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HJ중공업 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 14 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)한진중공업
대 표 이 사 : 이 병 모
본 점 소 재 지 : 부산광역시 영도구 태종로 233
(전 화) 051-410-3114
(홈페이지) http:/www.hanjinsc.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무본부장 (성 명) 황 동 휘
(전 화) 02-450-8114
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

인천북항운영(주)	2012.04.19	인천시 서구	항만관리업	18,254	기업회계기준서제1110호 문단5~18	해당없음

HHIC-Tech Inc.	2007.11.15	Subic Bay,Philippines	선박설계업	44	기업회계기준서제1110호 문단5~18	해당없음

주1) 최근사업연도말 자산총액은 2019년 12월 31일 현재의 금액입니다.

나. 연결대상회사의 변동내용 - 변동사항 없음.

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

다. 회사의 주권상장(등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장 상장	2007.08.31	해당없음	해당없음

라. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 한진중공업이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Hanjin Heavy Industries Construction Co., Ltd. 라 표기합니다. 마. 설립일자 및 존속기간 당사는 분할기일인 2007년 8월 1일(2007년 8월 3일 등기)에 (주)한진중공업홀딩스(구. (주)한진중공업)로부터 인적분할방식으로 분할 설립되었으며, 2007년 8월 31일에 유가증권시장에 상장되었습니다. 바. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 - 본사의 주소 : 부산광역시 영도구 태종로 233- 전화번호 : 051-410-3114- 홈페이지 : http://www.hanjinsc.com 사. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 아. 주요사업의 내용 지배회사인 주식회사 한진중공업은 조선업과 건설업을 주요사업으로 영위하는 회사입니다. 2 011년 부터 지배회사가 도입한 K-IFRS에 따라 연결대상 종속회사에 포함된 회사들이 영위하는 사업으로는 항만관리업(인천북항운영(주)) 등이 있습니다. 기타 자세한 사항은 'II. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

자. 계열회사에 관한 사항 당사의 계열회사는 보고서 작성 기준일 현재 당사를 포함하여 3개 회사가 있습니다

구분	회사명	상장여부	비고

국내법인(2개사)	(주)한진중공업	상 장	건설업, 조선업

인천북항운영(주)	비상장	수상화물취급업

해외법인(1개사)	HHIC-Tech Inc.	비상장	선박설계업

차. 신용평가에 관한 사항 (1) 신용평가 내역

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2013-06-282013-06-282013-06-282013-12-302013-12-312014-03-282014-06-272014-06-272014-09-172014-12-152014-12-182015-04-02	회사채회사채회사채회사채회사채회사채회사채회사채회사채회사채회사채회사채	A-A-A-BBB+BBB+BBB+BBB+BBB+BBBBBBBBB-BBB-	한국기업평가NICE신용평가한국신용평가한국신용평가NICE신용평가한국기업평가NICE신용평가한국신용평가한국기업평가NICE신용평가한국신용평가NICE신용평가	정기평가정기평가정기평가수시평가수시평가정기평가정기평가정기평가수시평가수시평가수시평가정기평가

※ 2015년 4월 2일 이후 (공모)회사채 미발행으로 평가 내역이 없습니다.(2) 신용등급 체계

유가증권 종류별	국내신용등급체계	부여의미	비고

기업평가/ 회사채	AAA	원리금 지급확실성이 최고 수준입니다.	-

AA	원리금 지급확실성이 매우 높지만, AAA 등급에 비하여 다소 낮은 요소가 있습니다.	-

A	원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 다소의 영향을 받을 가능성이 있습니다.	-

BBB	원리금 지급확실성이 있지만, 장래의 환경변화에 따라 저하될 가능성이 내포되어 있습니다.	-

BB	원리금 지급능력에 당면문제는 없으나, 장래의 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있습니다.	-

B	원리금 지급능력이 부족하여 투기적입니다.	-

CCC	원리금의 채무불이행이 발생할 위험요소가 내포되어 있습니다.	-

CC	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 높습니다.	-

C	원리금의 채무불이행이 발생할 가능성이 지극히 높습니다.	-

D	현재 채무불이행 상태에 있습니다	-

기업어음	A1	적기상환능력이 최고수준이며, 그 안전성은 현 단계에서 합리적으로 예측가능한 장래의 환경에 영향을 받지 않을만큼 높습니다.	-

A2	적기상환능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1에 비하여 다소 열등한 요소가 있습니다.	-

A3	적기상환능력이 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경 변화에 따라 다소 영향을 받을 가능성이 있습니다.	-

B	최소한의 적기상환능력은 인정되나, 그 안정성이 환경변화로 저하될 가능성이 있어, 투기적인 요소를 내포하고 있습니다.	-

C	적기상환능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적인 요소가 강합니다.	-

D	현재 채무불이행 상태에 있습니다.	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011.02.24	주식배당	보통주	477,883	5,000	5,000	-

2013.03.25	유상증자(주주우선공모)	보통주	21,000,000	5,000	7,220	- 주주배정 후 실권주 일반공모- 구주주 1주당 배정비율 : 0.3481233251

2014.08.19	유상증자(주주우선공모)	보통주	33,000,000	5,000	5,800	- 주주배정 후 실권주 일반공모- 구주주 1주당 배정비율 : 0.3811792183

2016.07.15	유상증자(제3자배정)	보통주	3,764,043	5,000	3,967	- 채권금융기관의 감면이자 해당액에 대한 출자전환(한국산업은행 외 6개 채권금융기관에 대한 제3자 배정 유상증자)- 해당주식 전량은 1년간 자발적 보호 예수대상이었으나, 보고서 작성 기준일 현재 보호 예수 기간 만료됨(보호예수 기간 : 2016.7.26~2017.7.25)

2019.05.02	무상감자	보통주	91,519,369	5,000	5,000	- 최대주주 보유주식 전량 소각- 기타주주는 5:1 균등감자

2019.05.10	유상증자(제3자배정)	보통주	68,741,142	5,000	10,000	- 채권금융기관의 주금납입채무와 회사에 대한 대출채권을 상계하는 방식(한국산업은행 외 11개 채권금융기관에 대한 제3자 배정 유상증자)- 해당주식 전량은 6개월간 자발적 보호 예수 대상이었으나 보고서 작성 기준일 현재 보호 예수 기간 만료됨.(보호예수 기간 : 2019.5.22~2019.11.23)

※ 당사 채권금융기관협의회의 결의에 의한 제3자 배정 유상증자(출자전환) 및 2019년 3월 29일 주주총회의 자본감소의 건 승인에 따라, 기존 최대주주인 한진중공업홀딩스 보유주식의 무상감자(전량 소각) 및 기타주주의 5:1 차등 무상감자가 이루어졌으며, 2019년 5월 10일부로 제3자 배정 유상증자가 완료됨에 따라 한국산업은행으로 최대주주가 변경되었습니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

(1회차) 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016.07.19	2018.12.31	84,699	보통주	2017.07.19~2018.11.30	100	4,035	84,699	20,991,078	2018.12.31부 일반대출로 전환(전환청구 기간만료)

(2회차) 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2016.07.19	2018.12.31	70,000	보통주	2017.07.19~2018.11.30	100	4,035	70,000	17,348,203	2018.12.31부 일반대출로 전환(전환청구 기간만료)

합 계	-	-	154,699	-	-	-	-	154,699	38,339,281	-

※ 상기 전환사채는 전환청구기간 만료로, 보고서 작성기준일 현재 일반대출로 전환되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	320,000,000	40,000,000	360,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	174,793,650	-	174,793,650	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	91,519,369	-	91,519,369	-

1. 감자	91,519,369	-	91,519,369	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	83,274,281	-	83,274,281	-

Ⅴ. 자기주식수	5,941	-	5,941	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	83,268,340	-	83,268,340	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	29,705	-	-	23,764	5,941	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	29,705	-	-	23,764	5,941	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 회사분할로 인한 단주(11,509주) 취득(2007.09.03)주2) 주식배당으로 인한 단주(10,726주) 취득(2009.04.17)주3) 주식배당으로 인한 단주(7,470주) 취득(2011.04.15) 주4) 무상감자(5:1)로 인한 소각(2019.5.2)
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	83,274,281	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	5,941	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	83,268,340	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

배당과 관련하여 정관에 규정된 내용은 아래와 같습니다.

[회사 정관 상의 배당에 관한 사항] ▶ 정관 제 45조 (이익의 배당)① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제 1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.▶ 정관 제 46조 (배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제 1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제14기 1분기	제13기	제12기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-5,791	306,169	-1,283,647

(별도)당기순이익(백만원)	-5,449	-73,654	-963,474

(연결)주당순이익(원)	-69	5,185	-88,375

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 연결주당순이익 : K-IFRS 제1033호 문단64 ("유통되는 보통주식수나 잠재적보통주식수가 자본금전입, 무상증자, 주식분할로 증가하였거나 주식병합으로 감소하였다면, 비교표시하는 모든 기본주당이익과 희석주당이익을 소급하여 수정한다. 만약 이러한 변동이 보고기간 후와 재무제표의 발행이 승인된 날 사이에 발생하였다면 당기와 표시되는 과거기간의 주당이익을 새로운 유통보통주식수에 근거하여 재계산한다. 주당이익을 계산할 때 이와 같은 유통보통주식수의 변동을 반영하였다면 그러한 사실을 공시한다. 또 오류의 수정과 회계정책의 변경을 소급적용하는 경우에는 그 효과를 반영하여 비교표시하는 모든 기본주당이익과 희석주당이익을 수정한다.") 에 따라 '연결 주석 38. 감자 및 출자전환 결정'에 따른 감자 및 출자전환을 반영한 유통보통주식수를 근거로 계산 하였습니다.
1. 요약재무정보

[요약연결재무정보] 1) 요약연결재무상태표

(단위 : 백만원)

구 분	제14 기 1분기	제13 기	제 12 기

[유동자산]	1,221,303	1,300,538	1,720,906

ㆍ현금및현금성자산	114,232	122,434	229,003

ㆍ단기투자금융자산	19,798	19,646	29,539

ㆍ매출채권	95,703	147,449	109,666

ㆍ계약자산	221,809	213,209	192,610

ㆍ재고자산	307,468	363,759	519,198

ㆍ기타유동자산	462,293	434,041	640,890

[비유동자산]	1,148,463	1,169,684	1,012,714

ㆍ장기투자금융자산	135,629	134,574	106,076

ㆍ관계기업투자	33,215	33,465	20,146

ㆍ유형자산	609,487	615,117	638,765

ㆍ투자부동산	64,345	64,485	67,599

ㆍ무형자산	7,038	7,217	20,708

ㆍ기타비유동자산	298,749	314,826	159,420

자산총계	2,369,766	2,470,222	2,733,620

[유동부채]	1,746,739	1,845,223	2,140,149

[비유동부채]	383,453	380,005	1,301,657

부채총계	2,130,192	2,225,228	3,441,806

지배회사소유주지분	239,705	245,094	(707,670)

[자본금]	416,371	416,371	530,263

[주식발행초과금]	1,050,101	1,050,101	708,140

[이익잉여금 (결손금) ]	(1,299,277)	(1,293,517)	(2,056,599)

[기타자본항목]	72,510	72,139	110,526

비지배지분	(131)	(100)	(516)

자본총계	239,574	244,994	(708,186)

부채와자본총계	2,369,766	2,470,222	2,733,620

연결에 포함된 회사수	2개	2개	4개

2) 요약연결손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제14 기 1분기	제13 기	제 12 기

매출액	335,338	1,628,751	1,697,869

영업이익(손실)	17,101	83,839	61,676

계속사업이익(손실)	(5,791)	(35,341)	19,245

중단영업이익(손실)	-	341,510	(1,302,892)

당기순이익(손실)	(5,791)	306,169	(1,283,647)

지배기업소유주지분	(5,760)	305,753	(1,283,846)

비지배지분	(31)	416	199

주당손익

ㆍ기본및희석주당순이익(손실)	(69)	5,185	(88,375)

[(수치)는 부(-)의 수치임] [요약별도재무정보]

1) 요약재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제14 기 1분기	제13 기	제 12 기

[유동자산]	1,220,985	1,299,550	1,382,999

ㆍ현금및현금성자산	113,939	122,369	228,601

ㆍ단기투자금융자산	19,798	19,646	29,539

ㆍ매출채권	90,375	136,50 0	102,682

ㆍ계약자산	221,809	213,209	192,610

ㆍ재고자산	307,468	363,759	519,388

ㆍ기타유동자산	467,596	444,067	310,179

[비유동자산]	1,145,332	1,166,100	1,005,370

ㆍ장기투자금융자산	135,629	134,574	106,076

ㆍ종속기업, 관계기업투자	33,215	33,465	20,146

ㆍ유형자산	607,465	613,082	636,673

ㆍ투자부동산	64,345	64,485	67,599

ㆍ무형자산	2,325	2,377	3,733

ㆍ기타비유동자산	302,353	318,117	171,143

자산총계	2,366,317	2,465,650	2,388,369

[유동부채]	1,742,487	1,840,367	1,490,510

[비유동부채]	381,571	378,011	1,296,789

부채총계	2,124,058	2,218,378	2,787,299

[자본금]	416,371	416,371	530,263

[주식발행초과금]	1,050,101	1,050,101	708,140

[이익잉여금(결손금)]	(1,295,218)	(1,289,769)	(1,673,444)

[기타자본항목]	71,005	70,569	36,111

자본총계	242,259	247,272	(398,930)

부채와자본총계	2,366,317	2,465,650	2,388,369

종속ㆍ관계ㆍ공동기업
투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2) 요약별도손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제14 기 1분기	제13 기	제 12 기

매출액	335,228	1,609,530	1,750,954

영업이익(손실)	16,994	77,055	(66,005)

당기순이익(손실)	(5,449)	(73,654)	(963,474)

주당손익

ㆍ기본및희석주당순이익(손실)	(65)	(1,249)	(66,322)

[(수치)는 부(-)의 수치임]
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다. (사업보고서 기재예정)- 관련근거 : 자본시장법 159조 제4항 및 동법시행령 168조 3항 9호 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 4-3조, 2호
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인(공인회계사)의 감사의견 등.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제14기 1분기(당분기)	한울회계법인	적정	- 계속기업 관련 중요한 불확실성	-

제13기 (전기)	삼정회계법인	적정	- 계속기업 관련 중요한 불확실성	- 진행기준 수익인식(별도/연결) - 이연법인세자산의 회수가능성 평가 (별도/연결)

제12기(전전기)	삼정회계법인	적정	- 계속기업 관련 중요한 불확실성 - 경영정상화계획 이행을 위한 약정 - 보고기간 후 사건	- 진행기준 수익인식(별도/연결) - 관계기업에 대한 금융보증부채 평가(별도) - 매각예정자산의 순공정가치 평가(연결)

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제14 기 1분기(당 분기)	한울회계법인	연말(반기,분기)국문감사, 영문감사,연말(반기,분기)연결감사, 내부회계관리	820,000	1,200시간

제13 기(전 기)	삼정회계법인	연말(반기,분기)국문감사, 영문감사,연말(반기,분기)연결감사, 내부회계관리	870,000	9,850시간

제12기(전전기)	삼정회계법인	연말(반기,분기)국문감사, 영문감사,연말(반기,분기)연결감사, 내부회계관리	870,000	8,637시간

(1) 연결 감사(검토)일정 ① 1분기 연결검토 : 2020.05.06 ~ 2020.05.15 (10일) (2) 별도 감사(검토)일정 ① 1분기 별도검토 : 2020.04.22 ~ 2020.04.29 (8일)

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제14기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제13기(전기)	2019.05.082019.03.13	이전가격 검토용역세무자문용역	2019.05~용역종료시2019.03 ~ 용역종료시	25,000210,000	삼정회계법인

제12기(전전기)	2018.02.12	세무자문용역	2018.02 ~ 2018.05	200,000	삼정회계법인

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 04월 29일	감사위원화 위원 3인, 업무수행이사 1명	대면	연중감사계획

5. 내부회계관리제도

사업연도	회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 평가내용	지적사항

제13기	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	적정

제12기	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	적정

제11기	중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	적정

주) 당사는 내부회계관리제도의 운영실태 관련 검토를 연 1회 실시합니다. 6. 내부통제구조의 평가 회계감사인으로부터 공시대상기간동안 내부회계관리제도 이외에 내부통제구조를 평가 받은 경우가 존재하지 않습니다.

7. 회계감사인의 변경

구분	제 14기 1분기(당분기)	제 13기(전기)	제 12기(전전기)	변경사유

(주)한진중공업	한울회계법인	삼정회계법인	삼정회계법인	「주식회사의외부감사에 관한 법률」제4조의3 제1항에의거 감사인 지정
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김동휘	예	- 2013 ~ 2018 : (주)STX 기획/재무총괄, 대표이사- 2011 ~ 2013 : STX(대련) 조선 대표이사	예	상장회사 회계·재무분야 경력자	㈜STX 재무총괄이사 등
임직원 10년 이상

김용헌	예	- 2018 ~ 현재 : 세종대학교 법학부 교수, 대륙아주 파트너 변호사- 2013 ~ 2017 : 헌법재판소 사무처장	-	-	-

김가야	예	- 2019 ~ 현재 : 동의대학교 도시공학과 교수, 대한토목학회 부산울산경남지회 회장- 2016 ~ 2018 : 해양수산부 부산항시티 추진협의회 위원장 등	-	-	-

※ 전원 다른 회사 겸직 없음, 감사위원장은 상장회사 회계/재무 관련 임직원으로 10년 이상 근무한 전문가임 나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 상법에서 정한 감사위원회 위원의 독립성을 준수하기 위해 정관 및 이사회, 감사위원회 규정에 감사위원 선출기준을 정하고 있습니다. 규정에 따라 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원의 3분의 2 이상은 사외이사여야 합니다. 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못하도록 하고 있습니다. 감사위원회 위원장은 위원회의 결의로 사외이사인 감사위원 중에서 선임하며 감사위원장은 상법 제542조의 11 제2항 제1호 요건을 갖춘 회계/재무 전문가입니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항정관 제39조의 1

사외이사가 감사위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (김동휘 감사위원장)	상법 제542조의11 제2항상법 시행령 제37조 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (김동휘 감사위원장)	상법 제542조의11 제2항정관 제39조의 1

그 밖의 결격요건 해당하지 않음	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

※ 당사의 사외이사는 전원 감사위원이므로, 감사위원 선임배경, 추천인, 회사와 관계 및 최대주주(주요주주)와 관계는 '1. 이사회에 관한 사항 - 라. 이사의 독립성' 항목을 참조바랍니다.

다. 감사위원회의 활동

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원(출석률)

김동휘(출석률:100%)	최성문(출석률:100%)	박기동(출석률:100%)	김용헌(출석률:100%)	김가야(출석률:100%)

찬반여부

감사위원회	02/27	외부감사인 커뮤니케이션	-	참석	참석	참석

보고) 2019년 감사실적	-	접수	접수	접수

보고) 2019년 준법지원팀 운영 및 2020년 계획	-	접수	접수	접수

제13기 정기주주총회 소집결의 및 회의목적 사항의 적법성 검토의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020년 감사계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

03/10	보고) 내부회계관리제도 운영실태	-	접수	접수	접수

03/18	내부회계관리제도 운영실태 평가결과 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019년 감사보고서 작성 및 제출 승인	가결	찬성	찬성	찬성	선임전	선임전

03/27	감사위원장 선임의 건	가결	찬성	퇴임	퇴임	찬성	찬성

※ 2020.3.27 최성문/박기동 감사위원이 임기만료 퇴임하고, 김용헌/김가야 사외이사가 감사위원으로 선임되었습니다. 라. 교육실시 계획 당사는 내부회계관리 규정에 따라 감사위원의 전문성 향상을 위하여 핵심감사 사항, 내부통제 변화, 내부회계관리제도 이슈 및 감사현안 등에 대한 교육 실시 계획을 수립하였습니다.

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.02.27	삼정회계법인	최성문, 박기동, 김동휘	-	유의한 위험, 핵심감사사항, 새로운 회계기준 적용 등 감사결과 외

바. 감사위원 회 지 원조직 현황 - 감사위원회 지원조직에 관한 당사 내부회계관리규정 개정이 2019.02.28 이사회에서 승인 - 내부회계관리제도 운영실태 평가를 위한 감사위원회 지원조직 신설(2019.08.29) - 감사위원회 관련 업무를 수행하는 부서 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사지원파트	3	부장(18년)차장(13년)과장(12년)	- 업무감사 및 시정조치사항 관리- 각종 RISK 상시 모니터링 및 예방- 내부회계관리제도 운영실태 점검 및 적정성 검토- 감사위원회 지시업무 수행- 감사위원회 및 감사인 커뮤니케이션 지원

사. 준 법지원인에 관한 사항

준법지원인	생년월일	주요경력	비고

최승기	1975.03.10	- 제48회 사법시험 합격
- 사법연수원 39기 수료
- ㈜한진중공업 법무팀장
- ㈜한진중공업 준법지원인(2015~ )	-

아. 준법지원인 주요 활동내역 및 그 처리결과

구분	활동기간	주요활동내용	대상	결과

모니터링 및점검 등	2020.01~2020.03(상시)	법률 자문, 계약 검토 등 법적 위험의 평가 및 관리 등	전사	양호

2020.01~2020.03(상시)	청탁금지법 위반여부 검토	전사	양호

2020.02.	2019년 준법 점검결과 감사위원회 보고	감사위원	양호

교육 등	2020.01~2020.03(연 2회)	하도급법 교육 실시	현장 공무직원	양호

자. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법지원팀	2	부장 (10년 / 변호사)차장 (14년)	- 제반 법규 교육 및 훈련
- 법규 준수 여부 점검
- 준법지원 점검체계 평가 및 이사회 보고
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 1) 당사는 정관 제29조에 따라 집중투표제 적용을 배제하고 있으며, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 2) 당사는 제9기(2016.03.18), 제10기(2017.03.24), 제12기(2019.03.29), 제13기(2020.03.27) 정기주주 총회에 전자투표제를 채택하였습니다. 행사절차 및 행사요건 등은 당사가 금융감독원 전자공시시스템에 공 시한 "주주총 회 소집공고" 및 "참고서 류" 공시를 참고하시기 바랍니 다. (전자투표는 개별적으로 시행여부를 판단하며, 필요시 이사회 결의 후 시행) 나. 소수주주권 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우는 없습니다. 다. 경영권 경쟁

공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생한 경우는 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,000	-

※ 상기 인원수는 보고서 작성 기준일 현재 재직 이사 기준임

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	82	16	-

※ 상기 인원수는 재직이사 기준이며, 보수총액에는 퇴직이사 2명의 보수가 포함되어 있습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	54	27	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	27	9	-

감사	-	-	-	-

※ 상기 인원수는 재직이사 기준이며, 보수총액에는 퇴직이사(사외이사 겸 감사위원) 2명의 보수가 포함되어 있습니다.※ 당사의 사외이사는 전원 감사위원 입니다. 보수현황> 자본시장법에 따라 개인별 보수지급금액은 반기 및 사업보고서에 기재 예정입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등(단위 : 백만원)

구분	성명(법인명)	회사와의 관계	종류	한도	금액 (사용액)	제공기간	비고	이자율/수수료

(1)	HHIC-Phil Inc.	기타	차입금보증	558,728	278,825	14.01.28~23.07.27	차입금 상환시까지	0.66%

※ HHIC-Phil Inc. 은 2019년 1월 15일 필리핀 올롱가포 법원의 회생절차개시결정에 따라 지배력을 상실하여 연결대상회사 및 계열회사에서 제외하였습니다.(1) HHIC-Phil Inc. 의 필리핀 현지 금융기관 차입에 대해 제공하는 보증으로 5건의 차입을 대상으로 하고 있 음.

2. 대주주 등과의 영업거래

- 해당사항 없음 3. 대주주와의 자산양수도등

- 해당사항 없음 ※ 당사는 이해관계자(특수관계자)와의 거래 규모가 일정규모 이상인 경우 (공정거래위원회 또는 한국거래소 공시대상에 해당하는 경우 등) 이사회 결의를 거쳐 공시를 이행합니다. 기타 이해관계자(특수관계자)와의 거래내용은 별도 주석사항의 "29. 특수관계자와의 거래" 항목을 참고하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음