는 행사가액 조정은 아래와 같습니다.

날 짜	변경전	변경후	사 유

2016.05.30	4,088원	3,757원	시가하락에 따른 조정

2016.06.30	3,757원	3,598원	시가하락에 따른 조정

주2) 상기 5회차 전환사채는 2017년 3월~2018년 3월에 각각 행사를 통해 총 117억원의 전환권이 행사되었으며, 보 고서 제출일 현재 남아있는 전환권의 잔액 83억원 있습니다.(※ 제5회차의 전환사채권 행사내역 세부사항은 상기 3.자본금변동사항 중 가.증자현황을 참조하시기 바랍니다.)
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	26,968,957	26,968,957	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,968,957	26,968,957	-

Ⅴ. 자기주식수	1,450,051	1,450,051	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,518,906	25,518,906	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	200,000	-	-	-	200,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	200,000	-	-	-	200,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,250,051	-	-	-	1,250,051	주1

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,450,051	-	-	-	1,450,051	-

우선주	-	-	-	-	-	-

(주1) 당사는 2011년 2월 7일(합병등기일) 합병으로 인해 자기주식을 취득하게 되었으며, 그 세부내역은 다음과 같습니다.- 합병으로 인한 단수주취득 : 51주- 합병으로 인한 피합병법인이 소유한 당사의 주식(자기주식변환) : 1,250,000주* 상기 자기주식은 관계법령 및 회사의 운용계획에 따라 향후 적절한 시기에 처리할 예정입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	26,968,957	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,450,051	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,518,906	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항- 당사 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제55조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제56조(분기배당) ① 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 “분기배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률. 제165조의12에 따라 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. '상법 시행령'제19조에서 정한 미실현이익
6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액
④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
⑤ 제9조의 우선주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.
제57조(배당금지급금청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	334	1,971	-

(별도)당기순이익(백만원)	382	1,842	3,365

(연결)주당순이익(원)	14	95	165

현금배당금총액(백만원)	1,193	1,113	1,022

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	356.8	56.5	30.4

현금배당수익률(%)	보통주	1.31	1.27	1.16

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	50	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제22기(당기)	대주회계법인	적정	-

제21기(전기)	대주회계법인	적정	-

제20기(전전기)	대성회계법인	적정	-

1) 당해 사업연도의 감사(검토)절차 요약

우리는 별첨된 주식회사 스맥과 그 종속기업의 연결재무제표를 감사하였습니다. 동 연결재무제표는 2017년 12월 31일과 2016년 12월 31일 현재의 연결재무상태표, 동일로 종료되는 양 보고기간의 연결포괄손익계산서, 연결자본변동표 및 연결현금흐름표 그리고 유의적 회계정책 요약과 그 밖의 설명정보로 구성되어 있습니다.

연결재무제표에 대한 경영진의 책임

경영진은 한국채택국제회계기준에 따라 이 연결재무제표를 작성하고 공정하게 표시할 책임이 있으며, 부정이나 오류로 인한 중요한 왜곡표시가 없는 연결재무제표를 작성하는데 필요하다고 결정한 내부통제에 대해서도 책임이 있습니다. 감사인의 책임우리의 책임은 우리가 수행한 감사를 근거로 해당 연결재무제표에 대하여 의견을 표명하는데 있습니다. 우리는 한국회계감사기준에 따라 감사를 수행하였습니다. 이 기준은 우리가 윤리적 요구사항을 준수하며 연결재무제표에 중요한 왜곡표시가 없는지에 대한 합리적인 확신을 얻도록 감사를 계획하고 수행할 것을 요구하고 있습니다.감사는 연결재무제표의 금액과 공시에 대한 감사증거를 입수하기 위한 절차의 수행을 포함합니다. 절차의 선택은 부정이나 오류로 인한 연결재무제표의 중요한 왜곡표시위험에 대한 평가 등 감사인의 판단에 따라 달라집니다. 감사인은 이러한 위험을 평가할 때, 상황에 적합한 감사절차를 설계하기 위하여 기업의 연결재무제표 작성 및공정한 표시와 관련된 내부통제를 고려합니다. 그러나 이는 내부통제의 효과성에 대해 의견을 표명하기 위한 것이 아닙니다. 감사는 또한 연결재무제표의 전반적 표시에대한 평가뿐 아니라, 연결재무제표를 작성하기 위하여 경영진이 적용한 회계정책의 적합성과 경영진이 도출한 회계추정치의 합리성에 대한 평가를 포함합니다. 우리가 입수한 감사증거가 감사의견을 위한 근거로서 충분하고 적합하다고 우리는 믿습니다.

감사의견

우리의 의견으로는 회사의 연결재무제표는 주식회사 스맥과 그 종속기업의 2017년 12월 31일과 2016년 12월 31일 현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다. 기타사항주식회사 스맥의 2015년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 재무제표는 대성회계법인이 감사하였으며 적정의견이 표명되었습니다

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제22기(당기)	대주회계법인	회계감사용역계약	77백만원	723시간

제21기(전기)	대주회계법인	회계감사용역계약	77백만원	662시간

제20기(전전기)	대성회계법인	회계감사용역계약	70백만원	740시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경- 당사는 2016.03.22일 감사인선임위원회에서 대주회계법인을 3개년간(2016~2018) 외부감사인으로 선임하였으며, 2016.03.25일 주주총회에 보고하였습니다. 5. 내부통제에 관한 사항- 2017년 회계연도 중 감사위원회가 내부감시장치 가동의 적정성에 대한 감사 결과, 효과적으로 가동되고 있다고 평가하여 이를 이사회에 보고 하였습니다.또한, 대주회계법인의 감사보고서에는 "경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지아니하였다"고 언급되어 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성에 관한 사항- 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 6명으로, 3명의 상근 사내이사와 3명의 비상근 사외이사로 구성되어 있습니다. ※. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'를 참조하시기 바랍니다.(1) 이사회의 권한 내용-이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요 사항을 의결한다.-이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.① 주주 총회의 소집과 이에 제출할 의안 1) 주주총회의 소집 2) 영업보고서 및 재무제표의 승인 3) 정관의 변경 4) 자본의 감소 5) 회사의 해산, 합병, 회사의 계속 6) 회사의 영업전부 또는 중요한 일부의 양도 및 양수 7) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약 기타 이에 준할 계약의 체결이나 변경 또는 해약 8) 사후설립 9) 이사의 선임 및 해임 10) 주식의 액면미달 발행 11) 이사의 회사에 대한 책임의 면제 12) 주식배당의 결정 13) 주식매수선택권의 부여 14) 이사의 보수 15) 주주총회 의장 선임 16) 주주총회 소집권자의 선임 17) 기타 주주총회에 부의할 의안② 경영 등에 관한 사항 1) 회사경영의 기본 방침의 결정 및 변경 2) 신규사업 또는 신제품의 개발 3) 자금계획 및 예산운용 4) 지배인의 선임 및 해임 5) 직원의 채용계획 및 훈련의 기본방침 6) 급여체계,상여 및 후생제도 7) 노조정책에 관한 주요사항 8) 기본조직의 제정 및 개폐 9) 중요한 사규,사칙의 규정 및 개폐 10) 본사 및 지점, 공장, 사무소, 사업장의 설치.이전 또는 폐지 11) 흡수합병 또는 신설합병의 보고 12) 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정 13) 자회사의 설립 및 경영에 관한 주요사항 14) 기타 회사의 기본정책을 내포하는 주요사항 결정③ 재무 등에 관한 사항 1) 투자에 관한 사항 2) 중요한 계약의 체결 3) 중요한 재산의 취득 및 처분 4) 결손의 처분 5) 신주의 발행 6) 사채의 모집 7) 준비금의 자본전입 8) 전환사채의 발행 9) 신주인수권부 사채의 발행10) 중요한 재산에 대한 저당권,질권의 설정④ 이사 및 이사회, 위원회 등에 관한 사항 1) 이사의 겸업, 동종업종 타회사 임원의 겸임 및 이사와 회사간의 거래의 승인 2) 이사회 의장의 선임 3) 대표이사의 선정 및 공동대표의 결정 4) 이사의 직위, 직무의 위촉과 해촉 5) 위원회 설치 및 위원의 선임 및 해임⑤ 기 타1) 이사회 운영 규칙 및 위원회 운영규칙의 개정2) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임받은 사항 및 대표이사가 필요하다고 인정하는 사항(2) 이사의 독립성- 당사의 이사는 전원 회사와 거래관계가 없고, 최대주주와 관계가 없는자를 이사추천으로 선임되었으며, 주주총회 전에 주주 및 투자자에게 경영참고사항을 통지ㆍ공고 및 비치하면서 후보자의 약력 등 인적사항을 기재하고 있습니다. (3) 사외이사후보 추천위원회 설치 및 구성현황- 공시서류 작성기준일 현재 사외이사후보 추천위원회가 설치되어 있지 않습니다(4) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	비 고

윤 종 훈	-Mississippi State University 경영학 박사
-대전광역시 정책자문위원
-대전대학교 경영대학 경영학과 교수	없음	2017.03.24신규선임

김 종 우	-경북대학교 대학원 회계학과 졸업
-KPMG
-금융감독원 회계감독국
-가현회계법인	없음	2017.03.24신규선임

정 집 훈	-서울대학교 경영대학원 졸업
-삼일회계법인
-I Consulting
-회계법인 리안	없음	2017.03.24신규선임

* 기존 류대현, 박창호 사외이사는 2017년 2월 23일 사임하였습니다.나. 이사회의 운영에 관한 사항(1) 이사회 운영규정의 주요내용

① 이사회의 기능이사회는 회사 정관 제2조(목적)에 직접 또는 간접으로 관련되는 중요 경영정책을 의결하며 경영의 기본방침을 심의 결정합니다.② 이사회의 회의일 및 소집ⓐ 이사회는 정기이사회와 임시이사회로 구분하여 실시하며, 정기이사회는 분기1회 개최합니다.ⓑ 이사회의 소집은 회의1일 전 이전에 각 이사 및 감사에게 서면 및 구두로 통보합니다. 단, 이사 및 감사의 전원의 동의가 있을 경우에는 그 절차를 생략할 수 있습니다.③ 이사회의 의결방법이사회의 의결은 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수의 동의로 결정되며, 부의 안건 관련하여 특별한 이해관계가 있는 이사는 그 결의에 참여 할 수 없습니다. ④ 부의사항이사회에 부의할 사항은 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 기타 회사업무 집행에 관한 중요사항으로 한다.

(2) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사외이사	사외이사	사외이사	사외이사

윤종훈	김종우	정집훈	박창호	류대현

2017-01	2017.02.23	- 제21기 재무제표 승인의 건- 제21기 정기주주총회 소집의 건- 주주총회 전자투표 도입 승인의 건	가결	-	-	-	참석(찬성)	참석(찬성)

2017-02	2017.03.24	- 대표이사 선임의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

2018-01	2018.02.23	- 제22기 재무제표 승인의 건- 제22기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-	-

* 박창호, 류대현 사외이사는 2017년 2월 23일자로 사임하셨습니다.* 윤종훈, 김종우, 정집훈 사외이사는 2017년 3월 24일 선임되었습니다. (3) 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

-	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 - 당사는 보고서 기준일 현재 감사위원회를 설치하여, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사위원회 위원 3명(윤종훈, 김종우, 정집훈)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 2017년 3월까지는 기존 감사인 구자호감사가 감사업무를 수행하였습니다.- 상기 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있습니다.- 상기 감사위원회 위원은 상법상 관련된 사외이사인 감사위원의 자격요건을 전원 충족하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다. (2) 감사위원회의 독립성 감사위원은 감사위원로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식도 소유하고 있지 아니합니다. 감사위원의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사는 감사규정을 통하여 권한 및 행사절차를 명시하고 있습니다. 당사의 감사위원은 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 감사위원은 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 2017년 3월까지 당사는 정관의 규정을 통해 감사가 회계 및 업무를 감시할 수 있도록 하고 있었으며, 필요한 경우 이사회 및 임시주주총회를 소집할 수 있도록 하고 있었습니다. (3) 감사위원의 인적사항

직 위	성 명	주요 경력	감사위원 선임일	비 고

사외이사	윤 종 훈	-Mississippi State University 경영학 박사
-대전광역시 정책자문위원
-대전대학교 경영대학 경영학과 교수	2017.03.24신규선임	비상근

사외이사	김 종 우	-경북대학교 대학원 회계학과 졸업
-KPMG
-금융감독원 회계감독국
-가현회계법인	2017.03.24신규선임	비상근

사외이사	정 집 훈	-서울대학교 경영대학원 졸업
-삼일회계법인
-I Consulting
-회계법인 리안	2017.03.24신규선임	비상근

*. 구자호 감사는 2017년 3월 24일자로 임기만료하였습니다.나. 감사의 주요활동내역- 공시서류 작성기준일 현재 감사는 상근으로 내부감사 및 경영자문역할을 수행하고 있으며, 경영현황 및 내부통제 제도의 점검을 위해 자료의 요청, 검토, 제도의 개선을 자문하고 있습니다.주주총회전 회사의 결산자료를 제출받아 검토하고 주주총회시 의견을 발표하였으며, 작성기준일 현재까지 특별한 부결 혹은 반대의견 개진 등의 경우는 없었습니다.

회차	개최일자	의안(활동) 내용	가결여부	감사위원장	감사위원	감사위원	감사

윤종훈	김종우	정집훈	구자호

2017-01	2017.02.23	- 제21기 재무제표 승인의 건- 제21기 정기주주총회 소집의 건- 주주총회 전자투표 도입 승인의 건	가결	-	-	-	참석(찬성)

2018-01	2018.02.23	- 제22기 재무제표 승인의 건- 제22기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	-

*. 구자호 감사는 2017년 3월 24일자로 임기만료하였습니다.*. 2017년 3월 24일 설치된 감사위원회는 이후 감사업무를 진행하고 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 배제여부- 당사는 공시서류 작성기준일 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 당사는 공시서류 작성기준일 현재 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.다. 소수주주권의 행사여부- 당사는 공시서류 작성기준일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이지운	최대주주	보통주	1,664,790	7.02	1,514,790	5.62	-

이다원	최대주주	보통주	1,664,790	7.02	1,514,790	5.62	-

전은진	특수관계인	보통주	982,628	4.14	821,594	3.05	-

원종범	임원	보통주	220,969	0.93	220,969	0.82	-

최영섭	임원	보통주	105,817	0.45	161,403	0.60	-

이성재	임원	보통주	173,841	0.73	173,841	0.64	-

계	보통주	4,812,835	20.29	4,407,387	16.34	-

우선주	0	0	0	-	-

기 타	0	0	0	-	-

*. 전은진 회장 등 2명은 상속세 납부 등을 위해 17.06.27일 60만주를 매각하였습니다.*. 2017년 3월~2018년 3월에 각각 전환권 행사로 인해 지분율 변동이 있습니다.*.전은진, 최영섭 등 2명은 2018년 2월 28일 전환권 매수 및 행사를 통해 138,966주, 55,586주 취득하였습니다.

※ 최대주주의 주요 경력 등

최대주주 성명	직 위	주요경력(최근 5년간)	학력사항

기간	경력사항	겸임현황

이지운	사원	2015.11.02 ~ 현재	(주)스맥 경영기획팀	-	- University of Toronto

이다원	-	-	-	-	- Phillips Academy, PA

2. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2010년 10월 13일	(주)스맥	1,250,000	22,12	이형모외 6인 -> (주)스맥

2011년 02월 07일	이효제외 9인	3,416,544	23,30	(주)스맥 -> 이효제외 9인

2016년 04월 25일	-	2,995,255	13.68	이효제외 6인 -> -

2016년 10월 21일	전은진외 5인	2,995,255	13.68	- -> 전은진외 5인

2016년 11월 10일	이지운,이다원외 4인	4,212,835	16.65	전은진외 5인 -> 이지운,이다원외 4인

*. 2016년 04월 25일 당사 최대주주인 이효제의 별세후 상속협의결정(16.10.21)에 따라 전은진으로 최대주주가 되었습니다.*. 제4회 신주인수권행사(16.11.10)로 인해 이지운,이다원으로 최대주주가 변동되었습니다.

3. 주식 소유현황주식 소유현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이지운, 이다원외 4인	4,212,835	16.65	-

-	-	-	-

우리사주조합	1,083	0.00	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,473	99.85	18,193,635	71.91	-

* 상기 소액주주현황은 최근 주주명부 패쇄기준일인 2017년12월 31일 기준으로 작성하였습니다

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당 하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. [상법] 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우 4. [근로자복지기본법] 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자나 국내외투자가에게 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방 에게 신주를 발행하는 경우 7. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 ③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권 (8종류)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	한국경제신문 및 인터넷홈페이지 (www.esmec.com)

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장 (원, 주)

종 류	17.07월	17.08월	17.09월	17.10월	17.11월	17.12월

보통주(099440)	주 가	최 고	4,350	4,050	4,145	3,750	4,070	4,150

최 저	3,890	3,845	3,550	3,560	3,690	3,785

평 균	4,190	3,969	3,839	3,659	3,856	3,986

거래량	최 고	480,764	274,737	2,237,110	157,621	480,502	614,623

최 저	165,279	65,287	62,520	34,789	59,941	75,200

월 간	5,620,537	2,912,408	5,969,256	1,368,434	3,721,602	4,119,432

나. 해외증권시장 * 해당사항없음
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

전은진	여	1966.10	회장	등기임원	상근	회사총괄	(주)스맥 회장	682,628	-	2016.04 ~ 현재	2020.03.23

원종범	남	1960.08	부회장	등기임원	상근	신규사업총괄	삼성테크윈삼성중공업	220,969	-	1999.07 ~ 현재	2020.03.27

이성재	남	1960.09	부회장	미등기임원	상근	통신사업총괄	ETRI	173,841	-	2000.01 ~ 현재	-

최영섭	남	1969.01	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	유닉스전자뉴코아	105,817	-	2009.04 ~ 현재	2020.03.27

윤종훈	남	1957.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	-대전광역시 정책자문위원
-대전대학교 경영대학 경영학과 교수	-	-	2017.03 ~ 현재	2020.03.23

김종우	남	1968.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	-KPMG
-금융감독원 회계감독국
-가현회계법인	-	-	2017.03 ~ 현재	2020.03.23

정집훈	남	1972.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사감사위원	-삼일회계법인
-I Consulting
-회계법인 리안	-	-	2017.03 ~ 현재	2020.03.23

김청수	남	1960.04	전무이사	미등기임원	상근	기계사업 연구소	두산기계(주)(주)두산디엠씨(주)	-	-	2014.10 ~ 현재	-

손진탁	남	1961.05	전무이사	미등기임원	상근	기계사업 생산본부	현대위아(주)	-	-	2013.07 ~ 현재	-

장석현	남	1959.07	전무이사	미등기임원	상근	기계사업 영업	두산인프라코어(주)	-	-	2013.10 ~ 현재	-

손형락	남	1960.10	전무이사	미등기임원	상근	ICT사업부	대우전자(주)대우정보시스템(주)동양시스템즈(주)비츠로시스	-	-	2015.08 ~ 현재	-

이현무	남	1965.05	상무이사	미등기임원	상근	기계사업 해외영업	대우전자(주)(주)엔제이프로(주)썬스타	-	-	2015.12 ~ 현재	-

진상열	남	1965.08	상 무	미등기임원	상근	기게사업 자동화사업	- 대경씨앤텍(주)
- 비에스 자동화	-	-	2018.01~ 현재	-

고상철	남	1961.01	상 무	미등기임원	상근	ICT사업부보안	- (주)에코넷- (주)가이온	-	-	2018.03~ 현재	-

박광제	남	1971.06	이 사	미등기임원	상근	ICT사업 영업	(주)씨앤에스 네트워크	-	-	2005.10 ~2018. 02	-

이동환	남	1968.02	이 사	미등기임원	상근	ICT연구소	(주)대우통신 종합연구소	-	-	2001.05 ~ 2018.03	-

권오혁	남	1976.10	이 사	미등기임원	상근	경영기획실	(주)싸이버텍홀딩스	-	-	2010.11 ~ 현재(직원재직포함)	-

김영섭	남	1959.05	이 사	미등기임원	상근	기계사업구매	- 한국공작기계- 삼성중공업- 삼성항공	-	-	1999.07 ~ 현재(직원재직포함)	-

신순목	남	1957.10	이 사	미등기임원	상근	경영기획실	- 삼성중공업
- 삼성테크윈	-	-	2017.07~현재	-

윤진필	남	1966.01	이 사	미등기임원	상근	기계사업생산	- 현대위아
-IMC	-	-	2013.07 ~ 현재	-

최진순	남	1959.03	이 사	미등기임원	상근	기계사업 영업	-삼환종합기계공업
- 디엠씨	-	-	2014.12 ~ 현재	-

전재선	남	1955.11	이 사	미등기임원	상근	기계사업 영업	- (주)스맥	-	-	2001.06 ~ 현재	-

문창호	남	1975.09	이 사	미등기임원	상근	기계사업 연구	- (주)스맥	-	-	2003.12 ~ 현재	-

주1) 이광제 사내이사, 류대현, 박창호 사외이사는 2017년 02월 23일자로 사임하였습니다 주2) 구자호 감사는 2017년 3월 24일자로 임기만료하였습니다. 주3) 박광제 이사는 2018년 2월 28일, 이동환 이사는 2018년 3월 29일 퇴사하였습니다.

직원 현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

ICT사업부	남	42	-	-	-	42	7.1	2,425	58	-

ICT사업부	여	4	-	-	-	4	2.7	156	39	-

기계사업부	남	151	-	5	-	156	3.7	7,129	46	-

기계사업부	여	3	-	5	-	8	2.5	263	33	-

합 계	200	-	10	-	210	4.0	9,974	47	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	2,500	-

주1) 주총승인금액은 25억원은 등기이사와 사외이사를 포함한 총 승인금액입니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	1,095	123	-

주1) 퇴 직임 원 포함2-2. 유형별

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	989	247	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	8	8	-

감사위원회 위원	3	90	30	-

감사	1	8	8	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

- 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 701 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 - - (기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 최영섭 등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 200,000 0 0 200,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 손진탁 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 100,000 0 0 100,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 손형락 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 100,000 0 0 100,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 이창배 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 100,000 0 0 100,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 권오혁 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 100,000 0 0 100,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 장석현 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 50,000 0 0 50,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 김청수 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 50,000 0 0 50,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 권선근 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 50,000 0 0 50,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 이현무 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 50,000 0 0 50,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 진상열 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 50,000 0 0 50,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 신순목 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 30,000 0 0 30,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 김영섭 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 30,000 0 0 30,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 윤진필 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 30,000 0 0 30,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 최진순 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 30,000 0 0 30,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 전재선 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 30,000 0 0 30,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 문창호 미등기임원 2018.03.22 신주교부, 자기주식교부 보통주 30,000 0 0 30,000 2020.03.22~2023.03.21 4,000 주1) 상기 주식매수선택권은 2018년 3월 22일 정기주주총회에서 부여하였습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사에 관한 사항 당사는 총 2개의 종속회사를 보유하고 있습니다. 테크센은 공작기계 부품제조를 주요사업으로 하고 있는 회사로, 원재료의 안정적 수급 및 원가절감을 위하여 2016년 3월 30일 테크센 주식 100% 취득하였으며, SMEC VINA Co.,Ltd는 공장자동화 및 공작기계 시장개척을 위해 2017년06월27일 설립하여 종속회사로 편입하였습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 04월 02일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

테크센	2016.03.30	-	1,457	50,000	100	1,457	-	-	-	50,000	100	1,457	9,608	18

SMEC VINA Co.,Ltd	2017.06.27	-	227	-	-	-	-	227	-	-	100	227	153	-

합 계	50,000	100	1,457	-	227	-	50,000	100	1,684	9,761	18

- 2016년 3월 30일 당사는 원재료의 안정적 수급 및 원가절감을 위하여 (주)테크센 지분 50,000주(100% 지분 취득)를 인수하였습니다. - 2017년 06월27일 당사는 SMEC VINA Co.,Ltd를 공장자동화 및 공작기계 시장개척을 위해 227백만원($200,000, 1$/1,135.2원)을 직접 투자 하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용* 특수관계자와의 주요 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구분	특수관계자명	제 22(당)기

매출	기타매입	매입

종속기업	(주)테크센	751,951,768	576,600,000	9,807,327,036

종속기업	SMEC VINA Co.,Ltd	-	-	-

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 당기 중 특수관계자(종업원) 대한 주택자금 대여금의 변동내역은 다음과 같습니다

(단위:백만원)

특수관계자	계 정 과 목	기 초	증 가	감 소	기 말

종업원	단기대여금	199	154	327	26

장기대여금	485	185	79	591

합 계	684	339	406	617
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음