바이오플러스 사업보고서 (2024.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	상환전환우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	58,297,833	3,523,380	61,821,213	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	1,036,337	1,036,337	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	1,036,337	1,036,337	상환전환우선주의 보통주전환청구에 따른 감소

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	58,297,833	2,487,043	60,784,876	-

Ⅴ. 자기주식수	1,628,887	829,012	2,457,899	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	56,668,946	1,658,031	58,326,977	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	2.79	33.33	4.04	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	829,012	-	-	829,012	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	829,012	-	-	829,012	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	885,451	885,451	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	743,436	885,451	-	-	1,628,887	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	743,436	1,770,902	885,451	-	1,628,887	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	743,436	1,770,902	885,451	-	1,628,887	-

우선주	-	829,012	-	-	829,012	-

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2022.07.29	2022.08.31	403,241	403,241	100.00	2022.08.01

직접 취득	2024.12.24	2024.12.24	829,012	829,012	100.00	2024.12.26

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2024년 12월 31일 ) (단위 : 원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 해지	2021.10.14	2022.04.13	5,000,000,000	4,991,721,400	99.83	-	-	2022.04.18

신탁 해지	2021.12.07	2022.06.07	5,000,000,000	4,987,705,850	99.75	-	-	2022.06.08

신탁 해지	2023.05.09	2023.11.08	5,000,000,000	4,990,070,340	99.80	-	-	2023.11.09

신탁 해지	2024.06.10	2024.12.10	5,000,000,000	4,990,351,035	99.80	-	-	2024.12.11

마. 종류주식(상환전환우선주) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	2022년 10월 25일

주당 발행가액(액면가액)	28,950	500

발행총액(발행주식수)	19,999,962,750	690,845

현재 잔액(현재 주식수)	11,999,999,362	2,487,043

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2032년 10월 25일

이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	회사가 청산에 의하여 잔여재산을 분배하는 경우, 본건 신주에 대하여 본건 신주의 발행가액의 한도 내에서 보통주식보다 우선적으로 분배하기로 한다.위 우선 분배 후에는 각 보통주식에 대해 본건 신주에 대한 우선 분배 금액과 동일한 금액을 분배하고, 그 이후 잔여재산은 잔여재산 분배 당시 유효한 전환가격에 의해 본건 신주가 보통주식으로 전환된 것으로 가정하고 모든 주식에 대해 평등하게 분배한다.

상환에관한 사항	상환권자	주주

상환조건	상환청구기간은 본건 신주의 발행일을 기산일로 하여 30개월이 경과한 날로부터 존속기간 만료일 직전일까지로 한다. 다만, 배당가능이익의 부존재 등 사유를 불문하고 위 상환청구기간 내에 상환청구가 있었음에도 상환이 완료되지 아니한 경우에는 상환이 모두 완료될 때까지 상환청구기간이 연장되는 것으로 한다.

상환방법	본건 신주의 주주가 상환청구를 하는 경우에는 1개월 이상의 기간을 정하여 상환을 청구할 뜻과 상환을 청구하는 상환대상주식을 회사에 통지하여야 한다. 회사는 상환대상주식 수에 주당 상환가액을 곱한 금액을 상환청구를 한 날로부터 30일 이내에 현금상환한다.

상환기간	2025년 04월 25일 ~ 2032년 10월 24일

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	해당사항 없음

전환에관한 사항	전환권자	발행인 및 주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	본건 신주의 주주는 본건 신주의 발행일을 기산일로 하여 3개월이 경과한 날로부터 본건 신주의 존속기간 만료일 직전일까지 회사에 대하여 전환청구를 할 수 있으며, 전환비율은 본건 신주의 주당 발행가액(무상증자 등의 경우 조정비율을 고려한 조정후 발행가액)을 전환가격으로 나눈 수로 하고, 전환청구권이 행사된 주식의 수에 전환비율을 곱한 주식의 수를 발행주식의 수로 한다. 이 때, 1주 미만의 단수 주는 회사와 본건 신주의 주주가 합의하여 처리한다.

발행이후 전환권행사내역	Y

전환청구기간	2023년 01월 25일 ~ 2032년 10월 24일

전환으로 발행할주식의 종류	기명식 보통주식

전환으로발행할 주식수	2,201,836

의결권에 관한 사항	본건 우선주에 대하여는 의결권이 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	발행회사는 본건 신주의 발행일로부터 1년이 되는 날인 2023년 10월 25일부터 본건 신주의 발행일로부터 3년이 되는 날인 2025년 10월 25일까지 매 1개월에 해당하는 날(이하 "매매일")마다, 투자자를 상대로, 해당 시점에 투자자가 소유하는 본건 신주 중 30%에 해당하는 주식(보다 명확히 하면, 여러 번에 거쳐 콜옵션을 행사하는 경우 콜옵션 행사의 총 한도를 투자자 소유 본건 신주 총수의 30%로 하되, 조정될 수 있다. 이하 "콜옵션 대상주식")의 전부 또는 일부(이하 "콜옵션 행사주식")에 대하여 발행회사 및/또는 발행회사가 지정하는 제3자(이하 "매수인")에게 매도하여 줄 것을 청구할 수 있는 권리(Call Option, 이하 "매도청구권")를 가지며, 투자자는 발행회사의 매도청구권 행사에 따라 콜옵션 행사주식을 매수인에게 매도하여야 한다.무상증자, 주식배당, 주식소각, 주식병합, 액면분할로 발행회사 발행주식 총수가 증감하는 경우, 그 증감된 주식 수에 비례하여 콜옵션 대상주식 수를 조정한다. 이 경우 매도청구권의 행사에 따른 콜옵션 행사주식의 매매대금은 총액을 기준으로 계산하여 콜옵션 대상주식 수의 조정 전과 후에 매매대금 총액에 변동이 없도록 1주당 매수대금을 조정한다.

주1) 상환전환우선주식의 최초 발행주식수는 690,845주, 발행가액은 28,950원이었으며, 2022년 11월 24일 1주당 3주 배정의 무상증자 실시로 인하여 발행주식수 2,763,380주, 발행가액이 7,238원으로 조정되었습니다.주2) 2023년 10월 25일 전환가액 리픽싱으로 인해 전환가액이 6,480원, 전환가능주식수가 3,086,414주로 조정되었습니다.주3) 2024년 07월 25일 전환가액 리픽싱으로 인해 전환가액이 5,890원, 전환가능주식수가 3,395,579주로 조정되었습니다.주4) 2024년 10월 25일 전환가액 리픽싱으로 인해 전환가액이 5,450원, 전환가능주식수가 3,669,718주로 조정되었습니다. 주5) 상기 종류주식 관련 세부내용은 2022년 10월 6일에 공시된 주요사항보고서(유상증자결정)을 참고하시기 바랍니다.주6) 2024년 12월 18일 상환전환우선주 276,337주가 보통주로 전환 청구 되었습니다.주7) 현재 잔액(현재 주식수) 중 현재 주식수는 당사가 콜옵션을 행사하여 2024년 12월 24일 취득 완료한 우선주 829,012주를 포함하고 있습니다.

【발행 이후 전환권 행사가 있을 경우】

행사일자	전환한종류주식 수(주)	전환된보통주주식 수(주)

2024년 12월 18일	276,337	366,969

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