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바이오플러스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 19 기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 증권별 소유자수 500인 이상 외부감사대상법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 바이오플러스(주)
대 표 이 사 : 정 현 규
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 중원구 사기막골로45번길 14, 제18층 제에이-1801,1802호(상대원동, 성남우림라이온스밸리2차)
(전 화) 070-4915-3146
(홈페이지) http://bioplus.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부 상무 (성 명) 이 민 엽
(전 화) 070-4915-3146
1. 회사의 개요

(1) 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

부	-	부	-

(2) 연결대상 종속회사 : 당사의 연결대상 종속회사로는 "바이오플러스커머스(주)와, 비피메디(주), BIOPLUSDEW PRIVATE LIMITED, BioPlus(Hainan) Medical Co., Ltd가 있습니다. (종속회사 개황은 아래의 (8)과 "IX.계열회사 등에 관한 사항" 등을 참조하시기 바랍니다.)

(3) 회사의 법적 상업적 명칭 당사의 국문 명칭은 "바이오플러스(주)"로 표기합니다. 영문 명칭은 "Bio Plus Co., Ltd" 이라 표기합니다.(4) 설립일자 당사는 2003년 5월 23일자에 "휴먼티슈코리아(주)"라는 회사명으로 설립되었으며 2013년 11월 6일에 "바이오플러스(주)"로 회사명을 변경하였습니다.(5) 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구분	내용

본사주소	경기도 성남시 중원구 사기막골로45번길 14, 18층 제에이 1801~1802호

전화번호	031-742-1898

홈페이지 주소	http://bioplus.co.kr

(6) 중소기업 해당여부 당사는 보고서 작성기준일 현재, 중소기업기본법 제2조 제1항의 규정에 의한 중소 기업에 해당됩니다. 또한 벤처기업육성에관한특별조치법 제25조의 규정에 의한 벤처기업에 해당됩니다.(7) 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 사업 당사는 "조직수복용생체재료(히알루론산 필러)"와 "심부체강창상피복재(유착방지 제)", "관절조직수복용생체재료(관절활액제)의 제조/판매를 주요 사업으로 하고 있 으며, 당사가 영위 내지 향후 추진하고자 하는 목적사업은 아래와 같습니다.

목적사업	비고

1. 의료기기, 의약품 및 의약품 원료의 개발, 제조, 판매, 수출입업
2. 의약외품, 화장품 및 화장품의 원료, 기타 미용관련 제품의 개발, 제조, 판매, 수출입업
3. 위 각호 및 각호에 부대되는 사업과 관련한 연구개발 및 연구개발 용역업, 도소매업, 위수탁가공업
4. 전자상거래 및 통신판매업, 무역업
5. 품질 및 제품관련 국내 및 해외 인증, 기술지도 관련 서비스업6. 위 각호에 관련된 부대사업 일체	현재 회사가영위하는목적사업

1. 생명공학 관련 제품 제조, 판매, 수출입업
2. 인체이식용 조직관련 제품 제조, 판매, 수출입업
3. 의료용품 및 기타 의약관련 제품 제조, 판매, 수출입업4. 생물학적 제제 개발, 제조, 판매, 수출입업5. 건강기능식품, 식료품, 식품원료의 개발, 제조, 판매, 수출입업6. 동물용의약품, 동물용의료기기, 동물용식품의 개발, 제조, 판매, 수출입업7. 병원, 약국, 기타 의료·헬스케어관련 프랜차이즈업8. 부동산 매매 및 임대업9. 투자 및 투자사 관리용역업	현재 회사가영위하지 않는목적사업

(8) 계열회사에 관한 사항 보고서 작성기준일 현재 당사의 계열사(종 속회사) 현황은 다음과 같습니다.

회사명	주요 사업	당사의 지분율	상장여부

바이오플러스커머스(주)	필러제품의 해외영업 및 마케팅	100%	비상장

비피메디(주)	필러제품의 국내영업 및 마케팅	100%	비상장

BIOPLUSDEW PRIVATE LIMITED	무역업	99.90%	비상장

BioPlus(Hainan) Medical Co., Ltd	제조업	72.20%	비상장

(주) 상기 종속회사 중 비피메디(주)는 2019.10.10일자에 임시주주총회를 개최하여 회사명을 변경함. (변경전 회사명 : 주식회사 하이안)(9) 신용평가에 관한 사항 해당사항이 없습니다
3. 자본금 변동사항

당사의 최근 5개 사업연도 기간의 자본금 변동사항은 아래와 같습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014.07.18	유상증자(제3자배정)	보통주	400,000	500	500

2015.02.24	유상증자(제3자배정)	보통주	400,000	500	2,500

2015.02.24	유상증자(제3자배정)	우선주	600,000	500	2,500	전환상환우선주

2015.04.08	유상증자(제3자배정)	보통주	900,000	500	2,500

2015.07.27	유상증자(제3자배정)	보통주	400,000	500	2,500	전환상환우선주의 보통주 전환

2018.06.30	유상증자(제3자배정)	우선주	160,000	500	13,000	전환상환우선주

2019.07.05	전환권행사	보통주	200,000	500	2,500	전환상환우선주의 보통주 전환

2019.07.05	전환권행사	보통주	208,000	500	10,000	전환상환우선주의 보통주 전환

2021.02.05	무상증자	보통주	6,239,500	500	500	1주당 1주

(주1) 상기 표상의 2015.07.27일자 보통주 증가사항은, 전환권행사로 우선주(전환상환우선주) 40만주가 보통주로 전환된 사항입니다.(전환상환우선주 40만주는 감소함)(주2) 2015.02.24일자 발행 우선주(전환상환우선주) 200,000주와 2018.06.30일자 발행 우선주(전환 상환우선주) 160,000주는 2019.07.05일자에 보통주로 전환을 청구하였으며, 동 전환청구로 인하여 우선주(전환상환우선주) 360,000주가 감소하고 보통주 408,000주가 증가하였습니다. (주3) 2021.01.19일자 이사회 결의에 의거, 주식발행초과금 의 자본전입을 통한 신주발행(무상증자)을 결정하였으며, 신주배정에 관한 사항은 신주배정기준일(2021.02.05일) 현재 주주명부에 등재된 주주에게 그 소유주식 1주당 1주의 비율로 2021년 02월 25일에 교부완료 하였습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부 무보증 사모전환사채	1	2020.11.30	2023.11.30	5,000	보통주	2020.12.01~2023.11.29	100	16,027	5,000	311,973	* 전환가액 단위는원입니다.

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	5,000	311,973	-

(*) 2021.02.05일에 소유주식 1주당 1주의 비율로 무상증자를 시행하였으며, 이에 따라 전환가액과 전환가능주식수가 조정되었습니다.
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	전환상환우선주1	전환상환우선주2	전환상환우선주3	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	-	-	50,000,000	주식의 종류와 관계없이 발행주식의 총수를 의미

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	12,479,000	200,000	400,000	160,000	13,239,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	200,000	400,000	160,000	760,000	-

1. 감자	-	-	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-	-	-

4. 기타	-	200,000	400,000	160,000	760,000	전환상환우선주의 보통주 전환청구에 따른 감소

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	12,479,000	-	-	-	12,479,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,479,000	-	-	-	12,479,000	-

(주1) 상기 "Ⅱ. 현재까지 발행한 보통주 주식의 총수"에는 전환상환우선주가 보통주로 전환 발행된 사항을 포함하고 있습니다.("전환상환우선주2" 400,000주는 2015.07.27일자에 보통주로 전환 / "전환상환우선주1과 전환상환우선주3"은 2019.07.05일자에 보통주로 전환청구됨 / 한편, "전환상환우선주3" 160,000주는 2019.07.05일자 전환청구시 전환가액 조정에 따라 보통주 208,000주로 전환 발행되었습니다.)

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2015년 02월 24일

주당 발행가액(액면가액)	2,500	500

발행총액(발행주식수)	1,500,000,000	600,000

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주(액면가액의 1% 배당률)

잔여재산분배에 관한 사항	(우선주 인수총액과 미지급배당을 합한 금액의한도내에서) 보통주에 대해 우선권

상환에관한 사항	상환조건	투자자의 상환청구권

상환방법	투자자의 상환청구일로부터 1개월 내 현금상환

상환기간	발행일로부터 3년 경과된 시점부터 존속기간만료일까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환상환우선주 1주당 보통주 1주

전환청구기간	발행일 익일부터 상환청구전까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. 투자자의 1주당 취득가격을 하회하는 발행가액으로 유상증자, 주식관련사채등 발행시 동 가액으로 전환비율 조정2. 기업공개시 최초 공모가가 투자자의 1주당 취득가격을 하회 하는 경우 동 가액으로 전환비율 조정등

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2018년 06월 30일

주당 발행가액(액면가액)	13,000	500

발행총액(발행주식수)	2,080,000,000	160,000

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주

잔여재산분배에 관한 사항	[우선주 인수총액과 연복리 3%(기지급배당금이 있을 경우 이를 차감)를 합한 금액에 대해] 보통주에 대해 우선권

상환에관한 사항	상환조건	투자자의 상환청구권

상환방법	투자자의 상환청구일로부터 30일 내에 현금상환

상환기간	발행일로부터 3년 경과된 시점부터 존속기간 만료일까지

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	전환상환우선주 1주당 보통주 1주

전환청구기간	발행일 1개월 후부터, 존속기간말일(10년 경과일) 1개월 전까지

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	1주당 1의결권

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	1. '18년 연결감사보고서(국제회계기준으로 작성된 경우에는 국제 회계 기준 감사보고서) 상의 당기순이익이 35억원 이하인 경우, 전환가격을 주당 10,000원으로 조정2. 회사의 IPO 공모단가의 70%가 전환가격을 하회하는 경우, 공모단가의 70%로 조정3. 우선주식의 전환가격을 하회하는 발행가로 유상증자 또는 주식관련 사채 발행시, 동 발행가로 전환가격을 조정 등
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,479,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,479,000	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

(1) 배당에 관한 사항(정관)

정관 조문	내용

제56조 (이익배당)	① 이익의 배당은 금전과 금전외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

제57조 (분기배당)	① 회사는 사업년도 개시일부터 3월, 6월 및 9월 말일 현재의 주주에게 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의12에 의한 분기배당을 할 수 있다.
② 제1항의 분기배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 각 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순재산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 합계액
6. 당해 영업년도 중에 분기배당이 있었던 경우 그 금액의 합계액
7. 상법 시행령 제19조에서 정한 미실현이익
④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 주식에 대하여 동등배당한다.
⑤ 분기배당을 할 때에는 종류주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제58조(배당금지급청구권의 소멸시효)	① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

2021년(제19기1분기)	2020년(제18기)	2019년(제17기)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,963	9,703	5,623

(별도)당기순이익(백만원)	3,167	7,825	4,699

(연결)주당순이익(원)	318	778	932

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
7. 정관에 관한 사항

(1) 정관에 관한 사항 본 보고서에 첨부된 당사 정관의, 최근 개정일은 2021년 3월 29일이며, 본 사업 보고서에 첨부되어 있는 정관은 최근 개정사항까지 반영된 정관임을 참고하시기 바랍니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 29일	제18기 정기주주총회	1.공고관련 회사 홈페이지 도메인주소 변경2. 배당기산일 관련 상법개정사항 반영3. 감사선임관련 상법개정사항 반영	홈페이지 주소변경 및 상법개정중요사항 반영

2020년 11월 26일	임시주주총회	1. 전환사채, 신주인수권부사채 발행한도 증액2. 전환청구기간관련 조문 개정	투자유치 및 자금조달 규모의 확대와 근거법규의 단순 수정

2020년 03월 26일	제17기 정기주주총회	1. 사업목적의 추가 및 편제의 조정	사업목적 추가 및 편제정비

2019년 08월 30일	임시주주총회	1. 본점소재지 변경(서울시에서 성남시)2. 전자증권제도 도입을 위한 근거규정 신설3. 3자배정시 근거기준의 명확성 제고	본점소재지의 변경과, 향후 상장추진을 위해 필요한 사항의정비
1. 요약재무정보

(1) 요약 연결재무정보1) 연결 재무상태표

(단위: 원 )

과목	제19기 1분기	제18기	제17기

2021년 03월말	2020년 12월말	2019년 12월말

[회계처리기준]	[K-IFRS]	[K-IFRS]	[K-IFRS]

자산

Ⅰ.유동자산	30,011,714,353	25,738,408,988	10,902,202,554

Ⅱ.비유동자산	11,401,101,008	12,196,916,814	10,094,589,468

자산총계	41,412,815,361	37,935,325,802	20,996,792,022

부채

Ⅰ.유동부채	9,111,339,554	9,333,000,772	3,104,852,132

Ⅱ.비유동부채	138,068,945	82,034,120	45,830,859

부채총계	9,249,408,499	9,415,034,892	3,150,682,991

자본

지배기업 소유주지분	31,876,078,957	28,520,290,910	17,846,109,031

Ⅰ.자본금	6,239,500,000	3,119,750,000	3,119,750,000

Ⅱ.기타불입자본	4,951,160,573	8,070,910,573	8,070,910,573

Ⅲ.기타자본항목	1,180,499,022	1,815,943,969	896,396,745

IV. 기타포괄손익누계액	212,977,868	179,290,519	-

V. 이익잉여금	19,291,941,494	15,334,395,849	5,759,051,713

비지배지분	287,327,905	-	-

자본총계	32,163,406,862	28,520,290,910	17,846,109,031

부채와자본총계	41,412,815,361	37,935,325,802	20,996,792,022

2) 연결 손익계산서(단위: 원 )

과목	제19(당) 1분기	제18(당) 1분기	제18기	제17기

(2021년1분기)	(2020년1분기)	(2020년 1월~ 12월)	(2019년 1월~ 12월)

매출액	8,829,154,928	4,578,534,036	24,366,600,859	17,020,655,768

영업이익	4,949,672,685	2,375,290,699	12,327,486,055	6,888,489,697

분기순이익	3,963,209,944	1,967,834,726	9,703,010,829	5,623,358,717

기본주당순이익	318	158	778	932

희석주당순이익	313	155	755	455

연결에 포함된 종속회사수	4	2	2	2

(2) 요약 별도 재무정보1) 별도 재무상태표

(단위: 원 )

과목	제19기 1분기	제18기	제17기

2021년 03월말	2020년 12월말	2019년 12월말

[회계처리기준]	[K-IFRS]	[K-IFRS]	[K-IFRS]

자산

Ⅰ.유동자산	28,795,327,950	25,539,956,658	10,581,260,515

Ⅱ.비유동자산	13,119,044,951	13,202,673,547	11,103,518,091

자산총계	41,914,372,901	38,742,630,205	21,684,778,606

부채

Ⅰ.유동부채	14,316,537,512	13,732,917,567	5,499,079,598

Ⅱ.비유동부채	129,226,875	77,817,756	62,001,817

부채총계	14,445,764,387	13,810,735,323	5,561,081,415

자본

I. 자본금	6,239,500,000	3,119,750,000	3,119,750,000

II. 기타불입자본	4,951,160,573	8,070,910,573	8,070,910,573

III. 기타자본항목	1,180,499,022	1,815,943,969	896,396,745

IV. 기타포괄손익누계액	189,040,457	179,290,519	-

V. 이익잉여금(결손금)	14,908,408,462	11,745,999,821	4,036,639,873

자본총계	27,468,608,514	24,931,894,882	16,123,697,191

부채와자본총계	41,914,372,901	38,742,630,205	21,684,778,606

2) 별도 손익계산서(단위: 원 )

과목	제19(당) 1분기	제18(당) 1분기	제18기	제17기

(2021년1분기)	(2020년1분기)	(2020년 1월~ 12월)	(2019년 1월~ 12월)

매출액	8,842,154,927	4,578,534,036	24,220,106,313	17,020,655,768

영업이익	3,987,069,352	2,092,821,594	9,840,331,230	5,908,419,648

분기순이익	3,167,345,475	1,713,131,863	7,824,661,484	4,699,353,666

기본주당순이익	254	137	627	389

희석주당순이익	250	135	609	383
6. 기타 재무에 관한 사항

(1) 대손충당금 설정 현황(연결기준) 1) 계정과목별 대손충당금 설정내용 (단위 : 천원, %)

구분	계정과목	채권금액	대손충당금	대손충당금설정율

제19기 1분기	매 출 채 권	8,625,566	2,388,835	27.7%

합 계	8,625,566	2,388,835	27.7%

제18기	매 출 채 권	6,803,060	2,441,826	35.9%

합 계	6,803,060	2,441,826	35.9%

제17기	매 출 채 권	5,039,577	1,394,693	27.7%

합 계	5,039,577	1,394,693	27.7%

2) 대손충당금 변동현황 (단위 : 천원)

구 분	제19 기 1분기	제18 기	제17 기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	2,441,826	1,394,693	519,344

2. 순대손처리액(①－②±③)	-	-	-

① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	(52,991)	1,047,133	875,350

4. 기말 대손충당금 잔액합계	2,388,835	2,441,826	1,394,693

3) 매출채권 관련 대손충당금 설정방침

당사는 보고기간말에 매출채권에 대한 손상검토를 시행하고 있으며, 개별적으로 손 상 징후가 식별가능한 채권은 개별법으로 적절한 대손설정률을 계상하며, 개별적으 로 중요하지 않고 유사한 성격별로 분류되는 집합채권은 과거 대손경험률 등을 고 려하여 대손충당금을 설정하고 있습니다.

(2) 재고자산 현황 등(연결기준) 1) 재고자산 보유현황 (단위 : 천원)

계정과목	제19기	제18기	제17기

원재료	1,042,148	1,346,952	1,810,238

부재료	808,639	549,947	488,375

재공품	1,416,075	1,157,559	915,948

제 품	1,592,464	1,574,583	586,898

상 품	133,486	160,296	5,280

[소 계]	4,992,812	4,789,337	3,086,739

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100]	12.06%	12.63%	18.13%

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	2.3	1.8	1.9

2) 재고자산의 실사 1. 실사일자 가. 제18기 기말재고자산 실사 : 2021.01.04일 나. 제17기 기말재고자산 실사 : 2019.12.31일 다. 제16기 기말재고자산 실사 : 2019.01.02일 2. 실사방법 등 당사는 매년 외부감사법인의 입회하에 재고자산 실사를 시행하였으며, 진부화 재고와 관련한 평가손실을 매출원가로 계상하고 있습니다. 제17기와 제18기의 기말 재고자산 실사는 외부감사법인인 우인회계법인과 삼화회계법인의 입회하에 재고조사를 실시하였습니다.

3) 재고자산 보유내역 및 평가내역 (단위:천원)

계정과목	취득원가	보유금액	평가충당금	기말잔액

원재료	1,069,147	1,069,147	26,999	1,042,148

부재료	812,450	812,450	3,811	808,639

재공품	1,421,725	1,421,725	5,650	1,416,075

제 품	1,669,752	1,669,752	77,288	1,592,464

상 품	208,482	208,482	74,996	133,486

합 계	5,181,556	5,181,556	188,744	4,992,812

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

바이오플러스(주)	-	사모	2020.11.30	5,000	3.5	-	2023.11.30	미상환	프렌드-에이치비에이 신기술사업 투자조합 1호

합 계	-	-	-	5,000	-	-	-	-	-

(주) 상기 채무증권 종류는 "1회차 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채"이며, 이자율은 표면이자율 1%, 만기이자율(보장수익율) 3.5%입니다.

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준 및 작성지침에 따라 분,반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제19기 1분기(당기)	우리회계법인	-	-	-

제18기(전기)	삼화회계법인	적정	[기타사항]회사의 2019년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 연결재무제표는 타감사인이 감사하였으며, 이 감사인의 2020년 3월 24일자 감사보고서에는 적정의견이 표명되었습니다.한편, 해당 감사인이 적정의견을 표명한 18기 재무제표는 연결재무제표에 대한 주석 34와 별도재무제표에 대한 주석 35에서 기술되어 있는 조정사항들을 반영하기 전의 재무제표이며, 비교표시된 2019년 12월 31일로 종료되는 재무제표는 해당 조정사항이 반영된 재무제표입니다.	-

제17기(전전기)	우인회계법인	적정	[기타사항] 연결회사의 2018년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 연결재무제표는 타감사인이 감사하였으며, 이 감사인의 2019년 3월 21일자 감사보고서에는 적정의견이 표명되었습니다. 하지만 제18기 감사과정에서 오류사항이 발견되어 2021년 4월 중 재감사용역을 체결하여 2021년 5월 7일자 감사보고서에 적정의견이 표명되었습니다. 한편, 해당 감사인이 적정의견을 표명한 재무제표는 재무제표에 대한 주석 31에서 기술되어 있는 조정사항들을 반영하기 전의 재무제표이며, 비교표시된 2018년 12월 31일로 종료되는 재무제표는 해당 조정사항이 반영된 재무제표입니다.	-

2. 감사용역 체결현황.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제19기(당기)	우리회계법인	외부감사용역	48,000천원	540	-	-

제18기(전기)	삼화회계법인	외부감사용역(주1,2,3)	80,000천원	533	110,000천원	1,387

제17기(전전기)	우인회계법인	외부감사용역(주1,2)	80,000천원	596	122,000천원	947

(주1) 제17기(전전기)와 제18기(전기)의 외부감사용역계약은 증권선물위원회 지정신청에 의해 감사계약 을 체결한 사항입니다.(주2) 제17기의 실제수행내역에는 당초 계약에서 반기검토용역 추가분과(30백만원), 2021년 4월 재감사 용역계약분(12백만원)이 추가반영되어 있습니다. 제18기 외부감사용역계약은 실제수행시간이 증가되어 기존 80백만원에서 110백만원으로 변경되 었습니다.(주3) 당사는 제18기(당기) 외부감사용역을 당초 자유선임계약에 의해 대주회계법인과 계약하였으나, 2021년도 상장추진을 위해 증권선물위원회에 감사인 지정신청을 함으로써, 제18기(전기) 외부 감사용역계약이 당초 대주회계법인에서 삼화회계법인으로 변경되었습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제19기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제18기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제17기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성의 개요 보고서 작성기준일 현재, 당사의 이사회는 4명의 사내이사(상근)와 1명의 사외이사(비상근) 로 구성되어 있습 니다. 각 이사의 주요 이력 및 인적사항은 'Ⅷ. 임원 및 직 원 등에 관한 사항 - 1. 임원 및 직원의 현황 - (1) 임원의 현황'을 참조하시기 바랍니다.(2) 이사 및 이사회의 구성 및 운용과 관련된 정관상의 규정

제34조 (이사의 수) 회사의 이사는 3인이상 7인 이내로 하고, 사외이사는 필요시 이사총수의 4분의 1이상으로 둘 수 있다.
제35조 (이사의 선임) ① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.
③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 아니한다.
제36조 (이사의 임기) ① 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.
② 법률 또는 정관에 정한 이사의 원수를 결한 경우에는 주주총회에서 이사를 선임한다. 다만 정관 제32조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고, 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니하다.
③ 보궐 선임된 이사의 임기는 전임자의 잔여기간으로 한다.
제37조 (이사의 직무) 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사는 대표이사(사장)를 보좌하고. 이사회에서 정하는 바에 따라 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사(사장)의 유고시에는 위 순서에 따라 그 직무를 대행한다.
제38조 (이사의 의무) ① 이사는 법령과 정관의 규정에 따라 회사를 위하여 그 직무를 충실 하게 수행하여야 한다.
② 이사는 선량한 관리자의 주의로써 회사를 위하여 그 직무를 수행하여야 한다.
③ 이사는 재임중 뿐만 아니라 퇴임 후에도 직무상 지득한 회사의 영업상 비밀을 누설하여서는 아니 된다.
④ 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다.
제39조 (이사의 보수와 퇴직금)
① 이사의 보수는 주주총회의 결의로 이를 정한다.
② 이사의 퇴직금 지급은 주주총회의 결의를 거친 임원퇴직금지급규정에 의한다.
제40조 (이사회의 구성과 소집) ① 이사회는 이사로 구성한다.
② 이사회는 대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그 이사가 회일 3일 전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.
③ 이사회의 의장은 제2항의 규정에 의한 이사회의 소집권자로 한다.
④ 이사는 3개월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.
제41조 (이사회의 결의방법) ① 이사회의 결의는 법령과 정관에 다른 정함이 있는 경우를 제외하고는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.
② 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 원격통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.
③ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.
제42조 (이사회의 의사록) ① 이사회의 의사에 관하여는 의사록을 작성하여야 한다.
② 의사록에는 의사의 안건, 경과요령, 그 결과, 반대하는 자와 그 반대이유를 기재하고 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.
제43조 (상담역 및 고문) 회사는 이사회의 결의로 상담역 또는 고문 약간 명을 둘 수 있다.

(3) 중요의결사항 등

회차	개최일	의 안 내 용	의결사항	사외이사참석여부	사외이사찬반사항

1	'21.01.19	ㅇ자본준비금 전입을 통한 신주발행(무상증자)의건	가결	미해당(주1)	미해당(주1)

2	'21.02.12	ㅇ제18기 결산 및 영업보고	가결	미해당(주1)	미해당(주1)

3	'21.02.16	ㅇ 해외현지법인 최초 출자금 납입의 건	가결	미해당(주1)	미해당(주1)

4	'21.03.10	ㅇ 제18기 정기주주총회소집의 건	가결	미해당(주1)	미해당(주1)

(주1) 2020년 3월 26일자에 정길용 사외이사가 사임함에 따라 사외이사 참석관련 해당사항이 없습니다. (4) 이사회 내 위원회 등에 관한 사항 당사는 이사회 내에 별도의 위원회를 설치한 사항이 없으며, 공시대상기간 중 업무 수행과 관련하여 사외이사에게 제공한 교육실시사항은 없습니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	1	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사위원회

당사는 보고서 작성기준일 현재 감사위원회가 구성되어 있지 않습니다.(2) 감사 당사는 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근감사 1명이 감사업무를 수행하고 있 습니다.1) 감사의 인적사항

성명	생년월일	주요경력

조용준	'67.01.11	성균관대학교 경영학과 학사, 석사공인회계사 2차시험 합격('92년)(前)삼일회계법인(現)대성삼경회계법인(Partner,상무이사)중소기업청 벤처기업 평가위원한국개발연구원 민간투자사업(BTL)평가위원한국콘텐츠진흥원 평가자문위원한국심장재단 비상임감사한국공인회계사회 세무조정감리위원

2) 감사제도와 관련한 정관상의 규정

제46조 (감사의 수) 회사는 1인 이상의 3인 이내의 감사를 둘 수 있다.
제47조 (감사의 선임) ① 감사는 주주총회에서 선임한다.
② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.
제48조 (감사의 임기와 보선) ① 감사의 임기는 취임후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.
② 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제46조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.
제49조 (감사의 직무와 의무) ① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
④ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑤ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사회 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑥ 제5항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑦ 감사에 대해서는 정관 제38조 제3항의 규정을 준용한다.
제50조 (감사록) 감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.
제51조 (감사의 보수와 퇴직금) ① 감사의 보수와 퇴직금에 관하여는 제39조의 규정을 준용한다.
② 감사의 보수를 결정하기 위한 의안은 이사의 보수결정을 위한 의안과 구분하여 상정 의결하여야 한다.

3) 감사지원조직 당사는 감사의 업무를 지원할 별도의 조직은 구성되어 있지 않으나, 관리부문 내에 업무전담자를 지정하여 지원하고 있습니다.4) 감사의 독립성 당사의 감사는 최대주주 내지 최대주주의 특수관계자, 회사의 임직원 과의 친인척 관계에 해당하지 아니하며, 회사와 별도의 용역거래 등을 포함한 거래관계사항 또한 해당사항이 없습니다. 5) 감사의 주요활동내역

회차	개최일	의 안 내 용	의결사항	감사참석여부

1	'21.01.19	ㅇ자본준비금 전입을 통한 신주발행(무상증자)의건	가결	참석

2	'21.02.12	ㅇ제18기 결산 및 영업보고	가결	참석

3	'21.02.16	ㅇ 해외현지법인 최초 출자금 납입의 건	가결	참석

4	'21.03.10	ㅇ 제18기 정기주주총회소집의 건	가결	참석

(3) 준법지원인 등 : 당사는 준법지원인을 두고 있지 않습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	비상근 감사 및 감사의 전문성(회계사) 보유로 별도의 외부교육은 실시하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 투표제도 : 당사는 보고서 제출일 현재 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 를 채택하고 있지 않습니다.

(2) 소수주주권 : 당사의 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.

(3) 경영권 경쟁 : 당사의 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었 던 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

정현규	본인	보통주	1,989,472	31.9	3,978,944	31.9	본인

옥숙원	특수관계인	보통주	80,959	1.3	161,918	1.3	배우자

정재원	특수관계인	보통주	60,234	1.0	120,468	1.0	자녀

정보인	특수관계인	보통주	36,140	0.6	72,280	0.6	자녀

박성영	특수관계인	보통주	89,000	1.4	178,000	1.4	발행사 등기임원

이석재	특수관계인	보통주	10,000	0.2	20,000	0.2	자회사 등기임원

선재욱	특수관계인	보통주	26,500	0.4	53,000	0.4	자회사 등기임원

계	보통주	2,292,305	36.7	4,584,610	36.7	-

우선주	-	-	-	-	-

(주) 기초와 기말의 주식증가사항은 2021.02.05일을 배정기준일로 하여 소유주식 1주당 1주의 무상증자 시행에 따른 증가입니다.

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

구분	내용	비고

성명	정현규	-

생년월일	1957. 11. 15	-

학력	* 한국외국어대학교(중국어,국제경제) 학사* 광운대학교대학원(환경공학) 석사, 박사	-

주요경력	* LG전자 무역부 ('84.02~'89.07)* 탑트레이딩(주) 대표 ('90.03~'98.12)* ㈜에코바이오 대표 ('99.03~'12.12)* 바이오플러스(주) 대표 ('13.02~현재)	-

기타특기사항	* '11년 6월 환경부장관상 수상
* '08년 ~ '12.12 토양정화시설협의회 회장
* '10년 ~ '11.12 토양지하수학회 이사
* '09년 ~ '12.12 토양지하수보전협회 부회장* '12.02 ~ : 충남대학교 토양환경학 겸임교수	-

3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항이 없습니다.

4. 최대주주의 변동현황

당사의 공시대상기간 동안, 최대주주가 변동된 사항은 없습니다. 한편, 최대주주 및 최대주주의 특수관계자가 소유하고 있는 지분의 변동내역은 아래와 같습니다.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2016.01.01	정현규	1,754,472	29.09	-	* 기초주식수

2016.01.01	옥숙원	290,959	4.82	-	* 기초주식수

2017.12.26	정현규	1,864,472	30.91	매수(110,000주)	* 최대주주 본인

2018.01.11	정현규	1,909,472	31.66	매수(45,000주)	* 최대주주 본인

2018.02.01	정현규	1,989,472	32.13	매수(80,000주)	* 최대주주 본인

2018.07.25	옥숙원	80,959	1.31	매도(210,000주)	* 최대주주 배우자

2021.02.05	정현규	3,978,944	31.89	무증(1,989,472주)	* 최대주주 본인

2021.02.05	옥숙원	161,918	1.30	무증(80,959주)	* 최대주주 배우자

2021.02.05	정재원	120,468	0.97	무증(60,234주)	* 최대주주 자녀

2021.02.05	정보인	72,280	0.58	무증(36,140주)	* 최대주주 자녀

2021.02.05	박성영	178,000	1.43	무증(89,000주)	* 발생사 등기임원

2021.02.05	이석재	20,000	0.16	무증(10,000주)	* 자회사 등기임원

2021.02.05	선재욱	53,000	0.42	무증(26,500주)	* 자회사 등기임원

주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	정현규外	4,584,610	36.74	(주1)

가우스캐피탈매니지먼트(주)	705,634	5.65	-

우리사주조합	-	-	-

(주1) 소유주식수와 지분율은 최대주주 본인과 특수관계자 합산 기준입니다.

(주2) 당사는 비상장회사이나, 통일규격유가증권의 발행과, 명의개서업무를 포함한 주식사무를 국민은행(증권대행부)에 위탁하여 처리하고 있어, 2021년 1분기말의 5%이상 주주를 확인 하기 어려워 가장 최근의 주주명부폐쇄기준일(2021.02.05일)의 5%이상 주주 현황을 기재 합니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	785	804	97.6	3,876,656	12,479,000	31.1	(주)

(주1) 소액주주 : 발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식 보유 주주(주2) 당사는 비상장회사이나, 통일규격유가증권의 발행과, 명의개서업무를 포함한 주식사무를 국민은행(증권대행부)에 위탁하여 처리하고 있어, 2021년 1분기말의 소액주주를 확인할 수 없어 가장 최근의 주주명부폐쇄기준일(2021.02.05일)의 소액주주 현황을 기재합니다
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정현규	남	1957.11	대표이사	등기임원	상근	경영
총괄	(주)참조	3,978,944	-	본인	'13.03~현재	2022년 03월 30일

박성영	남	1967.01	사내이사	등기임원	상근	연구소장	(주)참조	178,000	-	-	'05.11~현재	2022년 03월 30일

조용준	남	1967.01	감사	등기임원	비상근	감사	(주)참조	-	-	-	'15.10~현재	2024년 03월 28일

이세윤	남	1959.11	사내이사	등기임원	상근	부사장	(주)참조	-	-	-	'18.11~현재	2022년 03월 30일

이민엽	남	1972.01	사내이사	등기임원	상근	경영관리본부장	(주)참조	-	-	-	'19.01~현재	2022년 03월 30일

최현덕	남	1966.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	(주)참조	-	-	-	21.03~현재	2024년 03월 28일

이성민	남	1970.11	사내이사	미등기임원	상근	전략기획본부장	(주)참조	-	-	-	21.01~현재	-

홍용근	남	1966.01	사내이사	미등기임원	상근	공장장	(주)참조	-	-	-	'19.01~현재	-

박성복	남	1977.04	사내이사	미등기임원	상근	기술지원센터장	(주)참조	-	-	-	20.01~현재	-

(주) 임원의 주요경력사항등

구분	성명	상근여부	주요 경력사항 등

사내이사(등기)	정현규	상근	한국외국어대학교 중국어/국제경제 학사
광운대학교 환경공학 박사
에코바이오 대표이사
(現)바이오플러스 대표이사

사내이사(등기)	박성영	상근	서울대학교 식품공학과 학사
한국과학기술원 석사졸업, 박사수료
한스바이오메드 책임연구원
(現)바이오플러스 연구소장

감사(등기)	조용준	비상근	성균관대학교 경영대학원 졸업(석사)
(前) 삼일회계법인 회계사
(現) 대성삼경회계법인 회계사(Partner)

사내이사(등기)	이세윤	상근	고려대학교 보건(과학)대학 임상병리과 졸업
CJ 생산관리팀장
대웅제약 생명과학연구소 연구기획팀장
한국팜비오 메디컬 사업본부장

사내이사(등기)	이민엽	상근	한양대학교 회계학과 학사
코오롱글로벌 회계팀 / 코오롱그룹 윤리경영팀
웅솔그룹 전략기획실 재무팀장
서울바이오/부농 경영관리본부장

사외이사(등기)	최현덕	비상근	고려대학교 행정학과 졸업
연세대학교 행정학과 박사과정 수료
제36회 행정고시 합격(1992)
(前) 경기도 경제실장, 남양주시 부시장
(現) 경기도 공정경제위원회 위원

사내이사(미등기)	이성민	상근	동아대학교 회계학과 학사현대이지웰 경영지원본부장네오위즈 그룹 경영관리팀 팀장
SK커뮤니케이션즈 회계팀장

사내이사(미등기)	홍용근	상근	영남대학교 공업화학과 학사CJ헬스케어 기술팀장메디카코리아 품질보증팀장콜마파마 생산팀장

사내이사(미등기)	박성복	상근	순천대학교 화학공학과 학사(現)바이오플러스 기술지원센터장

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	23	-	7	-	30	1.20	331,629	11,054	-	-	-	-

전사	여	8	-	26	-	34	1.27	242,323	7,127	-

합 계	31	-	33	-	64	1.24	573,952	8,968	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	82	27	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	2,000	-

감사	1	200	비상근감사

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	174	35	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	169	42	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	-	-	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	5	5	비상근

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

(주) 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 또는 감사는 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

(주) 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 또는 감사는 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 백만원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 2 529 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 행사 취소 행사 취소 박성영 등기임원 2015.01.26 신주발행 보통주 200,000 - - - - 200,000 (주1) 750 이민엽 등기임원 2019.03.28 신주발행 보통주 35,000 - - - - 35,000 (주2) 5,000 박성복 미등기임원 2019.03.28 신주발행 보통주 25,000 - - - - 25,000 (주2) 5,000 (주1) 행사기간 : 2017.01.26 ~ 2022.01.25

(주2) 행사기간 : 2021.03.28 ~ 2026.03.27

임직원에 대한 주식매입선택권의 공정가치는 이항옵션가격결정모형에 따라 산정되었습니다. 양도불가능, 행사제한(옵션에 부가된 시장조건 충족가능성 포함), 행태적 고려사항에 대한 영향에 대하여 경영자의 최선의 추정치를 기초로 이 모형에 사용된 기대존속기간을 조정하였습니다. 기대변동성은 과거 5년간 주가변동성을 기초로 산정되었습니다지배회사가 부여한 주식매입선택권의 부여일의 공정가치를 측정하기 위하여 사용된 투입변수는 아래와 같습니다. 구 분 1차 주식매입선택권 2차 주식매입선택권 부여일의 공정가치 1,765 원 5,039 원 부여일의 주식가치 2,500 원 10,665 원 주식매입선택권 행사가격 (*) 1,500 원 10,000 원 기대변동성 59.79 % 53.78 % 옵션 기대만기 7 년 4.5 년 무위험이자율 2.30 % 2.09 % (*) 주식매입선택권의 행사가격은 2021년 2월 5 무상증자결정에 따라 각각 750원과 5,000원으로 변경되었습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 기업집단의 명칭 해당사항이 없습니다.2. 계열(종속)회사의 현황 (1) 종속회사 현황

종속회사명	소재지	사업자등록번호 및 해외현지기업 고유번호	주요 사업	지분율	비고

바이오플러스커머스(주)	국내	264-81-28692	의료기기 도소매업	100%	비상장

비피메디(주)	국내	261-81-18496	의료기기 도소매업	100%	비상장

BIOPLUSDEW PRIVATE LIMITED	인도	AAJCB5448F	무역업	99.9%	비상장

BioPlus(Hainan) Medical Co., Ltd	중국	91460000MA5TTT7B41	제조업	72.2%	비상장

(주1) 지배-종속관계가 단순하여, 계통도는 생략합니다.(주2) (주)하이안은 '19.10.10일자에 임시주주총회를 통해 회사명이 비피메디(주)로 변경됨 (2) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

성 명	당사직위	계열회사 겸직현황

기업명	직위	상근여부

정현규	대표이사	바이오플러스커머스(주)	감사	비상근

BioPlus(Hainan) Medical Co., Ltd	동사장	비상근

이세윤	부사장	BIOPLUSDEW PRIVATE LIMITED	대표이사	비상근

BioPlus(Hainan) Medical Co., Ltd	동사	비상근

이민엽	상무	BioPlus(Hainan) Medical Co., Ltd	동사	비상근

타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

바이오플러스커머스(주)	2015.03.24	경영참여(해외영업)	1,300	10,000	100.0	1,300	-	-	-	10,000	100.0	1,300	3,489	291

비피메디(주)	2015.03.24	경영참여(국내영업)	950	2,000	100.0	950	-	-	-	2,000	100.0	950	2,529	504

BIOPLUSDEW PRIVATE LIMITED	2021.02.16	경영참여(인도사업확장)	1	-	-	-	-	1	-	-	99.9	1	1	-

BioPlus(Hainan) Medical Co., Ltd	2021.02.09	경영참여(중국사업확장)	709	-	-	-	-	709	-	-	72.2	709	1,020	-

(주)큐브엔터테인먼트	2020.05.28	사업협력투자	300	138,888	0.4	529	-	-	13	138,888	0.4	542	55,733	756

(주)케이블리	2020.07.24	사업협력투자	200	8,000	3.3	200	-	-	-	8,000	3	200	3,164	-121

합 계	158,888	-	2,979	-	710	13	158,888	-	3,702	65,936	1,430

※ 최근사업연도 재무현황은 2021년 03월 31일 기준 금액입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 해당사항이 없습니다.2. 대주주와의 자산양수도 등 해당사항이 없습니다.3. 대주주와의 영업거래 해당사항이 없습니다.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황(1) 공시사항의 진행ㆍ변경상황 해당사항이 없습니다. (2) 주주총회 의사록 요약 [기준일 : 2021.03.30일]

개최일자	안 건	결의사항

제18기 정기주주총회(2021.03.29)	1. 제18기 별도 및 연결 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사(사외이사) 선임의 건4. 감사 선임의 건5. 이사 보수 한도 승인의 건6. 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

임시주주총회(2020.11.26)	1. 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

제17기 정기주주총회(2020.03.26)	1. 제17기 별도 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

임시주주총회(2019.08.30)	1. 정관일부 변경의 건	원안대로 가결

제16기 정기주주총회(2019.03.28)	1. 제16기 별도 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건5. 주식매수선택권 부여의 건	원안대로 가결

제15기 정기주주총회(2018.03.30)	1. 제15기 재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 등(1) 중요한 소송사건 해당사항이 없습니다.(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항이 없습니다. (3) 채무보증 등 현황 연결실체의 보증사항은 아래와 같습니다.

(단위 : 천원)

금융기관	보증금액	보증내용

서울보증보험	2,274	계약이행 보증
(정부 및 지방자치단체 보조금 등 반환지급보증)

10,000	지급보증(신용카드 등 전자결 대행에 따른 손해배상 지급보증)

900	지급보증(도시가스공급에 따른 가스사용료 등 납부보증)

50,000	지급보증(국가 지원사업에 따른 협약지원금 반환 지급보증)

(4) 채무인수약정 현황 해당사항이 없습니다.(5) 그 밖의 우발채무 등 해당사항이 없습니다. (6) 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 자본으로 인정되는 채무증권의 발행과 관련하여 해당사항이 없습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항(1) 제제현황

구분	내용

일자	2020년 01월 20일

조치(제제)기관	금융감독원

조치대상자	바이오플러스(주)

조치(제제)사유	2019년 반기보고서를 지연제출함(7영업일 지연제출)

조치(제제)내용	경고

지연제출사유	법정기한 내 반기보고서를 "DART 접수시스템"을 통해 제출하였으나, 반기검토보고서가 미첨부 되어 접수유보처리가 됨.이에 반기검토 일정 진행으로 인해 보고서가 지연제출됨

근거법령	"자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제159조 제1항, 제160조,제164조 제2항 제1호, 동법 시행령 제167조 제1항 제3호,제175조 제5호

회사의 재발방지대책등	1. 공시관련 직무경험 풍부 인력의 신규 채용 및 공시관련 인력을 정-부 체제로 정비함2. 공시관련 규정 및 프로세스를 구축함3. 공시관련 규정 전반에 대한 점검 및 학습을 시행함4. 반기보고서 지연공시에 대한 회사내 별도 징계조치를 시행함

(2) 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 "보톨리늄톡신" 사업의 진출을 위해 2021.05.11일자에 이사회 결의를 거쳐, 2021.05.12일자에 (주)오라바이오와 "신주인수 및 공동경영계약"의 체결과 (주)오라 바이오의 최대주주등과 (주)오라바이오의 "주식양수도계약"을 체결하였습니다. 이에 따라 신주 및 구주인수 총 수량은 90,988주(당사 지분율 43.38%)이고, 신주 및 구주 인수 총액은 2,700백만원입니다.(3) 중소기업기준 검토표 당사는 작성기준일 현재, 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다.

(4) 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역 해당사항이 없습니다. 2) 사모자금의 사용내역 (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의자금사용 계획	실제 자금사용내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	1회	2020.11.30	운영자금등	5,000	-	-	(주1)

(주1) 사모자금의 미사용 잔액인 5,000백만원은 금융기관의 예금상품에 불입중이며, 향후 운영자금 및 연구개발자금 등으로 사용할 계획입니다

3) 미사용자금의 운용내역 (기준일 : 2021.03.31일) (단위:백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	정기예금 등	5,000	-	-

계	5,000	-

(5) 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항이 없습니다.(6) 법적위험 변동사항 해당사항이 없습니다.(7) 합병등의 사후정보 해당사항이 없습니다.(8) 조건부지분증권의 전환ㆍ채무재조정 사유 등의 변동현황 해당사항이 없습니다.(9) 보호예수 현황 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.