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동방선기 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 24 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 동방선기
대 표 이 사 : 김성호
본 점 소 재 지 : 경상남도 창원시 진해구 명제로 73(죽곡동)
(전 화) 055-545-0882
(홈페이지) http://www.dongbangsm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 홍 존 근
(전 화) 055-545-0882
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 "주식회사 동방선기"라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Dongbang Ship Machinery Co., Ltd.라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간선박용 배관 생산을 목적으로 지난 1994년 7월 6일 설립하였으며, 2009년 11월 10일 발행주식을 한국거래소 코스닥시장에 상장한 주권상장법인입니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소주 소 : 경상남도 창원시 진해구 명제로 73 (죽곡동)전화번호 : 055 - 545 - 0882홈페이지 : http://www.dongbangsm.co.kr

라. 중소기업 해당 여부본 보고서 제출일 현재 당사는 중소기업기본법 제 2조 및 동법 시행령에 따른 중소기업에 해당합니다. 마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 내용 선박용 배관 및 Module Unit 과 육상 및 해양플랜트 제작 및 생산업을 사업목적으로 하고 있습니다. 바. 신용평가에 관한 사항

평가일	신용평가용도	당사 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2017.04.25	고객 제출용	BB	한국기업데이터(AAA ~ D)	-

2016.04.28	고객 제출용	BB	한국기업데이터(AAA ~ D)	-

2015.05.15	고객 제출용	BB	한국기업데이터(AAA ~ D)	-

2014.06.02	고객 제출용	BB	한국기업데이터(AAA ~ D)	-
2. 회사의 연혁

2012. 04. 경영혁신형 중소기업(Mainbiz) 선정(중소기업청, 신용보증기금 등)2012. 06. 중국 다롄 대고산 투자 (투자금액 US$ 700,000)2012. 07. 중국 다롄 대고산 투자 (투자금액 US$ 3,942,802)2012. 07. 현대중공업 협력업체등록 (Gorgon Project)2013. 08. 주주배정 후 실권주 일반공모 유상증자(8,221,200천원)2013. 10. 제3자배정 유상증자(1,999,999천원)2013. 10. 대표이사 변경(김성호, 이우민 → 김성호)2013. 11. 회사분할 결정(수리조선사업부 물적분할)2013. 12. 회사분할 승인(주식회사 동방조선 설립)2013. 12. 대표이사 변경(김성호 → 김성호, 구자봉(각자 대표이사))2014. 01. 회사분할 완료, 신설회사 설립(주식회사 동방조선)2015. 01. 대우조선해양 협력업체 등록2016. 07. (주)동방조선과 소규모합병 이사회결의2016. 09. (주)동방조선과 소규모합병 완료2016. 09. 대표이사 변경(김성호, 구자봉(각자 대표이사 )→ 김성호))2016. 11. 제3자배정 유상증자(4,807,970천원)2017. 04. 대련동방선기 유한공사 지분 100% 양도 결정2017. 05. 대련동방선기 유한공사 지분양도 잔금 입금
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.08.16	유상증자(주주우선공모)	보통주	4,080,000	500	2,015	주주배정

2013.10.05	유상증자(제3자배정)	보통주	883,002	500	2,265	제3자배정

2016.12.24	유상증자(제3자배정)	보통주	2,578,000	500	1,865	제3자배정

*최근 5사업연도 증자(감자)현황을 기재 하였습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,541,002	13,541,002	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,541,002	13,541,002	-

Ⅴ. 자기주식수	435,227	435,227	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,105,775	13,105,775	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	435,227	-	-	435,227	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	435,227	-	-	435,227	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	435,227	-	-	435,227	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,541,002	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	435,227	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,105,775	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

-당사 정관에서는 아래와 같이 배당에 관한 사항을 규정하고 있습니다.

제54조(이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제51조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

보고서 작성 기준일 현재 중요한 변동사항이 없어 생략 합니다.
1. 요약재무정보

본 보고서 제출기준일 소규모 기업에 해당하여 생략합니다.
2. 연결재무제표

해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제24기 3분기(당기)	성도회계법인	-	-

제23기(전기)	성도회계법인	적정	해당사항 없음

제22기(전전기)	성도회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제24기 3분기(당기)	성도회계법인	개별재무제표 감사	-	-

제23기(전기)	성도회계법인	재무제표, 연결재무제표 감사	50,000	946시간

제22기(전전기)	성도회계법인	재무제표, 연결재무제표 감사	53,000	1,188시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제24기 3분기	-	-	-	-	-

제23기	-	-	-	-	-

제22기	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 본 분기보고서에서는 해당 항목을 기재하지 않습니다
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성당사는 작성기준일 현재 3인의 사내이사, 1인의 사외이사 및 1인의 비상근감사를 두고 있습니다.각 이사의 주요 이력 및 담당업무는 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 나. 주요 의결 사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사참석 및찬반여부

1	2017-01-05	내부회계관리제도의 운영실태 평가에 관한 건	가결	찬성

2	2017-02-09	제23기 결산이사회	가결	찬성

3	2017-02-23	제1호의안-제23기 정기주주총회 소집의 건제2호의안-전자투표제도 도입의 건	가결	찬성

4	2017-03-28	대표이사 재선임의 건	가결	불참

5	2017-04-07	대련동방선기 유한공사 지분 매각의 건	가결	불참

6	2017-07-03	자기주식 취득에 관한 신탁계약 체결의 건	가결	불참

다. 이사회 내 위원회본 신고서 제출일 현재 당사의 이사회 내에는 위원회가 설치되어 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성

(1) 이사회의 권한 내용이사회의 이사는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 결정하고, 이사회는 이사의 직무집행을 감독합니다. 이사 선출에 있어 별도의 독립성을 담보하기 위한 기준은 없으나, 이사들이 최대주주나 기타 회사 경영에 있어 그 권한을 침해받거나 권리 행사에 제약을 받는 경우는 없습니다.(2) 이사회 운영에 관한 사항- 이사회 소집권자 : 이사회는 의장이 소집합니다.- 이사회 결의방법 : 이사 과반수의 출석과 출석이사 과반수로 합니다.(3) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부당사는 본 신고서 제출일 현재 이사 후보의 인적 사항에 대하여 주총 전에 공시하고있으며, 주주 제안권에 의해 이사 선임 의안이 제출된 경우는 없습니다. 당사는 이사 후보를 주요 주주의 추천을 받아 주주 총회에서 선임하고 있습니다.(4) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황당사는 본 신고서 제출일 현재 사외이사 후보추천위원회가 설치 및 구성되어 있지않습니다.(5) 사외이사 현황

성 명	주요 경력	최대주주등과의 이해관계	비고

김성수	前, 오리엔탈정공 영업전무	없음	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항본 신고서 제출일 현재 당사는 1인의 비상근 감사를 두고 있습니다.

성 명	주요 경력	결격요건 여부	비고

이재욱	부산대학교 행정대학원 졸업前, 부산진 세무서장現, 무생세무법인 동부지점 대표	해당사항 없음	비상근감사

나. 감사의 독립성감사를 선임함에 있어 상법 제409조 및 당사 정관 제45조의 규정에 의거 의결권 있는 발행주식 총수의 3%을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사할 수 없습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반 업무와관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출하도록 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 다. 감사의 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2017-01-05	내부회계관리제도의 운영실태 평가에 관한 건	가결	불참

2	2017-02-09	제23기 결산이사회	가결	참석

3	2017-02-23	제1호의안-제23기 정기주주총회 소집의 건제2호의안-전자투표제도 도입의 건	가결	불참

4	2017-03-28	대표이사 재선임의 건	가결	불참

5	2017-04-07	대련동방선기 유한공사 지분 매각의 건	가결	불참

6	2017-07-03	자기주식 취득에 관한 신탁계약 체결의 건	가결	불참
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 제23기 정기주주총회에서 전자투표제를 채택하였으며 집중투표제도는 채택하지 않았습니다. 그리고 정관제 29조 및 제 30조에 의거 서면투표제를 실시하고 있습니다. 나. 소수주주권당사는 본 보고서 제출일 현재 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 본 보고서 제출일 현재 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김성호	본인	보통주	1,957,219	14.45	1,957,219	14.45	-

이복남	특수관계인	보통주	500,788	3.70	500,788	3.70	-

김운하	특수관계인	보통주	911,015	6.73	911,015	6.73	-

김하윤	특수관계인	보통주	20,000	0.15	20,000	0.15	-

계	보통주	3,389,022	25.03	3,389,022	25.03	-

우선주	-	-	-	-	-

주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김성호	1,957,219	14.45%	최대주주

김운하	911,015	6.73%	특수관계인

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,642	99.91	9,410,905	69.50	1% 이하주주

*지분율 1%이하의 모든주주들을 합산한 수치입니다.*상기 자료는 16년도 기말 기준 주주명부를 기준으로 작성 하였습니다.

*주식사무당사 정관상 신주인수권 및 주식의 사무에 관련된 주요사항은 아래와 같습니다.

정관상 신주인수권의내용(정관 제 10조)	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의배정을 받을 권리를 갖는다.
② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모 증자방식으로 신주를 발행하는 경우
2.「상법」 제340조의2 및「상법」제542조의3에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선배정하는 경우
4. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
6. 주권을 한국거래소에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서「상법」제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우
③ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은이사회의 결의로 정한다.
④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	기명식 보통주식

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부

주주의 특전	-	공고방법	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.dongbangsm.co.kr)

*주가 및 주식거래 현황

(단위 : 원,천주)

종 류	2017.04월	2017.05월	2017.06월	2017.07월	2017.08월	2017.09월

보통주	최 고	2,440	2,275	2,270	2,330	2,150	2,070

최 저	2,140	2,140	2,180	2,160	2,030	1,900

월간거래량	2,861	4,333	1,559	1,610	847	997

*출처 : KRX Marketdata 홈페이지
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김성호	남	1944.10	대표이사회장	등기임원	상근	경영총괄	한국해양대학교 기관학과前 (주)부산수리조선 생산부장現 (주)동방선기 대표이사	1,957,219	-	1993.12.~현재	2020.03.28

이복남	여	1952.03	사내이사	등기임원	상근	관리총괄	現 (주)동방선기 사내이사	500,788	-	2017.03.~현재	2020.03.28

홍존근	남	1960.04	전무이사	등기임원	상근	관리총괄	前 (주)오리엔탈정공 상무現 (주)동방선기 전무이사	-	-	2017.03.~현재	2020.03.28

김성수	남	1958.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前 오리엔탈정공 영업전무現 (주)동방선기 사외이사	-	-	2015.03.~현재	2018.03.27

이재욱	남	1949.06	감사	등기임원	비상근	감사	부산대학교 행정대학원 졸업前 부산진세무서장現 무생세무법인 동부지점 대표現 (주)동방선기 감사	-	-	2008.03.~현재	2020.03.28

직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

동방선기	남	83	-	-	-	83	4.9	1,934,144,380	23,302,944	-

동방선기	여	18	-	-	-	18	4.9	298,514,870	16,584,159	-

합 계	101	-	-	-	101	-	-	-	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 포함)	4	700,000	-

비상근감사	1	150,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	165,047	33,009	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	123,525	41,175	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	10,800	10,800	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	13,500	13,500	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 2017년 4월 7일 대련동방선기 유한공사의 지분 100%를 양도하기로 결정하고 대련동방금업과기발전유한회사와 양도계약을 체결하였습니다.최종 잔금이 중국공동관리계좌로 2017년 5월31일 입금되었으며 국내 외화계좌로 송금 절차를 걸쳐 2017년 8월 14일 국내 외화 계좌로 최종 매각대금이 입금되며 모든 양도 절차가 종료되었습니다. 계열회사 지분 양도절차 종료일 이후로 계열회사가 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등해당사항 없음. 2. 대주주와의 자산양수도 등해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없음.