HJ중공업 분기보고서 (2023.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제14기 정기주총,2021년 임시주총제15기 정기주총제16기 정기주총

※ 당사는 의결권대리행사 권유제도를 도입하고 있으며, 제9기(2016.03.18), 제10기(2017.03.24), 제12기(2019.03.29), 제13기(2020.03.27), 제14기(2021.03.26) 및 2021년 임시주주총회(2021.09.03, 2021.12.22), 제15기(2022.03.25) 정기주주총회, 제16기(2023.03.24) 정기주주총회에서 전자위임장 제도를 채택하였습니다.

1) 당사는 정관 제29조에 따라 집중투표제 적용을 배제하고 있으며, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.2) 당사는 제9기(2016.03.18), 제10기(2017.03.24), 제12기(2019.03.29), 제13기(2020.03.27), 제14기(2021.03.26) 정기주주총회 및 2021년 임시주주총회(2021.09.03, 2021.12.22), 제15기(2022.03.25) 정기주주총회, 제16기(2023.03.24) 정기주주총회에서 전자투표제를 채택하였습니다. 행사절차 및 행사요건 등은 당사가 금융감독원 전자공시시스템에 공시한 "주주총회 소집공고" 및 "참고서류" 공시를 참고하시기 바랍니다. (전자투표는 개별적으로 시행여부를 판단하며, 필요시 이사회 결의 후 시행)

나. 소수주주권공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우는 없습니다. 다. 경영권 경쟁공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생한 경우는 없습니다

라. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	83,274,281	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	5,941	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	83,268,340	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제9조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하“자본시장법”이라 한다) 제165조의 6의 규정에 의하여 일반공모방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장법 제165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 제542조의 3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 90을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달 또는 재무구조 개선을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 계열사, 최대주주와 그 특별관계자 및 해당회사의 임직원, 거래처, 채권자들에게 신주를 발행하는 경우
8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 회사가 경영상 필요로 하는 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 제1호 내지 제8호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로써 정한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매결산기말 익일부터 90일이내

주주명부 폐쇄시기	-

주주명부 폐쇄기준일	매결산기 종료일

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	하나은행 증권대행부[전화 : 02-368-5860, 주소 : 서울특별시 중구 을지로 35(을지로1가)]

주주의 특전	-	공고방법	당사 인터넷 홈페이지 또는부산일보, 매일경제신문

바. 주주총회 의사록 요약

주주총회(개최일자)	안 건	결의내용

제 10 기정기주주총회(2017.3.24)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사선임의 건 (사외이사 : 2명)3. 감사위원 선임의 건 (사외이사인 감사위원 : 3명)4. 이사보수한도 승인의 건	승인

임시주주총회(2017.10.31)	1. 이사선임의 건 (사내이사 : 1명)2. 임원퇴직금 및 퇴직위로금 지급규정 개정의 건	승인

제 11 기정기주주총회(2018.3.23)	1. 이사보수한도 승인의 건	승인

제 12 기정기주주총회(2019.3.29)	1. 정관변경의 건2. 자본감소의 건3. 이사선임의 건 (사내이사 1명, 사외이사 1명)4. 감사위원 선임의 건 (사외이사인 감사위원 1명)5. 이사보수한도 승인의 건	승인

제 13 기정기주주총회(2020.3.27)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사선임의 건 (사외이사 2명, 기타비상무이사 1명)3. 감사위원 선임의 건 (사외이사인 감사위원 2명)4. 이사보수한도 승인의 건	승인

제 14 기정기주주총회(2021.3.26)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사보수한도 승인의 건	승인

임시주주총회(2021.09.03)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사 선임의 건(사내이사 3명, 사외이사 2명)3. 감사위원이 되는 사외이사 임경택 선임의 건4. 감사위원 선임의 건(사외이사인 감사위원 2명)5. 이사보수한도 승인의 건	승인

임시주주총회(2021.12.22)	1. 정관 일부 변경의 건	승인

제 15 기정기주주총회(2022.3.25)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사보수한도 승인의 건3. 임원퇴직금 및 퇴직위로금 지급규정 변경의 건	승인

제 16 기정기주주총회(2023.3.24)	1. 제16기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 3명)4. 감사위원이 퇴는 사외이사 이강본 선임의 건5. 감사위원 선임의 건(사외이사인 감사위원 3명)6. 이사보수한도 승인의 건	승인

※ 제15기 정기 주주총회까지의 "제1호 의안 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건" 은 상법 제449조의2 및 당사 정관 제41조에 의거하여 외부감사인의 적정의견과 감사위원 전원의 동의요건이 충족되어 이사회에서 승인하였으므로 주주총회 보고사항으로 갈음하였습니다.