CJ제일제당 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 감사위원회의 주요 부의사항은 주주총회에 관한 사항, 이사 및 이사회에 관한 사항,감사에 관한 사항 등입니다. 감사위원회 위원은 사외이사 4인으로 구성되어 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김종창	예	- 서울대학교 상학과 졸 - 미국 워싱턴대 대학원 경제학과 석사 졸 - 現 한국과학기술원(KAIST) 경영대학 초빙교수 (2013년~현재)- 前 금융감독원장 (2008년~2011년)- 前 금융통화위원회 위원 (2004년~2006년)- 前 중소기업은행장 (2001년~2004년)	예	금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자	- 前 금융감독원장 (2008년~2011년)- 前 금융통화위원회 위원 (2004년~2006년)- 前 중소기업은행장 (2001년~2004년)- 前 금융감독원부원장 (2000년~2001년)

김태윤	예	- 서울대학교 경영학과 졸- 現 한양대학교 행정학과 교수 (2006년~현재)- 前 한국규제학회 회장(2010년~2012년)	-	-	-

윤정환	예	- 서울대학교 의과대학 졸- 現 서울대학교병원 내과 과장, 한국간연구재단 이사장- 前 서울대학교 간연구소 소장	-	-	-

이시욱	예	- 연세대학교 경제학과 졸- 現 KDI 국제대학원 교수 (2018년~현재)- 前 KDI 국제협력센터 소장(2015년~2016년)	-	-	-

(* ) 방영주 감사위원회 위원은 2020년 3월 27일 제 13기 정기주주총회 후 감사위원회 위원 임기만료되었 으며, 윤정환 감 사위원회 위원은 이 2020년 3월 27일 제 13기 정기주주총회에서 감사위원회 위원으로 신규 선임되었습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련 법령에 의거하여 감사위원회의 구성 및 감사위원회 위원 선임에 독립성을 견지하였습니다. 감사위원회는 위원 3명이상과 사외이사 3분의 2 이상이 될 수 있도록 전원 사외이사 4인으로 구성하였으며 감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 3% 초과 의결권을 제한하여 선임하였습니다. (1) 선출기준의 주요내용

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김종창 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(2) 감사위원회의 임기 및 연임여부

성 명	임 기	연임여부	연임횟수

김종창	19년 3월 29일 ~ 22년 3월 주총	-	-

김태윤	19년 3월 29일 ~ 22년 3월 주총	-	-

윤정환	20년 3월 27일 ~ 23년 3월 주총	-	-

이시욱	19년 3월 29일 ~ 22년 3월 주총	-	-

다. 감사위원회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1	2020.01.13	외부감사인 선임규정 제정의 건	가결	-

내부회계관리제도 2차 운영평가 결과 보고	보고	-

2	2020.02.10	내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-

3	2020.03.09	외부감사인과 지배기구(감사위원회)와의 대화	보고	-

내부회계관리제도 운영실태 평가회의	보고	-

4	2020.03.19	감사위원회의 감사보고서	보고	-

라. 교 육실시 현황

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	이사회 및 감사위원회에서 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답을 진행하였습니다. 감사위원들의 교육에 필요한 내용 및 과정 등에 대해 내부검토를 진행하고 있으며, 추후 감사위원들의 일정 등을 고려하여 교육을 실시할 예정입니다

마. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사위원회 사무국	6	부장 3명 (평균 3년) 과장 2명 (평균 2년) 대리 1명 (평균 2년)	회사의 재무보고, 운영 및 법규준수를 위한 내부통제의 건전성을 객관적으로 확인 및 보고, 외부감사인과 업무 공유 및 조정, 재무제표 및 업무 프로세스 등에 대한 상호간의 관점 공유,리스크 관리의 효과성을 검토하고 필요시 개선방안을 제시,내부감사업무 프로세스와 내부통제의 긍정적인 변화를 위한 촉매역할

바. 준법지원인의 인적사항 및 준법지원인 등 지원조직 현황 준법지원인 등 지원조직은 상법 제 542조의 13 제 4항에 의거하여 이사회의 결의를 통해 선임되었으며, 인적사항은 다음과 같습니다. (1) 준법지원인 인적사항

성 명	성별	출생년월	상근여부	담당업무	주 요 경 력	선임일	주요 활동내역 및 그 처리결과

김주석	남	1973년 6월	상근	법무담당(2019.2~)	- 서울대학교 경영학과(학사) - 사법연수원 35기 수료	2019.02.14	Compliance 시스템 구축 및 고도화공정거래법 자율 준수 및 리스크 점검 시행 임직원 준법경영 강화 활동 M, 합작투자 관련 리스크 점검 시행지식 재산권 보호 강화 활동

이정민	남	1979년 1월	상근	법무담당(2012.2~)	- 서울대학교 법학과(학사) - 사법연수원 41기 수료	2018.11.12

( 2) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무담당	18	부장 5명 (평균 5년)과장 5명 (평균 11년)대리 6명 (평균 5년)사원 2명 (평균 5년)	공정거래법 자율 준수 및 리스크 점검 시행임직원 준법경영 강화 활동 M, 합작투자 관련 리스크 점검 시행지식 재산권 보호 강화 활동

( 3) 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과

점검현황	처리결과

점검 항목	점검 일시/빈도	주요 점검 내용	점검 결과

Compliance 문화정착 및 교육	상시	- Compliance 문화 조직 확산 활동- Compliance 교육 확대
(총 930명/Compliance 온라인 교육 포함시 총 7,900명)	특이사항 없음	이사회 보고 완료 (2020.03.09)

Compliance Risk Management 활동	상시	- Compliance Guide 수립 1. OFAC(주1)제재 관련 실태점검 및 업무 Process 개선 2. GDPR(유럽 개인정보보호법)이행 Guide 제작
3. 중국 네트워크안전법 시행관련 현장지원/Guide 수립 4. 대리점 영업 매뉴얼/지침 수립
5. 기술자료 관리 Process 및 내부 Policy 정립
- Compliance Risk 모니터링 1. 식품영업본부, 대리점 영업실태 점검 2. 글로벌 개인정보보호법 대응 점검 3. 글로벌 영업 비밀 관리 실태 점검
4. 온라인 비즈니스 플랫폼 운영 실태 점검	특이사항 없음