eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
멜파스 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제 23 기 3분기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 멜파스
대 표 이 사 : 배 상 열
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교역로 225-14 (주)멜파스빌딩
(전 화) 031-707-2280
(홈페이지) http://www.melfas.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 배 상 열
(전 화) 031-707-2280
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	2	-	-	1	-

합계	2	-	-	1	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

가. 연결대상회사의 변동내용1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	Southern Star Technology	2022.01.28 청산

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 회사의 명칭은 주식회사 멜파스이며, 영문으로는 Melfas Inc. 라 표기합니다.단, 약식으로 표기할 경우에는 (주)멜파스 라고 표기합니다.

다. 설립일자 및 존속기간 회사는 2000년 2월 2일 서울대학교 집적시스템 연구실의 실험실 벤처로서 설립한 회사입니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 ① 주소 : 경기도 성남시 분당구 판교역로 225-14 멜파스 빌딩② 전화번호 : 031-707-2280③ 홈페이지 주소 : http://www.melfas.com 마. 회사 사업 영위의 근거가 되는 법률 - 해당사항 없음.

바. 중소기업 등 해당 여부중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 - 해당사항 없음.

아. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 회사는 정전용량 지문인식 기술을 기반으로 정전용량 감지 기술을 개발한 업체로서, 지문인식 기술 개발과정에서 정전용량방식의 터치센싱에 대한 원천기술을 확보하였습니다.2005년부터 정전용량방식의 터치키를 개발하여 휴대폰 입력장치를 타깃으로 사업화를 시작하였으며, 2008년에 독자적인 ITO 전극 패턴과 정전용량 감지 기술에 기반한 터치스크린을 개발 완료하여 세계 유수의 전자제품 업체에 터치 컨트롤러 IC, 터치스크린 모듈을 공급하고 있습니다.사업의 내용에 대한 자세한 사항은 『Ⅱ. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다 자. 신용평가에 관한 사항

신용평가기관	평가일	신용등급	비 고

이크레더블	2019.11.16.	B-	-

2020.08.28.	B-	-

2021.10.12.	B-	-

2022.06.30.	B-

나이스디앤비	2022.05.02	CCC+	-

- 신용등급의 정의(이크레더블 기준)

신용등급	등급 정의

AAA	채무이행 능력이 최고 우량한 수준임.

AA	채무이행 능력이 매우 우량하나, AAA 보다는 AA 다소 열위한 요소가 있음.

A	채무이행 능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움.

BBB	채무이행 능력이 양호하나, 장래경기침체 및 환경변화에 따라 채무이행 능력이 저하 될 가능성이 내포되어 있음.

BB	채무이행 능력에 문제가 없으나, 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 투기적인 요소가 내포되어 있음.

B	채무이행 능력이 있으나, 장래의 경제 환경 악화시 채무불이행 가능성이 있어 그 안정성면에서 투기적임.

CCC	현재시점에서 채무불이행이 발생할 가능성을 내포하고 있어 매우 투기적임.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 높음.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높음.

D	현재 채무불이행 상태에 있음

NR	허위 및 위/변조자료 제출 등 부정당한 행위가 확인되어 기존의 등급을 취소..정지..변경

※ 'AA'부터 'CCC'까지는 등급내 우열에 따라 '+' 또는 '-'를 부가하게 됩니다.

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥상장	2009년 12월 18일	-	-
3. 자본금 변동사항

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	23기 3분기(2022년 3분기)	22기(2021년말)	21기(2020년말)

보통주	발행주식총수	37,946,235	37,946,235	33,571,393

액면금액	500	500	500

자본금	18,973,117,500	18,973,117,500	16,785,696,500

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	18,973,117,500	18,973,117,500	16,785,696,500

※ 2022.04.13. 유상증자(3자배정) 보통주9,437,692주에 대하여 "신주발행금지 등 임시의 지위를 구하는 가처분 신청서( 2022카합50085)" 인용결정에 따라, 본안판결 확정시까지 가처분 결정 이후 개최되는 정기 내지 임시주주총회에서 의결권 행사를 하여서는 아니되며, 신주권 교부 및 상장을 할 수 없습니다. 또한 "신주발행무효의 소(성남지원 2022가합402881 )"가 진행되고 있으며, 법원의 소송 결과에 따라 변경될 수 있습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	37,946,235	37,946,235	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	-

1. 감자	0	0	-

2. 이익소각	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	-

4. 기타	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	37,946,235	37,946,235	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	37,946,235	37,946,235	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	848,500	-	848,500	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	848,500	-	848,500	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	848,500	-	848,500	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 2022.03.21. 장외매도를 통해 자기주식 848,500주를 매도하였습니다.

자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2022.03.21	2022.03.21	848,500	848,500	100	2022.03.21
5. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021.03.30	제21기정기주주총회	제30조(이사의 선임) 제1항이사는 주주총회에서 선임한다.제30조(이사의 선임) 제2항
이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다.제31조(감사의 선임) 제1항감사는 주주총회에서 선임한다.
제31조(감사의 선임) 제2항
감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.
제31조(감사의 선임) 제3항
감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.
제31조(감사의 선임) 제4항
제2항 제3항의 감사의 선임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유한 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.	- 이사, 감사 선임 분할- 감사선임에 관한 조문 정비- 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용 반영

2020.03.30	제20기정기주주총회	제2조(사업목적)제6항 회사가 보유하고 있는 지식, 정보, 특허권, 실용신안권, 디자인권, 상표권, 브랜드권, 저작권 등 무형자산의 판매 및 임대사업제8항 부동산 개발, 판매, 임대 및 부동산 간접투자업제9항 자회사의 주식 또는 지분을 취득, 소유함으로써 자회사의 제반 사업 내용을 지배, 경영지도 및 육성하는 지주사업제10항 신기술 관련 투자, 관리, 운용 및 창업지원사업제11항 시장조사, 경영자문 및 컨설팅업제5조(수권주식수) 이 회사가 발행할 주식의 총수는100,000,000 주로 한다.제10조 (신주인수권) 제6항 발행주식 총수의 100분의 80을 초과하지 않는 범위내에서 회사의 경영상 신규영업의 진출 및 사업목적의 확대 등을 위하여 자금이 필요한 경우 이러한 자금의 조달을 위하여 국내외 개인 또는 법인 투자자에게 신주를 발행하는 경우전자증권법 반영제9조,(삭제)제9조의 2(주식 등의 전자등록) 회사는 주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부 에 주식 등을 전자등록하여야 한다.제11조 (명의개서대리인) 제3항 회사는 주주명부 또는 그 부본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로하여금 취급케 한다.제12조(삭제)제14조(전환사채의 발행) 제1항 이 회사는 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.제15조(신주인수권부사채의 발행) 제1항 회사는 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 정관 제14조 제1항 각 호에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 이외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.	-제2조 사업목적 변경 및 추가-제5조(수권주식수)5천주 => 1억주-제9조 (주권의 종류)삭제-제9조의 2(주식 등의 전자등록)추가-제10조 (신주인수권)20% => 80%-제11조 (명의개서대리인)사무처리변경-제12조(주주의 주소, 성명 및 인감 또는 서명등 신고)삭제-제14조(전환사채의 발행)발행한도 상향 500억원 => 1,000억원-제15조(신주인수권부사채의 발행)발행한도 상향 500억원 => 1,000억원
1. 사업의 개요

당사는 터치 스크린 사업을 영위하고 있으며, 제품의 주요 설명은 아래와 같습니다.

가. 터치스크린 개요 및 구조터치스크린이란 키보드나 마우스와 같은 입력장치를 사용하지 않고, 화면에 나타난 문자나 특정 위치에 사람의 손 또는 물체가 닿으면 그 위치를 파악하여 특정한 기능을 처리하도록 한 입력장치입니다. 1970년대 컴퓨터 보조 도구로서 개발된 터치스크린 기술은 적용 제품의 범위를 넓혀가면서 은행의 ATM, PDA, PMP, 노트북의 터치패드, Navigation 등에 적용되고 있고, 특히 정전용량방식은 스마트폰 및 태블릿 PC에 활발히 적용되며 급성장해 왔습니다. 터치스크린은 화면을 직접 터치하여 조작 할 수 있으므로 조작 효율성, 편의성이 높은 장점이 있습니다. 터치스크린은 기본적으로 터치스크린 패널, 터치 컨트롤러 IC, FPCB 등으로 구성됩니다. 터치스크린 패널은 PET 필름 또는 Glass 등의 기판(substrate)에 특정 형상으로 Patterning된 ITO 전극 및 ITO 전극과 연결되는 배선 패턴을 형성한 패널을 뜻합니다. 배선 패턴은 통상 은(Ag)으로 형성되며, 패널의 일단에는 FPCB와 연결하기 위한 접착 패드가 배치됩니다. 터치스크린 패널에 형성된 전극에서 접촉입력의 유무를 판단하고 입력좌표를 검출하며 터치 컨트롤러 IC로 신호를 전송하는 기능을 담당합니다.

※ 세부사항은 "II.사업의 내용, 7. 기타 참고사항, 시장여건 및 영업의 개황"을 참조 하시기 바랍니다.
2. 주요 제품 및 서비스

가. 주요 제품 매출 현황(단위 : 백만원)

부문	품목	제 23기 3분기	제 22기	제21기

매출액	비율	매출액	비율	매출액	비율

TouchSensor	상제품	9,486	100%	24,003	100%	41,700	83%

FPCB	-	-	-	-	8,536	17%

합 계	9,486	100%	24,003	100%	50,236	100%

회사의 제품은 터치 컨트롤러 IC와 무선 고속충전 IC로 구분할 수 있습니다. 터치 컨트롤러 IC는 회사 사업의 핵심적인 역할을 하고 있습니다. 제조업체는 회사의터치 컨트롤러 IC를 사용해 터치스크린 모듈 또는 터치키 모듈을 제조하는데, 회사는모듈의 종류 및 세부 조건에 따라 그에 맞는 터치 컨트롤러 IC를 공급하고 기술적 지원을 하고 있습니다. 또한, 설계된 FPCB에 터치 컨트롤러 IC와 LCD, 각종 부품을 실장한 터치키 형태로 납품되기도 합니다. 이 경우에도 마찬가지로 LED 제어, 오동작 방지를 위한 소프트웨어 등 기술 지원을 필요로 합니다. (1) 터치 컨트롤러 IC 회사는 새로운 회로 기술, 개발 프로세스, 패키징 기술을 도입하여 휴대용 전자 기기에 대해 저비용, 최소화된 크기, 높은 신뢰성, 저전력 소모의 인터페이스 구현이 가능하도록 독자적으로 터치 컨트롤러IC를 설계하고 있습니다. 회사의 정전용량 인식 기술로서 개발된 터치 컨트롤러IC는 그 성능이 높이 평가받고 있으며 주요 고객사의 전략 휴대폰 및 태블릿PC에 적용되고 있습니다. 세분화 된 시장에 대응하는 다양한 라인업을 구축하고자 노력하고 있으며, 대형 인치를 커버할 수 있는 전용 터치 컨트롤러IC를 비롯 시장의 기대를 충족하는 터치 컨트롤러IC 개발에 역량을 집중하고 있습니다. 특히 회사가 원천 특허를 보유한 Self sensing 방식의 function (Proximity sensing)이 최근 Full screen trend로 인한 근접센서 대체안으로 크게 확대됨에 따라, 추후 다양한 application으로 응용이 될 수 있을 있을 것으로 보여지며, 향후 해당 기술을 보완 및 발전시켜 시장을 선도하는 회사로서 터치 컨트롤러IC의 경쟁력으로 인정 받아 향후 적용 제품을 적극적으로 확대해 가고자 합니다. (2) 무선충전 IC

기존의 전선으로 전력을 전송하여 기기를 충전하는 방식 대신 전력을 대기를 통해 무선으로 전송하여 기기를 충전하는 방식을 무선충전이라 합니다. 회사는 무선충전 방식 중 사용화되어 있는 자기 유도방식의 고속충전 IC를 설계하여 18년 상반기 TX IC 양산을 시작으로 국내 업체에서는 유일하게 송수신 IC 모두 Qi 인증을 획득하였고, 현재는 WPC (Wireless Power Consortium) Worldwide EPP 고속충전 인증업체 중 M/S 20% 이상의 기술인증 이력을 보유하고 있습니다.

회사의 무선충전 라인업은 송신부인 CWT series와 수신부인 CWR series로 구분되어 있으며, 최근 회로구성에 필요한Power Amp 및 MCU, 등의 주변회로까지 모두 독자적으로 개발을 진행하여 고객사에 초기 회로 설계부터 SW 지원 및 양산 관리까지 무선충전 개발과 관련된 모든 solution 지원이 가능한 환경을 구축 되어 있습니다.

또한 주요 고객사 악세서리 파트너쉽 등록 회원사 및 해외 SET maker 정식 ODM업체로의 제품 공급을 진행하여 다양한 application 설계 지원이 가능한 기술 노하우를 축적하고 있으며, 동시에 세계 최고 수준의 품질 안정성이 확보되어 있습니다.

지금까지의 국내 외 기술 참여 경험 및 양산 Reference를 기반하여, 현재 고객사 wearable 신제품 진입을 전제로 긍정적인 평가가 진행되고 있어 주요고객사에 대한 무선충전 IC 매출 확대로 이어질 것으로 전망하고 있으며, Non-Mobile Major 기업들의 신제품 개발 참여로 올해 국내 시장에서의 무선충전 기술 선도 업체 입지를 다질 것으로 확신하고 있습니다.

그 외, 최근까지 출시된 고속충전 15W를 뛰어넘는 30W~60W 충전 기술에 대한 개발을 육성하고 있어 국내 외 무선충전기술에서의 Top class를 목표로 지속적인 제품 확대 및 기술 선도에 집중할 계획입니다.

나. 주요 제품 등의 가격 변동 추이 회사는 특정 고객의 매출 비중이 커서, 판매단가를 기재하는 것은 회사의 영업상 기밀에 해당하므로 가격 변동 추이를 기재하지 않았습니다.
3. 원재료 및 생산설비

가. 원재료 구입 현황(단위 : 백만원)

품 목	제23기 3분기	제22기	제21기	비고

상품	284	3,016	9,188	-

원재료	WAFER	3,729	20,555	14,702	-

ITO Panel	-	-	-

Window	-	-	-

기타	-	-	-

FPCB	-	8,225	-

합 계	4,013	23,571	32,115	-

나. 원재료 가격 변동 추이 회사는 원재료 수입 비중이 높기 때문에 환율 변동이 원재료 매입가격의 변동에 영향을 미치고 있습니다. 일반적으로 매입단가는 모델별로 매입초기에 가장 높은 편이며,분기별로 인하율을 협의하여 적용하고 있기 때문에 매입단가는 단계적으로 낮아지고있습니다.주요 원자재 가격변동은 매입처와의 거래관계상 보안유지가 필요하여 주요 원재료별가격과 가격변동은 기재하지 않습니다. 다. 생산 및 설비에 관한 사항 회사는 팹리스(Fabless)반도체 업체로 기획 및 설계를 제외한 생산은 반도체 생산 전문업체(Foundry)에서 외주생산을 하고 있으므로, 생산 능력 및 생산 실적 그리고 가동률의 산출은 별도 기재하지 않습니다.회사는 세계 제일의 생산 전문업체(Foundry)를 활용하고 있기 때문에 생산 능력은 무제한 이라고 할 수 있습니다.
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 백만원)

사업부문	매출유형	품목	제23기3분기	제22기	제21기

Touch Sensor	상제품	Touch IC/ Touch Screen Panel	수출	8,988	22,344	39,025

내수	37	885	2,011

소계	9,025	23,229	41,036

기타	기타	수출	-	71	-

내수	459	703	664

소계	459	774	664

FPCB	상품	FPCB	수출	-	-	6,025

내수	-	-	2,511

소계	-	-	8,536

합 계	수출	8,988	22,415	45,050

내수	496	1,588	5,186

소계	9,484	24,003	50,236

나. 판매경로 및 방법, 전략, 주요 매출처 (1) 판매조직

(2) 판매경로터치 컨트롤러IC의 경우에는 완성품 제조사 또는 터치스크린 모듈 제조업체에 공급하고 있으며, 무선충전 IC의 경우SET 업체의 외주 위탁 생산 업체인(ODM) 업체와 유통사로 직접 공급이 되고 있습니다. (3) 판매전략 및 주요 매출처정전용량방식의 터치스크린 적용 요구 및 시장규모가 가장 큰 휴대폰 및 휴대용 전자기기(스마트폰, 패블릿폰, 태블릿PC, 내비게이션, 디지털카메라 등) 분야에 집중하여 고객 발굴을 추진하고 있습니다. 이를 위해 각 제품 분야별로 글로벌 리딩 업체들에 영업 활동을 집중하고 있습니다. 분야별 주요 고객사>

제품 적용 분야	주요 회사

스마트폰, 패블릿, 태블릿	삼성전자(삼성디스플레이), LG전자(LG디스플레이), Huawei, ZTE, TCL, Coolpad, BYD, TCL, O-Film 등

PC 및 주변기기	삼성전자, Acer, Dell, HP 등

디지털카메라	삼성전자, Kodak 등

Entertainment ETC	UNIVERSAL, Cresyn, AM Telecom, Rinnai, Suprema, COWON, SONY, TJ미디어 등

글로벌 리딩 업체인 S社에 대한 기존 납품 실적 및 기술 신뢰도를 활용하여, L社 및 기타 해외 모바일 기기 및 정보기기 업체로 고객사 다변화 전략을 시행하고 있습니다. 또한 적용 제품을TV, PC, 가전 등으로 확대하고자 합니다. 기존의 거래 업체에 대해서는 가격 경쟁력이 있는제품, 고기능 차별화 제품으로 제품 라인업을 확대하여 시장 점유율을 늘리는 전략을 시행하고 있으며, 신규 업체는 직접 마케팅 및 주요 거래업체(공급자 또는EMS, ODM 등)와의 협력을 통하여 고객확보를 추진하고있습니다.무선충전IC는 시장Reference를 통한 양산 노하우를 통하여 신규 S社, L社 등의 세트제조사로의 판매에 집중하여 Major 시장 점유율 확대 목표를 가지고 있습니다.

다. 수주상황 및 진행률 회사의 제품은 이동통신 단말기 등 제조업체의 생산계획에 의한 주문 생산방식이며 통상30일 내외의 단기 발주 형식으로 이루어지고 있으며, 수주 받은 후 보통1~2주 사이에 수주에 대한 물량이 전량 납품되므로 수주상황을 별도 기재하지 않습니다.
1. 요약재무정보

- 요약 재무정보 생략
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항

회사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

제46조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전 또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제44조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제23기 3분기	제22기	제21기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-9,183	-13,368	-11,983

(별도)당기순이익(백만원)	-9,184	-13,368	-11,983

(연결)주당순이익(원)	-244	-385	-475

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

- 당사는 최근 5년간 배당을 지급하지 않았습니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부 무보증 공모 분리형 신주인수권부사채	4회차	2018.12.13	단기차입금 상환 및 운영자금	10,000,000,000	단기차입금 상환 및 운영자금	10,000,000,000	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

무기명식 이권부 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채	1회차	2013.07.10	시설자금	20,000,000,000	시설자금	20,000,000,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	2회차	2018.05.04	타법인증권취득자금 및 운영자금	10,000,000,000	타법인증권취득자금 및 운영자금	10,000,000,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	3회차	2018.05.04	타법인증권취득자금 및 운영자금	2,000,000,000	타법인증권취득자금 및 운영자금	2,000,000,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	5회차	2019.12.12	채무상환자금 및 운영자금	8,500,000,000	채무상환자금 및 운영자금	8,500,000,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	6회차	2021.04.15	운영자금	3,000,000,000	운영자금	3,000,000,000	-

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	7회차	2021.04.15	운영자금	2,000,000,000	운영자금	2,000,000,000	-

유상증자(3자배정)	-	2020.06.30	채무상환	6,047,802,024	채무상환	6,047,802,024	-

유상증자(3자배정)	-	2022.04.13	운영자금채무상환	9,900,138,908	미사용	-	주식납입증거금보관 중

※ 2022.04.13. 유상증자(3자배정) 보통주9,437,692주에 대하여 "신주발행금지 등 임시의 지위를 구하는 가처분 신청서( 2022카합50085)" 인용결정에 따라, 본안판결 확정시까지 가처분 결정 이후 개최되는 정기 내지 임시주주총회에서 의결권 행사를 하여서는 아니되며, 신주권 교부 및 상장을 할 수 없습니다. 또한 "신주발행무효의 소(성남지원 2022가합402881 )"가 진행되고 있으며, 법원의 소송 결과에 따라 변경될 수 있습니다.

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

기타	주식납입증거금	9,900,138,908	-	-

계	9,900,138,908	-

※ "신주발행무효의 소(성남지원 2022가합402881 )"가 진행되고 있으며, 법원의 소송 결과에 따라 사용 여부가 결정 될 수 있습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 분. 반기 보고서는 기재 생략
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제23기(당분기)	신한회계법인	-	-	-

제22기(전기)	신한회계법인	적정	-	수출매출의 기간귀속

제21기(전전기)	신한회계법인	적정	-	수출매출의 기간귀속

※ 23기(반기) 검토 : 의견거절(계속기업 불확실성)

연결실체는 보고기간 종료일 현재 5,978백만원의 영업손실과 8,155백만원의 반기순손실이 발생하였으며, 연결실체의 유동부채가 유동자산보다 14,579백만원 초과하고 있습니다.
연결실체는 전환사채를 상환하지 못하여채무불이행 상태로 일부 채권자가 사채금 청구의 소를 제기하였으며, 2022년 7월 22일 수원지방법원에 채무자회생및파산에관한법률에 따른 회생절차 개시를 신청하였습니다.

※ 제22기 핵심감사사항 : 수출매출의 기간귀속

핵심감사사항으로 결정한 이유주석4에 기재된 바와 같이 연결회사는 유의적인 수준의 수출거래를 수행하고 있습니다. 수출매출은 고객과의 계약 및 수출조건에 따라 다양한 수행의무가 존재하고, 각 재화나 용역의 통제 이전시기가 다르기 때문에 수익인식 시점에 대한 경영진의 판단이 요구됩니다. 따라서, 우리는 연결회사의 판단 오류나 고의에 의한 수출매출 기간귀속 오류가능성을 고려하여 수출매출과 관련된 수익의 기간귀속이 적절하지 않을 가능성을 핵심감사사항으로 선정하였습니다.핵심감사사항이 감사에서 다루어진 방법연결회사의 수출매출 기간귀속에 대하여 우리가 수행한 주요 감사절차는 다음과 같습니다.·연결회사의 수출거래의 기간귀속 프로세스에 대한 이해 및 검토·당기 중 발생한 수출거래에 대하여 표본추출방식을 이용하여 수출관련 증빙서류 검토·보고기간말 전ㆍ후에 발생한 수출거래에 대하여 발생증빙과 연결회사의 수익인식시점 비교대사

※ 제21기 핵심감사사항 : 수출매출의 기간 귀속

핵심감사사항으로 결정한 이유회사는 유의적인 수준의 수출거래를 수행하고 있습니다.수출매출은 고객과의 계약 및 수출조건에 따라 다양한 수행의무가 존재하고, 각 재화나 용역의 통제 이전시기가 다르기 때문에 수익인식 시점에 대한 경영진의 판단이 요구됩니다. 따라서, 우리는 회사의 판단 오류나 고의에 의한 수출매출 기간귀속 오류가능성을 고려하여 수출매출과 관련된 수익의 기간귀속이 적절하지 않을 가능성을 핵심감사사항으로 선정하였습니다.
핵심감사사항이 감사에서 다루어진 방법회사의 수출매출 기간귀속에 대하여 우리가 수행한 주요 감사절차는 다음과 같습니다.·회사의 수출거래의 기간귀속 프로세스에 대한 이해 및 검토·당기 중 발생한 수출거래에 대하여 표본추출방식을 이용하여 수출관련 증빙서류 검토·보고기간말 전ㆍ후에 발생한 수출거래에 대하여 발생증빙과 회사의 수익인식시점 비교대사

나. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제23기(당기)	신한회계법인	외부감사인의 감사활동	173,000	1,004	86,500	-

제22기(전기)	신한회계법인	외부감사인의 감사활동	151,000	1,004	151,000	1,004

제21기(전전기)	신한회계법인	외부감사인의 감사활동	151,000	1,002	151,000	1,002

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제23기(당기)	-	-	-	-	-

제22기(전기)	-	-	-	-	-

제21기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

마. 조정협의회 주요 협의내용

- 해당사항 없음.바. 종속회사의 감사의견 등에 관한 사항 연결 종속회사 중, 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다.사. 회계감사인의 변경당사는 2019년 2월 14일 제20기(2019년도)와 연속하는 2개사업연도(2020년도 ~ 2021년도)에 해당하는 외부감사인을 대성삼경회계법인으로 선임하였습니다.2019년 11월 12일 금융감독원으로부터 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」(이하 '외감법') 제11조 제1항 및 제2항, 외감법 시행령 제17조 및 「외부감사 및 회계 등에 관한 규정」 제10조 및 제15조 1항에 의거, 외부감사인 지정 대상회사로 통지 받아 이에 제21기(2020.01.01.~2020.12.31.)와 연속하는 2개 사업연도(2021.01.01.~2022.12.31.)에 대한 외부감사인을 신한회계법인으로 지정받게 되었습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제

내부감시장치에 대한 감사의 의견서에 따르면, 2021년 12월 31일 종료되는 회계연도의 당사의 내부감시장치는 효과적으로 가동되고 있으며, 내부감시장치에 대한 취약점을 발견하지 못하였다는 의견을 표명하였습니다.나. 내부회계관리제도당사는 내부회계관리규정의 제정 및 내부회계관리시스템을 구축하여 운영중에 있으며, 공시대상기간내 내부회계관리자가 내부회계관리제도를 평가하고 그에 대한 중요한 문제점이나 그에 대한 개선방안 등을 제시한 경우는 없었습니다.회계감사인의 제22기 내부회계관리제도에 대한 의견은 아래와 같습니다.(감사인명 : 신한회계법인)

구 분	의견내용	회사의 개선여부	개선계획	비 고

「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용’의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.	-	-	-

기타 내부회계제도관련 의견	-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 정관 제29조(감사의 수)와 제31조(감사의 선임)에서 회사는 1인 이상의 감사를 둘 수 있고 감사는 주주총회에서 선임한다라고 규정하고 있습니다. 당사는 본 보고서 제출 기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 비상근 감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다.

정관제 29조(이사 및 감사의 수)
② 이 회사의 감사는 1명 이상으로 한다.
제31조(감사의 선임)
① 감사는 주주총회에서 선임한다.
제32조(이사 및 감사의 임기)
② 감사의 임기는 취임후 3년내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시 까지로 한다.

이러한 절차에 따라 선임된 감사의 현황은 다음과 같습니다.

성 명	생년월일	추천인	회사와의거래내역	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)	비 고

반경수	1964.03.22.	이사회	없음	없음	3년	신규(2014.03.21.)중임(2017.03.30)임기만료(2020.03.30)신규(2021.03.30.)	2020.03.30.정기주주총회에서 반경수 감사 선임의 건이 의결정족수 부족으로 부결된 바, 상법 제386조 및 제415조 준용규정에 의거 현감사가 다음 주주총회때까지 업무를 수행하였습니다.

박종율	1963.08.16.	이사회	없음	없음	3년	신규(2021.10.07.)	2021.10.28.직무 정지

감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와관련하여 관련 장부 및 관계 서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

나. 감사의 인적사항감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

반경수	-	- 스페인 마드리드 국립대학교 국제정치학 박사- 삼성물산 미디어사업팀 팀장 - 삼성그룹 회장비서실 전략홍보팀/사회공헌팀 - The Media Partners Co. 대표이사	-	-	-

박종율	-	- SK네트워크㈜ 리더
- ㈜AMS 이사
- ㈜벤타코리아 부사장
- ㈜카벤쳐 이사
- ㈜내일약품 전무	-	-	-

※ 박종율 감사는 2021.10.28.직무 정지 가처분 되었습니다.

다. 감사의 독립성당사의 감사는 상법상 감사로서의 자격요견을 충족하며, 이사회 및 타부서와 독립적인 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 또한 당사는 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위하여 당사 정관에 다음과 같은 조항을 두고 있습니다.

제36조(감사의 직무)
① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑤ 감사에 대해서는 제34조 제2항 및 제40조의2의 규정에 준용한다.
⑥ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.
⑦ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑧ 제7항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	반경수	박종율 2021.10.28.직무 정지

1	2022.01.27	임시주주총회 연기의 건	불참	직무정지2021.10.28

자금조달을 위한 신주 발행 일정(2021.12.24 이사회 결의사항) 정정의 건	참석

부동산 자산재평가 진행의 건	참석

2	2022.02.09	2022년 2월25일 임시주주총회 의안 상정의 건	참석

3	2022.02.15	제22기(2021년)가결산 재무제표 승인의 건(외부감사 前)	참석

4	2022.03.03	자금조달을 위한 신주 발행 일정(2022.1.27이사회 결의사항) 정정의 건	참석

5	2022.03.14	제22기 정기주주총회 개최의 건	참석

6	2022.03.21	자사주 매각의 건임시주주총회 개최의건임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	불참

7	2022.03.22	제22기(2021년도) 결산 재무제표 승인의 건, 제무재표 보고사항으로 변경의 건	참석

8	2022.04.06	자금조달을 위한 신주 발행(2020.08.23 이사회 결의사항) 정정의 건	불참

9	2022.04.13	자금조달을 위한 신주 발행(2022.04.16 이사회 결의사항) 정정의 건	참석

10	2022.05.13	임시주주총회 개최의 건	참석

11	2022.06.13	임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	불참

12	2022.07.13	임시주주총회 일정 연기의 건	참석

13	2022.07.22	회생절차 개시 신청의 건	참석

14	2022.08.12	임시주주총회 일정 연기의 건	불참

15	2022.08.29	- 임시주주총회 개최의 건- 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	불참

16	2022.10.11	- 임시주주총회 개최의 건- 임시주주총회 권리주주확정을 위한 명의개서 정지의 건	불참

17	2022.10.27	- 임시주주총회 장소 확정의 건- 전자투표 미시행	불참

마. 감사 교육 미실시 내역감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	회사의 감사는 해당분야의 전문가로 별도의 교육이 필요하지 않으며, 개별적인 업무역량에 의하고 있습니다. 추가 필요시 교육을 진행할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

관리본부	1	그룹장(1년)그룹원 1명(1년)	- 경영정보 등의 보고 및 기타 요청자료 지원

- 보고서 작성기준일 현재 회사 내에 감사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 지원조직은 있지 않으나, 경영관리팀에서 감사의 직무수행을 보조하는 역할을 하고 있습니다.

사. 준법지원인 등 - 해당사항 없음.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 등 지분 소유 현황

(기준일 : 2022년 10월 26일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)한성이에스	최대주주	보통주	843,007	2.22	1,897,997	5.00	-

계	보통주	843,007	2.22	1,897,997	5.00	-

-	-	-	-	-	-

※ 주주명부폐쇄기준일(2022.01.18.) 최대주주 변경 확인※ 2022.04.13. 유상증자(3자배정)로 제니스컨소시엄(4,671,115주 9.8%)으로 최대주주 변경되었으나, 신주발행무효의 소(2022가합402881) 진행 결과에 따라 변경 및 취소 될수 있습니다.

나. 최대주주 현황(1) 최대주주의 주요경력 및 개요

(가) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)한성이에스	-	장욱진	51	-	-	장욱진	51

-	-	-	-	-	-

(나) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	주식회사 한성이에스

자산총계	7,597

부채총계	5,957

자본총계	1,640

매출액	12,478

영업이익	355

당기순이익	431

(다) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

- 해당사항 없음.

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 개인으로 해당사항 없음.

2. 최대주주 변동 현황 가. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2016.05.31	강서연창규곡투자유한공사	3,280,000	15.43	제3자배정증자로인한 최대주주변경	-

2020.07.01	LianChuang Electronic Technology Co.,Ltd	4,114,119	14.14	제3자배정증자로인한 최대주주변경	-

2021.09.02	주식회사 밀탑	2,354,119	6.51	장외 양수도 계약에 의한 변경	-

2021.09.23	-	-	-	변경전 최대주주의 주식 담보계약 상대방의 반대매매(장내매도)	-

2021.11.18	김성환	573,902	1.51	주주명부 확인	-

2021.12.31	김성환	573,902	1.51	주주명부 확인	-

2022.01.18	(주)한성이에스	843,007	2.22	주주명부 확인	-

※ 2022.04.13. 유상증자(3자배정)로 제니스컨소시엄(4,671,115주 9.8%)으로 최대주주 변경되었으나, 신주발행무효의 소 진행 결과에 따라 변경 및 취소 될수 있습니다. 나. 작성기준일 사업연도 중 최대주주 변경시 조건- 해당사항 없음.

3. 주식의 분포 가. 주식 소유 현황

주식 소유현황

(기준일 : 2022년 10월 26일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	(주)한성이에스	1,897,997	5.00	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2022년 10월 26일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	15,774	15,788	99.9	29,262,612	37,946,235	77.1	-

다. 주가 및 주식거래실적

(기준일 : 2022년 09월 30일 현재) (단위 : 주, 원)

종 류	2022년 04월	2022년 05월	2022년 06월	2022년 07월	2022년 08월	2022년 09월

보통주	주가	최고	1,750	1,715	-	-	-	-

최저	1,110	1,440	-	-	-	-

평균	1,382	1,619	-	-	-	-

거래량	최고	21,352,640	15,404,715	-	-	-	-

최저	1,404,873	496,879	-	-	-	-

월간	132,407,617	67,169,904	-	-	-	-

※ 주가는 종가 기준으로 작성하였습니다.※ 2022.05.25. 횡령. 배임 사유로 거래정지 되었습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	1	-	-

감사	1	-	-

계	2	-	-

※ 2022년도 임원보수 한도는 미승인 되었으며, 향후 주주총회에서 승인 후 소급 적용 예정입니다.※ 직무정지 임원 제외, 주검이사, 왕지용 기타비상무이사 포함

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	174,563	43,641	-

(*) 보고서일 현재 회사의 이사 및 감사 전체 인원은 4명이나 상기 보수를 지급받는 임원의 수는 2명입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	1	97,325	97,325	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	0	27,327	27,327	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	77,238	77,238	-

※ 사외이사 보수는 심영호의 임시지위 취소이전에 지급된 보수 입니다. 다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 다.-1 지급근거 - 상법 및 당사 정관에 의거하여 주주총회에서 한도를 정하고 있으며, 주주총회에서 승인된 보수한도 범위 내에서 담당업무, 위임업무 수행결과 등을 감안하여 지급하고 있습니다.

상법제388조(이사의 보수) 이사의 보수는 정관에 그 액을 정하지 아니한 때에는 주주총회의 결의로 이를 정한다.제542조의12(감사위원회의 구성 등)⑤ 상장회사가 주주총회의 목적사항으로 감사의 선임 또는 감사의 보수결정을 위한 의안을 상정하려는 경우에는 이사의 선임 또는 이사의 보수결정을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.

정관
제41조(이사 및 감사의 보수와 퇴직금)
① 이사와 감사의 보수는 주주총회의 의결을 거친 지급한도내에서 이사회가 결정한다.
② 이사와 감사의 퇴직금의 지급은 주주총회 결의을 거친 임원퇴직금지급규정에 의한다.

다.-2 보수체계, 보수결정시 평가항목 등- 이사ㆍ감사의 보수 결정에 대한 세부사항은 이사회에서 결정하고 있습니다.

구 분	보수지급기준

등기이사 및 감사	ㆍ급여 : 임원인사 관리규정에 따라 직무, 직위, 위임업무의 성격, 위임업무 수행결과 등을 종합적으로 고려하여 결정ㆍ상여 : 임직원성과급지급규정에 따라 해당기간의 회사실적, 임원 의 업적평가결과 등을 고려하여 결정

라. 이사ㆍ감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우 - 해당사항 없음.

마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 부여받은인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) - - - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 업무집행지시자 등 - - - 계 - - - (기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 최초부여수량 당기변동수량 총변동수량 기말미행사수량 행사기간 행사가격 의무보유여부 의무보유기간 행사 취소 행사 취소 김상범 - 2016.03.25 신주교부 , 자기주식교부 보통주 100,000 - - - - 100,000 2018.03.26.~2025.03.25. 6,190 X -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	9	9

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 타법인출자 현황(요약)

타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	930	-	-886	43

일반투자	-	7	7	26,281	-9,403	-5,508	11,370

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	9	9	27,211	-9,403	-6,395	11,413

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 담보제공 내역

- 해당사항 없음. 나. 채무보증 내역 - 해당사항 없음. 다. 유가증권 매수 또는 매도 내역 - 해당사항 없음. 라. 부동산 매매 내역 - 해당사항 없음. 마. 영업 및 자산 양수도 내역 - 해당사항 없음. 바. 장기공급계약 등의 내역 - 해당사항 없음.

2. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음. 3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없음.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행·변경 상황

신고일자	제 목	최종 신고 내용	신고사항의 진행사항

2021.08.23.	주요사항보고서(유상증자 결정)	- 신주의 종류와 수: 보통주식 9,437,692주- 자금조달의 목적: 운영자금 50억원, 채무상환자금 49억원- 증자방식 : 3자배정- 신주 발행가액 : 1,049원- 기준주가에 대한 할인율 : 10%- 납입일 : 2022년 04월 13일- 신주 교부 및 상장예정일 : -- 배정자 : 이정환, 전병철, 제니스컨소시엄	1. 정정 2021.10.13. 납입예정일 : 2021.11.30.2. 정정 2021.11.30. 납입예정일 : 2021.12.30.3. 정정 2021.12.24. 납입예정일 : 2022.02.04.4. 정정 2022.01.27. 납입예정일 : 2022.03.04.5. 정정 2022.03.03. 납입예정일 : 2022.04.13.6. 정정 2022.04.07 - 신주수량 : 9,532,888 - 조달목적 : 운영50억원,채무50억원 - 발행가액 : 1,049원7. 정정 2022.04.13. - 신주수량 : 9,437,692 - 조달목적 : 운영50억원,채무49억원8. 정정 2022.04.21. - 교부 및 상장예정일 : -

2021.10.07.	임시주주총회 결과대표이사 변경	제1임시주주총회(2021.10.07. 개회 09:00, 폐회 09:50)- 임원 선임 가결 : 강정훈, 주현성, 심영호부결 : 이준섭, 심대찬, 김원신, 조경은, 서기원, 박종율대표이사 : 강정훈	- "강정훈 등" 및 "이정훈 등"은 2021.10.07.개최된 임시주주총회에서 각자가 임원으로 선임되었음을 주장- 2021.10.28. 직무집행정지 가처분 결정(성남지원 2021카합50218)에 따라 "강정훈 등"은 임시지위를 받았으며, "이준섭 등"은 직무정지 가 당사 등기부등본에 등기.- 2022.04.21. 가처분이의 결정(성남지원 2021카합50286)에 따라 " 강정훈, 심영호"는 당사 등기임원의 임시지위가 취소 되었습니다.

2021.10.20.	임시주주총회 결과(정정)대표이사 변경	제2임시주주총회(2021.10.07. 출입문 앞에서 개회 09:15, 폐회 09:50)- 임원 선임 가결 : 이준섭, 심대찬, 김원신, 조경은, 박종율부결 : 강정훈, 주현성, 심영호, 서기원대표이사 : 이준섭

2022.04.15.	신주발행 무효 소	2022.4.6.자 이사회 결의에 기하여 행한 액면금 500원의 보통주식 9,437,692주(발행가 1,049원, 총액 금 9,900,138,908원)의 신주발행은 무효임을 확인한다.	- 성남지원(2022가합402881)

2022.05.06.	일시대표이사 선임	일시대표이사 선임	배상열

2022.05.11.	주주총회 소집 허가 소송 제기	임시주주총회 개최 요청	이정환, 전병철, (주)한성이에스

2022.05.17	주주총회 소집 허가 소송 제기	임시주주총회 개최 요청	정보석 외 16명

2022.05.25	횡령. 배임혐의	- 15억원 횡령. 배임 혐의 발생- 횡령 금액 및 이자 반환- 서울송파경찰서 증거불충분- 서울동부지방검찰청 불기소	강정훈, 박00, 윤00

2022.07.15.	사채금 청구	전환사채 대금 청구	우아

2022.09.08	회생 즉시 항고	회생 각하에 대한 즉시 항고

2022.09.14	직무집행정지 가처분	강정훈, 주현성 직무집행 정지	디에프에이프라이빗에쿼티공동소송 : 멜파스

2022.09.21	양수금 청구	유상증자 권리 양수자로부터 소 제기	보경주택건설

2022.09.30	임시주주총회 허가	특별 항고	디에프에이프라이빗에쿼티, 양진혁, 박하형, 안성현, 하희진

2022.10.07	직무대행자 선임	직무대행할 자로 김형덕, 박홍조, 양진혁, 박하형, 이건호 선임 요청	디에프에이, 양진혁, 박하형, 안성현, 하희진

2022.10.11	검사인 선임	2022.11.11. 임시주주총회 검사인 선임	멜파스

2022.10.12	직무집행정지 가처분	사내이사 배상열 직무집행정지	㈜청운파트너스, 송수정, 오혜명

2022.10.24	주주총회 개최금지 가처분	2022.11.18. 임시주주총회 개최금지	청운파트너스

2022.10.25	주주총회 개최금지 가처분	- 2022.11.11. 임시주주총회 개최금지- 2022.11.18. 임시주주총회 개최금지	디에프에이프라이빗에쿼티, 양진혁, 박하형, 안성현, 하희진

2022.10.28	검사인 선임	미 확인	청운파트너스

2022.10.28	횡령. 배임혐의	1.6억원 횡령 혐의 발생	강정훈, 박00, 박00

(1) 유상증자 결정회사는 2022.04.13. 유상증자(3자배정)99억원이 납입되었으며, 신주발행무효의 소가 진행 중에 있습니다.유상증자 배정자로 부터 권리를 양수를 주장하며, 소송 제기(2) 사채금 청구제6회, 제7회 전환사채 원리금 50억원에 조기상환청구에 대한 미지급(2022.04.15.)이 발생하였으며, 그중 원리금 30억원에 대하여 청구 소송이 진행 중입니다.(3) 경영권 분쟁※ 회사는 현재 경영권 분쟁 중에 있으며, 세부사항은 "I.회사의 개요, 2. 회사의 연혁, 나. 경영진 및 감사의 중요한 변동", "VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한사항, 3. 주주총회 등에 관한사항, 다. 경영권 분쟁"등을 참조 하시기 바랍니다.※ 당사는 경영권 분쟁 중에 있으며, 법원의 소송 결과에 따라 변경될 수 있습니다 . ※ 경영권 분쟁에 대하여 금융감독원 전자공시시스템(https://dart.fss.or.kr) 및 한국거래소 공시채널(https://kind.krx.co.kr)을 통하여 공시 예정이오니, 당사 공시사항 및 법인등기부등본을 열람하시어 투자 판단에 유의하시기 바랍니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송사건

소송명	원고	피고	소송가액(천원)	진행상황 및 재무제표에 미치는 영향

주주총회결의 무효 및 부존재 확인	강정훈 외 2명	㈜ 멜파스	100,000	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

가처분 이의(항고)	강정훈 외 2명	(주)멜파스	-	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

주주총회결의취소 청구의 소(항소)	박하영 외 5명	(주)멜파스	100,000	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

신주발행 무효 확인의 소	양진혁 외 3명	(주)멜파스	100,000	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나, 자본항목에 영향이 있을것으로 예상됨.

임시대표이사 선임	배상열	(주)멜파스	-	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

주주총회소집허가	이정환, 전병철, (주)한성이에스	(주)멜파스	-	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

주주총회소집허가	정보석외 16	(주)멜파스	-	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

횡령.배임 고소	(주)멜파스	강정훈 등	1,500,000	횡령 금액은 전량 회수 완료되어 재무제표에 미치는 영향은 없음

주주총회 개최 금지 가처분	디에프에이프라이빗에쿼티 외4	(주)멜파스	100,000	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

사채금 청구	(주)우아	(주)멜파스	3,093,375	전환사채 원리금을 미지급하였으며, 토지 및 건물에 근저당이 설정되어 있습니다.

채권가압류	(주)스프링나인	(주)멜파스	4,500,000	유상증자에 대하여 채권으로서 당사에 가압류 신청을 하였으며, 당사는 이의 신청 예정입니다.

회생	-	-	-	수원지방법원에 회생 개시 신청하였습니다.

임시주주총회소집허가	청운파트너스, 송수정,오혜명	(주)멜파스	-	소송 진행 중으로 소송사건의 결과는 예측할 수 없으나 재무제표에 미치는 영향은 중요하지 않을 것으로 판단됨

- 경영권 분쟁에 관한 소송 세부사항은 "VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한사항, 3. 주주총회 등에 관한사항, 다. 경영권 분쟁, 2) 진행경과 및 종료된 경우 그 결과"을 참조하시기 바랍니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2022.09.30.) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무 보증 현황 - 해당사항 없음. 라. 채무 인수약정 현황 - 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등

연결회사가 제공한 담보자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	차입금액	담보권자	비고

토지 및 건물(*1)	32,955,331	20,400,000	17,000,000	주식회사 우아	1순위

2,400,000	2,000,000	주식회사 디앤에스홀딩스	2순위

3,600,000	3,000,000	주식회사 우아	3순위

Melfas LCE Corp. 출자지분 14.592%(*2)	4,186,219	5,952,000	-	남창국자창업투자관리유한공사

(*1) 상기 토지 및 건물에는 투자부동산으로 대체된 금액이 포함되어 있으며, 건물에는 전세권 87 백만원이 설정되어 있습니다.(*2) 회사는 관계회사인 Melfas LCE Corp.의 남창국자창업투자관리유한공사 차입금에 대하여 회사의 Melfas LCE Corp. 출자지분을 담보로 제공하고 있으며, 담보설정액은 3,200만RMB입니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 수사. 사법기관, 행정기관의 제재현황

일자	제재기관	대상자	처벌 또는조치 내용	금전적
제재금액	사유	근거법령

-	-	-	-	-	-	-

나. 한국거래소 등 제재현황

일자	내용	조치사항

2020.03.23.	내부회계관리제도 비적정	- 투자주의 환기종목 지정

2020.12.29.	소송 등의 제기·신청(일정금액 이상의 청구) 지연공시	- 부과벌점은 3.5점이나, 이에 대하여 공시위반제재금 1,400만원(3.5점*400만원)을 대체부과함

2021.03.22.	내부회계관리제도 비적정 해소	- 투자주의 환기종목 해제

2021.10.14.	파산 신청	- 관리종목 지정 및 거래정지

2021.10.25.	파산 신청 취하	- 관리종목 해제 및 거래재개

2021.11.11.	파산 신청	- 관리종목 지정 및 거래정지

2021.11.25.	최대주주 변경 지연공시	- 부과벌점 6.5점

2022.01.07	파산 기각	- 관리종목 해제 및 거래재개

2022.03.10.	소송등의 제기·신청(경영권 분쟁 소송) 지연공시	- 부과벌점 4.0점

2022.05.25.	횡령.배임혐의 발생	- 상장적격성 실질심사 대상 결정- 기업심사위원회(상장폐지)- 코스닥시장위원회(상장폐지)- 관리종목 지정

2022.07.22.	회생절차 개시 신청 및 각하	- 관리종목 지정 및 해제

2022.08.16.	반기 검토 의견 거절	- 관리종목 지정

2022.09.08.	회생 즉시 항고	- 관리종목 지정
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가 . 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 임시주주총회 허가 및 진행 중 청운파트너스가 제소한 임시주주총회가 인용(성남지원2022비합19)되었으며, 2022년11월11일 오전9시에 예정하고 있습니다. (2) 코스닥시장위원회 개최 2022년11월15일까지 코스닥시장위원회가 예정되어 있으며, 상장폐지 및 개선기간 부여 예정입니다.

나 . 중소기업기준 검토표

다 . 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음 라. 합병등의 사후 정보(1) 중요한 자산양수도_타법인 주식 처분2021년 03월 15일자 주요사항보고서(타법인주식및출자증권양도결정)를 제출하였으며, 2021년 05월 26일자 합병등 종료보고서를 제출하였습니다.1) 거래의 개요

구분	내용

발행회사	Celfras Semiconductor Inc.

양수도 대상자산	Celfras Semiconductor Inc. 지분 18%

양도인	주식회사 멜파스

양수인 1	남창시연지기업관리센터(유한합작)

양수인 2	룽다(홍콩) 유한공사(LONGDA(H.K.) CO.,LIMITED)

양수인 3	홍콩취천투항유한공사(HONG KONG FORTUNATE FOUNTAIN INVESTMENT LIMITED)

양수도금액	RMB 36,450,000 (약 6,275백만원)

2) 주요 진행일정

구분	일자	비고

외부평가기간	2021년 02월 22일 ~ 2021년 03월 05일	-

이사회결의일	2021년 03월 15일	-

계약체결일	2021년 03월 15일	-

주요사항보고서 제출일	2021년 03월 15일	-

주요사항보고서 정정일	2021년 05월 14일	기재정정

양도대금 입금	2021년 04월 01일 ~ 2021년 05월 17일	-

양수도 완료일	2021년 05월 26일	-

3) 합병등 전후의 재무사항 비교표합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 천원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

Celfras Semiconductor Inc.	매출액	154,336	192,965	-	-	-	-	-

영업이익	-23,024	-13,107	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

※ 단위 : 천 CNY 입니다.※ 1차연도(2021년도), 2차연도(2022년도)이며, 실적 및 괴리율은 재무정보를 입수하지 못하여 미기재 했습니다.

마. 보호예수 현황보호예수 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	6,420,172	2020.07.17	2021.07.20	2020.07.20 ~ 2021.07.20.	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수	37,946,235

※ 2022.04.13. 유상증자(3자배정) 납입으로 9,437,692주 향후 보호예수(1년) 예정입니다.※ 2022.04.13.자 유상증자는 "신주발행금지 등 임시의 지위를 구하는 가처분 신청서(2022카합50085)" 인용결정에 따라, 본안판결 확정시까지 가처분 결정 이후 개최되는 정기 내지 임시주주총회에서 의결권 행사를 하여서는 아니되며, 신주권 교부 및 상장을 할 수 없습니다. 또한 신주발행무효의 소(2022가합402881)가 진행 되고 있어, 향후 법원 결정에 따라 취소 및 변경될수 있습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Southern Star Technology(*1)	2013년 3월 / 2022년 3월	ROOM 2103 FUTURA PLAZA 111 HOW MING STREET KWUN TONG KL	통신부품, 도매	-	-	-

Melfas Vina	2014년 7월	CN9-3, 4 Diem Thuy Industrial Zone, Hong Tien commune, Pho Yen District, Thai Nguyen province, Vietnam	휴대폰 부품 생산 및 관련 기술 컨설팅	47	지분율100%	-

(*1) 당기말 현재 청산이 종료되었습니다.(종결일 : 2022년 3월 21일)
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	9	시이오파트너스	110111-4121606

퀀텀디바이스	110111-3252551

플라웍스	131111-0086817

엔스퍼트	110111-2329765

일신전자	131411-0270381

Netsol	C3385030

Southern star Technology(*1)	20102030

Melfas Vina Ltd	185103504

Melfas Lce corporation(Liansi)	112126103

(*1) 당기말 현재 청산이 종료되었습니다.(종결일 : 2022년 3월 21일)

나. 계통도

타회사명칭	투자 및
출자회사	다른 회사에 출자한	당사에 출자한 타회사

소유주식수	소유비율	소유주식수	소유비율

시이오파트너스	멜파스	28,571주	35.11%	-	-

퀀텀디바이스	400,000주	6.42%	-	-

플라웍스	4,050,000주	26.91%	-	-

엔스퍼트	1,069,735주	5.90%	-	-

Netsol	96,000주	48.98%	-	-

Southern star	-	-

Melfas Vina Ltd	-	100.00%	-	-

Melfas Lce corporation(Liansi)	-	40.00%	-	-

일신전자	351,590주	9.53%	-	-

합 계	-	-	-	-

다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황- 해당사항 없음.

라. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용- 해당사항 없음.

마. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황- 해당사항 없음.
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 천주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

시이오파트너스	비상장	2010.06.03	일반투자	499,993	28,571	35.11	1	-	-1	-	28,571	35.11	-	-	-

퀀텀디바이스	비상장	2009.09.30	일반투자	1,000,000	400,000	6.42	-	-	-	-	400,000	6.42	-	-	-

플라웍스	비상장	2010.06.17	일반투자	5,535,000	4,050,000	26.91	1	-	-	-	4,050,000	26.91	1	-	-

엔스퍼트	비상장	2011.12.31	일반투자	3,209,207	1,069,735	5.90	-	-	-	-	1,069,735	5.90	-	-	-

Netsol	비상장	2012.07.18	일반투자	578,563	96,000	48.98	-	-	-	-	96,000	48.98	-	-	-

Southernstar Technology(*)	비상장	2013.07.02	경영참여	1,471,701	-	100	1	-	-	-	-	0	0	-	-

Melfas Vina Ltd	비상장	2014.07.29	경영참여	2,398,677	-	100	43,364	-	-	953	-	100	44,317	50,589	-3,598,426

Melfas Lce corporation(Liansi)	비상장	2014.11.14	일반투자	11,013,500	-	40	11,369,710	-	-	105,670	-	40	11,475,380	136,128,483	-2,067,103

일신전자	비상장	2018.05.31	일반투자	9,348,719	351,590	9.53	9,493	-	-	-9,492	351,590	9.53	1	5,283,437	157,119

합 계	-	-	11,422,570	-	-1	106,623	-	-	11,519,699	141,462,509	-5,508,410

(*) 2022.01.28 청산 완료 되었습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.