동방선기 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행, 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행사항본 보고서 제출일 현재 이행이 완료되지 않았거나 주요 내용이 변경된 공시사항이 없습니다. 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제17기정기주주총회(2011.03.09)	1. 제17기 재무제표승인의 건2. 이사선임의 건3. 감사선임의 건4. 2011년도 이사보수한도 승인의 건5. 2011년도 감사보수한도 승인의 건	전부 원안대로승인	-

제18기정기주주총회(2012.03.16)	1. 제18기 재무제표승인의 건2. 사내이사선임의 건3. 사외이사선임의 건4. 2012년도 이사보수한도 승인의 건5. 2012년도 감사보수한도 승인의 건	전부 원안대로승인	-

제19기정기주주총회(2013.03.29)	1. 제19기 재무제표 승인의 건2. 사내이사 선임의 건3. 사외이사 선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건	전부 원안대로승인	-

2013년도임시주주총회(2013.12.27)	1. 분할계획서 승인의 건2. 사내이사 구자봉 선임의 건3. 사외이사 김남배 선임의 건4. 정관 일부 변경의 건	전부 원안대로승인	-

제20기정기주주총회(2014.03.28)	1. 제20기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건제2-1호 의안:사내이사 김성호 선임의 건제2-2호 의안:사내이사 구자봉 선임의 건제2-3호 의안:기타비상무이사 신동열 선임의 건3. 비상근감사 이재욱선임의 건4. 이사 보수 한도액 승인의 건5. 감사 보수 한도액 승인의 건	전부 원안대로승인	-

제21기정기주주총회(2015.03.27)	1. 제21기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 사외이사 김성수 선임의 건3. 이사 보수 한도액 승인의 건4. 감사 보수 한도액 승인의 건	전부 원안대로승인	-

제22기정기주주총회(2016.03.25)	1. 제22기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사 보수 한도액 승인의 건3. 감사 보수 한도액 승인의 건	전부 원안대로승인	-

제23기정기주주총회(2017.03.24)	1. 제23기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 변경의 건3. 이사 선임의 건제3-1호 의안:사내이사 김성호 선임의 건(연임)제3-2호 의안:사내이사 이복남 선임의 건(신임)제3-3호 의안:사내이사 홍존근 선임의 건(신임)4. 비상근감사 이재욱선임의 건5. 이사 보수 한도액 승인의 건6. 감사 보수 한도액 승인의 건	전부 원안대로승인	-

2.우발부채 등 가. 중요한 소송사건당분기말 현재 진행중인 소송사건은 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황본 보고서 제출일 현재 견질 또는 담보용으로 제공한 어음 또는 수표가 없습니다. 다. 채무보증 현황(1)특수관계자로부터 받고 있는 채무보증해당사항 없음

(2) 특수관계자에게 제공하고 있는 채무보증해당사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황(1)당사는 2015년 05월 29일에 금융감독원으로부터 지난 2013년 10월 04일 제 3자배정 유상증자에 관한 공시 주식등의 대량보유상황(5%보고)을 지연보고 하여 주의조치를 받았습니다.(2)당사는 외국환거래법 제18조 및 외국환거래규정 제7-4조, 제7-14조에 따르면 거주자가 외화자금 차입신고한 내용을 변경하고자 하는 경우 외국환은행장에게 신고하여야 하는데도, 13.9.28 및 13.10.31 외국환은행장에게 변경 신고를 하지 않고 2건의외화자금 차입계약 만기를 각각 1년간 연장하여 금감원으로부터 경고 조치를 받았습니다.(3)당사는 외국환거래법 제18조 및 외국환거래규정 제9-5조에 따르면 거주자가 해외직접투자 신고한 내용을 변경하고자 하는 경우 외국환은행장에게 신고하여야 하는데도, 13.11.29-14.9.12 기간 중 동 규정에 따라 변경신고를 하지 않고 중국 현지법인 대련동방선기유한공사에 대한 대부투자금 5건의 만기를 각각 1년간 연장하여 금융감독원으로 부터 경고 조치를 받았습니다.(4)당사는 2017년 02월 01일에 금융감독원으로부터 지난 2014년 04월 23일에 임원의 주식 매수에 대한 임원.주요주주 특정증권등 소유상황보고서를 지연보고하여 주의조치를 받았습니다.(5)당사는 2017년 02월 01일에 금융감독원으로부터 지난 2014년 01월 26일에 임원의 퇴사로 인한 주식등의 대량보유상황(5%보고)을 지연보고하여 주의 조치를 받았습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항당사는 2017년 4월 7일 당사의 주요종속회사인 대련동방선기유한공사의 지분 100%를 양도하기로 결정하였습니다. 양도금액은 RMB3,500만이며 자세한 사항은 당사가 전자공시제출시스템으로 2017년 4월 7일에 제출한 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정)을 참조하여 주시기 바랍니다. 다. 중소기업기준검토표

라. 합병, 분할 등의 사후 정보 1. 합병방법 주식회사 동방선기가 주식회사 동방조선을 흡수 합병(소규모 합병)-존속회사 : 주식회사 동방선기-소멸회사 : 주식회사 동방조선 2. 합병목적-경영자원의 통합을 통한 시너지 창출 및 경영효율성 제고 3. 합병의 중요영향 및 효과1) 보고서 제출일 현재 합병회사인 주식회사 동방선기는 피합병회사인 (주)동방조선의 지분을 100% 보유 하고 있음.2) 합병회사와 피합병회사는 합병비율 1:0으로 흡수합병하여 본 합병으로 인하여 (주)동방선기가 발행 할 신주는 없음3) 본 합병으로 인하여 계열회사 유지에 따른 불필요한 자원낭비를 줄이고, 경영자원의 통합을 통해 경영효율성을 높임으로써 회사의 이익구조가 개선될 것으로 예상됨. 4. 합병비율 (주)동방선기 : (주)동방조선 = 1.0000000 : 0.0000000 5. 합병비율 산출근거합병회사인 주식회사 동방선기는 피합병회사인 (주)동방조선의 지분을 100% 보유하고 있으며 피합병법인의 주식에 대해 신주를 발행하지 않는 소규모 합병으로 합병비율을 1:0으로 산출함

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3자 배정 유상증자	2016년 12월 23일	4,808	운용자금 및 차입금 상환	차입금 상환	-

*당사는 제3자배정 유상증자로 납입받음 금액으로 당사의 차입금 전액상환을 완료 하였습니다. 그로인하여 현재 차입금은 없습니다.*상기 표의 기준일은 주권발행일 입니다.

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

(주)동방조선	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

*소규모합병으로 인하여 소멸된 (주)동방조선의 실적 예측치는 생략 합니다.